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创业板基(160223)

创业板基:更新招募说明书摘要(2019年第一号)查看PDF公告

国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 
国泰 创业 板指 数 证券 投资 基金 (LOF ) 
更新 招募 说明 书 摘要 
(2019 年第 一 号) 
基金管理人 : 国泰基 金管理有 限公司 
基金托管人 : 中国建 设银行股 份有限 公司 
重要提示 
本基金经中 国证券监 督管理委 员会证监 许可【2016 】612 号文注册 募集。 
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实 、 准确 、 完整。 本招募说明 书经中国 证监会注 册,
但中国证监 会对本基 金募集的 注册, 并不 表明其对 本 基金的投资 价值、 市场 前景和收 益做出
实质性判断 或保证, 也不表明 投资于本 基金没有 风险 。 
本基金投资 于证券市 场, 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动。 投 资人在投 资
本基金前, 需 全面认识 本基金产 品的风险 收益特征 和 产品特性, 充 分考虑自 身的风险 承受能
力, 理性判断 市场, 对 投资本基 金的意愿 、 时机、 数 量等投资行 为作出独 立决策。 投资人根
据所持有的 基金份额 享受基金 的收益, 但 同时也需 承 担相应的投 资风险。 基 金 投资中 的风险
包括:因整体政 治、经济、 社会等环境 因素变化对 证 券价格产生影响 而形成的系 统性风险,
个别证券特 有的非系 统性风险, 由 于 个股流 动性不足 或 基金份额 持有人连 续大量赎 回基金产
生的流动性 风险, 基金 管理人在 基金管理 实施过程 中 产生的 运作 风险, 本基 金的特定 风险等。
本基金特 定 风险包括 : 指数化 投资风险 、 创业板 市场 的特殊风险 、 上市交 易 的运作 风险等。 
本基金为股 票型基金, 具 有较高预 期风险、 较高 预期 收益的特征, 其 预期风险 和预期收
益均高于混 合型基金、 债 券型基金 和货币市 场基金。 本基金为指 数型基金, 主 要采用完 全复
制策略跟踪 创业板指 数, 其风险收 益特征与 标的指数 所表征的市 场组合的 风险收益 特征相似 ,
将面临创业 板市场的 特殊风险, 包括但 不限于: 规 则 差异风险、 上 市公司退 市风险、 上市公
司经营风险 、股价大 幅波动风 险、技术 失败风险 等, 提请投资人 特别注意 。 
投资有风险 ,投资人 认购(或 申购)本 基金时应 认真 阅读本招募 说明书。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现, 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 也不构成 对本
基金业绩表 现的保证。 基金管理 人提醒 投资人基 金投 资的 “买者自 负” 原则 , 在投资 人作出
投资决策后, 基 金运营状 况与 基金 净值变化 导致的投 资风险, 由投资 人自行负 担。 当投资人
赎回时,所 得或会高 于或低于 投资人先 前所支付 的金 额。 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产, 但不保证
基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。 
投资人应当 认真阅读 基金合同、 基金招募 说明书等 信 息披露文件, 自主判断 基金的投 资
价值,自主 做出投资 决策,自 行承担投 资风险。 
本招募说明 书中涉及 的与托管 相关的基 金信息已 经本 基金托管人 复核。 本招募 说明书所
载内容截止 日为 2019 年 5 月 11 日 ,投资 组合报告为2019 年 1 季度报告 ,有关财 务数据和
净值表现截 止日 为2018 年12 月31 日。 
第一 部分


基金管理 人 一、基金管 理人概况 名称:国泰 基金管理 有限公司 住所:中国 (上海) 自由贸易 试验区浦 东大道 1200 号2 层225 室 办公地址: 上海市虹 口区公平 路 18 号 8 号楼嘉 昱大 厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人 : 陈勇胜 注册资本: 壹亿壹 仟 万元人民 币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000 ,400-888-8688 股 权 结构: 股东名称 股权比例 中国建银投 资有限责 任公司 60% 意大利忠利 集团 30% 中国电力财 务有限公 司 10% 二、基金管 理人管理 基金的基 本情况 截至 2019 年 5 月 11 日, 本基金管 理人共管 理 106 只 开放式证券 投资基金 : 国泰金 鹰增 长灵活配置 混合型证 券投资基 金、 国泰金龙 系列证券 投资基金 (包括2 只子基 金, 分别为国 泰金龙行业精选 证券投资基 金、国泰金 龙债券证券 投 资基金) 、国泰金 马稳健回报 证券投资 基金、 国泰货币 市场证券 投资基金、 国 泰金鹏蓝 筹价 值混合型证 券投资基 金、 国泰金鼎 价值 精选混合型证券 投资基金( 由金鼎证券 投资基金转 型 而来) 、国泰金牛 创新成长混 合型证券 投资基金、 国 泰沪深 300 指数证 券投资基 金 (由国泰 金象 保本增 值混合证 券投资基 金转型而国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 来) 、国泰双利债 券证券投资 基金、国泰 区位优势混 合型证券投资基 金、国泰中 小盘成长混 合型证券投 资基金(LOF ) (由 金盛证券 投资基金 转型 而来) 、国泰 纳斯达克 100 指数证 券投 资基金、 国泰价 值经典灵 活配置混 合型证券 投资基金 (LOF ) 、 上证180 金 融交易型 开放式指 数证券投资 基金、 国泰 上证 180 金融交易 型开放式 指 数证券投资 基金联接 基金、 国泰 事件驱 动策略混合 型证券投 资基金、 国 泰信用互 利分级债 券 型证券投资 基金、 国泰 成长优选 混合型 证券投资基金、 国泰大宗商 品配置证券 投资基金(LOF) 、国泰现金管理 货 币市场基 金、国泰 金泰灵活配 置混合型 证券投资 基金 (由国 泰金泰平 衡 混合型证券 投资基金 变更注册 而来, 国 泰金泰平衡混合 型证券投资 基金由金泰 证券投资基 金 转型而来) 、国泰 民安增利债 券型发起 式证券投资 基金、 国泰 国证房地 产行业指 数分级证 券 投资基金、 国 泰估值优 势混合型 证券投 资基金(LOF ) ( 由国泰估值 优势可分离 交易股票型 证 券投资基金封闭 期届满转换 而来) 、上 证 5 年期国 债交易型 开放式指 数证券投 资基金、 纳斯 达克 100 交 易型开放 式指数证 券投资基 金、国泰中国企 业境外高收 益债券型证 券投资基金 、 国泰黄金交易型 开放式证券 投资基金、 国泰国证医 药卫生行 业指数分 级证券投 资基金、 国泰 聚信价值优 势灵活配 置混合型 证券投资 基金、 国泰民益 灵活配置 混合型证 券投资基 金 (LOF) 、 国泰国策驱动 灵活配置 混合型证 券投 资基金、 国 泰浓益灵 活配置混 合型证券 投资基 金、 国泰 安康定期支 付混合型 证券投资 基金 (由 国泰安康养老定 期支付混合 型证券投资 基金更名而 来 ) 、国泰金鑫股票 型证券投资 基金(由 金鑫证券投资基 金转型而来) 、国泰新经 济灵活配置 混合型证券投资 基金、国泰 国证食品饮 料行业指数 分级证券 投资基金、 国泰深证TMT50 指 数 分级证券投 资基金、 国 泰国证有 色金属 行业指数分 级证券投 资基金、 国 泰睿 吉灵 活配置混 合 型证券投资 基金、 国泰 兴益灵活 配置混 合型证券投 资基金、 国 泰互联网+ 股票型证 券投资 基金 、 国泰央企改 革股票型 证券投资 基金、 国泰全球绝 对收益型 基金优选 证券投资 基金、 国泰 大 健康股票型 证券投资 基金、 国泰 黄金交 易型开放式 证券投资 基金联接 基金、 国泰 融丰外延 增 长灵活配置 混合型证 券投资基 金 (LOF) (由国泰融丰定 增灵活配置 混合型证券 投资基金转 换 而来) 、国泰国证 新能源汽车 指数证券 投资基金 (LOF) (由 国泰国证 新能源汽 车指数分 级证 券投资基金 转型而来, 国 泰国证新 能源 汽车指数分 级证券投 资基金由 中小板 300 成长交易 型 开放式 指数 证券投资 基金转型 而来) 、 国泰民利保 本混合型 证券投资 基金、 国泰 中证军工 交 易型开放式 指数证券 投资基金、 国泰中 证全指证券 公司交易 型开放式 指数证券 投资基金、 国 泰创业板指 数证券投 资基金 (LOF ) 、 国 泰利是宝货 币市场基 金、 国泰安 益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 国泰普益 灵活配置 混合型 证券投资基 金、 国泰润利 纯债债券 型证券投 资基金、 国泰润泰纯 债债券型 证券投资 基金、 国 泰融信灵活 配置混合 型证券投 资基金 (LOF ) (由国泰 融信定增灵 活配置混 合型证券 投资基金国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 转换而来) 、国泰 景气行业灵 活配置混合 型证券投资 基金、国泰国证 航天军工指 数证券 投资 基金 (LOF) 、 国泰民 丰回报定 期开放灵 活配置混 合型 证券投资基 金、 国泰中证 申万证券 行业 指数证券投 资基金 (LOF) 、 国 泰策略价 值灵活配 置混 合型证券投 资基金 (由国 泰保本混 合型 证券投资基金变 更而来) 、国 泰量化收益 灵活配置混 合型证券投资基 金、国泰大 农业股票型 证券投资基 金、 国泰智 能装备股 票型证券 投资基金、 国泰融安多 策略灵活 配置混合 型证券投 资基金、 国泰 宁益定期 开放灵活 配置混合 型证券投 资 基金、 国泰智 能汽车股 票型证券 投资基 金、上证 10 年 期国债交 易型开放 式指数证 券投资基 金、国泰瞬 利交易型 货币市场 基金、国 泰民安增益 纯债债券 型 证券投 资基金 (由国 泰民安增 益定期开放 灵活配置 混合型证 券投资基 金转型而来) 、 国 泰中国企 业信用 精选债券 型证券投 资 基金 (QDII) 、 国泰聚 优价值 灵活配置 混合型证券 投资基金、 国泰可转 债债券型 证券投资 基 金、 国泰招惠 收益定期 开放债券 型证券 投资基金、 国 泰江源优 势精选灵 活配置混 合型证券 投 资基金、 国泰 聚利价值 定期开放 灵活配 置混合型证 券投资基 金、 国泰量 化成长优 选混合型 证 券投资基金、 国泰量化 价值精选 混合型 证券投资基 金、 国泰优 势行业混 合型证券 投资基金、 国泰价值精 选灵活配 置混合型 证券投资 基金、 国泰瑞和 纯债债券 型证券投 资基金、 国泰 嘉睿 纯债债券型 证券投资 基金、 国泰恒 生港 股通指数证 券投资基 金 (LOF) 、 国泰聚 禾纯债债 券型 证券投资基 金、 国泰丰祺 纯债债券 型证 券投资基金、 国泰利享 中短债债 券型证券 投资基金、 国泰多策略 收益灵活 配置混合 型证券投 资基金(由国泰 新目标收益 保本混合型 证券投资基 金 变更而来) 、国泰 聚享纯债债 券型证券 投资基金、 国泰 丰盈纯债 债券型证 券投资基 金、 国泰 量化策略收 益混合型 证券投资 基金 (由 国泰策略收 益灵活配 置混合型 证券投资 基金变更 而来 , 国泰策略收益 灵活配置 混合型证 券投 资基金由国泰目 标收益保本 混合型证券 投资基金转 型 而来) 、国泰鑫策 略价值灵活 配 置混合 型证券投资基金 (由国泰鑫 保本混合型 证券投资基 金 变更而来) 、国泰 价值优选灵 活配置混 合型证券投 资基金、 国 泰金鹿混 合型证券 投资基金 ( 由国泰金鹿 保本增值 混合证券 投资基金 转型而来) 、国泰 消费优选股 票型证券投 资基金、国 泰惠盈纯债债券 型证券投资 基金、国泰 润鑫定期开 放债券型 发起式证 券投资基 金 (由国泰润 鑫纯债债券 型证券投 资基金变 更注册而 来) 、国泰惠富纯 债债券型证 券投资基金 、国泰农惠 定期开放债券型 证券投资基 金、国泰信 利三个月定 期开放债 券型发起 式证券投 资基金、 国泰 民福策略价 值灵活配 置混合型 证券投资 基金(由国 泰民福保 本混合型 证券投资 基金保本 期到 期变更而来) 、国泰沪 深 300 指数 增强 型证券投资基金 (由国泰结 构转型灵活 配置混合型 证 券投资基金转型 而来) 、国泰 中证生物 医药交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基金、 国泰 中证生物医 药交易型 开放式指 数证券投 资基金。另 外,本基 金管理人 于 2004 年获 得全国社 会保障基金 理事会社 保基金资 产管理人国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 资格,目前 受托管理 全国社保 基金多个 投资组合 。2007 年 11 月 19 日,本基 金管理人 获得 企业年金投 资管理人 资格。2008 年 2 月 14 日 , 本基 金管理人成 为首批获 准开展特 定客户资 产管理业务 (专户理 财)的基 金公司之 一,并 于 3 月24 日经 中国证监 会批准获 得合格境 内 机构投资者 (QDII ) 资格,囊 括了公募 基金、社 保、 年金、专户 理财和 QDII 等管理业 务资 格 。 三、主要人 员情况 1、董事会成 员 陈勇胜,董 事长,硕 士研究生 ,高级经 济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银行总行工作, 历任综合计 划处、资金 处副处长、 国 际结算部副总经 理(主持工 作) 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任 国泰证券 有限公 司国际业 务 部总经理, 公 司总经 理助理兼 北京分公 司总经理 。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管 理有限公司 工作, 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理, 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月, 在中建投信 托有限责 任公司任 纪委书记 ,2015 年 3 月至 2016 年 8 月, 在中建投 信托有限 责 任公司任监 事长。2016 年 8 月至 11 月 , 在建 投投资 有限责任公 司、 建 投传媒华 文公司任 监 事长、纪委 书记。2016 年 11 月起 调入国泰 基金管理 有限公司任 公司党委 书记,2017 年 3 月起任公司 董事长、 法定代表 人。 方志斌,董 事,硕士 研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职 宝钢国际 经营财务 部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月, 任职 金茂集团 财务总部 。 2010 年 3 月至 今, 在中国建 银投资有 限责任公司 工作, 历任 长期股权 投资部 助理业务 经理 、 业务经理, 战略发展 部业务经 理、 处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月, 任 建投华 科投资有 限责任公司 董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中 国投资咨 询有限责 任公司董 事。2017 年 12 月起任 公司董事 。 张瑞兵,董 事,博士 研究生。2006 年 7 月起在中国 建银投资有 限责任公 司工作, 先后 任股权管理 部业务副 经理、 业务 经理, 资 本市场部 业 务经理, 策略 投资部助 理投资经 理, 公 开市场投资 部助理投 资经理, 战 略发展 部业务经 理、 组负责人, 战 略发展部 处长 , 现 任战略 发展部总经 理助理。2014 年 5 月起任公 司董事。 Santo Borsellino , 董事, 硕士研究生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部 助 理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分析师; 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNA TIONAL 任股票保险研究员; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) SpA 历任研究员/ 基金经理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理 。2013 年 11 月起任公 司 董事。 游一冰,董事,大学本科, 英国特许保险学会高 级 会员(FCII )及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。 1989 年至 1994 年任中国人民 保险公司总 公司营业 部助理经 理;1994 年至 1996 年任 中国保险 (欧洲) 控股有限 公司总裁 助理;1996 年至 1998 年任忠 利保险有 限公司英国 分公司再 保险承保 人; 1998 年至 2017 年 任忠利亚洲 中国地区 总经理; 2002 年至 今任中意人 寿保险有 限公司董 事; 2007 年 至今任中 意 财产保险有 限公司董 事; 2007 年至 2017 年任中意财 产保险有 限公司总 经理;2013 年至今 任中 意资产管理 有限公司 董事;2017 年至 今任忠利集 团大中华 区股东代 表。2010 年 6 月起 任公 司董事。 丁琪, 董事, 硕 士, 高级政 工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月, 在西 北电力集 团物资 总 公司任财务 科职员 。1995 年 8 月至 2000 年 5 月, 在 西北电力集 团财务有 限公司任 财务部干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月 , 在国电 西北公司 财 务部任成本 电价处干 事、 资金运 营处副 处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中 国电力财 务有限公司 西北分公 司任副总 经理(主 持工作) 、总 经理、党 组副书记 。2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国 电力财务 有限公司 华中分公司 任总经理 、 党组 副书记 。2014 年 11 月至 今, 在中 国电力财 务有限公 司任副总 经 理、党组成 员、党委 委员。2019 年 4 月 起任公司 董事 。 周向勇,董 事,硕士 研究生,23 年金融从 业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国 建设银行总 行工作, 先后任办 公室科员 、个人银 行业 务部主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建银投 资有限责 任公司工 作, 任办公室 高级业务经 理、 业务运营 组负责人。 2011 年 1 月 加入国泰 基金管 理有限公 司,任总 经理助理 ,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任 公司副 总经理,2016 年 7 月 起任公司 总经理及 公司董事 。 王军,独立董事 ,博士研究生 ,教授。1986 年起在 对外经济贸易大 学法律系、法 学院 执教, 先 后任助 教、 讲 师、 副教授 、 教 授 、 博 士生导 师、 法学 院副院 长、 院 长, 兼任全国 法 律专业学位 研究生教 育指导委 员会委员、 国际贸易 和 金融法律研 究所所长、 中国法学 会国际 经济法学研 究会副会 长、 中国法 学会民法 学研究会 常 务理事、 中国 法学教育 研究会第 一届理 事会常务理 事、 中国国际 经济贸易 仲裁委员 会仲裁员 、 新加坡国际仲 裁中心仲 裁员、 北京仲 裁委员会仲裁员 、大连仲裁 委员会仲裁 员等职。2013 年起兼任金诚 信矿业管理 股份有限公 司(目前已 上市)独 立董事,2015 年 5 月起兼 任北 京采安律师 事务所兼 职律师。2010 年 6 月起任公司 独立董事 。 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 常瑞明,独立董 事,大学学历 ,高级经济 师。1980 年起在工商银行 工作,历任河 北沧 州市支行主 任、 副行长 ; 河北省 分行办公 室副主任 、 信息处处长、 副处长; 河北保定 市分行 行长、党组副书 记、书记; 河北省分行 副行长、行长 、党委书记;2004 年起任 工商银行山 西省分行行 长、 党委书记 ; 2007 年起任 工商银行 工会 工作委员会 常务副主 任; 2010 年至 2014 年任北京银 泉大厦董 事长。2014 年 10 月起任公 司独 立董事。 黄晓衡, 独立 董事, 硕士 研究生, 高 级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月, 在中国建 设银行江苏 省分行工 作, 先后任职 于计划处、 信贷处、 国际业务部, 历 任副处长、 处 长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月 , 任中 国建设银 行伦敦 代表处首 席代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国建设 银行纽约 代表处首 席代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月, 在中国建 设银行总 行工 作, 历任国 际部副总 经理、 资金计划 部总经理 、 会计部 总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际 金融有限 公司工作 , 历任 财务总监 、 公 司 管委会成员 、 顾问 。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月, 任汉 石投资管 理有限公 司 (香港) 董 事总经 理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月, 任中 金基金管理 有限公司 独立董事 。2017 年 3 月起任 公司 独立董事。 吴群, 独立 董事, 博士研究 生, 高 级会计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政 研 究院研究生部会 计教研室工 作,历任讲 师、副研究员 、副主任、主任 。1991 年 起兼任中国 财政研究院 研究生部 (财政部 财政科研 所研究生 部) 硕士生导师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/ 企业 风险 管理部高级经理、总监,管理咨询部总 监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月, 在中 国电子产 业工 程有限公司 工作, 担任财 务部总经 理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国 上市公司 协会军 工 委员会副会 长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上 市公司 协会军工 委员会顾 问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中 国电子信 息产业 集团有限公 司工作, 历 任审计部 副主任、 资 产部副主 任 (主持工作) 、 主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月 , 担任中 国电子信 息产业集 团有限公 司总 经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月, 在中国电子 信息产业 集团有限 公司所投 资的境内 外多 个公司担任 董事、监 事。2017 年 5 月 起兼任首约 科技(北 京)有限 公司独立 董事。2017 年 10 月起任 公司独立 董事 。 2、监事会成 员 梁凤玉, 监事 会主席, 硕 士研究生, 高级会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月, 先后于 建设银行辽 宁分行国 际业务部 、 人力资 源部、 葫芦岛市 分行城内支 行、 葫芦 岛市分行 计财部、 葫芦岛市分 行国际业 务部、 建设 银行辽 宁分行计 划财 务部工作, 任 业务经理 、 副行长 、 副总 经理等职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投 资有限责任 公司财务 会计部工 作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月 在中国投 资咨询公 司任财务 总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 建银投资有 限责任公 司财务会 计部任高 级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在建投投 资有限 责任公司任 副总经理 。2014 年 12 月起 任公司监 事会 主席。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 , 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公 司秘书兼 法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部 主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚 合规部主 管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起 任公 司监事。 刘锡忠, 监 事, 研 究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 , 中国人民 银行总行 稽核监察 局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在 华北电力 集 团财务有限 公司工作 ,历任部 门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国 电力财务 有限公司 工作,历任 华北分公 司副总经 理、纪检 监察室主持 工作、 风险 管理部主 任、 资金 管理部主 任 、 河北业务部 主任, 现 任风险管 理部主 任。2017 年 3 月起任 公司监事 。 邓时锋,监 事,硕士 研究生。 曾任职于 天同证券 。2001 年 9 月加盟国泰基金 管理有限 公司, 历任行 业研究员 、 基金经 理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰 金鼎价值 精选混 合型证券投 资基金的 基金经理, 2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国 泰区位优 势混合型 证券投资 基金 (原国泰 区位优势 股票型证 券投资 基金) 的基 金 经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势 股票型证 券投资基 金 (LOF ) 的 基金经理 ,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰 央 企改革股票 型证券投 资基金的 基金经理 。2015 年 8 月 起任公司职 工监事。 吴洪涛,监 事,大学 本科。曾 任职于恒 生电子股 份有 限公司。2003 年7 月至2008 年 1 月,任金鹰 基金管理 有限公司 运作保障 部经理。2008 年 2 月加入国泰基金 管理有 限公司, 历任信息技术部 工程师、运 营管理部总 监助理、运 营 管理部副总监, 现任运营管 理部总监。 2019 年 5 月 起任公司 职工监事 。 宋凯,监事 ,大学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马 威华振会 计师事务 所上 海分所助理 经理。2012 年 12 月 加入国泰 基金管理 有 限公司, 历任 审计部总 监助理、 纪检监 察室副主任 ,现任审 计部总监 、风险管 理部总监 。2017 年 3 月起 任公司职 工监事。 3、高级管理 人员 周向勇,总 经理,简 历情况见 董事会成 员介绍。 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 李辉, 大学本科, 19 年金融从 业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于上 海远洋运 输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人寿保 险有限公司 ,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海 康人寿保 险有限公 司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展银 行。2010 年 4 月加入 国泰基金管 理有限公 司, 先 后担任财 富 大 学负 责人、 总经 理办公 室负 责人、 人力 资源部 (财富 大学 )及行 政管 理部负 责人 ,2015 年 8 月至 2017 年 2 月 任公司总 经理助理 ,2017 年 2 月起担任公 司副总经 理。 封雪梅, 硕士研 究生, 21 年金 融从业经 历。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职 于中国工 商 银行北京分 行营业部 ;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任 职于大成基 金管理有 限公司 , 任高级 产 品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职 于信达澳 银基金管理 有限公司 ,历任市 场总监 、 北京分公司 总经理 、 总经理 助理;2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职 于国寿 安保基金 管理有限 公司,任总 经理助理 ;2018 年 7 月加入 国泰基金 管理 有限公司, 担任公司 副总经理 。 李永梅,博 士研究生 学历,硕 士学位,20 年金融 从业 经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证 监会陕西监 管局,历任 稽查处副主 任 科员、主任科员 、行政办公 室副主任、 稽查二处副 处长等 ; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职 于中国证监 会上海专 员办, 任副处长 ; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就 职于上海 申乐实业 控股 集团有限公 司, 任 副总经理 ;2015 年 2 月至 2016 年 3 月 就职于嘉 合基金管 理有限公 司,2015 年 7 月 起任公司 督察长;2016 年 3 月加入国泰 基金管理 有限公司 ,担任公 司督察长 ,2019 年 3 月起 转任公司 副总经理 。 刘国华,博士研 究生,25 年 金融从业经 历。曾任职 于山东省国际信 托投资公司 、万家 基金管理有 限公司;2008 年 4 月加入国泰 基金管理 有限公司, 先后担任 产品规划 部总监、 公司首席产 品官、公 司首席风 险官,2019 年 3 月 起担 任公司督察 长 。 倪蓥,硕士研究 生,18 年金 融从业经历 。曾任新晨 信息技术有限责 任公司项目 经理; 2001 年 3 月加入国泰基 金管理有 限公司, 历任信息 技术部总监 、信息技 术部兼运 营管理部 总监、公司 总经理助 理,2019 年6 月起 担任公司 首席 信息官。 4、本基金的 基金经理 (1)现任基 金经理 徐成城, 硕 士研究生 ,13 年 证券基金 从业经历 。 曾任 职于闽发证 券。2011 年 11 月加入 国泰基金管 理有限公 司,历任 交易员、 基金经理 助理 。2017 年 2 月起任国泰 创业板指 数证 券投资基金(LOF ) 、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行 业指数分级 证券投资 基金的基 金经理,2018 年 1 月起兼任国 泰 黄金交易 型开放式 证券投资 基金和国泰 黄金交易 型开放式 证券投资 基金联接 基金 的基金经理 ,2018 年 4 月至 2018 年 8国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 月任国泰中 证国有企 业改革指 数证券投 资基金(LOF )的基金经 理,2018 年 5 月起 兼任国 泰国证房地 产行业指 数分级证 券投资基 金、 国泰国证 有色金属行 业指数分 级证券投 资基金和 国泰国证新 能源汽车 指数证券 投资基金 (LOF ) 的基 金经理,2018 年 11 月起兼 任纳斯达 克 100 交易型开 放式指 数证券投 资基金的 基金经理, 2019 年 4 月起兼 任国泰 中证生物 医药交易 型 开放 式指数 证券投 资基 金联 接 基金和 国泰 中证生 物医 药交 易型开 放式指 数证 券投资 基金 的基金经理 。 (2)历任基 金经理 本基金自成 立之日起 至 2017 年2 月 2 日 由徐皓 担任 基金经理, 自 2017 年2 月 3 日起 至 2018 年 7 月 5 日 由徐皓 和徐成 城共同担 任基金经 理 ,2018 年 7 月 6 日起由徐 成城担 任基金 经理 。 5、本基金投 资决策委 员会成员 本基金管理 人设有公 司投资决 策委员会, 其成员在 公 司高级管理 人员、 投研 部门负责 人 及业务骨干 等相关人 员中产生。 公 司总经理 可以推荐 上述人员以 外的投资 管理相关 人员担任 成员, 督察长 和运营体 系负责人 列席公司 投资决策 委 员会会议。 公 司投资 决 策委员会 主要职 责是根据有 关法规和 基金合同, 审议并决 策公司投 资 研究部门提 出的公司 整体投资 策略、 基 金大类资产 配置原则 ,以及研 究相关投 资部门提 出的 重大投资建 议等。 投资决策委 员会成员 组成如下 : 主任委员: 周向勇:总 经理 执行委员: 张玮:总经 理助理 委员: 吴晨:固收 投资总监 、绝对收 益投资( 事业)部 总监 邓时锋:FOF 投资 总监 吴向军:海 外投资总 监、国际 业务部总 监 胡松:养老 金投资总 监、养老 金及专户 投资(事 业) 部总监 。 6、上述成员 之间均不 存在近亲 属或家属 关系。 第 二部分


基金托管 人 一、基金托 管人情况 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) (一)基本 情况 名称:中国 建设银行 股份有限 公司( 简称:中 国建设银 行) 住所:北京 市西城区 金融大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式: 股份有限 公司 注册资本: 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银 行成立于 1954 年 10 月 , 是一家 国内领先、 国际知名的 大型股份 制商业银 行, 总部设在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港联合 交易 所挂牌上市( 股票代 码 939),于 2007 年 9 月在上海证 券交易 所挂牌上 市( 股票 代码 601939) 。 2018 年 6 月末,本 集团资产 总额 228,051.82 亿元, 较上年末增 加 6,807.99 亿元 ,增幅 3.08% 。 上半年, 本集团盈 利平稳增 长,利润 总额较 上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿 元,增幅 5.42% ; 净利润较 上年同期 增加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿元,增 幅 6.08% 。 2017 年, 本 集团先后 荣获 香港 《 亚洲货 币》 “2017 年 中国最佳银 行” , 美国 《环球金 融》 “2017 最佳 转型银行 ” 、 新加 坡 《亚 洲银行家 》 “2017 年中国最佳 数字银行” 、 “2017 年中国 最佳大型零 售银行奖” 、 《银 行家》 “2017 最佳 金融创 新奖” 及中 国银行业 协会 “ 年度最具 社 会责任金融 机构”等 多项重要 奖项。本 集团在英 国《 银行家》 “2017 全球银行 1000 强 ”中 列第 2 位; 在美国《 财富》 “2017 年世 界 500 强 排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银 行总行设 资产托管 业务部, 下设 综合与合 规管理处、 基金 市场处、 证券 保险 资产市场处、 理财信托 股权市场 处、QFII 托管处、 养 老金托管处、 清算处、 核算处、 跨 境托 管运营处、 监督 稽核处等10 个职能 处室, 在安徽 合肥 设有托管运 营中心, 在上 海设有托 管运 营中心上海分中 心,共有员 工315 余人。 自2007年起 ,托管部连续聘 请外部会计 师事务所对 托管业务进 行内部控 制审计, 并已经成 为常规化 的内 控工作手段 。 (二)主要 人员情况 纪伟, 资产托 管业务部 总经理, 曾先后在 中国建设 银 行南通分行、 总行计划 财务部、 信国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 贷经营部任 职, 并在总 行公司业 务部、 投 资托管业 务 部、 授信审批 部担任领 导职务。 其拥有 八年托管从 业经历, 熟悉各项 托管业务 ,具有丰 富的 客户服务和 业务管 理 经验。 龚毅,资产托管 业务部资深 经理(专业 技术一级) , 曾就职于中国建 设银行北京 市分行 国际部、 营业部 并担任副 行长, 长期从 事信贷业 务和 集团客户业 务等工作, 具 有丰富的 客户 服务和业务 管理经验 。 黄秀莲,资产托 管业务部资 深经理(专 业技术一级) ,曾就职于中国 建设银行总 行会计 部,长期从 事托管业 务管理等 工作,具 有丰富的 客户 服务和业务 管理经验 。 郑绍平,资产托 管业务部副 总经理,曾 就职于中国建 设银行总行投资 部、委托代 理部、 战略客户部, 长 期从事客 户服务、 信贷 业务管理 等工 作, 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经 验。 原玎, 资产托管 业务部副 总经理, 曾就 职于中国 建设 银行总行国 际业务部, 长 期从事海 外机构及海 外业务管 理、 境内外汇 业务管理、 国 外金 融机构客户 营销拓展 等工作, 具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验 。 (三)基金 托管业务 经营情况 作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 , 中国建设银 行一直秉 持 “以客户 为中心” 的经 营理念, 不断加强 风险管理 和内部控 制 , 严格履行托 管人的各 项职责, 切实维 护资产持有 人的合法 权益, 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展, 中国 建设银行托 管资产规 模不断扩 大, 托管业务 品种不断 增加, 已形成包 括证券投 资基金、 社保 基金、 保险资金 、 基 本养老个 人账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等 产品在内 的托管业 务 体系,是目 前国内托 管业务品 种最齐全 的商业银 行之 一。截至 2018 年二季度 末,中国 建设 银行已托管 857 只证 券投资基 金。 中国建 设银行专 业 高效的托管 服务能力 和业务水 平, 赢得 了业内的高 度认同。 中国建 设银行先 后 9 次获 得 《全 球托管人》 “中国最 佳托管银 行” 、4 次 获得《财资》 “中国最 佳次托管 银行” 、 连续 5 年获 得 中债登“优 秀资产托 管机构” 等奖项, 并在 2016 年 被《环球 金融》评 为中国市 场唯一一 家 “最佳托管 银行” 、 在 2017 年荣 获《亚 洲银行家》 “ 最佳托管 系统实施 奖” 。 第 三部分


相关服务 机构 一、基金份 额销售机 构 1、 场外销售 机构 (1)直销机 构 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管 理有 限公司直销 柜台 地址: 上海市虹 口区公 平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层 客户服务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平 台 电子交易网 站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交 易客 户端、 “国泰 基金”微 信交易平 台 电话:021-31081738 联系人:李 静姝 (2)其他场 外销售机 构 ①销售银行 及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国建设银 行股 份有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 : 田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 2


上海农村商 业银 行股份有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号 法定代表人 :胡平西 联系人:吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 3


东莞农村商 业银 行股份有限 公司 注册地址: 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号 法定代表: 何沛良 联系人: 林 培珊、杨 亢 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 4


广 发 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 广东省越 秀区东风 东路 713 号 法定代表人 : 王滨 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 5


国泰君安证 券股 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路618 号 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 份有限公司 办公地址 : 上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦 29 楼 法定代表人 : 杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 6


中信建投证 券 股 份有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 法定代表人 :王常青 联系人:许 梦园 电话:010-85156398 传真:无 客服电话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 7


国信证券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代表人 :何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 8


招商证券股 份有 限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券 大厦 23 楼 法定代表人 : 霍达 联系人: 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 9


中国银河证 券股 份有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈 共炎 客 服 电 话 :4008-888-888 或 95551 网址: www.chinastock.com.cn 10


申万宏源证 券有 限公司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 法定代表人 : 李梅 联系人:陈飙 电话:021- 33388254 客服电话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 11


兴业证券股 份有 限公司 注册地址: 福建省福 州市湖东 路 268 号 办公地址: 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 法定代表人 : 杨华辉 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 12


万联证券 股 份有 限公司 注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号高德 置地广 场 F 栋 18、19 层 法定代表人 : 罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 13


东吴证券股 份有 限公司 注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 法定代表人 :范力 联系人:陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 14


上海证券有 限责 任公司 注册地址: 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼 法定代表人 : 李俊杰 联系人: 邵 珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 15


国盛证券有 限责 任公司 注册地址 : 江西省 南昌市 红 谷滩新 区凤凰中 大道 1115 号北京 银行南昌分 行营业大 楼 办公地址 : 江西省 南昌市 红 谷滩新 区凤凰中 大道 1115 号北京 银行南昌分 行营业大 楼 法定代表人 : 徐丽峰 联系人: 占 文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 16


光大证券股 份有 限公司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 : 周健男 联系人:刘 晨 、李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 17


中信证券股 份有 限公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时 代广场 (二期)北 座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 : 张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 18


渤海证券股 份有 限公司 注册地址 : 天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写 字 楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 : 王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 19


中信证券( 山东) 有限责任公 司 注册地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层 法定代表人 : 姜晓林 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 20


华泰证券股份 有 限公司 注册地址: 南京市江 东中路 228 号 办公地址: 南京市建 邺 区江东 中路 228 号华 泰证券广 场、上 海市东方路 18 号保利 广场 E 座 法定代表人 : 周易 联系人:张 宇明 电话:021-68498507 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 21


长江证券股 份有 限公司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 : 李新华 联系人: 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 22


中泰证券股 份有 限公司 注册地址: 山东省济 南市市中 区经七路86 号 办公地址: 山东省济 南市市中 区经七路86 号 法定代表人 :李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 23


安信证券股 份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代表人 : 王连志 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 24


中国中投证 券有 限责任公司 注册地址:深圳 市福田区益 田路与福中 路交界处荣 超 商务中 心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 办公地址:深圳 市福田区益 田路与福中 路交界处荣 超 商务中 心A 栋第18 层-21 层 法定代表人 : 高涛 客服电话:95532 网址:www.china-invs.cn 25


华宝证券有 限责 任公司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号 环球金融 中心 57 层 法定代表人 :陈林 联系人:刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 26


中国国际金 融 股 份 有限公司 注册地址: 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 28 层 法定代表人 :李剑阁 联系人:罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 27


天相投资顾 问有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701 办公地址: 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座 505 法定代表人 :林义相 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 28


信达证券股 份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 : 张志刚 联系人:唐 静 电话:95321 传真:无 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 29


华龙证券 股 份有 限公司 注册地址:兰州 市城关区东 岗西路 638 号兰州财富 中心 21 楼 办公地址: 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼 法定代表人 : 陈牧原 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 30


平安证券股份 有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田路 5033 号平安 金融中 心 61 层 -64 层 法定代表人 : 何之江 联系人:王阳 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 31


德邦证券股份 有 限公司 注册地址: 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼 法定代表人 : 武晓春 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 32


中银国际证 券股 份有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39 层 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39 层 法定代表人 : 宁敏 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 33


西南证券股 份有 限公司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 法定代表人 : 廖庆轩 联系人:周青 电话:023-67616310 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 34


国都证券股份 有 限公司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华投 资 大厦 9 层10 层 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华投 资 大厦 9 层10 层 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 35


华鑫证券有 限责任 公司 注册地址 : 深圳 市福田区 金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、 B01(b)单 元 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号 法定代表人 :俞洋 客服电话:95323 网址:www.cfsc.com.cn 36


国金证券股 份有限 公司 注册地址: 四川省成 都市东城 根上街 95 号 办公地址: 四川省成 都市东城 根上街 95 号 法定代表人 :冉云 联系人:贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 37


中信期货有 限公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时 代广场 (二期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 办公地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时 代广场 (二期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人 :张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 38


申万宏源西 部证 券有限公司 注册地址:新疆 乌鲁木齐市 高新区(新 市区)北京 南 路 358 号大成国际 大厦 20 楼2005 室 法定代表人 :李琦 联系人:王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 39


华西证券股 份有 限公司 注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大 厦 办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大 厦 法定代表人 :杨炯洋 客户服务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 40


九州证券股 份有 限公司 注册地址: 青海省西 宁市南川 工业园区 创业路 108 号 办公地址: 北京市朝 阳区安立 路30 号 仰山公园 东一 门2 号楼 法定代表人 :魏先锋 客服电话:95305 网址:www.jzsec.com ②第三方销 售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正行基 金销 售有限公司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地址: 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代表人 :汪静波 联系人:李 娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777


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上海好买基 金销 售有限公司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号 办公地址: 上 海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 国际大 厦 903 ~906 室 法定代表人 :杨文斌 联系人:薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 3


蚂蚁 (杭州) 基 金 销售有限公 司 注册地址: 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道文一西 路 969 号 3 幢 5 层599 室 办公地址: 浙 江省杭州 市西湖区 万塘路 18 号黄龙 时代 广场 B 座 6F


法定 代表 人: 祖国 明 联系人:韩 爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众禄基 金销 售股份有限 公司 注册地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801 办公地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801 法定代表人 :薛峰 联系人:童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5


上海长量基 金销 售有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1267 号11 层 法定代表人 : 张跃伟 联系人:邱 燕芳


电话:021-20691935 传真:021 —20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


浙江同花顺 基金 销售有限公 司 注册地址: 杭州市文 二西路 1 号903 室 办公地址: 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18 号 同花 顺大楼 法定代表人 :凌顺平 联系人:董 一锋 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 7


上海天天基 金销 售有限公司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼二 层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦 法定代表: 其实 联系人:朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 8


众升财富( 北京) 基金销售有 限公 司 注册地址: 北 京市朝阳 区望京东 园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座9 层04-08 法定代表: 聂婉君 联系人:李 艳 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 9


浙江金观诚 基金 销售有限公 司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号 (锦昌大 厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭 州市拱墅 区登云路45 号锦 昌大厦一 楼金 观诚财 富 法定代表: 徐黎云 联系人:孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 10


嘉实财富管 理有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区世 纪 大道 8 号上海国 金中 心办公 楼二期53 层5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 (100022) 法定代表: 赵学军 联系人:李 雯 电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850 传真:021-20280110 、010-85712195 网址:www.harvestwm.cn 11


宜信普泽( 北京) 基金销售有 限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号SOHO 现代 城 C1809 法定代表: 戎兵 联系人:魏 晨 电话:010-52858244 传真:010-5964 4496 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 12


一路财富( 北京) 基金销售股 份有 限公司 注册地址: 北京西城 区阜成门 大街 2 号万通新世 界广 场 A 座 22 层2208 办公地址: 北京市海 淀区奥北 科技园-国 泰大厦9 层 法定代表人 :吴雪秀 联系人:董 宣 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 13


上海联泰基 金销 售有限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座3 层 法定代表人 :尹彬彬 联系人:兰 敏 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com 14


汇付基金销 售有 限公司 注册地址: 上海市黄 浦区黄河 路333号201 室A区056单元 办公地址: 上海市徐 汇区宜山 路700号普 天软件 园C5 幢 法定代表人 :金佶 联系人:甄 宝林 客服电话:021-34013999 手机客户端 :天天盈 基金 15


上海陆金所 基金 销售有限公 司 注册地址: 上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 法定代表人 :王之光 联系人:宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 16


泰诚财富基 金销 售 (大连) 有限 公 司 注册地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号 法定代表人 :李春光 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com 17


北京虹点基 金销 售有限公司 注册地址: 北 京市朝阳 区工人体 育场北路 甲2 号裙 楼2 层222 单元 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号盈 科 中心 B 座裙楼二层 法定代表人 :郑毓栋 客户服务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 18


深圳市新兰 德证 券投资咨询 有限 注册地址: 深 圳市福田 区福田街 道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层 2704 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 公司 公司地址: 北 京市西城 区宣武门 外大街 28 号富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服务电 话:400-166-1188 法定代表人 :洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 19


珠海盈米基 金 销 售 有限公司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼1201-1203 单元 法定代表: 肖雯 联系人:邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 20


北京新浪仓 石基 金销售有限 公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层518 室 法定代表: 李昭琛 联系人:付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 21


上海万得基 金销 售有限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表: 黄祎 联系人:徐 亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 22


南京苏宁基 金销 售有限公司 注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号(苏宁 总部 ) 法定代表: 王锋 联系人:张 慧 电话:025-66996699-882796 传真:025-66008800-882796 客服电话:95177 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 网址:www.snjijin.com 23


北京汇成基 金销 售有限公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号11 层1108 办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号11 层 法定代表: 王伟刚 联系人:王 骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 24


万家财富 基 金销 售( 天津 ) 有限 公 司 注册地址 : 天津自 贸区 ( 中心商务 区) 迎 宾大道 1988 号滨海 浙商大厦公 寓 2-2413 室 办公地址: 北 京市西城 区丰盛胡 同 28 号 太平洋大 厦 A 座5 层 法定代表: 李修辞 联系人:王 芳芳 电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 25


北京创金启 富基 金销售有限 公司 注册地址: 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址: 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表: 梁蓉 联系人:李 慧慧 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 26


北京格上富 信基 金销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼701 内 09 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼701 内 09 室 法定代表: 叶精一 联系人:张 林 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 27


北京肯特瑞 基金 销售有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区显龙 山路 19 号 1 幢4 层1 座 401 办公地址: 北京市亦 庄经济开 发区科创 十一街 18 号院 法定代表: 江卉 联系人:韩 锦星 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 28


北京蛋卷基 金销 售有限公司 注册地址 : 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507 办公地址 : 北京市 朝阳区创 远路 34 号院融 新科技中 心 C 座 17 层 法定代表: 钟斐斐 联系人:侯 芳芳 电话:010-61840688 客服电话:4001599288 APP 下载网址 :danjuanapp.com 29


北京恒天明 泽基 金销售有限 公司 注册地址: 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室 法定代表: 周斌 联系人:陈 霞 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 30


上海华夏财 富投 资管理有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼268 室 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层 法定代表: 毛淮平 联系人:张 静怡 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 31


通华财富( 上海) 基金销售有 限公 司 注册地址: 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号201 室 办公地址: 上海市浦 东新区金 沪路 55 号 通华科 技大 厦 7 层 法定代表: 沈丹义 联系人:庄 洁茹 电话:021-60818056


客服电话:4001019301 网址:www.tonghuafund.com 32


腾安基金销 售(深 圳)有限公 司 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南 山区科技 中一路腾 讯大厦 法定代表人 :刘明军 联系人:白 冰 电话:15112686889 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 33


中证金牛 (北京 ) 投 资咨询有限 公司 注册地址: 北京市丰 台区东管 头 1 号2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1 号环球财 讯中心 A 座5 层 法定代表人 :钱昊旻 传真:010-59336586 联系人:沈 晨 电话:010-59336544 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 34


北京百度百 盈基金 销售有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1 幢1 层101 办公地址: 北京市海 淀区上地 信息路甲9 号奎科 大厦 法定代表人 :张旭阳 传真:010-61951007 联系人:孙 博超 电话:010-61952703 客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com 2、场内销售 机构 场 内将 通过深 圳证 券交 易所内 具有 基金销 售业 务资 格并 经深 圳证券 交易 所和 中国证 券 登记结算有 限责任公 司认可的 会员单位 销售。 3、基金管理 人可根据 情况变更 或增减销 售机构 ,并 予以公告。 二、注册登 记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 地址:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 法定代表人 :周明 联系人:朱 立元 电话:010-59378839 传真:010-59378907 三、出具法 律意见书 的律师事 务所 名称:上海 市通力律 师事务所 住所:上海 市浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 19 楼 负责人:俞 卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 经办律师: 黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基 金财产的 会计师事 务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普通合 伙)


住所:中国 (上海) 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元


办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼


执行事务合 伙人:李 丹


联系电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人:魏 佳亮 经办注册会 计师:许 康玮、 魏 佳亮 第四部分


基金的名称 国泰创业板 指数证券 投资基金 (LOF ) 第五部分


基金类型 和存续期 限 1、基金类型 :股票型 证券投资 基金 2、基金运作 方式:契 约型上市 开放式 3、基金的存 续期间: 不定期 第六部分


投资目标 本基金紧密 跟踪标的 指数, 追求基 金净值收 益率与业 绩比较基准 之间的跟 踪偏离度 和跟 踪误差最小 化。 第七部分


投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包 括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业 板及其他经 中国证监会 核准上市的 股 票) 、债券(包括 国债、金融 债、企业 债、公司债、次 级债、可转 换债券(含 分离交易可 转 债) 、央行票据、 中期票据、 短期融资 券、超短期融资 券 等) 、债券 回购、资产 支持证券、 银行存款等固定 收益类品种 、权证以及 法律法规或 中国证监 会允许基 金投资的 其他金融 工具 (但须符合 中国证监 会相关规 定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 , 基金管理人在履行适当程序后, 可将其纳入 投资范围 ,其投资 原则及投 资比例按 法律 法规或监管 机构的相 关规定执 行。 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 基金的投资 组合比例 为: 本基 金所持有 的股票资 产占 基金资产的 比例不低 于 85% ,其 中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ;本基金所 持有的现金 或到期日 在一年以 内的政府 债券不低 于基 金资产净值 的 5% , 其中 , 现金不 包括 结算备付金 、存出保 证金和应 收申购款 等 。 如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许, 本 基金管理人可在履行适当程序后 对上述资产 配置比例 进行调整 。 第八部分


投资策略 1、股票投资 策略 本基金主要采取 完全复制法 ,即按照标 的指数成份股 组成及其权重构 建股票投资 组合, 并根据标的 指数成份 股及其权 重的变动 而进行相 应的 调整。 但因特 殊情况 (如 成份股长 期停 牌、 成份股发 生变更、 成份股权 重由于自 由流通量 发 生变化、 成份 股公司行 为、 市场 流动性 不足等) 导致 本基金管 理人无法 按照标的 指数构成 及 权重进行同 步调整时, 基金管 理 人将对 投资组合进 行优化, 尽量降低 跟踪误差 。 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ,年跟踪误差不 超过 4% 。如 因标的指数编制 规则调整或其他因素导致跟踪偏离度 和 跟踪误差超 过上述范 围, 基金管 理人应采 取合理措 施 避免跟踪偏 离度、 跟踪 误差进一 步扩大。 2、固定收益 类投资工 具投资策 略 本基金基于 流动性管 理及策略 性投资的 需要, 将投 资 于债券等固 定收益类 金融工具, 投 资的目的是 保证基金 资产流动 性, 有效利用 基金资产 , 提高基金资产 的投资收 益。 本基金将 密切关注国 内外宏观 经济走势 与我国财 政、 货币政策 动向, 预测未来 利率变动 走势, 自上而 下地确定投 资组合久 期,并结 合信用分 析等自下 而上 的个券选择 方法构建 债券投资 组合。 3、资产支持 证券投资 策略 本基金投资 资产支持 证券将综 合考虑信 用等级、 债券 期限结构、 分散 化投资、 行业 分布 等因素, 坚持 价值投资 理念, 把 握市场交 易机会。 在 严格遵守法 律法规的 基础上, 通 过信用 研究和流动 性管 理, 选 择经风险 调整后相 对价值较 高 的品种进行 投资, 以期 获得长期 稳定收 益。 4、权证投资 策略 本基金在进 行权证投 资时, 将通 过对权证 标的证券 基 本面的研究, 结合权证 定价模型 寻 求其合理估 值水平, 并 积极利用 正股和权 证之间的 不 同组合来套 取无风险 收益。 本基 金管理国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 人将充分考虑权证资产的收益性、流动性 及风险性特 征, 通过资产配置、品种与类属选 择, 谨慎进行投 资,追求 较稳定的 当期收益 。 第九部分


业绩比较 基准 本基金的业 绩比较基 准为: 创业板指 数收益率 ×95%+ 银行活期存 款利率 ( 税后) ×5% 。 如果指数编 制单位变 更或停止 标的指数 的编 制、 发布 、 维护或授权, 或标 的指数由 其他 指数替代、 或由 于指数编 制方法的 重大变更 等事项导 致本基金管 理人认为 标的指数 不宜继续 作为业绩比较基 准组成部分 的,或证券 市场有其他 代 表性更强、更适 合投资的指 数推出时, 本基金管理 人可以依 据维护投 资人合法 权益的原 则, 经与基金托 管人协商 一致并报 中国证监 会备案后, 调整业绩 比较基准 并及时公 告,无需 召开 基金份额持 有人大会 审议。 第十部分


风险收益 特征 本基金为股 票型基金, 属于较高 预期风险 和预期收 益 的证券投资 基金品种, 其预期收 益 及预期风险 水平高于 混合型基 金、债券 型基金和 货币 市场基金。 第十一部分


投资组 合报告 本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导性陈 述或重大 遗漏,并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。 基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定, 于 2019 年4 月18 日复核 了本报告中的财 务指标、净 值表现和投 资组合报告 等 内容,保证复核 内容不存在 虚假记载、 误导性陈述 或者重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截止2019 年 3 月 31 日 ,本 报告所列财 务数据未 经审计。 1 、报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 154,132,078.74 93.28 其中:股票 154,132,078.74 93.28 2 固定收益投 资 118,794.80 0.07 其中:债券 118,794.80 0.07 资产支持证 券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和 结算备付 金合计 10,271,224.04 6.22 7 其他各项资 产 721,183.61 0.44 8 合计 165,243,281.19 100.00 2 、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 (1)积极投 资按行业 分类的股 票投资组 合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 82,475.37 0.05 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 32,902.94 0.02 J 金融业 134,343.00 0.08 K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 249,721.31 0.15 (2)指数投 资按行业 分类的股 票投资组 合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 18,994,141.60 11.64 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) B 采矿业 - - C 制造业 71,437,817.56 43.79 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 680,290.40 0.42 F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 40,410,993.48 24.77 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 922,114.12 0.57 M 科学研究和 技术服务 业 3,060,493.43 1.88 N 水利、环境 和公共设 施管理业 3,354,083.60 2.06 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 7,041,322.36 4.32 R 文化、体育 和娱乐业 7,981,100.88 4.89 S 综合 - - 合计 153,882,357.43 94.32 3 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的股票投 资明细 (1)期末指 数投资按 公允价值 占基金资 产净值 比例 大小排序的 前十名股 票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 300498 温氏股份 467,836 18,994,141.60 11.64 2 300059 东方财富 488,609 9,469,242.42 5.80 3 300142 沃森生物 149,378 3,809,139.00 2.33 4 300124 汇川技术 142,942 3,749,368.66 2.30 5 300015 爱尔眼科 105,564 3,589,176.00 2.20 6 300003 乐普医疗 126,374 3,348,911.00 2.05 7 300136 信维通信 106,556 3,070,943.92 1.88 8 300122 智飞生物 59,090 3,019,499.00 1.85 9 300024 机器人 153,698 2,935,631.80 1.80 10 300408 三环集团 136,352 2,827,940.48 1.73 (2)期末积 极投资按 公允价值 占基金资 产净值 比例 大小排序的 前五名股 票投资明 细 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.08 2 300762 上海瀚讯 1,233 82,475.37 0.05 3 300766 每日互动 1,193 32,902.94 0.02 4 、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值 比例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 (可 交换债) 118,794.80 0.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 118,794.80 0.07 5 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 127012 招路转债 1,120 112,000.00 0.07 2 123006 东财转债 40 6,794.80 0.00 6 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 本基金本报 告期末未 持有 贵金 属 。 8 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 9 、 报告期 末本基金 投资的股 指期货交 易情况说 明 (1)报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细 本基金本报 告期末未 持有股指 期货。 (2)本基金 投资股指 期货的投 资政策 本基金本报 告期未投 资股指期 货。 若本基 金投资股 指 期货, 本基金 将根据风 险管理的 原 则, 以套期保 值为主要 目的, 有 选择地投 资于股指 期 货。 套期保值 将主要采 用流动性 好、 交 易活跃的期 货合约。 本基金在进 行股指期 货投资时, 将通过对 证券市场 和 期货市场运 行趋势的 研究, 并结 合 股指期货的 定价模型 寻求其合 理的估值 水平。 本基金管理 人将充分 考虑股指 期货的收 益性、 流动性 及风险特征, 通 过资产配 置、 品种 选择,谨慎 进行投资 ,以降低 投资组合 的整体风 险。 法律法规对 于基金投 资股指期 货的投资 策略另有 规定 的, 本基金将按 法律法规 的规定执 行。 10 、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明 根据本基金 基金合同 ,本基金 不能投资 于国债期 货。 11 、投资组 合报告附 注 (1)本报告期内 基金投资的 前十名证券 的发行主体 没有被监管部门 立案调查或 在报告编制 日前一年受 到公开谴 责、处罚 的情况 。


(2)基金投 资的前十 名股票中 ,没有投 资于超 出基 金合同规定 备选股票 库之外的 情况。 (3)其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,481.55 2 应收证券清 算款 128,921.10 3 应收股利 - 4 应收利息 2,651.15 5 应收申购款 576,129.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 8 其他 - 9 合计 721,183.61 (4)报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 123006 东财转债 6,794.80 0.00 (5)报告期 末 前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 ① 期末指数 投资 前十 名股票中 存在流通 受限情况 的说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 300124 汇川技术 3,749,368.66 2.30 重大事项 ② 期末积极 投资 前五 名股票中 存在流通 受限情况 的说 明 本基金本报 告期末积 极投资前 五名股票 中不存在 流通 受限情况 。 第十 二部分


基金的 业绩 基金业绩截 止日为 2018 年 12 月 31 日, 并经基 金托 管人复核。 基金管理人 依照恪守 职守、 诚实信 用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016 年11 月11 日至 2016 年12 月31 日 -8.39% 0.94% -8.04% 1.08% -0.35% -0.14% 2017 年 度 -11.43% 0.99% -10.09% 0.99% -1.34% 0.00% 2018 年度 -26.15% 1.68% -27.29% 1.66% 1.14% 0.02% 2016 年11 月11 日至 2018 年12 月31 日 -40.08% 1.36% -39.89% 1.35% -0.19% 0.01% 注:2016 年11 月11 日为基金 合同生效 日。 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 第十 三部分


基金费 用与税收 一、基金费 用的种类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、标的指数 使用许可 费; 4、基金上市 费用和年 费; 5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用; 6、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费、诉讼费 和仲裁费 ; 7、基金份额 持有人大 会费用; 8、基金的证 券交易费 用; 9、基金的银 行汇划费 用; 10 、基金的 开户费用 、账户维 护费用; 11 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式 1、基金管理 人的管理 费 本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.50% 的年 费率计提。 管理 费的计算 方法如 下 : H=E ×0.50% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基金管理费 每日计提, 按 月支付。 由基 金托管人 根据 与基金管理 人核对一 致的数据, 自 动在月初 5 个工作日 内、 按照指 定的账户 路径从基 金 财产中一次 性支付给 基金管理 人。 若遇 法定节假日 、公休假 等,支付 日期顺延 。 2、基金托管 人的托管 费 本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.15% 的年 费率计提。 托管 费的计算 方法如 下 : H=E ×0.15% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基金托管费 每日计提, 按 月支付。 由基 金托管人 根据 与基金管理 人核对一 致的数据, 自 动在月初 5 个 工作日内 、按照指 定的账户 路径从基 金 财产中一次 性支取。 若遇法定 节假日、国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 公休假等, 支付日期 顺延。 3、标的指数 使用许可 费 本基金作为 指数基金, 需 根据与深 圳证券交 易所签署 的指数使用 许可协议 的约定向 深圳 证 券交 易所支 付指数 使用 许可费 。本基 金的 标的指 数使 用许 可费按 前一日 基金 资产净 值的 0.02% 的年费 率计提, 计算方法 如下: H=E ×0.02% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的标 的指数使 用许可费 E 为前一日的 基金资 产净值 标的指数使 用许可费 的收取下 限为每季 度人民币 50,000 元(基金合 同生效日 所在季 度 除外) ,计费 期间不足 一季度的 ,根据实 际天数 按比 例计算。 自基金合同 生效之日 起, 标的指数 使用许可 费每日计 提, 按季支付。 标的 指数使用 许可 费的支付由 基金 管理 人向基金 托管人发 送划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次季度 前 10 个 工作日内从 基金财产 中一次性 支取。若 遇法定节 假日 、公休日等 ,支付日 期顺延。 深 圳证 券交易 所根 据相 应指数 使用 许可协 议变 更上 述标 的指 数使用 许可 费费 率和计 算 方法的, 本基 金将采用 调整后的 费率或方 法计算指 数 使用许可费。 基金管理 人应及时 通知基 金托管人, 并依 照有关规 定最迟于 新的费率 和计算方 法实施日前 依照 《信息披 露办法》 的有 关规定在指 定媒介上 公告。 上述“一、 基金费用 的种类中 第 4-11 项 费用” ,根 据有关法规 及相应协 议规定, 按费 用实际支出 金额列入 当期费用 ,由基金 托管人从 基金 财产中支付 。 基金管理人 和基金托 管人可根 据基金运 作情况调 低基 金管理费率 和基金托 管费率, 无需 召开基金份 额持有人 大会审议。 基金管理 人必须最 迟 于新的费率 实施前依 照 《信息披 露办法》 的有关规定 在指定媒 介上公告 。 三、不列入 基金费用 的项目 下列费用不 列入基金 费用: 1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、 《基金合 同》生效 前 的相关 费用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 四、基金税 收 国泰 创业 板指 数证 券投 资基 金(LOF )更 新招 募说 明书 摘要 (2019 年 第一 号) 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 第十 四部分


对基金 招募说明 书更新 部分的说明 本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《公开募集证 券投资基 金运作 管 理办法》 、 《证券 投资基金 销售管理 方法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其他有 关法 律法规的要 求,结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投 资管理活动 ,对 2018 年 12 月 25 日刊 登的本基金 招募说明 书进行了 更新,更 新的主要 内容 如 下: 1、更新了“ 重要提示 ”中招募 说明书内 容的截 止日 期; 2、更新了“ 第三部分 基金管 理人”中 的相关内 容; 3、更新了“ 第四部分 基金托 管人”中 的相关内 容; 4、更新了“ 第五部分 相关服 务机构” 中的相关 内容 ; 5、更新了“ 第十部分 基金的 投资”中 基金投资 组合 报告,更新 至2019年3 月31 日; 6、更新了“ 第十一部 分 基金 的业绩” , 更新至2018 年12月31日; 7、更新了“第二 十三部分 其 他应披露的 事项” ,披 露了自上次招募 说明书披露 以来涉 及本基金的 相关公告 。 上述内容仅 为本更新 招募说明 书的摘要, 详 细资料须 以本更新招 募说明书 正文所载 的内 容为准。 欲查询本 更新招募 说明书正 文, 可 登录国泰 基 金管理有限 公司网站www.gtfund.com 。 国 泰 基金 管理 有限 公 司 二零一 九 年 六 月二 十 四日