华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
华 富 产业 升 级 灵活 配 置 混 合型 证 券 投资
基 金 招募 说 明 书（ 更 新 ） （ 摘 要）
（2019 年 第 1 号 ）
基 金管 理人 ： 华 富基 金管 理 有限 公司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行 股份 有限 公司华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
重 要 提 示
华富 产业升 级灵活 配置混 合型证 券投资 基金（ 以下简 称 “本基 金 ” ）的 募集
申请经中国证监会 2015 年 11 月 6 日证监许可[ 2015] 2523 号文准予募集注册。 本
基金基金合同于 2017 年 5 月 8 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国
证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资者认购 （ 或申购） 基金时应认真阅读基金合同、 本招募说
明书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值。 投资者根据所持有份额享受基
金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 本基金为混合型基金 ， 其预期收益
及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金， 属于中等
风险水平的投资品种。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券存在较高的流动性风险和
信用风险。 尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内， 但
仍 然 提 请 投 资 者 关 注 中 小 企 业 私 募 债 存 在 的 上 述 风 险 及 其 对 基 金 总 体 风 险 的 影
响。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 自主判断基金的投资价值 ，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 自主做出投资决策 ， 并自行承担
基金投资中出现的各类风险， 包 括 ： 市场风险、 管理风险、 估值风险、 流动性风
险、 本基金特有风险和其他风险等。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益
偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产 ，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“ 买者自负”华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ， 由投
资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月结
束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2019 年 5 月 8 日 ， 有 关 财 务 数 据 和
净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第 一 部 分 基 金 管 理 人
一、基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004 年 4 月 19 日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构： 华安证券股份有限公司 49%、 安徽省信用担保集团有限公司 27%、
合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生， 董事长， 大学本科学历 ， 工商管理硕士， 经济师。 历任安徽省
农村经济管理干部学院政治处职员， 安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、 副
科级 秘书， 安徽证 券交易 中心综合 部（办 公室） 经理助 理、副 经理（ 副主任 ） ，
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理， 华安证券有限责任公司办公室副主任、
总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委书记、
董事长， 兼任华富基金管理有限公司董事长、 华安期货有限责任公司董事 ， 中国
证券业协会托管结算专业委员会副主任委员， 安徽证券期货业协会会长， 安徽省
政协委员。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
徐峰先生， 董事， 工学博士， 研究生学历 。 历任安徽大学助教 、 讲师， 安徽
证券交易中心工程师、 高级工程 师、 电讯工程部经理助理 、 副经理， 华安证券股
份有限公司信息技术部副总经理、 总裁助理兼登记结算部总经理、 总裁助理兼任
经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。
范强先生， 董事， 大专学历， 历任安徽省财政厅工交处副主任科员、 主任科
员、 副处长 ， 安徽省财政厅工交处副处长 ， 省地税局直属分局副局长、 局长， 省
地税局计财处处长， 省地税局财监处处长， 安徽省信用担保集团副总经理兼任华
安证券董事、 皖煤投资有限公司董事长， 现任安徽省信用担保集团副总经理 、 党
委委员。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）
科员， 合肥市财政局办公室科员 、 副主任 ， 合肥市财政局预算处副处长， 合肥市
金融 办（市 投融资 管理中 心）资本 市场处 （企业 融资处 ）副处 长（主 持工作 ） ，
合肥市金融办担保与保险处处长， 合肥市金融办资本市场处处长。 现任合肥兴泰
金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
曹华玮先生，总经理，硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、
新疆金新信托投资股份有限公司市场部经理、 德恒证券有限责任公司重点客户服
务中心经理、 嘉实基金管理有限公司渠道部高级经理、 汇添富基金管理有限公司
机构部总监助理、 华泰柏瑞基金管理有限公司机构理财部总监。 曾任华富基金管
理有限公司总经理助理、 机构理 财部总监、 副总经理、 常务副总经理。 现任华富
基金管理有限公司总经理。
刘瑞中先生， 独立董事， 研究生学历 。 历任安徽铜陵财专教师， 中国经济体
制改革研究所助理研究员、 信息部主任， 中国国际期货经纪有限公司任信息部经
理、 深圳公司副总经理， 北京商品交易所常务副总裁 ， 深圳特区证券公司 （ 现巨
田证券） 高级顾问。 现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事， 冠通期货经纪有
限公司独立董事。
陈庆平先生， 独立董事 ， 工商管理硕士 。 历任上海金融专科学校讲师 、 处长，
申银证券公司哈尔滨营业部总经理， 上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问， 宁波
国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士， 独立董事， 硕士学位， 研究生学历。 历任上海张江公社团委副华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
书记， 上海建平中学教师， 上海社会科学院经济研究所助理研究员 ， 海通证券股
份有 限公司 投资银 行部副 总经理（ 主持工 作 ） 、投 资银行 管理部 总经理 、并购及
资本市场部总经理、 战略规划部总经理、 衍生产品部总经理， 海通开元投资有限
公司董事长， 海通创意资本管理有限公司董事长。 现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生， 监事会主席， 本科学历。 历任上海财经大学金融理论教研室助
教， 安徽省财政厅副主任科员， 安徽信托投资公司部门经理、 安徽省中小企业信
用担保中心副主任、 安徽省皖煤投资有限公司总经理。 现任安徽省信用担保集团
有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生， 监事， 金融学博士， 高级经济师。 先后在安徽省国际经济技术
合作公司， 安徽省物资局 （ 后更名为安徽省徽商集团 ） 工作， 历任合肥兴泰控股
集团有限公司投资发展部业务经理， 合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所
长。 现任合肥兴泰金融控股 （ 集团） 有限公司金融研究所所长， 安徽大学经济学
院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生， 监事， 本科学历， 经济师。 历任国元证券斜土路营业部交易部
经理， 交通银行托管部基金会计、 基金清算。 现任华富基金管理有限公司综合管
理部总监。
陈启明先生， 监事， 本科学历， 会计学硕士。 历任日盛嘉富证券上海代表处
研究员、 群益证券上海代表处研究员、 中银国际证券产品经理。 曾任华富基金管
理有限公司行业研究员、 基金经理助理、 研究发展部副总监。 现任华富基金管理
有限公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理。
3、高级管理人员
章宏韬先生，董事长，简历同上。
曹华玮先生，总经理，简历同上。
满志 弘女士 ，督察 长，管 理学 硕士， CPA 。曾 任道勤 控股股 份有限 公司 财务
部总经理， 华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书， 上海华富利
得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。
龚炜先生， 副总经理， 硕士学位， 先后供职于湘财证券有限责任公司、 中国华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
证监会安徽监管局、 天治基金管理有限公司。 曾任华富基金管理有限公司金融工
程研究员、 公司投研副总监、 基金投资部总监 、 投研总监、 公司总经理助理。 现
任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。
4、本基金基金经理简介
陈启明先生， 复旦大学会计 学硕士， 本科学历， 十二年证券从业经验， 历任
日盛嘉富证券上海代表处研究员、 群益证券上海代表处研究员、 中银国际证券产
品 经 理 。 2010 年 2 月 加 入 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 行 业 研 究 员 、 华 富 成 长 趋
势股票型证券投资基金基金经理助理， 现任华富产业升级灵活配置混合型基金基
金经理、 华富健康文娱灵活配置混合型基金基金经理、 华富价值增长混合型基金
基金经理、 华富竞争力优选混合型基金基金经理、 华富成长趋势混合型基金基金
经理、公司公募投资决策委员会委员、基金投资部总监。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构， 由公司分管
公募投资业务的领导、 涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
策委员会认可的其他人员组成。 公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚炜先生 T 公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会主 席 、 公 司 副 总 经 理 、 基
金经理 T
曹华玮 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
张娅女士 公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会成 员 、 公 司 总 经 理 助 理 、
创新业务部总监、基金经理
郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监
陈启明先生
尹培俊先生
公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会成 员 、 基 金 投 资 部 总 监 、
基金经理
公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会成 员 、 固 定 收 益 部 总 监 、
基金经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第 二 部 分 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股
份 制 商 业 银 行 ， 总 部 设 在 北 京 。 本 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上
市(股票代码 939)， 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。
2018 年 6 月末， 本集团资产总额 228,051.82 亿元， 较上年末增加 6,807.99
亿 元 ， 增 幅 3.08% 。 上 半 年 ， 本 集 团 盈 利 平 稳 增 长 ， 利 润 总 额 较 上 年 同 期 增 加
93.27 亿 元 至 1,814.20 亿 元 ， 增 幅 5.42% ； 净 利 润 较 上 年 同 期 增 加 84.56 亿 元
至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年 ， 本 集 团 先 后 荣 获 香 港 《 亚 洲 货 币 》 “ 2017 年 中 国 最 佳 银 行 ” ， 美
国 《 环 球 金 融 》 “ 2017 最 佳 转 型 银 行 ” 、 新 加 坡 《 亚 洲 银 行 家 》 “ 2017 年 中 国 最
佳 数 字 银 行 ” 、 “ 2017 年 中 国 最 佳 大 型 零 售 银 行 奖 ” 、 《 银 行 家 》 “ 2017 最 佳 金 融
创 新 奖 ” 及 中 国 银 行 业 协 会 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 ” 等 多 项 重 要 奖 项 。
本集团在英国 《银行家》 “ 2017 全球银行 1000 强” 中列第 2 位； 在美国 《财富》华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 与 合 规 管 理 处 、 基 金 市 场
处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、 养老金托管处、
清算处、核算处、 跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥
设有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。
自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第三 部分 相关 服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
法定代表人：章宏韬
联系人：方萍
咨询电话：021-50619688，400-700-8001
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
2、其他销售机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人：王宏
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
（3）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：冀光恒
联系人：李晨
电话：021- 38576666
客服电话：021-962999，400-696-2999
网址：www.srcb.com
（4）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（5）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60834772
传真：010-60833739
公司网址：www.cs.ecitic.com
（6）中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888、95551
公司网址： www.chinastock.com.cn
（7）华龙证券股份有限公司
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：95368
公司网址：www.hlzq.com
（8）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（9）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（10）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 33 楼
法定代表人：钱华
联系人：王冠昌
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（11）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081493
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525、400-888-8788
公司网址：www.ebscn.com
（13）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
电话：029-63387289
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（14）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
（15）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（17）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
法定代表人：王勇
电话：0592-2079303 传真：0592-2079602
联系人：赵钦
客户服务电话：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（18）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027- 87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
公司网址：www.tfzq.com
（19）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：400-860-1555
公司网址：www.dwzq.com.cn
（20）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85023924
传真：0532-85022605华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（21）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021－20315290
传真：021－20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（22）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（23）国都证券股份有限公司
注所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（24）中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话： 010- 60833754
传真：010-5776 2999
客服电话：400 990 8826
公司网址：www.citicsf.com
（25）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号 金座 东方财富大厦 26 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（26）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 10 层 1007-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
电话： 010-59200948
传真：010-57569671
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（27） 和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
联系人：吴卫东
电话：010-85650628
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客服电话：400-920-0022
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（28）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
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（29）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真：021- 22066653
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（30）北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层法定代表人：
董浩
联系人：陈铭洲
电话：010-56409010
传真：010-56580660 客户服务电话： 400-068-1176
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（31）上海长量基金销售投资顾问有限公司华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691935
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
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（32）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
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（33）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
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（34）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85800047华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
客服电话：400-6099-200
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（35）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877-8009
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（37）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366 转 7167
传真：0351-4110714/0351-4110914
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（38）厦门市鑫鼎盛控股有限公司华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话： 400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（39）上海利得基金销售有限公司
住所：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春沈继伟
联系人：郭丹妮
电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（40）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn
（41）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人：于慧、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（42）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
（43）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：蒋雪琦
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
(44) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基 金 管 理 人 有 权 根 据 实 际 情 况 按 照 相 关 程 序 变 更 或 增 减 销 售 机 构 ， 并 予 以
公告。
（45）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：姚杨
联系人：朱真卿
电话：021-22267943
传真：021-20324199
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfortune.com
二、登记机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
法定代表人：章宏韬
联系人：潘伟
电话：021-68886996
传真：021-68887997
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 层
执行事务合伙人：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、林晶华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第 四 部 分 基 金 的 募 集
本基 金由基金管 理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法 》 、 基金
合同及其他有关规定募集， 经中国证监会 2015 年 11 月 6 日证监许可[ 2015] 2523
号文准予注册募集。 募集期自 2017 年 3 月 30 日至 2017 年 4 月 28 日止， 共募集
了 273,509,257.08 份， 有效认购户数为 2822 户。 本基金的类型为混合型 ， 基金
存续期为不定期。
第 五 部 分 基 金 的 类 型
契约型、开放式华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标
本基金通过把握产业升级的战略性机遇， 精选受益于产业升级的传统行业和
新兴产业中精选具有核心竞争优势的个股， 在严格控制风险的前提下， 力争实现
基金资产的长期稳定增值。
第 七 部 分 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票
（包 括中小 板、创 业板及 其他经中 国证监 会核准 上市的 股票 ） 、债 券、权 证、资
产支持证券、 货币市场工具、 中小企业私募债及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的规定） 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
0% - 95% ，投 资于 基金合 同界 定的产 业升级 主题 相关证 券不 低于非 现金 基金资 产
的 80% ； 权证投资比例不得超过基金资产净值的 3% ； 保持现金或者到期日在一
年以内的政府 债券投资比例合计不低于 基金资产净值的 5% ，其中现金不 包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八 部 分 基 金 的 投 资 策 略
1、大类资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、 证券市场以及产业升级
相关行业的发展趋势， 评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险， 据
此合理制定和调整股票、 债券等各类资产的比例， 在保持总体风险水平相对稳定
的基础上， 力争投资组合的稳定增值。 此外， 本基金将持续地进行定期与不定期
的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
在大 类资产 配置中 ，本基 金主要 考虑（ 1 ）宏 观经济 指标， 包括国 际经济 和
国内 经济 的 G D P 增长 率、 工业增 加值 、 P P I 、 C P I 、市 场利 率变化 、进 出口贸 易
数据等， 以判断阶段性的最优资产 ； （ 2 ） 微观经济指标， 包括市场资金供求状况 、
不同类资产的盈利变化情况及盈利预期等； （3）产业升级相关行业的发展状况，
包括产业升级相关行业的国家政策变化情况、 行业发展状况等； （ 4 ） 市场方面指
标， 包括市场成交量、 估值水平、 股票及债券市场的涨跌及预期收益率以及反映
投资人情绪的技术指标等， 并密切关注产业升级相关行业估值水平相对市场平均
估值水平的折溢价率变化情况； （ 5） 政策因素 ， 包括宏观政策、 资本市场相关政
策等的出台对市场的影响等。
2、股票投资策略
产业升级主题相关证券的界定：
产业升级主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高： 产业结构的改
善表现为产业的协调发展，从当前的产业结构升级转移到利润更高的产业结构；
产业素质与效率的提高表现为生产要素的优化组合、 技术水平和管理水平以及产
品质量的提升。
针对产业升级的定义和目标， 本基金将符合以下条件的上市公司纳入主题投
资范围：
1、 技术升级和模式升级带来的效率的提升， 如运用工业机器人 、 智能装备 、
互联网等对产业进行改造升级， 本基金将主要在中信一级行业中的机械、 计算机、
通信、 电子元器件 、 医药、 轻工制造 、 纺织服装等行业中选取符合 “技术升级和
模式升级带来的效率的提升”条件的上市公司进行投资。
2、绿 色制造 带来的 产业素 质提升 ，如节 能环保 技术的 应用、 资源的 高效利
用、 新能源替代等， 本基金将主要在中信一级行业中的汽车 、 电力设备、 电力及
公共事业、 基础化工等行业中选取符合 “绿色制造带来的产业素质提升 ” 条件的
上市公司进行投资。
符合以上条件的上市公司将作为本基金的主要投资方向。 随着我国经济和社
会的不断发展， 形势的不断变化， 产业升级主题的相关行业和上市公司也会随之
发生变化。 本基金将通过持续的跟踪研究， 适时调整产业升级主题所覆盖的投资
范围。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
（2）行业配置策略
本基金的投资和产业升级主题密切相关， 将在综合考虑宏观经济状况、 政府
产业政策、 行业生命周期等因素的情况下， 将股票资产在各产业、 各行业间灵活
动态配置。
A．宏观经济状况
本 基 金 将 分 析 和 预 测 众 多 宏 观 经 济 数 据 ， 包 括 GDP 、 CPI 、 社 会 融 资 总 量 、
利率水平等等， 结合国家财政政 策、 货币政策等 ， 选择合适的时点灵活投资。 本
基金也将着眼于国际视野， 在结合市场对产业升级发展需求的基础上， 挑选出在
当前宏观环境下景气度高并有成长潜力的行业进行投资。
B．政府产业政策
国 家 和 地 方 政 府 在 为 了 实 现 一 定 的 经 济 和 社 会 目 标 的 情 况 下 会 对 相 关 产 业
的发展进行支持和干预。通过这样的手段，相关行业能得到较快的发展。因此，
我们将紧密跟踪政府产业政策的导向， 顺应我国产业发展的趋势， 投资受益最大
的行业。
C．行业生命周期
行业生命周期理论为我们判断一个行业以及其下各个细分子行业处在成长、
成熟还是衰退的状态奠定理论基础。 我们将在具体分析行业的市场增长率、 产品
品种、 竞争壁垒、 技术变革、 用户需求的状况下选择成长性良好 ， 或者处于培育
期但是发展前景广阔的行业进行投资。
（3）个股精选策略
在行业配置的基础上， 本基金将对具体上市公司的基本状况和投资价值进行
定性和定量的分析，精选出极具竞争力的公司进行投资。
A．基本状况
我们将通过公司的毛利、 管理销售费用率、 产品周期等的分析来研究公司的
基本面和财务状况， 通过上下游 分析、 股权结构分析 、 股东与管理团队分析、 公
司历史发展和未来战略规划分析来研究公司的竞争力和核心价值， 然后挑选出具
有产品研发能力、 具有运营优势、 内部治理严谨、 商业模式有亮点的公司进行投
资。
B．投资价值华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
我们 将考察 自由现 金流（ FCF ） 、市 盈率（ P/E） 、市 净率（ P/B ） 、企 业价值 /
息税前利润 （EV/EBIT） 、 收入增长率、 净利润增长率等一系列指标， 通过折现模
型、 相对估值模型等分析公司的价值， 我们将投资于业绩有前景、 估值水平有吸
引力的投资标的，并随时灵活调整股票池。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。
本基金将以产业升级相关行业公司债券为主线， 在研判利率期限结构变化的基础
上做出最佳的资产配置及风险控制。 在选择国债品种中， 本基金侧重于对国债品
种所蕴涵的利率风险、 流动性风险的分析， 根据利率预测模型构造最佳期限结构
的国债组合； 在选择金融债、 企业债品种时， 本基金重点分析债券的市场风险以
及发行人的资信品质。 可转债的投资则结合债券和股票走势的判断， 捕捉其套利
机会。
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资者数量上限，
整体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小 、 经营波动性较高、 信
用基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 中小企业私募债券的这
两个特点要求在具体的投资过程中， 应采取更为谨慎的投资策略。 投资该类债券
的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用风险、久期、
债券收益率和流动性等要素， 确定最终的投资决策。 作为开放式基金 ， 本基金将
严格控制该类债券占基金净资产的比例， 对于有一定信用风险隐患的个券， 基于
流动性风险的考虑，本基金将及时减仓或卖出。
4、权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证定价模型寻求其合理
估值水平， 考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、 价
差策略、 双向权证策略、 卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策
略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置 、
品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构及资产池资产所在行业景华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款 ， 预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。 综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交
易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理 ， 选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
第 九 部 分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率×65% ＋上证国债指数收益率 ×
35% 。
沪 深 300 指 数 是 中 证 指 数 公 司 依 据 国 际 指 数 编 制 标 准 并 结 合 中 国 市 场 的 实
际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，
具有一定的权威性和市场代表性， 业内也普遍采用。 因此， 沪深 300 指数是衡量
本基金股票投资业绩的理想基准。
上证国债指数由上交所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较高的知名
度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，
本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下， 报中国证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会。 如果本基金业绩比较基准所
参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手
续后， 依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 选取相似的或可替代的指数作
为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
第 十 部 分 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第 十 一 部 分 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投 资组合 报告所 载数据 截至 20 1 9 年 3 月 31 日， 报告 中所列 财务数 据未经 审
计。
1 . 1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（ % ）
1 权 益 投 资 4 2 , 7 3 2 , 9 1 9 . 9 8 7 4 . 3 6
其 中 ： 股 票 4 2 , 7 3 2 , 9 1 9 . 9 8 7 4 . 3 6
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 2 , 8 5 9 , 8 3 3 . 5 8 4 . 9 8
其 中 ： 债 券 2 , 8 5 9 , 8 3 3 . 5 8 4 . 9 8
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 1 , 8 2 7 , 3 6 6 . 4 5 2 0 . 5 8
8 其 他 资 产 5 0 , 5 2 3 . 6 2 0 . 0 9
9 合 计 5 7 , 4 7 0 , 6 4 3 . 6 3 1 0 0 . 0 0华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
1 . 2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
1 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 2 1 , 4 9 3 , 6 1 4 . 0 0 3 7 . 9 5
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2 1 , 2 3 9 , 3 0 5 . 9 8 3 7 . 5 0
J 金 融 业 - -
K
房 地 产 业
- -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 - -
合 计 4 2 , 7 3 2 , 9 1 9 . 9 8 7 5 . 4 4
1 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 港 股 通 投 资 股 票 。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
1 . 3 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 6 0 3 9 8 6 兆 易 创 新 4 5 , 0 0 0 4 , 5 7 1 , 5 5 0 . 0 0 8 . 0 7
2 0 0 2 4 3 9 启 明 星 辰 1 1 8 , 0 0 0 3 , 4 7 8 , 6 4 0 . 0 0 6 . 1 4
3 6 0 0 5 7 0 恒 生 电 子 3 8 , 0 0 0 3 , 3 2 7 , 2 8 0 . 0 0 5 . 8 7
4 6 0 0 5 8 8 用 友 网 络 7 5 , 0 0 0 2 , 5 4 2 , 5 0 0 . 0 0 4 . 4 9
5 6 0 3 0 1 9 中 科 曙 光 4 0 , 0 0 0 2 , 4 1 1 , 2 0 0 . 0 0 4 . 2 6
6 0 0 0 0 6 3 中 兴 通 讯 8 0 , 0 0 0 2 , 3 3 6 , 0 0 0 . 0 0 4 . 1 2
7 6 0 0 8 4 5 宝 信 软 件 6 8 , 8 8 8 2 , 2 6 2 , 2 8 1 . 9 2 3 . 9 9
8 3 0 0 5 6 7 精 测 电 子 2 5 , 6 0 0 2 , 0 7 1 , 8 0 8 . 0 0 3 . 6 6
9 0 0 2 4 1 5 海 康 威 视 5 0 , 0 0 0 1 , 7 5 3 , 5 0 0 . 0 0 3 . 1 0
1 0 0 0 2 3 8 4 东 山 精 密 8 8 , 8 0 0 1 , 6 8 6 , 3 1 2 . 0 0 2 . 9 8
1 . 4 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 2 , 8 5 9 , 8 3 3 . 5 8 5 . 0 5
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 , 8 5 9 , 8 3 3 . 5 8 5 . 0 5
1 . 5 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 1 1 3 5 1 7 曙 光 转 债 1 0 , 6 9 0 1 , 3 3 8 , 7 0 8 . 7 0 2 . 3 6
2 1 2 3 0 2 1 万 信 转 2 1 1 , 1 8 1 1 , 3 2 4 , 7 2 4 . 8 8 2 . 3 4
3 1 2 8 0 6 1 启 明 转 债 1 , 3 7 8 1 3 7 , 8 0 0 . 0 0 0 . 2 4
4 1 2 3 0 2 5 精 测 转 债 5 8 6 5 8 , 6 0 0 . 0 0 0 . 1 0华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
1 . 6 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券
投资明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
1 . 7 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明
细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
1 . 8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
1 . 9 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 股 指 期 货 。
1 . 1 0 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 。
1 . 1 1 投 资 组合 报告附 注
1 . 1 1 . 1 本基 金投 资的前 十名 证 券的 发行主 体本 期受到 调查 以及处 罚的 情况的
说明
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日
前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
1 . 1 1 . 2 基金 投资 的前十 名股 票超 出 基金合 同规 定的备 选股 票库情 况的 说明
基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
1 . 1 1 . 3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 9 , 7 1 1 . 1 9
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 4 , 5 6 5 . 5 7
5 应 收 申 购 款 3 6 , 2 4 6 . 8 6
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5 0 , 5 2 3 . 6 2
1 . 1 1 . 4 报告 期末 持有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 1 1 3 5 1 7 曙 光 转 债 1 , 3 3 8 , 7 0 8 . 7 0 2 . 3 6
1 . 1 1 . 5 报告 期末 前十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。
1 . 1 1 . 6 投资 组合 报告附 注的 其他 文 字描述 部分
由 于 计 算 中 四 舍 五 入 的 原 因 ， 本 报 告 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用 、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华 富 产 业 升 级 灵 活 配 置 混 合
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 7 . 5 . 8 - 2 0 1 7 . 1 2 . 3 1 7 . 7 0 % 1 . 0 6 % 1 2 . 2 3 % 0 . 4 5 % - 4 . 5 3 % 0 . 6 1 %
2 0 1 8 . 1 . 1 - 2 0 1 8 . 1 2 . 3 1 - 2 3 . 4 9 % 1 . 8 1 % - 1 5 . 2 5 % 0 . 8 7 % - 8 . 2 4 % 0 . 9 4 %
2 0 1 9 . 1 . 1 - 2 0 1 9 . 3 . 3 1 3 5 . 3 2 % 2 . 0 4 % 1 8 . 4 9 % 1 . 0 1 % 1 6 . 8 3 % 1 . 0 3 %
2 0 1 7 . 5 . 8 - 2 0 1 9 . 3 . 3 1 1 1 . 5 0 % 1 . 6 3 % 1 2 . 7 0 % 0 . 7 8 % - 1 . 2 0 % 0 . 8 5 %
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、按 照国家 有关规 定和《 基金合 同》约 定，可 以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管 理 费 按前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理费 的 计 算
方法如下：
H ＝E × 1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个工作日内、 按照指定的账
户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人， 基金管理人无需再出具资金划拨
指令。 若遇法定节假日 、 休息日等 ， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理
人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E × 0.25% ÷ 当年天数华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个工作日内、 按照指定的账
户路径从基金财产中一次性支取， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法
定节假日、 休息日等 ， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对 ，
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上 述 “ 一 、基 金 费用 的 种类 中 第 3 －9 项 费用 ” ， 根据 有 关法 规 及相 应 协议 规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管理 人和基 金托管 人因未 履行或 未完全 履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根据 相关法 律法规 及中国 证监会 的有关 规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 酌情降低基金管理费率、 基金托管费
率， 无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施前 2 日在指
定媒介上刊登公告。华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要）
第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律
法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对原 《 华富产业
升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 2 号） 》进行了更新，
主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书更新和截止日期等内容。
2、在 “三、 基金管 理人 ” 部 分 ，更新 了基金 管理人 主要人 员情况 的相关 信
息。
3、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。
4、在 “九、 基金的 投资 ” 中 ， 更新 了财务 数据的 截止日 期， 增加 了基金 最
近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。
6、在“二十二、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。
