大成 景盛一年定期开放债券型
证券投资基金更新招募说明书
（2019 年第 1 期）
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
二〇一九 年 六 月
大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景盛 一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经中 国证 监会 2016
年 6 月 12 日证 监许 可 【2016 】1264 号 文核 予以 注册 ， 基金 合同 于 2016 年 11 月 8 日 正式 生
效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中 国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为债 券型 基金 产品 ， 属 证券 投资 基金 中的 低 风险收 益品 种 ， 其 预期 风 险与预 期收
益高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金和 股票 型基 金。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 申购 基金 时， 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新的招募说明书所载 内容截止日为2019 年5 月8日（其中人员变动信息以 公告日为
准） ， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2019 年3 月31日 ， 本报 告中 所列 财 务数据 未经 审
计。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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目
录
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 2
目
录 ...................................................................................................................................................... 3
一、绪
言 .............................................................................................................................................. 4
二、释
义 .............................................................................................................................................. 4
三 、 基 金管 理 人 ...................................................................................................................................... 8
四 、 基 金托 管 人 .................................................................................................................................... 22
五 、 相 关服 务 机构 ................................................................................................................................ 23
六 、 基 金的 运 作期 ................................................................................................................................ 38
七 、 基 金合 同 的生 效 ............................................................................................................................ 39
八 、 基 金份 额 的申 购 、赎 回与 转 换 .................................................................................................... 39
九 、 基 金的 投 资 .................................................................................................................................... 48
十 、 基 金的 业 绩 .................................................................................................................................... 58
十 一 、 基金 的 财产 ................................................................................................................................ 60
十 二 、 基金 资 产估 值 ............................................................................................................................ 61
十 三 、 基金 的 费用 与 税收 .................................................................................................................... 66
十 四 、 基金 收 益与 分 配 ........................................................................................................................ 67
十 五 、 基金 的 会计 与 审计 .................................................................................................................... 69
十 六 、 基金 的 信息 披 露 ........................................................................................................................ 69
十七 、 风险 揭 示 .................................................................................................................................... 75
十 八 、 基金 合 同的 变 更、 终止 与 基 金财 产 清算 ................................................................................ 78
十 九 、 基金 合 同内 容 摘要 .................................................................................................................... 79
二 十 、 基金 托 管协 议 内容 摘要 .......................................................................................................... 103
二 十 一 、对 基 金份 额 持有 人的 服 务 .................................................................................................. 113
二 十 二 、其 他 应披 露 的事 项 .............................................................................................................. 114
二 十 三 、招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明 .............................................................................................. 115
二 十 四 、招 募 说明 书 的存 放及 查 阅 方式 .......................................................................................... 116
二 十 五 、备 查 文件 .............................................................................................................................. 117
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一、绪
言
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 （ 以下简 称 《流 动性 风险 管 理规定 》 ） 、 《大
成景盛 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 （以 下简 称 《 基金 合同 》 ）及 其他 有关 规
定编写 。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他 人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据 《 大 成 景盛一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金合 同 》 编写 ， 并 经
中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 投资者 取得 依基
金合同 所发 行的 基金 份额 ， 即 成为 基金 份额 持有 人 和本基 金基 金合 同的 当事 人， 其持 有基 金
份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《 信息
披露办 法》 、 《销 售办 法》 、 《流动 性风 险管 理规 定》 、 《 基金 合同 》及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务 ； 基 金投 资者 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详细 查阅 《 大成景 盛一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 基金 合同 》 。
二、释
义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1、基 金或 本基 金： 指大 成 景盛一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金
2、基 金管 理人 ：指 大成 基 金管理 有限 公司
3、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司
4、 基 金合 同或 本基 金合 同 ： 指 《大 成景 盛一 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》
及对本 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充
5、托管协议 ：指基 金管理 人与基金托 管人就 本基金 签订之《大 成景 盛 一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充
6、招募说明 书：指 《大成 景盛一年定 期开放 债券型 证券投资基 金招募 说明书 》及其定大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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期的更 新
7、基金份额 发售公 告：指 《大成景盛 一年定 期开放 债券型证券 投资基 金基金 份额发售
公告》
8、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9、 《 基金 法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日实施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月 8 日实 施的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
13、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同 年 10 月 1 日实
施的 《公 开募 集开 放式 证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及颁 布机 关对 其 不时做 出的 修订
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 保险 监督 管理 委员 会
16、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合 法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织
19、 合格 境外 机构 投资者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者
20、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 是指 经主 管部 门 批准 ， 运 用在 境外 募集 的 人民币 资金
开展境 内证 券投 资业 务的 相关主 体
21、 投资 人、 投资 者 ： 指 个人投 资者 、 机构 投资 者 、 合 格境 外机 构投 资者 和 人民币 合格
境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资人的 合称
22、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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23、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。
24、 销售 机构 ： 指 大成 基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国证 监 会规定 的其
他条件 ， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代为 办理 基
金销售 业务 的机 构
25、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具体 内容 包括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的 确认 、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等
26、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为大 成基 金管 理有 限公司 或接
受大成 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构
27、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记录 其持有 的 、 基 金管 理人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户
28、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户
29、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
30、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
31、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月
32、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
34、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日 （ 不包 含 T 日）
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
38、 《业务 规则》 ：指 《大 成基金管理 有限公 司开放 式基金注册 登记业 务规则》 ，是规范
基金管 理人 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 登记 方面 的业务 规则 ， 由基 金管 理人 和投资 人共 同
遵守
39、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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40、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
41、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为
42、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为
43、 转托 管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
44、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式
45、 巨额 赎回 ： 指 本基 金 单个开 放日 ， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请份 额总数 加上基 金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 20%
46、 定期 开放 ： 指 本基 金 采取的 在封 闭期 内封 闭运 作、 封闭 期与 封闭 期之 间 定期开 放的
模式
47、 开放 期： 基金 自封 闭 期结束 之后 第一 个工 作日 起进入 开放 期 ， 期 间可 以 办理申 购与
赎回业 务 。 本 基金 每个 开 放期不 少于 五个 工作 日并 且最长 不超 过二 十个 工作 日， 开放 期的 具
体时间 以基 金管 理人 届时 公告为 准 。 如 封闭 期结 束之 后第一 个工 作日 因不 可抗 力或本 合同 约
定的其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 申 购 与赎 回业 务的 ， 开 放期 自不 可抗 力或 本合同 约定 的
其他情 形的 影响 因素 消除 之日起 的下 一个 工作 日开 始， 开放 期结 束之 日相 应 顺延 。 如 在开 放
期内发 生不 可抗 力或 本合 同约定 的其 他情 形致 使基 金无法 按时 开放 申购 与赎 回业务 的 ， 开 放
期时间 中止 计算 ， 在不 可 抗力或 本合 同约 定的 其他 情形影 响因 素消 除之 日次 日起 ， 继 续计 算
该开放 期时 间， 直至 满足 开放期 的时 间要 求
48、 封闭 期： 本基 金的 封 闭期为 自基 金合 同生 效之 日起 （包 括基 金合 同生效 之日 ） 或 自
每一开 放期 结束 之日 次日 起，至 下一 自然 年度 基金 合同生 效日 对应 日（ 如该 日为非 工作 日 ，
则顺延 至下 一工 作日 ） 的 前一 日 。 本基 金在 封闭 期 内不办 理申 购与 赎回 业务 （红 利再 投资 除
外）
49、元 ：指 人民 币元 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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50、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
51、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息 、 基 金应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和
52、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
53、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
54、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和 基 金份
额净值 的过 程
55、 流动 性受 限资 产： 指 由于法 律法 规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ， 包括 但 不限于 到期 日在 10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （含 协
议约定有条 件提前 支取的 银行存款） 、停牌股 票、流 通受限的 新股及非 公开发 行股票、 资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等
56、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒介
57、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。
三、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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1．董 事会 成员 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月 ， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总经 理 ；
2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险 管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任 中信并 购基 金
管理有 限公 司董 事总 经理 ，执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总
经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
吴庆斌 先生 ， 董事 ， 清 华 大学法 学及 工学 双学 士。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国
际信托 有限 责任 公司 、广 联（南 宁） 投 资 股份 有限 公司等 机构 。2012 年 7 月 至今， 任广 联
（南宁 ）投 资股 份有 限公 司董事 长；2012 年 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司，2013 年 6 月至
今，任 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
2. 监 事会 成员 ：
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人民银行国际司处长， 东京代表处代表，研究局 调研员，金融稳定局体改 处处长；2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ； 2005 年 8 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党委 委员 ； 2007 年 2 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ；2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长 ； 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河
证券股 份有 限公 司董 事； 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ； 2014
年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月 ）及 法定代 表人 ；
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任监 事会 主 席。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
3. 高 级管 理人 员情 况： 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月加 入大成 基 金管理 有限 公
司，2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁， 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 ， 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 任首 席战 略官 ， 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公 厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司 副 总经 理。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
4. 基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李富强 ：经 济学 硕士 。证 券从业 年限 5 年。2009 年 7 月至 2013 年 12 月任 中 国银行 间
市场交 易商 协会 市场 创新 部高级 助理 。 2014 年 1 月至 2017 年 7 月 任北 信瑞 丰 基金管 理有 限
公司固 定收 益部 基金 经理 。2017 年 7 月 加入 大成 基 金管理 有限 公司 ， 任职 于 固定收 益总 部。
2018 年 7 月 16 日至 2019 年 3 月 9 日任 大成 强化 收 益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理。2018 年 7 月 16 日至 2019 年 3 月 2 日任 大成 景 利混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2018
年 7 月 16 日起任 大成 景 丰债券 型证 券投 资基 金（LOF ）、大成 景益 平稳 收益 混合型 证券 投
资基金 、 大 成可 转债 增强 债 券型证 券投 资基 金、 大成 景 盛一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。2018 年 11 月 16 日 起任 大成景 禄灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2019 年 6 月 12 日起任 大成 景润 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 。具 有基 金从业 资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
赵世宏 2016年11月8日 —2018 年7 月20 日
5.公司 投资 决策 委员 会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 6 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 5 名。 名单 如下 ：
罗登攀 ， 公司 总经 理， 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席； 姚余 栋， 公司 副总 经 理， 固定 收
益投资 决策 委员 会委 员； 王立 ， 基 金经 理， 固定 收 益总部 总监 ， 固定 收益投 资决策 委员 会委
员； 谢民 ， 交 易管 理部 副 总监 ， 固 定收益 投资 决策 委员会 委员 ； 陈 会荣 ， 基 金经理 ， 固定收
益投资 决策 委员 会委 员； 方孝成 ，基 金经 理， 固定 收益投 资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（三） 基金 管理 人的 职责 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人必 须履 行以 下职 责：
1． 依法募 集基 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售和、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
2．办理 基金 备案 手续 ；
3．自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4． 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5． 建立 健全 内部 风险 控制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
6． 除依 据《 基金 法》 、基 金合同 及其 他有 关规 定外 ，不得 利用 基金 财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产；
7．依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8． 采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定 ， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定 基金 份 额申购 、 赎回 的
价格；
9．进行 基金 会计 核算 并编 制基金 的财 务会 计报 告；
10． 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告；
11． 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关 规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
12 ． 保 守基 金 商业 秘密 ，不 泄 露基 金投 资 计划 、投资 意 向等 ，除 《 基金 法》、 基 金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予以 保密 ，不 向他 人泄露 ；
13． 按基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益；
14． 按规 定受 理申 购与 赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15 ． 依 据《 基 金法 》、 基金 合 同及 其他 有 关规 定召集 基 金份 额持 有 人大 会或配 合 基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
16． 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其 他 相关 资料 15 年
以上；
17 ． 确 保需 要 向基 金投 资者 提 供的 各项 文 件或 资料在 规 定时 间发 出 ，并 且保证 投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随时 查阅 到 与基金 有关 的公 开资 料 ， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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18． 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
19 ． 面 临解 散 、依 法被 撤销 或 者被 依法 宣 告破 产时， 及 时报 告中 国 证监 会并通 知 基金
托管人 ；
20 ． 因 违反 基 金合 同导 致基 金 财产 的损 失 或损 害基金 份 额持 有人 合 法权 益，应 承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21 ． 监 督基 金 托管 人按 法律 法 规和 基金 合 同规 定履行 自 己的 义务 ， 基金 托管人 违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿；
22 ． 当 基金 管 理人 将其 义务 委 托第 三方 处 理时 ，应当 对 第三 方处 理 有关 基金事 务 的行
为承担 责任 ；
23 ． 以 基金 管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额 持有 人利益 行 使诉 讼权 利 或实 施其他 法 律行
为；
24． 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议；
25． 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ；
26． 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（四） 基金 管理 人承 诺
1、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《证 券法 》 ， 并 建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 ， 建 立健 全的 内部 控制 制 度， 采取
有效措 施， 防止 以下 《基 金法》 、 《运 作办 法》 禁止 的行为 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 泄漏 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、 基 金的 商业 秘密， 尚未 依法 公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易；
（9） 协助 、接 受 委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ）违反证 券交易场 所业务 规则，利 用对敲、 倒仓等 手段操纵 市场价格 ，扰乱 市场
秩序；
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分；
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。
4、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
5．本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》 的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券 ， 或 者从 事其 他重 大 关联交 易的 ， 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 ， 防 范利 益 冲突 ， 符 合国 务院 证券 监 督管理 机构 的规
定，并 履行 信息 披露 义务 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（五） 基金 经理 的承 诺
1、依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益；
2、不 利用 职务 之便 为自 己 及其被 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
3、不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职
期间知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 、 尚 未依 法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等信
息；
4、不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制度
本基金 管理 人为 加强 内部 控制 ， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 ， 保 障基 金 份额持 有人
利 益 ， 维 护 公 司及 公 司 股东 的 合 法 权 益 ，依 据 《 证券 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 公司 管 理 办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》 等法 律法规 ， 并结 合公 司实际 情况 ， 制 定 《 大
成基金 管理 有限 公司 内部 控制大 纲》 。
公司内 部控 制是 指公 司为 防范和 化解 风险 ， 保证 经 营运作 符合 公司 的发 展规 划， 在充 分
考虑内 外部 环境 的基 础上 ， 通 过建 立组 织机 制、 运 用管理 方法 、 实施 操作 程 序与控 制措 施而
形成的 系统 。 公司 建立科 学合理 、 控制 严密 、 运 行 高效的 内部 控制 体系 ， 制 定科学 完善 的内
部控制 制度 。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 ， 公司 管理 层对内 部
控制制 度的 有效 执行 承担 责任。
1、公 司内 部控 制的 总体 目 标
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时。
2、公 司内 部控 制遵 循以 下 原则
（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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的有效 执行 。
（3） 独立 性原 则。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责的 设置保 持相 对独 立 ， 公司 基金财 产、
自有资 产与 其他 资产 的运 作相互 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的成 本控 制 达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3、公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。
（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 订或 完善 内部 控制 制度。
4、内 部控 制的 基本 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内 部 监控。
（1）控制环 境构成 公司内 部控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治
理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一 个浓 厚的 内控 文化 氛围 ， 保 证全 体员 工及 时 了解国 家法 律法 规和 公司 规章制 度 ， 使 风
险意识 贯穿 到公 司各 个部 门、各 个岗 位和 各个 环节 。
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生， 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的授权 分工，操
作相互 独立 。 公司 建立 决 策科学 、 运营 规范 、 管 理 高效的 运行 机制 ， 包括 民 主、 透明 的决 策
程序和 管理 议事 规则 ， 高 效、 严 谨的 业务 执行 系统 ， 以及健 全、 有效 的内 部监 督和反 馈系 统 。
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ：
1）各岗位职 责明确 ，有详 细的岗位说 明书和 业务流 程，各岗位 人员在 上岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任。
2）建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。
3）公司督察 长和内 部监察 稽核部门独 立于其 他部门 ，对内部控 制制度 的执行 情况实行大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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严格的 检查 和反 馈。
4）风险管理 部主要 负责对 投资组合的 市场风 险、流 动性风险和 信用风 险等进 行风险测
量， 并提 出风 险调 整的建 议； 对投 资业 绩进 行评价 ， 包 括整 体表 现分 析、 业 绩构成 分析 以及
业绩短 期和 长期 持续 性检 验；对 将要 展开 的新 业务 和创新 性产 品的 投资 做全 面的风 险评 估 ，
提出风 险预 警等 工作 。
（6）建立有 效的人 力资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及 时
防范和 化解 风险 。
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。
1）确保股东 会、董 事会、 监事会和管 理层充 分了解 和履行各自 的职权 ，建立 健全公司
授权标 准和 程序 ，保 证授 权制度 的贯 彻执 行。
2）公 司各 业务 部门 、分 支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。
3）公 司重 大业 务的 授权 采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。
4）公司适当 授权， 建立授 权评价和反 馈机制 ，包括 已获授权的 部门和 人员的 反馈和评
价，对 已不 适用 的授 权及 时修订 或取 消授 权。
（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。
（10 ） 建 立科 学、 严格 的 岗位分 离制 度 ， 明 确划 分 各岗位 职责 ， 投资 和交 易 、 交 易和 清
算、 基 金会 计和 公司 会计 等 重要岗 位不 得有 人员 的重 叠。 重 要业 务部 门和 岗位 进 行物理 隔离 。
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。
（13 ） 建 立有 效的 内部 监 控制度 ， 设置 督察 长和 独 立的监 察稽 核部 门 ， 对 公 司内部 控制
制度的 执行 情况 进行 持续 的监督 ， 保 证内 部控 制制 度 落实。 公司 定期 评价 内部 控 制的有 效性 ，
并根据 市场 环境 、新 的金 融工具 、新 的技 术应 用和 新的法 律法 规等 情况 进行 适时改 进。
5、内 部控 制的 主要 内容
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理
规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ：
1）研 究工 作保 持独 立、 客 观。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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2）建 立严 密的 研究 工作 业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。
3）建立投资 对象备 选库制 度，根据基 金合同 要求， 在充分研究 的基础 上建立 和维护备
选库。
4）建 立研 究与 投资 的业 务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。
5）建 立研 究报 告质 量评 价 体系。
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ：
1）严格遵守 法律法 规的有 关规定，符 合基金 合同所 规定的投资 目标、 投资范 围、投资
策略、 投资 组合 和投 资限 制等要 求。
2）健 全投 资决 策授 权制 度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。
3）投资决策 有充分 的投资 依据，重要 投资有 详细的 研究报告和 风险分 析支持 ，并有决
策记录 。
4）建 立投 资风 险评 估与 管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。
5）建立科学 的投资 管理业 绩评价体系 ，包括 投资组 合情况、是 否符合 基金产 品特征和
决策程 序、 基金 绩效 归属 分析 等 内容 。
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ：
1）基金交易 实行集 中交易 制度，基金 经理不 得直接 向交易员下 达投资 指令或 者直接进
行交易 。
2）建 立交 易监 测系 统、 预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。
3）交易管理 部门审 核投资 指令，确认 其合法 、合规 与完整后方 可执行 ，如出 现指令违
法违规 或者 其他 异常 情况 ，应当 及时 报告 相应 部门 与人员 。
4）公 司执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。
5）建 立完 善的 交易 记录 制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。
6）建 立科 学的 交易 绩效 评 价体系 。
7）根 据内 部控 制的 原则 ， 制定场 外交 易、 网下 申购 等特殊 交易 的流 程和 规则 。
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考
虑金融 创新 品种 或业 务的 法律性 质 、 操 作程 序、 经 济后果 等 ， 严 格控 制金融 新品种 、 新业 务
的法律 风险 和运 行风 险。
（7）建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 20 页
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员 准 则， 严格 奖惩措 施。
（8）制定详 细的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。
（9）公司按 照法律 、法规 和中国证监 会有关 规定， 建立完善的 信息披 露制度 ，保证公
开披露 的信 息真 实、 准确 、完整 、及 时。
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。
（11 ） 加 强对 公司 及基 金 信息披 露的 检查 和评 价， 对存在 的问 题及 时提 出改 进办法 ， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员的 责任 。
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。
（13 ） 根 据 国 家法 律法 规 的要求 ， 遵循 安全 性、 实 用性 、 可 操作 性原 则， 严 格制定 信息
系统的 管理 制度 。
信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家 、 金 融行 业软 件 工程标 准的 要求 ， 编写 完 整的技 术资
料； 在实 现业 务电 子化时 ， 设 置保 密系 统和 相应控 制机制 ， 并保 证计 算机系 统的可 稽性 ， 信
息技术 系统 投入 运行 前， 经过业 务、 运营 、监 察稽 核等部 门的 联合 验收 。
（14） 通过 严格 的授 权制 度、岗 位责 任制 度、 门禁 制度、 内外 网分 离制 度等 管理措 施 ，
确保系 统安 全运 行。
（15 ） 计 算机 机房 、 设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准 ， 设 备运 行和 维护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务 操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。
（16 ） 公 司软 件的 使用充 分考虑 到软 件的 安全 性、 可靠性 、 稳定 性和 可扩展 性， 具备 身
份验证 、 访问控 制 、 故 障 恢复 、 安 全保护 、 分权 制 约等功 能 。 信息 技术 系统 设计 、 软 件开发
等技术 人员 不得 介入 实际 的业务 操作 。 用户 使用 的 密码口 令定 期更 换 ， 不 得 向他人 透露 。 数
据库和 操作 系统 的密 码口 令分别 由不 同人 员保 管。
（17 ） 对 信息 数据 实行 严 格的管 理 ， 保 证信 息数 据 的安全 、 真实 和完 整， 并 能及时 、 准
确地传 递到 会计 等各 职能 部门 ； 严 格计 算机 交易 数 据的授 权修 订程 序 ， 并 坚 持电子 信息 数据
的定期 查验 制度 。
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。
（18 ） 信 息技 术系 统定期 稽核检 查 ， 完 善业 务数据 保管等 安全 措施 ， 进行排 除故障 、 灾
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《 证券 投资基 金会计 核算
办法》 、 《 企业 财务 通则 》 等国家 有关 法律 、 法规 制 订基金 会计 制度 、 公司 财 务制度 、 会计 工大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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作操作 流程 和会 计岗 位工 作手册 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。
（20 ） 明 确职 责划 分， 在 岗位分 工的 基础 上明 确各 会计岗 位职 责 ， 禁 止需 要 相互监 督的
岗位由 一人 独自 操作 全 过 程。
（21） 以基 金为 会计 核算 主体， 独立 建账 、独 立核 算，保 证不 同基 金之 间在 名册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 簿记录 等方 面相 互独 立。 基金会 计核 算与 公司 会计 核算相 互 独 立 。
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。
1）建立凭证 制度， 通过凭 证设计、登 录、传 递、归 档等一系列 凭证管 理制度 ，确保正
确记载 经济 业务 ，明 确经 济责任 。
2）建 立账 务组 织和 账务 处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。
3）建 立复 核制 度， 通过 会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。
（23 ） 采 取合 理的 估值 方 法和科 学的 估 值 程序 ， 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 估值
时点的 价值 。
（24 ） 规 范基 金清 算交割 工作 ， 在 授权 范围 内， 及 时准确 地完 成基 金清 算， 确保基 金财
产的安 全。
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。
（26） 制订 完善 的会 计档 案保管 和财 务交 接制 度， 财会部 门妥 善保 管密 押、 业务用 章 、
支票等 重要 凭据 和会 计档 案， 严 格会 计资 料的 调阅 手 续， 防 止会 计数 据的 毁损、 散失和 泄密 。
（27 ） 严 格制 定财 务收 支 审批制 度和 费用 报销 运作 管理办 法 ， 自 觉遵 守国 家 财税制 度和
财经纪 律。
（28 ） 公 司设 立督 察长 ， 经董事 会聘 任 ， 对 董事会 负责 。 督 察长 应当 经中国 证监会 相关
派出机 构认 可后 方可 任职 。 根 据公 司监 察稽 核工 作 的需要 和董 事会 授权 ， 督 察长可 以列 席公
司相关 会议 ， 调 阅公 司相 关档案 ， 就 内部 控制 制度 的执行 情况 独立 地履 行检 查、 评 价、 报告 、
建议职 能 。 督 察长 定期 和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况 ， 董 事 会对督 察长 的报
告进行 审议 。
（29 ） 公 司设 立监 察稽核 部门 ， 对 公司 管理 层负责 ， 开 展监 察稽 核工 作， 公 司保证 监察
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ， 配 备充 足的 监察 稽核 人 员， 严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。
（31 ） 强 化内 部检 查制 度 ， 通 过定 期或 不定 期检 查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 确 保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（32 ） 公 司董 事会 和管 理 层重视 和支 持监 察稽 核工 作， 对违 反法 律、 法规 和 公司内 部控
制制度 的， 追究 有关 部门 和人员 的责 任。
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。
四、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ： 北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体 系 。 在 国内 ， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投 资 基金 托管 情况
截至 2019 年 3 月 31 日， 中国银 行已 托 管 710 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 670 只，大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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QDII 基金 40 只， 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华 人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法 规和其他 有关规定 ，或者 违反基金 合同约定 的,应当 及时通知 基金管理 人，并 及时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
五、相 关服务机构
一．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 教 姣
公司网 址：www.dcfund.com.cn 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二. 代 销机 构
1、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
联系人 ：王 永民
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2、工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：贺 倩
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
4、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
客服电 话：95595
联系人: 石立 平
电话：010-63639180
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
6、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
7、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法人代 表： 金煜
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
联系人 ：汤 征程
客服电 话：95594
网站：www.bankofshanghai.com
8、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中 山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
9、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
10、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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联系人 ：林 柳阳
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电 话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
11 、 杭州 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市洪 武北路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客服电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
13、 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表: 李 伏安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
14、江 西银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 西省 南昌 市 红谷滩 新区 金融 大 街 699 号 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 ： 陈晓 明
联系人 ：陈 云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86771100
客服电 话：400-789-6266
网站：www.jx-bank.com
15、中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
16、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
17、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
18、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
19、 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
20、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
21、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
22、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
23、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
联系人 ：焦 刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
24、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话： 95525
联系人 ：龚 俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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25、 平安 证券 股份 有限 公 司
办注册 地址 ：深 圳市 福田 区益田 路 5033 号平 安金 融 中心 61 层-64 层
法定代 表人 ：何 之江
客户服 务热 线：95511-8
联系人 ： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
26、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
27、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
28、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
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第 32 页
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
29、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
30、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
31、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
32、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 33 页
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市 福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
33、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
34、诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
35、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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36、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
37、上 海好 买 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
38、蚂 蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
39、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
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电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址：www.5ifund.com
40、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
41、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
住所：上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
42、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：400-643-3389
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
43、上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中 国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：王 之光 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 36 页
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
44、珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
45、奕 丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
46、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深 圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号 科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11
层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9302-888 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 37 页
网址：https://www.jfz.com/
47、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
48、深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：400-999-8877
联系人 ： 罗曦
电话：0755 –89462447
网址：http://www.webank.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 38 页
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 沈娜 、冯 艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场二座 普华 永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
六、基 金的运 作期
本基金 以一 年为 一个 运作 周期 ， 每 个运 作周 期为 自 基金合 同生 效日 （ 包括 基 金合同 生效
日）或 每个 开放 期结 束之 日次日 起（ 包括 该日 ）至 一年后 的年 度对 日（ 如该 日为非 工作 日 ，
则顺延 至下 一工 作日 ）的 前一日 止。
在每个 运作 周期 结束 后进 入开放 期。 基金 每个 开放 期为 5 到 20 个工 作日 ，开 放期的 具
体时间 参见 招募 说明 书或 基金管 理人 届时 发布 的相 关公告 。 每个 开放 期结 束之 日的次 日起 进
入下一 运作 周期 ，以 此类 推。
比如， 本基 金的 《 基金 合同 》 于 2016 年 3 月 21 日生 效， 则 本基 金的 第一 个封 闭期为 《基
金合同 》生 效之 日 2016 年 3 月 21 日（ 星期 一， 包 括 该日 ）起 ，到 一年 后的 年度对 日 2017
年 3 月 21 日 （星 期二 ）的 前一日 ， 即 2016 年 3 月 20 日 （星 期一） 。若 第一 个 开放期 为 10
个工作 日 ， 即 2017 年 3 月 21 日 （星 期二 ） 至 2017 年 4 月 3 日 （ 星期 一） ， 则 第二个 封闭 期
为第一 个开 放期 结束 之日 次日 2017 年 4 月 4 日 （星 期二， 包括 该日 ）起 ，至 下一年 度对 日
2018 年 4 月 4 日（ 星期 三 ）的前 一日 ， 即 2018 年 4 月 3 日 （星 期二 ） ， 以此 类 推。
再如， 本基 金的 《 基金 合同 》 于 2016 年 3 月 25 日生 效， 则 本基 金的 第一 个封 闭期为 《基
金合同 》 生效之 日 即 2016 年 3 月 25 日 （ 星期 五， 包 括该 日 ） 起， 至 2017 年 3 月 27 日 （ 星
期一， 因为 年度 对 日 2017 年 3 月 25 日为 星期 六， 顺 延至下 一个 工作 日） 的前 一日 2017 年大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 39 页
3 月 26 日 （星 期日） 。若 第一个 开放 期 为 10 个 工作 日， 即 2017 年 3 月 27 日 （星期 一） 至
2017 年 4 月 7 （星 期五） ， 则 第二个 封闭 期为 第一 个开 放期结 束之 日次 日 2017 年 4 月 8 日 （ 星
期六， 包括 该日 ）起 ， 至 2018 年 4 月 9 日（ 星期 一 ，年度 对 日 2018 年 4 月 8 日为星 期日 ，
顺延至 下一 个工 作日 ）的 前一日 ， 即 2018 年 4 月 8 日（星 期日 ） ， 以此 类推 。
本基金 封闭 期内 不办 理申 购与赎 回业 务 ， 不上 市交 易 。
七、基 金合同的生效
（一） 基金 合同 的生 效
根据相 关法 规和 《 大成 景盛 一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 合同 》 的有 关 规定 ， 基 金
合同已 于 2016 年 11 月 8 日正式 生效， 自基 金合 同 生效之 日起， 本基 金管 理 人正式 开始 管理
本基金 。
（二） 基金 的类 型和 运作 方式
基金类 型： 债券 型证 券投 资基金
基金运 作方 式： 契约 型、 开放式
基金存 续期 限： 不定 期
（三） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制
基金 合同生效 后 ，连续 二十个 工作日出现 基金份 额持有 人数量不 满 二百人 或者基 金资
产净值 低于 五千 万元 情形 的， 基金 管理 人应 当在 定 期报告 中予以 披露； 连续六 十个 工作 日出
现前述 情形 的 ， 基 金管 理 人应当 向中 国证 监会 报告 并提出 解决 方案 ， 如转 换 运作方 式 、 与 其
他基金 合并 或者 终止 基金 合同等 ，并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。
法律法 规 或 基金 合同 另有 规定时 ，从 其规 定 。
八、基 金份额的申购、赎 回与转换
（一） 申购 和赎 回场 所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当 在 销 售 机 构办理 基 金 销 售 业 务 的 营 业场所 或 按 销 售 机 构 提 供 的其他 方 式 办 理 基大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 40 页
金份额 的申 购与 赎回 。
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间
1、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
除法律 法规 或 《基 金合同 》 另 有 约 定外 ， 自 每个 封 闭期结 束之 后第 一个 工作 日起 （含 该
日） ，本基 金进入开 放期， 开始办理申 购和赎 回等业 务。每个 开放期为 上一个 封闭期结 束后
第一个 工作 日（ 含该 日） 起的 5 至 20 个工 作日 ，开 放期的 具体 期间 由基 金管 理人在 上一 个
封闭期 结束 前公 告说 明 。 如 封闭期 结束 之后 第一 个工 作日因 不可 抗力 或本 合同 约定的 其他 情
形致使 基金 无法 按时 开放 申购与 赎回 业务 的 ， 开 放期 自不可 抗力 或本 合同 约定 的其他 情形 的
影响因 素消 除之 日起 的下 一个工 作日 开始 ， 开放 期 结束日 相应 顺延 。 开放 期 内因发 生不 可抗
力或本 合同 约定 的其 他情 形而发 生基 金暂 停申 购与 赎回业 务的 ， 开放 期将 按因 不可抗 力或 本
合同约定的其他情形而 暂 停申购与赎回的期间相 应 延长。开放期间本基金 采 取开放运作模
式，投 资人 可办 理基 金份 额申购 、赎 回或 其他 业务 。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请 且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。
（三） 申 购 与赎 回的 原则
1、“未知价 ”原则 ，即申 购、赎回价 格以申 请当日 收市后计算 的基金 份额净 值为基准
进行计 算；
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
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基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 申购 款项 ， 申 购申 请 成立；
登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回申 请成 立； 登 记机构 确认 赎回 时 ， 赎回 生效 。 投资
人赎回 申请 成功 后， 基 金 管理人 将 在 T ＋7 日 （包 括 该日 ） 内支 付赎回 款项 。 在发生 巨额 赎
回时， 款项 的支 付办 法参 照本基 金合 同有 关条 款处 理。
3、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以开放日 交易 时 间 结 束 前 受 理 有效申购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为申 购 或 赎
回申请 日 （T 日） ， 在正 常 情况下 ， 本基 金登 记机 构 在 T+ 1 日内 对该 交易 的有 效性进 行确 认。
T 日 提交 的有 效申 请， 投 资人 可 在 T+2 日后 （ 包括 该日 ） 到 销售 网点 柜台 或 以销售 机构 规定
的其他 方式 查询 申请 的确 认情况 。若 申购 不成 功， 则申购 款项 退还 给投 资人 。
销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到申请 。 申购 、 赎 回的 确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准 。 对 于申 请的 确认情 况， 投资 人应 及
时查询 并妥 善行 使合 法权 利，否 则， 由此 产生 的投 资人的 任何 损失 由投 资人 自行承 担。
如基金管理人接受某笔或 者某些申 购 申 请 有 可 能 导致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份额 的 比 例
达到或 者超 过 50% ，或 者 基金管 理人 认为 可能 存在 变相规 避 50% 集中 度限制 的情形 时， 基
金管理 人有 权对 该单 一 投 资者的 申请 全部 或部 分确 认失败 。 由此 ， 给 投资 者 造成的 损失 ， 有
投资人 自行 承担 。
基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规的 前提 下 ， 对 上 述业务 办理 时间 进行 调整 ， 并 提前 公
告。
（五） 申购 和赎 回的 数量 限制
1、投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 1.00 元 人民 币。
2、单 一投 资者 持有 基金 份 额的比 例不 得达 到或 者超 过 50% ， 或者 以其 他方 式 变相规 避
50% 集 中度 限制 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 42 页
3、投 资者 每次 赎回 的最 低 份额 为 1 份， 投资 者赎 回 本基金 份额 时， 可申 请将 其持有 的
部分或 全部 基金 份额 赎回 ； 本基金 可以 对投 资者 每个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额以 及每 次
赎回的 最低 份额 做出 规定 ，具体 业务 规则 请见 有关 公告。
4 、当接 受申购申 请对存量基金 份额持有 人利益构 成潜在 重大不利 影响时， 基金管 理人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。具 体请 参见 相关 公告。
5、基金管理 人可根 据市场 情况，在法 律法规 允许的 情况下，调 整上述 对申购 的金额和
赎回的 份额 、 最低 基金 份 额余额 和累 计持 有基 金份 额上限 的数 量限 制 ， 基 金 管理人 必须 在调
整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。
（六） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途
1、申 购费 率
（1） 投资 人申 购 A 类 基金 份额时 ， 需 交纳 申购 费用 ， 费率 按申 购金 额递 减。 投资人 在
一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。具 体费 率如 下：
申 购金 额 （M ， 单位 元 ） 申购费 率
M<50 万 0.80%
50 万≤M<200 万 0.60%
200 万≤M<500 万 0.30%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
养老金 账户 在基 金管 理人 直销中 心办 理 账 户认 证手 续后， 可享 受申 购费率 2 折优惠 。 养
老金账 户 ， 包 括养 老基 金与 依法成 立的 养老 计划 筹集 的资金 及其 投资 运营 收益 形成的 补充 养
老基金 ， 包括 全国 社会 保 障基金 、 可以 投资 基金 的 地方社 会保 障基 金 、 企 业 年金单 一计 划以
及集合 计划 。 如将 来出 现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ， 本 公司将 依据 规定
将其纳 入养 老金 账户 范围 。
A 类 基金 份额 申购 费用 由 投资人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
（2） 投资 者在 申购 C 类基 金份额 时不 需要 交纳 申购 费用。
因红利 自动 再投 资而 产生 的基金 份额 ，不 收取 相应 的 申购 费用 。
2、赎 回费 率
A 类 份额 赎回 费
本基金 对同 一开 放期 内持 续持有 期少 于 7 日 的投 资 者收取 1.5% 的 赎回 费， 对 同一开 放大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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期内持 续持 有期 大于 7 日 （含 7 日 ）的 投资 者收取 0.1% 的 赎回 费， 对认 购期 或后续 开放 期
申购 ， 且 持有 超过 一个运 作期 （含 一个 运作 期） 的 份额不 收取 赎回 费 。 赎回 费用由 基金 份额
持有人 承担 ，在 基金 份额 持有人 赎回 基金 份额 时收 取，赎 回费 用将 全部 计入 基金财 产。
C 类 份额 赎回 费
本基金 对同 一开 放期 内持 续持有 期少 于 7 日 的投 资 者收取 1.5% 的 赎回 费， 对 同一开 放
期内持 续持 有期 大于 7 日 （含 7 日 ）的 投资 者收取 0.1% 的 赎回 费， 对认 购期 或后续 开放 期
申购 ， 且 持有 超过 一个运 作期 （含 一个 运作 期） 的 份额不 收取 赎回 费 。 赎回 费用由 基金 份额
持有人 承担 ，在 基金 份额 持有人 赎回 基金 份额 时收 取，赎 回费 用将 全部 计入 基金财 产。
3、基金管理 人可以 在基金 合同约定的 范围内 调整费 率或收费方 式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4、基金管理 人可以 在不违 反法律法规 规定及 基金合 同约定的情 形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划 ， 针 对以特 定交易 方式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 。
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式
1、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方式
（1）申购份 额余额 的处理 方式：申购 份额计 算结果 按四舍五入 方法， 保留到 小数点后
两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。
（2）赎回金 额的处 理方式 ：赎回金额 计算结 果均按 四舍五入方 法，保 留到小 数点后两
位，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。
2、申 购份 额的 计算
（1）A 类基 金份 额：
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值
例：某 投资 人于 开放 期投 资 4 万元申 购本 基金 A 类 基金份 额， 申购 费率 为 0.8% ，假 设
申购当 日基 金份 额净 值 为 1.0400 元， 则其 可得 到的 申购份 额为 ：
净申购 金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元
申购费 用=40,000-39,682.54=317.46 元
申购份 额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份
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（2）C 类 基金 份额 ：
申购份 额= 申 购金 额/T 日 基金份 额净 值
例：某 投资 人于 开放 期申 购本基 金 1 万 元， 假设 申 购当日 基金 份 额 净值 是 1.0560 元，
则可得 到：
申购份 额 ＝ 10,000/1.0560＝9,469.70 份
3、赎 回金 额的 计算
（1）A 类基 金份 额：
赎回总 金额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎 回总 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额 — 赎回费 用
例：某 投资 者在 持有 基金 份额时 间 为 1 年 时赎 回本 基金 10,000 份 A 类基 金份 额，对 应
的赎回 费率 为 0 ，假 设赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.0500 元 ，则 其可 得到 的赎 回金额 为：
赎回总 金额=10,000 ×1.0500＝10,500.00 元
赎回费 用=10,500.00 ×0 ＝0 元
净赎回 金额=10,500.00 —0 ＝10500.00 元
（2）C 类 基金 份额 ：
赎回金 额= 赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值
例： 某投 资人 赎回 1 万 份 本基 金 C 类基 金份 额 （持有 期为 1 年） ， 假 设赎 回当 日基金 份
额净值 是 1.0460 元 ，则 其 可得到 的赎 回金 额为 ：
赎回金 额 = 10,000 ×1.0460＝10460.00 元
4、本 基金 基金 份额 净值 的 计算
本基金 份额 净值 的计 算 ， 保留到 小数 点 后 4 位 ， 小 数点后 第 5 位四 舍五 入 ， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日 的基 金份 额净 值 在当天 收市 后计 算， 并 在 T+1 日 内公 告。
遇特殊 情况 ，经 中国 证 监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
（八 ）申 购与 赎回 的注 册 登记
1． 投资 者 T 日申 购基 金 成功后 ， 正常 情况 下 ， 基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
增加权 益并 办理 注册 登记 手续， 投资 者在 每个 运作 期的开 放日 有权 赎回 该部 分基金 份额 。
2．投 资者 T 日 赎回 基金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
扣除权 益并 办理 相应 的注 册登记 手续 。
3．基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内， 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整，并最大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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迟于开 始实 施 前 3 个工 作 日在指 定媒 体上 公告 。
（九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ：
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的申
购申请 。
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4、基金管理 人认为 接受某 笔或某些申 购申请 可能会 影响或损害 现有基 金份额 持有人利
益时。
5、基金资产 规模过 大，使 基金管理人 无法找 到合适 的投资品种 ，或其 他可能 对基金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
6、基金管理 人接受 某笔或 者某些申购 申请有 可能导 致单一 投资 者持有 基金份 额的比例
达到或 者超 过50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。
7、当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的资 产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
采取暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施。
8、申请超过 基金管 理人设 定的基金总 规模、 单日净 申购比例上 限、单 个投资 者单日或
单笔申 购金 额上 限的 。
9、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述 第 1 、2 、3、5 、7、9 项暂 停申 购情 形之 一 时且基 金管 理人 决定 暂停 申购 ， 基
金管理人应当根据 有 关规定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂停申 购 公 告 。 如 果 投 资 人的申 购 申 请 被 拒
绝， 被拒 绝的 申购 款项 将 退还给 投资 人 。 在 暂停 申 购的情 况消 除时 ， 基金 管 理人应 及时 恢复
申购业 务的 办理 。 发 生上 述第 6、8 项 情形 时， 基金 管理人 可以 采取 比例 确认 等方式 对该 投
资人的 申购 申请 进行 限制 ， 基金管 理人 有权 拒绝 该等 全部或 者部 分申 购申 请。 如 果法律 法规 、
监管要 求调 整导 致上 述 第6 项内 容取 消或 变更 的， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可修 改上
述内容 ，不 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
（十） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的赎大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4、当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的资 产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施。
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。
（十一 ）巨 额赎 回的 情形 及处理 方式
1、巨 额赎 回的 认定
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 20% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全额赎 回：当 基金管 理人认为有 能力支 付投资 人的全部赎 回申请 时，按 正常赎回
程序执 行。
（2）延缓支 付：当 基金管 理人认为支 付投资 人的赎 回申请有困 难或认 为因支 付投资人
的赎回 申请 而进 行的 财产 变现可 能会 对基 金资 产净 值造成 较大 波动 时 ， 基 金管 理人应 对当 日
全部赎 回申 请进 行确 认 ， 但可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 当 日按 比例 办理 的赎 回 份额不 得低 于前
一工作 日基 金总 份额 的 20% ，其 余赎 回申 请可 以延 缓支付 ，但 延缓 支付 的期 限不得 超 过 20
个工作 日， 并在 指定 报刊 及其他 相关 媒介 上予 以公 告。
（3）延期办 理赎回 申请： 在开放期内 ，若本 基金发 生巨额赎回 且发生 单个开 放日内单
个基金 份额 持有 人申 请赎 回的基 金份 额占 前一 开放 日基金 总份 额的 比例 超 过 20% 时， 本基 金
管理人有 权对该单个基金份额持有 人超过前一开放日基金总 份额 20% 的 赎回申请实施 延期大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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赎回； 对该 单个 基金 份额 持有人 占前 一开 放日 基金 总份 额 20% 的赎 回申 请， 与当日 其他 赎回
申请一 起 ， 按 上述 （1 ） 或 （2 ） 方 式处 理。 如下 一开 放日 ， 该 单一 基金 份额 持 有人剩 余未 赎
回部分 仍旧 超出 前一 开放 日基金 总份 额 20% 的， 继 续按前 述规 则处 理， 直至 该单一 基金 份额
持有人 单个 开放 日内 申请 赎回的 基金 份额 占前 一开 放日基 金总 份额 的比 例低 于 20% 。 延期 办
理的期 限不 得超 过 20 个工 作日， 如延 期办 理期 限超 过开放 期的 ，开 放期 相应 延长， 延长 的
开放期 内不 办理 申购 ， 亦 不接受 新的 赎回 申请 ， 即 基金管 理人 仅为 原开 放期 内因提 交赎 回申
请超过 前一 开放 日基 金总 份额 20% 而 被延 期办 理赎 回的单 个基 金份 额持 有人 办理赎 回业 务。
对于未 能赎 回部 分， 投资 人在提 交赎 回申 请时 可以 选择延 期赎 回或 取消 赎回 。
基金管理人 在履行 适当程 序后，有权 根据当 时市场 环境调整前 述比例 和办理 措施，并
在指定 媒介 上进 行公 告。
3、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。
（十二 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告
1、发生上述 暂停申 购或赎 回情况的， 基金管 理人当 日应立即向 中国证 监会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。
2、如 发生 暂停 的时 间 为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。
3、如果发生 暂停的 时间超 过一天但少 于两周 ，暂停 结束基金重 新开放 申购或 赎回时，
基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家 指定 媒体 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ， 并
在重新 开始 办理 申购 或赎 回的开 放日 公告 最近 一个 工作日 的基 金份 额净 值。
4、如果发生 暂停的 时间超 过两周，暂 停期间 ，基金 管理人应每 两周至 少重复 刊登暂停
公告一 次 。 暂 停结 束基 金 重新开 放申 购 或 赎回 时 ， 基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家
指定媒 体连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最近 一
个工作 日的 基金 份额 净值 。
（十三 ）基 金转 换
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务 ， 基 金转 换可 以 收取一 定的 转换 费 ， 相 关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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构。
（十四 ）基 金的 非交 易过 户
指基金 注册 登记 机构 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况
而产生 的非 交易 过户 。 无 论在上 述何 种情 况下 ， 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金
基金份 额投 资者 。
“继承 ” 是指 基金 份额 持 有人死 亡 ， 其 持有 的基 金 份额由 其合 法的 继承 人继 承； “ 捐赠 ”
指基金份额 持有人 将其合 法持有的基 金份额 捐赠给 福利性质 的基金会 或社会 团体； “司 法强
制执行 ” 是指 司法 机构 依据 生效司 法文 书将 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额强 制划转 给其 他
自然人 、 法 人或 其他 组织 。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构要 求提 供的相 关资 料，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自申 请受 理日 起 2 个月内 办理 ， 并按 基金 注册 登记机 构规 定
的标准 收费 。
（十五 ） 基金 的转 托管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请 。
（十六 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
九、基 金的投资
一、投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 通过 积极 主动 的投 资管理 ， 力 争实 现基 金资 产长期 稳 定
增值。
二、投 资范 围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债
券、 公司 债券 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融 资券 、 次 级债 券、 政府 支 持机构 债 、 政 府
支持债 券 、 地 方政 府债 、 资产支 持证 券 、 中 小企 业 私募债 券 、 可 转债 （包 含 可分离 交易 可转
债） 、 债券 回购 、 银 行存 款 （包 括协 议存款 、 定期 存 款及其 他银 行存 款） 、 货 币 市场工 具 、 国大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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债期货 等固 定收 益品 种以 及股票 、 权证 等权 益类 金融 工具及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 （ 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定 ） 。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不 低 于基 金资 产 的 80% ， 权益类 资产 投资 比例 不高 于基金 资
产的20% ， 权证 投资 比例 不 高于基 金资 产净 值 的 3% 。 应开放 期流 动性 需要 ， 为 保护持 有人 利
益， 本基 金开 放期 开始 前 一 个月 、 开放 期以 及开 放 期结束 后的 一个 月内 ， 本 基金投 资比 例可
不受上 述限 制。
在开放 期内 每个 交易 日日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 本 基 金持有 的
现金 （不 包括 结算 备付金 、 存 出保 证金 、 应 收申 购 款等 ） 或 者到 期日 在一年 以内的 政府 债券
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％， 在非 开放 期， 本基 金 不受上 述 5% 的 限制 ； 本 基 金在封 闭运 作周
期内在 扣除 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 应保持 不低 于交 易保 证金 一倍的 现金 （不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
三、投 资策 略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
（一） 封闭 期投 资策 略
本基金运用自上而下的宏 观分析和自下而上的市场 分析相结合的方法实现大 类资产配
置，把 握不 同的 经济 发展 阶段各 类资 产的 投资 机会 ，根据 宏观 经济 、基 准利 率水平 等因 素 ，
预测债 券类 、 货币 类等 大 类资产 的预 期收 益率 水平 ， 结 合各 类别 资产 的波 动 性以及 流动 性状
况分析 ，进 行大 类 资 产配 置。
1、固 定收 益类 资产 投资 策 略
（1 ） 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量 （ 包括 国内 生产 总值 、 工 业增长 、 货币 信贷 、 固定 资 产投资 、
消费 、 外 贸差额 、 财政 收 支、 价格 指数和 汇率 等 ） 和宏观 经济 政策 （包 括货 币政策 、 财政政
策、 产业 政策 、 外 贸和 汇 率政策 等 ） 进 行分 析， 对 未来较 长的 一段 时间 内的 市场利 率变 化趋
势进行 预测 ，决 定组 合的 久期。
（2 ） 类属 配置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平、 市场 流动 性、 市 场 风险等 因素
进行分 析 ， 研 究同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ，制 定债 券 类 属配 置策略 ，以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（3 ） 信用 债投 资策 略
本基金 对于 信用 类固 定收 益品种 的投 资， 将根 据发 行人的 公司 背景 、 行 业特 性、 盈 利能
力、 偿债 能力 、 流 动性 等 因素 ， 对 信用 债进 行信用 风险评 估 ， 积 极发 掘信用 利差具 有相 对投
资机会 的个 券进 行投 资， 并采取 分散 化投 资策 略， 严格控 制组 合整 体的 违约 风险水 平。
（4 ） 可转 债投 资策 略
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转 债条 款和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将 敏 感
度指标 （Delta 、Vega 等 ） 作为市 场风 险控 制的 主要 技术指 标， 利用 可转 换债 券溢价 率来 判
断转债 的股 性 ， 运 用转换 套利 、 溢 折价 、 一 级市 场 申购 、 纯 债券 价值 及期权 价值管 理来 积极
投资， 获取 超额 收益 。
（5 ） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前 瞻性 判断 经济 周期， 调整 组合 汇总 中小 企业私 募 债
的配置 比例 。 同时 ， 根 据 债券市 场的 收益 率水 平， 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 ， 综 合考 虑
个券的信用 等级（ 如有） 、 期限、流动 性、息 票率、 提前偿还 和赎回等 因素， 结合债券 发行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务
水平等 ，以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平， 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上， 对中 小企 业私 募债 投资， 主要 采取 分散 投资 ， 控制 个债
持有比 例； 主要 采取 买入 持 有到期 策略 ； 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时， 采 取 “ 尽
早出售 ”策 略， 控制 投资 风险。
（6 ） 资产 支持 类证 券投 资 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资产 池结 构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 ， 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 ， 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
（7 ） 国债 期货 投资 策略
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的 ，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债 期货 投资 时， 本基 金将首 先分 析国 债期 货各 合约价 格与 最便 宜可 交割 券的关 系 ，
选择定 价合 理的 国债 期货 合约 ， 其 次， 考虑 国债 期 货各合 约的 流动 性情 况 ， 最终确 定与 现货大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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组合的 合适 匹配 ，以 达到 风险管 理的 目标 。
2、股 票投 资策 略
（1 ） 行业 配置
本基金 注重 对股 市发 展趋 势的研 究， 根据 行业 发展 规律和 经济 发展 趋势 ， 考 虑外围 国 际
市场联 动关 系 ， 把 握中 国 经济发 展周 期 、 经 济发 展 方向和 经济 增长 方式 ， 通 过剖析 行业 特征
指标 、 行 业竞 争结 构、 行 业盈利 模式 、 行业 景气度 等综合 判断 行业 投资 价值 ， 确 定和 动态 调
整各行 业投 资比 例。
（2 ） 个股 选择
本基金 认为 具有 稳定 的盈 利模式 、 持 续良 好的 财务 状况、 领先 的行 业地 位以 及良好 的 治
理结构 等特 征的 上市 公司 在经济 发展 中会 显现 出良 好的成 长和 盈利 能力 。 这些 企业能 够充 分
自如应 对市 场竞 争 ， 并 能 获取持 续优 秀业 绩回 报 。 本基金 股票 资产 将重 点投 资于具 有 持 续成
长潜力 特征 的企 业， 以获 得超额 回报 。
（3 ）本基 金通过 分散投 资 、组合投 资和流 动性管 理 ，降低个 股集中 性风险 和 流动性 风
险。管理人 在实际 投资中 兼顾股票组 合的稳 定性和 收益性 ， 选择具有 足够的 安全边际 和高
流动性 的上 市公 司进 入股 票投资 组合 。
3、权 证投 资策 略
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下， 对权 证进 行投 资。 权 证投资 策
略主要包括 以下几 个方面 ：1 ）采用 市场公认 的多种 期权定价 模型对权 证进行 定价，作 为权
证投资的价 值基准 ；2 ）根 据权证标的 股票基 本面的 研究估值 ，结合权 证理论 价值进行 权证
趋势投资；3）利用 权 证衍 生工具的特 性，通 过权证 与证券的 组合投资 ，达到 改善组合 风险
收益特 征的 目的 ，包 括但 不限于 杠杆 交易 策略 、看 跌保护 组合 策略 等。
（二） 开放 期投 资策 略
开放运 作期 内， 本基 金将 保持较 高的 组合 流动 性， 方便投 资人 安排 投资 。
1、债 券投 资策 略
在遵守 本基 金有 关投 资限 制与投 资比 例的 前提 下， 将主要 投资 于高 流动 性的 投资品 种 。
本基金 在开 放期 将重 点考 虑债券 的安 全性 和流 动性 ， 确 保组 合债 券有 较高 的 变现能 力 ， 并 严
格控制 基金 组合 的杠 杆比 例 。
2、流 动性 管理 策略
基金管 理人 将密 切关 注基 金的申 购赎 回情 况， 对投 资组合 的现 金比 例进 行结 构化管 理 。
同时 ， 也 会通 过回 购的 滚 动操作 和债 券品 种的 期限 结构搭 配 ， 有 效分 配基 金 的现金 流 ， 保 持大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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本基金 在开 放期 的充 分流 动性。
四、投 资限 制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本基 金持有 的债券 资 产占基金 资产的 比例不 低 于 80%， 权益类 资产投 资 比例不高
于基金 资产 的20% ， 权证 投 资比例 不高 于基 金资 产净 值的 3% 。 但在 每次 开放 期 前一个 月 、 开
放期及 开放 期结 束后 一个 月的期 间内 ，基 金投 资不 受上述 比例 限制 ；
（2 ） 在开 放期内 每个交 易 日日终在 扣除国 债期货 合 约需缴纳 的交易 保证金 后 ，本基 金
持有的 现金 （ 不包 括结算 备付金 、 存出 保证 金、 应 收申购 款等 ） 或者 到期日 在一年 以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％， 在非 开放 期， 本 基金不 受上 述 5% 的 限制 ； 本基金 在运 作
周期内在扣除国债期货 合 约需缴纳的交易保证金 后 ，应保持不低于交易保 证 金一倍的现金
（不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ） ；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 的证券 ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持有 一家上市 公司发 行的可流通 股票 ， 不得超 过该上市公 司可流 通股票 的 15%； 本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ；
（6 ）开放 期内， 本基金 主 动投资于 流动性 受限资 产 的市值合 计不得 超过基 金 资产净 值
的15% ； 因 证券 市场 波动、 上市公 司股 票停 牌、 基金 规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使
基金不 符合 前款 所规 定比 例限制 的， 基金 管理 人不 得主动 新增 流动 性受 限资 产的投 资；
（7 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（8 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％；
（9 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（10） 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 基金资 产 净
值的 10 ％；
（11） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20％；
（12 ） 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持证 券的 比例 ， 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（13） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（14） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为BBB 以 上 （ 含BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（15） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（16 ） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致；
（17） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产 净 值的 10%；
（18）开 放期内 ，本基 金 总资产不 得超过 基金净 资 产的 140% ，封 闭期内 ，本 基金总资
产不得 超过 基金 净资 产 的200% ；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 国债 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值
的15% ，持 有的 卖出 国债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总 市值 的 30% ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 债 券 （ 不含 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券 ） 市 值和 买 入、 卖出 国
债期货 合约 价值 ，合 计（ 轧差计 算） 应当 符合 本基 金投资 范围 中关 于债 券资 产的投 资比 例 ，
即不低 于基 金资 产 的 80% ， 但在每 次开 放期 前一 个月 、 开 放期 及开 放期 结束 后 一个月 的期 间
内，基 金投 资不 受上 述比 例限制 ；
（21） 基金 在任 何交 易日 内交易 （不 包括 平仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上
一交易 日基 金资 产净 值 的30% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。
除上述 第 （2 ） 、 （6 ） 、 （14 ） 、 （16） 项外， 因证 券市 场 波动、 上市 公司 合并、 基 金规模 变
动、 股权 分置 改革 中支 付对 价等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投
资比例 的 ， 基 金管 理人 应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整 ， 但中 国证 监会 规定 的 特殊情 形除 外 。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日 起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人 在 履行适 当 程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 调整 后的 规定为 准 。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的投 资目标 和投 资策 略 ， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交 易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分之二以上的独立 董 事通过。基金管理人董 事 会应至少每半年对关联 交 易事项进行审
查。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相 关
限制或 以调 整后 的规 定为 准。
五、业 绩比 较基 准
本基金的 业绩比 较基准 为 ：沪深 300 指 数收益 率×20%+ 中债 综合指 数（全 价 ）收益率
×80%
本基金 是债 券型 基金 ， 投 资于债 券资 产不 低于 基金 资产 的 80% ， 投 资于 股票 资 产不高 于
基金资 产 的20% 。 本 基金 采 用 “ 沪深 300 指数 收益 率” 、 “中 债综 合指 数 （ 全价 ） 收益率 ” 分
别作为 股票 、 债 券 资产 投 资的比 较基 准 ， 并 将业 绩 比较基 准中 股票 指数 、 债 券指数 的权 重确
定为 20% 、80%， 基于指 数 的权威性和 代表性 以及本 基金的投资 范围和 投资理 念，选用该 业
绩比较 基准 能够 真实 、客 观的反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广 泛的 市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 ， 或 者中 债综 合指 数 由其他 指
数替代 ， 或者 法律 法规 发 生变化 ， 或证 券市 场中 有 其他 代 表性 更强 或者 更科 学客观 的业 绩比
较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 ， 无 需召 开 份额持 有人 大会 审议 。 调 整业绩 比较 基准
应经基 金托 管人 同意 ， 并 报中国 证监 会备 案 。 基 金 管理人 应在 调整 前2 个工 作日在 至少 一种
指定媒 介上 予以 公告 。
六、 风险 收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益 高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
七、基 金管 理人 代表 基金 行使所 投资 证券 项下 权利 的原则 及方 法
基金管 理人 将按 照 国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使所投 资证 券项 下得 权利 ， 保护基 金
份额持 有人 的利 益。 基金 管理人 在代 表基 金行 使所 投资证 券项 下权 利时 应遵 守以下 原则 ：
1、不 参与 所投 资公 司的 经 营管理 ；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
八、投 资组 合报 告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 ， 于 2019 年 5 月 16 日 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成景盛 一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 2019 年 1 季
度报告 ，截 止时 间 2019 年 3 月 31 日。 （ 财务 数据 未经审 计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,260,593.40 2.18
其中： 股票
1,260,593.40 2.18
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
51,790,330.80 89.62
其中： 债券
51,790,330.80 89.62
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1,993,932.44 3.45 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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8 其他资 产
2,745,456.12 4.75
9 合计
57,790,312.76 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,048,800.00 2.01
C 制造业 211,793.40 0.41
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,260,593.40 2.42
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港 股 通投 资股 票投 资组 合
无。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601857 中国石 油 138,000 1,048,800.00 2.01
2 601766 中国中 车 23,274 211,793.40 0.41
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 41,335,566.10 79.33
其中： 政策 性金 融债 41,335,566.10 79.33 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 769,764.70 1.48
8 同业存 单 9,685,000.00 18.59
9 其他 - -
10 合计 51,790,330.80 99.40
（1） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018006 国开1702 194,250 19,879,545.00 38.15
2 180409 18 农发 09 100,000 10,237,000.00 19.65
3 111888103
18 杭 州银 行
CD079
100,000 9,685,000.00 18.59
4 018009 国开1803 43,890 4,718,175.00 9.06
5 018005 国开1701 36,610 3,661,366.10 7.03
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的 ，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债 期货 投资 时， 本基 金将首 先分 析国 债期 货各 合约价 格与 最便 宜可 交割 券的关 系 ，
选择定 价合 理的 国债 期货 合约 ， 其 次， 考虑 国债 期 货各合 约的 流动 性情 况 ， 最终确 定与 现货
组合的 合适 匹配 ，以 达到 风险管 理的 目标 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9 、投 资组 合报 告附 注 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
10 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 31,848.81
2 应收证 券清 算款 1,090,023.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,623,584.00
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,745,456.12
（1） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 110040 生益转 债 640,863.90 1.23
（2） 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。
（3）
投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十、基 金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
大成景盛 一 年定 期开 放债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.11.08-2016.12.31 -0.28% 0.06% -2.16% 0.23% 1.88% -0.17%
2017.01.01-2017.12.31 1.47%
0.21% 1.27% 0.14% 0.20% 0.07%
2018.01.01-2018.12.31
-2.13% 0.30% -1.72% 0.26% -0.41% 0.04%
2019.01.01-2019.03.31
1.57% 0.08% 5.69% 0.30% -4.12% -0.22% 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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2016.11.08-2019.03.31
0.58% 0.24% 2.93% 0.23% -2.35% 0.01%
大成景盛 一 年定 期开 放债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.11.08-2016.12.31 -0.33% 0.06% -2.16% 0.23% 1.83% -0.17%
2017.01.01-2017.12.31 1.06%
0.21% 1.27% 0.14% -0.21% 0.07%
2018.01.01-2018.12.31
-2.53% 0.30% -1.72% 0.26% -0.81% 0.04%
2019.01.01-2019.03.31
1.47% 0.08% 5.69% 0.30% -4.22% -0.22%
2016.11.08-2019.03.31
-0.38% 0.24% 2.93% 0.23% -3.31% 0.01%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
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注： 本基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
十一、 基金的财产
（一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（三） 基金 财产 的账 户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
（四） 基金 财产 的保 管和 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
十二、 基金资产估值
一、估 值日
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
二、估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
三、估 值方 法
1、证 券 交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2） 在交 易所市场 上市 交易或挂牌 转让的 固定收 益品种（另 有规定 的除外） ，选取第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 估值 。
（3）对在交 易所市 场上市 交易的可转 换债券 ，按照 每日收盘价 减去债 券收盘 价中所含
的债券 应收 利息 得到 的净 价进行 估值 ； 估值 日没 有 交易的 ， 且最 近交 易日 后 经济环 境未 发生
重大变 化 ， 按 最近 交易 日债 券收盘 价减 去该 债券 收盘 价中所 含的 债券 应收 利息 得到的 净价 进
行估值 ； 如最 近交 易日 后 经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重
大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（4）对在交 易所市 场挂牌 转让的资产 支持证 券和私 募证券，估 值日不 存在活 跃市场时
采用估 值技 术确 定其 公允 价值进 行估 值 。 采 用估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ， 按
成本估 值。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理
（1）送股、 转增股 、配股 和公开增发 的新股 ，按估 值日在证券 交易所 挂牌的 同一股票大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首次公 开发行 未上市 的股票、债 券和权 证，采 用估值技术 确定公 允价值 ，在估值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）对在交 易所市 场发行 未上市或未 挂牌转 让的债 券，对 存在 活跃市 场的情 况下，应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对于 活跃 市场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场 报价 进 行调整 ， 确认 计量 日的 公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少的 情况 下， 则采 用估 值技术 确定 公允 价值 。
（4）首次公 开发行 有明确 锁定期的股 票，同 一股票 在交易所上 市后， 按交易 所上市的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
3、对全国银 行间市 场上不 含权的固定 收益品 种，按 照第三方估 值机构 提供的 相应品种
当日的 估值 净 价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种 ， 按 照第 三方 估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值 。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含 当日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且第 三方 估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券 ， 在 发行 利率 与二 级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。
4、存 款的 估值 方法
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。
5、投 资证 券衍 生品 的估 值 方法
（1）从持有 确认日 起到卖 出日或行权 日止， 上市交 易的权证按 估值日 在证券 交易所挂
牌的该 权证 的收 盘价 估值 ；估值 日没 有交 易的 ，且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 将参考 监管 机构
或行业 协会 有关 规定 ， 或 者类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 值。
（2）首次发 行未上 市的权 证，采用估 值技术 确定公 允价值，在 估值技 术难以 可靠计量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。
（3）因持有 股票而 享有的 配股权，以 及停止 交易但 未行权的权 证，采 用估值 技术确定
公允价 值进 行估 值。 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行估值 。
（4）国债期 货合约 ，一般 以估值当日 结算价 进行， 估值当日无 结算价 的，且 最近交易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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6、本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。
7、如有确凿 证据表 明按上 述方法进行 估值不 能客观 反映其公允 价值的 ，基金 管理人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
8、相关法律 法规以 及监管 部门有强制 规定的 ，从其 规定。如有 新增事 项，按 国家最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
四、估 值程 序
1、每类基金 份额净 值是按 照每个工作 日闭市 后，每 类基金资产 净值除 以每类 当日 基金
份额的 余额 数量 计算 ，精 确到 0.0001 元 ，小 数点 后 第 5 位四 舍五 入。 国家 另 有规定 的， 从
其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 每类 基金 份额 净值 ，并按 规定 公告 。
2、基金管理 人应每 个工作 日对基金资 产估值 。但基 金管理人根 据法律 法规或 本基金合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 每 类基金 份额 净值
结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净值 小数点 后 4 位以 内 （含第 4 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中 ， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （ “受 损方” ）的 直接 损失 按下述 “估 值错 误处 理原 则”给 予赔 偿 ，
承担赔 偿责 任。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估值错 误的责 任方对 有关当事人 的直接 损失负 责，不对间 接损失 负责， 并且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因估值 错误而 获得不 当得利的当 事人负 有及时 返还不当得 利的义 务。但 估值错误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他 当事人的 利益损 失 （ “受损 方” ） ，则 估值错 误责任方 应赔偿受 损方的 损失，并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
（5）差错责 任方拒 绝进行 赔偿时，如 果因基 金托管 人过错造成 基金财 产损失 时，基金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理人 负责 向差 错 方追偿 ； 追 偿过 程中 产生 的 有关费 用，
应列入 基金 费用 ，从 基金 资产中 支付 。
（6）如果出 现差错 的当事 人未按规定 对受损 方进行 赔偿，并且 依据法 律法规 、基金合
同或其 他规 定 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人自 行或 依 据法院 判决 、 仲裁 裁决 对 受损方 承担 了赔
偿责任 ， 则基 金 管 理人 、 基金托 管人 有权 向出 现过 错的当 事人 进行 追索 ， 并 有权要 求其 赔偿
或补偿 由此 发生 的费 用和 遭受的 直接 损失 。
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。
3、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查明估 值错误 发生的 原因，列明 所有的 当事人 ，并根据估 值错误 发生的 原因确定大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根据估 值错误 处理原 则或当事人 协商的 方法由 估值错误的 责任方 进行更 正和赔偿
损失；
（4）根据估 值错误 处理的 方法，需要 修改基 金登记 机构交易数 据的， 由基金 登记机构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监会备 案；错 误偏差 达到基金份 额净值 的 0.5% 时，基金管 理人应 当公告 、通报基金 托
管人并 报中 国证 监会 备案 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
六、暂 停估 值的 情形
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3、当前一估 值日基 金资产 净值 50%以 上的资 产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的；
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 每类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基金 托
管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个估 值日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和每 类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。
八、特 殊情 况的 处理
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法 第 7 项进 行 估值时 ，所 造成 的误 差不 作为基 金
资产估 值错 误处 理。
2、由于不可 抗力原 因，或 由于证券交 易所及 登记结 算公司发送 的数据 错误， 或国家会
计政策 变更 、 市场 规则变 更等 ， 基 金管 理人 和基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的
措施进 行检 查 ， 但 未能 发 现错误 的 ， 由 此造 成的 基 金资产 估值 错误 ， 基金 管 理人和 基金 托管大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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人免除 赔偿 责任 。 但基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 积极采 取必 要的 措施 减轻 或消除 由此 造成
的影响 。
十三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金C 类份 额的 销售 服 务费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、 基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于会 议场 地费、 律师 费、 审计 费、 公 证费等 ） ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金相 关账 户的 开户 费 用、账 户维 护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.20% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下：
H＝E×0.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
3、销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费 年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送划 付指 令 ， 经 基金 托管 人复核 后 于 3 个 工作 日内 从基金 财产 中
划出， 由注 册登 记机 构代 收，注 册登 记机 构收 到后 按相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 等 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4 －10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及 的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 基金收益与分配
一、基 金利 润的 构成 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
二、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。
三、基 金收 益分 配原 则
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的20% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、本基金收 益分配 方式分 两种：现金 分红与 红利再 投资，投资 者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ；
3、基金收益 分配后 基金份 额净值不能 低于面 值；即 基金收益分 配基准 日的基 金份额净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ；
4、 本 基金 同一 类别 的每 一 基金份 额享 有同 等分 配权 ； 由 于本 基金A 类 基金 份 额不收 取
销售服务费 ，而 C 类基 金 份额收取销 售服务 费，各 基金份额类 别对应 的可供 分配利润将 有
所不同 。
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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十五、 基金的会计与审计
（一） 基金 会计 政策
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度；
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6、基金管理 人 及基 金托管 人各自保留 完整的 会计账 目、凭证并 进行日 常的会 计核算，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7、基金托管 人每月 与基金 管理人就基 金的会 计核算 、报表编制 等进行 核对并 以书面方
式确认 。
（二） 基金 的年 度审 计
1、基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人相互 独立的具有 证券从 业资格 的会计师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3、基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所， 须通报基金 托管人 。更换 会计师事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。
十六、 基金的信息披露
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《 运作 办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 。
（二） 信息 披露 义务 人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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证监会 指定 的媒 介和 基金 管 理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称“网站” ） 等 媒介 披露 ，
并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为：
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
（四 ） 本 基金 公开 披露 的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
（五） 公开 披露 的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
1、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议
（1） 《基 金合同 》 是界 定 《基 金合 同》 当事 人的 各 项权利 、 义务关 系 ， 明 确 基金份 额持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。
（2）基金招 募说明 书应当 最大限度地 披露影 响基金 投资者决策 的全部 事 项， 说明基金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示、 信息 披露 及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《 基金 合同 》 生效后 ， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更 新招 募说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 在公 告的
15 日前向 主要办 公场所 所 在地的中国 证监会 派出机 构报送更新 的招募 说明书 ，并就有关 更
新内容 提供 书面 说明 。
（3）基金托 管协议 是界定 基金托管人 和基金 管理人 在基金财产 保管及 基金运 作监督等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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2、基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。
3、 《基 金合 同》 生效 公告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《基 金 合同 》 生 效
公告。
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基 金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格
基金管理人 应当在 《基金 合同》 、招募 说明书 等信息 披露文件上 载明基 金份额 申购、赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率， 并保 证投 资者能 够 在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上 。
《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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如 报 告 期 内 出现 单 一 投资者 持 有 基 金 份额 达 到 或超过 基 金 总 份额 20% 的 情形, 为保障
其他投 资者 利益, 基 金管 理人至 少应 当在 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 ” 项 下
披露该 投资 者的 类别 、 报 告期末 持有 份额 及占 比 、 报告期 内持 有份 额变 化情 况及本 基金 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。
本 基 金 持 续 运 作 过 程 中, 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况
及其流 动性 风险 分析 等。
7、临 时报 告
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ；
（2） 终止 《基 金合 同》 ；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 基 金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ；
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更；
（7） 基金 募集 期延 长；
（8）基金管 理人的 董事长 、总经理及 其他高 级管理 人员、基金 经理和 基金托 管人基金
托管部 门负 责人 发生 变动 ；
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
（10 ） 基 金管 理人 、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十；
（11 ） 涉 及基 金管 理人 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ；
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查；
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
（14） 重大 关联 交易 事项 ；
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（16） 管理 费、 托管 费 、 销售服 务费 等费 用计 提标 准、计 提方 式和 费率 发生 变更；
（17） 基金 资产 净值 计价 错误达 到基金 资产 净 值百 分之零 点五 ；
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所；
（19） 变更 基金 销售 机构 ；
（20） 更换 基金 登记 机构 ；
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回；
（22） 本基 金收 费方 式发 生变更 ；
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付；
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请；
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ；
（26） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 其他 重大 事项；
（27） 法律 法规 、 中 国证 监会 及 《基 金合 同》 规定 的其他 事项 。
8、基 金投 资中 小企 业私 募 债券的 信息 披露
（1）基金管 理人应 当在基 金投资中小 企业私 募债券 后两个交易 日内， 在中国 证监会指
定媒介 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的名 称、 数量 、期限 、收 益率 等信 息。
（2）基金管 理人应 当在基 金的季度报 告、半 年度报 告、年度报 告等定 期报告 和招募说
明书（ 更新 ）等 文件 中披 露中小 企业 私募 债券 的 投 资情况 。
9、资 产支 持证 券的 投资 情 况
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细 。 基 金管 理人 应在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支持 证 券明细 。
10、国 债期 货交 易情 况
基金在 季度 报告 、 半年 度 报告 、 年 度报 告等 定期 报 告和招 募说 明书 更新 等文 件中披 露国
债期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损 益 情况 、 风 险指 标等 ， 并 充 分揭示 国债 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标。
11 、 澄清 公告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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12、基 金份 额持 有人 大会 决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。
13、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。
（六） 信息 披露 事务 管理
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公 共
媒介披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制。
（八） 延迟 信息 披露 的情 形
1、不 可抗 力；
2、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时 ；
3、法 律法 规规 定的 ，从 其 规定、 中国 证监 会或 《基 金合同 》认 定的 其他 情形 。
（九） 法律 法规 或监 管部 门对信 息披 露另 有规 定的 ，从其 规定 。
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十七、 风险揭示
本基金 为债 券型 基金 ，因 此其面 临的 主要 风险 包括 市场风 险、 管理 风险 、流 动性风 险 、
产品特 有风 险等 。
（一） 市场 风险
证券价 格受 各种 因素 的影 响而波 动 ， 从 而可 能给 基 金资产 带来 潜在 的损 失风 险。 影响 证
券价格 波动 的因 素包 括但 不限于 以下 几种 ：
1．政 策风 险
货币政 策、 财政 政策 、产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化对 证券 市场 产 生 一定影 响 ，
从而导 致市 场价 格波 动， 影响基 金收 益而 产生 的风 险。
2．经 济周 期风 险
经济运 行具 有周 期性 的特 点， 受 宏观 经济 运行 的影 响 ， 证券 市场 也呈 现周 期性 变 化特征 。
本基金 集中 投资 于固 定收 益类资 产， 其收 益水 平也 会随之 发生 变化 。
3．利 率风 险
金融市 场利 率的 变化 直接 影响着 国债 的价 格和 收益 率， 进而 影响 金融 债、 企业 债的价 格
和收益 率， 同时 影响 债券 利息的 再投 资， 上述 变化 将直接 影响 本基 金的 收益 。
4．收 益率 曲线 风险
不同到 期债 券应 具有 不同 收益率 ， 若收 益率 曲线 没有 如预期 变化 导致 基金 投资 决策出 现
偏差将 影响 基金 的收 益水 平。
5．购 买 力 风险
基金收 益的 一部 分来 自于 固定收 益类 证券 的利 息收 入， 并将 以现 金形 式分 给 投资者 。 但
该部分收入可能因为通 货 膨胀的影响而使相对购 买 力下降，从而使基金的 实 际投资收益下
降。
6．发 债公 司信 用风 险
发债公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ，如 管理 能力 、财务 状况 、市 场前 景、 行业竞 争 、
人员素 质等 都会 导致 公司 偿付能 力发 生变 化 。 如 果 基金投 资的 公司 债所 在公 司经营 不善 ， 导
致不能 按期 付息 或偿 还本 金，将 影响 基金 收益 。
7．附 有期 权特 征的 债券 带 来的期 权风 险
目前市场上的可提前赎回 类债券由于隐含期权，导 致市场波动不但会引起期 权价值变
化，还 会造 成债 券未 来的 现金流 的不 确定 性， 影响 基金投 资收 益。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（二） 管理 风险
1．在基金管 理运作 过程中 ，基金管理 人的知 识、经 验、判断、 决策、 技能等 ，会影响
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平；
2．基 金管 理人 和基 金托 管 人的管 理手 段和 管理 技术 等因素 的变 化也 会影 响基 金收益 水平 。
（三） 流动 性风 险
流动性风险是指基金管理 人未能以合理价格及时变 现基金资产以支付投资者 赎回款项
的风险 ， 流动 性风 险管 理的 目标则 是确 保基 金组 合资 产的变 现能 力与 投资 者赎 回需求 的匹 配
与平衡 。
（1） 基金 申购 、赎 回安 排
本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书 “ 八、 基 金份额 的申 购、 赎回 与转 换” 章 节 。
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估
本基金 的投 资市 场主 要为 证券交 易所 、 全国 银行 间债 券市场 等流 动性 较好 的规 范交易 场
所， 主要 投资 于具 有良 好 流动性 的金 融工 具 ， 同 时 本基金 基于 分散 投资 的原 则在行 业和 个券
方面进 行合 理配 置， 综合 评估在 正常 市场 环境 下本 基金的 流动 性风 险适 中。
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施
基金出 现巨 额赎 回情 形下 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 或巨 额赎回 份
额占比 情况 决定 全额 赎回 或部分 延期 赎回 。 同时 ， 如 本 基金 单个 基金 份额 持有 人在单 个开 放
日申请 赎回 基金 份额 超过 基金总 份额 一定 比例 以上 的， 基金 管理 人有 权对 其采 取延期 办理 赎
回申请 的措 施。
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响
在市场 大幅 波动 、 流动 性 枯竭等 极端 情况 下发 生无 法应对 投资 者巨 额赎 回的 情形时 ， 基
金管理 人将 以保 障投 资者 合法权 益为 前提 ， 严格 按 照法律 法规 及基 金合 同的 规定 ， 谨 慎选 取
延期办 理巨 额赎 回申 请、 暂停接 受赎 回申 请 、 延缓 支付赎 回款 项 、 收 取短期 赎回费 、 暂停 基
金估值 等流 动性 风险 管理 工具作 为辅 助措 施 。 对 于 各类流 动性 风险 管理 工具 的使用 ， 基金 管
理人将 依照 严格 审批 、 审 慎决策 的原 则 ， 及 时有 效 地对风 险进 行监 测和 评估 ， 使 用前 经过 内
部审批 程序 并与 基金 托管 人协商 一致 。 在实 际运 用 各类流 动性 风险 管理 工具 时， 投资 者的 赎
回申请 、 赎回 款项 支付 等 可能受 到相 应影 响 ， 基 金 管理人 将严 格依 照法 律法 规及基 金合 同的
约定进 行操 作， 全面 保障 投资者 的合 法权 益。
（四） 产品 特有 风险
1、本基金的 封闭期 为自《 基金合同》 生效之 日起（ 包括该日） 或自每 一开放 期结束之大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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日次日 起 （ 包括 该日）1 年 的期间 。 在 本基 金的 封闭 运作期 间， 基金 份额 持有 人面临 不能 赎
回基金 份额 的风 险。
2 、 本 基 金 可 以 参 与 权 益 类 资 产 投 资 ， 尽 管 权 益 类 资 产 投 资 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的
20 ％ ， 但 其中 权益 类资 产 的市场 价格 波动 显著 ， 有 可能对 本基 金份 额净 值的 变动产 生较 大的
影响。
3、 投资 于中 小企 业私 募 债券的 风险 。 中小 企业 私 募债的 发行 主体 一般 是信 用资质 相对
较差的 中小 微企 业 ， 其 经 营状况 稳定 性较 低 、 外 部 融资的 可得 性较 差 ， 信 用 风险高 于大 中型
企业； 同时 由于 其财 务数 据相对 不透 明， 提高 了及 时跟踪 并识 别所 蕴含 的潜 在风险 的难 度 。
其违约 风险 高于 现有 的其 他信用 品种 ，极 端情 况下 会给投 资组 合带 来较 大的 损失。
4、本基金投 资范围 包括国 债期货等金 融衍生 品，金 融衍生品投 资可能 给本基 金 带来额
外风险 ， 包括 杠杆 风险 、 期货价 格与 基金 投资 品种 价格的 相关 度降 低带 来的 风险等 ， 由此 可
能增加 本基 金净 值的 波动 性。
5、单 一投 资者 集中 度较 高 的风险
由于投资者的申购赎回行 为可能导致本基金的单一 投资者持有的份额占本基 金总份额
的比例 较高 ， 该单 一投 资 者的申 购赎 回行 为可 能影响 本基 金的 投资 运作 ， 从 而 对基 金收 益产
生不利 影响 。
基金管 理人 将控 制单 一投 资者持 有基 金份 额的 比例 低于50% ， 并 防止 投资 者以 其他方 式
变相规 避50% 集 中度 限制 的情形 发生 （ 运作 过程 中 ， 因 基金 份额 赎回 等情 形 导致被 动超 标的
除外 ） 。如 基金管理 人认为 接受某笔或 者某 些 申购申 请有可能 导致单一 投资者 持有基金 份额
的比例 达到 或者 超 过 50% ， 或者 基 金管 理人 认为 可能 存在 变 相规 避50% 集 中度 限制的 情形 时，
基金管 理人 有权 拒绝 该单 一投资 者的 全部 或部 分 的 认/申 购申 请 或 确认 失败 。
（五） 其他 风险
1．因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2．因基金业 务快速 发展而 在制度建设 、人员 配备、 内控制度建 立等方 面不完 善而产生
的风险 ；
3．因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈等 行为产 生的 风险 ；
4．对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5．因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6．其 他风 险。
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十八、 基金合同的变更、 终止与基金财产清 算
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。
2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议经中 国证 监会 备案 生效 后方可 执
行，自 取得 中国 证监 会备 案后 2 个工 作日 在指 定媒 介 公告 。
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止 ：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ， 但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延 。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
十九、 基金合同内容摘要
第一部 分、 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人的 权利 与义 务
一、基 金管 理人
（一） 基金管 理人 简况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区深 南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
设立日 期： 1999 年 4 月 12 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ， 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
〔1999 〕10 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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存续期 限： 持续 经营
联系电 话：0755-83183388
（二） 基金管 理人 的权 利与 义务
1、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的权 利包 括 但不限 于：
（1） 依法 募集 基金 ；
（2）自《基 金合同 》生效 之日起，根 据法律 法规和 《基金合同 》独立 运用并 管理基金
财产；
（3）依照《 基金合 同》收 取基金管理 费以及 法律法 规规定或中 国证监 会 批准 的其他费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担任或 委托其 他符合 条件的机构 担任基 金登记 机构办理基 金登记 业务并 获得《基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16 ） 在 符合有 关法 律 、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认 购 、 申 购 、 赎回 、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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2、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的义 务包 括 但不限 于：
（1）依法募 集基金 ，办理 或者委托经 中国证 监会认 定的其他机 构代为 办理基 金份额的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ；
（4）配备足 够的具 有专业 资格的人员 进行基 金投资 分析、决策 ，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，保 证所管理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6）除依据 《基金 法》、 《基金合同 》及其 他有关 规定外，不 得利用 基金财 产为自己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督；
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等法 律文 件的规 定， 按有 关规 定计 算并公 告基金 资产 净值 ， 确定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核 算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格按 照 《基金 法 》 、 《 基金合 同 》 及其 他有 关规 定， 履行 信息披 露及 报告 义
务；
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《 基金法 》 、 《基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及其 他有 关规 定召集 基 金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理 、 估 价、 变 现和分 配 ；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监 督基 金托 管人按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23） 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
（24 ） 基 金管 理人 在募 集 期间 未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 《 基金 合同 》 不能 生效 ， 基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基 金托 管人
（一） 基金托 管人 简况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈 四清
成立时 间：1983 年 10 月 31 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号 ： 国 务院 《关 于中 国人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》（ 国发[1983]146 号）
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 基金 字【1998 】24 号
（二） 基金托 管人 的权 利与 义务
1、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的权 利包 括 但不限 于：
（1）自《基 金合同 》生效 之日起，依 法律法 规和《 基金合同》 的规定 安全保 管基金财
产；
（2）依《基 金合同 》约定 获得基金托 管费以 及法律 法规规定或 监管部 门批准 的其他费
用；
（3）监督基 金管理 人对本 基金的投资 运作， 如发现 基金管理人 有违反 《基金 合同》及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2、 根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的义 务包 括 但不限 于：
（1） 以诚 实 信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设立专 门的基 金托管 部门，具有 符合要 求的营 业场所，配 备足够 的、合 格的熟悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，确 保基金财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4）除依据 《基金 法》、 《基金合同 》及其 他有关 规定外，不 得利用 基金财 产 为自己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按规定 开设基 金财产 的资金账户 和证券 账户， 按照《基金 合同》 的约定 ，根据基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7）保守基 金商业 秘密， 除《基金法 》、《 基金合 同》及其他 有关规 定另有 规定外，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财 务 会计报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定 ， 召 集基 金份 额 持 有 人大会 或配
合基金 份额 持有 人依 法召 集基金 份额 持有 人大 会；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因 违反 《基 金合 同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三、基 金份 额持 有人
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
同一类 别每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。
1、根据《基 金法》 、《运 作办法》及 其他有 关规定 ，基金份额 持有人 的权利 包括但不
限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的 基金 份额 ； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出席或 者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份额 持有人 大会审 议事项行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对基金 管理人 、基金 托管人、基 金销售 机构损 害其合法权 益的行 为依法 提起诉讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2、根据《基 金法》 、《运 作办法》及 其他有 关规定 ，基金份额 持有人 的义务 包括但不
限于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》；
（2） 了解 所投 资基 金 产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
第二部 分、 基金 份额 持有 人大会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权 。
本基金 未设 立基 金份 额持 有人大 会日 常机 构 ， 本 基金 可根据 运作 需要 依据 相关 法律法 规以 及
监管机 构有 关规 定增 设基 金份额 持有 人大 会日 常机 构。
一、召 开事 由
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 （ 本合同 另有 约定 的除 外） ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（5）调整基 金管理 人、基 金 托管人的 报酬标 准，但 根据法律法 规的要 求调整 该等报酬
标准的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别 （本 合 同另有 约定 的除 外） ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并（ 本合 同另 有约 定的 除外） ；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序， 基金 合同 另有 约定的 除外 ；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就同 一事 项书 面要 求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13 ） 法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。
2、在不违反 法律法 规以及 基金合同约 定且对 基金份 额持持有人 利益无 实质性 不利影响
的前提 下 ， 以 下情 况可 由 基金管 理人 和基 金托 管人 协商后 修改 ， 不需 召开 基 金份额 持有 人大
会：
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（2） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调整 本基金 的申 购费 率 、 调低 赎回费 率 ；
（3） 因 相应 的法 律法 规、 证券交 易所 或登 记机 构的 相关业 务规 则发 生变 动而 应当对 《基
金合同 》进 行修 改；
（4） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（5）按照法 律法规 和《基 金合同》规 定不需 召开基 金份额持有 人大会 的以外 的其他情
形。
二、会 议召 集人 及召 集方 式
1、除法律法 规规定 或《基 金合同》另 有约定 外，基 金份额持有 人大会 由基金 管理人召
集；
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3、基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基 金 托管 人。大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基 金管 理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。
4、代 表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会 ， 应 当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日
起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决 定不召 集， 代
表基金 份 额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金 份 额持 有人 仍认为 有必 要召 开的 ，应 当向基 金托 管
人提出 书面 提议 。基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人 ； 基金托 管人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面
决定之 日 起 60 日内 召开 。
5、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而 基金 管理 人 、 基金 托管 人都 不召 集的， 单独或 合计 代表 基金 份 额 10% 以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。基 金份 额持
有人依 法自 行召 集基 金份 额持有 人大 会的 ，基 金管 理人、 基金 托管 人应 当配 合，不 得阻 碍 、
干扰。
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召开 前 30 日， 在指 定媒 介公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授权委 托证明 的内容 要求（包括 但不限 于代理 人身份，代 理 权限 和代理 有效期限
等）、 送达 时间 和地 点;
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2、采取通讯 开会方 式并进 行表决的情 况下， 由会议 召集人决定 在会议 通知中 说明本次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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3、如召集人 为基金 管理人 ，还应另行 书面通 知基金 托管人到指 定地点 对表决 意见的计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
基金份额持有人大会可通 过现场开会方式或通讯开 会方式等法律法规或监管 机构允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。
1、现场开会 。由基 金份额 持有人本人 出席或 以代理 投票授权委 托证明 委派代 表出席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲自出 席会议 者持有 基金份额的 凭证、 受托出 席会议者出 具的委 托人持 有基金份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经核对 ，汇总 到会者 出示的在权 益登记 日持有 基金份额的 凭证显 示，有 效的基金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 50% （含 50% ）。 参加 基金 份 额持有 人大 会
的持有 人的 基金 份额 低于 前述规 定比 例的 ， 召集 人可 以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开
时间的 三个 月以 后 、 六 个 月以内 ， 就原 定审 议事 项 重新召 集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集
的基金 份额 持有 人大 会应 当有代 表三 分之 一以 上基 金份额 的持 有人 参加 ，方 可召开 。
2、通讯开会 。通讯 开会系 指基金份额 持有人 将其对 表决事项的 投票以 书面形 式在表决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 或者 在法 律法 规或监 管机 构允 许的 情况 下， 经会 议通 知
载明 ， 基 金份 额持 有人采 用网络 、 电话 、 短 信或 其 他方式 ， 在表 决截 至日以 前对表 决事 项进
行投票 。通 讯开 会应 以书 面方式 进行 表决 ，若 基金 份额持 有人 采取 非书 面形 式 进行 投票 的 ，
则召集 人对 于其 投票 的书 面记录 即视 为该 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召集人 按基金 合同约 定通知基金 托管人 （如果 基金托管人 为召集 人，则 为基金管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3）本人直 接出具 书面意 见或授权他 人代表 出具书 面意见的， 基金份 额持有 人所持有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 50% （含 50% ）； 参加 基金 份 额持有 人大 会
的持有 人的 基金 份额 低于 前述规 定比 例的 ， 召集 人可 以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开
时间的 三个 月以 后 、 六 个 月以内 ， 就原 定审 议事 项 重新召 集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集
的基金 份额 持有 人大 会应 当有代 表三 分之 一以 上 （ 含三分 之一 ） 基金 份额 的 持有人 直接 出具
书面意 见或 授权 他人 代表 出具书 面意 见；
（4） 上述 第 （3） 项中 直接 出具书 面意 见 的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委 托 人的代理投票授权委托 证 明（在法律法规或监管 机 构允许的情况
下， 经会 议通 知载 明， 基 金份额 持有 人可 以采 用网 络、 电话 、 短 信或 其他 方 式授权 他人 代为
出席会 议并 表决 ） 符合 法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议通 知的 规定 ， 并与 基 金登记 注册 机构
记录相 符；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
五、议 事内 容与 程序
1、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持 人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 明文 件号 码 、 持 有或 代 表有 表决 权的 基金份 额 、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
六、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上 （ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除 下列 第 2 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他事
项均以 一 般 决议 的方 式通 过。
2、特别决议 ，特别 决议应 当经参加大 会的基 金份额 持有人或其 代理人 所持表 决权的三
分之二 以上 （ 含三 分之二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金管 理人或 者基 金托
管人 、 终 止 《 基金 合同 》 以 及与其 他基 金合 并以 特别 决议通 过方 为有 效 。 若法 律法规 监管 机
构出台 新要 求， 以届 时有 效的方 式处 理。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有 效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
七、计 票
1、现 场开 会
（1）如大会 由基金 管理人 或基金托管 人召集 ，基金 份额持有人 大会的 主持人 应当在会
议开始后宣布在出席会 议 的基金份额持有人和代 理 人中选举两名基金份额 持 有人代表与大大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出 席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应当 在 会议开始后宣布在出席 会 议的基金份额持有人中 选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监票人 应当在 基金份 额持有人表 决后立 即进行 清点并由大 会主持 人当场 公布计票
结果。
（3）如果会 议主持 人或基 金份额持有 人或代 理人对 于提交的表 决结果 有怀疑 ，可以在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4）计票过 程应由 公证机 关予以公证 ，基金 管理人 或基金托管 人拒不 出席大 会的，不
影响计 票的 效力 。
2、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人召 集， 则为 基金 管理 人授权 代表 ） 的 监督 下进 行计票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
八、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 自表 决通 过之 日起 生 效。 基金 份额 持有 人大 会 按照 《证 券
投资基 金法 》 第八 十七 条 的规定 表决 通过 的事 项 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起 5 日内 报中 国证
监 会备 案。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。
九、 本 部分 关于 基金 份额 持有人 大会 召开 事由 、 召 开条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规的 部分 ， 如 将来 法律 法规 修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基金 管
理人与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ， 可直 接 对本部 分内 容进 行修 改和 调整 ， 无 需召 开
基金份 额持 有人 大会 审议 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第三部 分、 基金 收益 分配 原则、 执行 方式
一、基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
二、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。
三、基 金收 益分 配原 则
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收
益分配 比 例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 20% ， 若 《基金合 同》 生 效不 满 3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、本基金收 益分配 方式分 两种：现金 分红与 红利再 投资，投资 者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ；
3、基金收益 分配后 基金份 额净值不能 低于面 值；即 基金收益分 配基准 日的基 金份额净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
4、 本 基金 同一 类别 的每 一 基金份 额享 有同 等分 配权 ； 由于 本基 金 A 类基 金份 额不收 取
销售服 务费 ， 而 C 类 基金 份额收 取销 售服 务费 ，各 基金份 额类 别 对 应的 可供 分配利 润将 有
所不同 。
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其 他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
第四部 分、 基金 的费 用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金 C 类 份额 的销 售服 务费；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费 用 （包 括但 不限 于会 议场 地费、 律师 费、 审 计费、 公 证费等 ） ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金相 关账 户的 开户 费 用、账 户维 护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60 % 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E × 0.60 % ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20 % 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性 支 付给 基金托 管人 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
3、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.40% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送划 付指 令 ， 经 基金 托管 人复核 后 于 3 个 工作 日内 从基金 财产 中
划出， 由注 册登 记机 构代 收，注 册登 记机 构收 到后 按相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 等 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第五部 分、 基金 财产 的投 资方向 和投 资限 制
一、投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过积 极主 动的 投 资管理 ， 力争 实现 基金 资 产长期 稳定
增值。
二、投 资范 围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金融 债 券、 企业 债大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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券、 公司 债券 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融 资券 、 次 级债 券、 政府 支 持机构 债 、 政 府
支持债 券 、 地 方政 府债 、 资产支 持证 券 、 中 小企 业 私募债 券 、 可 转债 （包 含 可分离 交易 可转
债）、 债券 回购 、银 行存 款（包 括协 议存 款、 定期 存款及 其他 银行 存款 ）、 货币市 场工 具 、
国债期 货等 固定 收益 品种 以及股 票 、 权 证等 权益 类金 融工具 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定 ） 。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产 的 80% ， 权益类 资产 投资 比例 不高 于基金 资
产的 20% ， 权 证投 资比 例 不高于 基金 资产 净值 的 3% 。 应 开放 期流 动性 需要 ， 为保护 持有 人
利益 ， 本 基金 开放 期开 始 前一个 月 、 开 放期 以及 开 放期结 束后 的一 个月 内 ， 本基金 投资 比 例
可不受 上述 限制 。
在开放 期内 每个 交易 日日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 本基 金持有 的
现金 （不 包括 结算 备付金 、 存 出保 证金 、 应 收申 购 款等 ） 或 者到 期日 在一年 以内的 政府 债券
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％，在 非开 放期 ，本 基金 不受上 述 5% 的限 制； 本 基金在 封闭 运作
周期内在扣除国债期货 合 约需缴纳的交易保证金 后 ，应保持不低于交易保 证 金一倍的现金
（不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
三、投 资策 略
本基金 在封 闭期 与 开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
（一） 封闭 期投 资策 略
本基金运用自上而下的宏 观分析和自下而上的市场 分析相结合的方法实现大 类资产配
置，把 握不 同的 经济 发展 阶段各 类资 产的 投资 机会 ，根据 宏观 经济 、基 准利 率水平 等因 素 ，
预测债 券类 、 货币 类等 大 类资产 的预 期收 益率 水平 ， 结 合各 类别 资产 的波 动 性以及 流动 性状
况分析 ，进 行大 类资 产配 置。
1、固 定收 益类 资产 投资 策 略
（1） 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量 （ 包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固定 资 产投资 、
消费 、 外 贸差额 、 财政 收 支、 价格 指数和 汇率 等 ） 和宏观 经济 政策 （包 括货 币政策 、 财政 政
策、 产业 政策 、 外 贸和 汇 率政策 等 ） 进 行分 析， 对 未来较 长的 一段 时间 内的 市场利 率变 化趋
势进行 预测 ，决 定组 合的 久期。
（2） 类属 配置 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险 、 税 赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析 ， 研 究同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ，制 定债 券类 属配 置策略 ，以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
（3） 信用 债投 资策 略
本基金 对于 信用 类固 定收 益品种 的投 资 ， 将 根据 发 行人的 公司 背景 、 行业 特 性、 盈利 能
力、 偿债 能力 、 流 动性 等 因素 ， 对 信用 债进 行信用 风险评 估 ， 积 极发 掘信用 利差具 有相 对投
资机会 的个 券进 行投 资， 并采取 分散 化投 资策 略， 严格控 制组 合整 体的 违约 风险水 平。
（4） 可转 债投 资策 略
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 、Vega 等） 作为市 场风 险控 制的 主要 技术指 标， 利用 可转 换债 券溢价 率来 判
断转债 的股 性 ， 运 用转换 套利 、 溢 折价 、 一 级市 场 申购 、 纯 债券 价值 及期权 价值管 理来 积极
投资， 获取 超额 收益 。
（5） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前瞻 性判 断经 济 周期 ， 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债
的配置 比例 。 同时 ， 根 据 债券市 场的 收益 率水 平， 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 ， 综 合考 虑
个券的 信用 等级 （ 如有 ） 、 期 限、 流动 性、 息票 率 、 提 前偿 还和 赎回 等因 素 ， 结 合债 券发 行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务
水平等 ，以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平， 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募 债 投资 ， 主 要采 取分 散投 资 ， 控 制个 债
持有比 例； 主要 采取 买入 持 有到期 策略 ； 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时， 采 取 “ 尽
早出售 ”策 略， 控制 投资 风险。
（6） 资产 支持 类证 券投 资 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 ， 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 ， 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
（7） 国债 期货 投资 策略
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的 ，大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债 期货 投资 时， 本基 金将首 先分 析国 债期 货各 合约价 格与 最便 宜可 交割 券的关 系 ，
选择定 价合 理的 国债 期货 合约 ， 其 次， 考虑 国债 期 货各合 约的 流动 性情 况 ， 最终确 定与 现货
组合的 合适 匹配 ，以 达到 风险管 理的 目标 。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置
本基金 注重 对股 市发 展趋 势的研 究 ， 根 据行 业发 展 规律和 经济 发展 趋势 ， 考 虑外围 国际
市场联 动关 系 ， 把 握中 国 经济发 展周 期 、 经 济发 展 方向和 经济 增长 方式 ， 通 过剖析 行业 特征
指标 、 行 业竞 争结 构、 行 业盈利 模式 、 行业 景气度 等 综合 判断 行业 投资 价值 ， 确 定和 动态 调
整各行 业投 资比 例。
（2） 个股 选择
本基金 认为 具有 稳定 的盈 利模式 、 持续 良好 的财 务 状况 、 领 先的 行业 地位 以 及良好 的治
理结构 等特 征的 上市 公司 在经济 发展 中会 显现 出良 好的成 长和 盈利 能力 。 这些 企业能 够充 分
自如应 对市 场竞 争 ， 并 能 获取持 续优 秀业 绩回 报 。 本基金 股票 资产 将重 点投 资于具 有持 续成
长潜力 特征 的企 业， 以获 得超额 回报 。
（3）本基金 通过分 散投资 、组合投资 和流动 性管理 ，降低个股 集中性 风险和 流动性风
险。管理人 在实际 投资中 兼顾股票组 合的稳 定性和 收益性， 选择具有 足够的 安全边际 和高
流动性 的上 市公 司进 入股 票投资 组合 。
3、权 证投 资策 略
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下 ， 对 权证 进行 投资 。 权 证投资 策
略主要包括 以下几 个方面 ：1 ）采用 市场公认 的多种 期权定价 模型对权 证进行 定价，作 为权
证投资的价 值基准 ；2 ）根 据权证标的 股票基 本面的 研究估值 ，结合权 证理论 价值进行 权证
趋势投资；3）利用 权证衍 生工具的特 性，通 过权证 与证券的 组合投资 ，达到 改善组合 风险
收益特 征的 目的 ，包 括但 不限于 杠杆 交易 策略 、看 跌保护 组合 策略 等。
（二） 开放 期投 资策 略
开放运 作期 内， 本基 金将 保持较 高的 组合 流动 性， 方便投 资人 安排 投资 。
1、债 券投 资策 略
在遵守 本基 金有 关投 资限 制与投 资比 例的 前提 下， 将主要 投资 于高 流动 性的 投资品 种 。
本基金 在开 放期 将重 点考 虑债券 的安 全性 和流 动性 ， 确 保组 合债 券有 较高 的 变现能 力 ， 并 严
格控制 基金 组合 的杠 杆比 例。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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2、流 动性 管理 策略
基金管 理人 将密 切关 注基 金的申 购赎 回情 况， 对投 资组合 的现 金比 例进 行结 构化管 理 。
同时 ， 也 会通 过回 购的 滚 动操作 和债 券品 种的 期限 结构搭 配 ， 有 效分 配基 金 的现金 流 ， 保 持
本基金 在开 放期 的充 分流 动性。
四、投 资限 制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金持 有的 债券 资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 80% ， 权益 类资 产投 资 比例不 高
于基金 资产 的 20% ， 权证 投资比 例不 高于 基金 资产 净值 的 3% 。 但在 每次 开放 期前一 个月 、
开放期 及开 放期 结束 后一 个月的 期间 内， 基金 投资 不受上 述比 例限 制；
（2）在开放 期内每 个交易 日日终在扣 除国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ，本基金
持有的 现金 （ 不包 括结算 备付金 、 存出 保证 金、 应 收申购 款等 ） 或者 到期日 在一年 以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％， 在非 开放 期， 本基金 不受 上 述 5% 的 限 制；本 基金 在运
作周期 内在 扣除 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应保 持不 低于 交易 保证 金一倍 的现 金
（不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ）；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 的证券 ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ；本 基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的 30% ；
（6）开放期 内，本 基金主 动投资于流 动性受 限资产 的市值合计 不得超 过基金 资产净值
的 15% ； 因证 券市 场波 动 、 上市公 司股 票停 牌、 基 金 规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使
基金不 符合 前款 所规 定比 例限制 的， 基金 管理 人不 得主动 新增 流动 性受 限资 产的投 资；
（7） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％；
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（10 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10 ％； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（11） 本基 金持 有的 全部 资 产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20％；
（12 ） 本 基金 持有 的同一 （指 同一 信用 级别 ） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％；
（13 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（14） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 ， 应 在评 级 报告发 布之 日起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余 额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（16 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致；
（17） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ；
（18） 开放 期内 ，本 基金 总资产 不得 超过 基金 净资 产的 140% ， 封闭 期内 ，本 基金总 资
产不得 超过 基金 净资 产 的 200% ；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的 15% ，持 有的 卖出 国债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总 市值 的 30% ；
（20 ） 本 基金 所持 有的债 券 （ 不含 到期 日在 一年以 内的政 府债 券 ） 市 值和买 入、 卖出 国
债期货 合约 价值 ，合 计（ 轧差计 算） 应当 符合 本基 金投资 范围 中关 于债 券资 产的投 资比 例 ，
即不低 于基 金资 产 的 80% ， 但在 每次 开放 期前 一个 月、 开 放期 及开 放期 结束 后一个 月的 期间
内，基 金投 资不 受上 述比 例限制 ；
（21 ） 基 金在 任何 交易 日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上
一交易 日基 金资 产净 值 的 30% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他 投 资比 例限 制。
除上述 第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （16） 项外， 因 证券市 场波 动、 上市 公司 合并、 基金
规模变 动 、 股 权分 置改 革中 支付对 价等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述
规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当 在 10 个 交易 日内 进行调 整 ， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情
形除外 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 调整 后的 规定为 准。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人 或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ，或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ， 防范 利 益冲突 ， 符合 中国 证监 会 的规定 ， 并履 行
信息披 露义 务。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 如 适 用于本 基金 ， 基金 管理 人 在履行 适当
程序后 ，则 本基 金投 资不 受上述 规定 的限 制。
五、业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深 300 指数 收益 率×20%+ 中债 综合 指数 （ 全价 ） 收益 率
×80%
本基金 是债 券型 基金 ， 投 资于债 券资 产不 低于 基金 资产 的 80% ， 投资 于股 票 资产不 高于
基金资 产 的 20% 。 本 基金 采用 “沪 深 300 指 数收 益 率” 、 “ 中债 综合 指数 （ 全价 ） 收 益率”
分别作 为股 票 、 债 券资 产 投资的 比较 基准 ， 并将 业 绩比较 基准 中股 票指 数 、 债券指 数的 权重
确定 为 20% 、80% ， 基于 指 数的权 威性 和代 表性 以及 本基金 的投 资范 围和 投资 理念， 选用 该
业绩比 较基 准能 够真 实、 客观的 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制 ， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广 泛的 市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数 的 编制 及发布 ， 或者 中债 综合 指数 由其他 指
数替代 ， 或者 法律 法规 发 生变化 ， 或证 券市 场中 有 其他代 表性 更强 或者 更科 学客观 的业 绩比大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 ， 无 需召 开 份额持 有人 大会 审议 。 调 整业绩 比较 基准
应经基 金托 管人 同意 ， 并 报中国 证监 会备 案 。 基 金 管理人 应在 调整 前 2 个工 作日在 至少 一种
指定媒 介上 予以 公告 。
六、 风险 收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
七、基 金管 理人 代表 基金 行使所 投资 证券 项下 权利 的原则 及方 法
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使所投 资证 券项 下得 权利 ， 保护基 金
份额持 有人 的利 益。 基金 管理人 在代 表基 金行 使所 投资证 券项 下权 利时 应遵 守以下 原则 ：
1、不 参与 所投 资公 司的 经 营管理 ；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
第六部 分、 基金 财产 净值 的计算 方法 和公 告方 式
（一） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。
第七部 分、 基金 合同 解除 和终止 的事 由、 程序 以及 基金财 产清 算的 方式
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1、变更基金 合同涉 及法律 法规规定或 本合同 约定应 经基金份额 持有人 大会决 议通过的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。
2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自表 决通 过之 日起 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 个工 作日内 在指 定媒 介公 告。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（二） 《基 金合 同》 的终 止事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有 新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算 小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而 不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
第八部 分、 争议 解决 方式
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产生 的或 与 《 基金合 同 》 有关 的一 切争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为 北京 ， 仲裁裁 决具 有终 局性 ， 并 对各方 当事 人具 有约 束力 。 仲 裁费 用由 败
诉方承 担。
争议处 理期 间 ， 相 关各方 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同和 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
第九部 分、 基金 合同 存放 地和投 资人 取得 基金 合同 的方式
《基金 合同 》 正本 一式六 份， 除上 报有 关监 管机构 一式二 份外 ， 基金 管理人 、 基 金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。
《基金 合同 》 可印 制成册 ， 供 投资 者在 基金 管理人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。
二十、 基金托管协议内容 摘要
第一部 分、 基金 托管 协议 当事人
（一） 基金 管理 人
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
邮政编 码： 518040 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：刘 卓
成立日 期：1999 年 4 月 12 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 基金 字[1999]10 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 。
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人: 田国 立
成立时 间：1983 年 10 月 31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
经营范 围： 吸收 人民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据贴 现 ；
发行金 融债 券； 代理 发行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府债 券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提供
信用证 服务 及担 保； 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提供 保险 箱服 务； 外汇 存 款； 外 汇贷 款；
外汇汇 款 ； 外汇 兑换 ； 国 际结算 ； 同业外 汇拆 借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款 ； 外汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外 币 有价证 券 ； 买 卖和 代理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信调 查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国际 贵金 属买 卖； 海外 分支机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。
存续期 间： 持续 经营
第二部 分、 基金 托管 人对 基金管 理人 的业 务监 督和 核查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定对 基金 管理人 的下 列投 资运 作进 行监督 ：
1、对基金的 投资范 围、投 资对象进行 监督。 基金 管 理人应将拟 投资的 股票库 、债券库
等各投 资品 种的 具体 范围 及时提 供给 基金 托管 人 。 基金管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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各投资 品种 的具 体范 围予 以更新 和调 整 ， 并 及时 通 知基金 托管 人 。 基 金托 管 人根据 上述 投资
范围对 基金 的投 资进 行监 督；
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金融 债 券、 企业 债
券、 公司 债券 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融 资券 、 次 级债 券、 政府 支 持机构 债 、 政 府
支持债 券 、 地 方政 府债 、 资产支 持证 券 、 中 小企 业 私募债 券 、 可 转债 （包 含 可分离 交易 可转
债） 、 债券 回购 、 银 行存 款 （包 括协 议存款 、 定期 存 款及其 他银 行存 款） 、 货 币 市场工 具 、 国
债期货 等固 定收 益品 种以 及股票 、 权证 等权 益类 金融 工具及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产 的 80% ， 权益类 资产 投资 比例 不高 于基金 资
产的 20% ， 权 证投 资比 例 不高于 基金 资产 净值 的 3% 。 应 开放 期流 动性 需要 ， 为保护 持有 人
利益 ， 本 基金 开放 期开 始 前一个 月 、 开 放期 以及 开 放期结 束后 的一 个月 内 ， 本基金 投资 比例
可不受 上述 限制 。
在开放 期内 每个 交易 日日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 本基 金持有 的
现金 （不 包括 结算 备付 金 、 存 出保 证金 、 应 收申 购 款等 ） 或 者到 期日 在一年 以内的 政府 债券
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％，在 非开 放期 ，本 基金 不受上 述 5% 的限 制； 本 基金在 封闭 运作
周期内在扣除国债期货 合 约需缴纳的交易保证金 后 ，应保持不低于交易保 证 金一倍的现金
（不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
2、对 基金 投融 资比 例进 行 监督。
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金持 有的 债券 资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 80% ， 权益 类资 产投 资 比例不 高
于基 金 资产 的 20% ， 权证 投资比 例不 高于 基金 资产 净值 的 3% 。 但在 每次 开放 期前一 个月 、
开放期 及开 放期 结束 后一 个月的 期间 内， 基金 投资 不受上 述比 例限 制；
（2）在开放 期内每 个交易 日日终在扣 除国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ，本基金
持有的 现金 （ 不包 括结算 备付金 、 存出 保证 金、 应 收申购 款等 ） 或者 到期日 在一年 以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％， 在非 开放 期， 本基金 不受 上 述 5% 的 限 制；本 基金 在运
作周期 内在 扣除 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应保 持不 低于 交易 保证 金一倍 的现 金
（不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ） ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 的证券 ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％； 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ；本 基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的 30% ；
（6）开放期 内，本 基金主 动投资于流 动性受 限资产 的市值合计 不得超 过基金 资产净值
的 15% ； 因证 券市 场波 动 、 上市公 司股 票停 牌、 基 金 规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使
基金不 符合 前款 所规 定比 例限制 的， 基金 管理 人不 得主动 新增 流动 性受 限资 产的投 资；
（7） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％；
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（10 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10 ％；
（11 ）本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20％；
（12 ） 本 基金 持有 的同一 （指 同一 信用 级别 ） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％；
（13 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（14） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 ， 应 在评 级 报告发 布之 日起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；债 券回 购 最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（16 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致；
（17） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ；
（18） 开放 期内 ，本 基金 总资产 不得 超过 基金 净资 产的 140% ， 封闭 期内 ，本 基金总 资
产不得 超过 基金 净资 产 的 200% ；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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的 15% ，持 有的 卖出 国债 期货合 约价 值不 得超 过 基 金持有 的债 券总 市值 的 30% ；
（20 ） 本 基金 所持 有的债 券 （ 不含 到期 日在 一年以 内的政 府债 券 ） 市 值和买 入、 卖出 国
债期货 合约 价值 ，合 计（ 轧差计 算） 应当 符合 本基 金投资 范围 中关 于债 券资 产的投 资比 例 ，
即不低 于基 金资 产 的 80% ， 但在 每次 开放 期前 一个 月、 开 放期 及开 放期 结束 后一个 月的 期间
内，基 金投 资不 受上 述比 例限制 ；
（21 ） 基 金在 任何 交易 日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上
一交易 日基 金资 产净 值 的 30% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。
除上述 第 （2） 、 （6）、 （14） 、 （16） 项 外， 因 证券 市场 波动、 上市公 司合 并、 基 金规模 变
动、 股权 分置 改革 中支 付对 价等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投
资比例 的 ， 基 金管 理人 应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整 ， 但中 国证 监会 规定 的 特殊情 形除 外 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 调整 后的 规定为 准 。
（二 ） 基 金托 管人 应根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 ， 对 基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账、 基金 费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。
（三 ） 基 金托 管人 在上述 第 （ 一） 、 （二 ） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反上述 约
定的 ， 应 及时 提示 基金 管 理人 ， 基 金管 理人 收到 提 示后应 及时 核对 确认 并以 书面形 式对 基金
托管人 回函 并改 正 。 在 限 期内 ， 基 金托 管人 有权 随 时对提 示事 项进 行复 查 。 基金管 理人 对基
金托管 人提 示的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 及时 向中 国证 监会报 告。
（四 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规、 《基 金合 同》 、 本协议 的规
定，应 当拒 绝执 行， 及时 提示基 金管 理人 ，并 依照 法律法 规的 规定 及时 向中 国证监 会报 告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 、 《 基 金合同 》 、 本协
议规定 的， 应当 及时 提示 基金管 理人 ，并 依照 法律 法规的 规定 及时 向中 国证 监会报 告。
（五 ） 基 金管 理人 应积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括 但不 限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 提 供 相关数 据资 料和
制度等 。
第三部 分 、 基金 管理 人对 基金托 管人 的业 务核 查 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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1、 在本 协议 的有 效期 内 ， 在 不违 反公 平、 合理 原 则以及 不妨 碍基 金托 管人 遵守相 关法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复核 基金 管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。
2、基金管理 人发现 基金托 管人擅自挪 用基金 财产、 未对基金财 产实行 分账管 理、无正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理 人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《基
金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。
3、基金托管 人应积 极配合 基金管理人 的核查 行为， 包括但不限 于：提 交相关 资料以供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
第四部 分、 基金 财产 的保 管
（一 ）基 金财 产保 管的 原 则
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基 金管 理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5、除依据 《基金法》 、 《运 作办法》及 其他有 关法律 法规另有规 定、或 者《基 金合同》
及本协 议另 有约 定外 ，基 金托管 人不 得委 托第 三人 托 管基 金财 产。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
1、 基 金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 等 有关规 定的 ， 由基 金管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并出 具验 资 报告 ， 出 具的 验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含 2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。
2、基金管理 人应将 属于本 基金财产的 全部资 金划入 在基金托管 人处为 本基金 开立的基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 109 页
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、基金托管 人以本 基金的 名义开设本 基金的 银行账 户。本基金 的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用 。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资 、 支付 赎回金 额 、 支 付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。
3、本基金银 行账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用 。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1、基金托管 人应当 代表本 基金，以基 金托管 人和本 基金联名的 方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2、本基金证 券账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管 理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于办理基金托管人所 托 管的包括本基金在内的 全 部基金在证券交易所进 行 证券投资所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4、在本托管 协议生 效日之 后，本基金 被允许 从事其 他投资品种 的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设 、 使 用的 ， 若无相 关规 定 ， 则 基金托 管人应 当比 照上 述关 于账 户开设 、 使用 的
规定。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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第 110 页
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除本 协议 另有 规定 外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
第五部 分、 基金 资产 净值 计算和 会计 核算
（一 ）基 金资 产净 值的 计 算和复 核
1、基金资产 净值是 指基 金 资产总值减 去负债 后的价 值。基金份 额净值 是指计 算日基金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。
2、基金管 理人应每 开放日 对基金财产 估值。 估值原 则应符合《 基金合 同》 、 《 证券投资
基金会 计核 算业 务指 引 》 及其他 法律 法规 的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人复 核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算
得出当 日的 该基 金份 额净 值， 并在 以双 方约 定的 方 式发送 给基 金托 管人 。 基 金托管 人应 对净
值计算 结果 进行 复核 ， 并 以双方 约定 的方 式将 复核 结果传 送给 基金 管理 人 ， 由基金 管理 人对
外公布 。月 末、 年 中 和年 末估值 复核 与基 金会 计账 目的核 对同 时进 行。
3、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4、基金管理 人、基 金托管 人发现基金 估值违 反《基 金合同》订 明的估 值方法 、程序以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。
5、当基金资 产的估 值导致 基金份额净 值小数 点后四 位以内（含 第四位 ）发生 差错时，
视为基 金份 额净 值估 值错 误。当 基金 份额 净值 出现 错误时 ，基 金管 理人 应当 立 即予 以纠 正 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大； 当计 价错 误达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时， 基金 管
理人应 当报 中国 证监 会备 案；当 计价 错误 达到 基金 份额净 值 的 0.5% 时， 基金 管理人 应当 在
报中国 证监 会备 案的 同时 并及时 进行 公告 。如 法律 法规或 监管 机关 对前 述内 容另有 规定 的 ，
按其规 定处 理。
6、由于基金 管理人 对外公 布的任何基 金净值 数据错 误，导致该 基金财 产或基 金份额持大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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有人的 实际 损失 ， 基金 管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若基 金托 管人 计算 的 净值数 据也 不正 确 ， 则 基 金托管 人也 应承
担 部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利 ， 且 基金 管理 人及 基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金管 理人 应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。
7、 由于 证券 交易 所及 其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不可 抗 力原因 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以 免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 或减轻 由此 造成 的影 响。
8、如果基金 托管人 的复核 结果与基金 管理人 的计算 结果存在差 异，且 双方经 协商未能
达成一 致 ， 基 金管 理人 可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基 金托 管人 可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。
（二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 记和 保管 基金 的 全套账 册 ， 对 双方 各自 的 账册定 期进 行核
对， 互相 监督 ， 以 保证 基 金财产 的安 全 。 若 双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次 ，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个季 度结束 之日起 15 个工作 日内予 以公告 ； 半年度报告 在会计 年度半 年终了后 40
日内编制完 毕并于 会计年 度半年终了 后 60 日内予 以公告；年 度报告 在会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个工 作日 内进 行复核 ， 并将 复核 结果 书 面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告 提供给 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在 收到 后 5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结 果书 面 通知 基 金管 理人 。 基金 管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提 供基 金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到 后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方 无 法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准 。 核对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。
第六部 分、 基金 份额 持有 人名册 的保 管
（一 ）基 金份 额持 有人 名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
第七部 分、 争议 解决 方式
（一 ） 本 协议 适用 中华人 民共和 国法 律 （为 本协议 之目的 ， 不包 括香 港特别 行政区 、 澳
门特别 行政 区和 台湾 地区 法律） 并从 其解 释。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁 。 仲 裁裁 决 是终局 的 ， 对 仲裁 各方 当 事人均 具有 约束 力 。 除 非 仲裁裁 决另 有规
定，仲 裁费 用由 败诉 方承 担。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
第八部 分、 托管 协议 的变 更、终 止与 基金 财产 的清 算
（一 ）托 管协 议的 变更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。
二十一 、对基金份额持有 人的服务
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者， 基金 管理 人将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ，
并将根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，增 加或变 更服 务项 目。 主要 服务内 容 如 下 ：
（一） 客服 中心 电话 服务
投资 者 拨 打基 金管 理人 客 服热线400-888-5558 （ 国内 免长途
话费 ） 可 享有 如下 服务 ： A 、 自 助语 音服 务 ： 提 供7 ×24小 时电 话自 助语 音的 服务 ， 可 进行大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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账户查 询、 基金 净值 、基 金产品 等自 助查 询服 务。 B 、 人工 坐席 服务 ：提 供每 周五天 ，每
天不少 于8 小时 的人 工坐 席 服务（ 法定 节假 日除 外） 。 投资者 可以 通过 该热 线获 得业务 咨询 、
基金账 户查 询、 交易 情况 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制、 资料 修改 等专 项服务 。
（二） 综合 对账 单服 务
大成基 金按 季度 和年 度为 基金份 额持 有人 提供 综合 对账单 服
务， 服务 形式 包括 网站 自 助查询 、 电子 邮件 账单 、 手机短 信账 单 、 客 服热 线 查询 、 纸 质对 账
单邮寄 等 。 其 中， 纸质 对 账单邮 寄仅 限70 岁以 上持 有人 、 或 确有 需要 并已 订 制纸质 对账 单的
持有人 。
（三） 财经 汇资 讯服 务
大成财 经汇 是专 为大 成旗 下持有 人提 供的 资讯 服务 平台， 财
经汇提 供专 业 、 独 家 、 一 手 的理财 资讯 。 投资 者可 登 录基金 管理 人网 站 （www.dcfund.com.cn ）
财经汇 平台 免费 使用 。
（四） 网站 自助 服务
基 金管理 人网 站（www.dcfund.com.cn ）为 投资 者提 供基 金账户
及交易 情况 查询 、 个人 资 料修改 、 手机 短信 和电 子 邮件信 息定 制等 自助 服务 ， 提 供理 财刊 物
查阅、 公司 公告、 热点 问答 、 市场 点评 等信 息资 讯服 务。 同 时， 网 站还 设有 电子 邮箱服 务 （ 客
户服务 邮箱 ：callcenter@dcfund.com.cn ） 和网 上在 线 答疑服 务。
（五） 网上 交易 服务
本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务。 个人 投资者 通
过基金 管理 人网 站www.dcfund.com.cn 可 以办 理基 金 认购、 申购、 赎回、 转换 、 撤单、 基金
定投 、 分 红方 式修 改、 账 户资料 修改 、 交易 密码修 改、 交易 情况 查询 和账户 信息查 询等 各类
业务。 其中 ，基 金定 投、 转换等 业务 的开 通时 间， 已另行 公告 为准 。
（六 ） 财 富俱 乐部
财 富 俱乐部 是为 基金 份额 持有 人中的 高端（VIP ） 客 户专 门设立 的
服务体 系， 将为 高端 （VIP ）客户 提供 专项 的个 性化 服务。
（七 ） 投 资理 财中 心
大 成基金 深圳 投资 理财 中心 负责所 辖区 域高 端 （VIP ） 客户的 柜
台式服 务工 作。
（八 ） 客 户投 诉建 议受 理 服务
投资 者可 以通 过基 金管理 人或 销售 机构 的柜 台、 投资 理
财中心 、 客服 热线 、 网 站 在线栏 目 、 电 子邮 件及信 函等渠 道进 行投 诉或 提出 建议 。 对 于受 理
的投诉 或建 议， 基金 管理 人承诺 最 迟 T+1 日内 给予 回复； 不能 及时 回复 的， 在约定 的最 晚
主动联 系客 户时 间内 告知 客户。
二 十二 、其他 应披 露的事 项
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业 务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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（二 ） 最 近 3 年本 基金 管 理人 、 基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 高级 管理 人员 没有受 到任
何处罚 。
（三）2018 年 11 月 9 日至 2019 年 5 月 8 日 发布 的 公告：
1.
2018 年 11 月 13日《 关 于大成 景盛 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 开放 日常申 购、
赎回业 务的 公告》。
2.
2018 年 11 月 16 日《 关 于大成 景盛 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 开通 基金转 换
业务的 公告》。
3.
2018 年 12 月 4 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 再次提 请投 资者 及时 更新 已过期 身
份证件 或者 身份 证明 文件 的公告》。
4.
2018 年 12 月 21 日《 大成景 盛一 年定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金更 新招 募说明 书-
摘要 （2018 年第 2 期） 》 、 《 大成景 盛一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 更 新招 募说明 书 （2018
年第 2 期） 》。
5.
2019 年 1 月 19 日《大成景 盛一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2018 年 四季度 报
告》。
6.
2019 年 3 月 19 日《 大 成基金 管理 有限 公 司 关于 提请直 销非 自然 人客 户及 时登记 受
益所有 人信 息的 公告》。
7.
2019 年 3 月 29 日 《 大 成景盛 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 》 。
8.
2019 年 4 月 19 日《大成景 盛一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2019 年 一季度 报
告》。
9.
2019 年 4 月 25 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 通过大 成钱 柜交 易实 施费 率优惠 的
公告》。
（四 ） 在 此之 前公 告的 招募 说明书 及更 新的 招募 说明 书与本 更新 的招 募说 明书 内容若 有
不一致 之处 ，以 本更 新的 招募说 明书 为准 。
二 十三 、招募 说明 书更新 部分 的 说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法》 、 《流
动性风 险管 理规 定》 及其 他有关 法律 法规 的要 求， 对 2018 年 12 月 21 日 公布 的《大成 景盛
一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金更 新招 募说 明书 （2018 年 2 期） 》 进行 了补 充和更 新， 主
要修改 内容 如下 ： 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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1．根 据最 新资 料， 更新 了“ 三、 基金 管理 人” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了“ 四、 基金 托管 人” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了“ 五、 相关 服务 机构” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的投 资（ 十 二 ）投资 组合 报告” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “十、 基金 业绩 ” 部 分。
6．根 据最 新公 告， 更新 了“ 二十 一、 对基 金份 额持 有 人的服 务” 。
7．根 据最 新公 告， 更新 了“ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项” 。
8．根 据最 新情 况， 更新 了“ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明” 。
二十四 、招募说明书的存 放及查阅方式
（一） 招募 说明 书的 存放 地点
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。 大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
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二十五 、备查文件
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可 供 免费 查阅 。
（一） 中国 证监 会关于 大 成景盛 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 募集 的注册 文件
（二） 《 大 成景 盛一 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》
（三）《 大 成景 盛一 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》
（四） 《大 成基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 注册 登记 业务规 则》
（五） 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 六月 二十 一 日
