国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基
金更新招募说明书摘要
(2019 年 第 一 号)
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：交 通银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金鹰 增长 灵活 配置 混 合型 证券 投资基金 （以下 简称“本 基金” ）经 中国证 券监督 管
理委员 会证 监基 金字[2002]12 号 文批 准公 开发 行。 本 基金的 基金 合同 于2002 年5 月 8 日正
式生效 。
根据2014 年 8 月 8 日起 实 施的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 、 《 关于 实 施 〈公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 〉 有 关问 题的 规 定》 及 《 国泰 金鹰 增长 证 券投资 基金 基金
合同》 的约 定， 本 基金 自 2015 年8 月8 日 起基 金类 别变更 为混 合型 基金 ， 基 金名称 由 “ 国泰
金鹰增长证券投资基 金 ” 修改为 “ 国泰金鹰增长混合型证券投资基金 ” ，基金合同部分条款 相
应修订 。 具体 请查 阅本 公 司于 2015 年7 月 23 日披 露的 《关 于修 订国 泰金 鹰 增长证 券投 资基
金基金 合同 的公 告》 。
依据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 国
泰金鹰 增长 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》 的有 关 规定 ， 本 基金 以通 讯方 式 召开了 基金 份额
持有人 大会 ，大 会投 票表 决起止 时间 为自 2017 年 1 月 21 日 起至 2017 年 2 月 22 日 17 ：00
止。 本 次 会议 议案 于2017 年2 月23 日表 决通 过， 自 该日起 本次 大会 决议 生效 。 决 议内 容如
下： “根据 《中华 人民共 和 国证券投 资基金 法》 、 《公 开募集证 券投资 基金运作 管理办法 》和
《国泰 金鹰 增长 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 有 关规定 ， 同意 修改 本基 金 投资范 围 、 投 资
组合比 例 、 业 绩比 较基 准 、 收 益分 配方 式 、 争 议解 决方式 、 并将 本基 金名 称 修改为 ‘ 国泰 金
鹰增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ’ 等， 同时 根 据现行 有效 的法 律法 规相 应修订 《 国泰 金
鹰增长混 合型证券 投资基 金基金合 同》 ，具 体内容详 见《国泰 金鹰增长 混合型 证券投资 基 金
基金合同 修改说明 书》 。为 实施修订 本基金基 金合同 的方案， 授权基金 管理人 办理本次 修 订
基金合 同的 具体 事宜 ， 包 括但不 限于 根据 《 国泰 金 鹰增长 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 修改
说明书 》相 关内 容对 本基 金基金 合同 进行 修订 等。 ” 具体 请查 阅本 公司于 2017 年 2 月 24国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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日披露 的 《 国泰 金鹰 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会表 决结 果暨 决议生 效的 公
告》。
国泰基金 管理有限 公司 （ 以下简称 “本基金 管理人 ”或“基 金管理人 ”或“ 管理人” ）
保证招 募说 明书 的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本招 募说 明书经 中国 证监 会核 准 ， 但中国 证监 会
对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实 质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明
投资于 本基 金没 有风 险。
投资有 风险 ， 投资 者拟 申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ， 全面 认识 本 基金产 品的
风险收 益特 征 ， 应 充分 考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 申购 基金 的 意愿 、 时 机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金的基金合同已经根 据《证券投资基金法 》 、 《 公开募集证 券 投 资 基 金 运作 管 理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关规 定作
了修订 并已 于中 国证 监会 指定报 刊或 网站 进行 了公 告。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2019 年 5 月 8
日 ， 投资 组合 报告 数据 截 止时间 为 2019 年 1 季度 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2018
年12 月 31 日。
第 一 节
基 金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二 、 基金管理人管理基金 的基本情况
截至 2019 年5 月8 日 ，本 基金管 理人 共管 理 106 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙 系列 证 券投资 基金 （ 包括2 只 子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙行 业精选证 券投资 基金、国 泰金龙债 券证券 投资基金） 、国泰 金马稳健 回报证券 投 资
基金 、 国 泰货 币市 场证 券 投资基 金 、 国 泰金 鹏蓝 筹 价值混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰金 鼎价 值
精选混合 型证券投 资基金 （由金鼎 证券投资 基金转 型而来） 、 国泰金 牛创新成 长混合型 证 券
投资基 金 、 国 泰沪 深300 指数证 券投 资基 金 （由 国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型 而
来） 、国泰 双利债 券证券投 资基金、 国泰区位 优势混 合型证券 投资基金 、国泰 中小盘成 长 混
合型证 券投 资基 金（LOF ） （由金 盛证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 纳斯 达克 100 指数 证券 投
资基金 、 国泰 价值 经典 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 、 国泰 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国泰 事件 驱
动策略 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 信用 互利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 国 泰 成长优 选混 合型
证券投资 基金、国 泰大宗 商品配置 证券投资 基金(LOF) 、国泰 现金管理 货币市 场基金、 国泰
金泰灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金 （由 国泰 金泰 平 衡混合 型证 券投 资基 金变 更注册 而来 ， 国
泰金泰平 衡混合型 证券投 资基金由 金泰证券 投资基 金转型而 来） 、国 泰民安增 利债券型 发 起
式证券 投资 基金 、 国泰 国 证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国泰 估值 优 势混合 型证 券投
资基金（LOF ） （由 国泰估 值优势可 分离交易 股票型 证券投资 基金封闭 期届满 转换而来） 、 上
证5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 纳 斯 达克 100 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金、国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 、国泰 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基 金 、 国 泰 聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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基金 、 国 泰民 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国 泰国 策驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投
资基金 、 国泰 浓益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国泰 安康定 期支 付混 合型 证券 投资基 金 （ 由
国泰安康 养老定期 支付混 合型证券 投资基金 更名而 来） 、国泰 金鑫股 票型证券 投资基金 （ 由
金鑫证券 投资基金 转型而 来） 、国泰 新经济 灵活配置 混合型证 券投资基 金、国 泰国证食 品 饮
料行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰深 证 TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰国证 有色 金属
行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 睿吉 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 兴益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰 互联网+股 票型 证券 投资 基 金、 国泰 央企 改革 股票 型 证券投 资基 金、
国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金 、 国 泰 大健康 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 黄金 交
易型开 放式 证券 投资 基金 联接基 金 、 国 泰融 丰外 延 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （LOF ）
（由国泰 融丰定增 灵活配 置混合型 证券投资 基金转 换而来） 、 国泰国 证新能源 汽车指数 证 券
投资基 金 （LOF ） （ 由国 泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金转 型而 来 ， 国泰国 证新 能源
汽车指 数分 级证 券投 资基 金由中 小板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金转型 而来 ） 、
国泰民 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰中 证军 工 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 中
证全指 证券 公司 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 国泰创 业板 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国
泰利是 宝货 币市 场基 金 、 国泰安 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰普 益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 国 泰润 利 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰润 泰纯 债债 券型 证 券投资 基金 、 国
泰融信 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （ 由国 泰 融信定 增灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
转换而来） 、国泰 景气行业 灵活配置 混合型证 券投资 基金、国 泰国证航 天军工 指数证券 投 资
基金 （LOF ） 、 国泰 民丰 回 报定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国泰 中 证申万 证券 行业
指数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰策 略价 值灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （ 由 国泰保 本混 合型
证券投资 基金变更 而来） 、 国泰量化 收益灵活 配置混 合型证券 投资基金 、国泰 大农业股 票 型
证券投 资基 金 、 国 泰智 能 装备股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰融 安多 策略 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金 、 国泰 宁益 定期 开 放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 智能 汽车 股 票型证 券投 资基
金、上 证 10 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰瞬 利交 易型 货币 市场基 金、 国
泰民安 增益 纯债 债券 型证 券投资 基金 （由 国泰 民安 增 益 定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金转型 而来 ） 、 国泰 中国 企 业信用 精选 债券 型证 券投 资基金 （QDII ） 、 国泰 聚优 价值灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰可转 债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰招 惠收 益定 期 开放债 券型 证券
投资基 金 、 国 泰江 源优 势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰聚 利价 值 定期开 放灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰量 化成 长优 选混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰量 化 价值精 选混 合型
证券投 资基 金 、 国 泰优 势 行业混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰价 值精 选灵 活配 置 混合型 证券 投资国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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基金 、 国 泰瑞 和纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 嘉 睿纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 恒生 港
股通指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国泰 聚禾 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 国 泰丰 祺 纯债债 券型 证
券投资 基金 、 国泰 利享 中 短债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰多 策略 收益 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金（ 由国泰新 目标收 益保本混 合型证券 投资基 金变更而 来） 、国 泰聚享纯 债债券型 证 券
投资基 金 、 国 泰丰 盈纯 债 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰量化 策略 收益 混合 型证 券投资 基金 （ 由
国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金变 更而 来， 国 泰策 略收 益灵 活配 置 混合型 证券 投
资基金由 国泰目标 收益保 本混合型 证券投资 基金转 型而来） 、 国泰鑫 策略价值 灵活配置 混 合
型证券投 资基金（ 由国泰 鑫保本混 合型证券 投资基 金变更而 来） 、国 泰价值优 选灵活配 置 混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰 金鹿混 合型 证券 投资 基金 （由 国泰 金鹿 保本 增值 混 合证券 投资 基金
转型而来） 、国泰 消费优选 股票型证 券投资基 金、国 泰惠盈纯 债债券型 证券投 资基金、 国 泰
润鑫定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 （由 国泰 润 鑫纯债 债券 型证 券投 资基 金变更 注册 而
来） 、国泰 惠富纯 债债券型 证券投资 基金、国 泰农惠 定期开放 债券型证 券投资 基金、国 泰 信
利三个 月定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 国 泰 民福策 略价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金（ 由国 泰民 福保 本混 合型证 券投 资基 金保 本期 到期变 更而 来） 、国 泰沪 深 300 指数 增 强
型证券投 资基金（ 由国泰 结构转型 灵活配置 混合型 证券投资 基金转型 而来） 、 国泰中证 生 物
医药交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 国 泰 中证生 物医 药交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 。另 外， 本基 金管 理人于 2004 年 获得 全国 社 会保障 基金 理事 会社 保基 金资产 管理 人
资格， 目前 受托 管理 全国 社保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日， 本基 金管理 人获 得
企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年2 月14 日 ， 本 基 金管理 人成 为首 批获 准开 展特定 客户 资
产管理 业务 （专 户理 财） 的基金 公司 之一 ，并 于 3 月 24 日 经中 国证 监会 批准 获得合 格境 内
机构投 资者 （QDII ） 资格 ，囊括 了公 募基 金、 社保 、年金 、专 户理 财和 QDII 等管理 业务 资
格 。
三、 主要人员情况
（一） 董事 会成 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作，历 任综合 计划处、 资金处副 处长、 国际结算 部副总经 理（主 持工作） 。1992
年11 月至1998 年2 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理 。1998 年3 月至 2015 年10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作 ， 其 中1998 年3 月至
1999 年10 月任 总经 理 ， 1999 年 10 月至 2015 年8 月 任董事 长 。 2015 年1 月至 2016 年8 月，国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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在中建 投信 托有 限责 任公 司任纪 委书 记 ，2015 年3 月至 2016 年 8 月 ， 在 中建 投信托 有限 责
任公司 任监 事长 。2016 年8 月至11 月， 在建投 投资 有限责 任公 司、 建投 传媒 华文公 司任 监
事长、 纪委 书记 。2016 年 11 月起 调入 国泰 基金 管理有 限公 司任 公司 党委 书记，2017 年 3
月起任 公司 董事 长、 法定 代表人 。
方志斌 ，董 事， 硕士 研究 生。2005 年7 月至 2008 年 7 月 ，任 职宝 钢国 际经 营财务 部 。
2008 年7 月至 2010 年2 月， 任职 金茂 集团 财务 总 部。2010 年3 月至 今， 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 工作 ， 历任 长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业务 经理 ， 战 略发 展 部业务 经理 、 处
长。2014 年4 月至2015 年11 月， 任建 投华 科投 资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月至 2017
年11 月， 任中 国投 资咨 询 有限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业 务经 理， 资本 市场 部 业务经 理 ， 策 略投 资部 助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战略 发展 部业 务经 理 、 组 负责 人， 战略 发展 部 处长 ， 现 任战 略
发展部 总经 理 助 理。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责 经济研 究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人 ；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年 任中 国人 民保险 公司 总公 司营 业部 助理经 理 ； 1994
年至 1996 年 任中 国保 险（ 欧洲） 控股 有限 公司 总裁 助理；1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有
限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ；1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理；2002 年至
今任中 意人 寿保 险有 限公 司董事 ； 2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事； 2007 年至2017
年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理；2013 年至 今任 中意资 产管 理有 限公 司董 事；2017 年至
今任忠 利集 团大 中华 区股 东代表 。2010 年6 月起 任 公司董 事。
丁琪， 董事 ， 硕 士， 高级 政工师 。1994 年 7 月至 1995 年8 月 ， 在 西北 电 力 集 团物资 总
公司任 财务 科职 员 。1995 年8 月至 2000 年5 月 ， 在 西北电 力集 团财 务有 限公 司任财 务部 干
事。2000 年6 月至2005 年8 月 ， 在 国电 西北 公司 财务部 任成 本电 价处 干事 、 资金 运营 处 副国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月， 在中 国电 力财 务有限 公司 西北 分公 司任 副总经 理（ 主
持工作 ） 、 总经 理、 党组 副 书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月， 在中 国电 力财 务有限 公司
华中分 公司 任总 经理 、 党 组副书 记。2014 年 11 月 至 今， 在 中国 电力 财务 有限 公司任 副总 经
理、党 组成 员、 党委 委员 。2019 年4 月 起任 公司 董 事。
周向勇 ，董 事， 硕 士 研究 生，23 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年1 月 在中 国建 银投 资有 限责任 公司 工作 ， 任办 公室 高级业 务经 理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011
年 1 月 加入 国泰 基金管 理 有限公 司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 任公 司副
总经理 ，2016 年 7 月起 任 公司总 经理 及公 司董 事。
王军，独立 董事， 博士研 究生，教授 。1986 年起 在 对外经济贸 易大学 法律系 、法学院
执教， 先后 任助 教、 讲 师 、 副教 授、 教 授、 博 士生 导师、 法学 院副 院长、 院 长， 兼 任全 国法
律专业 学位 研究 生教 育指 导委员 会委 员 、 国 际贸 易 和金融 法律 研究 所所 长 、 中国法 学会 国际
经济法 学研 究会 副会 长 、 中国法 学会 民法 学研 究会 常务理 事 、 中 国法 学教 育 研究会 第一 届理
事会常 务理 事 、 中 国国 际 经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加 坡国 际仲 裁中 心 仲裁员 、 北京 仲
裁委员会 仲裁员、 大连仲 裁委员会 仲裁员等 职。2013 年起兼 任金诚信 矿业管 理股份有 限公
司（目 前已 上市 ）独 立董 事，2015 年 5 月 起兼 任北 京采安 律师 事务 所兼 职律 师。2010 年 6
月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明，独 立董事 ，大学 学历，高级 经济师 。1980 年起在工商 银 行工 作，历 任河北沧
州市支 行主 任 、 副 行长 ； 河北省 分行 办公 室副 主任 、 信 息处 处长 、 副处 长； 河北保 定市 分 行
行长、党 组副书记 、书记 ；河北省 分行副行 长、行 长、党委 书记；2004 年 起 任工商银 行山
西省分 行行 长 、 党 委书 记； 2007 年起 任工 商银 行工 会 工作委 员会 常务 副主 任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
黄晓衡 ， 独 立董 事， 硕士 研究生 ， 高 级经 济师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作， 先后任 职于 计划 处、 信贷 处、 国 际业 务部， 历任 副处 长、 处 长。1991
年6 月至 1993 年 9 月 ， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年9 月至1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月 ， 在中 国建 设银行 总行 工
作， 历 任国 际部 副总 经理、 资金计 划部 总经 理、 会计 部总经 理。1999 年3 月至2010 年 1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 ， 历 任财 务总 监、 公司 管委会 成员 、 顾问 。2010 年 4 月至 2012
年3 月 ， 任 汉石 投资 管理 有限公 司 （ 香港 ） 董 事总 经理。2013 年8 月至 2016 年 1 月， 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年3 月 起任 公 司独立 董事 。 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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吴群， 独立 董事， 博士 研 究 生， 高级 会计 师。1986 年6 月至 1999 年1 月在 中 国财政 研
究院研究 生部会计 教研室 工作，历 任讲师、 副研究 员、副主 任、主任 。1991 年起兼任 中国
财政研 究院 研究 生部 （财 政部财 政科 研所 研究 生部 ）硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江 德勤北京 分所工 作，历任 技术部/ 企业风险 管理部高 级经理、 总监， 管理咨询 部 总
监。2003 年6 月至2005 年11 月， 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作， 担任 财务部 总经 理。
2014 年9 月至2016 年 7 月任中 国上 市公 司协 会军 工委员 会副 会长 ，2016 年8 月至 2018 年
1 月任 中国 上市 公司 协会 军工 委 员会 顾问 。 2005 年11 月至2016 年7 月 在中 国 电子信 息产 业
集团有 限公 司工 作， 历任 审计部 副主 任、 资产 部副 主任 （ 主持 工作 ） 、 主任 。2012 年3 月至
2016 年7 月， 担任 中国 电 子信息 产业 集团 有限 公司 总经济 师 。2003 年1 月至2016 年11 月，
在中国 电子 信息 产业 集团 有限公 司所 投资 的境 内外 多个公 司担 任董 事、 监事 。2017 年 5 月
起兼任 首约 科技 （北 京） 有限公 司独 立董 事。2017 年 10 月起 任公 司独 立董 事 。
（二） 监事 会成员 ：
梁凤玉 ， 监 事会 主席 ， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫芦 岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建 设银 行辽 宁分 行计 划 财务部 工作 ， 任业 务经 理 、 副 行长 、 副 总
经理等 职 。2006 年7 月至 2007 年3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。2012 年 9 月至2014 年8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大 学本 科。 1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任 公司 秘书 及法 务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任
合规部 主管 、公 司秘 书兼 法务。2003 年3 月至 2008 年 1 月任JP Morgan Chase India 合规
部副总 经理 。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任Prudential Property Investment Management
Singapore 法律 及合 规部 主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors
Singapore Limited 东南 亚 及南亚 合规 部主 管。 2014 年3 月17 日 起任Generali Investments
Asia Limited 首 席执 行官 。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited
执行董 事。2014 年 12 月 起任公 司监 事。
刘锡忠 ， 监 事， 研 究生 。1989 年2 月至 1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年6 月 ，在 华北 电力 集 团财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理。2005 年 7 月 起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司副 总经理 、纪 检国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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监察室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任 、 资 金管 理部 主 任、 河北 业务 部主 任， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 基金经 理助 理，2008 年4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金 鼎价值 精选 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理，2009 年5 月至2018 年 3 月 任国 泰区 位优 势混 合型证 券投 资
基金 （ 原国 泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金） 的基 金经理 ，2013 年9 月至 2015 年3 月 任国
泰估值 优势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 的基 金经 理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任 国泰 央
企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年8 月起任 公司 职工 监事 。
吴洪涛 ，监 事， 大学 本科 。曾任 职于 恒生 电子 股份 有限公 司。2003 年 7 月至 2008 年 1
月，任 金鹰 基金 管理 有限 公司运 作保 障部 经理 。2008 年 2 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
历任信 息技 术部 工程 师、 运营管 理部 总监 助理 、运 营管理 部副 总监 ，现 任运 营管理 部总 监 。
2019 年5 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计 师 事务所 上
海分所 助理 经理 。2012 年12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 历 任审 计部 总监 助理、 纪检 监
察室副 主任 ，现 任审 计部 总监、 风险 管理 部总 监。2017 年3 月 起任 公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
李辉 ， 大 学本 科，19 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司 ，2000 年4 月至 2002 年12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职 于 AIG 集 团，2007 年 7
月至2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年4 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司 ， 先后担 任财 富
大学负责人、总经理办公 室负责人、人力资源部（ 财富大学）及行政管理部 负责人，2015
年8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年2 月起担 任公 司副 总经 理。
封雪梅 ， 硕士 研究 生，21 年金融 从业 经历 。1998 年8 月至2001 年4 月 任职 于 中国工 商
银行北 京分 行营 业部 ；2001 年5 月至2006 年2 月 任 职于大 成基 金管 理有 限公 司， 任高 级产
品经理 ；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任 职于 信达 澳 银基金 管 理 有限 公司 ，历 任市场 总监 、
北京分 公司 总经 理 、 总 经 理助理 ；2015 年 1 月至 2018 年7 月 任职 于国 寿安 保 基金管 理有 限
公司， 任总 经理 助理 ；2018 年7 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，担 任公 司副 总经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，20 年金 融从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等 ；2014 年2 月至 2014 年12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年1 月至 2015 年2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任副 总 经理 ；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月 起任 公司 督察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 担任 公司 督察 长，2019 年3 月 起转 任公 司副 总经理 。
刘国华，博 士研究 生，25 年金融从业 经历。 曾任职 于山东省国 际信托 投资公 司、万家
基金管 理有 限公 司；2008 年 4 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 产品 规划部 总监 、
公司首 席产 品官 、公 司首 席风险 官，2019 年3 月 起 担任公 司督 察长 。
倪蓥，硕士 研究生 ，18 年 金融从业经 历。曾 任新晨 信息技术有 限责任 公司项 目经理；
2001 年 3 月加 入国 泰基 金 管理有 限公 司， 历任 信息 技术部 总监 、信 息技 术部 兼运营 管理 部
总监、 公司 总经 理助 理，2019 年6 月 起担 任公 司首 席信息 官。
（四） 本基金 的 基金 经理
1、现 任基 金经 理
周伟锋，硕 士研究 生，11 年证券基金 从业经 历。曾 任中国航天 科技集 团西安 航天发动
机厂技 术员 ，2008 年 7 月 加盟国 泰基 金， 历任 研究 员，高 级研 究员 ，2012 年 1 月至 2013
年 6 月任国 泰金 鹰增 长证 券投资 基金 、国 泰中 小盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）的 基 金
经理助 理，2013 年6 月至 2014 年 7 月任 国泰 中小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，
2014 年 3 月起 兼任 国泰 价 值经典 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （ 由原 国泰价 值经 典
混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 变 更而 来 ， 国 泰价 值经 典混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 由国 泰价
值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 更 名而 来） 的 基 金经理 ，2015 年1 月至 2016 年 12 月任
国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2015 年 5 月起 兼任 国 泰金鹰 增长 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 由国 泰金 鹰增 长混 合 型证券 投资 基金 变更 注册 而来 ， 国 泰金 鹰
增长混合 型证券投 资基金 由国泰金 鹰增长证 券投资 基金变更 而来）的 基金经 理，2015 年 8
月至2016 年 8 月任 国泰 互 联网+ 股票 型证 券投 资基 金 的基金 经理 ，2016 年8 月至 2017 年 9
月任国 泰金 鹿保 本增 值混 合证券 投资 基金 的基 金经 理，2017 年 6 月起 兼任 国 泰智能 装备 股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理，2017 年 8 月 起兼 任 国泰智 能汽 车股 票型 证券 投资基 金的 基
金经理 ，2018 年 8 月起 兼 任国泰 价值 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2019
年1 月 起兼 任国 泰价 值优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。
2、历 任基 金经 理情 况
2002 年 4 月 至 2003 年 1 月，由 张以 杰、 黄刚 、徐 学标担 任本 基金 的基 金经 理；2003国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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年 2 月至 2004 年 3 月 ，由 吕 俊担 任本 基金 的基 金经 理；2004 年 4 月至 2007 年 4 月 ，由 冯
天戈担 任本 基金 的基 金经 理 ； 2007 年 3 月至2008 年5 月 ， 由 何江 旭担 任本 基金 的基金 经理 ；
自2008 年5 月至 2015 年 5 月由张 玮担 任本 基金 的 基金经 理 ；自2015 年5 月 起至今 由周 伟
锋担任 本基 金的 基金 经理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生。 公司 总经 理可 以推 荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员 ， 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策 委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同 ， 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
执行委 员：
张玮： 总经 理助 理
委员：
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部总 监
邓时锋 ：FOF 投 资总 监
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监
胡松： 养老 金投 资总 监、 养老金 及专 户投 资（ 事业 ）部总 监
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系 。
第 二 节
基 金 托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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住
所 ：中 国（ 上海 ）自 由贸易 试验 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 长宁区 仙霞 路 18 号
邮政编 码：200336
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.63 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年， 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代中国的发钞行之
一。1987 年重 新组建后 的 交通银行 正式对外 营业， 成为中国 第一家全 国性的 国有股份 制商
业银行 ，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香 港联合 交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在
上海证 券交 易所 挂牌 上市 。根据 2018 年 英国 《银 行 家》杂 志发 布的 全球 千家 大银行 报告 ，
交通银 行一 级资 本位 列第 11 位， 连续 五年 跻身 全球 银行 20 强； 根据2018 年 美国《 财富 》
杂志发 布的 世 界500 强公 司排行 榜， 交通 银行 营业 收入位 列 第 168 位， 较上 年提 升 3 位。
截至 2018 年 12 月 31 日 ，交通 银行 资产 总额 为人 民币 95,311.71 亿元 。2018 年 1-12
月，交 通银 行实 现净 利润( 归属于 母公 司股 东) 人民 币 736.30 亿元 。
交通银行总行设资产托管 业务中心（下文简称“托 管中心”）。现有员工具 有多年基
金、证券和银行的从 业经 验，具备基金从业资 格， 以及经济师、会计师 、工 程师和律师等
中高级专业技术职称 ，员 工的学历层次较高， 专业 分布合理，职业技能 优良 ，职业道德素
质过硬 ，是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先 生2018 年2 月起 任本 行董事 长、 执行 董事 。2013 年11 月至2018 年2 月任 本行副
董事长 、执 行董 事，2013 年10 月至2018 年1 月任 本行行 长；2010 年4 月至2013 年9 月任
中国投资 有限责任 公司副 总经理兼 中央汇金 投资有 限责任公 司执行董 事、总 经理；2005 年
8 月至2010 年4 月任 本行 执 行董事 、副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8 月任 本行 副 行长；2004
年6 月至2004 年9 月任 本 行董事 、行 长助 理；2001 年9 月至2004 年6 月任 本 行行长 助理 ；
1994 年至2001 年历 任本 行 乌鲁木 齐分 行副 行长 、行 长，南 宁分 行行 长， 广州 分行行 长。 彭
先生1986 年于 中国 人民 银 行研究 生部 获经 济学 硕士 学位。
任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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任先 生2018 年8 月起 任本 行副董 事长 、执 行董 事、 行长；2016 年12 月至2018 年6 月
任中国 银行 执行 董事 、副 行长， 其中 ：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任 中银 香港（ 控股 ）
有限公 司非 执行 董事 ，2016 年9 月至2018 年6 月兼 任中国 银行 上海 人民 币交 易业务 总部 总
裁；2014 年7 月至2016 年11 月任 中国 银行 副行 长 ，2003 年8 月至2014 年5 月历任 中国 建
设银行信贷审批部副 总经 理、风险监控部总经 理、 授信管理部总经理、 湖北 省分行行长、
风险管 理部 总经 理；1988 年7 月至2003 年8 月 先后 在中国 建设 银行 岳阳 长岭 支行、 岳阳 市
中心支行、岳阳分行 ，中 国建设银行信贷管理 委员 会办公室、信贷风险 管理 部工作。任先
生1988 年 于清 华大 学获 工 学硕士 学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女 士2015 年8 月起 任本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年12 月至2015 年8 月 ，历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ，本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月， 历任 本行 乌 鲁木齐 分行 财务 会计 部副 科长、 科长 、处 长助 理、 副处长 ，会 计
结算部 高级 经理 。 袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2018 年 12 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 400 只。 此外 ，交 通 银行还 托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券 公司 客 户资产 管理 计划 、 银行 理 财产品 、 信托 计
划、私募投资基金、保险 资金、全国社保基金、养 老保障管理基金、企业年 金基金、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 、RQDII 证 券投 资 资产 和 QDLP 资
金等产 品 。
第 三 节
相 关 服务 机 构
一、基金份 额销售机构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客 户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯 客服电 话：95559
联系人 ：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
15
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有 注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
16
限公司
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金煜 联系人 ：王笑
客服电 话：95594 传真：021-684761111
网址：www.bosc.cn
21
南京银 行股 份有 注册地 址 ： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
17
限公司
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路288 号
法定代 表人 ：胡 升荣 联系人 ：胡 阳华
客服电 话：95302 传真：025-86775376
网址：www.njcb.com.cn
22
中原银 行股 份有
限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科
金座
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科
金座
法定代 表人 ：窦 荣兴 联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
客服电 话：95186 网址：www.zybank.com.cn
23
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
24
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
25
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
26
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞 市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
27
九江银 行股 份有
限公司
注册地 址： 江西 省九 江市 濂溪区 长虹 大 道619 号
办公地 址： 江西 省九 江市 濂溪区 长虹 大 道619 号
法定代 表人 ：刘 羡庭 联系人 ：刘 心皓 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
18
电话：0792-2190262 传真：0792-8325029
客服电 话：95316 网址：www.jjccb.com
28
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
29
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
30
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
31
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址：山 西省太 原市 万柏林 区长风 西街一 号丽 华大厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
32
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
33
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
34
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
19
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
35
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：王滨
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
36
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客 服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
37
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
38
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
39
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29
楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
40
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真： 无 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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4008-888-108
网址：www.csc108.com
41
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
42
招商证 券股 份有
限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 福华一 路 111 号招 商证券 大厦 23
楼
法定代 表人 ：霍达 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
43
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客 服 电 话 ：4008-888-888 或
95551
网 址 ：
www.chinastock.com.cn
44
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
45
申万宏 源证 券有
限公司
注册 地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：陈飙
电话：021- 33388254
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
46
万联证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18 、19 层
法定代 表人 ： 罗 钦城 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：95322 网址：www.wlzq.cn 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：冯鹤 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：95376 网址：www.mszq.com
48
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
49
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
50
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 占 文驰
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
51
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
52
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
53
中信证 券股 份有
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
客服电 话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
54
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰 联系人 ：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
55
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
客服电 话：95548 网址：sd.citics.com
56
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 上
海市东 方 路18 号保 利广 场 E 座
法定代 表人 ：周易 联系人 ：张 宇明
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
57
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 李 新华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
58
国海证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
59
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
23
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
60
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
61
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内 蒙古呼 和浩 特市赛 罕区敕 勒川大 街东 方君座 D
座
办公地 址：呼 和浩特 市新 城区海 拉尔东 街满世 书香 苑恒泰 证
券办公 楼
法定代 表人 ：庞 介民
客服电 话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn
62
东 莞 证 券 股 份 有
限公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：陈 照星 联系人 ：李荣
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
客服电 话：95328 网址：www.dgzq.com.cn
63
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
办公地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层
法定代 表人 ：高涛
客服电 话 ：95532 网址：www.china-invs.cn
64
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路46 号深 田国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：王勇
客服电 话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
65
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话 ：021-68778081 传真 021-68778117 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
66
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
67
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座28 层
法定代 表 人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
68
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
69
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
70
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚 联系人 ：唐 静
电话：95321 传真： 无
客服电 话：95321 网址：www.cindasc.com
71
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四 环27 号盘 古大 观A 座 40 楼
法定代 表人 ： 姜 志军
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
72
华龙证 券 股 份有
限公司
注册地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西 路 638 号兰 州财富 中心 21
楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 19 楼
法定代 表人 ： 陈 牧原
客服电 话：95368 网址：www.hlzq.com
73
国元证 券股 份有
注册地址 ： 安 徽省合 肥市 梅山路 18 号 安徽国 际金 融中心 A
座 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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限公司
法 定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
74
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢10000 室
法定代 表人 ： 徐 朝晖 联系人 ： 梁 承华
电话：029-87211522 传真：029-87211478
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
75
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号平 安金 融中 心 61 层
-64 层
法定代 表人 ： 何 之江 联系人 ：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
76
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ： 武 晓春 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
77
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩 新 区红 谷中 大 道1619 号南昌
国际金 融大 厦A 栋 41 层
办公地 址：北 京市朝 阳区 望京东 园四 区 2 号 中航 资本大 厦
35 层
法定代 表人 ： 王晓 峰
客服电 话：95335 网址：www.avicsec.com
78
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区湘 江中 路二 段 36 号 华 远华中
心 4、5 号楼 3701-3717
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四 环27 号盘 古大 观A 座 40 楼
法定代 表人 ：施华
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
79
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
26
80
湘财证 券 股 份有
限公司
注册地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路 198 号 新 南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路 198 号 新 南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
客服电 话：95351 网址：www.xcsc.com
81
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
客服电 话：95390 网址：www.hrsec.com.cn
82
国融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 呼和 浩特 市武 川县腾 飞大 道 1 号 4 楼
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：95385 网址：www.grzq.com
83
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 赵 洪波 联系人 ： 姜 志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
84
广州证 券股份 有
限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：95396 网址：www.gzs.com.cn
85
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：高扬
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913
客服电 话：95345 网址：www.stocke.com.cn
86
中银国 际证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁敏
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
87
新时代 证券 股份 注册地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
27
有限公 司
办公地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西 路99 号院1 号楼15 层1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
客服电 话：95399 网址： www.xsdzq.cn
88
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 廖 庆轩 联系人 ：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
89
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
90
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客服电 话：95318 网址：www.hazq.com
91
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：95323 网址：www.cfsc.com.cn
92
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
93
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
28
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
94
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 琦 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
95
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
96
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路108 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路30 号 仰山 公园 东一 门2 号楼
法定代 表人 ：魏 先 锋
客服电 话：95305 网址：www.jzsec.com
97
财通证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心201 、501 、
502 、1103 、1601-1615 、1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁 联系人 ：陶 志华
电话 ：40086-95336 传真：0571-87828088
客服 电 话：95536 网址：www.ctsec.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
29
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （ 杭州） 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西路 969 号 3
幢5 层599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代表人：祖国明 联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：邱 燕芳
电话：021-20691935 传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：李 晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：董 一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
30
8
江苏金 百临 投资
咨询股 份有 限公
司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪路 楝泽 路科 教软 件园 三期 9 号
楼
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：卢 娜
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08
法定代 表： 聂婉 君 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东 大名 路1098 号 浦江 国际 金 融广场
18 层
法定代 表： 李兴 春 联系人 ：郭 丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 太月 园3 号楼 5 层521 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 太月 园3 号楼 5 层521 室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82050520 传真：010-82086110
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 基金
销售有 限公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10
楼1001 室 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
31
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公
楼二 期53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国 路 91 号金地中 心 A 座 6 层
(100022)
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：李 雯
电话：010-60842306 客服电 话：400-021-8850
传真：021-20280110 、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号SOHO 现代城C1809
法定代 表： 戎兵 联系人 ：魏 晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
基金销 售股 份有
限公司
注册地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市海 淀区 奥北科 技园-国 泰大 厦9 层
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：董 宣
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：尹 彬彬 联系人 ：兰 敏 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
32
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com
19
汇付基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河路333 号201 室A 区056 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宜山路700 号普 天软 件园C5 幢
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：甄 宝林
客服电 话：021-34013999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号
法定代 表人 ：王 之光
联系人 ：宁 博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销
售 （大 连） 有 限公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：李 春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
33
座裙楼 二层
法定代 表人 ：郑 毓栋
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微 动利 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路 113 号 景山 财 富中心 3
层342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区 古城西 路113 号景 山财 富 中心342
室和341 室
法定代 表人 ：季 长军
客户服 务电 话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：洪 弘 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济基 金销
售有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中
洲大 厦3203A 单元
办公地 址： 深圳 市福 田 区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中
洲大 厦3203A 单元
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：刘 勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
34
网址：www.fujifund.cn
28
珠海盈 米基 金 销
售有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 黄祎 联系人 ：徐 亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
31
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 王锋 联系人 ：张 慧
电话：025-66996699-882796 传真 ：025-66008800-882796
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：王 骁骁 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
35
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33
万家财 富 基 金销
售（ 天 津） 有限 公
司
注册地 址： 天津 自贸区 （ 中心商 务区 ） 迎 宾大 道1988 号滨 海
浙商大 厦公 寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ：王 芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
34
北京创 金启 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号 院6 号楼712 室
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
35
北京格 上富 信基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 叶精 一 联系人 ：张 林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
36
北京肯 特瑞 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 显龙山 路 19 号1 幢4 层1 座401
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：韩 锦星
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层222507
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 创 远路 34 号 院融 新科 技中 心 C 座
17 层
法定代 表： 钟斐 斐 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
36
联系人 ：侯 芳芳 电话：010-61840688
客服电 话：4001599288
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
38
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：陈 霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
39
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表： 毛淮 平 联系人 ：张 静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
40
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金沪 路 55 号 通华 科技 大 厦 7 层
法定代 表： 沈丹 义 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818056
客服电 话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
41
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
42
和耕传 承基 金销
售有限 公司
注册地址 ：河南自贸试验区郑州片 区（郑东）东风南路东 康
宁街 北6 号楼 5 楼 503
办公地址 ：河南自贸试验区郑州片 区（郑东）东风南路东 康国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
37
宁街 北6 号楼 5 楼 503
法定代 表： 王旋 联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
43
腾安基 金销 售（ 深
圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 腾讯 大厦
法定代 表人 ：刘 明军
联系人 ：白 冰 电话：15112686889
客服电 话：95017 网址：tenganxinxi.com
44
中证金 牛 （北 京 ） 投
资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市 丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲 1 号 环球 财讯中 心
A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻 传真：010-59336586
联系人 ：沈 晨 电话：010-59336544
客服电 话：4008909998 网址：www.jnlc.com
45
北京百 度百 盈基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号1 幢1 层101
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲9 号奎 科大 厦
法定代 表人 ： 张 旭阳 传真：010-61951007
联系人 ：孙 博超 电话：010-61952703
客服电 话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
二、注册登记机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：辛 怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三 、律师事务所和经 办律师 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
四 、会计师事务所和 经办 注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话 ：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮
第 四 节
基 金 的名 称
国泰金 鹰增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
第五节
基 金 的类 型 和 存 续 期 限
一、基 金的 类型 ：灵 活配 置混合 型
二、基 金的 运作 方式 ：契 约型开 放式
三、基 金的 存续 期限 ：不 定期 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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第六节
投 资 目标
在追求 基金 资产 安全 前提 下，主 要通 过投 资增 长型 上市公 司， 分享 中国 经济 增长成 果 ，
实现基 金资 产的 中长 期增 值， 确保 基金 资产 必要 的流 动性 ， 并 将投 资风 险控 制在 较低的 水平 。
第七节
投 资 范围
本基金 的投 资 范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 含
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） ，债券 （包括 国债、央 行票据、 金 融
债、 企业 债、 公司 债 、 次 级债 、 中 小企 业私 募债 、 地方政 府债 券 、 政 府支 持 机构债 券 、 政 府
支持债券 、中期票 据、可 转换债券 （含分离 交易可 转债） 、可 交换债 券、短期 融资券、 超 短
期融资券） ，资产 支持证券 ，债券回 购，银行 存款， 货币市场 工具，权 证、股 指期货以 及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ，但须 符合 中国 证监 会相 关规定 。
基金的投资 组合比 例为： 股票资产占 基金资 产的 0%-95%；每 个交易日 日终在 扣除股指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 持 有的 现金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5% ， 其中 ，现 金 不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 和应 收申 购款 等 。
如未来 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基 金 管理人 在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 和投资 比例 规定 。
第 八 节
投 资 策略
本基金 投资 策略 ： 资产 配 置和行 业配 置采 用自 上而 下的方 法 ； 股 票选 择采 用 自下而 上的
方法。
（一） 股票 投资 策略
本基金 重点 投资 于主 营业 务收入 或利 润具 有良 好增 长潜力 的增 长型 上市 公司 ， 从基本面
分析入 手选 择增 长型 股票 。 具 有以 下全 部和 部分 特 点的公 司将 是本 基金 积极 关注的 对象 ： ①
公司所 处的 行业 增长 前景 明朗 ， 公 司在 该行 业内 具 有一定 的行 业地 位 ， 或 者 具有明 显竞 争优
势和实 力 ， 能 充分 把握 行 业发展 的机 遇 ； ② 经营 业 务中至 少有 一项 突出 的产 品或服 务 ， 依 靠国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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商业模 式和 管理 水平 取胜 ； ③ 公司 主营 业务 收入 或 利润增 长较 快 ； ④ 财务 状 况趋于 良性 ， 具
有合理 的现 金流 状况 ； ⑤ 公 司管理 层敬 业负 责， 经营 规 范， 具 有敏 锐的 商业 触觉 和 创新精 神。
本基金 通过 对上 市公 司所 处行业 增长 性及 其在 行业 中的竞 争地 位 、 公 司商 业 模式 、 核 心
竞争能 力 、 企 业资 本扩 张 能力 、 战 略重 组等 多方 面 的因素 进行 综合 评估 ； 以 上市公 司过 去两
年的主 营业 务收 入和 利润 增长以 及未 来两 至三 年的 预期增 长性 为核 心， 综合 考 察上市 公司 的
增长性 及其 可靠 性和 可持 续性 。 在 此基 础上 本基 金 将进一 步考 量其 股价 所对 应的市 盈率 、 市
净率等 与市 场 （行 业 ） 平 均水平 ， 以及 增长 性相 比 是否合 理 ， 结 合资 本市 场 的具体 情况 ， 适
时作出 具体 的投 资决 策。
（二） 债券 投资 策略
按照基 金总 体资 产配 置计 划，以 满足 流动 性需 求为 前提， 提高 基金 的收 益水 平。
本基金 将在 对利 率走 势和 债券发 行人 基本 面进 行分 析的基 础上 ， 综 合考 虑利 率 变化对 不
同债券 品种 的影 响水 平 、 各品种 的收 益率 水平 、 信 用风险 的大 小 、 流 动性 的 好坏等 因素 。 利
用债券 定价 模型 计算 债券 的内在 定价 ， 从而 产生 不 同期限 的债 券 ， 特 别是 国 债的内 在投 资价
值。
通过宏 观经 济分 析， 考虑 历史上 中国 的年 度及 季 度GDP 增 长率 水平 、CPI 增 长 趋势、 国
家货币 政策 倾向 、 汇率 政 策的变 动倾 向 、 财 政政 策 的变动 等宏 观政 策 、 经 济 周期的 更迭 ， 对
市场现 有收 益率 曲线 的变 动进行 预期 ，据 此对 利率 风险进 行评 估。
通过相 对价 值分 析 ， 在 维 持投资 组合 可承 受的 风险 期望水 准的 情况 下进 行调 整， 包括 期
限变动 ，非 国债 品种 的相 对产业 风险 ，信 用风 险等 。
通过上 述步 骤建 立由 不同 类型、 不同 期限 债券 品种 构成的 组合 。
（三） 中小 企业 私募 债投 资策略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综合 考虑 中小 企 业私募 债的 安全 性 、 收 益 性和流 动性
等特征 ， 选择 具有 相对 优 势的品 种 ， 在 严格 遵守 法 律法规 和基 金合 同基 础上 ， 谨 慎进 行中 小
企业私 募债 券的 投资 。
（四） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发 行条 款、 支持 资产 的 构成及 质量 、 提前 偿还 率 、 风 险补 偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析， 并辅 助采 用蒙 特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
（五） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 。 本基 金 在权证 投资国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
（六） 股指 期货 投资 策略
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 以 套期 保 值为主 要目
的， 通过 资产 配置 、 合 约 选择 ， 谨 慎地 进行 投资 ， 旨在通 过股 指期 货实 现组 合风险 敞口 管理
的目标 。
第九节
业 绩 比较 基 准
沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 中证 综合 债指 数收 益率 ×20%
本基金 采用 沪 深300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
1、沪 深 300 指数 是上 海和 深圳证 券交 易所 第一 次联 合发布 的反 映 A 股 市场 整 体走势 的
指数 ， 指 数样 本覆 盖了 沪 深市场 六成 左右 的市 值 ， 具有较 强的 独立 性 、 代 表 性和良 好的 市场
流动性 ；
2、沪深 300 指 数是 一只 符 合国际 标准 的优 良指 数， 该指数 体现 出与 市场 整体 表现较 高
的相关 度 ， 且 指数 历史 表 现强于 市场 平均 收益 水平 ， 风 险调 整后 收益 也较 好 ， 具 有良 好的 投
资价值 ；
3、沪深 300 指 数编 制方 法 的透明 度较 高， 且具 有较 高的市 场认 同度 和未 来广 泛使用 的
前景， 使基 金之 间更 易于 比较。
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行 间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 期
融资券 整体 走势 的跨 市场 债券指 数 。 该 指数 编制 合 理、 透明 、 运 用广 泛， 具有 较强的 代表 性
和权威 性 ， 能 够更 全面 地 反映我 国债 券市 场的 整体 价格变 动趋 势 。 选 用上 述 业绩比 较基 准能
够真实 、客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 证券 市场 中有 其他 代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 ， 并 报中 国
证监会 备案 。 基金 管理 人 应在调 整前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 予以 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 审议 。 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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第十节
风 险 收益 特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属于 中等预 期风 险和 预期 收益 的证券 投资 基金 品种 ， 其预 期风险 、
预期收 益高 于货 币市 场基 金和债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
第十一节
基 金投 资 组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 于2019 年 4 月 18 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净值 表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2019 年 3 月 31 日。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 3,624,228,531.49 90.09
其中： 股票 3,624,228,531.49 90.09
2 固定收 益投 资 7,687,240.10 0.19
其中： 债券 7,687,240.10 0.19
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 29,700,134.85 0.74
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 358,198,718.43 8.90
7 其他各 项资 产 3,017,952.76 0.08
8 合计 4,022,832,577.63 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
42,932,981.28
1.08
C 制造业
2,870,134,571.43 72.05
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
600,073,778.54 15.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
110,669,028.24 2.78
J
金融业
362,022.75 0.01
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业 56,149.25 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合 - -
合计 3,624,228,531.49 90.98
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 603883 老百姓 6,103,725 383,802,228.00 9.63
2 002563 森马服 饰 24,888,887 292,205,755.13 7.33
3 300616 尚品宅 配 3,288,899 290,804,449.58 7.30
4 600885 宏发股 份 10,388,846 284,758,268.86 7.15
5 603899 晨光文 具 7,000,056 259,002,072.00 6.50 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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6 601799 星宇股 份 4,188,869 251,751,026.90 6.32
7 002831 裕同科 技 4,300,035 244,585,990.80 6.14
8 002466 天齐锂 业 5,688,823 200,019,016.68 5.02
9 002050 三花智 控 11,916,460 185,847,063.40 4.67
10 603337 杰克股 份 4,365,303 179,981,442.69 4.52
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 7,687,240.10 0.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,687,240.10 0.19
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 113531 百姓转 债 70,010 7,001,000.00 0.18
2 113021 中信转 债 6,370 686,240.10 0.02
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1、本报告 期内基金 投资的 前十名证 券的发行 主体没 有被监管 部门立案 调查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,324,399.18
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 97,968.45
5 应收申 购款 1,595,585.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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8 其他 -
9 合计 3,017,952.76
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 002563 森马服 饰 80,116,000.00 2.01 大宗交易
2 002050 三花智 控 12,433,598.10 0.31 减持新 规
第 十二节
基 金的 业 绩
基金业 绩截 止日 为 2018 年12 月31 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②- ④
2002 年5 月8 日至
2002 年12 月 31 日
-12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2003 年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004 年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005 年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006 年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007 年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
2008 年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009 年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%
2010 年度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08%
2011 年度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02%
2012 年度 4.19% 1.17% 3.12% 1.09% 1.07% 0.08% 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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2013 年度 21.89% 1.39% -6.80% 1.16% 28.69% 0.23%
2014 年度 23.36% 1.37% 53.06% 1.09% -29.70% 0.28%
2015 年度 52.73% 2.82% 9.29% 2.45% 43.44% 0.37%
2016 年度 -0.91% 1.70% -12.27% 1.45% 11.36% 0.25%
2017 年度 25.96% 1.09% 18.17% 0.52% 7.79% 0.57%
2018 年度 -24.03% 1.57% -19.28% 1.07% -4.75% 0.50%
自2002 年5 月8 日
至2018 年12 月31 日
898.83% 1.52% 77.93% 1.58% 820.90% -0.06%
第十三节
基 金费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用 计提方 法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×1.50 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等,支 付日 期顺 延。 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 －9 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和 基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、基金管理费、基 金托 管费的调整
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 前依 照 《信 息 披露办 法 》 的 有关 规定 在 指定媒 介上
刊登公 告。
第十四节
对 基金 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理方 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对2018 年12 月22 日刊 登的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下： 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019 年第 一号）
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1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ”中 的相 关信 息；
3、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关信 息；
4、更 新了 “第 五节 相关 服务机 构” 中的 相关 信息 ；
5、 更 新了 “ 第八 节 基 金 的投 资 ” 中的 相关 内容 ， 基金投 资组 合报 告为 本基 金2019 年第
1季度 报告 的内 容；
6、更新了 “第九 节 基金 的业绩” ， 该部分 内容均按 有关规定 编制，并 经基金 托管人 复
核；
7、更新了 “第二 十一节 其他应披 露事项” ，披露了 自上次招 募说明书 披露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○一 九年 六月二十 一日
