东海祥龙：关于可投资科创板股票的公告查看PDF公告
东 海基 金管 理有限 责任 公司 关于旗 下部 分基 金 可 投资 科创 板股票 的公 告 根据相关法律法规规定和基金合同的约定， 东海基金管理有限责任公司 （以 下简称 “ 本公司 ” 或 “ 基金管理人 ” ） 旗下 部分 基金 可投 资于 科创 板股 票。 可投 资于 科创板股票的基金列表详见附件。 现将有关情况说明如下： 1、 科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票，属 于《中华人民共和国 证券投资基金法基金法》第七十二条第一项规定的 “ 上市交易的股票 ” 。 2、 附件所列基金的基金合同中的投资范围中均包括国 内依法发行上市的股 票， 且投 资科 创板 股票 符合 附件 所列 基金 的基 金合 同所 约定 的投 资目 标、 投资 策 略、 投资 范围 、 资产 配置 比例 、 风险 收益 特征 和相 关风 险控 制指 标。 今后 ， 本公 司旗下新增基金如果符合 《基金合同》 的有关规定， 亦可以投资科创板上市的股 票，届时，本公司可不再另行公告。 3、 基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎 原则，保持基金投资 风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。 科创 板股 票具 有 下列 投资 风险 ，敬 请附 件所 列基 金的 投资 者注 意： 基 金资 产 投资 于 科创 板股 票， 会 面临 科 创板 机 制下 因 投资 标 的、 市场 制度 以 及交 易 规则 等差 异带 来 的特 有 风险 ，包 括但 不 限于 退 市风 险、 市场 风 险、 流 动性风险、集中度 风险 、系统性风险、政策风险、股价波动 风险、其他风险等。 基 金可 根 据投 资策 略需 要 或市 场 环境 的变 化， 选 择将 部 分基 金资 产投 资 于科 创 板 股票 或 选择 不将 基金 资 产投 资 于科 创板 股票 ， 基金 资 产并 非必 然投 资 于科 创 板股票。 投资 科创 板股 票 存在 的风 险包 括但 不限 于： 1、 退市风险 科创 板退 市制 度 较 A 股其 他板 块股 票更 为严 格 ， 退市 时间 更短 ， 退市 情形 更多 ，执 行标 准 更严 ，且 不再 设置 暂停 上市 、恢 复上 市和 重新 上市 环节 。 2、 市场风险 科 创板 个 股集 中 来自 新一 代信 息 技术 、 高端 装 备、 新 材料 、 新能 源、 节能 环 保及 生 物医 药等 高新 技 术和 战 略新 兴产 业领 域 。大 多 数 企业 为 初创 型 公司 ，企业未来盈利、现金 流、估值均存在不确定性，与传统二级市 场投资存在差异， 整体 投资 难度 加 大， 科创 板股 票市 场风 险加 大。 科 创板 股 票竞 价 交易 设置 较宽 的 涨跌 幅 限制 ， 首次 公 开发 行 上市 的股 票， 上市后的前 5 个 交易 日不 设涨 跌幅 限制 ，科 创板 股票 其后 涨跌 幅限 制为 20% ， 科创 板股 票投 资 者应 当关 注可 能产 生的 股价 波动 的风 险。 3、 流动性风险 由于 科创 板投 资 门槛 高于 A 股其他板块，整体板块流动 性可能弱于 A 股， 基金 组合 存在 无 法及 时变 现及 其他 相关 流动 性风 险。 4、 集中度风险 科创 板为 新设 板 块， 初期 可投 标的 较少 ，投 资者 容 易集 中投 资 于少 量个 股， 市场 可能 存在 高 集中 度状 况， 整体 存在 集中 度风 险。 5、 系统性风险 科 创板 企 业均 为 市场 认可 度较 高 的科 技 创新 企 业， 在 企业 经 营及 盈利 模式 上 存在 趋 同， 所以 科创 板 个股 相 关性 较高 ，市 场 表现 不 佳时 ，系 统性 风 险将 更 为显著。 6、 政策风险 国 家对 高 新技 术 产业 扶持 力度 及 重视 程 度的 变 化会 对 科创 板 企业 带来 较影 响， 国际 经济 形 势变 化对 战略 新兴 产业 及科 创板 个股 也会 带来 政策 影响 。 7、 股价波动风险 科 创板 新 股采 用 向机 构投 资者 询 价的 方 式确 定 发行 价 格且 可 比公 司较 少， 发行 定价 难度 大 ，上 市后 存在 股价 较大 波动 的风 险。 8、 其他风 险 （1 ）公司 治理 风险 。 科创 板股 票发 行实 行注 册制 ，上 市条 件与 主板 不同 ， 科创 板上 市公 司 的股 权激 励制 度更 为灵 活， 可能 存在 表决 权差 异安 排； （2 ）境外企业风险。在境外注册 的红筹企业可以发行股票或存托凭 证在科 创板 上市 ，其 在 信息 披露 、分 红派 息等 方面 可能 与境 内上 市公 司存 在差 异； （3 ）存托 凭证 特别 风 险。 存托 凭证 代表 境外 基础 证券 权益 ，但 持有 人并 不 等同 于直 接持 有 境外 基础 证券 。 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩及 其净 值高 低并 不预 示其 未来 业绩 表现 。 敬请 投资 人注 意投 资风 险。 投资 者在 办理 基金 申购 、 交易 等相 关业 务 前， 应仔 细阅 读各 基金 的基 金合 同、 招募 说明 书 （更 新 ） 及相 关业 务规 则等 文件 。 特此公告。 东海基金管理有限责任公司 2019 年 6 月 21 日 附件：可投资科创板股票的证券投资基金列表 序号 基金名称 1 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金 2 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 3 东海祥龙灵活配置混合型证券投资基金（LOF ） 4 东海核心价值精选混合型证券投资基金
