广发医药：关于参与科创板投资及相关风险揭示的公告查看PDF公告
广发 基 金管 理有限 公司 关于 旗下基 金参与 科 创板投资 及相
关 风险 揭示 的 公告
根据 有关 法律 法 规规定 和基 金 合同 的 约 定， 广发 基 金管 理 有限 公
司 （以 下简 称 “ 本公 司 ”或 “ 基金 管 理人 ” ） 旗下 部分基金 可投 资科
创板股票 。 目前 本公 司旗 下 可 投资 科 创板股票 的基金 列表 详见 附 件一 。
现将有关 情况 说 明如 下 ：
科创 板股 票依 据 相关 法 律法 规 公开 发 行并 在上 海证 券 交易 所 科
创板 上市 交易 ， 是国 内依 法 发行 上 市的 股票 ， 符 合 《 证券 投 资基 金 法》
及中 国证 监会 规 定的 基 金可 投 资的 范 围。 因 此， 本 公司 旗 下所 管 理的
部分 公募 基金( 详见 附件 一) 可 根据 各 自基 金合 同的 约 定， 本着 谨 慎和
风险 可控 的原 则 ， 在遵 守基 金 合同 所 规定 的 投资 目 标、 投 资策 略 、 投
资范 围、 资产 配 置比 例 、 风险 收益 特 征和 相 关风 险 控制 指 标的 前 提下
参与 科创 板股 票 投资 。
基金 资产 投资 于 科创 板 股票 ， 会面 临 科创 板机 制下 因 投资 标的 、
市场 制度 以及 交 易规 则 等差 异 带来 的 特有 风险 ， 包 括但 不 限于 市 场风
险、 流动 性风 险 、 退市 风险 、 集中 度风 险、 系 统性 风 险、 政 策风 险 等。
基金 可根 据投 资 策略 需 要或 市 场环 境 的变 化 ， 选择 将部 分 基金 资 产投
资于 科创 板股 票 或选 择 不将 基 金资 产 投资 于科 创板 股 票， 基金 资 产并
非必 然投 资于 科 创板 股 票。
投资 科创 板股 票 存在 的 风险 包 括： ①市 场风 险
科创 板个 股集 中 来自 新 一代 信 息技 术 、 高端 装备 、 新材 料 、 新能
源、 节能 环保 及 生物 医 药等 高 新技 术 和战 略 新兴 产 业领 域 。 大多 数企
业为 初创 型公 司， 企 业未 来 盈利 、 现 金流 、 估 值均 存在 不确 定 性， 与
传统 二级 市场 投 资存 在 差异 ， 整 体投 资 难度 加 大， 个股 市场 风 险加 大 。
科创 板个 股上 市 前五 日 无涨 跌 停限 制 ， 第 六 日开 始 涨跌 幅 限制 在
正负20% 以内 ，个 股 波动 幅 度较 其 他股 票加 大， 市 场风 险 随之 上 升。
②流 动性 风险
科创 板整 体投 资 门槛 较 高， 个 人投 资 者必 须 满足 参 与证 券 交易 满
两年 并且 证券 账 户及 资 金账 户 内的 资 产在50 万以 上才 可参 与 ， 二 级市
场上 个人 投资 者 参与 度 相对 较 低， 机 构持 有 个股 大 量流 通 盘导 致 个股
流动 性较 差， 基 金组 合 存在 无 法及 时 变现 及其 他相 关 流动 性 风险 。
③退 市风 险
科创 板试 点注 册 制， 对经 营状 况不 佳 或财 务 数据 造 假的 企 业实 行
严格 的退 市制 度 ，科 创 板个 股 存在 退 市风 险。
④集 中度 风险
科创 板为 新设 板 块， 初 期可 投 标的 较 少， 投 资者 容 易集 中 投 资于
少量 个股 ，市 场 可能 存 在高 集 中度 状 况， 整体 存在 集 中度 风 险。
⑤系 统性 风险
科创 板企 业均 为 市场 认 可度 较 高的 科 技创 新企 业， 在企 业 经营 及
盈利 模式 上存 在 趋同 ， 所 以科 创 板个 股 相关 性 较高 ， 市 场表 现 不佳 时 ，
系统 性风 险将 更 为显 著 。 ⑥政 策风 险
国家 对高 新技 术 产业 扶 持力 度 及重 视 程度 的变 化会 对 科创 板 企
业带 来较 大影 响 ， 国 际经 济形 势变 化 对战 略 新兴 产 业及 科 创板 个 股也
会带 来政 策影 响 。
自本 公告 发布 之 日起 ， 本公司 后续 成 立 的公 募基 金 可根 据 各自 基
金合 同的 约定 ， 本着 谨 慎和 风 险可 控 的原 则 ， 在遵 守基 金 合同 所 规定
的投 资目 标、 投资 策 略、 投资 范围 、 资 产配 置 比例 、 风险 收益 特 征和
相关 风险 控制 指 标的 前 提下 参 与科 创 板股 票投 资。 届时 ， 本公 司 可不
再另 行公 告。
本公 司在 科创 板 股票 投 资过 程 中， 将 根据 审 慎原 则 ， 保持 基金 投
资风 格的 一致 性 ， 并做 好流 动 性风 险 管理 工 作， 切 实保 护 好基 金 投资
者利益。
特此 公告 。
广发 基金 管理 有 限公 司
2019 年6 月21 日
附件一 ： 可投 资 科创 板 股票 的 证券 投 资基 金列 表
序号 基金名称
1 广发稳健增长开放式证券投资基金
2 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
3 广发聚丰混合型证券投资基金
4 广发策略优选混合型证券投资基金
5 广发大盘成长混合型证券投资基金
6 广发核心精选混合型证券投资基金
7 广发聚瑞混合型证券投资基金
8 广发行业领先混合型证券投资基金
9 广发制造业精选混合型证券投资基金
10 广发消费品精选混合型证券投资基金
11 广发新经济混合型发起式证券投资基金
12 广发轮动配置混合型证券投资基金
13 广发新动力混合型证券投资基金
14 广发睿毅领先混合型证券投资基金
15 广发沪港深行业龙头混合型证券投资基金
16 广发中小盘精选混合型证券投资基金
17 广发估值优势混合型证券投资基金
18 广发双擎升级混合型证券投资基金
19 广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金
20 广发稳健策略混合型证券投资基金
21 广发港股通优质增长混合型证券投资基金
22 广发养老目标日期2050 五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
23 广发聚安混合型证券投资基金
24 广发聚宝混合型证券投资基金
25 广发聚泰混合型证券投资基金
26 广发稳裕保本混合型证券投资基金
27 广发鑫瑞混合型证券投资基金(LOF)
28 广发价值回报混合型证券投资基金
29 广发稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
30 广发科创主题3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
31 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金
32 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金
33 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
34 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金
35 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金
36 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
37 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金
38 广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金
39 广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金
40 广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金 41 广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金
42 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金
43 广发多策略灵活配置混合型证券投资基金
44 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金
45 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金
46 广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金
47 广发稳安灵活配置混合型证券投资基金
48 广发安享灵活配置混合型证券投资基金
49 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金
50 广发利鑫灵活配置混合型证券投资基金
51 广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金
52 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金
53 广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金
54 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金
55 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金
56 广发安盈灵活配置混合型证券投资基金
57 广发再融资主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 广发多因子灵活配置混合型证券投资基金
59 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
60 广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金
61 广发新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
62 广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金
63 广发东财大数据精选灵活配置混合型证券投资基金
64 广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金
65 广发量化多因子灵活配置混合型证券投资基金
66 广发龙头优选灵活配置混合型证券投资基金
67 广发趋势动力灵活配置混合型证券投资基金
68 广发聚富开放式证券投资基金
69 广发沪港深新机遇股票型证券投资基金
70 广发沪港深新起点股票型证券投资基金
71 广发多元新兴股票型证券投资基金
72 广发医疗保健股票型证券投资基金
73 广发高端制造股票型发起式证券投资基金
74 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金
75 广发品牌消费股票型发起式证券投资基金
76 广发资源优选股票型发起式证券投资基金
77 广发科技动力股票型证券投资基金
78 广发消费升级股票型证券投资基金
79 广发沪深300 交易型开放式指数证券投资基金
80 广发沪深300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
81 广发中证500 交易型开放式指数证券投资基金
82 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金
83 广发中证百度百发策略100 指数型证券投资基金 84 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
85 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金
86
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
87 广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金
88 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金
89 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
90
广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
91
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
92 广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金
93 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金
94
广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
95 广发中证医疗指数分级证券投资基金
96 广发中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
97 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金
98 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
99 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金
100 广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
101 广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金
102 广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金
103 广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金
104 广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金
105 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金
106 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
107 广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金
108
广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金
109 广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金
110 广发中证1000 指数型发起式证券投资基金
111 广发中证100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
112 广发中证100 交易型开放式指数证券投资基金
113 广发沪深300 指数增强型发起式证券投资基金
114 广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)
115 广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金
