合煦智远消费主题股票发起式：合煦智远消费主题股票型发起式证券投资基金基金合同摘要查看PDF公告
合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
1
合 煦智 远消 费主 题股 票型 发起 式证 券投 资基 金
基 金合 同摘 要
一、 基 金合同 当事 人及权 利义 务
（一） 基金管理人
1、基金管理人简况
名称： 合煦智远基金管理有限公司
注册地址 ： 广 东省 深 圳 市福田区 莲花 街道福 中 社区福田 中心 区金田 路 4036
号荣超大厦5 层 01-06
办公地址 ：广 东省 深 圳 市福田区 莲花 街道福 中 社区福田 中心 区金田 路 4036
号荣超大厦5 层 01-06
法定代表人： 郑旭
设立日期：2017 年 8 月 21 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可［2017］1419 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 壹亿元
存续 期限： 持续经营
联系电话：0755-21835858
2、基金管理人的权利与义务
（1 ）根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金管 理人的 权利包
括但不限于：
1）依法募集 资金；
2）自《 基金合 同》生 效之日起 ，根据 法律法 规和《基 金合同 》独立 运用并
管理基金财产；
3）依照 《基金 合同》 收取基金 管理费 以及法 律法规规 定或中 国证监 会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5） 按照规定 召集基金份额持有人大会； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
2
6）依据 《基金 合同》 及有关法 律规定 监督基 金托管人 ，如认 为基金 托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈 报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护投资 人的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任 或委托 其他符 合条件的 机构担 任基金 登记机构 办理基 金登记 业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购 、 赎回和转换申请；
12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券/ 期货所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼 或仲裁权利
或者实施其他法律行为；
15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/ 期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换 、定期定额投资、 非交易过户 、转托管等业务的 规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2 ）根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金管 理 人的 义务包
括但不限于：
1）依法 募集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《 基金合 同》生 效之日起 ，以诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用
基金财产；
4）配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
3
5）建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券/ 期货投资；
6）除依 据《基 金法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ，不得 利用基 金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值 、
基金份额净值 ，确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10） 按照《基金法》及其他有关规定 编制基金定期报告；
11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关 法律法规或监管机构 另有规定或要求或因审计、 法律等
外部专业顾问提供服务而向其提供的情况 外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
13） 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按规定保存基 金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料 15 年以上；
17） 确保需要向投资 人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投
资 人能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18） 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
4
现和分配；
19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责 任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任 ， 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿 ；
23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼 或仲裁权利或实
施其他法律行为；
24）基金 管理人 在募 集 期间未能 达到基 金的备 案条件， 《基金 合同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息
（税后） 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
26） 从其委托的登记机构处接收或自行 建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人简况
名称： 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 陈四清
成立日期：1984 年 1 月 1 日
基金托管业务批准文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字 【1998】3 号
组织形式：股份有限公司 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
5
注册资本：34,932,123.46 万元
存续期间：持续经营
2、基金托管人的权利与义务
（1 ）根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金托 管人的 权利包
括但不限于：
1）自《 基金合 同》生 效之日起 ，依法 律法规 和《基金 合同》 的规定 安全保
管基金财产；
2）依《 基金合 同》约 定获得基 金托管 费以及 法律法规 规定或 监管部 门批准
的其他费用；
3）监督 基金管 理人对 本基金的 投资运 作，如 发现基 金 管理人 有违反 《基金
合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护投资 人的利益；
4）根据 相关市 场规则 ，为基金 开设 托 管银行 账户、证券 账户 等投资 所需账
户， 为基金办理 场外交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
（2 ）根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金托 管人的 义务包
括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并 安全保管基金财产；
2）设立 专门的 基金托 管部门， 具有符 合要求 的营业场 所，配 备足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依 据《基 金法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ，不得 利用基 金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得 委托第三人托管基金财产； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
6
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规 定开设 基金财 产的 托管 银行账 户、 证 券账户 等 投资所 需账户 ， 按照
《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7）保守 基金商 业秘密 ，除《基 金法》 、 《基 金 合同》及 其他有 关 法律 法规或
监管机构 另有规定 或要求外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露 ，
因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外 ；
8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9）办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项；
10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金
管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
11 ） 保存基金托管业务 活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以上；
12） 从登记机构处接收 并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大
会或配合基金 管理人、基金 份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行业监督管理 机构，并通知基金管理人；
19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责
任不因其退任而免除；
20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
7
向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
投资人持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受， 投
资人 自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成 为本基金份额持有人和 《基金合同》
的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基金合同》
当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类 别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额 与 C 类
基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余
基金财产分配的数量将可能有所不同。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依 照法律 法规规 定及本基 金合同 的约定 申请赎回 或转让 其持有 的基金
份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额 持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）在 认购、 申购本 基金时 认真 、全 面 阅读 本基金《 基金合 同》 、 《 招募说合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
8
明书》 等信息披露文件， 交纳认购、 申购款项表示对 《基金合同》 、 《招募说明书》
等信息披露文件的理解、认可 、接受 ；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3 ）接 受基金 管理人 或销售机 构要求 的风险 承受能力 调查和 评价， 如实提
供身份信息、投资经验、财产状况、风险认知等相关信息，并保证所提供资料、
信息的真实性、准确性、完整性；
（4 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（5 ）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（6 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（7 ）不从事任何有损基金及其 他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（8 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（9 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（10 ）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于三年；
（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二 、基 金份额 持有 人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。 若将来法律法规对基金份额持有人大
会另 有规定的，以届时有效的法律法规为准。
（一）召开事由
1、 除法 律法规 、中国 证监会另 有规定 或《基 金合同》 另有约 定外， 当出现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止 《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
9
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整 基金管理人、基金托管人的报酬标准 或提高销售服务费 ；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额 持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对《 基金合同》当事人权利和义务产生重大 不利 影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、 在不 违反法 律法规 规定和《 基金合 同》约 定的前提 下，当 出现 以 下情况
可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收 取；
（2 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实质 性不利 影响 的前 提下， 调整本 基金的
申购费率 ， 变更收费方式， 调低赎回费率、 销售服务费率或除基金管理费、 基金
托管费之外的其他应由基金承担的费用，或调整基金份额类别设置 ；
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化；
（5 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实质 性不利 影响的前 提下， 基金推 出新业
务或服务；
（6 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实质 性不利 影响的前 提下， 基金管 理人、
登记机构、 基金销售机构调整有关基金申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管
等业务的规则；
（7 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
10
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集 。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合 。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和 基金托 管人。 基金管理 人决定 召集的 ，应当自 出具书 面决定 之日起 60
日内召开；基金管理人决定 不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召 集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
11
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基 金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见 提交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 通知基 金托管人 到指定 地点对 表决意
见的计票 进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金
托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式 或法律法规、 监管
机构允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 有关证 明文件 、 受托出 席会议 者出具
的委托人持有基金份额的有关证明文件 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 及有
关证明文 件 符合 法律法 规、 《基 金合同 》和会 议通知的 规定， 并且持 有基金份额合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
12
的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含 二 分 之
一）。 若 到会者 在权益 登记日代表 的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的 二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集 的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额 应 不 少 于
本基金在权益登记日基金总份额的 三分之一（含三分之一）。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指 按 照本基 金合同 的相关规 定以召 集人通 知的非
现场方式 （包括邮寄、 网络、 电话、 短信或其 他方式） 进行表决， 基金 份额持有
人将其对表决事项的投票以召集人通知载明的非现场方式在表决截 止 日 以 前 送
达至召集人指定的地址 或系统。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金 管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本 人直接 出具表决 意见或 授权他 人代表 出具 表决 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分 之
一）； 若 本人直 接出具 表决意见 或授权 他人代 表出具表决 意见 的基金 份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一 ， 召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上 （含三分之一） 基金份额的 基金份额持有人直接出具 表决意见或授权他
人代表出具 表决 意见； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
13
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具 表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具 表决 意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具 表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。
3、在法 律法规 或监管 机构允许 的情况 下，经 会议通知 载明， 本基金 亦可采
用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、基金 份额持 有人授 权他人代 为出席 会议并 表决的， 在法律 法规或 监管机
构允许的情况下， 授权方式可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式， 召集
人接受的具体授权方式在会议通知中列明。
（五） 议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日基金总 份额 10% （含
10% ） 以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案。
基金份额持有人大会的召集人发出 召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行 修改 ，应当在基金份额持有人大会召开前 及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日 30 天前 公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行 审核：
（1 ）关 联性。 大会召 集人对于 提案涉 及事项 与基金有 直接关 系，并 且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
14
议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会上进行
解释和说明。
（2 ）程 序性。 大会召 集人可以 对提案 涉及的 程序性问 题做出 决定。 如将提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定 的程序进行审议。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序 宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授
权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果
基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选 举产生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出的决议
的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
15
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 二分之一 以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二 以上 （含三分之二 ） 通过方可做出。 除法律法规另有规定或基
金合同另有约定外， 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止
《基金合 同》 、本基金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时 监督员及公证机关均认为 有充分的
相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资 人 身份文件的表决视为
有效出席的投资 人， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具 表决 意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述规则的前提下， 具体规则以 召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
（七）计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管 人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
16
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有 异
议 ， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托 管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议 自表决通过 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日 起依照 《信息披露办法》 的有关规定 在
指定媒介 上公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人根据新颁
布的法律法规或监管规则协商一致并履行适当程序后， 可相应对本部分内容进行
修改和调整，而无需召开基金份额持有人大会。
三 、基 金的收 益与 分配
（一）基金利润的构成 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
17
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、本基 金 在符 合有关 基金分红 条件的 前提下 可进行收 益分配 ，具体 分红方
案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告， 若 《基金合
同》生效不满 3 个月可不进行收益分配 ；
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红 与 红利再投 资， 基 金份额 持有人
可选择现金红利或将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资； 若 基金
份额持有人 不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 红利再投方式免收
再投资的费用；
3、基金 收益分 配后各类 基金份 额净值 不能低 于面值 ， 即基金 收益分 配基准
日的 各类 基金份额净值减去每单位 该类 基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 而 C 类基金份额收取销售
服务费， 各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同； 本基金同一类别的 每一
基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规 定的，从其规定。
在不违反法律法规规定以及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质
不利影响的前提下， 基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收
益分配原则，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截 至 收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 依照 《信息
披露办法》的有关规定 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
18
基金红利发放日距离 收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 投资人自行承担。 当投
资人 的现金红利小于一定金额， 不 足以 支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将 该基金份额持有人的现金红利转为 相应类别的 基金份额。 红利再投资
的计算方法，依照 《业务规则》执行。
四、 基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效 后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、 审计费 、律师费和诉讼费 、
仲裁费等费用 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、 基金的证券/ 期货交易结算费用 （包括但不限于经手费、 印花税、 证管费、
过户费、手续费、经纪商佣金、证券/ 期货账户相关费用及其他类似性质的费用
等） ；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金相关的账户开户费和维护费；
10、 因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实 际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
19
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付
的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日 起 2 个工作日
内支付。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费率为
0.50% ，计算公式如下：
H ＝E ×0.50% ÷当年天 数
H 为当前 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为当前 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
20
中一次性支付给登记机构， 由登记机构分别支付给各个销售机构。 若遇法定节假
日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日 、 休息日结束
之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
上述“（ 一） 基金费用 的种类 ” 中第 4-11 项 费用 ， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率和基金托管费率， 此
项调整需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定于新的
费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金通过积极精选个股， 在严格控制风险的前提下， 追求超越业绩比 较基
准的投资回报。
（二）投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具， 具体包括国内依法发行上市的股票 （含主板、合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
21
中小板、 创业板 及其他 经中国证 监会核 准上市 的股票等 ） 、港 股通标 的股票、债
券 （含国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 政府
支持机构债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短 期融资券、 超短期融资 券、 次级债
券、 可转换债券及分离交易可转债、 可交换债券及其他经中国证监会允许投资的
债券等） 、资产 支持证 券、债券 质押式 及买断 式回购、 现金、 同业 存 单、银行存
款（含协 议存款 、定期 存款及其 他银行 存款等 ） 、货币 市场工 具、股 票期权、国
债期货、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但
须符合中国证监会相关规定） 。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金的投资组合比例为： 投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ，
其中， 投资于港股通标的股票的投资比例不超过股票资产的 50% ； 本 基金非现金
资产中不低于 80% 将投资于消费主题相关 公司或企业的股票； 每个交易日日终在
扣除股票期权、 股指期货及国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
1、组合限制
本基金的投资组合遵循以下限制：
（1 ） 股票投资比例为基金资产的 80%-95% ， 其中， 投资于港股通标的股票
的投资比例不超过股票资产的 50% ；本基金非现金 资产中不低于 80% 投资于消
费主题相关公司或企业的股票；
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除股 票期权 、股指 期货及国 债期货 合约需 缴纳的
交易保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3 ） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券 （A 股与 H 股合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
22
合并计算）不超过该证券的 10% ；
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（5 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产 支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（7 ）本 基金持 有的同 一（指同 一信用 级别） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资 产支持证
券； 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（9 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；进入全国银行间同 业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（10 ） 本基金参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11 ） 本基金持有一家 公司发行的证券 （A 股与 H 股合并计算） ， 其 市值不
超过基金资产净值的 10% ；
（12 ）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1）在任 何交易 日日终 ，本基金 持有的 买入股 指期货和 国债期 货合约 价值和
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证 券指股票、 债
券 （不含到 期日在一年以内的政府债券） 、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等；
2）在任 何交易 日日终 ，本基金 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ；
3）在任 何交易 日日终 ，本基金 持有的 卖出股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金持有的股票总市值的 20% ； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
23
4）在任 何交易 日内交 易（不包 括平仓 ）的股 指期货合 约的成 交金额 不得超
过上一交易日基金资产净值的 20% ；
5）基金 所持有 的股票 市值和买 入、卖 出股指 期货合约 价值， 合计（ 轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
6）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 15% ；
7）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出国 债期货合 约价值 不得超 过基金
持有的债券总市值的 30% ；
8）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的国债 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
9）基金 所持有 的债券 （不含到 期日在 一年以 内的政府 债券） 市值和 买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（13 ）本基金参与股票期权交易依据下列标准建构组合：
1）因未 平仓的 期权合 约支付和 收取的 权利金 总额不 得 超过基 金资产 净值的
10% ；
2）开仓 卖出认 购期权 的，应持 有足额 标的证 券；开仓 卖出认 沽期权 的，应
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物；
3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数计算。
（14 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（15 ） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（16 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% ； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
24
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
（17 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（18 ） 本基金参与融资的， 在任何交易日日终持有的融资买入股票与 其他有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
（19 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第 （2） 、 （8） 、 （16） 、 （17 ） 项外， 因证券、 期货市场波动、 证券发行
人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在恢复交易后 10 个交易日内进行 调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资 范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行， 但须提
前公告， 不需要经基金份额持有人大会审议。 如本基金增加投资品种， 投资限制
以法律法规和中国证监会的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资 ；
（4 ）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
25
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者
从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额
持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按
照市场 公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金，
经基金管理人与基金托管人协商一致后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更
后的规定为准。
六 、基 金资产 净值
（一）基金资产总值
基金资产总值是 指基金拥有的各类有价证券、 期货合约、 银行存款本息、 基
金应收款项以及其他资产价值总和 。
（二）基金资产 净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值 、各类 基金份额净值和基金份额 累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过 其网站、 基金份额 销售网点以及其他媒介， 披露开放日的 各类基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 各
类 基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日， 将基金资产
净值、 各类 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七 、基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
26
（一） 《基金合同》的变更
1、变更 基金合 同 涉及 法律法规 规定或 本 基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规
定和基金合同约定的 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自表决 通过之 日起 生
效， 自生效后方可执行， 并自决议生 效后依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指
定媒介公告 。若法律法规发生变化，则以变化后的规定为准 。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 经履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 《基金合同》 终止事由出现后 ， 基金管理人或临时基
金管理人 组织基金财产清算小组进行基金 清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人 或 临时基
金管理人 、 基金托管人 及相关的中介服务机构 组成。 基金财产清算小组可以聘用
必要的工作人员。
3、在基 金财产 清算过 程中，基 金管理 人和基 金托管人 应各自 履行职 责，继
续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财 产清算小组统一接管基金； 合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
27
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金 剩余财产进行分配 。
6、基金财产清算的期限为 6 个月， 但因本基 金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金 剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计 ，并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者未能通过协商、
调解解决的， 任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院， 按照深圳国际仲裁院
届时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终局的， 对各方
当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 基金管理人、 基金托管人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤合煦智远 消费主题股票 型发起式证券投资基金
基金合同摘要
28
勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律 （为本基金合同之目的， 不包括香港特别行政区、 澳
门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并按其解释。
九 、基 金合同 存放 地和投 资人 取得基 金合 同的方 式
《基金合同》 可印制成册， 供投资 人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。基金合同摘要
1
