银 华深证100 指 数分 级招 募说 明 书摘 要（ 更新 ）
银华深证 100 指数分级 证券投资基金
更新 招募说明书 摘要
（2019 年 第1 号）
基金管理人 ：银华基 金管理股份 有限 公司
基金托管人 ： 中国民生 银行股 份有限 公司
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明 书摘 要（ 更新 ）
重 要 提示
本基金经2010 年3月16 日 中国证 券监督管 理委员 会证 监许可 【2010 】302号 文核准募 集 。
本基金的基 金合同 已 于2010 年5 月7日正 式生效。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资 于本基 金没有风 险。
证券投资基 金 （以 下简称 “基金 ” ） 是 一种长期 投资 工具， 其 主要功能 是分散投 资， 降
低投资单一 证券所带 来的个别 风险。 基金不 同于银行 储蓄和债券 等能够提 供固定收 益预期的
金融工具， 投资 者 购买基 金， 既可能按 其持有份 额分 享基金投资 所产生的 收益， 也可能 承担
基金投资所 带来的损 失。
基金分为股 票基金、 混 合基金、 债券基金 、 货币市 场 基金等不同 类型， 投资 者 投资不 同
类型的基金 将获得不 同的收益 预期， 也将承 担不同程 度的风险。 一般 来说， 基金的 收益预期
越高， 投资 者 承担的 风险也越 大。
本基金按照 份额初始 面值1.00 元发售， 在 市场 波动 等 因素的影响 下， 基金份 额净值可 能
低于初始份 额面值。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者 在投 资
本基金前， 需充 分了解本 基金的产 品特性， 并承 担基 金投资中出 现的各类 风险， 包括市 场风
险 、 管理风险 、 流动性 风险、 合 规 性 风险 、 操作和 技 术风险 以及 本基金的 特定风险 （如 指数
化 投资风险、投 资替代风险 、跟踪偏离 风险、 杠杆 机 制风险、折/溢价 交易风险、 份额配 对
转换业 务 及 基金份额 折算等业 务办理过 程中的特 有风 险等 ） 。 巨额赎 回风险是 开放式基 金所
特有的一种 风险， 即当单 个开放 日 基金的净 赎回申请 超过 前一开 放日 基金 总份额的 百分之十
时， 投资者 将可能无 法及时赎 回持有的 全部基金 份额 。
投资者在进 行投资决 策前， 请仔 细阅读 本基金的 招募 说明书及 《基 金合同》 ， 了解本 基
金的风险收 益特征， 并 根据自身 的投资 目的、 投资 期 限、 投资经验 、 资产状 况等判断 基金是
否和 投资者 的风险承 受能力相 适应。
基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证本基金一 定盈利， 也 不保证最 低收益。 本 基金的过 往业绩及其 净值高低 并不预示 其未来业
绩表现。 基金 管理人提 醒 投资 者 基金投 资的 “买者 自 负” 原则， 在 做出投资 决策后， 基金运
营状况与基 金净值 变 化引致的 投资风险 ，由 投资 者 自 行负担。
本招募说明 书 （更新） 所载内 容截止日 为2019年5月7 日， 有关财务数 据和净值 表现截止
日为2019 年3 月31日， 所披露的 投资组合 为2019 年1季 度的数据（ 财务数据 未经审计） 。
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一 、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称 银华基金管 理股份有 限公司
注册地址 广东省深圳 市深南大 道6008号 特区报业 大厦19层
办公地址 北京市东城 区东长安 街1号东方 广场东方 经贸城C2 办 公楼15层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5月28 日
批准设立机 关 中国证监会
批 准 设 立 文
号
中 国证 监会证 监基 金字[2001]7
号
组织形式 股份有限公 司 注册资本 2.222亿元人 民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号文） 设 立的全国 性资产 管理公司。 公 司注册 资本为2.222 亿元人民 币， 公司的 股权
结构为西南证券 股份有限公 司（出资比 例44.10% ） 、 第一创业证券股 份有限公司 （出资比例
26.10% ） 、 东 北证券股 份有限公 司 （出资 比例18.90% ） 、 山西海鑫实 业股份有 限公司 （ 出资比
例0.90%） 、杭州 银华聚义投 资合伙企业 （有限合伙） （出资比例3.57% ） 、杭州银 华致信投资
合伙企业（有限 合伙） （出资 比例3.20% ）及杭州银 华 汇玥投资合伙企 业（有限合 伙） （出资
比例3.22%） 。 公 司的主要 业务是基 金募集、 基金 销售 、 资产管理及中 国证监会 许可的其 他业
务。 公司注册 地为广东 省深圳市。 银华基金 管理有限 公司的法定 名称已于2016 年8月9 日起变
更为“银华 基金管理 股份有限 公司” 。
公司治理结 构完善， 经营 运作规范， 能 够切实维 护基 金投资人的 利益。 公司董 事会下设
“战略委员 会” 、 “ 风险控制 委员会” 、 “薪 酬与提名 委 员会” 、 “ 审计委员 会” 四个专业 委员会，
有针对性地 研究公司 在经营管 理和基金 运作中的 相关 情况， 制定相 应的政策， 并充分发 挥独
立董事的职 能，切实 加强对公 司运作的 监督。
公司监事会由4位 监事组成， 主要负责检 查公司的财 务以及对公司董 事、高级管 理人员
的行为进行 监督。
公司具体经 营管理由 总经理负 责， 公司根 据经营运 作 需要设置投 资管理一 部、 投资管 理
二部、投资管理 三部、量化 投资部、境 外投资部、FOF 投资管理部、研 究部 、市场 营销部、
机构业务部 、 养老 金业务部 、 交易 管理部 、 风险管 理 部、 产品 开发部 、 运作保 障部、 信息技
术部、互联 网金融部 、战略发 展部、投 资银行部 、监 察稽核部、 内部审计 部、人力 资源部、
公司办公室、 行政财务 部、 深圳 管理部等24 个职能 部 门， 并设有北 京分公司 、 青岛分 公司和
上海分公司。 此 外， 公司设立 投资决策 委员会作 为公 司投资业务 的最高决 策机构， 同时 下设
“主动型A 股投资 决策、固定 收益投资决 策、量化和 境外投资决策、 养老金投资 决策及基金
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中基金投资 决策” 五个专 门委员会。 公 司投资决 策委 员会负责确 定公司投 资业务理 念、 投资
政策及投资 决策流程 和风险管 理。
（二）主要 人员情况
1. 基金管理 人董事、 监事、经 理及其他 高 级管理 人员
王珠林先生： 董事长， 经济学博 士。 曾任 甘肃省职 工 财经学院财 会系讲师， 甘肃省证 券
公司发行部 经理，中 国蓝星化 学工业总 公司处长 ，蓝 星清洗股份 有限公司 董事、副 总经理、
董事会秘书， 西南证券 副总裁， 中国银河 证券副总 裁 ， 西南证券董 事、 总裁 ； 还曾先 后担任
中国证监会 发行审核 委员会委 员、 中国证 监会上市 公 司并购重组 审核委员 会委员、 中 国证券
业协会投资 银行业委 员会委员、 重 庆市证券 期货业协 会会长。 现任公 司董事长， 兼 任中国上
市公司协会 并购融资 委员会执 行主任、 中 国证券业 协 会绿色证券 专业委员 会副主任 委员、 中
国退役士兵 就业创业 服务促 进 会副理事 长、 中证机 构 间报价系统 股份有限 公司董事、 中国航
发动力股份 有限公司 独立董事、 北汽福田 汽车股份 有 限公司独立 董事、 财政 部资产评 估准则
委员会委员 。
王芳女士： 董 事， 法学 硕士、 清 华五道口 金融EMBA。 曾任大鹏证 券有限责 任公司法 律支
持部经理， 第一创业 证券有限 责任公司 首席律师 、法 律合规部总 经理、合 规总监、 副总裁，
第一创业证 券股份有 限公司常 务副总裁 、合规总 监。 现任第一创 业证券股 份有限公 司董事、
总裁，第一 创业证券 承销保荐 有限责任 公司执行 董事 。
李福春先生： 董事， 中 共党员， 硕士研究 生， 高级 工 程师。 曾任一 汽集团公 司发展 部部
长； 吉林省经 济贸易委 员会副主 任； 吉林 省发展和 改 革委员会副 主任； 长春 市副市长 ； 吉林
省发展和改 革委员会 主任； 吉林省 政府党组 成员、 秘 书长。 现任东北 证券股份 有限公司 董事
长、 党委书记， 东证 融汇证券 资产管理 有限公司 董事 长， 中证机构间 报价系统 股份有限 公司
监事， 深圳证 券交易所 第四届理 事会战略 发展委员 会 委员， 上海证 券交易所 第四届理 事会政
策咨询委员 会委员。
吴坚先生： 董 事， 中共 党员。 曾 任重庆市 经济体制 改 革委员会主 任科员， 重 庆市证券 监
管办公室副 处长，重 庆证监局 上市处处 长，重庆 渝富 资产经营管 理集团有 限公司党 委委员、
副总经理， 重 庆 东源产业 投资股份 有限公司 董事长， 重庆机电股 份有限公 司董事， 重庆 上市
公司董事长 协会秘书 长， 西南证 券有限责 任公司董 事， 安诚财产保 险股份有 限公司副 董事长，
重庆银海融 资租赁有 限公司董 事长， 重庆 直升机产 业 投资有限公 司副董事 长， 华融渝 富股权
投资基金管 理有限公 司副董事 长， 西南药 业股份有 限 公司独立董 事， 西南证 券股份有 限公司
董事， 西 南证券股 份有限公 司副总裁 。 现 任西南证 券 股份有限公 司董事 、 总裁 、 党委 副书记，
重庆股份转 让中心有 限责任公 司董事长， 西证国际 投 资有限公司 董事长， 西 证国际证 券股份
有限公司董 事会主席 ，重庆仲 裁委仲裁 员，重 庆 市证 券期货业协 会会长。
王立新先生： 董事， 总 经理， 经 济学博士 ， 中国证 券 投资基金行 业最早的 从业者， 已从
业20年。 他参 与创始的 南方基金 和目前领 导的银华 基 金是中国优 秀的基金 管理公司。 曾就读
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于北京大学 哲学系、 中 央党校研 究生部、 中国社会 科 学院研究生 部、 长江商 学院EMBA 。 先后
就职于中国 工商银行 总行、 中国农 村发展信 托投资公 司、 南方证券股 份有限公 司基金部； 参
与筹建南方 基金管理 有限公司， 并 历任南方 基金研究 开发部、 市场拓 展部总监。 现 任银华基
金管理股份 有限公司 总经理、 银华资本 管理 （珠海 横 琴） 有限公司 董事长。 此外， 兼 任中国
基金 业协会理事 、香山论坛 发起理事、 秘书长、 《中 国证券投资基金 年鉴》副主 编、北京大
学校友会理 事、 北京大学 企业家俱 乐部理事、 北 京大 学哲学系系 友会秘书 长、 北京大学 金融
校友联合会 副会长。
郑秉文先生： 独立董事 ， 经济学 博士， 教 授， 博士 生 导师， 曾任中 国社会科 学院研 究生
院副院长， 欧 洲所副所 长， 拉美 所所长和 美国所所 长 。 现任第十三 届全国政 协委员， 中国社
科院世界社 保研究中 心主任， 研 究生院 教授、 博士 生 导师， 政府特 殊津贴享 受者， 人 力资源
和社会保障 部咨询专 家委员会 委员， 保监会 重大决策 咨询委员会 委员， 在北京 大学、 中国人
民大学、国 家行政学 院 、武汉 大学等十 几所大学 担任 客座教授。
刘星先生： 独 立董事， 管理学博 士， 重庆 大学经济 与 工商管理学 院会计学 教授、 博士 生
导师、 国务院 “ 政府特殊 津贴” 获 得者， 全国 先进会 计 （教育） 工作 者， 中国注 册会计 师协
会非执业会 员。 现任中国 会计学会 理事， 中国会 计学 会对外学术 交流专业 委员会副 主任， 中
国会计学会 教育分会 前任会长， 中国管理 现代化研 究 会常务理事， 中国优选 法统筹与 经济数
学研究会常 务理事。
邢冬梅女士：独 立董事，法 律硕士，律 师。曾任职于 司法部中国法律 事务中心( 后 更名
为信利律师事务 所)，并历任 北京市共和 律师事务所 合伙人。现任北 京 天达共和 律师事务所
管理合伙人 、金融部 负责人， 同时兼任 北京朝阳 区律 师协会副会 长。
封和平先生： 独立董事 ， 会计学 硕士， 中 国注册会 计 师。 曾任职于 财政部所 属中华财 务
会计咨询公 司， 并历任安 达信华强 会计师事 务所副总 经理、 合伙人， 普华 永道会计 师事务所
合伙人、 北京主 管合伙人， 摩 根士丹利 中国区副 主席 ； 还曾担任中国 证监会发 行审核委 员会
委员、中国 证监会上 市公司并 购重组审 核委员会 委员 、第29届奥 运会北京 奥组委财 务顾问。
钱龙海先生 ：监事会 主席，经 济学硕士 。曾任北 京京 放投资管理 顾问公司 总经理助 理；
佛山证券有 限责任公 司副总经 理,第一创 业证券 有限 责任公司董 事、 总裁、 党 委书记, 第一创
业投资管理 有限公司 董事长， 第 一创业证 券承销保 荐 有限责任公 司董事， 第 一创业证 券股份
有限公司党 委书记、 董 事、 总裁 。 现任第 一创业证 券 股份有限公 司监事会 主席， 第一 创业投
资管理有限 公司董事 、深圳第 一创业创 新资本管 理有 限公司董事 。
李军先生： 监 事， 管理 学博士。 曾任四川 省农业管 理 干部学院教 师， 西南证 券股份有 限
公司成都证 券营业部 咨询部分 析师、 高 级客户经 理、 总经理助理、 业务总监 ， 西南证 券股份
有限公司经 纪业务部 副总经理。 此外， 还曾 先后担任 重庆市国有 资产监督 管理委员 会统计评
价处(企业 监 管三处) 副处长、 企 业管理三 处副处长 、 企 业管理二处 处长、 企业 管理三处 处长，
并曾兼任重 庆渝富资 产经营管 理集团有 限公司外 部董 事。 现任西南证 券股份有 限公司运 营管
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理部总经理 。
龚飒女士： 监 事， 硕士 学历。 曾 任湘财证 券有限责 任 公司分支机 构财务负 责人， 泰达 荷
银基金管理 有限公司 基金事业 部副总经 理， 湘财证 券 有限责任公 司稽核经 理， 交银施 罗德基
金管理有限 公司运营 部总经理， 银华基金 管理股份 有 限公司运作 保障部总 监。 现任公 司机构
业务部总监 。
杜永军先生 ： 监事 ， 大 专学历 。 曾任五 洲大酒店 财务部 主管， 北 京赛特饭 店财务部 主管、
主任、经理 助理、 副 经理、经 理。现任 公司行政 财务 部总监助理 。
周毅先生： 副 总经理。 硕士学位 ， 曾任美 国普华永 道 金融服务部 部门经理、 巴克莱银 行
量 化分 析部副 总裁及 巴克 莱亚太 有限公 司副 董事等 职， 曾任 银华全 球核心 优选 证券投 资基
金、银华沪深300 指数证券投 资基金（LOF ）及银华 抗 通胀主题证券投 资基金（LOF ）基金经
理和公司总 经理助理 职务。 现任公 司副总经 理， 兼任 公司量化投 资总监、 量化 投资部总 监以
及境外投资部总 监、银华国 际资本管理 有限公司总 经 理，并同时兼任 银华深证100 指数分级
证券投资基 金、银华 中证800 等 权重指数 增强分 级证 券投资基金 基金经 理 职务。
凌宇翔先生 ： 副总 经理 ， 工商管 理硕士 。 曾任职 于机械 工业部、 西南证券 有限责任 公司；
2001 年起任 银华基金 管理有限 公司督察 长。现任 公司 副总经理。
苏薪茗先生 ： 副总 经理 。 博士研 究生， 获得中国 政法大 学法学学士 、 清华 大学法律 硕士、
英国剑桥大 学哲学硕 士、 中国社 会科学 院研究生 院经 济学博士 （金 融学专业 ） 学位。 曾先后
担任福建日 报社要闻 采访部记 者， 中国银 监会政策 法 规部创新处 主任科员， 中国银监 会创新
监管部综合 处副处长， 中国银监 会创新监 管部产品 创 新处处长， 中 国银监会 湖北银监 局副局
长。现任公 司副总经 理。
杨文辉先生 ： 督察 长， 法学博士 。 曾任 职于北京 市水利 经济发展有 限公司 、 中国证 监会。
现任银华基 金管理股 份有限公 司督察长 ， 兼任银 华资 本管理 （珠海 横琴） 有 限公司董 事、 银
华国际资本 管理有限 公司董事 。
2. 本基金基 金经理
周毅先生： 详见主要 人员情况 。
本基金历任 基金经理 ：
路志刚先生 ，管理本 基金时间 为2010年5 月7日至2010 年9月20日。
3. 公司投资 决策委员 会成员
委员会主席 ：王立新
委员：周毅 、王华、 姜永康、 倪明、董 岚枫、肖 侃宁 、 李晓星
王立新先生 ：详见主 要人员情 况。
周毅先生： 详见主要 人员情况 。
王华先生， 硕士 学位， 中国注 册会计师 协会非执 业会 员。 曾任职于西 南证券有 限责任公
司。2000年10月 加盟银华基 金管理有限 公司（筹） ， 先后在研究策划 部、基金经 理部工作，
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曾任银华保 本增值证 券投资基 金、 银华货 币市场证 券 投资基金、 银 华中小盘 精选混合 型证券
投资基金、 银 华富裕主 题 混合 型 证券投资 基金、 银华 回报灵活配 置定期开 放混合型 发起式证
券投资基金、 银华逆向 投资灵活 配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金、 银华优质 增长混
合型证券投资基 金基金经理 。现任公司 总经理助理 、 投资管理一部总 监、投资经 理及A股基
金投资总监 。
姜永康先生 ， 硕士 学位 。2001年至2005 年 曾就职 于 中 国平安保险 （集团 ） 股 份有限公 司，
历任研究员、组 合经理等职 。2005 年9月 加盟银华基 金管理有限公司 ，曾任养老 金管理部投
资经理职务。 曾 担任银华 货币市场 证券投资 基金、 银 华保本增值 证券投资 基金、 银华永 祥保
本混合型证 券投资基 金、 银华中 证转债指 数增强分 级 证券投资基 金、 银华增 强收益债 券型证
券投资基金、 银 华永泰积 极债券型 证券投资 基 金基金 经理。 现任公司 总经理助 理、 固定收益
基金投资总 监及投资 管理三部 总监、 投资 经理以及 银 华资本管理 （ 珠海横琴） 有限公司 董事。
倪明先生， 经济 学博士； 曾在 大成基金 管理有限 公司 从事研究分 析工作， 历任 债券信用
分析师、 债券 基金助理 、 行业研 究员、 股 票基金助 理 等职， 并曾任 大成创新 成长混合 型证券
投资基金基金经 理职务。2011 年4月加盟 银华基金管 理有限公司。现 任投资管理 一部副总监
兼基金经理。曾 任银华内需 精选混合型 证券投资基 金 （LOF ）基金经 理。现任银华 核心价值
优选混合型 证券投资 基金、 银华 领先策略 混合型证 券 投资基金、 银 华战略新 兴灵活配 置定期
开放混合型 发起式证 券投资基 金、 银华明 择多策略 定 期开放混合 型证券投 资基金、 银 华估值
优势混合型 证券投资 基金和银 华稳利灵 活配置混 合型 证券投资基 金基金经 理。
董岚枫先生， 博 士学位； 曾任 五 矿工程 技术有限 责任 公司高级业 务员。2010年10 月加盟
银华基金管 理有限公 司， 历任研 究部助 理研究员、 行 业研究员、 研 究部副总 监。 现任 研究部
总监。
肖侃宁先生 ， 硕士 研究生 ， 曾在 南方证券 武汉总部 任 投资理财部 投资经理 ， 天同 （万 家）
基金管理有限公 司任天同180 指数基金、 天同保本基 金及万家货币基 金基金经理 ，太平养老
保险股份有 限公司投 资管理中 心任投资 经理管理 企业 年金， 在长江养 老保险股 份有限公 司历
任投资管理 部副总经 理、 总 经理、 投资总监 、 公 司总 经理助理 （分管投 资和研究 工作） 。2016
年8月加入银华基 金管理股份 有限公司， 现任总经 理 助理 兼基金经理 。 现任 银华 尊和养老目
标日期2035 三年持有 期混合型 基金中基 金（FOF ）基 金经理。
李晓星先生，硕 士学位，2006 年8月至2011 年2月任职 于ABB（中国）有 限公司，历 任运
营发展部运 营顾问、 集 团审计部 高级审计 师等职务。2011 年3月加 盟银华基 金管理有 限公司，
历任行业研 究员、 基金经 理助理职 务， 现任投资 管理 一部基金经 理。 现任银华 中小盘精 选混
合型证券投 资基金、 银 华盛世精 选灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、 银 华明择多 策略定
期开放混合 型证券投 资基金、 银 华估值优 势混合型 证 券投资基金、 银华心诚 灵活配置 混合型
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证券投资基 金、 银华心 怡灵活配 置混合型 证券 投资 基 金、 银华战略 新兴灵活 配置定期 开放混
合型发起式 证券投资 基金及 银 华稳利灵 活配置混 合型 证券投资基 金基金经 理。
4. 上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、基金托管人
1.基本情况
名称：中国 民生银行 股份有限 公司（以 下简称“ 中国 民生银行” ）
住所：北京 市西城区 复兴门内 大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业 务批准文 号：证监 基金字［2004 ］101 号
组织形式： 其他股份 有限公司 （上市）
注册资本：28,365,585,227 元 人民币
存续期间： 持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗 菲菲
中国民生银 行是我国 首家主要 由非公有 制企业入 股的 全国性股份 制商业银 行， 同时又是
严格按照 《公 司法》 和 《商业银 行法》 建 立的规范 的 股份制金融 企业。 多种 经济成 份在中国
金 融业 的涉足 和实现 规范 的现代 企业制 度， 使中国 民生 银行 有别于 国有银 行和 其他商 业银
行， 而为国内 外经济界 、 金融界 所关注。 中国民生 银 行成立二十 年来， 业务 不断拓 展， 规模
不断扩大， 效益逐年 递增，并 保持了快 速健康的 发展 势头。
2000 年12 月19 日， 中国民生 银行A 股股票 （600016） 在上海证券 交易所挂 牌上市。 2003
年 3 月 18 日，中国 民生银行 40 亿 可转换 公司债券 在 上交所正式 挂牌交易 。2004 年 11 月 8
日，中国民 生银行通 过银行间 债券市场 成功发行 了 58 亿元人民币 次级债券 ，成为中 国第一
家在全国银 行间债券 市场成功 私募发行 次级债券 的商 业银行。2005 年 10 月 26 日，民 生银
行成功完成 股权分置 改革， 成为 国内首家 完成股权 分 置改革的商 业银行， 为 中国资本 市场股
权分置改革 提供了成 功范例。 2009 年 11 月 26 日， 中国民生银 行在香港 交易所挂 牌上市。
中国民生银 行自上市 以来， 按照 “ 团结奋进 ， 开拓 创 新， 培育 人才； 严格管理 ， 规范 行
为， 敬业 守法； 讲究质量 ， 提高 效益， 健康发展 ” 的 经营发展方 针， 在 改革发展 与管理等 方
面进行了有 益探索 ， 先后 推出了 “大集 中” 科 技平台、 “两率 ” 考核 机制、 “三卡 ” 工 程、 独
立评审制度、 八 大基础管 理系统、 集中 处理商业 模式 及事业部改 革等制度 创新， 实现了 低风
险、快增长 、高效益 的战略目 标，树立 了充满生 机与 活力的崭新 的商业银 行形象。
民生银行荣 获第十三 届上市公 司董事会 “金圆桌 ”优 秀董事会奖 ；
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民生银行在华夏 时报社主办的 第十一届金 蝉奖评选中 荣获“2017 年 度小微金融服 务银
行” ；
民生银行荣 获 《亚洲 货币》 杂志颁发 的 “2016 中国地 区最佳财富 管理私人 银行” 奖 项 ；
民生银行荣 获新浪财 经颁发的 “年度最 佳电子银 行” 及“年度直 销银行十 强”奖项 ；
民生银行荣 获 VISA 颁发的“ 最佳产品 设计创新 奖” ；
民生银行在 经济观察 报举办的 “中国卓 越金融 奖” 评选 中荣获 “年 度卓越资 产管理银 行” ；
民生银行荣获全国银行间同业拆借 中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀交易
商” 、 “2016 年 度银行间 本币市 场优秀衍 生品交易 商” 及“2016 年度 银行间本 币市场 优秀债
券交易商” 奖项；
民生银行荣获中 国银行间交易 协商会授予 的“2016 年度优秀综合做 市机构”和“2016
年度优秀信 用债做市 商”奖项 ；
民生银行荣获英 国 WPP（全 球最大的传媒 集团之一） 颁发的“2017 年度最具价值 中国
品牌 100 强” ；
民生银行在 中国资产 证券化论 坛年会上 被授予“2016 年度特殊贡 献奖” 。
2. 主要人员 情况
张庆先生， 中国 民生银行 资产托管 部总经理， 博 士研 究生， 具有基金 托管人高 级管理人
员任职资格 ，从事过 金融租赁 、证券投 资、银行 管理 等工作，具有 25 年金融 从业经历 ，不
仅有丰富的 一线实战 经验，还 有扎实的 总部管理 经历 。历任中国 民生银行 西安分行 副行长，
中国民生银 行沈阳分 行 筹备组 组长、行 长、党委 书记 。
3. 基金托管 业务经营 情况
中国民生银 行股份有 限公司于 2004 年 7 月 9 日获得 基金托管资 格，成为 《中华人 民共
和国证券投 资基金法》 颁布后首 家获批从 事基金托 管 业务的银行。 为了更好 地发挥后 发优势，
大力发展托 管业务， 中国 民生银行 股份有限 公司资产 托管部从成 立伊始就 本着充分 保护基金
持有人的利 益、 为客户 提供高品 质托管 服务的原 则， 高起点地建 立系统、 完 善制度、 组织人
员。 资产 托管部目 前共有员 工 71 人 ， 平均 年龄 37 岁， 100% 员工拥有 大学本科 以上学历 ， 62.5%
以上员工具 有硕士以 上文凭。
中国民生银 行坚 持以 客户需求 为导向， 秉 承 “诚信、 严谨、 高效、 务实” 的经营理 念，
依托丰富的 资产托管 经验、 专业 的托管业 务服务和 先 进的托管业 务平台， 为 境内外客 户提供
安全、准确 、及时、 高效的专 业托管服 务。截至 2019 年 3 月 31 日 ，中国民 生银行 已托管
182 只证券投 资基金。 中国民生 银行资产 托管部 于 2018 年 2 月 6 日发布了 “爱托管” 品牌，
近百余家资 管机构及 合作客户 的代表受 邀参加了 启动 仪式。 资产托管 部始终坚 持以客户 为中
心， 致力于为客 户提供全 面的综合 金融服务。 对 内大 力整合行内 资源， 对外广 泛搭建客 户服
务平台，向 各类托管 客户提供 专业化、 增值化的 托管 综合金融服 务，得到 各界的充 分认可，
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也在市场上 树立了良 好品牌形 象，成为 市场上一 家有 特色的托管 银行。自 2010 年至今 ，中
国民生银行 荣获《金 融理财》 杂志颁发 的“最具 潜力 托管银行” 、“最佳 创新托管 银行”、
“金牌创新力托 管银行”奖 和“年度金 牌托管银行 ” 奖，荣获《21 世纪经济报道 》颁发的
“最佳金融 服务托管 银行”奖 。
三 、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构
（1）银华基 金管理股 份有限公 司北京直 销中心
地址 北京市东城 区东长安 街 1 号东 方广场东 方经贸城C2 办公楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐
（2）银华基 金管理股 份有限公 司网上直 销交易 系统
网上交易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端站点
请到本公司官方网站或各 大移动应用市场下 载“银华 生利宝”手
机 APP 或关注“银华基金” 官方微信
客户服务电 话 010-85186558, 4006783333
投 资人 可以通 过基 金管 理人网 上直 销交易 系统 办理 本基 金的 开户和 认购 手续 ，具体 交
易细则请参 阅基金管 理人网站 公告。
2. 代销机构
①场外代销 机构
1) 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
2) 中国建设银 行股份有 限公司
注册地址 北京市西城 区金融大 街 25 号
法定代表人 田国立
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国银行股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 陈四清
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
4) 中国工商银 行股份有 限公司
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注册地址 中国北京复 兴门内大 街 55 号
法定代表人 陈四清
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
5) 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
法定代表人 周慕冰
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
6) 交通银行股 份有限公 司
注册地址 上海市银城 中路 188 号
法定代表人 彭纯
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
7) 招商银行股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
8) 平安银行股 份有限公 司
注册地址 中国深圳市 深南东路5047 号
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
9) 上海浦东发 展银行股 份有限公 司
注册地址 上海市中山 东一路 12 号
法定代表人 高国富
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 中国光大银 行股份有 限公司
注册地址 北京西城区 太平桥大 街 25 号中 国光大中 心
法定代表人 李晓鹏
客服电话 95595 网址 www.cebbank.com
11) 广发银行股 份有限公 司
注册地址 广州市越秀 区东风东 路 713 号
法定代表人 董建岳
客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
12) 华夏银行股 份有限公 司
注册地址 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
13) 中国邮政储 蓄银行股份 有限公 司
注册地址 北京市西城 区宣武门 西大街 131 号
法定代表人 李国华
客服电话 95580 网址 www.psbc.com
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14) 北京银行股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区金融大 街甲17号 首层
法定代表人 张东宁
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
15) 中信银行股 份有限公 司
注册地址 北京市东城 区朝阳门 北大街9号
法定代表人 李庆萍
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
16) 东莞银行股 份有限公 司
注册地址 东莞市莞城 区体育路21 号
法定代表人 廖玉林
客服电话 400-119-6228 网址 www.dongguanbank.cn
17) 杭州银行股 份有限公 司
注册地址 杭州市庆春 路46号杭 州银行大 厦
法定代表人 吴太普
客服电话
0571-96523 ；
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
18) 宁波银行股 份有限公 司
注册地址 宁波市鄞州 区宁南南 路700号
法定代表人 陆华裕
客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
19) 东莞农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址 广东省东莞 市东城区 鸿福东路2 号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
20) 上海农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址 上海市 浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒
客服电话
021 －962999 ；
400-696-2999
网址 www.srcb.com
21) 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
注册地址 新疆乌鲁木 齐市新华 北路8号
法定代表人 杨黎
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
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22) 重庆银行股 份有限公 司
注册地址 重庆市渝中 区邹容路153 号
法定代表人 马千真
客服电话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
23) 厦门银行股 份有限公 司
注册地址 厦门市湖滨 北路101 号 商业银行 大厦
法定代表人 吴世群
客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com
24) 渤海证券股 份有限公 司
注册地址 天津市经济 技术开发 区第二大 街42号写 字楼101 室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
25) 大通证券股 份有限公 司
注册地址
辽宁省大连市沙河口区会展路129 号 大连国际金融中 心A座- 大连期货
大厦38、39 层
法定代表人 赵玺
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
26) 大同证券有 限责任公 司
注册地址 大同市城区 迎宾街15 号桐城中 央21层
法定代表人 董祥
客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
27) 东北证券股 份有限公 司
注册地址 长春市生态 大街6666 号
法定代表人 李福春
客服电话 95360 网址 www.nesc.cn
28) 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区金融大 街5号新盛 大厦B座12 、15 层
法定代表人 魏庆华
客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
29) 国都证券股 份有限公 司
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注册地址 北京市东城 区东直门 南大街3号 国华 投资 大厦9层、10 层
法定代表人 王少华
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
30) 国开证券有 限责任公 司
注册地址 北京市朝阳 区安华外 馆斜街甲1 号泰利明 苑写字 楼A座 二区4 层
法定代表人 张宝荣
客服电话 400-88-95593 网址 www.gkzq.com.cn
31) 恒泰证券股 份有限公 司
注册地址 内蒙古呼和 浩特赛罕 区敕勒川 大街东方 君座D 座
法定代表人 庞介民
客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn
32) 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路358 号大 成国际大厦20楼
2005 室
法定代表人 韩志谦
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
33) 华龙证券股 份有限公 司
注册地址 兰州市城关 区东岗西 路638号兰 州财富中 心21 楼
法定代表人 李晓安
客服电话 95368 网址 www.hlzq.com
34) 华融证券股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区金融大 街8号
法定代表人 祝献忠
客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn
35) 华西证券股 份有限公 司
注册地址 四川省成都 市高新区 天府二街198 号华西 证券大 厦
法定代表人 杨炯洋
客服电话 95584
网址 www.hx168.com.cn
36) 江海证券有 限公司
注册地址 哈尔滨市香 坊区赣水 路56号
法定代表人 孙名扬
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
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37) 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 西安市高新 区锦业路1 号都市之 门B座5层
法定代表人 李刚
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
38) 联讯证券股 份有限公 司
注册地址 中国广东省 惠 州市惠 城区江北 东江三路 广播电视 新闻 中心
法定代表人 徐刚
客服电话 95564
网址 www.lxzq.com.cn
39) 联储证券有 限责任公 司
注册地址 广东省深圳 市福田区 华强北路 圣廷苑酒 店B座26 楼
法定代表人 沙常明
客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com
40) 中泰证券股 份有限公 司
注册地址 济南市市中 区经七路86 号
法定代表人 李玮
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
41) 国融证券股 份有限公 司
注册地址 呼和浩特市 新城区锡 林南路18 号
法定代表人 张智河
客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com
42) 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址 北京市西城 区金融大 街7号英蓝 国际金融 中心12 层、15 层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
43) 山西证券股 份有限公 司
注册地址 太原市府西 街69号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 侯巍
客服电话 400-666-1618 ；95573 网址 www.i618.com.cn
44) 天相投资顾 问有限公 司
注册地址 北京市西城 区金融街19 号富凯 大厦B座701
法定代表人 林义相
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
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45) 西部证券股 份有限公 司
注册地址 西安市东新 街232 号陕 西信托大 厦16-17 层
法定代表人 刘建武
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
46) 新时代证券 股份有限 公司
注册地址 北京市海淀 区北三环 西路99号院1号楼15 层1501
法定代表人 叶顺德
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
47) 信达证券股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区闹市口 大街9号院1号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
48) 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址 北京市朝阳 区北四环 中路27号院5号楼
法定代表人 姜志军
客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
49) 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址 北京市西城 区金融大 街35号国 际企业大 厦C座
法定代表人 陈共炎
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
50) 中国国际金 融股 份有 限公司
注册地址 北京市建国 门外大街1 号国贸大 厦2座27 层及28 层
法定代表人 丁学东
客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
51) 中天证券股 份有限公 司
注册地址 辽宁省沈阳 市和平区 光荣街23 号甲
法定代表人 马功勋
客服电话 95346 网址 www.iztzq.com
52) 中信建投证 券 股份有 限 公司
注册地址 北京市朝阳 区安立路66 号4号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
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53) 中信证券股 份有限公 司
注册地址 广东省深圳 市福田区 中心三路8 号卓越时 代广场 （二 期）北座
法定代表人 张佑君
客服电话 95548 网址 www.cs.ecitic.com
54) 中信证券（ 山东）有 限责任公 司
注册地址 青岛市崂山 区深圳路222 号1号楼2001
法定代表人 姜晓林
客服电话 95548 网址 http://sd.citics.com/
55) 中原证券股 份有限公 司
注册地址 郑州市郑东 新区商务 外环路10 号
法定代表人 菅明军
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
56) 爱建证券有 限责任公 司
注册地址 上海市世纪 大道1600 号32楼
法定代表人 钱华
网址 www.ajzq.com
57) 安信证券股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
58) 财通证券股 份有限公 司
注册地址
杭州市杭大 路15号嘉 华国际商 务中心201、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、
1701-1716
法定代表人 沈继宁
客服电话 95336 ；400-869-6336 网址 www.ctsec.com
59) 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 区深南大 道6008号 特区报业 大厦16 、17层
法定代表人 丁益
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
60) 长江证券股 份有限公 司
注册地址 武汉市新华 路特8 号长 江证券大 厦
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法定代表人 尤习贵
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
61) 德邦证券股 份有限公 司
注册地址 上海市普陀 区曹杨路510 号南半 幢9楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
62) 第一创业证 券股份有 限公司
注册地址 深圳市福田 区福华一 路115号投 行大厦20 楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
63) 东方证券股 份有限公 司
注册地址 上海市中山 南路318 号2号楼22-29层
法定代表人 潘鑫军
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
64) 东莞证券股 份有限公 司
注册地址 东莞市莞城 区可园南 路一号
法定代表人 张运勇
客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn
65) 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 江苏省常州 市延陵西 路23号投 资广场18 层
法定代表人 赵俊
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
66) 东吴证券股 份有限公 司
注册地址 苏州工业园 区星阳街5 号东吴证 券大厦
法定代表人 范力
客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
67) 方正证券股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区丰盛胡 同28号太 平洋保险 大厦11 层
法定代表人 高利
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
68) 光大证券股 份有限公 司
注册地址 上海市静安 区新闸路1508 号
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法定代表人 薛峰
客服电话 95525 ；400-888-8788 网址 www.ebscn.com
69) 广发证券股 份有限公 司
注册地址 广州市天河 北路183-187 号大都 会广场43 楼
法定代表人 孙树明
客服电话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
70) 广州证券股 份有限公 司
注册地址 广州市天河 区珠江西 路5号广州 国际金融 中心主 塔19 层、20 层
法定代表人 邱三发
客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn
71) 国海证券股 份有限公 司
注册地址 广西桂林市 辅星路13 号
法定代表人 张雅锋
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
72) 国金证券股 份有限公 司
注册地址 成都市青羊 区东城根 上街 95 号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
73) 国盛证券有 限责任公 司
注册地址 江西省南昌 市北京西 路88号（ 江信国际 金融大厦 ）
法定代表人 徐丽峰
客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com
74) 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 95521 网址 www.gtja.com
75) 国信证券股 份有限公 司
注册地址 深圳市罗湖 区红岭中 路1012号 国信证券 大厦16-26 层
法定代表人 何如
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
76) 国元证券股 份有限公 司
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
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注册地址 安徽省合肥 市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
77) 海通证券股 份有限公 司
注册地址 上海市广东 路689 号
法定代表人 周杰
客服电话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网点咨 询电话
网址 www.htsec.com
78) 红塔证券股 份有限公 司
注册地址 云南省昆明 市北京路155 号附1 号红塔大 厦9楼
法定代表人 况雨林
客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
79) 华安证券股 份有限公 司
注册地址 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路198 号
法定代表人 李工
客服电话 95318 网址 www.hazq.com
80) 华宝证券有 限责任公 司
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道100 号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
81) 华福证券有 限责任公 司
注册地址 福州市五四 路157 号新 天地大厦7、8层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福 建省外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
82) 华林证券 股 份有限公 司
注册地址 西藏自治区 拉萨市柳 梧新区察 古大道1-1 君泰国 际B栋 一层3 号
法定代表人 林立
客服电话
全 国 统 一 客 服 热 线
400-188-3888
网址 www.chinalin.com
83) 华泰证券股 份有限公 司
注册地址 南京市江东 中路228 号
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
20
法定代表人 周易
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
84) 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01 （b）单元
法定代表人 俞洋
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
85) 金元证券股 份有限公 司
注册地址 海南省海口 市南宝路36 号证券 大厦4层
法定代表人 王作义
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
86) 南京证券股 份有限公 司
注册地址 南京市江东 中路389 号
法定代表人 步国旬
客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn
87) 平安证券股 份有限公司
注册地址 深圳市福田 中心区金 田路4036 号荣超大 厦16-20 层
法定代表人 刘世安
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
88) 长城国瑞证 券有限公 司
注册地址 厦门市莲前 西路2 号莲 富大厦17 楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
89) 上海证券有 限责任公 司
注册地址 上海市黄浦 区四川中 路213号7 楼
法定代表人 李俊杰
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
90) 申万宏源证 券有限公 司
注册地址 上海市徐汇 区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
21
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址
www.swhysc.com
91) 世纪证券有 限责任公 司
注册地址 深圳市福田 区深南大 道7088号 招商银行 大厦40-42 层
法定代表人 姜昧军
网址 www.csco.com.cn
92) 太平洋证券 股份有限 公司
注册地址 云南省昆明 市青年路389 号志远 大厦18层
法定代表人 李长伟
联系人
唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
93) 天风证券股 份有限公司
注册地址 湖北省武汉 市东湖新 技术开发 区关东园 路2号高 科大 厦4楼
法定代表人 余磊
客服电话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
94) 万联证券有 限责任公 司
注册地址 广东省广州 市天河区 珠江东路11 号高德 置地广场18、19层
法定代表人 张建军
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
95) 五矿证券有 限公司
注册地址 深圳市福田 区金田路4028 号荣 超经贸中 心办公楼47层01单元
法定代表人 赵立功
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
96) 西藏东方财 富证券股 份有限公 司
注册地址 西藏自治区 拉萨市北 京中路101 号
法定代表人 陈宏
客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com
97) 西南证券股 份有限公 司
注册地址 重庆市江北 区桥北苑8 号
法定代表人 廖庆轩
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
98) 湘财证券股 份有限公 司
注册地址 湖南省长沙 市天心区 湘府中路198 号新南 城商务 中心A 栋11 楼
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
22
法定代表人 孙永祥
客服电话 95351 网址 www.xcsc.com
99) 兴业证券股 份有限公 司
注册地址 福州市湖东 路268 号
法定代表人 杨华辉
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
100) 英大证券有 限责任公 司
注册地址 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦30、31 层
法定代表人 吴骏
客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
101) 招商证券股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
法定代表人 宫少林
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
102) 浙商证券股 份有限公 司
注册地址 杭州市江干 区五星路201 号
法定代表人 吴承根
客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn
103) 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址
深 圳 市 福田 区 益 田路 与 福中 路 交界 处 荣 超商 务 中心A栋第18 层-21 层
及第04层01 、02、03 、05、11 、12、13 、15、16 、18 、19 、20、21 、
22、23单元
法定代表人 高涛
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
104) 中航证券有 限公司
注册地址 南昌市 红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国 际金融大 厦A 座41楼
法定代表人 王宜四
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
105) 中山 证券有 限责任公 司
注册地址 深圳市南山 区科技中 一路西华 强高新发 展大楼 7 层、8 层
法定代表人 林炳城
客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/
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23
106) 中银国际证 券有限责 任公司
注册地址 上海市浦东 新区银城 中路200号 中银大厦39层
法定代表人 宁敏
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
107) 首创 证券有 限责任公 司
注册地址 北京市西城 区德胜门 外大街115 号
法定代表人 吴涛
客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn
108) 中信期货有 限公司
注册地址
深圳市福田 区中心三 路8号卓越 时代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14层
法定代表人 张皓
客服电话 400-990-8826
网址 www.citicsf.com
109) 上海天天基 金销售有 限公司
办公地址 上海市徐汇 区龙田路195 号3C座9楼
联系人
潘世 友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
110) 北京钱景基 金 销售 有 限公司
办公地址 北京市海淀 区海淀南 路 13 号楼 6 层616 室
联系人 博乐
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
111) 嘉实财富管 理有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
112) 浙江同花顺 基金销售 有限公司
办公地址 浙江省杭州 市西湖区 文二西路1 号元茂大 厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
113) 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区东三环 中路 20 号 乐成中 心 A 座23 层
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
24
联系人 李洋
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
114) 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
办公地址 深圳市罗湖 区梨园路 物资控股 置地大厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
115) 蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司
办公地址 浙江省杭州 市西湖区 万塘路 18 号 黄龙时 代广场B 座 6F
联系人 韩爱彬
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
116) 上海好买基 金销售有 限公司
办公地址 上海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
117) 上海长量基 金销售有 限公司
办公地址 上海市浦东 新区浦东 大道555号裕 景国际B座16 层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
118) 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
办公地址
北京市西城 区金融大 街35 号国 际企业大 厦C座9 层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
119) 上海陆金所 基金销售 有限公司
办公地址 上海市浦东 新区陆家 嘴 1333 号 14 楼
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
120) 诺亚正行基 金销售有 限公司
办公地址 上海市杨浦 区昆明路508 号北美 广场B座12F
联系人
张裕
客服电话 400－821－5399 网址 www.noah-fund.com
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25
121) 珠海盈米 基金销售 有限公司
办公地址
广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
122) 北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
联系人 丁向坤
客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
123)
北京 肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
办公地址
北京市大兴区亦庄经济开发区科创十 一街18 号院A 座4 层A428
室
联系人 江卉
客服电话 4000988511 网址 kenterui.jd.com
124) 腾安基金销 售（深圳 ）有限公 司
办公地址 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海 大厦 15 层
联系人 谭广锋
客服电话 95017（转 1 转8） 网址
www.tenganxinxi.com 或
www.txfund.com
基金管理人 可根据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《证券 投资基金 运作管理 办
法》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 和 基金合同 等 的规定， 选择 其他符合 要求的 机构代理
销售本基金 ，并及时 履行公告 义务。
②场内代销 机构
具有基金代 销业务资 格的深圳 证券交易 所会员单 位。
基金管理人 可根据《 基金法》 、《运作 办法》、 《销 售办法》和 《基金合 同》等的 规
定，选 择其 他符合要 求的机构 代理销售 本基金， 并及 时履行公告 义务。
（二）注册登记机构
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
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26
住所及办公 地址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 周明 联系人 徐一文
电话 010-50938888， 010-59378888 传真 010-66210938
（三）出具 法律意见 书的律师 事务所
名称 上海市通力 律师事务 所
住所及办公
地址
上海市银城 中路 68 号 时代金融 中心 19 楼
负责人 俞卫锋
联系人 陈颖华
电话 021-31358666
传真 021-31358600
经办律师 黎明、陈颖 华
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称 安永华明会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ）
住所及办公 地址 北京市东城 区东长安 街 1 号东 方广场安 永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010）58153000 传真 （010）85188298
经办注册会 计师 王珊珊、贺耀
四、基金的名称
本基金名称 ：银华深 证100 指数 分级证券 投资基 金
五、 基金的 类型
股票型基金
六、 基金的运作方式
契约型开放 式
七、基金的 投资目标
本基金运用 指数化投 资方式， 力争 将本基金 的净值增 长率与业绩 比较基准 之间的 日 均跟
踪偏离度的 绝对值控制 在 0.35% 以 内， 年跟 踪误差控 制在 4% 以内，以 实现对深证 100 指数
的有效跟踪 ，分享中 国经济的 持续、稳 定增长 的 成果 ，实现基金 资产的长 期增值 。
八、基金的 投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金 融工具，包括深 证 100 指数的成份股、备选成份
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
27
股、新股 （ 首 次 公开发 行或增 发） 、债券、 债券回购 以及法律法 规或监管 机构允许 本基金投
资的其它金融工 具。本基金 投资于股票 的资产占基金 资产的比例为 90% －95%， 其中投资于
深证 100 指数 成份股和备 选成份股的资 产不低于股 票资产的 90% 。 现金、债券 资产及中国
证监会允许 基金投资 的其他证 券品种占 基金资产 比例 为 5% －10% （其 中 权证资 产占基金 资产
比例为 0-3%， 现金或者 到期日 在一年以 内的政府 债券 不低于基金 资产净值 5% ）。其 中，现
金不包括结 算备付金 、存出保 证金、应 收申购款 等。
如 法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基 金管 理人 在履 行适 当程 序后 ，
可以将其纳 入投资范 围 。
九、基金的 投资策略
本基金采用完全 复制法， 按 照成份股在深 证100指数 中的 组成及其 基 准权重构建 股票投
资组合， 以拟合 、跟踪深证100 指数的收 益表现 ，并 根据标的指数成 份股及其权 重的变动而
进行相应调 整 。
当预期成份 股发生调 整， 成份股 发生配 股、 增发、 分 红等行为， 以 及因基金 的申购和 赎
回对本基金跟踪 深证100 指数 的效果可能 带来影响， 导致无法有效复 制和跟踪标 的指数时，
基金管理人 可以根据 市场情况， 采 取合理措 施， 在合 理期限内进 行适当的 处理和调 整 ， 以力
争使跟踪误 差控制在 限定的范 围之内 。
1. 资产配置 策略
本 基金 管理人 主要 按照 深证100 指数 的成份 股组 成及其 权重 构建股 票投 资组 合, 并根 据
指数成份股 及其权重 的变动而 进行相应 调整。 本基金 投资于股票 的资产占 基金资产 的比例为
90% －95%，其中 投资于深证100 指数成 份股和备选 成 份股的资产不低 于股票资产 的90% 。现
金、债券资产及 中国证监会 允许基金投 资的其他证 券 品种占基金资产 比例为5%－10% （其中
现金或者到 期日在一 年以内的 政府债券 不低于基 金资 产净值5%， 其 中， 现金不 包括结算 备付
金、 存出保证 金、 应收 申购款等 ） 。 基金 管理人将 综 合考虑市场 情况、 基金 资产的 流动性要
求等因素确 定各类 资 产的具体 配置比例 。
2. 股票投资 组合构建
（1）组合构 建原则
本基金通过完全 复制指数的 方法，根据深 证100指数 成份股 组成及其 基准权重构 建股票
投资组合。
（2）组合构 建方法
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
28
本基金采用 完全复制 法，按照 成份股在 深证 100 指数 中 的基准权 重构建股 票投资组 合。
当 预期成份 股发生调 整， 成份股 发生配 股、 增发、 分 红等行为， 以 及因基金 的申购和 赎回对
本基金跟踪 深证 100 指数的效 果可能带 来影响， 导 致 无法有效复 制和跟踪 标的指数 时， 基金
管理人可以 根据市场 情况， 采取合 理措施， 在合 理期 限内进行适 当的处理 和调整， 以力 争使
跟踪误差控 制在限定 的范围之 内。
（3）组合调整
本基金所构建的 股票投资组 合原则上根据 深证100指 数成份股组成及 其权重的变 动而进
行相应调整。 同时， 本 基金还将 根据法律 法规和 《 基 金合同》 中的 投资比例 限制、 申 购赎回
变动情况、 股票 增发因素 等变化， 对股 票投资组 合进 行实时调整， 以 力争实现 基金净值 增长
率与深证100 指数收益 率之间的 高度正相 关和跟 踪误 差最小化。
基金管理人应当 自 《基金合 同》 生效之 日起6个月内 使本基金的股票 投资组合比 例符合
《基金合同 》 的约定 。
①定期调整
根据深证100 指数的调 整规则和 备选股票 的预期 ，对 股票投资组 合及时进 行调整。
②临时调整
A. 当上市公 司发生增 发、 配股等 影响成份 股在指数 中 权重的行为 时， 本基金 将根据各 成
份股的权重 变化及时 调整股票 投资组合 ；
B.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深证
100指数；
C． 根据法律、 法规的规 定， 成份股 在深证100 指数中 的 权重因其它 原因发生 相应变化 的，
本基金将做 相应调整 ，以保持 基金资产 中该成份 股的 权重同指数 一致。
③其他调整
针 对 我国 证券 市场 新股 发行 制度 的特 点， 本基 金将参 与 一级 市场 新股 认购 ，认 购的 非
成份股将在 规定持有 期之后的 一定时间 以内卖出 。
（4）投资绩 效 评估
在正常市场情况下，本 基金力争年跟踪 误差不超过 4% 。如因指数编制规则调 整或其他
因 素导 致跟踪 误差超 过上 述范围 ，基金 管理 人应采 取合 理措 施避免 跟踪跟 踪误 差进一 步扩
大 。
十、业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为 95％× 深证 100 价格指数 收益率＋5% ×商业银 行活期存 款利
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
29
率（税后） 。 由于本基 金的投资 标的为深 证 100 价格 指数，且本 基金现金 或者到期 日在一年
以内的政府 债券不低 于基金资 产净值 5% ， 因此 ， 本基 金将业绩比 较基准定 为 95％× 深证 100
价格指数收 益率＋5% ×商业银 行活期存 款利率（ 税后 ） 。
该业绩比较 基准目前 能够忠实 地反映本 基金的风 险收 益特征。 如果今 后法律法 规发生变
化， 或者有更权 威的、 更能为 市场普遍 接受的业 绩比 较基准推出， 或 者是市场 上出现更 加适
合用于本基 金的业绩 基准的股 票指数时， 本基金可 以 变更业绩比 较基准， 但 应与托管 人协商
一致，并在 履行适当 程序后报 中国证监 会备案， 以及 在中国证监 会指定的 媒体上及 时公告 。
十 一、 风险收益特征
本基金为完 全复制指 数的股票 型基金， 具有 较高风险 、 较高预期收益 的特征， 其预 期风
险和预期收 益高于货 币市场基 金、 债券型 基金和混 合 型基金。 从本 基金所分 离的两类 基金份
额来看， 银华 稳进份额 具有低风 险、 收益 相对稳定 的 特征； 银华锐 进份额具 有高风险 、 高预
期收益的特 征 。
十 二、 投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国民生 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定复核 了本报告 中的财务 指标、 净
值 表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。
本投资组合 报告所 载 数据截至2019 年 3 月 31 日 （财 务数据未经 审计）。
1 报 告期末基金资 产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例（ %）
1 权益投资 6,300,755,025.64 94.36
其中：股票 6,300,755,025.64 94.36
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 52,724,800.00 0.79
其中：债券 52,724,800.00 0.79
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 320,069,129.97 4.79
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30
8 其他资产 3,654,424.23 0.05
9 合计 6,677,203,379.84 100.00
2 报 告期末按行业 分类的股票 投资组合
2.1 报告期末指数 投资按行业 分类的境内 股票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 331,064,678.69 4.99
B 采矿业 17,014,067.70 0.26
C 制造业 3,992,973,741.59 60.17
D
电力、热力 、燃气及 水生产
和供应业
- -
E 建筑业 45,885,079.55 0.69
F 批发和零售 业 113,807,591.70 1.72
G 交通运输、 仓储和邮 政业 53,306,003.15 0.80
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术
服务业
412,107,946.95 6.21
J 金融业 630,443,775.11 9.50
K 房地产业 436,795,652.85 6.58
L 租赁和商务 服务业 82,994,698.38 1.25
M 科学研究和 技术服务 业 21,496,569.41 0.32
N 水利、环境 和 公共设 施管理
业
26,379,270.82 0.40
O 居民服务、 修理和其 他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 109,193,812.30 1.65
R 文化、体育 和娱乐业 27,292,137.44 0.41
S 综合 - -
合计 6,300,755,025.64 94.95
2.2 报告期末积极 投资按行业 分类的境内 股票投资 组合
注：本基金 本报告期 末未持有 积极投资 股票。
2.3 报告期末按行 业分类的港 股通投资股 票投资组 合
注：本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
31
3 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前十名股 票投资明细
3.1 报告期末指数 投资按公允 价值占基金 资产净值 比例大小排序 的前十名股 票
投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 000651 格力电器 8,243,505 389,175,871.05 5.86
2 000333 美的集团 7,931,063 386,480,699.99 5.82
3 000858 五粮液 3,168,899 301,045,405.00 4.54
4 300498 温氏股份 6,551,563 265,993,457.80 4.01
5 000002 万科A 7,810,014 239,923,630.08 3.62
6 002415 海康威视 6,038,848 211,782,399.36 3.19
7 000001 平安银行 14,463,382 185,420,557.24 2.79
8 000725 京东方 A 44,732,987 174,458,649.30 2.63
9 300059 东方财富 6,742,851 130,676,452.38 1.97
10 002304 洋河股份 968,927 126,367,459.34 1.90
3.2 报告期末积极 投资按公允 价值占基金 资产净值 比例大小排序 的前五名股 票
投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 积极投资 股票。
4 报 告期末按债券 品种分类的 债券投资组 合
序
号
债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （ ％）
1 国家债券 6,681,000.00 0.10
2 央行票据 - -
3 金融债券 46,043,800.00 0.69
其中：政策 性金融债 46,043,800.00 0.69
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 52,724,800.00 0.79
5 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名债 券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 018005 国开 1701 380,000 38,003,800.00 0.57
2 108603 国开 1804 80,000 8,040,000.00 0.12
3 019537 16 国债09 66,810 6,681,000.00 0.10
银 华深证100 指 数分 级招 募说 明书 摘要 （更 新）
32
注：本基金 本报告期 末仅持有 上述债券 。
6 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前十名资 产支持证券 投
资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名贵 金属投资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
8 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名权 证投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
9 报 告期末本基金 投资的股指 期货 交易情 况说明
注：本基金 本报告期 末未持有 股指期货 。
10 报告期 末本基金投资 的国债期货 交易情况说明
注：本基金 本报告期 末未持有 国债期货 。
11 投资组 合报告附注
11.1 本基金投资的 前十名证券 的发行主体本 期不存 在被监管部门 立案调查， 或
在报 告编制日前一 年内受到公 开谴责、处 罚的情形 。
11.2 本基金投资的 前十名股票 没有超出基金 合同规 定的备选股票 库之外的情
形。
11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,778,840.23
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,799,570.26
5 应收申购款 76,013.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,654,424.23
11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
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11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况的说 明
11.5.1 报 告期末指数投 资前十名股 票中存在流通受 限情况的说明
注：本基金 本报告期 末指数投 资前十名 股票中 不存 在流通受限 的情况。
11.5.2 报 告期末积极投 资前五名股 票中存在流通受 限情况的说明
注：本基金 本报告期 末未持有 积极投资 股票。
11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，比例的 分项之和 与合计可 能有 尾差。
十 三、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本基金份额 净值增长 率与同期 业绩比较 基准收益 率比 较表：
十 四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基 准收
益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①-③ ②-④
自基金合同 生效日
（2010.5.7 ）至
2010.12.31
20.50% 1.56% 17.56% 1.73% 2.94% -0.17%
2011 年 -30.05% 1.33% -29.60% 1.34% -0.45% -0.01%
2012 年 2.00% 1.36% 2.00% 1.38% 0.00% -0.02%
2013 年 -4.97% 1.32% -4.53% 1.35% -0.44% -0.03%
2014 年 31.15% 1.14% 30.59% 1.15% 0.56% -0.01%
2015 年 21.78% 2.62% 21.11% 2.46% 0.67% 0.16%
2016 年 -15.68% 1.68% -15.64% 1.57% -0.04% 0.11%
2017 年 23.36% 0.86% 25.02% 0.86% -1.66% 0.00%
2018 年 -31.96% 1.48% -33.15% 1.48% 1.19% 0.00%
2019.1.1 至
2019.3.31 35.93% 1.61% 36.92% 1.64% -0.99% -0.03%
自基金合同 生效日
(（2010.5.7) 起至
2019.3.31 25.53% 1.56% 23.06% 1.54% 2.47% 0.02%
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1. 基金管理 人的管理 费；
2. 基金托管 人的托管 费；
3. 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4. 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5. 基金份额 持有人大 会费用；
6. 基金的证 券交易费 用；
7. 基金上市 初费和上 市月费；
8. 基金财产 拨划支付 的银行费 用 ；
9. 按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定 ，可以 在基 金财产中列 支的其他 费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除 。
（ 二） 上述基 金费 用由基 金管 理人在 法律 规定的 范围内 参照 公允的 市场 价格确 定，法
律法规另有规定时从其规定 。
（三）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1. 基金管理 人的管理 费
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的1%年费率计 提。计算 方法如下 ：
H＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基 金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2. 基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的0.2%年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
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3. 除管理费 和 托管费 之外的基 金费用， 由基 金托管人 根据其他有 关法规及 相应协议 的规
定，按费用 支出金额 支付，列 入或摊入 当期基金 费用 。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1. 基金 管理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行 义务 导致 的费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2. 基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无关 的事 项发生的费 用；
3. 《基金合同 》 生效前 的相关费 用， 包括 但不限于 验 资费、 会计师 和律师费 、 信息披 露
费用等费用 ；
4. 其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关规 定不 得列入基金 费用的项 目 。
（五）费用 调整
基金管理人 和基金 托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率。 对于
调低基金管 理费率、 基金 托管费率 等相关费 率， 无须 召开基金份 额持有人 大会。 基金管 理人
必须最迟于 新的费率 实施日2 日 前在指定 媒体刊 登公 告 。
（六）与基金销售有关的费用
与基金销售 有关的费 用主要包 括基金的 认购费、 申购 费、 赎回费、 转换费等 ， 上述费 用
具体的费率 、 计算 公式 、 收取使 用方式等 内容请参 见 招募说明书 “七、 基金的募 集 ” 、 “十、
银华深证100 份额的申 购与赎回 ”。
（ 七 ） 基金税收
基金和 基金 份额持有 人根据 国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十五、对招募说明书更 新部分的说明
银华深证100 指数分级证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金
法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作 管理办法 》 、 《证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投 资基
金信息披露 管理办法》 、《 公开募 集开放式 证券投资 基 金流动性风 险管理规 定 》 及其它 有关法
律法规的要 求，对本 基金原招 募说明书 进行了更 新， 主要更新内 容如下：
1、在“重要提示 ”部分，修 改了招募说 明书内容的 截止日期及相关 财务数据的 截止日
期。
2、在“三、 基金管理 人”中， 对基金管 理人的 概况 及主要人员 情况进行 了更新。
3、在“四、 基金托管 人”中， 对基 金托 管人的 相关 情况进行了 更新。
4、在“五、 相关服务 机构”部 分，更新 了部分 代销 机构 及会计 师事务所 信息 。
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5、在“十二 、基金的 投资”部 分，更新 了最近 一期 投资组合报 告的内容 。
6、在“十三 、基金的 业绩”部 分，更新 了截至2019 年3月31日的 基金投资 业绩。
7、对部分表 述进行了 更新。
银华基金管 理 股份有 限公司
2019年6月21 日
