泰康资产：关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告查看PDF公告
泰康资产管理有限责任公司关于旗下部分 基金可投资科创板股票的公告 根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规 定和基金合同的约定，泰康资产管理有限责任公司（以下简称“本公司”或 “基金管理人”）旗下部分基金可投资科创板股票。可投资科创板股票的基金 列表详见附件一。 现将有关情况说明如下： 1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条 第一项规定的“上市交易的股票”； 2、附件一所列基金的基金合同中的投资范围中均包括“国内依法上市的股 票”，且投资科创板股票符合附件一所列基金的基金合同所约定的投资目标、 投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。如 日后本公司旗下新增基金满足上述要求，亦可投资科创板股票，本公司可不再 另行公告。 3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资 风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。 科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者注意： 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、股价波动风险、 流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其 他风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然 投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括： ①市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异， 整体投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票， 上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%，个股波动幅度 较其他股票加大，市场风险随之上升。 ②股价波动风险 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售 等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象 限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。 同时，因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特 征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创 板股票上市后可能存在股价波动的风险。 ③流动性风险 科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大 量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性 风险。 ④信用风险 科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退 市制度，科创板个股存在退市风险。 ⑤集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 ⑥系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式 上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更 为显著。 ⑦政策风险国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 ⑧退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情 形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺 陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续运营能力，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市。 ⑨其他风险 公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同，科创 板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。 境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存托凭证在科创板 上市，其在信息披露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在差异。 存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有人并不等同 于直接持有境外基础证券。 基金管理人将在附件一所列基金更新的招募说明书中相应调整重要提示及 风险揭示章节。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理 基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书 （更新）及相关业务规则等文件。 泰康资产管理有限责任公司 2019年6月21日附件一：可投资科创板股票的证券投资基金列表 附件一：可投资科创板股票的证券投资基金列表 序号 基金名称 基金代码 1 泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金 A 类：001798， C 类：001799 2 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 001910 3 泰康安泰回报混合型证券投资基金 002331 4 泰康沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 002653 5 泰康宏泰回报混合型证券投资基金 002767 6 泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金 A 类：002934， C 类：002935 7 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 003378 8 泰康沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 003580 9 泰康金泰回报3 个月定期开放混合型证券投资基金 003813 10 泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金 004340 11 泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金 A 类：005000， C 类：005111 12 泰康景泰回报混合型证券投资基金 A 类：005014， C 类：005015 13 泰康均衡优选混合型证券投资基金 A 类：005474， C 类：005475 14 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金 A 类：005381， C 类：005382 15 泰康颐年混合型证券投资基金 A 类：005523， C 类：005524 16 泰康颐享混合型证券投资基金 A 类：005823， C 类：005824 17 泰康弘实3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金 006111 18 泰康产业升级混合型证券投资基金 A 类：006904， C 类：006905
