广发深证100 指数分 级证券投资 基金更新
的招募说明书 摘要
基金 管理 人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基金托管人: 中国 建设 银行 股份 有限 公司
时间 ：二 〇 一九 年六 月
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【重要提示】
本基金于 2012 年 2 月 15 日经中国证监会证监许可字[2012]200 号文核准。本基金基金
合同于2012 年 5 月 7 日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的各类份额（广发深证100 份额、广发深证100 A 份额和广发深证100 B 份额）
均不保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时 应认真阅读本招募说明书 。基 金的 过往 业绩
并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，
在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并 承担基金投资中出现的各类风险 ，包括：因政
治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，开放式基 金的巨额赎回
风险 ， 本基 金的 特定 风险 （包 括指 数投 资风 险、 杠杆 机制 风险 、 折/ 溢价 交易 风险 、 以及 份额
配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险）等等。
本基金单笔认/申购金额不得低于 50,000 元人民币。投资者在进行投资决策前，请仔细
阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 7 日，有关财务数据截止日 为 2019 年 3
月 31 日,净值表现截 止日为2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计） 。
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第一 部分
基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-49848 （集中办公区）
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权 结构 ： 广发 证券 股份 有限 公司 （以 下简 称 “广 发证 券” ） 、 烽火 通信 科技 股份 有限 公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二、 主要 人员 情 况
1、董事会成员
孙树 明先 生： 董事 长， 博士 ， 高级 经济 师。 兼任 广发 证券 股份 有限 公司 董事 长、 执行 董事 、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国 证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管 理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员
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会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有 限公司财务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股
份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集
团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全
国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副
主席， 广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深
圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事，深圳龙岗
国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制 机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
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董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复 旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
学会 会长 、 沈阳 化工 股份 有限 公司 独立 董事 和中 兴- 沈阳 商业 大厦 （集 团） 股份 有限 公司 独立 董
事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA ）教育中心副主任、计财处处长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限
公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长 ，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席 。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员 ，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复
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核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广
发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发
行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理，广发聚富开放式证券投资基 金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金
经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有 限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深300 指数证券投资基金基金
经理、广发中证500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管 理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配 置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型
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证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基 金经 理、 广发 集丰 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理、 广发 集源 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
4、基金经理
罗国庆先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任深圳证券信息有限公
司研究员，华富基金管理有限公司产品设计研究员，广发基金管理有 限公司产品经理及量化研
究员。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发深证100 指数分级证券投资基金
基金经理（自2015 年 10 月13 日起 任职 ） 、广 发中 证医 疗指 数分 级证 券投 资基 金基 金经 理（ 自
2015 年 10 月 13 日起 任职 ） 、广 发中 证全 指汽 车指 数型 发起 式证 券投 资基 金基 金经 理（ 自2017
年 7 月 31 日起 任职 ） 、广 发中 证全 指建 筑材 料指 数型 发起 式证 券投 资基 金基 金经 理（ 自 2017
年 8 月 2 日起 任职 ） 、广 发中 证全 指家 用电 器指 数型 发起 式证 券投 资基 金基 金经 理（ 自2017 年
9 月 13 日起 任职 ） 、广 发中 证传 媒交 易型 开放 式指 数证 券投资基金基金经理（自 2017 年 12 月
29 日起 任职 ） 、 广发 中证 传媒 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 发起 式联 接基 金基 金经 理 （自2018
年 1 月 2 日起 任职 ） 、广 发中 证 1000 指数型发起式证券投资基金基金经 理（自2018 年 11 月 2
日起 任职 ） 、 广发 中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自2019 年 5 月27 日起任
职） 、广 发中 证 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2019 年 5 月
27 日起 任职 ） 。
历任 基金 经理 ： 陆志 明， 任职 时间 为2012 年 5 月 7 日至2016 年 7 月28 日； 陈盛 业， 任职
时间为2013 年 9 月 9 日至2014 年 4 月 1 日；魏军，任职时间为2014 年4 月 1 日至2016 年 1
月 18 日
5、 基金 投资 采取 集体 决策 制度 。 基金 管理 人权 益公 募投 委会 由副 总经 理朱 平先 生、 总经
理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴 先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投
资部副总经理李巍先生等成员组成，朱平先生 担任投委会主席。基金管理人固 定收益投委会
由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军 先生、现金投资部总经理温秀娟 女士、债券投
资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总 经理韩晟先生等成员组成，张芊 女士担任投委
会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
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第 二部分
基金 托管 人
一、 基本情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10 月， 是一 家国 内 领先 、国 际知 名的 大型 股份 制商 业银 行，
总部设在北京。本行于2005 年10月在 香港 联合 交易 所挂 牌上 市( 股票代码939) ，于2007 年9 月
在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。
2018 年6月末 ， 本集 团资 产总 额228,051.82 亿元 ， 较上 年末 增加6,807.99 亿元 ， 增幅3.08% 。
上半 年， 本集 团 盈利 平稳 增长 ， 利润 总 额较 上 年同 期 增加93.27 亿元至1,814.20 亿元 ，增 幅
5.42% ；净利润较上年同期增加84.56 亿元至1,474.65 亿元，增幅6.08% 。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ，美国 《环球金融》
“2017 最佳 转型 银行 ” 、新 加坡 《亚 洲银 行家 》 “2017 年中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国最
佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责
任金 融机 构” 等多 项重 要奖 项。 本集 团在 英国 《银 行家 》 “2017 全球银行1000 强 ” 中列 第2位；
在美 国《 财富 》 “2017 年世界500强排行榜”中列第28 名。
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中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综 合与合规管理处、基金市场 处、 证券 保险 资产
市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算 处、 核算 处 、跨 境托 管运
营处、监督稽核处等10 个职能处室，在安徽合 肥设有托管运营中心，在上海设 有托管运营中
心上 海分 中心 ， 共有 员工315余人 。 自2007 年起 ， 托管 部连 续聘 请外 部会 计师 事务 所对 托管 业
务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中 国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信
贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托 管业务部、授信审批部担任领导 职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅 ， 资产 托管 业务 部资 深经 理 （专 业技 术一 级） ， 曾就 职于 中国 建设 银行 北京 市分 行国 际部 、
营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集 团客户业务等工作，具有丰富的 客户服务和业
务管理经验。
黄秀 莲， 资产 托管 业务 部资 深经 理 （专 业技 术一 级） ， 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 会计 部，
长期从事托管业务管理等工作 ，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于 中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略
客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中 国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机
构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外 金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的 商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内 部控制，严格履行托管人的各项 职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供 高质量的托管服务。经过多年稳 步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投 资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在 内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业 银行之一。截至2018 年二 季度 末 ，中 国建 设银
行已托管857 只证 券投 资基 金。 中国 建设 银行 专业 高效 的托 管服 务能 力和 业务 水平 ， 赢得 了业
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内的 高度 认同 。 中国 建设 银行 先后9次获 得 《全 球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银 行” 、4次获 得 《财
资》 “中 国 最佳 次托 管银 行 ” 、连 续5 年获 得中 债登 “优 秀资 产托 管 机构 ”等 奖项 ， 并在2016
年被 《环 球金 融》 评为 中国 市场 唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 、 在2017 年荣 获 《亚 洲银 行家 》 “最
佳托管系统实施奖” 。
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第三 部分
相关 服务 机构
一 、基金 份额 发 售机 构
1、直销机构
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街9 号楼11 层 1101 单元
（电梯楼层12 层 1201 单元）
电话：010-68083113
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本 基金的开户、认购等业务，具 体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、 销售机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 陈四清
联系人：郭 明
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电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19 、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定 代表人：彭纯
13
联系人：曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888 ：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（9）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
14
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528 ，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（11）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（12）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193 号
办公地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
15
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（13）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（14）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街9 号金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（15）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195 号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699 （全 国） ，020-96699 （广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
16
公司网站：www.gzcb.com.cn
（16）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288 号 3 楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400 ，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（17）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国. 杭州市庆春路46 号
办公地址：中国. 杭州市庆春路46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（18）名称：泉州银行股份有限 公司
注册地址：泉州市云鹿路3 号
办公地址：泉州市云鹿路3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（19）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
17
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
（20）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（21）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 层
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（22）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
18
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（23）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（24）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（25）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
19
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（26）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座 701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（27）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭 中路1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（28）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
20
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（29）名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
（30）名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（31）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（32）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层
21
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（33）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（34）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（35）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
22
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（36）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（37）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真 ：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（38）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（39）名称：国盛证券有限责任公司
23
注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（40）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（41）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（42）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
24
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（43）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（44）名称：第一创业证券股份 有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（45）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
25
公司网站：www.cs.ecitic.com
（46）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（47）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551 －2246273
开放式基金咨询电话：安 徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（48）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518 （安 徽） ，4008096518 （全国）
公司网站：www.hazq.com
（49）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222 号 1 号楼 2001
26
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（50）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（51）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336 （浙 江） ，40086-96336 （全国）
公司网站：www.ctsec.com
（52）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670;
27
传真：0371-65585665;
客服电话：0371-967218 或4008139666;
公司网站：www.ccnew.com
（53）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（54）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（55）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
28
公司网站：www.csco.com.cn
（56）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（57）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（58）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人 ：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（59）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
29
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（60）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（61）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（62）名称：中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
30
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（63）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（64）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙 名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（65）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
31
（66）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（67）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（68）名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（69）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8 号
32
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（70）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街8 号 A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（71）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市 北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：400-871-8880
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（72）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
33
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（73）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（74）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（75）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32 号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（76）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
34
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区 浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（77）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（78）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（79）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层
法定代表人：吴永良
35
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（80）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（81）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄 37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（82）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
36
公司网址：www.5ifund.com
（83）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（84）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（85）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（85）名称：和讯信息科技有限公司
37
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话 ：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（86）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（87）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（88）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403 号上海信息大厦1215 室
38
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（89）名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（90）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（91）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座 6 层
法定代表人：赵学军
39
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（92）名称：一路财富( 北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（93）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4 号 5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号新华1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（94）名称：中信建投期货有限公司
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 中山 三路 107 号上站大楼平街11-B， 名义 层 11-A ，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
40
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（95）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（96）公司名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（97）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
41
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（98）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（99）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（100 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
42
公司网址：www.66zichan.com
（101 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南 路100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科国际大厦7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（102 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010 －59366070
业务传真：010 －59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（103 ）名称：名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（104 ）名称：上海陆金所资 产管理有限公司
43
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（105 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（106 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（107 ）名称：名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区 南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号
44
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（108 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号温特莱中心A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（109 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号
办公地址：深圳市深南中路1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（110 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
45
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（111 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（112 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（113 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
46
（114 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（115 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街198 号
办公地址：四川省成都市天府二街198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（116 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（117 ）名称：中信期货有限公司
47
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定 代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
(118) 名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
(119) 名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
(120) 名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
48
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地 址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
(121) 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
(122) 名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
(123) 名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
49
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
(124) 名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路7 号汉威大厦15B5( 西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：010-88580321
公司网址：www.jiahongfunds.com
(125) 名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01、02 、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01、02 、03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：孙琦
联系电话：021-50810687
业务传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
(126) 名称：金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓1 号 楼 1 层南部
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号 A2106/2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
联系电话：15810201340
客服热线：400-8557333
50
公司网址：https://fund.jhjhome.com
(127) 名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2 号楼6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
(128) 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤 区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000 ）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼（100000 ）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
(129) 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
51
公司网址：www.buyfunds.cn
(130) 名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址：北京市西城 区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
(131) 名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（132 ）名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666 号 H 区（东座）6 楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
(133) 公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
52
注册地址：北京市海淀区上地十街10 号 1 幢1 层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
(134) 公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10 栋楼
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，
并及时公告。
二、 注册 登记 机 构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、 律师 事务 所 和经 办律 师
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路6 号广州周大福金融中心29层、10层
负责人：王晓华
53
电话：020 －37181333
传真：020 －37181388
经办律师：王晓华
联系人：刘智、杨琳
四、 会计 师事 务 所和 经办 注册 会计 师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12 室
法人代表： 毛鞍宁
电话：020 －28812888
传真：020 －28812618
经办注册会计师：赵雅、马婧
54
第 四部分
基金 的名称
广发深证100指数分级证券投资基金
第五部分
基金 的 类型
股票型证券投资基金
第六部分
基金 的投资目标
本基金采用指数化投资方式，通过严格的投 资程序约束和数量化风险管理 手段，力争控
制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间 的日均跟踪偏离度小于 0.35% ，年 跟踪 误差 不超
过 4%，实现对深证100 指数的有效跟踪。
第 七 部分
基金 的投 资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括深证100 指数 成份 股、 备选 成份 股、
新股（一级市场初次发行或增发） 、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债 、央行票据、
可转 换债 券、 资产 支持 证券 等） 、 货币 市场 工具 以及 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工具 ，
但需符合中国证监会的相关规定。
本基 金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95% ，其中投资于深证 100 指数成份
股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ， 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的 政府 债券 不低
于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款 等。权证及其
他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资 其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
55
第八部分 基金 的投 资策略
本基金为指数型基金，主要采用完全复制法 ，即按照标的指数成份股的构 成及其权重构
建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及 其权重的变动进行相应的调整。 当成份股发生
调整和成份股发生分红、增发、配股等行为时 ，或因基金的申购和赎回等对本 基金跟踪业绩
比较基准的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或因 其他原因导致
无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人 会对实际投资组合进行适当调整 ，以便实现对
跟踪误差的有效控制。
1. 资产配置策略
本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益 为宗旨，在降低跟踪误差和控 制流动性风险
的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95% ，其中投资于深证 100 指数成份
股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ， 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的 政府 债券 不低
于基金资产净值的5% ， 权证 及其 他金 融工 具的 投资 比例 依照 法律 法规 或监 管机 构的 规定 执行 。
2. 股票投资策略
（1）股票组合的构建
本基金主要采取完全复制标的指数的方法， 按照标的指数成份股的构成及 其权重构建指
数化投资组合。但是当基金管理人预期标的指 数成份股将调整，或由于标的指 数成份股发生
分红、增发、配股等行为，或由 于成 份股 出现 停牌 限制 、流 动性 问题 等可 能影 响跟 踪效 果的
情形 时， 基金 管理 人将 对投 资组 合进 行适 当调 整， 以实 现本 基金 对业 绩比 较基 准的 紧密 跟踪 。
（2）股票组合的调整
1）股票组合调整原则
本基金为完全复制的指数型基金，所构建的股票投资组合将根据深证 100 指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金 还将根据法律法规中的投资比例 限制、申购赎
回变动情况、配股增发因素等变化，对股票投 资组合进行适时调整，以保证基 金净值增长率
与业绩比较基准间的跟踪误差最小化。
2）股票组合调整方法
①定期调整
本基金所构建的股票投资组合将根据所跟踪的深证 100 指数对其成份股的调整而进行相
56
应的定期跟踪调整。由于深证100 指数成份股的定期调整定于每年 1 月和 7 月的第一个交易
日实 施， 通常 在前 一年 的 12 月和当年的6 月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公布样
本调整方案，所以本基金指数化投资组合的调 整期间原则上定为：每年一月和 七月的调整方
案公布日至指数正式调整日之前。
本基金将按照深证 100 指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础
上，对股票投资组合进行相应调整。
②不定期调整
A. 根据指数编制规则，当深证 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股
权重新调整时，本基金将根据深证 100 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其
需调整的权重比例，进行相应调整。
B. 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规 限制等因素，使得本基金无法 按照其所占标
的指数权重进行购买时，本基金将综合考虑跟 踪误差最小化和投资者利益，对 投资组合进行
相应调整。
C. 本基金将根据申购、赎回情况对投资组合 的影响，以有效跟踪标的指数 为目的，对投
资组合进行相应调整。
D. 针对我国证券市场新股发行制度的特点， 本基金将参与一级市场新股认 购，由 此得到
的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
E. 其他影响指数复制的因素，本基金可以根 据实际情况，结合以往经验， 在跟踪误差最
小化的条件下，对本基金资产进行适当调整。
（3）投资组合绩效评估
本基金对标的指数的跟踪目标是：力争控制 本基金的净值增长率与业绩比 较基准之间的
日均跟踪偏离度小于 0.35% ，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致
基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围， 基金管理人应采取合理措施，避 免跟踪偏离度
和跟踪误差的进一步扩大。
57
第九部分 基金 的业 绩比 较基 准
本基金的 业绩比较基准： 95%×深证100 价格指数收益率+5% ×银行活期存款利率 （税后） 。
本基金以深证 100 价格指数为标的指数，但由于相关法规的要求，本基金投资股票的资
产不超过基金资产净值的 95% ，且现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净
值的 5% ，因此，选用“95% ×深证 100 价格指数收益率+5% ×银行活期存款利率（税后） ”作
为业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩，反映本基金的风格特点。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威 的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的 业绩基准的股票指数时，本基金 可以在与本基
金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比 较基准，基金管理人应于变更 前在中国证监
会指定的媒体上公告。
第十部分 基金 的风 险收 益特 征
本基金为完全复制指数的股票型基金，具有 较高风险、较高预期收益的特 征，其预期风
险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金 和混合型基金。从本基金所分离 的两类基金份
额来看，广发深证 100 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；广发深证 100 B 份额具有
高风险、高预期收益的特征。
58
第十一部分 基 金的 投资 组合 报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2019 年 6 月 20 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019 年 3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
( 一) 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 34,211,247.93 93.52
其中：股票 34,211,247.93 93.52
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
2,345,689.43 6.41
7 其他资产 22,892.89 0.06
8 合计 36,579,830.25 100.00
( 二) 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
(1) 积极 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合
59
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 34,973.40 0.10
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 134,343.00 0.37
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 169,316.40 0.47
(2) 指数 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,716,125.40 4.76
B 采矿业 90,958.00 0.25
60
C 制造业 22,131,289.26 61.33
D
电力 、热 力 、燃 气 及水 生 产和 供应
业
- -
E 建筑业 250,821.48 0.70
F 批发和零售业 602,073.70 1.67
G 交通运输、仓储和邮政业 216,058.00 0.60
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
2,197,715.32 6.09
J 金融业
3,188,441.67 8.84
K 房地产业 2,186,984.92 6.06
L 租赁和商务服务业 406,195.68 1.13
M 科学研究和技术服务业 150,860.00 0.42
N 水利、环境和公共设施管理业 141,553.58 0.39
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
596,053.00 1.65
R 文化、体育和娱乐业 166,801.52 0.46
S 综合 - -
合计 34,041,931.53 94.33
(3) 报告 期末 按行 业分 类的 港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
( 三) 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
（1） 期末 指数 投资 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 000333 美的集团 41,076 2,001,633.48 5.55
2 000651 格力电器 40,922 1,931,927.62 5.35
61
3 000858 五粮液 16,693 1,585,835.00 4.39
4 300498 温氏股份 33,256 1,350,193.60 3.74
5 000002 万科A 38,566 1,184,747.52 3.28
6 002415 海康威视 30,656 1,075,105.92 2.98
7 000001 平安银行 70,909 909,053.38 2.52
8 000661 长春高新 2,700 855,873.00 2.37
9 000725 京东方A 218,257 851,202.30 2.36
10 002304 洋河股份 5,875 766,217.50 2.12
（2） 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.37
2 300765 新诺威 660 34,973.40 0.10
( 四)
报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
( 五) 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
( 六) 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
( 八) 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
( 九) 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
62
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
( 十) 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
( 十一) 投资 组合 报告 附 注
1 ． 平安银行(代码：000001) 为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年7 月 10 日， 因平 安
银行股份有限公司存在贷前调查不到位， 向环保未达标的企业提供融资； 贷后管理失职，
流动资金贷款被挪用的行为， 被中国银行保险监督管理委员会天津监管局处罚款人民币
50 万元。2018 年 8 月 1 日，因平安银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义
务、 未按 照规 定保 存客 户身 份资 料和 交易 记录 、 未按 照规 定报 送大 额交 易报 告或 者可 疑
交易 报告 ， 被中 国人 民银 行处 罚款 人民 币140 万元 。 本基 金为 指数 基金 ， 上述 股票 系标
的指数成份股，投资决策程序符合公司投资制度的规定。
2 ． 除上 述证 券外 ， 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 本期 没有 出现 被监 管部 门立 案调 查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
3 ． 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
4 ． 其他资产构成
5 ． 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
6． 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 17,339.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 583.41
5 应收申购款 4,970.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,892.89
63
(1) 期末 积极 投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
(2) 期末 指 数投 资前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
64
第十二 部分
基 金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2018 年 12 月 31 日。
1、 本基 金本 报告 期 单位 基金 资产 净值 增长 率与 同期 业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ② － ④
2012.5.7
-2012.12
.31
-9.20% 1.19% -12.66% 1.29% 3.46% -0.10%
2013.1.1
-2013.12
.31
-4.20% 1.35% -4.64% 1.35% 0.44% 0.00%
2014.1.1
-2014.12
.31
29.47% 1.14% 30.69% 1.15% -1.22% -0.01%
2015.1.1
-2015.12
.31
16.02% 2.69% 20.73% 2.46% -4.71% 0.23%
2016.1.1
-2016.12
.31
-14.06% 1.73% -15.70% 1.57% 1.64% 0.16%
2017.1.1
-2017.12
.31
28.54% 0.85% 25.10% 0.86% 3.44% -0.01%
65
2018.1.1
-2018.12
.31
-31.60% 1.48% -32.91% 1.48% 1.31% 0.00%
自基金合
同生效起
至今
-1.27% 1.61% -7.93% 1.53% 6.66% 0.08%
2 自基 金 合同 生效 以来 基 金累 计份 额净 值 增长 率变 动及 其与 同期 业 绩比 较基 准收 益 率变 动
的比较
广发深证100 指数分级证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012 年 5 月7 日至2018 年12 月 31 日)
66
第十 三 部分
基金 的费用
一、 基金 费用 的 种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 基金财产拨划支付的银行费用；
4. 基金合同生效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会费用；
6. 基金上市初费和上市月费；
7. 基金的指数使用许可费；
8. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
9. 基金的证券交易费用；
10. 基金的开户费用、账户维护费用；
11. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 上述 基金 费 用由 基金 管理 人在 法律 规定 的范 围内 参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另 有规 定时 从 其规 定。
三、 基金 费用 计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.0% 年费 率计 提。 计 算 方 法 如 下 ：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费自基金合同生效之日起每日计提 ，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发
送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通 常情 况下 ， 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的0.22% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
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H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费自基金合同生效之日起每日计提 ，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发
送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3. 基金的指数使用许可费
基金的指数使用许可费自合同生效之日算起，收取标准和方法为：
H=E ×0.02%/ 当年天数
H= 每日应付的指数使用许可费；E=前一日基金资产净值
基金合同生效之日所在季度的指数使用许可 费，按实际计提金额收取，不 设下限。自基
金合同生效之日所在季度的下一季度起， 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元 ， 即不 足
5 万元时按照 5 万元收取。
指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。
4. 除管理费、托管费和基金的指数使用许可 费之外的基金费用，由基金托 管人根据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列 入或摊入当期基金费用。
四、 不列 入基 金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金 财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等 不列入基金费用。基金合同生效 前所发生的信
息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五、 基金 管理 人 和基 金托 管人 可根 据基 金发 展情 况调 整基 金管 理费 率和 基金 托管 费率 。
基金 管理 人必 须 最迟 于新 的费 率实 施日2 日 前 在指定媒体上刊登公告。
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第 十 四部分 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本 基金实施的投资管理活动，对 原广发深证 100
指数分级证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3、 在 “第 五部 分 相关 服务 机构 ” 部分 ， 新增 了相 关的 销售 机构 ， 更新 了基金销售机构、
直销机构及会计师事务所的信息。
4、在“第九 部分 广发深证 100 份额的申购与赎回 ”部分，更新了本基金 场外申购与赎
回的数额限制 的相关内容。
5、在“第十二部分 基金的投资”部分，更新了截至2019 年 3 月31 日的基金投资组合
报告。
6、在“第十三部分 基金的业绩”部分，更新了截至2018 年12 月 31 日的基金业绩。
7、根据最新公告，对“第二十六部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一九年六月 二十一 日
