1
申 万 菱信 基 金 管理 有 限 公 司
申 万 菱信 安 鑫 优选 混 合 型 证券 投 资 基金 招
募 说 明书 第 五 次更 新 （ 摘 要）
基 金 管 理 人 ： 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
【 重 要 提 示 】
● 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 6 年 1 1 月 7 日 生 效 。
● 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
● 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 的 表 现 。
● 本 摘 要 根 据 本 基 金 之 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同
是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ，
即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明
其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
● 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 9 年 5 月 7 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止
日 为 2 0 1 9 年 3 月 3 1 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2
目 录
一、基金 管理人 ............................ ................................................................................ 3
二、基金 托管人 ............................ ................................................................................ 6
三、相关 服务机构 ........................ ................................................................................ 7
四、基金 的名称 ............................ ............................................................................. 3 1
五、基金 的类型 ............................ ............................................................................. 3 1
六、基金 的投资目标 .................... ............................................................................. 3 1
七、 基 金的投资范围和投资对象 ........................................................................... 3 1
八、基金 的投资策略 .................... ............................................................................. 3 2
九、业绩 比较基准 ........................ ............................................................................. 3 4
十、风险 收益特征 ........................ ............................................................................. 3 5
十一、基 金投资组合报告 ............ ............................................................................. 3 5
十二、基 金的业绩 ........................ ............................................................................. 3 9
十三、基 金的费用与税收 ............ ............................................................................. 4 2
十四、对 招募说明书本次更新部分的说明 ............................................................. 4 4申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3
一、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 1 1 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 1 1 层
法定代表人：刘郎
设立日期： 2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字【 2003 】 144 号文。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系电话： + 86- 21- 23261 1 88
联系人：牛锐
股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67% 的股权，三菱 U F J 信托银行株式会社
持有 33% 的股权
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
刘郎先生， 董事长， 硕士研究生， 副教授。 曾任湖南邵阳学院助教， 东南大学系副
主任、 副教授 。 1994 年起从事金融 相关工作 ， 历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、
总裁、 董事， 万联证券有限责任公司总裁、 董事， 广州城市职业学院商学部主任， 大通
证券股份有限公司党委委员、 副总 经理 ， 申银万国证券股份有限公司副总经理， 申万宏
源证券有限公司副总经理。 现任申 万菱信基金管理有限公司董事长 ， 兼任申万菱信 （上
海）资产管理有限公司董事长。
朱 敏 杰先 生 ， 董事 ， 硕 士研 究 生 ，经 济 师 。 1988 年 起 从事 证 券 相关 工 作 ，先 后 任
职于万国证券公司， 申银万国证券股份有限公司， 现任申万宏源证券有限公司副总经理。
张 克 均先 生 ， 董事 ， 硕 士研 究 生 。 1990 年 起 从事 金 融 相关 工 作 ，曾 任 职 于兴 业 银
行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理。申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
4
安田 敬之先生 ，董事， 日本籍 ，大学学 历。 1987 年 4 月至 今任职于 三菱 U F J 信托
银行株式会社（原三菱信托银行） ，曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事
业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。
斋藤 正宪先生 ，董事， 日本籍 ，硕士研 究生。 1991 年 4 月至 今任职于 三菱 U F J 信
托银行株式会社（原三菱信托银行） ，曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、
证券投资部、 投资企划部、 海外资产管理事业部、 海外客户营业部等， 现任海外资产管
理事业部部长。 来肖贤先生， 董事， 硕士研究生， 中级经济师。 曾任申银万国证券股份
有 限公 司 国 际业 务 总部 投 资 分析 师 、部 门 副 经理 等 。 2004 年 加入 申 万 菱信 基 金管 理 有
限公司， 曾任监察稽核总部副总监 、 公司督察长、 公司副总经理， 现任公司总经理， 兼
任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。
白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、
万事达卡 国际组织、 F E X C O 国际商 务 、跨界创新平台（ C O I N ） 、汉德产 业促进资本 ，
现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。
W E I / S H A N G J I N （ 魏 尚 进 ） 先 生 ， 独 立 董 事 ， 美 国 籍 ， 博 士 研 究 生 。 曾 任 职 于 哈
佛大学肯尼迪政府学院、 世界银行、 国际国币基金组织等， 现任哥伦比亚大学商学院金
融学与经济学终身讲席教授。
余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、
中南工业大学，现任中南大学法学院教授。
2、监事会成员
徐志斌先生， 监事会主席， 硕士研究生。 曾任高盛集团环球控制部高级分析师、 项
目经理、 团队经理， 高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、 总监、 执行董事， 高盛集
团市场风险管理部执行董事， 中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、 高级业
务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、
首席风险官， 现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、 申万
宏源证券有限公司副总经理，兼任投资交易事业部总经理。
增田 义之先生 ，监事， 日本籍 ，硕士研 究生。 1989 年 4 月至 今任职于 三菱 U F J 信
托银行株式会社（原三菱信托银行） ，曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运
用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
5
牛锐女士， 职工监事， 博士研究生， 曾任职于申银万国证券股份有限公司、 中国证
监 会上 海 监 管局 、 中金 公 司 、国 泰 基金 等 公 司。 2013 年 加入 申 万 菱信 基 金管 理 有 限公
司，曾任职于监察稽核部、综合办公室，现任监察稽核部总监。
葛菲斐女士， 职工监事， 大学 本科学历 ， 2006 年加入申万菱信基金管理有限公司，
曾任职于行政管理总部， 主要从事 行政管理 、 人力资源相关工作， 曾任人力资源总部总
监助理，现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。
王 伟 先生 ， 博 士研 究 生 。曾 任 职 于申 银 万 国证 券 股 份有 限 公 司。 2003 年 加 入申 万
巴黎基金管理有限公司筹备组， 后正式加入申万菱信基金管理有限公司， 历任市场部副
总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。
张 少 华先 生 ， 硕士 研 究 生。 曾 任 职于 申 银 万国 证 券 股份 有 限 公司 。 2003 年 1 月 加
入申万巴黎基金筹备组， 后正式加入申万菱信基金管理有限公司， 历任风险管理总部高
级风险分析师、 总监， 基金投资管理总部基金经理、 副总监， 投资管理总部总监、 基金
经理，现任公司副总经理。
张丽红女士， 硕士研究生。 曾 任职于中国工商银行股份有限公司 ， 申银证券股份有
限 公司 ， 申 银万 国 证券 股 份 有限 公 司。 2004 年 加入 申 万 菱信 基 金管 理 有 限公 司 ，历 任
财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。
王菲萍女士， 硕士研究生。 曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职
务 。 2004 年 加入 申 万 菱信 基 金管 理 有 限公 司 ，曾 任 监 察稽 核 总部 总 监 ，现 任 公司 督 察
长。
4、基金经理
叶 瑜 珍女 士 ， 硕士 研 究 生， 2005 年 加 入申 万 菱 信基 金 管 理有 限 公 司， 先 后 担任 风
险分析师、 信用分析师、 基金经理助 理 ， 申万菱信添益宝债券型证券投资基金基金经理，
现任申万菱信收益宝货币市场基金、 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、 申万菱
信安鑫优选混合型证券投资基金、 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金、 申万菱信安
泰惠利纯债债券型证券投资基金基金经理。申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
6
蒲延杰先生， 博士研究生。 曾任职于中国工商银行总行资产管理部固定收益投资处，
瑞 银证 券 有 限责 任 公司 证 券 研究 部 。 2015 年 7 月 加盟 申 万 菱信 基 金管 理 有 限公 司 ，历
任宏观、 策略与中小盘高级研究员、 固定收益投资总部总监助理， 基金经理助理， 申万
菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资
基金、 申万菱信稳益宝债券型证券 投资基金基金经理 ， 现任权益研究部负责人， 申万菱
信安鑫优选混合型证券投资基金、申万菱信行业轮动股票型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成： 总 经理 、 公司分管投资的副总经理、 权益研究部负责人、
权益投资部负责人、 量化投资部负 责人 、 固定收益投资部负责人、 指数与创新投资部负
责人等。
公司总经理为本委员会主席， 分管投资的副总经理为本委员会召集人， 权益研究部
负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，
有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金 托管 人
（一）基本情况
名称： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
法定代表人：李民吉
成立时间： 1992 年 10 月 14 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 15,387,223,983 元人民币
批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[银复（1992）391 号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
联系人：郑鹏申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
7
电话：（010）85238667
传真：（010）85238680
（二）主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、 市场二室、 风险与合规管理室和运营室 4 个职
能处室。资产托管部共有员工 40 人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委
员会核准， 获得证券投资基金托管 资格， 是 《证券投资基金法》 和 《证券投资基金托管
资格管理办法》 实施后取得证券投 资基金托管资格的第一家银行 。 自成立以来， 华夏银
行资产托管部本着 “诚实信用、 勤勉尽责” 的行业精神， 始终遵循 “安全保管基金资产，
提供优质托管服务” 的原则， 坚持以客户为中心的服务理念， 依托严格的内控管理、 先
进的技术系统、 优秀的业务团队、 丰富的业务经验， 严格履行法律和托管协议所规定的
各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，
取得了优异业绩。 截至 2018 年末， 托管证券投资基金、 券商资产管理计划、 银行理财、
保险资管计划、资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计 4686 只，全行资产
托管规模达到 28381.75 亿元。
三、 相关 服务 机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所：上海市中山南路 100 号 1 1 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 1 1 层
法定代表人：刘郎
电话： 86- 21- 23261 1 88
传真： 86- 21- 23261 1 99
联系人：陈继红
客户服务电话： 400 880 8588 （免长途话费）或 86- 21- 962299申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
8
网址：w w w . s w s m u.c om
电子邮件：s e r vi c e @ s w s m u.c om
2、其他销售机构
( 1) 名 称 ：华 夏银行 股份 有限公 司
法定代表人：李民吉
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
联系人：王者凡
客户服务电话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
( 2) 名 称 ：申 银万国 期货 有限公 司
住所：上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
法定代表人：李建中
客户服务电话：400-888-7868
传真：021-50586045
网址：www.sywgqh.com
( 3) 名 称 ：国 泰君安 证券 股份有 限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线： 95521
公司网站：www.gtja.com申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
9
( 4) 名 称 ：中 信建投 证券 股份有 限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
( 5) 名 称 ：招 商证券 股份 有限公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111、95565
公司网站：www.newone.com.cn
( 6) 名 称 ：中 信证券 股份 有限公 司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
( 7) 名称 ：中 国银河 证券 股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 0
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568292
联系人：邓颜
公司网址：www.chinastock.com.cn
( 8) 名 称 ：海 通证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电
话
公司网站：www.htsec.com
( 9) 名称 ：申 万宏源 证券 有限公 司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021- 33389888
传真：021- 33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021- 962505
公司网址：w w w . s w hy s c .c om
( 10 ) 名称 ：长 江证券 股份 有限公 司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 1
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
( 11 ) 名称 ：安 信证券 股份 有限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：w w w . e s s e nc e .c om .c n
( 12 ) 名称 ：中 信证券 ( 山东) 有限 责任 公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
( 13 ) 名称 ：东 吴证券 股份 有限公 司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 2
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
( 14 ) 名称 ：信 达证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
( 15 ) 名称 ：光 大证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
( 16 ) 名称 ：国 联证券 股份 有限公 司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 3
网址：www.glsc.com.cn
( 17 ) 名称 ：平 安证券 股份 有限公 司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511-8
传真：0755-82435367
网址：http://stock.pingan.com
( 18 ) 名称 ：华 西证券 股份 有限公 司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：95584 或 400 888 8818
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
( 19 ) 名称 ：申 万宏源 西部 证券有 限公司
住 所 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼
2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010－88085195申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 4
网址：www.hysec.com
( 20 ) 名称 ：中 泰证券 股份 有限公 司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
( 21 ) 名称 ：第 一创业 证券 股份有 限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：9 5 3 5 8
传真：0755-23838999
网址：w w w . f c s c .c om .c n
( 22 ) 名称 ：西 部证券 股份 有限公 司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 5
( 23 ) 名称 ：中 国国际 金融 股份有 限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：4009101166
传真：010-85679203
网址：www.cicc.com.cn
( 24 ) 名称 ：上 海华信 证券 有限责 任公司
住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客户服务电话：4008205999
传真：021-68776977-8951
网址：www.shhxzq.com
( 25 ) 名称 ：中 山证券 有限 责任公 司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：林炳城
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
( 26 ) 名称 ：联 讯证券 股份 有限公 司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 6
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010－2119660
网址：www.lxsec.com
( 27 ) 名称 ：国 金证券 股份 有限公 司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话：95310
公司网址：w w w . g j z q.c om .c n
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028- 86690057 、02 8- 86690058
传真号码：028- 86690126
( 28 ) 名称 ：天 风证券 股份 有限公 司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 9 9 号保利广场 A 座 3 7 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：0 2 7 - 8 7 1 0 7 5 3 5
传真：0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客服热线：4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
( 29 ) 名称 ：太 平洋证 券股 份有限 公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人：李长伟申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 7
客户服务电话：400-665-0999
传真：010-88321819
网址：www.tpyzq.com
( 30 ) 名称 ：开 源证券 股份 有限公 司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
( 31 ) 名 称 ：中 信期货 有限 公司
注 册 地址 ： 深 圳 市福 田 区 中 心三 路 8 号 卓 越时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地址 ： 深 圳 市福 田 区 中 心三 路 8 号 卓 越时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
传真：010-57762999
联系人：韩钰
客户服务热线：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
( 32 ) 名称 ：深 圳市新 兰德 证券投 资咨询 有限 公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 8
网址：8.jrj.com.cn
( 33 ) 名称 ：和 讯信息 科技 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
( 34 ) 名称 ：诺 亚正行 基金 销售有 限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
( 35 ) 名称 ：深 圳众禄 基金 销售股 份有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn，基金买卖网 www.jjmmw.com
( 36 ) 名称 ：上 海天天 基金 销售有 限公司申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
1 9
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
( 37 ) 名称 ：上 海好买 基金 销售有 限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
( 38 ) 名称 ：蚂 蚁（杭 州） 基金销 售有限 公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
( 39 ) 名称 ：上 海长量 基金 销售有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 0
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
( 40 ) 名称 ：浙 江同花 顺基 金销售 有限公 司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
( 41 ) 名称 ：北 京展恒 基金 销售股 份有限 公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
( 42 ) 名称 ：上 海利得 基金 销售有 限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 1
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
( 43 ) 名称 ：宜 信普泽 （北 京）基 金销售 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
( 44 ) 名称 ：浦 领基金 销售 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
( 45 ) 名称 ：北 京恒天 明泽 基金销 售有限 公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 2
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
( 46 ) 名称 ：一 路财富 （北 京） 基 金销售 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
( 47 ) 名称 ：北 京钱景 基金 销售有 限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
( 48 ) 名称 ：上 海联泰 基金 销售有 限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 3
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
( 49 ) 名称 ：上 海汇付 基金 销售 有 限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：8621-33323837
客户服务电话：400 820 2819
手机客户端：天天盈基金
网址：www.chinapnr.com
（5 0 ）名 称： 深圳富 济基 金销售 有限公 司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-8814
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
( 51 ) 名称 ：上 海陆金 所基 金销售 有限公 司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 4
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
( 52 ) 名称 ：大 泰金石 基金 销售有 限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真： 021-20324199
网址：www.dtfunds.com
( 53 ) 名称 ：珠 海盈米 基金 销售有 限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
( 54 ) 名称 ：北 京肯特 瑞基 金销售 有限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 5
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
( 55 ) 名称 ：中 民财富 基金 销售（ 上海） 有限 公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
（5 6 ）名 称： 北京汇 成基 金销售 有限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（5 7 ）名 称： 北京蛋 卷基 金销售 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人： 钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 6
传真：010-61840699
客户服务电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（5 8 ）名 称： 上海大 智慧 基金销 售有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（5 9 ）名 称： 南京苏 宁基 金销售 有限公 司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人： 刘汉青
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（6 0 ）名 称： 上海基 煜基 金销售 有限公 司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 7
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
（6 1 ）名 称： 上海挖 财基 金销售 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人： 冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
App：挖财宝
（6 2 ）名 称： 泰诚财 富基 金销售 （大连 ）有 限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：40-0411-001
网址：www.haojiyoujijin.com申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 8
（6 3 ）名 称： 上海有 鱼基 金销售 有限公 司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址: www.youyufund.com
（6 4 ）名 称： 玄元保 险代 理有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
（6 5 ）名 称： 济安财 富（ 北京） 基金销 售有 限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客户服务电话：400-673-7010
网址： www.jianfortune.com申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
2 9
（6 6 ）名 称： 北京植 信基 金销售 有限公 司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址： www.zhixin-inv.com
（6 7 ）名 称： 大连网 金基 金销售 有限公 司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
（6 8 ）名 称： 北京虹 点基 金销售 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（6 9 ）名 称： 华瑞保 险销 售有限 公司
注 册 地址 ： 上 海市 嘉 定 区南 翔 镇 众仁 路 399 号 运 通星 财 富 广场 1 号 楼 B 座 13 、 14
层
办公地址：上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人：路昊
客户服务电话：400-111-5818申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 0
网址：http://www.huaruisales.com
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销
售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。具体请以各发售机构实际情况为准。
（二）登记机构
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路 100 号 1 1 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 1 1 层
邮政编码：200010
法定代表人：刘郎
电话：86- 21- 23261 1 88
传真：86- 21- 23261 1 99
联系人：李濮君
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：+ 86- 21- 31358666
传真：+ 86- 21- 31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 1 1 楼
法定代表人：杨绍信
电话：+ 86 - 21- 23238888申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 1
传真：+ 86- 21- 23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
四、 基金 的名 称
本基金的名称：申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金
五、 基金 的类 型
本基金的类型： 契约型开放式
六、 基金 的投 资目 标
本基金在严格控制风险的前提下， 通过积极主动的资产配置， 充分挖掘和利用市场
中潜在的投资机会，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七、 基金 的投 资范 围和 投资 对象
本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益
类金融工具， 以及债券等固定收益 类金融工具 （包括国债、 金融债、 央行票据、 地方政
府债、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债和可交换债券） 、中期
票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、
货币市场工具等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会的相关规定） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入投资范围。申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 2
本基 金为混合 型基金， 基金投 资组合中 股票资 产占基金 资产的 0% ～50% ；权 证 投
资占基金资产净值的 0% ～3% ； 每个交易日日终 ， 本基金保留的现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及
应收申购款等。股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、 基金 的投 资策 略
1 、资产配置策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势， 通过对宏观经济基本面 （包括经济运
行周期、财政及货币政策、产业政策） 、流动性水平（包括资金面供求情况、证券市场
估值水平）的深入研究分析以及市场情绪的合理判断，紧密追踪股票市场、债券市场、
货币市场三大类资产的预期风险和收益， 并据此对本基金资产在股票、 债券、 现金之间
的投资比例进行动态调整，谋求基金资产的长期稳健增值。
2 、股票投资策略
本基金从商业模式、 市场前景、 竞争壁垒、 财务状况等方面出发， 优选具有竞争优
势和估值优势的优质上市公司， 力求在严格控制风险的前提下， 获取长期持续稳健的投
资收益。
（ 1 ）行业配置策略
本基金首先研究分析不同行业的盈利模式、 与宏观经济周期的关系以及行业自身的
生命周期， 之后在判断当期宏观经 济所处周期位置的基础上 ， 结合行业的盈利模式， 优
选当期盈利增长最为确定及增速较快的行业，进行重点配置。
（ 2 ）个股投资策略
本基金在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的方法筛选个股。
定量的方法主要是通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析，
考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能力、 运营能力以及负债水平等方面， 初步
筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。
定性的方法主要是在定量分析的基础上， 由公司的研究人员采用案头研究和实地调
研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业务成长性、 公司治理结申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 3
构、经营管理能力、商业模式等进行定性分析以确定最终的投资目标。
3、债券投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环境， 积极运用基于债券研究的各种投
资分析技术， 寻找有利的市场投资 机会 。 通过债券品种的动态配置与优化配比， 在原则
上遵循组合久期与封闭期适当匹配原则的同时， 动态调整固定收益证券组合的久期、 银
行间市场和交易所市场的投资比重， 并相应调整不同债券品种间的配比， 以期在较低风
险条件下获得较高的、稳定的投资收益。
（1）利率预期策略
主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向， 同时考虑金融市
场中市场短期利率水平和其他经济指标的走势， 预测未来利率走势。 在宏观经济上， 基
金管理人着重宏观经济运行质量、 国内外经济相互间联系。 在金融市场上， 基金管理人
着重分析金融市场资金流动与供求变化、 金融市场短期利率水平的变动等。 利率的未来
走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响， 基金管理人将在利率预期的基础上对债
券市场进行战略性资产配置。
（2）收益率曲线策略
未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响， 从而对市场的收益率
曲线形状产生影响。 收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态变化， 从中总
结归纳出债券市场波动特征， 寻求在一段时间内获取因收益率曲线形状变化而导致的债
券价格变化所产生的收益。 在对组合久期整体调整的基础上， 基金管理人将比较分析子
弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现，构建优化组合获取市场收益。
（3）信用债投资策略
信用债一般是指除国债、 央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定收益类
金融工具， 因此除上述投资策略以外， 本基金还将结合以下投资策略分析信用债投资比
例和进行信用债投资：
1）基于市场信用利差曲线的策略
市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面： 其一是宏观经济环境的变化， 当宏
观经济环境良好时， 企业盈利能力提升， 现金流充裕， 市场信用利差曲线便会收窄， 反
之则不然； 其二是信用债市场容量、 信用债结构、 流动性等市场因子的变化趋势， 当这申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 4
些因素导致信用债市场供需关系发生变化时， 便会影响到市场信用利差曲线的变动。 本
基金将综合考虑上述因子， 预测信用债的市场信用利差水平， 以动态调整信用债的投资
比例。
2）基于信用债本身的信用分析策略
本 基 金 基 于 信 用 债 本 身 的 信 用 分 析 策 略 主 要 是 通 过 建 立 信 用 评 级 体 系 分 析 信 用 债
的信用风险。 研究员将根据债券发 行人自身状况的变化 ， 包括公司产权状况、 法人治理
结构、 管理水平、 经营状况、 财务质量、 抗风险能力等变化对信用级别产生的影响综合
评价出债券发行人信用风险， 评价 债券的信用级别 。 同时， 管理人通过分析任意时间段
不同债券的历史利差情况， 统计出历史利差的均值和波动度， 从而挖掘相对价值被低估
的信用债。
4、股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标， 根据风险管理的原则， 在风险
可控的前提下， 本着谨慎原则， 适 当参与股指期货的投资 。 本基金将利用股指期货流动
性好，交易成本低等特点，对冲特殊情况下的流动性风险，改善组合的风险收益特性；
并在市场急速向上时， 通过构建股指期货头寸迅速提高投资组合的仓位， 以提高基金资
产的整体收益。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券， 定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构成
及质量、 提前偿还率、 违约率等。 本基金将深入分析上述基本面因素， 并辅助采用蒙特
卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
6、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、
价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
九、 业绩 比较 基准
业绩比较基准为： 30% ×沪深 300 指数收益率 + 70% ×中证综合债指数收益率。申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 5
十、 风险 收益 特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基
金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十一 、基 金投 资组 合报 告
本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数据未经
审计。
1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的
比 例 ( % )
1 权 益 投 资 43,717,673.92 10.84
其 中 ： 股 票 43,717,673.92 10.84
2 固 定 收 益 投 资 340,187,1 1 2.40 84.35
其 中 ： 债 券 340,187,1 1 2.40 84.35
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4,937,894.65 1.22
7 其 他 各 项 资 产 14,449,401.47 3.58
8 合 计 403,292,082.44 100.00
注 ： 本 基 金 未 开 通 港 股 通 交 易 机 制 投 资 于 港 股 。
2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
2 .1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 6
比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业
1,805,298.00 0.53
B 采 矿 业
- -
C 制 造 业
24,584,925.16 7.26
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业
- -
E 建 筑 业
- -
F 批 发 和 零 售 业
- -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业
- -
H 住 宿 和 餐 饮 业
- -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业
5,745,412.94 1.70
J 金 融 业
9,854,422.82 2.91
K 房 地 产 业
1,727,615.00 0.51
L 租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业
- -
P 教 育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合
- -
合 计
43,717,673.92 12.91
2 .2 报告 期末 按行业 分类 的沪港 通投资 股票 投资组 合
本基金未开通沪港通交易机制投资于港股。
3 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 )
占基金资产
净值比例 ( ％ )
1 600036 招商银行 126,700.00 4,297,664.00 1.27
2 300579 数字认证 82,400.00 4,152,960.00 1.23
3 601318 中国平安 50,000.00 3,855,000.00 1.14申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 7
4 002508 老板电器 1 1 3,300.00 3,648,260.00 1.08
5 002037 久联发展 355,989.00 3,413,934.51 1.01
6 600809 山西汾酒 51,600.00 3,120,252.00 0.92
7 000672 上峰水泥 240,200.00 2,731,074.00 0.81
8 603801 志邦股份 64,800.00 2,540,808.00 0.75
9 000568 泸州老窖 37,200.00 2,476,776.00 0.73
10 600975 新五丰 160,900.00 1,805,298.00 0.53
4 报告 期末 按债券 品种 分类的 债 券投 资组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( ％ )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 71,819,000.00 21.20
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 51,121,000.00 15.09
4 企 业 债 券 1 1 1 ,564,000.00 32.94
5 企 业 短 期 融 资 券 10,109,000.00 2.98
6 中 期 票 据 143,087,000.00 42.25
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 3,608,1 1 2.40 1.07
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 340,187,1 1 2.40 100.44
5 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 1 01801 1 63
18 京汽集
M T N 002
300,000.00 30,645,000.00 9.05
2 1 01800454
18 越秀集 团
M T N 002
200,000.00 20,700,000.00 6.1 1申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 8
3 1822018 18 兴业租赁债 01 200,000.00 20,698,000.00 6.1 1
4 1 01800426
18 宁波轨 交
M T N 001
200,000.00 20,486,000.00 6.05
5 143808 18 华宝 01 200,000.00 20,424,000.00 6.03
6 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
9 .1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9 .2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金本报告期未持有股指期货。
1 0 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
1 0. 1 本期 国债 期货投 资政 策
本基金本报告期未投资国债期货交易。
1 0. 2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金本报告期末未投资国债期货交易。
1 0. 3 本期 国债 期货投 资评 价
本基金本报告期未投资国债期货交易。
1 1 投资 组合 报告附 注申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
3 9
11.1 本 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 本 期 没有 出 现 被监 管 部 门立 案 调 查， 或
在报告编辑日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1 1. 3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 140,972.29
2 应 收 证 券 清 算 款 6,688,979.91
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7,618,146.49
5 应 收 申 购 款 1,302.78
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 14,449,401.47
1 1. 4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 ( 元 )
占基金资产净
值比例 ( % )
1 1 1 3013 国君转债 1,615,1 1 2.40 0.48
2 1 1 0043 无锡转债 1,098,000.00 0.32
1 1. 5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二 、基 金的 业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
安鑫 优选 A：
阶 段 基 金 份 额 基 金 份 额 净 业 绩 比 较 业 绩 比 较 基 ① - ③ ② - ④申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
4 0
净 值 增 长
率 ①
值 增 长 率 标
准 差 ②
基 准 收 益
率 ③
准 收 益 率 标
准 差 ④
2 0 1 6 年 1 1 月 7
日 （ 基 金 合 同
生 效 日 ） 至
2 0 1 6 年 1 2 月
3 1 日
0 . 2 0 % 0 . 0 4 % - 1 . 6 9 % 0 . 2 7 % 1 . 8 9 % - 0 . 2 3 %
2 0 1 7 年 5 . 3 9 % 0 . 2 1 % 6 . 4 1 % 0 . 2 0 % - 1 . 0 2 % 0 . 0 1 %
2 0 1 8 年
- 1 . 9 9 % 0 . 2 1 % - 2 . 7 7 % 0 . 4 0 % 0 . 7 8 % - 0 . 1 9 %
2 0 1 9 年 1 月 1
日 至 2 0 1 9 年 3
月 3 1 日
4 . 2 5 % 0 . 2 4 % 9 . 0 3 % 0 . 4 6 % - 4 . 7 8 % - 0 . 2 2 %
自 基 金 合 同 生
效 起 至 2 0 1 9
年 3 月 3 1 日
7 . 9 0 % 0 . 2 1 % 1 0 . 9 0 % 0 . 3 3 % - 3 . 0 0 % - 0 . 1 2 %
安鑫 优选 C：
阶 段 基 金 份 额
净 值 增 长
率 ①
基 金 份 额 净
值 增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 1 6 年 1 1 月 7
日 （ 基 金 合 同
生 效 日 ） 至
2 0 1 6 年 1 2 月
3 1 日
0 . 3 0 % 0 . 0 6 % - 1 . 6 9 % 0 . 2 7 % 1 . 9 9 % - 0 . 2 1 %
2 0 1 7 年 5 . 1 8 % 0 . 2 1 % 6 . 4 1 % 0 . 2 0 % - 1 . 2 3 % 0 . 0 1 %
2 0 1 8 年
- 2 . 1 8 % 0 . 2 1 % - 2 . 7 7 % 0 . 4 0 % 0 . 5 9 % - 0 . 1 9 %
2 0 1 9 年 1 月 1
日 至 2 0 1 9 年 3
月 3 1 日
4 . 2 6 % 0 . 2 4 % 9 . 0 3 % 0 . 4 6 % - 4 . 7 7 % - 0 . 2 2 %
自 基 金 合 同 生
效 起 至 2 0 1 9
年 3 月 3 1 日
7 . 5 9 % 0 . 2 1 % 1 0 . 9 0 % 0 . 3 3 % - 3 . 3 1 % - 0 . 1 2 %
注： 上述基金业绩指标已扣除 了基金的管理费 、 托管费和各项交易费用， 但不包括
持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等） ，计入认购或交易基金
的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
4 1
（ 2 0 1 6 年 1 1 月 7 日 至 2 0 1 9 年 3 月 3 1 日 ）
安鑫优选 A：
安鑫优选 C：申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
4 2
十三 、 基金 的 费用 与税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用和账户维护费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H ＝E × 0.60 % ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计算方法
如下：
H ＝E × 0.20% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
4 3
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由
基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.20% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理
人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费计提的计算公式
如下：
H = E ×0.20% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基 金资产净值
基金销售服务费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，
由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起
3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支
付日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议 规定 ， 按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
4 4
十四 、对 招募 说明 书本 次更 新部 分的 说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求，
并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充
和更新，主要更新的内容如下：
1、更新了重要提示中部分信息以及本招募说明书内容的截止日期；
2、更新了基金管理人的部分信息；
3、更新了基金托管人的部分信息；
4、更新了相关服务机构的部分信息；
5、更新了投资组合报告，数据截止日期为 2019 年 3 月 31 日；
6、更新了基金的业绩部分，数据截止日期为 2019 年 3 月 31 日；
7、更新了风险揭示的部分信息；
8、 在 “ 其他应披露事项” 一章 ， 列举了本基金自 2018 年 1 1 月 8 日至 2019 年 5
月 7 日发布的有关公告。
以 上内 容 仅 为摘 要 ， 须 与本 《 招 募说 明 书 》 （ 更 新 ） （ 正 文 ） 所 载之 详 细 资料 一 并 阅
读。
申万菱信基金管理有限公司
2019 年 6 月 20 日
