景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1号更新招募说明书摘要 重要提示 （一）景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人
依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《景顺长城中国回报灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会
2014 年 8月 6日证监许可【 2014 】 810 号文准予募集注册，本基金基金合同于 2014 年 11 月 6日正式生效 。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证 监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金 一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资 收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大 量 赎 回或 暴跌导致 的流动性风险，基金投资过 程 中产生的 操 作风险，因 交 收 违 约和投资 债 券引发的信用风险，基金投资对 象与 投资策 略 引 致 的特有风险，等等。本基 金是混合型基金， 属 于中 高 预 期 收益和风险 水平 的投资品 种 ，其预 期 风险和预 期 收益 水平高 于 货币 型基金 、 债 券型基金，低于 股票 型基金。中 小企 业 私 募 债 券， 该 券 种具 有 较高 的流动性风险和信用风险。中 小企 业 私 募 债 的信用风险是 指 中 小企 业 私 募 债 券发行人可能由于规 模小 、经 营历史短 、业绩不 稳 定、内 部治 理规 范 性不 够 、信息 透 明 度 低等因素 导致 其不能 履 行 还 本 付 息的 责任而使 预 期 收益 与 实 际 收益发生 偏离 的可能 性， 从而使 基金投资收益下 降 。基金可 通 过 多样化 投资来分 散这种 非系统风险，但不能完全规 避 。流动性 风险是 指 中 小企 业 私 募 债 券由于其 转让方 式及其投资持有人数的 限制 ， 存 在 变 现 困难 或 无 法在 适 当或 期望 时 变 现引 起损失 的可能性。基金管理人 提醒 投资人基金投资的“ 买 者自 负 ”原则，在投资人作出投资决策
后 ，基金运 营状况与 基金净值 变化 引 致 的投资风险，由投资人自行 负责 。 （ 八 ）本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复核 。本招募说明书 所载 内容 截止 日为 201 9年 5月 6日，有关财 务数 据 和净值表现 截止 日为 201 9年 3月 31日。本 更新 招募说明书中财务数 据 未经 审计 。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 一、基金 管理人 概况 （一）基金管理人 概况 名
称：景顺长城基金管理有 限 公 司 住
所 ： 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里建设广 场 第 1座 21 层 设 立日 期 ： 200 3年 6月 12 日 法定 代 表人： 丁 益 注册资本： 1.3 亿元 人民 币 批 准 设 立文号：证监基金 字［ 200 3］ 76号 办公 地址 ： 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里建设广 场 第 1座 21 层 电
话 ： 0755- 82 37 0388
客户服 务 电话 ： 400 8888 606
传
真： 0755- 22 381 339
联 系人： 杨皞阳 股东名 称及出资 比例 ： 序 号 股东名 称 出资 比例 1 长城证券 股 份有 限 公 司 49%
2 景顺资产管理有 限 公 司 49%
3 开 滦 （集 团 ）有 限责任 公 司 1%
4 大连 实 德 集 团 有 限 公 司 1%
合 计 100 %
（二） 主要 人 员情况 1、基金管理人 董 事会成 员 丁 益 女士 ， 董 事长，经 济学博士 。 曾 担 任 中国人民 大学 财 政 金 融学院讲师 ； 华能国 际电 力 股 份有 限 公 司 证券 融 资 部干部 ，证券 融 资 部 投资关系 处副处 长、 处 长，证券 融 资 部副 经理 兼 投资关系 处处 长 ； 中国人民保险公 司 投资管理 部副 总 经理 ； 中国人保资产管理有 限 公 司党委委员 、 董 事、 总裁助 理 ； 华能资本 常 务 副总 经理（ 主 持 工 作）、 党组副 书 记； 华能资本 总 经理、 党组副 书 记 。现 任 华能资本 服 务有 限 公 司董 事长、 党组 书 记 ，景顺长城基金管理有 限 公 司董 事长 。 康乐先 生， 董 事， 总 经理，经 济学硕士 。 曾先后 担 任 中国人 寿 资产管理有 -2-景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 限 公 司研究部研究员 、 组 合管理 部 投资经理、国 际 业务 部 投资经理，景顺投资 管理有 限 公 司 市场销售 部 经理、 北京代 表 处首席代 表，中国国 际 金 融 有 限 公 司 销售 交易部副总 经理。 2011 年 7月 加入 本公 司 ，现 任 公 司董 事 兼总 经理。 罗德 城 先 生， 董 事， 工商 管理 硕士 。 曾任大通银 行信用分 析师 、 花旗银 行 投资管理 部副总裁 、 Capital House 亚洲 分公 司 的 董 事 总 经理。 199 2至 199 6年 间出 任香港 投资基金公会管理 委员 会成 员 ，并于 199 6至 1997 年间担 任 公会 主 席 。 1997 至 2000 年间，担 任香港联交所委员 会成 员 ，并在 1997 至 2001 年间担 任香港 证监会 顾问委员 会成 员 。现 任 景顺集 团亚太区首席执 行 官 。 李翔先 生， 董 事， 高级 管理人 员工商 管理 硕士 。 曾任 长城证券 股 份有 限 公 司 人事 部副总 经理、人事监 察部总 经理、 营 业 部总 经理、公 司营 销 总 监、 营 销 管理 部总 经理。现 任 长城证券 股 份有 限 公 司副总裁 、 党委委员 。 伍 同明 先 生，独立 董 事，文 学学士 。 香港 会 计师 公会会 员 （ HKICPA ）、 英 国特许公认会 计师 （ ACCA ）、 香港执 业会 计师 （ CPA ）、 加拿大 公认管理会 计师 （ CMA ）。 拥 有 超 过二 十 年以 上 的会 计 、 审核 、管 治税 务的 专 业经 验 及 知 识 ， 197 2-1977 受 训 于国 际知名 会 计师楼 “毕马威 会 计师 行” [KPMG] 。现为“ 伍 同 明会 计师 行” 所 有者。 靳庆 军 先 生，独立 董 事，法 学硕士 。 曾 担 任 中信律 师 事务 所 涉外 专 职律 师 ， 在 香港马士 打 律 师 行、 英 国律 师 行 C1yd e＆ Co. 从 事律 师工 作， 1993 年发 起设 立信 达 律 师 事务 所 ，担 任执 行合 伙 人。现 任 金 杜 律 师 事务 所 合 伙 人。 闵 路 浩 先 生，独立 董 事，经 济学硕士 。 曾 担 任 中国人民 银 行金 融 管理公 司 科 员 、 主任 科 员； 中国人民 银 行非 银 行金 融 机 构 监管 司副处 长、 处 长 ； 中国 银 行业监 督 管理 委员 会非 银 行金 融 机 构 监管 部处 长、 副 巡视 员 、 巡视 员； 中国 小 额 贷款 公 司 协 会会长 ； 重 庆 富 民 银 行行长。现担 任北京 中 泰创汇 股 权投资基金 管理有 限 公 司总裁 。 2、基金管理人监事会成 员 阮惠仙 女士 ，监事，会 计学硕士 。现 任 长城证券 股 份有 限 公 司 财务 部总 经 理。 郭慧娜 女士 ，监事，管理理 学硕士 。 曾任 伦敦安永 会 计师 事务 所核 数 师 ， 历任 景顺投资管理有 限 公 司 项目 主 管、业务发 展 部副 经理、 企 业发 展 部 经理、 亚太区 监 察总 监。现 任 景顺投资管理有 限 公 司亚太区首席 行 政官 。 -3 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 邵媛媛 女士 ，监事，管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德 ）会 计师 事 务 所 、 福建 兴 业 银 行 深圳 分行 计 财 部 。现 任 景顺长城基金管理有 限 公 司 基金事 务 部总 监。 杨 波 先 生，监事， 工商 管理 硕士 。 曾任 职于长城证券经 纪 业务管理 部 。现 任 景顺长城基金管理有 限 公 司交易 管理 部总 监。 3、 高级 管理人 员 丁 益 女士 ， 董 事长，简 历 同 上 。 康乐先 生， 总 经理，简 历 同 上 。 CH EN WENYU （ 陈 文 宇 ）， 副总 经理， 工商 管理 硕士 。 曾 担 任 中国 海口 电 视 台每 日 新 闻 记 者及 每周 金 融新 闻节目 制 作人， 安盛 罗 森堡 投资管理公 司 （ 美 国 加 州 ） 美 洲区副首席 投资 官 、以及 研究 、投资 组 合管理和策 略 等其他 多 个职 位 安盛 投资管理 亚洲 有 限 公 司 （ 新加 坡 ） 泛 亚地区首席 投资 官 ， 主要负责 投资 组 合管理、 研究 、 交易 等 相 关业务。 2018 年 9月 加入 本公 司 ，现 任 公 司副总 经理 。 毛 从 容 女士 ， 副总 经理，经 济学硕士 。 曾任 职于 交通银 行 深圳 市分行国 际 业务 部 ，担 任 长城证券金 融研究所高级 分 析师 、 债 券 小组组 长。 200 3年 3月 加 入 本公 司 ，现 任 公 司副总 经理。 黎海 威先 生， 副总 经理，经 济学硕士 。 曾 担 任 美 国 穆迪 KM V公 司研究员 ， 美 国 贝莱 德 集 团 （原 巴克莱 国 际 投资管理有 限 公 司 ）基金经理、 主 动 股票部副 总裁 ， 香港 海 通 国 际 资产管理有 限 公 司 (海 通 国 际 投资管理有 限 公 司 )量 化总 监 。 2012 年 8月 加入 本公 司 ，现 任 公 司副总 经理。 赵 代 中 先 生， 副总 经理，理 学硕士 。 曾 担 任深圳 发 展 银 行 北京 分行金 融 同 业 部 投资经理、 宁夏 嘉 川 集 团 项目 部 项目 负责 人、全国 社 会保 障 基金理事会境 外 投资 部 全 球 股票处处 长、 浙江 大 钧 资产管理有 限 公 司 合 伙 人 兼副总 经理 。 2016 年 3月 加入 本公 司 ，现 任 公 司副总 经理。 吴 建 军 先 生， 副总 经理 兼首席 信息 官 ，经 济学硕士 。 曾 担 任 海南汇 通 国 际 信 托 投资公 司 证券 部副 经理，长城证券 股 份有 限 公 司 机 构 管理 部总 经理、公 司 总裁助 理。 200 3年 3月 加入 本公 司 ，现 任 公 司副总 经理 兼首席 信息 官 。 刘焕喜 先 生， 副总 经理，投资 与 金 融 系 博士 。 曾 担 任 武汉 大学 教 师工 作 处 副 科 长、 武汉 大学 成人 教育 学院讲师 ，《证券时报》 社编辑 记 者，长城证券 研 发中 心研究员 、 总裁 办 副主任 、行 政部副总 经理。 200 3年 3月 加入 本公 司 ，现 -4 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 任 公 司副总 经理。 杨皞阳先 生， 督 察 长，法 学硕士 。 曾 担 任 黑龙江省 大庆 市 红岗 区 人民法 院 助 理 审 判 员 ， 南 方 基金管理有 限 公 司 监 察 稽 核部 监 察 稽 核 经理、监 察 稽 核高级 经理、 总 监 助 理。 2008 年 10 月 加入 本公 司 ，现 任 公 司 督 察 长。 4、本基金现 任 基金经理简 历 本公 司 采 用 团 队 投资 方 式，即 通 过整个投资 部 门 全体人 员 的共同 努 力， 争 取 良好 投资业绩。本基金现 任 基金经理 如 下： 刘晓 明 女士 ， 农 学硕士 。 曾 担 任 国 元 证券 研究所研究员 ， 第 一 创 业证券 研 究所 行业 研究员 。 2011 年 6月 加入 本公 司 ， 历任研究部研究员 、 高级研究员 ， 自 2014 年 11 月 起 担 任股票 投资 部 基金经理。 具 有 11 年证券、基金行业 从 业经 验 。 5、本基金现 任 基金经理 曾 管理的基金 名 称及管理时间 本基金现 任 基金经理 刘晓 明 女士曾 于 2014 年 11 月 至 2016 年 1月担 任 景顺 长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 6、本基金现 任 基金经理 兼任 其他基金基金经理的 情况 本基金现 任 基金经理 刘晓 明 女士兼任 景顺长城成长之 星 股票 型证券投资基 金和景顺长城 改革 机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 7、本基金 历任 基金经理 姓 名 及管理时间 基金经理 管理时间 王鹏辉 先 生 2014 年 11 月 6日 -201 5年 1月 22 日 刘晓 明 女士 2014 年 11 月 6日 -2016 年 1月 27日 毛 从 容 女士 201 5年 3月 28 日 -2016 年 4月 25日 万梦 女士 2016 年 2月 4日 -201 7年 2月 24 日 杨 锐 文 先 生 2016 年 11 月 12 日 -201 7年 12 月 04 日 刘晓 明 女士 201 7年 12 月 05日 -至 今 8、投资决策 委员 会 委员名 单 本公 司 的投资决策 委员 会由公 司总 经理、分管投资的 副总 经理、各投资 总 监、 研究总 监、基金经理 代 表等 组 成。 公 司 的投资决策 委员 会成 员 姓 名 及职务 如 下： 康乐先 生， 总 经理 ； CH EN WENYU （ 陈 文 宇 ）， 副总 经理 ； 毛 从 容 女士 ， 副总 经理 ； -5 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 黎海 威先 生， 副总 经理 兼 量 化 及 指 数投资 部 投资 总 监 ； 余 广先 生， 总 经理 助 理 兼股票 投资 部 投资 总 监 ； 刘彦春 先 生， 总 经理 助 理 兼研究部总 监。 9、 上 述 人 员 之间不 存 在 近亲 属 关系。 二、基金 托 管人 （一）基金 托 管人基本 情况
名 称：中国 工商银 行 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55 号 成立时间： 1984 年 1月 1日 法定 代 表人： 陈 四 清 注册资本：人民 币 34,93 2,12 3. 46 万 元 联 系 电话 ： 010 -6610 5799
联 系人： 郭 明 （二） 主要 人 员情况 截至 2018 年 12 月，中国 工商银 行资产 托 管 部 共有 员工 202 人， 平 均 年 龄 33 岁 ， 95% 以 上员工拥 有 大学 本 科 以 上学历 ， 高 管人 员 均 拥 有 研究 生以 上学历 或 高级 技术 职称。 （三）基金 托 管业务经 营情况 作为中国 大 陆 托 管 服 务的 先 行者，中国 工商银 行自 199 8年在国内 首 家 提 供 托 管 服 务以来， 秉 承“诚实信用、勤勉尽 责 ”的 宗旨 ，依 靠严密科 学 的风险管 理和内 部 控 制 体系、规 范 的管理 模 式、 先 进 的 营 运系统和 专 业的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行资产 托 管人职 责 ，为境内 外 广大 投资者、金 融 资产管理机 构 和 企 业 客户 提 供安 全、 高 效、 专 业的 托 管 服 务， 展 现 优异 的市场 形 象 和 影响 力。 建 立了国 内 托 管 银 行中最 丰富 、最成 熟 的产品 线 。 拥 有包括证券投资基金、信 托 资产、 保险资产、 社 会保 障 基金、基本 养老 保险、 企 业年金基金、 QF II 资产、 QD II 资 产、 股 权投资基金、证券公 司 集合资产管理 计 划 、证券公 司 定 向 资产管理 计 划 商 业 银 行信 贷 资产证券 化 、基金公 司 特定 客户 资产管理、 QD II 专户 资产 、 ES CROW 等 门 类 齐 全的 托 管产品体系，同时在国内 率 先 开 展 绩效 评估 、风险管理 等 增 值 服 务，可以为各类 客户提 供 个性 化 的 托 管 服 务。 截至 2018 年 12 月，中 -6 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 国 工商银 行共 托 管证券投资基金 923只 。自 200 3 年以来，本行 连 续 十 五年获得 香港 《 亚洲货币 》、 英 国《全 球 托 管人》、 香港 《财资》、 美 国《环 球 金 融 》 内 地 《证券时报》、《 上 海 证券报》等境内 外 权 威 财经 媒 体 评选 的 64 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是获得 奖项 最 多 的国内 托 管 银 行， 优良 的 服 务品质获得国内 外 金 融 领域 的持 续 认可和 广 泛好评 。 （四）基金 托 管人的内 部 控 制制度 中国 工商银 行资产 托 管 部 自成立以来，各 项 业务 飞速 发 展 ， 始终 保持在资 产 托 管行业的 优势 地 位 。 这 些 成绩的取得，是 与 资产 托 管 部 “一 手抓 业务 拓展 一 手抓 内 控 建设 ”的 做 法是分不开的。资产 托 管 部 非 常 重视改进 和 加 强 内 部 风 险管理 工 作，在 积极拓展 各 项 托 管业务的同时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制 的力 度 精 心 培育 内 控 文 化 ，完 善 风险 控 制 机 制 ， 强 化 业务 项目 全过 程 风险管理作为 重 要 工 作 来 做 200 5、 200 7、 200 9、 2010 、 2011 、 2012 、 201 3、 2014 、 201 5、 2016 、 201 7、 201
8共 十 二 次 顺利 通 过 评估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措施 最权 威 的 ISAE3402 审 阅，获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及有效性报 告 。充分表明独立 第 三 方 对中国 工商银 行 托 管 服 务在风险管理、内 部 控 制方 面的 健 全性和有效性的全面认可 ,也证明中国 工商 银 行 托 管 服 务的风险 控 制 能力 已 经 与 国 际大 型 托 管 银 行接 轨 ， 达 到国 际先 进 水 平 。 目 前， ISAE3402 审 阅 已 经成为年 度化 、 常 规 化 的内 控 工 作 手段 。 1、内 部 风险 控 制 目标 保证业务运作 严格遵 守国 家 有关法律法规和行业监管规则， 强 化 和 建 立守 法经 营 、规 范 运作的经 营 思想 和经 营 风 格 ， 形 成一个运作规 范化 、管理 科 学化 监 控 制度化 的内 控 体系 ； 防 范 和 化 解经 营 风险，保证 托 管资产的 安 全完整 ； 维 护 持有人的权益 ； 保 障 资产 托 管业务 安 全、有效、 稳 健 运行。 2、内 部 风险 控 制组 织结构 中国 工商银 行资产 托 管业务内 部 风险 控 制组 织结构 由中国 工商银 行 稽 核 监 察部 门 （内 控 合规 部 、内 部审计 局 ）、资产 托 管 部 内 设 风险 控 制处 及资产 托 管 部 各业务 处 室 共同 组 成。 总 行 稽 核 监 察部 门 负责制 定全行风险管理 政 策，对各 业务 部 门 风险 控 制工 作 进 行 指导 、监 督 。资产 托 管 部 内 部设 置 专 门 负责 稽 核 监 察工 作的内 部 风险 控 制处 ，配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ，在 总 经理的 直 接 领 导 下， 依照有关法律规 章 ，对业务的运行独立行 使 稽 核 监 察 职权。各业务 处 室 在各自 -7 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 职 责范 围 内实 施 具 体的风险 控 制 措施 。 3、内 部 风险 控 制 原则 （ 1）合法性原则。内 控 制度 应当 符 合国 家 法律法规及监管机 构 的监管 要 求 并 贯穿 于 托 管业务经 营 管理活动的 始终 。 （ 2）完整性原则。 托 管业务的各 项 经 营 管理活动 都必须 有 相 应的规 范程序 和监 督 制 约 ； 监 督 制 约应 渗 透 到 托 管业务的全过 程 和各个 操 作环 节 ， 覆盖 所 有 的 部 门 、 岗位 和人 员 。 （ 3）及时性原则。 托 管业务经 营 活动 必须 在发生时能准确及时 地记 录 ； 按 照“内 控优 先 ”的原则， 新设 机 构 或 新 增 业务品 种 时， 必须做 到 已建 立 相 关的 规 章 制度 。 （ 4） 审 慎性原则。各 项 业务经 营 活动 必须防 范 风险， 审 慎经 营 ，保证基金 资产和其他 委托 资产的 安 全 与 完整。 （ 5）有效性原则。内 控 制度 应 根 据 国 家 政 策、法律及经 营 管理的 需 要适 时 修改 完 善 ，并保证得到全面 落 实 执 行，不得有 任 何空 间、时 限 及人 员 的 例 外 。 （ 6）独立性原则。 设 立 专 门 履 行 托 管人职 责 的管理 部 门 ； 直 接 操 作人 员 和 控 制 人 员 必须相 对独立， 适 当分 离； 内 控 制度 的 检 查、 评 价 部 门必须 独立于内 控 制度 的 制 定和 执 行 部 门 。 4、内 部 风险 控 制 措施 实 施 （ 1） 严格 的 隔 离制度 。资产 托 管业务 与传 统业务实行 严格 分 离 ， 建 立了明 确的 岗位 职 责 、 科 学 的业务流 程 、详细的 操 作 手 册、 严格 的人 员 行为规 范 等一 系 列 规 章 制度 ，并 采 取了 良好 的 防火墙隔 离制度 ，能 够 确保资产独立、环境独 立、人 员 独立、业务 制度 和管理独立、 网络 独立。 （ 2） 高层 检 查。 主 管行 领 导与部 门 高级 管理 层 作为 工 行 托 管业务 政 策和策 略 的 制 定者和管理者， 要 求 下 级部 门 及时报 告 经 营 管理 情况 和特别 情况 ，以 检 查资产 托 管 部 在实现内 部 控 制 目标 方 面的 进展 ，并 根 据 检 查 情况提 出内 部 控 制 措施 ， 督促 职能管理 部 门改进 。 （ 3）人事 控 制 。资产 托 管 部 严格落 实 岗位 责任制 ， 建 立“自 控防线 ”、 “互控防线 ”、“监 控防线 ”三 道控 制 防线 ， 健 全绩效考 核 和 激励 机 制 ， 树 立 “以人为本”的内 控 文 化 ， 增强 员工 的 责任心 和 荣誉感 ， 培育 团 队精 神 和 核心 竞 争 力。并 通 过 进 行定 期 、定 向 的业务 与 职业 道 德 培 训 、 签订 承 诺 书， 使员工 -8 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 树 立风险 防 范与 控 制 理 念 。 （ 4）经 营 控 制 。资产 托 管 部通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法开 展 各 种 业务 营 销活动、 处 理各 项 事务， 从而 有效 地 控 制 和配置 组 织 资 源 ， 达 到资 源 利用和 效益最 大化 目 的。 （ 5）内 部 风险管理。资产 托 管 部通 过 稽 核 监 察 、风险 评估 等 方 式 加 强 内 部 风险管理，定 期 或不定 期地 对业务运作 状况 进 行 检 查、监 控 ， 指导 业务 部 门进 行风险识别、 评估 ， 制 定并实 施 风险 控 制 措施 ， 排 查风险 隐患 。 （ 6）数 据 安 全 控 制 。 我们 通 过业务 操 作 区 相 对独立、数 据 和 传 真 加 密 、数 据传 输 线 路 的 冗 余备 份、监 控 设 施 的运用和保 障 等 措施 来保 障 数 据 安 全。 （ 7）应 急 准 备 与 响 应。资产 托 管业务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定了基 于数 据 、应用、 操 作、环境四个 层 面的完 备 的 灾 难 恢 复方 案 ，并 组 织 员工 定 期 演练 。为 使 演练 更加 接 近 实 战 ，资产 托 管 部 不断 提高 演练 标 准， 从 最 初 的按照 预 订 时间 演练 发 展 到现在的“ 随 机 演练 ”。 从 演练 结 果看 ，资产 托 管 部 完全有 能力在发生 灾 难 的 情况 下 两 个 小 时内 恢 复 业务。 5、资产 托 管 部 内 部 风险 控 制情况 （ 1）资产 托 管 部 内 部设 置 专 职 稽 核 监 察部 门 ，配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ，在 总 经理的 直 接 领 导 下，依照有关法律规 章 ，全面 贯 彻 落 实全 程 监 控思想 ，确保 资产 托 管业务 健 康 、 稳 定 地 发 展 。 （ 2）完 善 组 织结构 ，实 施 全 员 风险管理。完 善 的风险管理体系 需 要从上至 下 每 个 员工 的共同 参 与 ， 只 有 这样 ，风险 控 制制度 和 措施 才 会全面、有效。资 产 托 管 部 实 施 全 员 风险管理， 将 风险 控 制责任 落 实到 具 体业务 部 门 和业务 岗位 每位 员工 对自 己 岗位 职 责范 围 内的风险 负责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多部 门 制 的内 部组 织结构 ， 形 成不同 部 门 、不同 岗位相互 制 衡 的 组 织结构 。 （ 3） 建 立 健 全规 章 制度 。资产 托 管 部十 分 重视 内 控 制度 的 建设 ，一 贯 坚 持 把 风险 防 范 和 控 制 的理 念 和 方 法 融入 岗位 职 责 、 制度建设 和 工 作流 程 中。经过 多 年 努 力，资产 托 管 部已 经 建 立了一整 套 内 部 风险 控 制制度 ，包括： 岗位 职 责 业务 操 作流 程 、 稽 核 监 察制度 、信息披露 制度 等， 覆盖 所 有 部 门 和 岗位 ， 渗 透 各 项 业务过 程 ， 形 成各个业务环 节 之间的 相互 制 约机 制 。 （ 4）内 部 风险 控 制 始终 是 托 管 部工 作 重 点 之一，保持 与 业务发 展 同等 地 位 资产 托 管业务是 商 业 银 行 新 兴 的中间业务，资产 托 管 部从 成立之日 起 就 特别 强 -9 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 调 规 范 运作，一 直 将 建 立一个系统、 高 效的风险 防 范 和 控 制 体系作为 工 作 重 点 随着 市场环境的 变化 和 托 管业务的 快 速 发 展 ， 新问 题 、 新情况 不断出现，资产 托 管 部 始终 将 风险管理放在 与 业务发 展 同等 重 要 的 位 置， 视 风险 防 范 和 控 制 为 托 管业务生 存 和发 展 的生 命 线 。
（五）基金 托 管人对基金管理人运作基金 进 行监 督 的 方 法和 程序 根 据 《基金法》、基金合同、 托 管 协 议 和有关基金法规的规定，基金 托 管 人对基金的投资 范 围 和投资对 象 、基金投 融 资 比例 、基金投资 禁 止 行为、基金 参 与银 行间 债 券市场、基金资产净值的 计 算 、基金份额净值 计 算 、应收资金到 账 、基金 费 用开 支 及收 入 确定、基金收益分配、 相 关信息披露、基金 宣 传 推介 材料 中 登 载 基金业绩表现数 据 等 进 行监 督 和 核 查，其中对基金的投资 比例 的监 督 和 核 查自基金合同生效之 后 六个月开 始 。 基金 托 管人发现基金管理人 违 反 《基金法》、基金合同、基金 托 管 协 议 或 有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面 形 式 通知 基金管理人 限期 纠 正， 基金管理人收到 通知后 应及时 核 对，并以书面 形 式对基金 托 管人发出回 函 确认 在 限期 内，基金 托 管人有权 随 时对 通知 事 项进 行 复 查， 督促 基金管理人 改 正。 基金管理人对基金 托 管人 通知 的 违 规事 项 未能在 限期 内 纠 正的，基金 托 管人应 报 告 中国证监会。 基金 托 管人发现基金管理人有 重 大违 规行为，应立即报 告 中国证监会，同 时 通知 基金管理人 限期 纠 正。 （六）基金 托 管人的权利 与 义务 1、 根 据 《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金 托 管人的权利包 括但不 限 于： （ 1）自《基金合同》生效之日 起 ，依法律法规和《基金合同》的规定 安 全 保管基金财产 ； （ 2）依《基金合同》约定获得基金 托 管 费 以及法律法规规定或监管 部 门 批 准的其他收 入； （ 3）监 督 基金管理人对本基金的投资运作， 如 发现基金管理人有 违 反 《基 金合同》及国 家 法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益 造 成 重 大损失 的 情 形 ，应 呈 报中国证监会，并 采 取 必 要 措施 保 护 基金投资者的利益 ； （ 4）以基金 托 管人和基金 联名 的 方 式在中国证券 登 记 结 算 有 限 公 司上 海 分 -10-景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 公 司 和 深圳 分公 司 开 设 证券 账 户； （ 5）以基金 托 管人 名 义开立证券 交易 资金 账 户 ，用于证券 交易 资金 清 算 ； （ 6）以基金的 名 义在中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设银 行间 债 券 托 管 账 户 负责 基金投资 债 券的 后 台 匹 配及资金的 清 算 ； （ 7） 提 议召 开或 召 集基金份额持有人 大 会 ； （ 8）在基金管理人 更 换 时， 提名新 的基金管理人 ； （ 9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、 根 据 《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金 托 管人的义务包 括但不 限 于： （ 1）以诚实信用、勤勉尽 责 的原则持有并 安 全保管基金财产 ； （ 2） 设 立 专 门 的基金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业场 所 ，配 备 足 够 的、 合 格 的 熟 悉 基金 托 管业务的 专 职人 员 ， 负责 基金财产 托 管事 宜 ； （ 3） 建 立 健 全内 部 风险 控 制 、监 察与 稽 核 、财务管理及人事管理等 制度 ， 确保基金财产的 安 全，保证其 托 管的基金财产 与 基金 托 管人自有财产以及不同 的基金财产 相互 独立 ； 对 所托 管的不同的基金分别 设 置 账 户 ，独立 核 算 ，分 账 管理，保证不同基金之间在 名 册 登 记 、 账 户设 置、资金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相互 独立 ； （ 4） 除 依 据 《基金法》、《基金合同》及其他有关规定 外 ，不得利用基金 财产为自 己 及 任 何 第 三人 谋 取利益，不得 委托第 三人 托 管基金财产 ； （ 5）保管由基金管理人 代 表基金 签订 的 与 基金有关的 重 大 合同及有关 凭 证 ； （ 6）按规定开 设 基金财产的资金 账 户 和证券 账 户 ，按照《基金合同》的约 定， 根 据 基金管理人的投资 指 令 ，及时办理 清 算 、 交 割 事 宜 ； （ 7）保守基金 商 业 秘 密 ， 除 《基金法》、《基金合同》及其他有关规定 另 有规定 外 ，在基金信息公开披露前予以保 密 ，不得 向 他人 泄 露 ； （ 8） 复核 、 审 查基金管理人 计 算 的基金资产净值、基金份额申购、 赎 回价 格 ； （ 9）办理 与 基金 托 管业务活动有关的信息披露事 项 ； （ 10 ）对基金财务会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和年 度 基金报 告 出 具 意 见 ，说 明基金管理人在各 重 要方 面的运作是 否 严格 按照《基金合同》的规定 进 行 ； 如 果 基金管理人有未 执 行《基金合同》规定的行为， 还 应当说明基金 托 管人是 否 -11 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 采 取了 适 当的 措施 ； （ 11 ）保 存 基金 托 管业务活动的 记 录 、 账 册、报表和其他 相 关资 料 15年以 上； （ 12 ） 建 立并保 存 基金份额持有人 名 册 ； （ 13）按规定 制 作 相 关 账 册并 与 基金管理人 核 对 ； （ 14 ）依 据 基金管理人的 指 令 或有关规定 向 基金份额持有人 支 付 基金收益 和 赎 回 款项 ； （ 15）按照规定 召 集基金份额持有人 大 会或配合基金份额持有人依法自行 召 集基金份额持有人 大 会 ； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监 督 基金管理人的投资运作 ； （ 17） 参 加 基金财产 清 算 小组 ， 参 与 基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和分配 ； （ 18 ）面 临 解 散 、依法 被撤 销或者 被 依法 宣 告 破 产时，及时报 告 中国证监 会和 银 行监管机 构 ，并 通知 基金管理人 ； （ 19）因 违 反 《基金合同》 导致 基金财产 损失 时，应承担 赔偿 责任 ，其 赔 偿 责任 不因其 退 任而 免除 ； （ 20 ）按规定监 督 基金管理人按法律法规和《基金合同》规定 履 行自 己 的 义务，基金管理人因 违 反 《基金合同》 造 成基金财产 损失 时，应为基金利益 向 基金管理人 追偿 ； （ 21 ） 执 行生效的基金份额持有人 大 会的决定 ； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、 相 关 服 务机 构 （一）基金份额发售机 构 1、 直 销机 构 名 称：景顺长城基金管理有 限 公 司 住所 ： 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里建设广 场 第 一 座 21层 办公 地址 ： 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里建设广 场 第 一 座 21层 法定 代 表人： 丁 益 批 准 设 立文号：证监基金 字［ 2003］ 76 号 -12-景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 电话 ： 0755-82370388-1663
传 真： 0755-22381325
联 系人： 周 婷 客户服 务 电话 ： 0755-82370688 、 4008888606
网 址 ： www.igwfmc.com 注： 直 销机 构 包括本公 司深圳 直 销中 心 及 直 销 网 上交易 系统 /电 子 交易 直 销 前置式自 助 前 台 （ 具 体以本公 司官 网列 示为准） 2、其他销售机 构 序 号 全称 销售机 构 信息 1
中国 工商银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号 法定 代 表人： 陈 四 清 客户服 务 电话 ： 95588（全国） 网 址 ： www.icbc.com.cn 2
中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号 法定 代 表人： 周 慕冰 联 系人： 张伟 电话 ： 010-85109219
传 真： 010-85109219
客户服 务 电话 ： 95599
网 址 ： www.abchina.com 3
中国 银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号 联 系人： 宋 亚平 客户服 务 电话 ： 95566 （全国） 网 址 ： www.boc.cn 4
中国 建设银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号 法定 代 表人： 田 国立
客户服 务 电话 ： 95533
网 址 ： www.ccb.com 5
交通银 行 股 份有 限 公 司 住所 （办公） 地址 ： 上 海 市 浦 东新区银 城中 路 188号 法定 代 表人： 彭纯 联 系人： 王 菁 电话 ： 021-58781234-1601
-13 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 传 真： 021-58408483
客户服 务 电话 ： 95559
网 址 ： www.bankcomm.com 6
招 商银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 福田区深 南 大 道 7088号 法定 代 表人： 李建 红 联 系人： 邓炯 鹏 客户服 务 电话 ： 95555
网 址 ： www.cmbchina.com 7
广 发 银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 广 州 市 越秀 区东 风 东路 713 号 法定 代 表人： 杨 明生 客户服 务 电话 ： 400 830 8003
网 址 ： www.cgbchina.com.cn 8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 浦 东 南 路 500 号 办公 地址 ： 上 海 市中 山 东 一 路 12 号 法定 代 表人： 吉 晓辉 联 系人： 高 天 、于 慧 电话 ：（ 021 ） 61618888
传 真：（ 021 ） 636041 99
客户服 务 热 线 ： 955 28
公 司 网 站 ： www .sp db.com.cn
9
兴 业 银 行 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 福 州 市 湖 东路 154号中 山 大 厦 法定 代 表人： 高建平 联 系人： 陈 丹 电话 ： (059 1)87844211
客户服 务 电话 ： 955 61
网 址 ： www .cib.com.cn
10
中国民生 银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 2号
法定 代 表人： 洪崎 联 系人： 穆 婷 联 系 电话 ： 010-58560666
传 真： 010-57092611
客户服 务 热 线 ： 95568
网 址 ： www.cmbc.com.cn 11
平 安 银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047号 深圳 发 展 银 行 大 厦 法定 代 表人： 孙 建 一 联 系人： 张莉 电话 ： 021-38637673
-14 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 传 真： 021-50979507
客户服 务 电话 ： 95511
3
网 址 ： www.bank.pingan.com 12
渤 海 银 行 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 天 津 市 河 西 区马 场 道 201-205 号 办公 地址 ： 天 津 市 河 东区 海 河 东路 218号 渤 海 银 行 大 厦 法定 代 表人： 李 伏 安 联 系人： 王 宏 联 系 电话 ： 022-58316666
传 真： 022-58316259
客户服 务 热 线 ： 95541
网 址 ： www.cbhb.com.cn 13
嘉 兴 银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 409号
法定 代 表人：许 洪 明
联 系人： 陈 兢 电话 ： 0573-82082676
传 真： 0573-82062161
客户服 务 电话 ： 057396528
银 行 网 址 ： www.bojx.com 14
包 商银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ：内 蒙古 包 头 市 钢铁 大 街 6号 办公 地址 ：内 蒙古 包 头 市 钢铁 大 街 6号 法定 代 表人： 李 镇 西 联 系人： 张 建 鑫 电话 ： 010-64816038
传 真： 010-84596546
客服电话 ： 95352
网 站 ： www.bsb.com.cn 15
南 京银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 南 京 市中 山 路 288号 法定 代 表人： 林 复 联 系人： 李 冰洁 电话 ： 025-86775317
传 真： 025-86775376
客户服 务 电话 ： 40088-96400( 全国）、 96400 （ 江 苏 ） 网 址 ： www.njcb.com.cn 16
苏 州 银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 苏 州 工 业 园 区 钟园 路 728号 法定 代 表人： 王 兰凤 联 系人： 葛 晓 亮 传 真： 0512-69868370
-15 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 客户服 务 电话 ： 0512-96067
网 址 ： www.suzhoubank.com 17
江 苏 江南农 村 商 业 银 行 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 常 州 和 平 中 路 413号 法定 代 表人： 陆向 阳 联 系人： 蒋姣
电话 ： 0519-80585939
传 真： 0519-89995017
客户服 务 电话 ： 96005
网 址 ： www.jnbank.com.cn 18
四 川天 府 银 行 股 份有 限 公 司 注册 地址 ：四 川省南 充市 涪 江 路 1号 办公 地址 ：四 川省 成 都 市 锦 江 区 下 东大 街 258号
法定 代 表人： 邢敏 联 系人： 樊 海 波 电话 ： 028-67676033
客户服 务 电话 ： 4001696869
网 址 ： www.tf.cn 19
长城证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 广东 省 深圳 市 福田区深 南 大 道 6008号特 区 报业 大 厦 16-17 层 法定 代 表人： 曹宏 办公 地址 ： 广东 省 深圳 市 福田区深 南 大 道 6008号特 区 报业 大 厦 14、 16、 17层 客户服 务 电话 ： 4006666888
联 系人：金 夏 联 系 电话 ： 0755-83516289
邮箱 ： jinxia@cgws.com 网 址 ： www.cgws.com 20
中国 银 河 证券 股 份有 限 公 司 办公 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际企 业 大 厦 C 座 注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号 2-6层 法定 代 表人： 陈 共 炎 联 系人： 辛 国 政 联 系 电话 ： 010-83574507
传 真： 010-83574807
客服电话 ： 4008-888-888 或 95551
公 司 网 址 ： www.chinastock.com.cn 邮 政 编 码 ： 100033
21
国 泰 君 安 证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ：中国（ 上 海 ）自由 贸 易 试 验区商 城 路 618号 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区银 城中 路 168号 上 海 银 行 大 厦 29楼
法定 代 表人： 杨德 红 联 系人： 芮敏祺 电话 ： 021-38676666
传 真： 021- 38670161
-16 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 客户服 务 电话 : 95521
网 址 ： www.gtja.com 22
中信 建 投证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 朝 阳区 安 立 路 66号 4号 楼 法定 代 表人： 王 常 青 联 系人：许 梦 园
电话 ：（ 010） 85156398
传 真：（ 010） 65182261
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申 万 宏源 证券有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐路 989号 45层 法定 代 表人： 李 梅 联 系人： 曹晔 电话 ： 021-33389888
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申 万 宏源 西 部 证券有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 新 疆乌鲁木 齐 市 高新区 （ 新 市 区 ） 北京 南 路 358号 大 成国 际大 厦 20楼 2005室 法定 代 表人： 李 季 联 系人： 王 君 电话 ： 0991-7885083
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招 商 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市益 田路 江 苏 大 厦 38-45层 法定 代 表人： 宫少林 联 系人： 黄婵君 电话 ： 0755-82943666
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国 都 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 东 城 区东 直门南 大 街 3号国华投资 大 厦 9号 10层 联 系人： 黄静 电话 ： 010-84183333
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兴 业证券 股 份有 限 公 司 -17 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册 地址 ： 福 州 市 湖 东路 268号 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 长 柳 路 36号 法定 代 表人： 杨 华 辉 联 系人： 乔琳雪 联 系 电话 ： 021-38565547
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光 大 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 上 海 市 静 安 区新 闸 路 1508号 法定 代 表人： 周健 男 联 系人： 郁疆 电话 ： 021-22169999
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中 银 国 际 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 上 海 市 浦 东新区银 城中 路 200号中 银大 厦 31楼 法定 代 表人： 宁 敏 联 系人：许 慧 琳 电话 ： 021-20328531
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安 信证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 4018号 安 联大 厦 35层 、 28层 A02 单 元 法定 代 表人： 牛冠 兴 联 系人： 郑 向 溢 电话 ： 0755
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平 安 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 福田 区 益 田路 5033号 平 安 金 融 中 心 61层 -64层 法人 代 表： 何 之 江
联 系人： 王 阳 电话 ： 021-38632136
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国信证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国信证券 大 厦 十 六 层至 二 十 六 层 法定 代 表人： 何如 联 系人： 李 颖 -18 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 电话 ： 0755-82130833
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中国国 际 金 融股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 建 国 门外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 28层 法定 代 表人： 丁学东 联 系人： 杨 涵 宇 电话 ： 010
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方 正证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 湖 南省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际大 厦 22
24层 办公 地址 ： 湖 南省 长 沙 市 天 心区 湘 江 中 路 二 段 36号华 远 华中 心 4、 5号 楼 2701-3717
法定 代 表人： 高 利 联 系人： 胡 创 电话 ： 010-59355941
传 真： 010- 56437013
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天相 投资 顾问 有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公 地址 ： 北京 市 西 城 区新 街口外 大 街 28号 C 座 5层 法定 代 表人： 林 义 相 联 系人： 尹伶 电话 ： 010-66045529
传 真： 010-66045518
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西 部 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 西安 市 新 城 区东新 街 319 号 7幢 10000室 法定 代 表人： 徐朝晖 联 系人： 梁 承华
联 系 方 式： 029-87211526
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华 宝 证券有 限责任 公 司 注册（办公） 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 世 纪 大 道 100号 上 海 环 球 金 融 中 心 57层 法定 代 表人： 陈 林 联 系人： 刘闻川
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-19 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 客户服 务 电话 :4008209898
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华 福 证券有 限责任 公 司 注册（办公） 地址 ： 福 州 市五四 路 157号 新 天 地大 厦 7、 8层 法定 代 表人： 黄 金 琳 联 系人： 张腾 电话 ： 0591-87383623
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信 达 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 法定 代 表人： 张志刚
联 系人： 唐静 电话 ： 010-63081000
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华 泰 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 江 苏 省南 京 市 江 东 中 路 228号 法定 代 表人： 周 易 联 系人： 庞 晓 芸 电话 ： 0755-82492193
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华 龙 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 兰 州 市城关 区东 岗西 路 638号 兰 州 财 富 中 心 法定 代 表人： 李 晓安 联 系人： 李 昕 田 电话 ： 0931-4890208
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国金证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ：成 都 市 东 城 根 上 街 95号 办公 地址 ：成 都 市 东 城 根 上 街 95号 法定 代 表人： 冉云 联 系人： 刘 婧漪 、 贾 鹏 电话 ： 028-86690057 、 02886690058
传 真： 028-86690126
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中 航 证券有 限 公 司 -20 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册（办公） 地址 ： 南 昌 市 红 谷滩 新区 红 谷 中 大 道 1619 号国 际 金 融大 厦 A 座 41楼 法定 代 表人： 杜 航 联 系人： 戴蕾 联 系 电话 ： 0791-86768681
客户服 务 电话 ： 400-8866-567
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中信证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 广东 省 深圳 市 福田区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代广 场（二 期 ） 北座
办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区 亮 马 桥 路 48号中信证券 大 厦
法定 代 表人： 张佑君
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长 江 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 武汉 市 新 华 路 特 8号长 江 证券 大 厦 法定 代 表人： 杨 泽柱 联 系人： 奚 博 宇 电话 ： 027-65799999
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东 莞 证券有 限责任 公 司 注册（办公） 地址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一号 法定 代 表人： 张 运 勇 联 系人： 张巧玲 电话 ： 0769-22116572
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东方 证券 股 份有 限 公 司 法定 代 表人： 潘鑫 军 注册 地址 ： 上 海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 、 23层 、 25层 -29层 办公 地址 ： 上 海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 21层 -23层 、 25层 -29层 联 系人： 胡 月 茹 电话 ： 021-63325888
传 真： 021-63326729
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中 泰 证券 股 份有 限 公 司 -21-景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册（办公） 地址 ： 济 南 市市中 区 经七 路 86号 法定 代 表人： 李 玮 联 系人：许 曼 华 电话 ： 021-20315290
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中信证券（ 山 东 ）有 限责任 公 司 注册（办公） 地址 ： 青岛 市 崂山 区深圳路 222号 1号 楼 2001
法定 代 表人： 姜 晓 林 联 系人： 刘晓 明 联 系 电话 ： 0531
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西南 证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 重 庆 市 江 北区 桥 北 苑 8号 法定 代 表人： 吴 坚
联 系人： 张煜 电话 ： 023-63786141
传 真： 023-63786212
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东 海 证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 江 苏 省 常 州 延陵 西 路 23号投资 广 场 18层 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区东方路 1928号 东 海 证券 大 厦 法定 代 表人： 赵 俊 电话 ： 021-20333333
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联 系人： 王 一 彦 客服电话 ： 95531 ； 400-8888-588
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第 一 创 业证券 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 福田区福 华一 路 115号投行 大 厦 20楼 法定 代 表人： 刘 学 民 联 系人： 毛 诗莉 电话 ： 0755-23838750
传 真： 0755-23838750
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川 财证券有 限责任 公 司 注册（办公） 地址 ：成 都 市 高新区交 子 大 道 177 号中 海 国 际 中 心 B 座 17层 法定 代 表人： 孟 建 军 -22-景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 联 系人： 匡婷 电话 ： 028-86583053
传 真： 028-86583053
客户服 务 电话 ： 028-95105118
公 司 网 址 ： http://www.cczq.com 54
天 风证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 湖 北 省武汉 市 东 湖 新 技术 开发 区 关 东 园 路 2号 高 科 大 厦 4楼 办公 地址 ： 湖 北 省武汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号保利 广 场 A 座 37楼 法定 代 表人： 余 磊 联 系人： 崔 成 电话 ： 027-87610052
传 真： 027-87618863
客户服 务 电话 ： 4008005000
网 址 ： www.tfzq.com 55
中信 期货 有 限 公 司
注册（办公） 地址 ： 深圳 市 福田区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代广 场（二 期 ） 北座 13层 1301-1305 室 、 14层
法定 代 表人： 张 皓
联 系人： 洪 诚
电话 ： 0755-23953913
传 真： 0755-83217421
客户服 务 电话 ： 400-990-8826
网 址 ： www.citicsf.com 56
上 海 证券有 限责任 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 黄浦 区 四 川 中 路 213号 7楼
办公 地址 ： 上 海 市 黄浦 区 四 川 中 路 213号 7楼 法定 代 表人： 李 俊 杰 联 系人： 邵 珍珍 电话 ： 021-53686888
传 真： 021-53686100-7008 ， 021-53686200-7008
客户服 务 热 线 ： 4008918918
57
开 源 证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 西安 市 高新区 锦 业 路 1号 都 市之 门 B 座 5层 办公 地址 ： 西安 市 高新区 锦 业 路 1号 都 市之 门 B 座 5层 法定 代 表人： 李 刚 联 系人： 黄 芳
电话 ： 029-63387256
传 真： 029-81887256
客户服 务 电话 ： 400-860-8866或 95325
网 址 ： www.kysec.cn 58
中国民 族 证券有 限责任 公 司 注册 地址 ： 北京 市 朝 阳区北 四环中 路 27号 院 5号 楼 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳 五 北 四环中 路 盘 古 大 观 A 座 40
-23 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 43F 法定 代 表人： 何 亚 刚 联 系人： 齐 冬妮 电话 ： 010-59355807/13811475559
传 真： 010-56437013
客户服 务 电话 ： 4008895618
网 址 ： http://www.e5618.com 59
上 海 华信证券有 限责任 公 司 注册 地址 ： 上 海 浦 东新区 世 纪 大 道 100号环 球 金 融 中 心 9楼 办公 地址 ： 上 海 市 黄浦 区 南 京 西 路 399 号明 天 广 场 22楼 法定 代 表人： 陈 灿 辉
联 系人： 徐 璐
电话 ： 021-63898952
传 真： 021-68776977 转 8952
客户服 务 电话 ： 4008205999
网 址 ： www.shhxzq.com 60
华 鑫 证券有 限责任 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 4018号 安 联大 厦 28层 A01、 B01（ b ） 单 元 法定 代 表人： 俞洋
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传 真： 021-54967032
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32109999 ； 029-68918888
网 址 ： www.cfsc.com.cn 61
广 州 证券 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 广州 市 天 河 区 珠 江西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心主 塔 19层 、 20 层 办公 地址 ： 广州 市 天 河 区 珠 江西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心主 塔 19层 、 20 层 法定 代 表人： 胡伏云 联 系人： 梁 微 电话 ： 020 -888 36999
传 真： 020 -888 36984
客户服 务 电话 ： 9539 6
网 址 ： www .gz s. com.cn
62
深圳 众禄 基金销售 股 份有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地大 厦 8楼 法定 代 表人： 薛峰 联 系人： 童彩 平 电话 ： 0755-33227950
传 真： 0755-33227951
客户服 务 电话 ： 4006-788-887
网 址 ： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 基金 买 卖 网 www.jjmmw.com 63
蚂蚁 （ 杭 州 ）基金销售有 限 公 司
-24 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册 地址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街道 文一 西 路 1218号 1栋 202室 办公 地址 ： 浙江省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 18号 黄 龙 时 代广 场 B 座 6F
法定 代 表人： 陈 柏 青 联 系人： 韩爱彬 电话 ： 021-60897840
传 真： 0571-26697013
客户服 务 电话 ： 4000-766-123
网 址 ： www.fund123.cn 64
诺 亚 正行基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 60 弄 9号 37 24 室 办公 地址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦皇 岛 路 32号 东 码头园 区 C栋 法定 代 表人： 汪 静 波 联 系人： 方 成 电话 ： 021 -3 8602 377
传 真： 021 -3 8509777
客户服 务 电话 ： 400 － 821 － 5399
网 址 ： www .noah-fund.com
65
上 海 长量基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 浦 东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区东方路 1267 号 11层 法定 代 表人： 张 跃 伟 联 系人： 单 丙烨 电话 ： 021-20691832
传 真： 021-20691861
客服电话 ： 400-820-2899
公 司 网 站 ： www.erichfund.com 66
上 海好 买 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 虹 口 区 场中 路 685弄 37号 4号 楼 4494
办公 地址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1118号 鄂尔 多 斯 国 际大 厦 9楼 法定 代 表人： 杨 文 斌 联 系人： 张茹 电话 ： 021-58870011
传 真： 021-68596916
客户服 务 电话 ： 400 700 9665
网 址 ： www.ehowbuy.com 67
北京 展 恒 基金销售 股 份有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市顺义 区后 沙 峪 镇 安富街 6号 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区 安 苑 路 15-1号 邮 电新 闻 大 厦 6层 法定 代 表人： 闫振杰 联 系人： 李 晓 芳
联 系 电话 ： 010-59601366 转 7167
客服电话 ： 400-818-8000
公 司 网 站 ： www.myfund.com 68
和 讯 信息 科技 有 限 公 司 -25 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册（办公） 地址 ： 北京 市 朝 外 大 街 22号 泛 利 大 厦 10层 法定 代 表人： 王 莉 联 系人： 习甜 联 系 电话 ： 010-85650920
传 真号 码 ： 010-85657357
全国统一 客服 热 线 ： 400-920-0022/ 021-20835588
公 司 网 址 ： licaike.hexun.com 69
上 海天天 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田路 190 号 东方 财 富 大 厦 2楼 办公 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 88 号金 座 （ 北楼 ） 25层 法定 代 表人：其实 联 系人： 潘世 友 电话 ： 021-54509977-8400
传 真： 021-54509953
客服电话 ： 400-1818-188
网 址 ： http://www.1234567.com.cn 70
浙江 同 花 顺基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 浙江省 杭 州 市文二 西 路 一号 元 茂 大 厦 903 室 办公 地址 ： 浙江省 杭 州 市 翠柏 路 7号 杭 州 电 子 商 务产业 园 2楼 法定 代 表人： 凌 顺 平 联 系人： 杨 翼 联 系 电话 ： 0571-88911818-8565
传 真： 0571-86800423
客服电话 ： 4008-773-772
网 址 ： www.5ifund.com 71
浦 领 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 朝 阳区望京东 园 四 区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区望京 浦 项 中 心 A 座 9层 04-08
法定 代 表人： 李 招 弟 联 系人： 高 晓 芳 电话 ： 010-59393923
传 真： 010-64788105
客户服 务 电话 ： 400-059-8888
网 址 ： www.zscffund.com 72
宜 信 普 泽 （ 北京 ）基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 朝 阳区建 国 路 88 号 9号 楼 15层 1809
办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809室 法定 代 表人： 戎兵
联 系人： 魏晨 电话 ： 010-52858244
传 真： 010-59644496
客户服 务 电话 ： 400-609-9200
网 址 ： www.yixinfund.com
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北京 增 财基金销售有 限 公 司 -26 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 南 礼 士路 66号 建威大 厦 1208室 办公 地址 ： 北京 市 西 城 区 南 礼 士路 66号 建威大 厦 1208-1209 室 法定 代 表人： 罗 细 安 联 系人： 孙 晋峰 电话 ： 010-67000988
传 真： 010-67000988-6000
客户服 务 电话 ： 400
001
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网 址 ： www.zcvc.com.cn
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厦 门 市 鑫 鼎 盛控 股 有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江道 2号 厦 门 第 一 广 场 西 座 1501-1504 室 法定 代 表人： 陈 洪 生 联 系人： 梁云 波
联 系 电话 ： 0592-3122757
客服电话 ： 400-9180808
公 司 网 站 ： www.xds.com.cn 75
北京 晟 视天 下基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 怀柔 区 九渡 河镇黄 坎 村 735号 03室 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区 朝 外 大 街 甲 6号 万 通 中 心 D 座 28层 法定 代 表人： 蒋煜 联 系人： 徐 长征、 林 凌 电话 ： 010-58170943 ， 010-58170918
传 真： 010-58170800
客户服 务 电话 ： 400-818-8866
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嘉 实财 富 管理有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 世 纪 大 道 8号国金中 心 二 期 4606-10单 元 法定 代 表人： 赵 学 军 联 系人：景 琪 电话 ： 021-20289890
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深圳 市 新 兰 德 证券投资 咨询 有 限 公 司 注册 地址 ： 深圳 市 福田区 华 强 北路 赛 格科技 园 4栋 10层 1006#
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一 路 财 富 （ 北京 ）信息 科技 有 限 公 司 -27 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9号五 栋 大楼 C 座 702
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北京 恒 天 明 泽 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市经 济 技术 开发 区 宏 达 北路 10号五 层 5122室 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区东 三环 北路 甲 19号 SOHO 嘉 盛 中 心 30层 3001室
法定 代 表人： 周 斌 电话 ： 010-59313555
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北京 钱 景基金销售有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6号 1幢 9层 1008-1012
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深圳 腾 元 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 2028号 卓越世 纪 中 心 1号 楼 1806单 元 办公 地址 ： 深圳 市 福田区深 南 中 路 4026号 田 面城市 大 厦 18A 法定 代 表人： 曾 革 联 系人： 叶 健 电话 ： 0755-33376853
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北京 创 金 启 富 投资管理有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31号 5号 楼 215A 办公 地址 ： 北京 市 西 城 区 民 白纸坊 东 街 2号经 济 日报 社 综 合 楼 A 座 712 室 法定 代 表人： 梁蓉 联 系人： 魏 素 清 电话 ： 010-66154828
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北京 唐 鼎耀 华基金销售有 限 公 司 -28 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册 地址 ： 北京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开发 区 百泉 街 10号 2栋 236室 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区建 国 门外 大 街 19号 A 座 1505室 法定 代 表人： 张冠 宇 联 系人： 王 丽 敏 电话 ： 010-85932810
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上 海 联 泰 资产管理有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 自由 贸 易区 富 特 北路 277 号 3层 310室 办公 地址 ： 上 海 市长 宁 区 金 钟 路 658号 2号 楼 B 座 6楼 法定 代 表人： 燕斌 联 系人： 凌秋艳
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上 海汇 付 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 黄浦 区 西 藏 中 路 33 6号 180 7-5 室 办公 地址 ： 上 海 市 黄浦 区 中 山 南 路 100 号金 外 滩 国 际广 场 19楼 法定 代 表人： 张 皛 联 系人： 周 丹 电话 ： 021 -333 23999
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上 海 利得基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 宝山 区 蕴 川 路 5475号 1033室 办公 地址 ： 上 海 浦 东新区 峨 山 路 91弄 61号 10号 楼 12楼 法定 代 表人： 李 兴春 联 系人： 徐 鹏 电话 ： 021-50583533
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北京新 浪仓石 基金销售有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 海 淀 区北 四环 西 路 58号 906室
法定 代 表人： 张 欢 行 联 系人： 李 昭琛 电话 ： 010-82244185
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泰 诚财 富 基金销售（ 大连 ）有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河 口 区 星海 中 龙 园 3号 法定 代 表人： 李 春 光 -29 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 联 系人： 张 晓辉 电话 ： 0411-88891212
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上 海陆 金 所 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 陆家 嘴 环 路 1333 号 14楼 09单 元 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 陆家 嘴 环 路 1333 号 法定 代 表人： 王 之 光 联 系人： 宁 博 宇 电话 ： 021-20665952
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深圳 富 济 基金销售有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 深圳 市 福田区福田 街道岗 厦 社 区 金 田路 3088 号中 洲大 厦 320 3A 单 元 法定 代 表人： 刘鹏宇 联 系人： 刘 勇 电话 ： 0755- 839999 07- 8814
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北京 虹 点 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 朝 阳区 西 大望路 1号 1号 楼 1603
办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区 西 大望路 1号 温 特 莱 中 心 A 座 16层 法定 代 表人： 郑 毓栋 联 系人： 姜颖 电话 ： 010-56409010
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珠 海 盈 米 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 珠 海 市 横 琴 新区 宝 华 路 6号 105室 -3491
办公 地址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲大 道 东 1号保利国 际广 场 南 塔 12楼 B1201-1203
法定 代 表人： 肖雯 联 系人： 黄敏 嫦 电话 ： 020-89629099
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中证金 牛 （ 北京 ）投资 咨询 有 限 公 司
注册 地址 ： 北京 市 丰台 区东 管 头 1号 2号 楼 2-45室 办公 地址 ： 北京 市 西 城 区 宣 武门外 大 街 甲 1号环 球 财 讯 中 心 A 座 5层 法定 代 表人： 钱昊旻 -30 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 联 系人： 孙 雯 电话 ： 010-59336519
传 真： 010-59336500
客户服 务 电话 ： 4008-909-998
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奕 丰 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 深圳 市前 海 深港 合作 区 前 湾 一 路 1号 A 栋 201室 （ 入住深圳 市前 海 商 务 秘 书有 限 公 司 ） 办公 地址 ： 深圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天科技 广 场 A 座 17楼 1704 室 法定 代 表人： TEO WEE HOWE 联 系人： 叶 健
电话 ： 0755-89460500
传 真： 0755-21674453
客户服 务 电话 ： 400-684-0500
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和 耕 传 承基金销售有 限 公 司 注册 (办公 )地址 ： 河 南省 郑 州 市 郑 东新区心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2号 楼 701
法定 代 表人： 李 淑 慧 联 系人： 裴 小 龙 电话 ： 0371-55213196
传 真： 0371-85518397
客户服 务 电话 ： 400-0555-671
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上 海 凯 石 财 富 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 黄浦 区 西 藏 南 路 765号 602-115 室 办公 地址 ： 上 海 市 黄浦 区 延 安 东路 1号 凯 石 大 厦 4楼 法定 代 表人： 陈 继 武 联 系人： 李 晓 明 电话 ： 021-63333319
传 真： 021-63332523
客户服 务 电话 ： 4006433389
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深圳 市金 斧 子 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 深圳 市 南 山 区 粤 海街道科技 园 中 区 科 苑 路 15号 科兴科 学 园 B 栋 3单 元 11
层 1108
办公 地址 ： 深圳 市 南 山 区 粤 海街道科技 园 中 区 科 苑 路 15号 科兴科 学 园 B 栋 3单 元 11
层 1108
法人 代 表： 赖 任 军 联 系人： 刘 昕 霞
电话 ： 0755-29330513
传 真： 0755-26920530
客服电话 ： 400-930-0660
公 司 网 址 ： www.jfzinv.com
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武汉 市 伯 嘉 基金销售有 限 公 司 -31 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注册（办公） 地址 ： 武汉 市 江汉 区 17- 19号 环 亚大 厦 B座 601 室 法定 代 表人： 陶捷 联 系人： 陆 锋 电话 ： 02 7- 8386 37 42
客户服 务 电话 ： 40002 79 899
网 址 ： www .buyfunds. cn
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北京 汇 成基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 海 淀 区 中关 村 大 街 11号 E 世 界 财 富 中 心 A 座 11层 1108号 办公 地址 ： 北京 市 海 淀 区 中关 村 大 街 11号 E 世 界 财 富 中 心 A 座 11层 法定 代 表人： 王 伟刚 客服电话 ： 400-619-9059
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南 京 苏 宁 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5号
法定 代 表人： 钱燕 飞 联 系人： 王 锋 电话 ： 025-66996699-887226
传 真： 025-66996699
客户服 务 电话 ： 95177
网 址 ： www.snjijin.com 101
上 海 大 智 慧 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ：中国（ 上 海 ）自由 贸 易 试 验区杨高 南 路 428号 1号 楼 1102 、 1103 单 元 法定 代 表人：申 健 联 系人： 印 强 明 电话 ： 021-20219988
传 真： 021-20219988
客户服 务 电话 ： 021-20292031
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北京广 源 达 信基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 西 城 区新 街口外 大 街 28号 C 座 六 层 605室 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区望京东 园 四 区 13号 楼 浦 项 中 心 B 座 19层 法定 代 表人： 齐 剑 辉 联 系人： 王 英 俊 电话 ： 010-57298634
客服电话 ： 4006236060
传 真： 010-82055860
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上 海 中正 达 广 基金销售有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815号 302室 法定 代 表人： 黄 欣
联 系人： 戴 珉微 电话 ： 021-33768132
传 真： 021-33768132-802
-32 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 客户服 务 电话 ： 400-6767-523
网 址 ： www.zhongzhengfund.com 104
海 银 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ：中国（ 上 海 ）自由 贸 易 试 验区银 城中 路 8号 402室 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区银 城中 路 8号 4楼 法定 代 表人： 刘惠
联 系人： 毛 林 电话 ： 021-80133597
传 真： 021-80133413
客户服 务 电话 ： 400-808-1016
网 址 ： www.fundhaiyin.com 105
上 海万 得基金销售有 限 公 司 注册 地址 ：中国（ 上 海 ）自由 贸 易 试 验区福 山 路 33号 11楼 B 座 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区福 山 路 33号 8楼 法定 代 表人： 王 廷 富 联 系人： 姜吉 灵 电话 ： 021-5132 7185
传 真： 021-5071 0161
客户服 务 电话 ： 400-821-0203
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深圳 前 海 凯 恩斯 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 深圳 市前 海 深港 合作 区 前 湾 一 路 1号 A 栋 201室 （ 入 驻 深圳 市前 海 商 务 秘 书有 限 公 司 ） 办公 地址 ： 深圳 市 福田区深 南 大 道 6019 号金 润 大 厦 23A 法定 代 表人： 高 锋 联 系人： 廖 苑兰 电话 ： 0755-83655588
传 真： 0755-83655518
客户服 务 电话 ： 4008048688
网 址 ： www.keynesasset.com 107
中民财 富 基金销售（ 上 海 ） 有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 黄浦 区 中 山 南 路 100 号 7层 05单 元 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 民生 路 11 99 弄 证 大 五 道口 广 场 1号 楼 27层 法定 代 表人： 弭 洪 军 联 系人： 郭 斯捷 电话 ： 021 -33357 030
传 真： 021 -6335373 6
客户服 务 电话 ： 400 -876-57 16
网 址 ： www .cm iwm .com
108
天 津 国 美 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 天 津 经 济 技术 开发 区 南 港工 业 区 综 合 服 务 区 办公 楼 D 座 二 层 202-124 室 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区 霄 云 路 26号 鹏 润 大 厦 B 座 19层 法定 代 表人： 丁东 华 联 系人： 郭 宝亮 电话 ： 010-59287984
-33 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 传 真： 010-59287825
客户服 务 电话 ： 4001110889
网 址 ： www.gomefund.com 109
北京 蛋卷 基金销售有 限 公 司 注册（办公） 地址 ： 北京 市 朝 阳区 阜 通东大 街 1号 院 6号 楼 2单 元 21层 222507
法定 代 表人： 钟 斐斐 联 系人： 翟 相 彬 电话 ： 010-61840688
传 真： 010-61840699
客户服 务 电话 ： 400 0618 518
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上 海 基 煜 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘园 公 路 1800号 2号 楼 6153室 （ 上 海泰 和经 济 发 展 区 ） 办公 地址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 518号 A1002室 法定 代 表人： 王 翔 联 系人： 蓝杰 电话 ： 021-65370077
传 真： 021-55085991
客户服 务 电话 ： 4008205369
网 址 ： www.jiyufund.com.cn 111
南 京 途 牛 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1 号 办公 地址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1 号 法定 代 表人： 宋 时 琳 联 系人： 王 旋 电话 ： 025—86853969
传 真： 025—86853960
客服电话 ： 4007-999-999
网 址 ： http://jr.tuniu.com 112
上 海 钜派钰茂 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 泥 城 镇 新 城 路 2号 24幢 N3187室 办公 地址 ： 上 海 市 浦 东新区 浦 东 南 路 379 号金 穗 大 厦 14楼 C 座 法定 代 表人： 胡 天 翔 联 系人： 卢奕 电话 ： 021-50793059
传 真： 021-68413161
客户服 务 电话 ： 4006889967
网 址 ： http://www.jp-fund.com/
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凤 凰 金信（ 银 川 ）基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 宁夏 回 族 自 治区银 川 市金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿路 142号 14层 1402
办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区 紫 月 路 18号 院 朝 来 高 科技 产业 园 18号 楼 法定 代 表人： 张 旭 联 系人： 陈 旭 -34 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 电话 ： 010-58160168
传 真： 010-58160173
客户服 务 电话 ： 400-810-5919
网 址 ： www.fengfd.com 114
北京 微 动利基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113号景 山 财 富 中 心 342室 办公 地址 ： 北京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113号景 山 财 富 中 心 342室 法定 代 表人： 季 长 军 联 系人： 何鹏 电话 ： 010-52609656
传 真： 010-51957430
客户服 务 电话 ： 400-188-5678
网 址 ： www.buyforyou.com.cn
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北京 格 上 富 信基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 朝 阳区东 三环 北路 19号 楼 701 内 09室 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区东 三环 北路 19号 楼 701 内 09室 法定 代 表人： 李 悦 章 联 系人： 曹 庆 展 电话 ： 010-65983311
传 真： 010-65983333
客户服 务 电话 ： 400-066-8586
网 址 ： www.igesafe.com 116
北京 肯 特 瑞 财 富 投资管理有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 海 淀 区 中关 村 东路 66号 1号 楼 22层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市亦 庄 经 济 开发 区 科创 十 一 街 18号 院 A 座 17层 法定 代 表人： 陈 超 联 系人： 江 卉 电话 ： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
客户服 务 电话 ： 95118
网 址 ： www.fund.jd.com 117
上 海 朝 阳 永续 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 市 浦 东新区上 封 路 977 号 1幢 B 座 812室
法定 代 表人： 廖 冰
联 系人： 陆纪 青 电话 ： 15902135304
客户服 务 电话 ： 4009987172
网 址 ： www.998fund.com 118
泛 华 普 益基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 成 都 市成华 区建设路 9号 高地 中 心 1101 室 办公 地址 ：四 川省 成 都 市 锦 江 区东大 街 99 号 平 安 金 融 中 心 1501单 元 法定 代 表人：于 海 锋 联 系人： 王 峰 电话 ： 028-84252474
-35 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 传 真： 028-84252474
客户服 务 电话 ： 4008-588-588
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上 海 华 夏 财 富 投资管理有 限 公 司
注册 地址 ： 上 海 市 虹 口 区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 33号 通 泰 大 厦 B 座 8层
法定 代 表人： 李 一 梅
联 系人： 仲秋玥
电话 ： 010-88066632
传 真： 010-88066214
客户服 务 电话 ： 400-817-5666
网 址 ： www.amcfortune.com 120
上 海 云 湾 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ：中国（ 上 海 ）自由 贸 易 试 验区新 金 桥 路 27号 13号 楼 2层 办公 地址 ： 上海 市 浦 东新区 锦 康路 308 号 陆家 嘴 世 纪 金 融广 场 6号 楼 6层 法定 代 表人： 戴 新 装 联 系人： 朱 学 勇 电话 ： 021 -20 53 8888
传 真： 021 -20 53 8999
客户服 务 电话 ： 400 -820 -1515
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上 海 挖 财金 融 信息 服 务有 限 公 司 注册 地址 ：中国（ 上 海 ）自由 贸 易 试 验区杨高 南 路 799 号 5楼 01、 02、 03室 办公 地址 ：中国（ 上 海 ）自由 贸 易 试 验区杨高 南 路 799 号 5楼 01、 02、 03室 法定 代 表人： 胡 燕 亮 联 系人：义 雪 辉 电话 ： 021 - 50810687
传 真： 021-58300279
客户服 务 电话 ： 021-50810673
网 址 ： http://www.wacaijijin.com/
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深圳 秋 实 惠 智 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 深圳 市前 海 深港 合作 区 前 湾 一 路 1号 A 栋 201室 办公 地址 ： 北京 市 朝 阳区东 三环 北路 2号 南 银大 厦 2309
法定 代 表人： 张 秋 林 联 系人： 张 秋 林 电话 ： 010-64108876
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大 河 财 富 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 贵 州省 贵 阳 市 南 明 区新 华 路 110-134 号 富 中国 际广 场 1栋 20层 1.2号 办公 地址 ： 贵 州省 贵 阳 市 南 明 区新 华 路 110-134 号 富 中国 际广 场 1栋 20层 1.2号 法定 代 表人： 王 荻 联 系人： 方 凯鑫 -36 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 电话 ： 0851-88405606
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天 津 万家 财 富 资产管理有 限 公 司
注册 地址 ： 天 津 自 贸 区 （中 心商 务 区 ） 迎宾 大 道 1988号 滨 海浙 商大 厦 公 寓 2-2413室
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北京电 盈基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 北京 市 朝 阳区 呼 家 楼 （ 京广 中 心 ） 1号 楼 36层 3603室 办公 地址 ： 北京 市 东 城 区 朝 阳 门 北大 街 8号 富 华 大 厦 F 座 12B
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洪 泰 财 富 （ 青岛 ）基金销售有 限责任 公 司 注册 地址 ： 山 东 省 青岛 市 香港东路 195 号 9号 楼 701 室 办公 地址 ： 北京 市 西 城 区 西 什库 大 街 31号 院 九 思 文 创 园 5号 楼 501室 法定 代 表人： 任 淑桢 联 系人： 周 映筱 电话 ： 010-66162800
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上 海 有 鱼 基金销售有 限 公 司 注册 地址 ： 上 海 自由 贸 易 试 验区 浦 东大 道 2123 号 3层 3E-2655室 办公 地址 ： 上 海 徐 汇 区 桂 平路 391 号 B 座 19层 法定 代 表人： 林 琼 联 系人： 徐 海 峥 电话 ： 021-60907379
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玄 元 保险 代 理有 限 公 司 注册（公 告 ） 地址 ：中国（ 上 海 ）自由 贸 易 试 验区 张 杨路 707 号 1105室 法定 代 表人： 马 永 谙 联 系人： 卢 亚博 电话 ： 13752528013
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网 址 ： http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 基金管理人可 根 据 《销售办法》和基金合同等的规定， 选 择 其他 符 合 要 求 的机 构 代 理销售本基金，并及时 履 行公 告 义务。 （二） 登 记 机 构 名 称：景顺长城基金管理有 限 公 司 住所 ： 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里建设广 场 第 一 座 21层 办公 地址 ： 深圳 市 福田区 中 心 四 路 1号 嘉里建设广 场 第 一 座 21层 法定 代 表人： 丁 益 电话 ： 0755-82370388-19021646
传 真： 0755-22381325
联 系人： 邹昱 （三） 出 具 法律意 见 书的 律 师 事务 所 名 称： 上 海 市 通 力律 师 事务 所 住所 ： 上 海 市 银 城中 路 68 号时 代 金 融 中 心 19楼 办公 地址 ： 上 海 市 银 城中 路 68 号时 代 金 融 中 心 19楼 负责 人： 俞卫锋 电话 ： 021 -3 135 8666
传 真： 021 -3 135 8600
经办律 师 ： 黎 明、 孙 睿 联 系人： 孙 睿 -39 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （四） 审计 基金财产的会 计师 事务 所 名 称： 安永 华明会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合 伙 ） 住所 ： 北京 市 东 城 区东 长 安街 1号 东方广 场 安永 大楼 17层 01 -12 室
办公 地址 ： 北京 市 东 城 区东 长 安街 1号 东方广 场 安永 大楼 17层 01 -12 室
执 行事务合 伙 人： 毛 鞍 宁 电话 ：（ 010 ） 581 53 000
传 真：（ 010 ） 851882 98
经办注册会 计师 ： 吴 翠 蓉 、 高 鹤 联 系人： 吴 翠 蓉 §1 四、基金的 名 称 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 §2 五、基金的类型 契 约型开放式 §3 六、基金的投资 目标 在有效 控 制 投资 组 合风险的前 提 下， 通 过 积极 主 动的资产配置， 寻 求 基金 资产的长 期稳 健增 值，力 争 获得 超 越 业绩 比较 基准的 绝 对回报 。 §4 七、基金的投资 方 向 本基金投资 范 围 包括国内依法发行 上 市的 股票 （包括中 小 板 、 创 业 板 及其 他经中国证监会 核 准 上 市的 股票 ， 含普 通股 和 优 先股 ）、 债 券（包括国内依法 发行和 上 市 交易 的国 债 、 央 行 票据 、金 融债 券、 企 业 债 券、公 司债 券、中 期票 据 、 短期融 资券、 超短期融 资券、 次 级债 券、 政 府支 持机 构 债 、 政 府支 持 债 券 、 地方政 府 债 、资产 支 持证券、中 小企 业 私 募 债 券、可 转 换 债 券及其他经中国证 监会 允 许投资的 债 券）、 债 券回购、 银 行 存 款 （包括 协 议 存 款 、定 期存 款 及其 他 银 行 存 款 ）、 货币 市场 工具 、权证、 股指期货 以及经中国证监会 允 许基金投 资的其他金 融工具 ，但 需符 合中国证监会的 相 关规定。 -40 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 如 法律法规或监管机 构 以 后 允 许基金投资其他品 种 ，基金管理人在 履 行 适 当 程序后 ，可以 将 其 纳 入 投资 范 围 ，并可依 据 届 时有效的法律法规 适 时合理 地 调 整投资 范 围 。 本基金的投资 组 合 比例 为：本基金 股票 投资 占 基金资产的 比例范 围 为 0-
95% 。本基金 每 个 交易 日日 终 在 扣 除 股指期货 合约 需 缴纳 的 交易 保证金 后 ，应 当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到 期 日在一年以内的 政 府 债 券，其中 现金不包括 结 算 备 付 金、 存 出保证金和应收申购 款 等。 §5 八 、基金的投资策 略 1、资产配置策 略 本基金依 据 定 期 公 布 的 宏 观 和金 融 数 据 以及投资 部 门 对于 宏 观 经 济 、 股 市 政 策、市场 趋 势 的 综 合分 析 ， 重 点 关注包括、 GDP 增速 、 固 定资产投资 增速 、 净出 口增速 、 通 胀 率 、 货币 供 应、利 率 等 宏 观 指 标 的 变化 趋 势 ，同时 强 调 金 融 市场投资者行为分 析 ，关注资本市场资金 供求 关系 变化 等因素，在 深入 分 析 和 充分 论 证的基 础 上 评估 宏 观 经 济 运行及 政 策对资本市场的 影响 方 向 和力 度 ，运 用 宏 观 经 济模 型（ MEM ） 做 出对于 宏 观 经 济 的 评 价， 结 合投资 制度 的 要 求 提 出 资产配置 建 议 ，经投资决策 委员 会 审核后 形 成资产配置 方 案 。 2、 股票 投资策 略 本基金 挖掘 受益于中国经 济 发 展 趋 势 和投资 主 题 的公 司股票 ， 通 过定量和 定性 相结 合的 方 法， 通 过基金经理的 战 略 性 选 股 思 路 以及投 研部 门 的 支 持， 筛 选 出 主 题 特征明 显 、成长性 好 的 优 质 股票 构 建股票 投资 组 合。 本基金 通 过认真、细 致 的 宏 观 研究 、行业 研究 及个 股研究 ， 将推 动中国经 济 发 展 的 驱 动力 转化 为基金持有人的长 期 投资收益。在 股票 投资 方 面，本基金 利用基金管理人 股票研究 数 据 库 （ SRD ）对 企 业内在价值 进 行 深入 细 致 的分 析 ， 并 进 一 步挖掘 出受益于中国经 济 发 展 趋 势 和投资 主 题 的公 司股票 进 行投资。 首先 利用景顺长城“ 股票研究 数 据 库 （ SRD ）”中的 标 准分 析模 板 对 上 市 公 司 的基本面和 估 值 水平 进 行 鉴 别， 制 定 股票买入名 单 。其中 重 点 考 察 ： ① 业务价值（ Franchise Value ） 寻找 拥 有 高 进 入 壁垒 的 上 市公 司 ，其一 般 具 有以下一 种 或 多种 特征：产品 -41 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 定价能力、 创 新 技术 、资金 密 集、 优势 品 牌 、 健 全的销售 网络 及售 后服 务、规 模 经 济 等。在经 济 增 长时 它 们 能 创 造 持 续 性的成长，经 济 衰 退 时亦能 度 过 难 关 享有 高 于市场 平 均 水平 的盈利能力， 进 而 创 造 高 业务价值， 达 致 长 期 资本 增 值 。 ② 估 值 水平 （ Valuation ） 对成长、价值、收益三类 股票设 定不同的 估 值 指 标 。 成长型 股票 （ G ）：用来 衡 量成长型 上 市公 司 估 值 水平 的 主要指 标 为 PEG ，即市盈 率 除 以盈利 增 长 率 。为了 使 投资人能 够 达 到长 期 获利 目标 ， 我们 在 选 股 时 将 会谨慎 地买 进 价 格 与 其预 期 增 长 速 度 相 匹 配的 股票 。 价值型 股票 （ V ）：分 析股票 内在价值的基 础 是 将 公 司 的净资产收益 率 与 其资本成本 进 行 比较 。 我们 在 挑 选 价值型 股票 时，会 根 据 公 司 的净资产收益 率 与 资本成本的 相 对 水平 判断公 司 的合理价值， 然 后 选 出 股 价 相 对于合理价值 存 在 折 扣 的 股票 。 收益型 股票 （ I）：是依 靠 分 红 取得 较 好 收益的 股票 。 我们 挑 选 收益型 股票 ， 要 求 其保持持 续 派 息的 政 策，以及 较高 的 股 息 率 水平 。 ③ 管理能力（ Management ）注 重 公 司治 理、管理 层 的 稳 定性以及管理 班 子 的 构 成、 学历 、经 验 等，了解其管理能力以及是 否 诚信。 ④ 自由现金流量 与 分 红 政 策（ Cash Generation Capability ）注 重 企 业 创 造 现 金流量的能力以及 稳 定 透 明的分 红 派 息 政 策。 基金管理人 将 根 据 法律法规和监管机 构 的 要 求 ， 制 定 优 先股 投资的 具 体策 略 ，并 将 关注发行人有关信息披露 情况 ，关注 相 关会 计处 理、财务报 告 以及 税 务 处 理 方 式， 稳 妥 有 序 的开 展优 先股 投资。 3、 债 券投资策 略 债 券投资在保证资产流动性的基 础 上 ， 采 取利 率 预 期 策 略 、信用策 略 和时 机策 略 相结 合的 积极 性投资 方 法，力 求 在 控 制 各类风险的基 础 上 获取 稳 定的收 益。 （ 1）自 上而 下确定 组 合 久 期 及类 属 资产配置 通 过对 宏 观 经 济 、 货币 和财 政政 策、市场 结构 变化 、资金流动 情况 的 研究 ， 结 合 宏 观 经 济模 型（ MEM ）判断收益 率 曲 线 变 动的 趋 势 及 幅 度 ，确定 组 合 久 期 。 进 而 根 据 各类 属 资产的预 期 收益 率 ， 结 合类 属 配置 模 型确定类别资产配置。 （ 2）自下 而上 个券 选 择 -42 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 通 过预 测 收益 率 曲 线 变 动的 幅 度 和 形 状 ，对 比 不同信用等 级 、在不同市场 交易债 券的到 期 收益 率 ， 结 合考虑流动性、 票 息、 税 收、可 否 回购等其 它 决定 债 券价值的因素，发现市场中个券的 相 对 失 衡 状况 。 重 点 选 择 的 债 券品 种 包括： a.在类 似 信用质量和 期限 的 债 券中到 期 收益 率 较高 的 债 券 ； b.有 较 好 流动性的 债 券 ； c.存 在信用 溢 价的 债 券 ； d.较高债 性或 期 权价值的可 转 换 债 券 ； e.收益 率 水平 合理的 新 券或者市场 尚 未正确定价的 创 新 品 种 。 ① 利 率 预 期 策 略 基金管理人 密 切跟踪 最 新 发 布 的 宏 观 经 济 数 据 和金 融 运行数 据 ，分 析 宏 观 经 济 运行的可能 情 景，预 测 财 政政 策、 货币政 策等 政 府宏 观 经 济政 策取 向 ，分 析 金 融 市场资金 供求 状况变化 趋 势 ，在 此 基 础 上 预 测 市场利 率 水平变 动 趋 势 ， 以及收益 率 曲 线 变化 趋 势 。在预 期 市场利 率 水平 将 上 升 时， 降 低 组 合的 久 期； 预 期 市场利 率 将 下 降 时， 提高组 合的 久 期 。并 根 据 收益 率 曲 线 变化情况制 定 相 应的 债 券 组 合 期限 结构 策 略 如 子 弹 型 组 合、 哑铃 型 组 合或者 阶梯 型 组 合等。 ② 信用策 略 基金管理人 密 切跟踪 国 债 、金 融债 、 企 业（公 司 ） 债 等不同 债 券 种 类的利 差 水平 ， 结 合各类券 种税 收 状况 、流动性 状况 以及发行人信用质量 状况 的分 析 评 定不同 债 券类 属 的 相 对投资价值，确定 组 合资产在不同 债 券类 属 之间的配置 比例 。 个券 选 择 层 面，基金管理人对 所 有投资的信用品 种 进 行详细的财务分 析 和 非财务分 析 。财务分 析方 面，以 企 业财务报表为依 据 ，对 企 业规 模 、资产 负债 结构 、 偿 债 能力和盈利能力四 方 面 进 行 评 分，非财务分 析方 面（包括管理能力 市场 地 位 和发 展 前景等 指 标 ）则 主要 采 取实 地 调 研 和 电话 会 议 的 形 式实 施 。 通 过 打 分来 评 判 该企 业是低风险、 高 风险 还 是 绝 对风险的 企 业， 重 点 投资于低风 险的 企 业 债 券 ； 对于 高 风险 企 业，有 相 应的投资 限制； 不投资于 绝 对风险的 债 券。 ③ 时机策 略 A.骑乘 策 略 。当收益 率 曲 线 比较 陡峭 时，也即 相 邻 期限 利 差 较大 时，可以 买入期限 位 于收益 率 曲 线 陡峭 处 的 债 券，也即收益 率 水平处 于 相 对 高 位 的 债 券 随着 持有 期限 的 延 长， 债 券的 剩 余 期限 将 会 缩 短 ， 从而 此 时 债 券的收益 率 水平 -43 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 将 会 较 投资 期 初 有 所 下 降 ， 通 过 债 券的收益 率 的下 滑 ， 进 而 获得资本利得收益 。 B.息 差 策 略 。利用回购利 率 低于 债 券收益 率 的 情 形 ， 通 过正回购 将 所 获得 资金投资于 债 券以获取 超 额收益。 C.利 差 策 略 。对 两 个 期限 相近 的 债 券的利 差 进 行分 析 ， 从而 对利 差 水平 的 未来 走 势做 出判断， 从而 进 行 相 应的 债 券置 换 。当预 期 利 差 水平 缩 小 时，可以 买入 收益 率 高 的 债 券同时 卖 出收益 率 低的 债 券， 通 过 两 债 券利 差 的 缩 小 获得投 资收益 ； 当预 期 利 差 水平 扩 大 时，可以 买入 收益 率 低的 债 券同时 卖 出收益 率 高 的 债 券， 通 过 两 债 券利 差 的 扩 大 获得投资收益。 D.资产 支 持证券投资策 略 。本基金 将 通 过对 宏 观 经 济 、 提 前 偿 还 率 、资产 池 结构 以及资产 池 资产 所 在行业景 气 变化 等因素的 研究 ，预 测 资产 池 未来现金 流 变化 ，并 通 过 研究 标 的证券发行 条 款 ，预 测 提 前 偿 还 率 变化 对 标 的证券的 久 期与 收益 率 的 影响 。同时，基金管理人 将 密 切 关注流动性对 标 的证券收益 率 的 影响 ， 综 合运用 久 期 管理、收益 率 曲 线 、个券 选 择 以及 把 握 市场 交易 机会等 积 极 策 略 ，在 严格控 制 风险的 情况 下， 结 合信用 研究 和流动性管理， 选 择 风险 调 整 后 收益 高 的品 种 进 行投资，以 期 获得长 期稳 定收益。 E.可 转债 投资策 略 。 A) 相 对价值分 析 基金管理人 根 据 定 期 公 布 的 宏 观 和金 融 数 据 以及对 宏 观 经 济 、 股 市 政 策、市场 趋 势 的 综 合分 析 ，判断下一 阶 段 的市 场 走 势 ，分 析 可 转债股 性和 债 性的 相 对价值。 通 过对可 转债转股 溢 价 率 和 Delta 系数的 度 量， 筛 选 出 股 性或 债 性 较 强 的品 种 作为下一 阶 段 的投资 重 点 。 B) 基本 面 研究 基金管理人依 据 内、 外 部研究 成 果 ，运用景顺长城 股票研究 数 据 库 （ SRD ）对可 转债 标 的公 司 进 行 多方 位 、 多 角 度 的分 析 ， 重 点 选 择 行业景 气 度 较高 、公 司 基本面素质 优良 的 标 的公 司 。 C) 估 值分 析 在基本面分 析 的基 础 上 ， 运用 PE 、 PB 、 PCF 、 EV/EBITDA 、 PEG 等 相 对 估 值 指 标 以及 DCF 、 DDM 等 绝 对 估 值 方 法对 标 的公 司 的 股票 价值 进 行 评估 。并 根 据 标 的 股票 的当前价 格 和 目 标 价 格 ，运用 期 权定价 模 型分别 计 算 可 转债 当前的理 论 价 格 和未来 目标 价 格 ， 进 行投资决策。 F.中 小企 业 私 募 债 投资策 略 。对 单 个券 种 的分 析 判断 与 其 它 信用类 固 定收 益品 种 的 方 法类 似 。在信用 研究方 面，本基金会 加 强 自下 而上 的分 析 ， 将 机 构 评 级与 内 部 评 级 相结 合， 着 重 通 过发行 方 的财务 状况 、信用 背 景、经 营 能力、 行业前景、个体 竞 争 力等 方 面判断其在 期限 内的 偿 付 能力，尽可能对发行人 进 -44 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 行充分详尽 地 调 研 和分 析 。 4、 股指期货 投资策 略 本基金 参 与股指期货交易 ，以 套 期 保值为 目 的， 制 定 相 应的投资策 略 。 （ 1）时 点 选 择 ：基金管理人在 交易股指期货 时， 重 点 关注当前经 济状况 、 政 策 倾 向 、资金流 向 、和 技术 指 标 等因素。 （ 2） 套 保 比例 ：基金管理人 根 据 对 指 数 点 位 区 间判断，在 符 合法律法规的 前 提 下，决定 套 保 比例 。 再 根 据 基金 股票 投资 组 合的 贝 塔 值， 具 体得出 参 与股 指期货交易 的 买 卖 张 数。 （ 3 ）合约 选 择 ：基金管理人 根 据股指期货 当时的成 交 金额、持 仓 量和基 差 等数 据 ， 选 择 和基金 组 合 相 关性 高 的 股指期货 合约为 交易 标 的。 §6 九 、风险收益特征 本基金为混合型基金， 属 于中 高 预 期 收益和风险 水平 的投资品 种 ，其预 期 收益和风险 高 于 货币 市场基金和 债 券型基金，低于 股票 型基金。 §7 十 、基金投资 组 合报 告 （未经 审计 ） 景顺长城基金管理人的 董 事会及 董 事保证本报 告 所载 资 料 不 存 在 虚假 记载 、 误 导 性 陈述 或 重 大 遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连 带 责任 。 基金 托 管人中国 工商银 行 根 据 基金合同规定， 已 经 复核 了本投资 组 合报 告 ， 保证 复核 内容不 存 在 虚假 记载 、 误 导 性 陈述 或者 重 大 遗漏 。本投资 组 合报 告 所 载 数 据截至 2019 年 3 月 31 日，本报 告 中 所 列 财务数 据 未经 审计 。 1. 报 告 期 末 基金资产 组 合 情况
序 号 项目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资产的 比例 （ % ） 1 权益投资 4 3, 25 4, 51 5.9 8 74 .35
其中： 股票 4 3, 25 4, 51 5.9 8 74 .35
2 基金投资 - -
3 固 定收益投资 - -
其中： 债 券
- -
资产 支 持证券
- -
4 贵 金 属 投资 - -
5 金 融 衍 生品投资 - -
-45 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 6 买入 返 售金 融 资产 - -
其中： 买 断式回购的 买入 返 售 金 融 资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 14 , 188 , 94 9.3 4 24 .39
8 其他资产
73 4, 22 7. 00 1 .26
9 合 计
5 8, 177 , 69 2.3 2 100 .00
2. 报 告 期 末 按行业分类的 股票 投资 组 合
2.1 报 告 期 末 按行业分类的境内 股票 投资 组 合
代 码 行业类别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资产净值 比例 (% )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 6, 700 , 79 8. 80 11 .8 7
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 33 , 13 2, 553. 19 58 .68
D
电 力、 热 力、 燃气 及 水 生产和 供 应业 34 7. 04 0 .00
E 建 筑 业 - -
F 批 发和 零 售业 - -
G 交通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐饮 业 - -
I
信息 传 输 、 软 件和信息 技术 服 务 业 3, 218 , 32 7. 08 5.7 0
J
金 融 业 111 , 95 2.5 0 0 .20
K
房 地 产业 - -
L
租赁 和 商 务 服 务业 - -
M
科 学研究 和 技术 服 务业 9 0, 537.37 0 .16
N 水 利、环境和公共 设 施 管理业 - -
O 居 民 服 务、 修 理和其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 4 3, 25 4, 51 5.9 8 76 .61
2.2 报 告 期 末 按行业分类的 港 股 通 投资 股票 投资 组 合 无 。
3. 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资产净值 比例大小 排 序 的前 十名股票 投资明细
序 号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公 允 价值 （ 元 ） 占 基金资产净 值 比例 （ ％ ） 1 000401 冀 东水 泥 164 ,5 00 2, 893 , 555. 00 5. 12
2 00006 3 中 兴 通 讯 97 ,9 18 2, 859 , 20 5. 60 5. 06
-46 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 3 3004 98 温 氏 股 份 66 ,4 93 2, 699 , 61 5. 80 4 .7 8
4 0024 75 立 讯 精密 108 ,7 00 2, 695 , 760 . 00 4 .77
5 002 7 14 牧 原 股 份 38 ,3 00 2, 424 , 773. 00 4 .2 9
6 601012 隆 基 股 份 89 ,4002, 333 , 340 . 00 4 .1 3
7 300 5 23 辰 安科技 39 ,0002, 06 5, 05 0. 00 3. 66
8 3000 78 思创 医 惠 1 74 ,7 00 1, 900 , 73 6. 00 3.37
9 60 33 63 傲 农 生 物 12 3 ,7 00 1, 746 , 644 . 00 3. 0 9
1000212 9 中环 股 份 161 ,1001, 59 8, 112 . 00 2 .8 3
4. 报 告 期 末 按 债 券品 种 分类的 债 券投资 组 合
本基金本报 告 期 末 未持有 债 券。
5. 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资产净值 比例大小 排 序 的前五 名债 券投资明细 本基金本报 告 期 末 未持有 债 券。
6. 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资产净值 比例大小 排 序 的前 十名 资产 支 持证券投 资明细
本基金本报 告 期 末 未持有资产 支 持证券。 7. 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资产净值 比例大小 排 序 的前五 名 贵 金 属 投资明细 本基金本报 告 期 末 未持有 贵 金 属 。 8. 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资产净值 比例大小 排 序 的前五 名 权证投资明细 本基金本报 告 期 末 未持有权证。 9. 报 告 期 末 本基金投资的 股指期货交易情况 说明 9.1 报 告 期 末 本基金投资的 股指期货 持 仓 和 损 益明细 本基金本报 告 期 末 未持有 股指期货 。 9.2 本基金投资 股指期货 的投资 政 策 本基金 参 与股指期货交易 ，以 套 期 保值为 目 的， 制 定 相 应的投资策 略 。
1 、时 点 选 择 ：基金管理人在 交易股指期货 时， 重 点 关注当前经 济状况 、 政 策 倾 向 、资 金流 向 和 技术 指 标 等因素。
2 、 套 保 比例 ：基金管理人 根 据 对 指 数 点 位 区 间判断，在 符 合法律法规的前 提 下，决定 套 保 比例 。 再 根 据 基金 股票 投资 组 合的 贝 塔 值， 具 体得出 参 与股指期货交易 的 买 卖 张 数。
-47 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 3 、合约 选 择 ：基金管理人 根 据股指期货 当时的成 交 金额、持 仓 量和基 差 等数 据 ， 选 择 和基金 组 合 相 关性 高 的 股指期货 合约为 交易 标 的。 10. 报 告 期 末 本基金投资的国 债期货交易情况 说明 10.1 本 期 国 债期货 投资 政 策 根 据 本基金基金合同约定，本基金投资 范 围 不包括国 债期货 。 10.2 报 告 期 末 本基金投资的国 债期货 持 仓 和 损 益明细 本基金本报 告 期 末 未持有国 债期货 。 10.3 本 期 国 债期货 投资 评 价 本基金本报 告 期 末 未持有国 债期货 。 11. 投资 组 合报 告 附 注 11.1 本基金投资的前 十名 证券的发行 主 体本 期 是 否 出现 被 监管 部 门 立 案调 查， 或在报 告编 制 日前一年内受到公开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
本报 告 期 内未出现基金投资的前 十名 证券的发行 主 体 被 监管 部 门 立 案调 查或者在报 告 编 制 日前一年内受到公开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。 11.2 基金投资的前 十名股票 是 否 超 出基金合同规定的 备选 股票 库 。 本基金投资的前 十名股票 未 超 出基金合同规定的 备选 股票 库 。 11.3 其他资产 构 成 序 号 名 称 金额（ 元 ） 1 存 出保证金 4 7, 459. 41
2 应收证券 清 算 款 67 4, 62 9.7 6
3 应收 股 利 -
4 应收利息 3, 421 . 40
5 应收申购 款 8, 716 . 43
6 其他应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合 计 73 4, 22 7. 00
11.4 报 告 期 末 持有的 处 于 转股期 的可 转 换 债 券明细 本基金本报 告 期 末 未持有 处 于 转股期 的可 转 换 债 券。
11.5 报 告 期 末 前 十名股票 中 存 在流 通 受 限情况 的说明 本基金本报 告 期 末 前 十名股票 中不 存 在流 通 受 限 的 情况 。 -48 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 11.6 投资 组 合报 告 附 注的其他文 字 描 述 部 分 无 。 §8 十 一、基金的业绩 基金管理人承 诺 以诚实信用、勤勉尽 责 的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不 代 表其未来表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应 仔 细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数 据截至 201 9
年 3月 31日。 1. 净值 增 长 率 与 同 期 业绩 比较 基准收益 率 比较 表 阶 段 净值 增 长 率 ① 净值 增 长 率标 准 差 ② 业绩 比较 基 准收益 率 ③ 业绩 比较 基 准收益 率标 准 差④ ①－ ③ ② － ④ 2014 年 11 月 6日 -
2014 年 12 月 3 1日 3.40% 0.38% 0.89% 0.01% 2.51% 0.37%
2015 年 16.63% 0.27% 5.07% 0.01% 11.56% 0.26%
2016 年 1.16% 0.08% 4.26% 0.01% -3.10% 0.07%
2017 年 11.23% 0.50% 4.07% 0.01% 7.16% 0.49%
2018 年 -27.19% 1.48% 3.91% 0.01% -31.10% 1.47%
2019 年 1月 1日 -
2019 年 3 月 31 日 15.89% 1.21% 0.93% 0.01% 14.96% 1.20%
2014 年 11 月 6 日 -
2019 年 3 月 31 日 14.50% 0.81% 20.63% 0.01% -6.13% 0.80%
2. 自基金合同生效以来基金 累 计 份额净值 增 长 率 变 动及其 与 同 期 业绩 比较 基准收益 率 变 动的 比较 -49 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 注： 本基金 股票 投资 占 基金资产的 比例范 围 为 0 -95% 。本基金 每 个 交易 日日 终 在 扣 除 股指 期货 合约 需 缴纳 的 交易 保证金 后 ，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到 期 日在一 年以内的 政 府 债 券。本基金的 建 仓 期 为自 2014 年 11 月 6日基金合同生效日 起 6个月。 建 仓 期 结 束 时，本基金投资 组 合 达 到 上 述 投资 组 合 比例 的 要 求 。
§9 十 二、基金 费 用 概 览 （一）基金 费 用的 种 类 1、基金管理人的管理 费 ； 2、基金 托 管人的 托 管 费 ； 3、基金合同生效 后与 基金 相 关的信息披露 费 用 ； 4、基金合同生效 后与 基金 相 关的会 计师 费 、律 师 费 和 诉讼 费 ； 5、基金份额持有人 大 会 费 用 ； 6、基金的证券、 期货交易 费 用 ； 7、 基金的 银 行 汇划 费 用 ； 8、 证券、 期货 账 户 开 户 费 用和 银 行 账 户 维护 费 ； 9、按照国 家 有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中 列 支 的其他 费 用 。 （二）基金 费 用 计提方 法、 计提 标 准和 支 付方 式 1、基金管理人的管理 费
-50 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 本基金的管理 费 按前一日基金资产净值的 1.5% 年 费 率 计提 。管理 费 的 计 算 方 法 如 下： H＝ E× 1.5% ÷ 当年 天 数 H为 每 日应 计提 的基金管理 费 E为前一日的基金资产净值 基金管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 末 ，按月 支 付 ，由基金 托 管人 根 据 基金管理人 核 对一 致 的财务数 据 ，自动在 次 月 初 3 个 工 作日内、按照 指 定的 账 户路 径 进 行资金 支 付 ，基金管理人 无 需 再 出 具 资金 划 拨 指 令 。 费 用自动 扣 划 后 ，基金管理人应 进 行 核 对， 如 发现数 据 不 符 ，及时 联 系基金 托 管人 协 商 解决 若 遇法定 节 假 日、 休 息日或不可 抗 力 致使无 法按时 支 付 的，顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。 2、基金 托 管人的 托 管 费 本基金的 托 管 费 按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下： H＝ E× 0.25% ÷ 当年 天 数 H为 每 日应 计提 的基金 托 管 费 E为前一日的基金资产净值 基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 末 ，按月 支 付 ，由基金 托 管人 根 据 基金管理人 核 对一 致 的财务数 据 ，自动在 次 月 初 3 个 工 作日内、按照 指 定的 账 户路 径 进 行资金 支 付 ，基金管理人 无 需 再 出 具 资金 划 拨 指 令 。 费 用自动 扣 划 后 ，基金管理人应 进 行 核 对， 如 发现数 据 不 符 ，及时 联 系基金 托 管人 协 商 解决 若 遇法定 节 假 日、 休 息日或不可 抗 力 致使无 法按时 支 付 的，顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。 上 述 “一、基金 费 用的 种 类中 第 3－ 9项 费 用”， 根 据 有关法规及 相 应 协 议 规定，按 费 用实 际 支 出金额 列 入 当 期 费 用，由基金 托 管人 从 基金财产中 支 付 。 （三） 与 基金销售有关的 费 用 1、基金认购 费 用 （ 1）投资者认购 需 全额 缴纳 认购 费 用。认购 费 用不 列 入 基金财产， 主要 用 于本基金的市场 推 广 、销售、 登 记 等募集 期 间发生的各 项 费 用。投资者在一 天 之内 如 果 有 多 笔 认购， 适 用 费 率 按 单 笔 分别 计 算 。认购 费 率 表 如 下： -51 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 认购金额（ M） 认购 费 率 M＜ 100 万 1.2%
100 万 ≤ M＜ 200 万 0.8%
200 万 ≤ M＜ 500 万 0.2%
M≥ 500
按 笔 收取， 1000 元 /笔 （ 2） 计 算 公式 本基金认购份额的 计 算 如 下： 当认购 费 用 适 用 比例 费 率 时： 净认购金额 =认购金额 /（ 1+认购 费 率 ） 认购 费 用 =认购金额 -净认购金额 认购份额 =（净认购金额 +认购 期 间利息） /基金份额发售面值 当认购 费 用 适 用 固 定金额时： 认购 费 用 ＝ 固 定金额 净认购金额 ＝ 认购金额 -认购 费 用 认购份额 ＝ （净认购金额 ＋ 认购 期 间利息） ／ 基金份额 发售 面值 认购 费 用以人民 币元 为 单位 ， 计 算 结 果 按照四 舍 五 入方 法，保 留 到 小 数 点 后 两 位 ； 认购份额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分四 舍 五 入 ，由 此误差 产生的 损失 由基金财产承担，产生的收益 归 基金财产 所 有。 2、基金申购 费 用 （ 1）本基金的申购 费 用由申购本基金的投资者承担，不 列 入 基金财产， 主 要 用于本基金的市场 推 广 、销售、 登 记 等各 项 费 用。 本基金的申购 费 率 不 高 于 1.5% ， 随 申购金额的 增 加而 递减 ， 适 用以下前 端 收 费费 率标 准： -52 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 申购金额（ M） 申购 费 率 M＜ 100 万 1.5%
100 万 ≤ M＜ 200 万 1.0%
200 万 ≤ M＜ 500 万 0.3%
M≥ 500
按 笔 收取， 1000 元 /笔 （ 2） 计 算 公式 本基金申购份额的 计 算 ： 基金的申购金额包括申购 费 用和净申购金额，其中： 当申购 费 用 适 用 比例 费 率 时： 净申购金额 =申购金额 /（ 1＋ 申购 费 率 ） 申购 费 用 =申购金额 -净申购金额 申购份额 =净申购金额 /T 日基金份额净值 当申购 费 用 适 用 固 定金额时： 申购 费 用 =固 定金额 净申购金额 =申购金额 -申购 费 用 申购份数 =净申购金额 /T 日基金份额净值 3、基金 赎 回 费 用 （ 1）本基金的 赎 回 费 用由 赎 回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份 额持有人 赎 回基金份额时收取。对持 续 持有 期 少 于 7 日的投资人收取 1.5% 的 赎 回 费 ，对持 续 持有 期 少 于 30 日的投资人收取 0.75% 的 赎 回 费 ，并 将 上 述 赎 回 费 全额 计入 基金财产 ； 对持 续 持有 期 少 于 3 个月的投资人收取 0.5%的 赎 回 费 ，并 将 赎 回 费 总 额的 75% 计入 基金财产 ； 对持 续 持有 期 长于 3 个月但 少 于 6 个月的 投资人收取 0.5%的 赎 回 费 ，并 将 赎 回 费 总 额的 50%计入 基金财产 ； 对持 续 持有 期 长于 6 个月的投资人， 将 赎 回 费 总 额的 25% 归 入 基金财产。未 归 入 基金财产 -53 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 的 部 分用于 支 付 登 记 费 和其他 必 要 的 手续 费 。 本基金的 赎 回 费 率 随 持有 期限 的 增 加而 递减 。 持有 期 赎 回 费 率 7日以内 1.5%
7日（ 含 ） -3 0日 0.75%
30日（ 含 ） -- 1年 0.5%
1年（ 含 ） － 2年 0.25%
2年（ 含 ）以 上 0
注： 就 赎 回 费 及 归 基金资产 比例而 言 ， 1个月为 30天 ， 1年为 365天 。 （ 2） 计 算 公式 本基金 赎 回金额的 计 算 ： 采 用“份额 赎 回” 方 式， 赎 回价 格 以 T日的基金份额净值为基准 进 行 计 算 ， 基金的 赎 回金额为 赎 回 总 金额 扣 减 赎 回 费 用，其中： 赎 回 总 金额 =赎 回份额 ? T日基金份额净值 赎 回 费 用 =赎 回 总 金额 ? 赎 回 费 率 赎 回金额 =赎 回 总 金额 ? 赎 回 费 用 4、基金 转 换费 用 （ 1）本基金的 转 换费 用由 赎 回 费 和申购 补差 费 组 成， 转 出时收取 赎 回 费 ， 转入 时收取申购 补差 费 。其中 赎 回 费 的收取 标 准 遵 循 本招募说明书的约定，申 购 补差 费 的收取 标 准为：申购 补差 费 = MA X【 转 出净额在 转入 基金中对应的申购 费 用 － 转 出净额在 转 出基金中对应的申购 费 用， 0】。 （ 2） 计 算 公式 本基金 转 换 交易 的 计 算 本基金的 转 换 交易 包括了基金 转 出和基金 转入 ，其中： ① 基金 转 出时 赎 回 费 的 计 算 ： 由 股票 基金 转 出时： 转 出 总 额 ＝ 转 出份额 × 转 出基金当日基金份额净值 由 货币 基金 转 出时： 转 出 总 额 ＝ 转 出份额 × 转 出基金当日基金份额净值 +待 结 转 收益（全额 转 出 时） 赎 回 费 用 ＝ 转 出 总 额 × 转 出基金 赎 回 费 率 -54 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 转 出净额 ＝ 转 出 总 额 － 赎 回 费 用 ② 基金 转入 时申购 补差 费 的 计 算 ： 净 转入 金额 ＝ 转 出净额 － 申购 补差 费 其中，申购 补差 费 = MA X【 转 出净额在 转入 基金中对应的申购 费 用 － 转 出净 额在 转 出基金中对应的申购 费 用， 0】 转入 份额 ＝ 净 转入 金额 / 转入 基金当日基金份额净值 （四）不 列 入 基金 费 用的 项目 下 列 费 用不 列 入 基金 费 用： 1、基金管理人和基金 托 管人因未 履 行或未完全 履 行义务 导致 的 费 用 支 出或 基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金 托 管人 处 理 与 基金运作 无 关的事 项 发生的 费 用 ； 3、基金合同生效前的 相 关 费 用 ； 4、其他 根 据 相 关法律法规及中国证监会的有关规定不得 列 入 基金 费 用的 项 目 。 （五）基金 税 收 本基金运作过 程 中 涉 及的各 纳 税主 体，其 纳 税 义务按国 家 税 收法律、法规 执 行。 §10 十 三、对招募说明书 更新部 分的说明 1、在“ 第 三 部 分、基金管理人” 部 分， 更新 了基金管理人 董 事会成 员 、 高 级 管理人 员 、投资决策 委员 会 委员 的 相 关信息 ； 2、在“ 第 四 部 分、基金 托 管人” 部 分， 更新 了 托 管人 相 关 情况 信息 ； 3、在“ 第 五 部 分、 相 关 服 务机 构 ”部 分， 更新 了基金份额销售机 构 的 相 关 信息 ； 4、在“ 第八部 分、基金份额的申购、 赎 回、 转 换 及其他 登 记 业务” 部 分， 更新 了基金定 期 定额投资 计 划相 关的信息 ； 5、在“ 第 九 部 分、基金的投资” 部 分， 更新 了基金投资 组 合报 告 ，数 据截 至 2019 年 3 月 31 日 ； 6、 更新 了“ 第十部 分、基金的业绩”，数 据截至 2019 年 3 月 31 日 ； -55 -景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 7、在“ 第 二 十 二 部 分、其 它 应披露事 项 ”部 分， 更新 了 近 期 发 布 的 与 本基 金有关的公 告目录 ， 目录 更新至 2019 年 5 月 6 日。
景顺长城基金管理有 限 公 司 二 ○ 一 九 年六月二 十 日 -56 -
