华宝多策 略 增长 开 放式 证 券投 资 基金
招募 说 明书 摘要 ( 更新 )
2019 年第1 号
基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
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【重要 提示 】
华宝 多策略 增长开放 式证券 投资基金 于2004 年3月24日 获中国证 监会证监 基金字 【2004 】41号
文批准 募集 ,基 金合 同于2004 年5 月11 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准, 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的 核准 , 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 , 也不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 本基 金
一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 基金 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘 要根据《 基金合同 》和《 招募说明 书》编写 ,并经 中国证监 会核准 。 《基金合 同》是约 定
基金当 事人 之间 权利、 义 务的法 律文 件。 投 资人 自 取得依 《 基金 合同》 所发 售的基 金份 额 , 即 成为
基金份 额持 有人 和 《基 金 合同》 当 事人, 其持 有基 金份 额 的行 为本 身即 表明 其对 《基 金合 同 》 的 承
认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担义 务; 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ,应 详细查 阅《 基金 合同 》 。
本 招募说明 书摘要所 载内容 截止日为2019年5月11 日, 有关财务 数据和净 值表现 截止日为2019
年3月31日 ,数 据未 经审 计 。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 自 2004 年 3 月 31 日到 2004 年 4 月 30 日向 个人投 资者 和机 构投 资者 同时发 售, 《基 金 合
同》 于 2004 年 5 月 11 日 生效。
二、 基金管理人
( 一) 基 金 管理 人概 况
基金管 理人 : 华 宝基 金管 理有限 公司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 : 孔 祥清
总经理 :HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏 )
成立日 期:2003 年 3 月 7 日
注册资 本:1.5 亿元
电话:021 -38505888
联系人 :章希
股权结 构: 中方 股东 华宝 信托 有 限责 任公 司持 有 51%的股 份, 外方 股东Warburg Pincus Asset
Management, L.P. 持 有 49% 的股 份。
(二) 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
孔祥清 先生 , 董 事长 , 硕 士, 高 级会 计师 。 曾 任宝 钢计财 部资 金处 主办 、 主 管、 副 处长 , 宝 钢
集团财 务有 限公 司总 经理 。 现 任华 宝基 金管 理有 限 公司董 事长 , 中国 宝武 钢 铁集团 有限 公司 产业 金
融党工 委副 书记 、 纪工 委 书记 、 工 会工 委主 席, 法 兴华宝 汽车 租赁 ( 上海 ) 有限公 司董 事长 , 华宝
信托有 限责 任公 司董 事 , 华宝都 鼎 (上 海) 融资 租 赁有限 公司 董事 长 , 中 国 太平洋 保险 ( 集团 ) 股
份有限 公司 董事 。
HUANG Xiaoyi Helen ( 黄 小薏) 女士 ,董 事, 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公司 金融 分
析师,Acthop 投资 公司 财 务总监 。2003 年 5 月 加入 华宝基 金管 理有 限公 司, 先后担 任公 司营 运总
监、董 事会 秘书 、副 总经 理,现 任华 宝基 金管 理有 限公司 总经 理。
魏臻 先生, 董事。 曾任麦肯 锡(上 海)咨询 公司分析 师,摩 根斯坦利 亚洲公司 分析师 ,香港
人人媒 体总 监 。 现 任华 平 投资集 团董 事总 经理 、 神 州租车 控股 公司 董事 、 九 月教育 集团 董事 、 中通
快递董 事。
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周朗 朗先 生, 董事 ,本 科。曾 任瑞 士信 贷第 一波 士顿( 加拿 大) 分析 师; 花旗银 行( 香港 )
投资银 行部 分析 师 ; 现 任 美国华 平集 团中 国金 融行 业负责 人 、 董 事总 经理 , 华融资 产管 理股 份有 限
公司董 事, 上海 灿谷 投资 管理咨 询服 务有 限公 司董 事。
胡光 先生 , 独立 董事 , 硕士 。 曾 任美 国俄 亥俄 州 舒士克 曼律 师事 务所 律师 、 飞 利浦 电子 中国
集团法 律顾 问、 上海 市邦 信阳律 师事 务所 合伙 人。 现任上 海胡 光律 师事 务所 主任、 首席 合伙 人。
尉安 宁先 生 , 独 立董 事 , 博 士。 曾任 宁夏 广播 电 视大学 讲师 , 中国 社会 科 学院经 济研 究所 助
理研究 员 , 世 界银 行农 业 经济学 家 , 荷 兰合 作银 行 东北亚 区食 品农 业研 究主 管, 新希 望集 团常 务副
总 裁,比利 时富通银 行中国 区 CEO 兼上 海分行行 长, 山东亚太 中慧集团 董事长 。现任上 海谷旺 投
资管理 有限 公司 执行 董事 兼总经 理。
陈志 宏先 生 , 独 立董 事 , 硕 士。 曾任 毕马 威会 计 师事务 所合 伙人 、 普华 永 道会计 师事 务所 合
伙人, 苏黎 世金 融服 务集 团 中国区 董事 长, 华彬 国际 投 资(集 团) 有限 公司 高级 顾问。
2、 监 事会 成员
朱 莉丽 女士, 监事, 硕士 。 曾就职 于美 林投 资银 行 部、 德意 志银 行投 资银 行 部; 现任 美国 华平
集团执 行董 事。
杨莹女 士, 监事, 本科。 曾在三 九集 团、 中国平 安 保险 ( 集团) 股份 有限 公 司、 永 亨银 行 (中
国) 有限 公司 、 中 国民 生 银行 、 华 宝投 资有 限公 司 工作 , 现 任华 宝信 托有 限 责任公 司风 险管 理部 副
总经理 。
贺桂先 先生 , 监事 , 本 科 。 曾 任华 宝信 托有 限责 任 公司研 究部 副 总 经理 ; 现 任华宝 基金 管理 有
限公司 营运 副总 监兼 北京 分公司 总经 理兼 综合 管理 部总经 理。
王波先 生 , 监 事, 硕士 。 曾任上 海证 券报 记者 ; 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 互金业 务总 监兼 互
金策划 部总 经理 。
3、 总 经理 及其 他高 级管 理 人员
孔祥清 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏) 女士 ,总 经理 ,简 历同上 。
向辉先 生 , 副 总经 理, 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职。2002 年 加 入华宝 基金 公司 参与 公司 的筹建 工作 ,先 后担 任公 司清算 登记 部总 经理 、
营运副 总监 、营 运总 监, 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
欧江洪 先生, 副总 经理, 本科。 曾 任宝 钢集 团财 务 部主办, 宝钢 集团 成本 管 理处主 管 , 宝 钢集
团 办公室( 董事会办 公室) 主管/ 高级秘书 ,宝钢集团 办公厅秘 书室主任 ,华宝投 资有限公 司总 经
理助理 兼行 政人 事部 总经 理、 董事 会秘 书, 宝钢 金 融系统 党委 组织 部部 长 、 党委办 公室 主任 。 现任 4
华宝基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
李 慧勇先生 ,副总 经理,硕 士。曾在 上海申 银万国证 券研究所 有限公 司担任董 事总经理/所长
助理/ 研究 执行 委员 会副 主 任/首 席分 析师 的职 务。 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
刘月华 先生 , 督察 长, 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝基 金管 理有 限公 司督察 长。
4、本 基金 基金 经理
蔡目荣 , 硕 士。 曾 在金 信 研究、 国金 证券 股份 有限 公司从 事研 究工 作。2008 年 6 月 加入 华宝 基
金管理 有限 公司 , 先后 担 任高级 分析 师 、 研 究部 总 经理助 理 、 基 金经 理助 理 和交易 员等 职务 , 现任
国内投 资部 副总 经理 。2012 年 8 月 起任 华宝 资源 优 选混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ,2015 年 6 月
至2017 年3 月 任华 宝新 机 遇灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 , 2015 年 11 月任 华宝 多策 略增
长开放 式证 券投 资基 金基 金经理 ,2018 年 1 月 起 任华宝 价值 发现 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,
2018 年9 月起 任华 宝绿 色 主题混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
5、权益 投 资决 策委 员会 成 员
闫旭女 士 , 投 资总 监、 国 内投资 部总 经理 、 华宝 行 业精选 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 华宝
收益增 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 华宝 稳健 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
胡戈游 先生 , 助理 投资 总 监、 华宝 宝康 消费 品证 券 投资基 金基 金经 理 、 华 宝 核心优 势灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
刘自强 先生 , 投资 总监 、 华宝动 力组 合混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 华 宝 国策导 向混 合型 证
券投资 基金 基金 经 理 、华 宝未来 主导 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
蔡目荣 先生 , 国内 投资 部 副总经 理 、 华 宝多 策略 增 长开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 资源
优选混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 华 宝价 值发 现 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝绿 色主 题混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
曾豪先 生, 研究 部总 经理 ,华宝 先进 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
(三) 基金 管理 人职 责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 :
1 、依 法募 集本 基金 ,办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的发 售、
申购、 赎回 和登 记事 宜;
2 、办 理本 基金 备案 手续 ;
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资;
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益;
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5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ;
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告;
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值,确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格;
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项;
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会;
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料;
11 、 以基 金管 理人 名义 , 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ;
12 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
(四) 基金 管理 人承 诺
1 、 基 金管 理人 将根 据基 金 合同的 规定 , 按照 招募 说 明书列 明的 投资 目标 、 策 略及限 制全 权处
理本基 金的 投资 。
2 、 基金 管理 人将 遵守 《基 金法》 、 《证 券法》 、 《运 作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信 息披露 办法 》 的
相关规 定,并建立健 全内部控制 制度,采取有 效措施,防 止违反《基金 法》 、 《证券 法》 、 《运作办
法》 、 《 销售 办法 》 、 《 信息 披露办 法》 行为 的发 生。
3 、基 金管 理人 不从 事下 列 行为:
(1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ;
(2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ;
(3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益;
(4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ;
(5) 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定, 由国 务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他行 为。
4 、 基金 管理 人将 加强 人员 管理, 强化 职业 操守, 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、 法 规及
行业规 范, 诚实 信用 、勤 勉尽责 ,不 从事 以下 行为 :
越权或 违规经营;违反 基金合同 或托管协议;故 意损害基 金份额持有人或 其他基金 相关机构
的合 法利益;在 向中国证监会 报送的材料 中弄虚作假; 拒绝、干扰 、阻挠或严重 影响中国证监 会
依法 监管;玩忽 职守、滥用职 权;泄漏在 任职期间知悉 的有关证券 、基金的商业 秘密、尚未依 法
公开的 基金 投资 内容 、基 金投资 计划 等信 息; 其他 法律、 行政 法规 以及 中国 证监会 禁止 的行 为。
5 、基 金经 理承 诺
(1) 依照 有关 法律 、 法规 和基金 合同 的规 定 , 本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大利
益;
(2) 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ;
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(3) 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ;
(4) 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
(五) 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部风 险控 制原 则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 , 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节;
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程,结 合程序控 制,建立合理的 内控程序 ,维护内
部控制 制度 的有 效执 行;
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ,
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ; 公 司自 有 资产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作,
独立进 行;
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约,并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 ;
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场营 销等相关 部门,应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ;对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员,应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 ;
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 , 尽量 降 低经营 运作 成本 ,
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果;
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律、法规 、规章制度和各 项规定, 并在此基
础上遵 循国 际和 行业 的惯 例制订 ;
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节,并普遍适 用于公司 每一 位员
工,不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 ;
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制, 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点;
适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 , 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应地修改 或
完善。
2 、内 部风 险控 制的 要求 和 内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完 7
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制 的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
3 、督 察长 制度
公司设 督察长,督察长 由公司总 经理提名,董事 会聘任, 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察长 应当定期或者不 定期向全 体董事报送工作 报告,并 在董事会及董事 会下设的 相关专门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时, 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人,提出 处理意见和整 改
建议 ,并监督整 改措施的制定 和落实;公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的, 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
4 、监 察稽 核及 风险 管理 制 度
监察稽 核部和风险管理 部依据公 司的内部控制制 度,在所 赋予的权限内, 按照所规 定的程序
和适当 的方 法, 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性; 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ;评价各项内 控制度执行 的有效性,对 内控制度的缺 失
提出 补充建议; 进行日常风险 监控工作; 协助评价基金 财产风险状 况;负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等。
三、 基金托管人
(一) 基本 情况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
成立时 间:2004 年 09 月 17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
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联系人 :田 青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 , 总 部
设在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码 939),于 2007 年 9 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939) 。
2018 年 6 月末 ,本 集团 资 产总 额 228,051.82 亿 元, 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元,增 幅 3.08% 。
上半年 , 本 集团 盈利 平稳 增长, 利润 总额 较上 年同 期增 加 93.27 亿 元至 1,814.20 亿 元, 增 幅 5.42% ;
净利润 较上 年同 期增 加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元 , 增幅 6.08% 。
2017 年 , 本 集 团 先后 荣获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年 中国最 佳银 行” , 美国 《环 球金融 》 “2017
最佳转 型银 行” 、新 加坡 《 亚洲银 行家 》 “2017 年 中 国最佳 数字 银行 ” 、 “2017 年中国 最佳 大型 零售
银行奖 ” 、 《 银行 家》 “2017 最佳金 融创 新奖 ”及 中 国银行 业协 会“ 年度 最具 社会责 任金 融机 构” 等
多项重 要奖 项。 本集 团在 英国 《 银行 家》 “2017 全球 银行 1000 强” 中 列第 2 位 ; 在美 国 《财 富》 “2017
年世 界 500 强排 行榜 ”中 列第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 与 合规管 理处 、 基金 市场 处 、 证 券保 险资 产市
场处 、 理 财信 托股 权市 场 处、QFII 托管处、 养老 金 托管处 、 清算 处、 核算 处 、 跨 境托 管运 营处 、 监
督稽核 处 等 10 个职 能处 室 , 在 安徽 合肥 设有 托管 运 营中心 , 在上 海设 有托 管 运营中 心上 海分 中心 ,
共有员 工 315 余人 。 自 2007 年 起, 托管 部连 续聘 请 外部会 计师 事务 所对 托管 业务进 行内 部控 制审
计,并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
(二) 主要 人员 情况
纪伟 , 资 产托 管业 务部 总 经理 , 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信贷 经营
部任职 , 并在 总行 公司 业 务部 、 投 资托 管业 务部 、 授信审 批部 担任 领导 职务 。 其 拥有 八年 托管 从业
经历, 熟悉 各项 托管 业务 ,具有 丰富 的客 户服 务和 业务管 理经 验。
龚毅 , 资 产托 管业 务部 资 深经理 ( 专业 技术 一级) , 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行国 际部 、
营业部 并担 任副 行长 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理
经验。
黄 秀莲,资 产托管 业务部资 深经理( 专业技 术一级 ) , 曾就职于 中国建 设银行总 行会计部 ,长
期从事 托管 业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部 、 战 略客
户部, 长期 从事 客户 服务 、信贷 业务 管理 等工 作, 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
原玎 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 , 长期从 事海 外机 构 9
及海外 业务 管理 、 境内 外 汇业务 管理 、 国外 金融 机 构客户 营销 拓展 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和
业务管 理经 验。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉持 “以 客户 为中 心”
的经营 理念 , 不断 加强 风 险管理 和内 部控 制 , 严 格 履行托 管人 的各 项职 责 , 切实维 护资 产持 有人 的
合法权 益 , 为 资产 委托 人 提供高 质量 的托 管服 务 。 经过多 年稳 步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模
不断扩 大, 托 管业 务品 种 不断增 加, 已 形成 包括 证 券投资 基 金、 社保 基金、 保险资 金 、 基 本养 老个
人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系,是 目前国 内托管业务品种最 齐
全的商 业银 行之 一。 截 至 2018 年二 季度 末, 中国 建 设银行 已托 管 857 只证 券 投资基 金。 中国 建设
银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢得 了业 内的高 度认 同 。 中 国建 设银 行先 后 9 次 获得 《 全
球托管 人》 “中 国最 佳托 管 银行” 、4 次 获得 《财 资》 “中国 最佳 次托 管银 行” 、 连续 5 年获 得中 债登
“优秀 资产 托管 机构 ”等 奖项, 并 在 2016 年被 《 环球金 融》 评为 中国 市场 唯一一 家“ 最佳 托管 银
行” 、 在 2017 年 荣获 《亚 洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
(一) 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行
内有关 管理 规定, 守法 经 营、 规范 运作、 严格 监察 , 确保业 务的 稳健 运行 , 保证基 金财 产的 安全 完
整,确 保有 关信 息的 真实 、准确 、完 整、 及时 ,保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
(二) 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管业 务风
险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 配 备 了 专 职 内 控 合 规 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 合 规 工
作,具 有独 立行 使内 控合 规工作 职权 和能 力。
(三) 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系, 建立了 管理 制度、 控制 制 度、 岗位 职责 、 业
务操作 流程 , 可以 保证 托 管业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从 业 资格 ; 业 务管 理严 格实
行复核 、 审 核、 检查 制度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 , 账 户资 料
严格保 管, 制 约机 制严 格 有效; 业 务操 作区 专门 设 置, 封闭 管理, 实施 音像 监控 ; 业 务信 息由 专职
信息披 露人 负责 ,防 止泄 密;业 务实 现自 动化 操作 ,防止 人为 事故 的发 生, 技术系 统完 整、 独 立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
(一) 监督 方法
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依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 , 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开发
的 “新一代 托管应用 监督子 系统” ,严格按 照现行法律 法规以及 基金合同 规定,对 基金管理 人运 作
基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 。 在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算
和核算 服务 环节 中 , 对 基 金管理 人发 送的 投资 指令 、 基 金管 理人 对各 基金 费 用的提 取与 开支 情况 进
行检查 监督 。
(二) 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 , 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进行 监控 ,
如发现 投资 异常 情况 , 向 基金管 理人 进行 风险 提示 , 与 基金 管理 人进 行情 况 核实 , 督 促其 纠正 , 如
有重大 异常 事项 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释或 举证 ,
如有必 要将 及时 报告 中国 证监会 。
四、 相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构:
(1) 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易 试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 : 孔 祥清
直销柜 台电 话:021-38505888-301 或302
直销柜 台传 真:021-50499663 、50988055
网 址:www.fsfund.com
(2) 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 , 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址:www.fsfund.com 。
2、代 销机 构:
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
办公 地址 :北 京市 西城 区复兴 门内 大 街55 号
11
邮编 :100140
法定 代表 人: 陈四 清
客户 服务 电话 :95588 ;010-66106114
公司 网址 :www.icbc.com.cn
(2 )中 国农 业银 行股 份 有限公 司
办公 地址 :北 京市 东城 区建国 门内 大 街69 号
邮编 :100005
法定 代表 人: 周慕 冰
客户 服务 电话 :95599
公司 网址 :www.abchina.com
(3 )中 国银 行股 份有 限 公司
办公 地址 :北 京市 西城 区复兴 门内 大 街1 号 中国 银行总 行办 公大 楼
邮编 :100818
联系 人: 陈洪 源
客户 服务 电话 :95566
公司 网址 :www.boc.cn
(4 )中 国建 设银 行股 份 有限公 司
办公 地址 :北 京市 西城 区闹市 口大 街 1 号院 1 号楼
邮编 :100033
法定 代表 人: 田国 立
客户 服务 电话 :95533
公司 网址 :www.ccb.com
(5 )交 通银 行股 份有 限 公司
办公 地址 :中 国( 上海 )自由 贸易 试验 区银 城中 路 188 号
邮编 :200120
法定 代表 人: 彭纯
联系 人: 曹榕
传真 : (021 )58408483
客户 服务 电话 :95559
公司 网址 :www.bankcomm.com
12
(6 )招 商银 行股 份有 限 公司
办公 地址 :深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
邮编 :518040
法定 代表 人: 李建 红
联系 人: 邓炯 鹏
客户 服务 电话 :95555
公司 网址 :www.cmbchina.com
(7 )兴 业银 行股 份有 限 公司
办公 地址 :中 国福 州市 湖东 路 154 号
邮编 :350003
法定 代表 人: 高建 平
客户 服务 电话 :95561
公司 网址 :www.cib.com.cn
(8 )中 国民 生银 行股 份 有限公 司
办公 地址 :北 京市 西城 区西绒 线胡 同 28 号 天安 国 际办公 楼
邮编 :100031
法定 代表 人: 洪崎
联系 人: 王志 刚
传真 :010-57092611
客户 服务 电话 :95568
公司 网址 :www.cmbc.com.cn
(9 )渤 海银 行股 份有 限 公司
办公 地址 :天 津市 河东 区海河 东 路 218 号渤 海银 行大厦
邮编 :300012
法定 代表 人: 李伏 安
联系 人: 王星
客户 服务 电话 :95541
公司 网址 :www.cbhb.com.cn
(10 )广 发银 行股 份有 限公司
办公 地址 :广 东省 广州 市东风 东 路 713 号
13
邮编 :510080
法定 代表 人: 杨明 生
客户 服务 电话 :400-830-8003
公司 网址 :www.cgbchina.com.cn
(11 )华 夏银 行股 份有 限公司
办公 地址 :北 京市 东城 区建国 门内 大 街22 号华 夏 银行大 厦
邮编 :100005
法定 代表 人: 李民 吉
客户 服务 电话 :95577
公司 网址 :www.hxb.com.cn
(12 )江 苏银 行股 份有 限公司
办公 地址 :南 京市 中华 路 26 号
邮编 :210001
法定 代表 人: 夏平
客户 服务 电话 :96098 ,40086-96098
公司 网址 :www.jsbchina.cn
(13 )平 安银 行股 份有 限公司
办公 地址 :广 东省 深圳 市深南 东 路 5047 号
邮编 :518001
法定 代表 人: 谢永 林
联系 人: 戴青
客户 服务 电话 :95511-3
公司 网址 :www.bank.pingan.com
(14 )上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司
办公 地址 :上 海市 中山 东一 路 12 号
邮编 :200002
法定 代表 人: 高国 富
联系 人: 胡子 豪
传真 :021-61162165
客户 服务 电话 :95528
14
公司 网址 :www.spdb.com.cn
(15 )中 信银 行股 份有 限公司
办公 地址 :北 京市 东城 区朝阳 门北 大 街9 号
邮编 :100010
法定 代表 人: 李庆 萍
联系 人: 王晓 琳
客户 服务 电话 :95558
公司 网址 :www.citicbank.com
(16 )北 京百 度百 盈基 金销售 有限 公司
办公 地址 :北 京市 海淀 区上地 信息 路 甲9 号 奎科 大厦
联系 电话 :95055
公司 网址 :www.baiyingfund.com
(17 )珠 海盈 米基 金销 售有限 公司
办公 地址 :广 州市 海珠 区琶洲 大道 东 1 号保 利国 际广场 南 塔 12 楼 B1201-1203
客户 服务 电话 :020-89629099
公司 网址 :www.yingmi.cn
(18 )上 海万 得基 金销 售有限 公司
联系 电话 :400-821-0203
公司 网址 :www.520fund.com.cn
(19 )北 京汇 成基 金销 售有限 公司
联系 电话 :400-619-9059
公司 网址 :http://www.hcjijin.com/
(20 )安 信证 券股 份有 限公司
办公 地址 :深 圳市 福田 区深南 大 道 2008 号 中国 凤 凰大 厦 1 号楼 9 层
邮编 :518026
法定 代表 人: 王连 志
联系 人: 刘志 斌
联系 电话 :4008-001-001
客户 服务 电话 :95517
公司 网址 :www.essence.com.cn
15
(21 )渤 海证 券股 份有 限公司
办公 地址 :天 津市 南开 区宾水 西 道 8 号 (奥 体中 心北侧 )
法定 代表 人: 王春 峰
联系 人: 王星
联系 电话 :400-651-5988
传真 :022-28451958
客户 服务 电话 :400-651-5988
公司 网址 :www.ewww.com.cn
(22 )长 城证 券股 份有 限公司
办公 地址 :深 圳市 福田 区深南 大 道 6008 号 特区 报 业大 厦 16-17 层
邮编 :518034
法定 代表 人: 丁益
联系 人: 梁浩
联系 电话 :400-666-6888
客户 服务 电话 :400-6666-888
公司 网址 :www.cgws.com
(23 )长 江证 券股 份有 限公司
办公 地址 :湖 北省 武汉 市江汉 区新 华路 特8 号
邮编 :430015
法定 代表 人: 李新 华
联系 人: 奚博 宇
联系 电话 :027-65799999
传真 :027-85481900
客户 服务 电话 :95579
公司 网址 :www.95579.com
(24 )北 京创 金启 富投 资管理 有限 公司
办公 地址 :北 京市 西城 区民丰 胡 同 31 号5 号楼215A
联系 人: 宋春
联系 电话 :18600056520
客户 服务 电话 :400-6262-818
16
公司 网址 :www.5irich.com
(25 )上 海大 智慧 基金 销售有 限公 司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区杨 高南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
联系 人: 裘爱 萍
联系 电话 :021-20219966
客户 服务 电话 :021-20219931
公司 网址 : https://8.gw.com.cn/
(26 )北 京蛋 卷基 金销 售有限 公司
办公 地址 :北 京市 朝阳 区阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
法定 代表 人: 钟斐 斐
联系 电话 :15910450297
传真 :010-61840699
客户 服务 电话 :4000618518
公司 网址 :https://danjuanapp.com/
(27 )德 邦证 券股 份有 限公司
办公 地址 :上 海市 福山 路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法定 代表 人: 武晓 春
联系 人: 刘熠
联系 电话 :95353
传真 :862168767981
客户 服务 电话 :400-8888-128
公司 网址 :www.tebon.com.cn
(28 )东 北证 券股 份有 限公司
办公 地址 :长 春市 生态 大街 6666 号
邮编 :130118
法定 代 表 人: 李福 春
联系 人: 安岩 岩
联系 电话 :400-600-0686
传真 :0431-85096795
客户 服务 电话 :95360
17
公司 网址 :www.nesc.cn
(29 )东 方证 券股 份有 限公司
办公 地址 :上 海市 中山 南路 318 号 东方 国际 金融 广场 2 号楼 21-29 层
邮编 :200010
法定 代表 人: 潘鑫 军
联系 人: 王欣
联系 电话 :95503
传真 :021-63326729
客户 服务 电话 :95503
公司 网址 :www.dfzq.com.cn
(30 )东 海证 券股 份有 限公司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区东 方 路 1928 号 东海 证 券大厦
法定 代表 人: 赵俊
联系 人: 王一 彦
联系 电话 :95531
传真 :021-50498825
客户 服务 电话 :95531 ;400-8888-588
公司 网址 :www.longone.com.cn
(31 )东 吴证 券股 份有 限公司
办公 地址 :苏 州工 业园 区星阳 街 5 号
邮编 :215021
法定 代表 人: 范力
联系 人: 陆晓
传真 :0512-62938527
客户 服务 电话 :95330
公司 网址 :www.dwzq.com.cn
(32 )东 兴证 券股 份有 限公司
办公 地址 :北 京市 西城 区金融 大 街 5 号 新盛 大 厦B 座12-15 层
法定 代表 人: 魏庆 华
联系 人: 和志 鹏
18
联系 电话 :400-888-8993
传真 :010-66555246
客户 服务 电话 :400-8888-993 、95309
公司 网址 :www.dxzq.net.cn
(33 )方 正证 券股 份有 限公司
办公 地址 :北 京市 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 A 座40F-43F
法定 代表 人: 高利
联系 人: 周静
客户 服务 电话 :95571
公司 网址 :www.foundersc.com
(34 )光 大证 券股 份有 限公司
办公 地址 :上 海市 静安 区新闸 路 1508 号3 楼
法定 代表 人: 周健 男
联系 人: 李晓 皙
传真 :021-22169134
客户 服务 电话 :95525
公司 网址 :www.ebscn.com
(35 )广 发证 券股 份有 限公司
办公 地址 :广 东省 广州 市天河 北 路 183 号大 都会 广场 43 楼
法定 代表 人: 孙树 明
联系 人: 马梦 洁
联系 电话 :95575
客户 服务 电话 :95575
公司 网址 :www.gf.com.cn
(36 )国 都证 券股 份有 限公司
办公 地址 :北 京市 东城 区东直 门南 大 街3 号 国华 投资大 厦 9 层 10 层
邮编 :100007
法定 代表 人: 王少 华
联系 人: 司琪
联系 电话 :400-818-8118
19
传真 :010-84183311
客户 服务 电话 :400-818-8118
公司 网址 :www.guodu.com
(37 )国 泰君 安证 券股 份有限 公司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区银 城中 路 168 号 上海 银行大 厦 29 楼
法定 代表 人: 杨德 红
联系 人: 朱雅 崴
传真 :021-38670666
客户 服务 电话 :95521
公司 网址 :www.gtja.com
(38 )国 信证 券股 份有 限公司
办公 地址 :深 圳市 罗湖 区红岭 中 路 1012 号 国信 证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定 代表 人: 何如
联系 人: 李颖
传真 :0755-82133952
客户 服务 电话 :95536
公司 网址 :www.guosen.com.cn
(39 )国 元 证 券股 份有 限公司
法定 代表 人: 凤良 志
联系 人: 米硕
客户 服务 电话 :4008888777 或95578
公司 网址 :www.gyzq.com.cn
(40 )海 通证 券股 份有 限公司
办公 地址 :上 海广 东 路689 号
法定 代表 人: 周杰
联系 人: 李楠
客户 服务 电话 :95553 、400-8888 -001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司 网址 :www.htsec.com
(41 )上 海好 买基 金销 售有限 公司
办公 地址 :上 海市 浦东 南路 1118 号鄂 尔多 斯国 际 大厦 903 ~906 室
20
联系 电话 :400-700-9665
客户 服务 电话 :400-700-9665
公司 网址 :www.ehowbuy.com
(42 )和 讯信 息科 技有 限公司
办公 地址 :北 京市 朝阳 区朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
联系 电话 :400-920-0022
客户 服务 电话 :400-920-0022
公司 网址 :www.licaike.com
(43 )恒 泰证 券股 份有 限公司
办公 地址 :呼 和浩 特市 新城区 海拉 尔东 街满 世书 香苑办 公 楼 7 楼
邮编 :010010
法定 代 表 人: 庞介 民
联系 人: 熊丽
联系 电话 :400-196-6188
客户 服务 电话 :400-196-6188
公司 网址 :www.cnht.com.cn
(44 )申 万宏 源西 部证 券有限 公司
办公 地址 : 新疆 乌鲁 木 齐市高 新区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室
邮编 :830002
法定 代表 人: 李琦
联系 人: 陈飙
传真 :0991-2301927
客户 服务 电话 :400-800-0562
公司 网址 :www.hysec.com
(45 )华 安证 券股 份有 限公司
办公 地址 :安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号
邮编 :230081
法定 代表 人: 章宏 韬
联系 人: 范超
传真 :0551-65161672
21
客户 服务 电话 :95318
公司 网址 :www.hazq.com
(46 )华 宝证 券有 限责 任公司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区世 纪大 道 100 号 上海 环球金 融中 心 57 楼
邮编 :200120
法定 代表 人: 陈林
联系 电话 :400-820-9898
传真 :021-68777822
客户 服 务 电话 :400-820-9898
公司 网址 :www.cnhbstock.com
(47 )华 福证 券有 限责 任公司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区陆 家嘴 环 路1088 号 招 商银行 上海 大 厦 18-19 层
法定 代表 人: 黄金 琳
联系 人: 王虹
传真 :021-20655196
客户 服务 电话 :95547
公司 网址 :www.hfzq.com.cn
(48 )华 泰证 券股 份有 限公司
办公 地址 :南 京市 江东 中路 288 号
邮编 :210019
法定 代表 人: 周易
联系 人: 庞晓 芸
联系 电话 :95597
传真 :021-83387254
客户 服务 电话 :95597
公司 网址 :www.htsc.com.cn
(49 )上 海华 夏财 富投 资管理 有限 公司
客户 服务 电话 :400-817-5666
(50 )上 海基 煜基 金销 售有限 公司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区银 城中 路 488 号 太平 金融大 厦 1503 室
22
法定 代表 人: 王翔
客户 服务 电话 :400-820-5369
公司 网址 :www.jiyufund.com.cn
(51 )江 海证 券有 限公 司
办公 地址 :哈 尔滨 市松 北区创 新三 路 833 号
邮编 :150028
法定 代表 人: 赵宏 波
联系 人: 姜志 伟
传真 :0451-82337279
客户 服务 电话 :400-666-2288
公司 网址 :www.jhzq.com.cn
(52 )深 圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司
办公 地址 :北 京市 西城 区宣武 门外 大 街28 号富 卓 大厦 A 座7 层
客户 服务 电话 :400-166-1188
公司 网址 :http://8.jrj.com.cn
(53 )北 京肯 特瑞 基金 销售有 限公 司
办公 地址 :北 京市 海淀 区海淀 东三 街 2 号4 层 401-15
客户 服务 电话 :4000988511
公司 网址 :http://kenterui.jd.com
(54 )上 海联 泰资 产管 理有限 公司
办公 地址 :上 海市 长宁 区福泉 北 路 518 号8 座3 层
客户 服务 电话 :4000-466-788
公司 网址 :www.66zichan.com
(55 )上 海陆 金所 基金 销售有 限公 司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区陆 家嘴 环 路1333 号14 楼
客户 服务 电话 :4008219031
公司 网址 :www.lufunds.com
(56 )蚂 蚁( 杭州 )基 金销售 有限 公司
办公 地址 :浙 江省 杭州 市西湖 区万 塘 路18 号黄 龙 时代广 场 B 座6F
客户 服务 电话 :4000-776-123
23
公司 网址 :http://www.fund123.cn/
(57 )民 生证 券股 份有 限公司
办公 地址 :北 京市 东城 区建国 门内 大 街28 号民 生 金融中 心 A 座 16-20 层
邮编 :100005
法定 代表 人: 冯鹤 年
联系 人: 韩秀 萍
联系 电话 :400-619-8888
传真 :010-85127917
客户 服务 电话 :95376
公司 网址 :www.mszq.com
(58 )中 国民 族证 券有 限责任 公司
办公 地址 :北 京市 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 A 座40F-43F
法定 代表 人: 姜志 军
联系 人: 程博 怡
客户 服务 电话 :400-889-5618
公司 网址 :www.e5618.com
(59 )诺 亚正 行( 上海 )基金 销售 投资 顾问 有限 公司
办公 地址 :上 海杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
联系 电话 :400-820-0025
客户 服务 电话 :400 -821 -5399
公司 网址 :www.noah-fund.com
(60 )平 安证 券股 份有 限公司
办公 地址 :深 圳市 福田 中心区 金田 路 4036 号荣 超 大厦 16-20 层
法定 代表 人: 何之 江
联系 人: 周一 涵
联系 电话 :95511
传真 :0755-82435367
客户 服务 电话 :95511-8
公司 网址 :www.stock.pingan.com
(61 )山 西证 券股 份有 限公司
24
办公 地址 :山 西省 太原 市府西 街 69 号 山西 国际 贸 易中心 东塔 楼
法定 代表 人: 侯巍
联系 人: 韩笑
传真 :0351 -8686619
客户 服务 电话 :400-666-1618 、95573
公司 网址 :www.i618.com.cn
(62 )上 海证 券有 限责 任公司
办公 地址 :上 海市 黄浦 区四川 中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定 代表 人: 李俊 杰
联系 人: 邵珍 珍
传真 :021-53686100 ,021-53686200
客户 服务 电话 :400-891-8918
公司 网址 :www.shzq.com
(63 )申 万宏 源证 券有 限公司
办公 地址 :上 海市 徐汇 区长乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 楼
邮编 :200031
法定 代表 人: 李梅
联系 人: 陈飙
联系 电话 :95523
传真 :021-33388224
客户 服务 电话 :95523
公司 网址 :www.swhysc.com
(64 )南 京苏 宁基 金销 售有限 公司
客户 服务 电话 :95177
公司 网址 :www.snjijin.com
(65 )深 圳腾 元基 金销 售有限 公司
办公 地址 :深 圳市 福田 区金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1 号楼 1806-1810
法定 代表 人: 曾革
联系 人: 杨苗 苗
客户 服务 电话 :4006-877-899
25
公司 网址 :www.tenyuanfund.com
(66 )上 海天 天基 金销 售有限 公司
办公 地址 :上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
联系 电话 :400-1818-188
客户 服务 电话 :400-1818-188
公司 网址 :www.1234567.com.cn
(67 )浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司
办公 地址 :浙 江省 杭州 市文二 西路 一号 元茂 大 厦903 室
联系 人: 张丽 琼
联系 电话 :4008-773-772
客户 服务 电话 :4008-773-772
公司 网址 :www.5ifund.com
(68 )上 海挖 财基 金销 售有限 公司
客户 服务 电话 :021-50810673
公司 网址 : www.wacaijijin.com
(69 )西 南证 券股 份有 限公司
办公 地址 :重 庆市 江北 区桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
邮编 :400023
法定 代表 人: 廖庆 轩
联系 人: 周青
联系 电话 :400-809-6096
传真 :023-63786212
客户 服务 电话 :4008-096-096
公司 网址 :www.swsc.com.cn
(70 )北 京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司
办公 地址 : 北京 市海 淀 区东北 旺西 路中 关村 软件 园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪 总部 科研
楼5 层 518 室
客户 服务 电话 :010-62675369
公司 网址 :www.xincai.com
(71 )信 达证 券股 份有 限公司
26
办公 地址 :北 京市 西城 区宣武 门西 大街 甲127 号 大成大 厦 6 层
法定 代表 人: 张志 刚
联系 人: 张晓 辰
传真 :010-63081344
客户 服务 电话 :95321
公司 网址 :www.cindasc.com
(72 )兴 业证 券股 份有 限公司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区长 柳 路 36 号
法定 代表 人: 杨华 辉
联系 人: (公 邮)
客户 服务 电话 :95562
公司 网址 :www.xyzq.com.cn
(73 )阳 光人 寿保 险股 份有限 公司
办公 地址 :北 京市 朝阳 区朝阳 门外 大街 乙 12 号院 1 号 昆泰 国际 大 厦12 层
邮编 :100020
法定 代表 人: 李科
联系 人: 杨超
传真 :010-59053700
客户 服务 电话 :95510
公司 网址 :www.sinosig.com
(74 )宜 信普 泽( 北京 )基金 销售 有限 公司
办公 地址 :北 京市 朝阳 区建国 路 88 号9 号楼 15 层 1809
客户 服务 电话 :400-6099-200
公司 网址 :www.yixinfund.com
(75 )奕 丰金 融服 务( 深圳) 有限 公司
客户 服务 电话 :400-684-0500
公司 网址 :www.ifastps.com.cn
(76 )中 国银 河证 券股 份有限 公司
办公 地址 :中 国北 京西 城区金 融大 街 35 号 国际 企 业大 厦 C 座
邮编 :100033
27
法定 代表 人: 陈共 炎
联系 人: 辛国 政
联系 电话 :95551
传真 :010-83574807
客户 服务 电话 :4008-888-888 或95551
公司 网址 :www.chinastock.com.cn
(77 )招 商证 券股 份有 限公司
办公 地址 :深 圳市 福田 区福华 一 路 111 号招 商证 券大 厦 23 楼
邮编 :518033
法定 代表 人: 霍达
联系 人: 黄婵 君
传真 :0755-82943227
客户 服务 电话 :95565
公司 网址 :www.newone.com.cn
(78 )中 航证 券有 限公 司
办公 地址 :北 京市 朝阳 区望京 东园 四 区2 号 中 航 资本大 厦 35 层
邮编 :100102
法定 代表 人: 王晓 峰
联系 人: 王紫 雯
传真 :010-59562637
客户 服务 电话 :400-8866-567
公司 网址 :www.avicsec.com
(79 )中 国国 际金 融股 份有限 公司
办公 地址 :北 京市 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦2 座 27 层及28 层
法定 代表 人: 毕明 建
联系 人: 杨涵 宇
传真 :010-65058065
客户 服务 电话 :400-910-1166
公司 网址 :www.cicc.com
(80 )中 经北 证( 北京 )资产 管理 有限 公司
28
办公 地址 :北 京市 西城 区车公 庄大 街 4 号5 号楼 1 层
联系 电话 :400-600-0030
客户 服务 电话 :400-600-0030
公司 网址 :www.bzfunds.com
(81 )中 泰证 券股 份有 限公司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区花 园石 桥 路66 号东 亚 银行金 融大 厦 18 层
法定 代表 人: 李玮
联系 人: 朱琴
传真 :021-20315125
客户 服务 电话 :95538
公司 网址 :www.zts.com.cn
(82 )中 国中 投证 券有 限责任 公司
办公 地址 :深 圳市 福田 区益田 路与 福中 路交 界处 荣超商 务中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定 代表 人: 高涛
联系 人: 胡芷 境
联系 电话 :95532
传真 :0755-82026539
客户 服务 电话 :95532 或400-600-8008
公司 网址 :www.china-invs.cn
(83 )中 信建 投证 券股 份有限 公司
办公 地址 :北 京东 城区 朝内大 街 2 号凯 恒中 心B 座 18 层
法定 代表 人: 王常 青
联系 人: 许梦 园
联系 电话 :400-888-8108
客户 服务 电话 :95587
公司 网址 :www.csc108.com
(84 )中 信期 货有 限公 司
办公 地址 :深 圳市 福田 区中心 三路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
29
法定 代表 人: 张皓
联系 人: 刘宏 莹
传真 :0755-83217421
客户 服务 电话 :400-990-8826
公司 网址 :www.citicsf.com
(85 )中 信证 券股 份有 限公司
办公 地址 :北 京市 朝阳 区亮马 桥 路 48 号中 信证 券 大厦
邮编 :100026
法定 代表 人: 张佑 君
联系 人: 马静 懿
联系 电话 :400-889-5548
传真 :010-60833739
客户 服务 电话 :95548
公司 网址 :www.cs.ecitic.com
(86 )中 信证 券( 山东 )有限 责任 公司
办公 地址 :青 岛市 市南 区东海 西 路 28 号龙 翔广 场 东座 5 层
邮编:266000
法定 代表 人: 姜晓 林
联系 人: 孙秋 月
联系 电话 :95548
传真 :0532-85022605
客户 服务 电话 :95548
公司 网址 :http://sd.citics.com/
(87 )中 银国 际证 券股 份有限 公司
办公 地址 :上 海市 浦东 新区银 城中 路 200 号 中银 大厦 31 楼
邮编 :200120
法定 代表 人: 宁敏
联系 人: 许慧 琳
传真 :021-50372474
客户 服务 电话 :400-620-8888
30
公司 网址 :www.bocichina.com
(88 )深 圳众 禄基 金销 售股份 有限 公司
办公 地址 :深 圳市 罗湖 区梨园 路 8 号HALO 广场4 楼
客户 服务 电话 :400-678-8887
公司 网址 :www.zlfund.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并及 时公
告。
(二) 注册 登记 机构 : 华 宝基金 管理 有限 公司 (同 上)
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 通力 律师 事务 所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :韩炯
联系电 话:(86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
联系人 :黎 明
经办律 师: 吕红 、黎 明
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址: 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人 :张 勇
经办注 册会 计师 :汪 棣、 张勇
五、 基金简介
基金 名称 :华宝 多 策略 增长开 放式 证券 投资 基金
基金 类型 : 契 约型 开放 式基金
31
六、 基金的投资
(一) 投资 目标
通过各 风格 板块 间资 产配 置以及 各板 块内 精选 个股 , 在控制 风险 的前 提下 为 持有人 谋求 最大 回
报。
(二) 投资 范围 和对 象
本 基金的投 资范围 为具有良 好流动性 的金融 工具,主 要包括国 内依法 发行、上 市的股票 、债 券
以及经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金 的股 票投 资对 象按 流通市 值和 市净 率分 为四 大股票 风格 板块 : 大盘 价 值、 大盘 成长 、 中
小盘价 值、 中小 盘成 长。80 %以 上的 股票 资产 投资 于 符合各 风格 板块 精选 个股 标 准的 股票 。
(三) 投资 理念
风格转 换及 个股 精选 策略 能够有 效控 制风 险, 创造 超额收 益。
(四) 投资 策略
本 基 金 看 好 中 国 经 济 的 发 展 前 景 和 证 券 市 场 存 在 的 投 资 机 会 , 注 重 资 产 在 各 风 格 板 块 间 的 配
置,同 时在 各风 格板 块内 部精选 个股 。
在正常 的市 场情 况下 ,本 基金的 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 净值 的 50% -95% ; 债券 为 0%
-45% ,现 金 或 者到 期日 在一年 内的 政府 债券 比例 在 5%以上 。
1、 股 票投 资策 略
(1) 风格 板块 轮动 策略
根据数 量化 辅助 模型 和公 司内部 研究 支持 以及 基金 经理自 身判 断, 决 定股 票 资产在 各风 格板 块
间的配 置。 当某 一风 格板 块相 对 大市 的超 额收 益率 出现上 升或 者下 降趋 势并 到达预 设的 临界 点时 ,
我们增 加或 者减 少该 板块 的权重 。
(2) 风格 板块 的股 票精 选 策略
针对各 风格 板块 , 有不 同 的板块 内精 选个 股标 准 , 定性指 标与 定量 指标 相结 合, 定性 指标 主
要考察 上市 公司 的治 理结 构、管 理水 平、 竞争 优势 及行业 特点 等因 素。
1 ) 大 盘价 值 板块 :采 用 股息 率 、市 盈 率、 市 净率 、市 销 率、 市 现率 五 个指 标。 股 息率 较 高
的股票 得分 较高 ,市 盈率 、市净 率、 市销 率、 市现 率较低 的股 票得 分也 较高 。
2 ) 大 盘成 长 板块 :我 们 侧重 于 选取 具 有难 以 超越 的竞 争 优势 的 个股 。 主要 考虑 公 司是 否 具
有优越 的管 理团 队 ,具 有 长期发 展策 略 ;具 有垄 断 优势 ;公 司所 处行 业基 本 面已经 好转 , 且已有
融资计 划的 上市 公司 ; 所 在行业 中处 于领 先地 位, 或者占 据绝 对多 数的 市场 份额; 高收 益增 长率, 32
高利润 率; 专利 产品 多, 低成本 的生 产和/ 或分 销能 力。
3 ) 中 小盘 价 值: 我们 侧 重选 取 内在 价 值被 市 场低 估的 个 股。 具 体的 评 价指 标是 股 票被 低 于
其清算 价值 或其 有形 帐面 价值出 售 ;相 对于 其获 益 潜力或 者重 置成 本来 说 , 股票价 格偏 低 ;公 司
进行资产重组,股票价格 大大低于市场估值;公司 具有至少 10-20%的增长 率,财务状况良好 ,
市盈率 低于 市场 平均 水平 。
4 ) 中 小盘 成 长: 我们 倾 向于 选 择业 绩 可能 大 幅增 长、 股 本扩 张 能力 强 的上 市公 司 的个 股 。
主要考 虑过 往盈 利持 续增 长或盈 利增 长潜 力巨 大 ; 获取具 有吸 引力 的净 资产 收益率 (ROE )的 能
力;低 于基 金经 理对 未来 三年预 期盈 利增 长率 的 P/E 指标 ;不 断扩 大的 市场 份额; 良好 的资 产负
债情况 ;股 东及 管理 团队 实力雄 厚; 较强 的新 产品 开发能 力。
2、 债 券投 资策 略
(1) 本基 金定 位为 混合 型 基金; 在政 策允 许的 情况 下,本 基金 债券 投资 的下 限为零 ;
(2 )本 基金债 券投资 的主要 目的是为 了回避 特定时期 股票投资 可能存 在的风险 ,同时能 够获
取债券 投资 的收 益;
(3) 本基 金投 资债 券将 采 取稳健 的 投 资策 略。
3、权 证投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 我 公司 在权 证投 资中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 , 结 合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 , 主 要考 虑运 用的 策 略包括 : 杠杆 策略 、 价
值挖掘 策略 、 获 利保 护策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策略、 卖空 有保 护的 认购 权证策 略、 买入 保 护 性
的认沽 权证 策略 等 。
(五) 业绩 比较 基准
80 %× 复合 指数+20 % ×上 证国债 指数 。其 中,
复合指数=
上证 180 流通市值
╳ 上证 180 指数+
深证 100 流通市值
╳ 深证 100 指数
成分指数总流通市值
成分指数总流通市值
成分指 数总 流通 市值 =上 证 180 流通 市值 +深 证 100 流通 市值
( 六) 投资 程序
1、 公司研究 部通过内部 独立研究 ,并借鉴 其他研 究机构的 研究成果 ,形成宏 观、政策 、投 资
策略、 行业 和上 市公 司等 分析报 告, 为投 资决 策委 员会和 基金 经理 小组 提供 决策依 据。
2、 在投资决 策委员会的 指导下, 基金经理 小组综 合对国内 外宏观经 济、货币 环境、证 券市 场
发展趋 势等 要素 的分 析判 断,按 照基 金的 合同 规定 ,提出 下一 阶段 本基 金类 属资产 配置 比例 。
33
3 、 投资 决策 委员 会定 期和不 定期 召开 会议 ,根 据基金 投资 目标 和对 市场 的判断 决定 本基 金的
总体投 资策 略, 审核 并批 准基金 经理 小组 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
4 、 基金 经理 小组 根据 投资决 策委 员会 所做 的决 议,参 考本 公司 研究 部和 其他研 究机 构的 研究
报告, 选择 具体 的投 资目 标,构 建投 资组 合。
5 、 设置 独立 的中 央交 易室, 基金 经理 将投 资指 令下达 给中 央交 易室 ,交 易主管 在复 核投 资指
令合法 合规 的基 础上 ,将 指令分 发给 交易 员执 行。 保证决 策和 执行 权利 的分 离。
6 、 内部 控制 委员 会根 据市场 变化 对基 金投 资组 合进行 风险 评估 与监 控, 内控审 计风 险管 理部
对基金 投资 过程 进行 日常 监督, 出具 风险 报告 。
7 、基 金经 理小组 将跟 踪证券 市场 和 上市 公司 的发展变 化, 结合基 金申 购和赎回 导致 的现金 流
量变化 情况 ,以 及组 合风 险和流 动性 的评 估结 果, 对投资 组合 进行 动态 调整 。
(七) 基金 的禁 止行 为
1、投 资于 其他 基金 ;
2、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金买 卖证 券;
3、动 用银 行信 贷资 金从 事 证券买 卖;
4、将 基金 财产 用于 抵押 、 担保、 资金 拆借 或者 贷款 ;
5、从 事证 券信 用交 易;
6、以 基金 财产 进行 房地 产 投资;
7、从 事有 可能 使基 金承 担 无限责 任的 投资 ;
8、将 基金 财产 投资 于与 基 金托管 人或 基金 管理 人有 利害关 系的 公司 发行 的证 券;
9、违 反证 券交 易业 务规 则 ,利用 对 敲 、倒 仓等 行为 来操纵 和扰 乱市 场价 格;
10 、进 行高 位接 盘、 利益 输送等 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为;
11 、通 过股 票投 资取 得对 上市公 司的 控制 权;
12 、 因基 金投 资股 票而 参 加上市 公司 股东 大会 的 、 与上市 公司 董事 会或 其他 持有 5% 以 上投 票权
的股东 恶意 串通 ,致 使股 东大会 表决 结果 侵犯 社会 公众股 东的 合法 利益 ;
13 、法 律、 法规 及监 管机 关规定 禁止 从事 的其 他行 为。
(八) 基金 投资 组合 比例 限制
1、基 金持 有的 股票 、债 券 比例不 低于 基金 资产 总值 的 80 %;
2、基 金 持 有一 家公 司的 股 票,不 得超 过基金 资 产净 值的 10% ;
3 、基 金 与 由基 金 管 理人 管 理的其 他基 金持 有一 家公 司发行 的证 券, 不得 超过 该证券 的 10% ;
4 、 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ,从其 规定 。
34
5 、 本 基金 主动 投资 于流 动 性受限 资产 的市 值合 计不 得超过 基金 资产 净值 的 15% ; 因 证券 市场 波
动、上 市公 司股 票停 牌、 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金不 符合前 述比 例限 制的 ,
基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资;
6 、 本基 金管 理人 管理 的全 部开放 式基 金( 包括 开放 式 基金以 及处 于开 放期 的定 期开放 基金)持有
一家上 市公 司发 行的 可流 通股票 ,不 得超 过该 上市 公司可 流通 股票 的 15% ; 本基金 管 理 人管 理的 全
部投资 组合 持有 一家 上市 公司发 行的 可流 通股 票, 不得超 过该 上市 公司 可流 通股票 的 30% ;
7 、本 基金 与私 募类 证券 资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购交 易的 ,
可接受 质押 品的 资质 要求 应当与 基金 合同 约定 的投 资范围 保持 一致 ;
8 、 每 个 交易 日 日终 在 扣除股 指 期 货合 约 需缴 纳 的 交易 保 证 金后 , 应保 持 不 低于 基 金 资产 净 值
5%的现 金( 不包 括结 算备 付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等) 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
由于基金 规模或 市场的 变 化导致的 投资组 合超过 上 述约定的 比例不 在限制 之 内,但基 金管理 人
应在 10 个 交易 日 内 进行 调 整,以 达到 标准 。
5 、我 公司 运用 基金 财产 进 行权证 投资 时, 将严 格参 照证监 会的 有关 规定 ,进 行管理 和控 制:
(1) 一只 基金 在任 何交 易 日买入 权证 的总 金额 , 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的 千分 之五 ;
(2) 一只 基金 持有 的全 部 权证, 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的百 分之 三;
(3) 本公 司管 理的 全部 基 金持有 的同 一权 证, 不得 超过该 权证 的百 分之 十。
中国证 监会 另有 规定 的, 不受上 述(1) 、 (2) 、 (3 ) 项规定 的比 例限 制。
因证券 市场波 动、 基金 规 模变动 、股权 分置 改革 中 支付对 价等基 金管 理人 之 外的因 素致使 基金
投资不 符合 上述 (2)、 (3 ) 项 及基 金合 同或 基金 权 证投资 方案 约定 的投 资比 例的 , 本 公司 将在 十个
交易日 内调 整完 毕。
(九) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的原 则及 方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ;
3、独 立行 使股 东权 利, 保 护基金 投资 人的 利益 ;
4 、基金 管理人 按照国家 有关 规定代表 基金出 席上市公 司股东大 会,行 使股东权 利,履行 股东
义务。
(十) 基金 的融 资
基金可 以按 照国 家的 有关 规定进 行融 资。
七、 基金的投资组合报告
35
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年3 月31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,113,282,638.21 78.86
其中: 股票
1,113,282,638.21 78.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
127,331,811.20 9.02
其中: 债券
127,331,811.20 9.02
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
40,000,140.00 2.83
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
112,070,154.96 7.94
8 其他资 产
19,042,672.76 1.35
9 合计
1,411,727,417.13 100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
(1) 报告 期末 按行 业分 类 的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 45,447,316.90 3.28
C 制造业 411,894,846.55 29.71
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
78,026,237.52 5.63
E 建筑业 181,089,236.62 13.06
F 批发和 零售 业 46,972,980.96 3.39
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 133,926,719.40 9.66
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 62,682,436.32 4.52
J 金融业 71,040,673.00 5.12
K
房地产 业 15,502,461.44 1.12
L
租赁和 商务 服务业 26,690,362.86 1.93
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 40,009,366.64 2.89
36
S 综合 - -
合计 1,113,282,638.21 80.30
(2) 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明 细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 600388 龙净环保 4,169,684 52,663,108.92 3.80
2 600029 南方航空 5,108,800 43,680,240.00 3.15
3 600115 东方航空 6,278,252 43,571,068.88 3.14
4 601117 中国化学 6,549,322 42,374,113.34 3.06
5 600027 华电国际 9,350,202 40,766,880.72 2.94
6 601186 中国铁建 3,460,600 39,831,506.00 2.87
7 600011 华能国际 5,679,780 37,259,356.80 2.69
8 601111 中国国航 3,341,053 36,217,014.52 2.61
9 601398 工商银行 5,797,100 32,289,847.00 2.33
10 600958 东方证券 2,665,900 31,777,528.00 2.29
2、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 126,275,811.20 9.11
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 1,056,000.00 0.08
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 127,331,811.20 9.18
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 010107 21 国债⑺ 1,223,840 126,275,811.20 9.11
2 113529 绝味转债 10,560 1,056,000.00 0.08
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
37
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1 )基 金管理 人没有发 现本 基金投资 的前十 名证券 的 发行主体 在报告 期内被监 管部门立 案调
查,也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚, 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 612,286.21
2 应收证 券清 算款 17,376,656.89
3 应收股 利 -
4 应收利 息 910,824.38
5 应收申 购款 142,905.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,042,672.76
38
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于 四舍 五入 的原 因, 合计数 可能 不等 于分 项之 和。
八、 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为 2019 年 3 月 31 日。 基金 过往 业 绩不代 表未 来表 现 , 本 报 告中所 列数 据未 经
审计 。
净值增 长率 与同 期比 较基 准收益 率比 较
阶段
净值增长 率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2004/05/11-2004/12/31 -3.26% 0.78% -12.24% 1.08% 8.98% -0.29%
2005/01/01-2005/12/31 -1.84% 1.06% -3.62% 1.08% 1.78% -0.02%
2006/01/01-2006/12/31
106.10% 1.21% 92.16% 1.13% 13.94% 0.08%
2007/01/01-2007/12/31 138.71% 1.98% 117.16% 1.84% 21.55% 0.14%
2008/01/01-2008/12/31 -37.79% 1.79% -55.80% 2.44% 18.01% -0.65%
2009/01/01-2009/12/31
67.85% 1.51% 73.25% 1.65% -5.40% -0.14%
2010/01/01-2010/12/31 -9.22% 1.35% -10.29% 1.26% 1.07% 0.09%
2011/01/01-2011/12/31 -26.38% 1.23% -19.13% 1.05% -7.25% 0.18%
2012/01/01-2012/12/31
-0.67% 1.27% 8.63% 1.02% -9.30% 0.25%
2013/01/01-2013/12/31 12.20% 1.34% -5.77% 1.13% 17.97% 0.21%
2014/01/01-2014/12/31 17.61% 1.14% 43.61% 0.99% -26.00% 0.15%
2015/01/01-2015/12/31
25.82% 2.78% 5.01% 1.98% 20.81% 0.80%
2016/01/01-2016/12/31 -2.50% 1.47% -7.75% 1.12% 5.25% 0.35%
2017/01/01-2017/12/31 7.05% 0.62% 17.08% 0.50% -10.03% 0.12%
2018/01/01-2018/12/31
-24.15% 1.18% -18.66% 1.06% -5.49% 0.12%
39
2019/01/01-2019/03/31
23.76% 1.27% 22.44% 1.24% 1.32% 0.03%
2004/05/11-2019/03/31
426.80% 1.48% 225.50% 1.38% 201.30% 0.10%
九、 基金的申购和赎回
(一) 基金 投资 人范 围
个人投 资者、 机构 投资 者 (法律、 法 规、 规 章禁 止 投资证 券投 资基 金的 除外 ) 及 合格 的境 外机
构投资 者(QFII ) 。
(二) 申购 与赎 回办 理的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 具 体销 售 网点将 由基 金管 理
人在份 额发 售公 告或 其他 公告中 列明 。 基金 管理 人可 以根据 情况 变更 或增 减代 销机构 , 并予 以公 告 。
投 资 人 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金
的申购 与赎 回。 具体 办法 另行公 告。
条件成 熟时, 投资 人可 通 过 华宝 基金 管理 有限 公司 或者指 定的 基金 销售 代理 人以电 话或 互联 网
等形式 进行 申购 与赎 回。
(三) 申购 与赎 回办 理的 时间
1、开 放日 及开 放时 间
本基金 的开 放日 是 指 为投 资人办 理基 金申 购 、 赎 回 等业务 的 证 券交 易所 交易 日。 具体 业务 办理
时间由 基金 管理 人与 代销 机构约 定。
申 购 赎 回 的 时 间 根 据 招 募 说 明 书 及 其 更 新 的 招 募 说 明 书 的 规 定 执 行 。 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市
场、 证券 交易 所交 易时 间 变更或 其他 特殊 情况 , 基 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及具 体业 务办 理
时间进 行相 应的 调整 并公 告。
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回申 请的 , 其 基金 份 额申购 、 赎回 价格
为下次 办理 基金 份额 申购 、赎回 时间 所在 开放 日的 价格。
2、申 购的 开始 时间 及业 务 办理时 间
本基金 自 2004 年 6 月 18 日起开 始办 理日 常申 购业 务 。
3、赎 回的 开始 时间 及业 务 办理时 间
本基金 自 2004 年 8 月 10 日起开 始办 理日 常赎 回业 务。
(四) 申购 与赎 回的 原则
40
1 、未知 价原则 ,即基金 的申 购与赎回 价格以 受理申请 当日收市 后计算 的基金份 额资产净 值为
基准进 行计 算;
2、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式, 即申 购以 金额 申 请, 赎回 以份 额申 请;
3 、基金 份额持 有人赎回 时, 基金管理 人按先 进先出的 原则对该 持有人 基金账户 在该销售 机构
托管的 基金 份额 进行 处理 ,即先 确认 的份 额先 赎回 ,后确 认的 份额 后赎 回;
4 、当日 的申购 与赎回申 请可 以在当日 交易结 束时间前 撤消,在 当日的 交易时间 结束后不 得撤
销;
5、基 金的 申购 与赎 回申 请 以书面 方式 或经 基金 管理 人认可 的其 他方 式进 行;
6 、基金 管理人 在不损害 基金 份额持有 人权益 的情况下 可更改上 述原则 ,但应最 迟在新的 原则
实施前 三个 工作 日 在至 少 一种指 定媒 体 予 以公 告。
(五) 申购 与赎 回的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
基 金投 资人 必须 根据 基金 管理人 和基 金销 售代 理人 规定的 手续, 在开 放日 的 交易时 间段 内提 出
申购或 赎回 的申 请。
投资人 申购 本基 金, 须按 销售机 构规 定的 方式 备足 申购资 金。
投资人 提交 赎回 申请 时 , 必须在 其提 出赎 回申 请的 销售机 构 (网 点) 的交 易 账户内 有足 够的 基
金份额 余额 。
2、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应以 在基 金申 购、 赎回 的交 易时 间段 内 收到申 购和 赎回 申请 的当 天作为 申购 或赎 回
申请日 (T 日) , 并 在T+1 工 作日对 该交 易的 有效 性进 行确认 。 投资 人可 在T+2 工 作日及 之后 通过 本公
司客户 服务 电话 或 到 其提 出申购 、赎 回申 请的 网点 进行成 交查 询。
3、申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采 用全 额缴 款方 式 , 若 资金在 规定 时间 内未 全额 到账则 申购 不成 功 。 若 申购 不成功 或无 效,
基金管 理人 或基 金管 理人 指定的 代理 人将 投资 人已 缴付的 申购 款项 本金 退还 给投资 人。
投资人 赎回 款按 有关 规定 自成交 确认 日 起 5 个 工作 日内划 往赎 回人 银行 账户 。 在发生 巨额 赎 回
时,款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关条 款处 理。
(六) 申购 与赎 回的 数额 限制
1、申 请申 购基 金的 金额
通过代 销网 点和 直销e 网 金 申购的 单笔 最低 金额 为1 元 人民币 (含 申购 费) 。
通过 直 销柜 台 首 次申 购的 最低金 额为10万 元人 民币 (含 申购 费) , 追 加申 购最 低 金额 为1 元人 民 41
币 (含申购 费) 。 已 有认购基金 记录的 投资人 不 受首次 申购最低 金额的限 制,但受 追加申购 最低 金
额的限 制。
代销网 点的 投资 人欲 转入 直销网 点进 行交 易要 受 直 销柜台 最低 金额 的限 制。 基金管 理人 可根 据
市场情 况, 调整 首次 申购 的最低 金额 。
投资人 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额时 ,不 受最低 申购 金额 的限 制。
投资人 可多 次申 购 , 对 单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会 另有 规
定的除 外。
2、申 请赎 回基 金的 份额
投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回 。 本 基金 按 照份额 进行 赎回 , 申请 赎 回份额 精确 到小 数
点 后两位, 单笔 赎回 份额不 得低于1 份。基 金份额持有 人赎回时 或赎回后 在销售机 构(网点 )保 留
的基金 份额 余额 不足1份 的 ,在赎 回时 需一 次全 部赎 回。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 上述 申购 与赎 回的 程序和 数额 限制 、 单个 投 资者单 日或 单笔 申
购 金额上限 、本基金 总规模 限额和单 日净申购 比例上 限等 ,但 应最迟在 调整生效 前3个 工作日在 至
少一种 指定 媒体 予以 公告 。
3 、当接 受申购 申请对存 量基 金份额持 有人利 益构成潜 在重大不 利影响 时,基金 管理人应 当采
取设定 单一 投资 者申 购金 额上限 或基 金单 日净 申购 比例上 限 、 拒 绝大 额申 购、 暂停基 金申 购等 措施 ,
切实保 护存 量基 金份 额持 有 人的 合法 权益 。具 体请 参见相 关公 告。
( 七) 申购 份数 与赎 回金 额的 计算方 式
1 、申 购份 额的 计算
本基金 将采 用外 扣法 计算 申购费 用及 申购 份额 。其 中,
净申购 金额 =申 购金 额/[1+ 申购 费率]
申购费 用 = 申购 金额 - 净 申购金 额
申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
申购费用、 净 申 购 金额 的 计算 按 四舍 五入 方法 , 保 留 到小 数点 后两 位 。 申 购 份额的 计算 结果 保
留小数 点后 两位 ,两 位以 后舍去 ,舍 去部 分所 代表 的资产 归基 金财 产所 有。
2、赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ,
赎回总 额= 赎 回份 数×T 日 基金份 额资 产净 值
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额- 赎回费用
42
3、T 日的 基金份 额资 产净 值在当 天收 市后 计算 ,并 在 T+1 日公 告。 遇特 殊情 况,可 以适 当 延
迟计算 或公 告, 并报 中国 证监会 备案 。
(八) 申购 与赎 回的 注册 登记
基金投 资人 提出 的申 购和 赎回申 请 , 在 当日 交易 时 间结束 前可 以撤 销 , 交 易 时间结 束后 即不 得
撤销。
1、投 资人 申购 基金 成功 后 ,基金 注册 登记 机构 在 T+1 工作 日为 投资 人办 理增 加权益 并办 理注
册登记 手续 ,投 资人 自 T+2 工作 日起 有权 赎回 该部 分基金 份额 。
2、投 资人 赎回 基金 成功 后 ,基金 注册 登记 机构 在 T+1 工作 日为 投资 人扣 除权 益并办 理相 应的
注册登 记手 续。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内 , 对 上述 注 册登记 办理 时间 进行 调整 , 并 最迟 于开 始实
施前3 个工 作日 予以 公告 。
十、 基金费用与税收
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 (简称 “管 理费 ” ) ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 (简称 “托 管费 ” ) ;
(3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(4) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(5) 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同规 定可 以列 入的 其他费 用;
上述基 金费 用由 基金 管理 人按照 公允 的市 场价 格确 定,法 律法 规另 有规 定时 从其规 定。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率(1.5 %) 计提 。 计算方 法如 下:
H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 经 基 43
金 托管人复 核后于次 月首日 起5个 工作日内 从基金财产 中一次性 支付给基 金管理人 ,若遇法 定节 假
日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值 的年 费率 (0.25 % ) 计提。 计算 方法
如下:
H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起5个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付给 基金 托管 人, 若遇 法定 节假 日、
休息日 ,支 付日 期顺 延。
(3) 本章第 (一 ) 节 第1 条第 (3) 至 第 (7 ) 项 费 用由基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议 的
规定, 按费 用实 际支 出金 额支付 , 列 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失, 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 , 根 据基金 合同 , 调整 基金 管 理费率 和基 金托 管
费率。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1、基 金的 申购 费
本基金 的申 购费 率表 如下 :
500 万 (含 )以 上 1000 元
大于等 于 200 万 ,小 于 500 万 0.5%
大于等 于 100 万 ,小 于 200 万 1.0%
大于等 于 50 万 ,小 于 100 万 1.2%
50 万 以下 1.5%
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
44
2、基 金的 赎回 费
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ,费 率如 下:
持有时 间 费率
7 天以 下 1.5%
7 天以 上( 含)-730 天以 下 0.5%
730 天 以上 (含 ) 0.3%
赎回费 用由 赎回 人承 担 , 对于收 取的 持续 持有 期少 于 7 日 的投 资者 的赎 回费 , 基 金管 理人 将其
全额计 入基 金财 产 。 对 于 收取的 持续 持有 期长 于等 于 7 日 的投 资者 的赎 回费 , 基 金管 理人 将不 低于
赎回费 总额 的 25 % 归基 金 资产, 其余 部分 归注 册登 记机构 。
3 、基金 管理人 可自行降 低申 购、赎回 费率; 提高费率 应召开基 金份额 持有人大 会审议。 最新
的申购 费率 和赎 回费 率在 更新的 招募 说明 书中 列示 。 费 率如 发生 变更 , 基 金 管理人 最迟 将于 新的 费
率开始 实施 前 3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 予以 公告。
(三) 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 一 、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、 《证券投 资基 金运作管 理办
法》(以 下简 称 《运 作办 法 》)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》( 以下 简称 《 销 售办法 》)、 《 证券 投
资基 金信息披 露管理办 法》(以下简 称《信息 披露办法》)及其 他有关规 定,华宝基 金管理有 限公司
对《华宝 多 策略 增长 开放 式证券 投资 基金 招募 说明 书 》作 如下 更新 :
1、 “ 三、 基金 管理 人 ” 更 新了基 金管 理人 的相 关信 息。
2、 “ 五、 相关 服务 机构 ” 更新了 代销 机构 的相 关信 息。
3、 “九 、与 基金 管理 人管 理的其 他基 金转 换” 更新 了 基金 转换 的相 关内 容。
4、 “ 十、 基金 的投 资 ” 更新 了截 至2019 年 3 月 31 日的基 金的 投资 组合 报告 。
5、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 更新了截至2019 年3 月31 日的 基金 业绩 数据 。
6、 “ 十五 、 基 金费 用与 税 收 ”更 新了 基金 转换 费用 的相关 信息 。
7、“ 二 十三 、其 他应 披露 事项” 更新 了本 公司 于报 告期内 刊登 的公 告信 息。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
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华宝基 金管 理有 限公 司
2019 年6 月21 日