富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
1
富 兰 克林 国 海焦 点 驱动 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
（2019 年第 1 号）
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
2
【重要提示】
富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基
金 ” ）经中国证监会证监许可[2013]206 号 文 核 准 募 集 ， 本 基 金 的 基 金 合 同 于
2013 年 5 月7 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会 ”） 核准， 但中国证监会对本基
金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不
表明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投 资人申购基金时应认真阅读招募说
明书。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基 金合同及其
他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 5 月 7 日，有关财 务数据
和净值表现截止日为 2019 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期A-13栋306号房
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
3
成立日期：2004 年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2 亿元人民币
存续期限：50年
联系人： 施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构： 国海证券股份有限公司 （原名 “国海证券有限责任公司 ” ） 持有
51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49% 股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经 济师。 历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作） ， 广西证券登记有限责任公司法定代表人、 总经理， 广西证券有限责任公司
副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，
国海富兰克林投资管理 （上海） 有限公司执行董事兼总经理。 现任国海富兰克林
基金管理有限公司董事长， 兼任国海富兰克林资产管理 （上海） 有限 公司董事长、
代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先生， 文学学士， 硕士学位 以及法
学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易
委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任
Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事 和法律总顾问。 曾任多个富兰克林
邓普顿公司董事， 包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（卢森堡） ， 富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司 （香港） ，Templeton Asset
Management Ltd.（新加 坡），Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯），
Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰） ， 国海富兰克林基金管理有限公司
董事长 ， 中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表 。 现任富兰克林邓普顿投富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
4
资集团高级战略顾问，Templeton International Inc. 执行副总裁及法律 总顾问，
Franklin Templeton France S.A 和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董
事， Templeton Investment Counsel, LLC 执 行副 总裁， Franklin Templeton Investment
Services Gmbh 咨询委员 会委员，Brinker Destinations Trust 独立董事， 国海富兰克
林基金管理有限公司股东代表、 副董事长， 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限
公司董事 ， 中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事， 国寿富兰克林 （深圳） 股
权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc. 独立董事。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公
司党委副书记， 国海证券股份有限公司 党委书记、 董事长、 ， 国海良 时期货有限
公司董事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公
司董事。
董事刘世安先生， 中共 党员， 经济学 博士， 高 级经济师。 历任华东政 法学院
讲师， 上海交易所副总监、 总监、 总经理助理， 中国证券投资者保护基金有限责
任公司执行董事、 党委委员， 上海证券交易所副总经理、 党委委员， 平安证券股
份有限公司常务副总经理、 总经理兼CEO 、 党委副书记。 现任国海证券股份有限
公司党委副书记、 总裁， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、 资产管理部职员， 上海浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券 有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、 资本市场部、 北京管理总部总经理等职务） ， 副总裁兼北京分公
司总经理， 国海证券 股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼 企业金融服务委员会主任及 深圳分公司
总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事 ，国海富兰克林资产管理（上海）富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
5
有限公司董事 。
董事梁葆玲 （Linda Liang ） 女士，CPA， 加利 福尼亚执照， 经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚 旧金山办事处税务监督高级专员， 安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。 梁葆玲女士
于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团， 历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司
税及全球税总监， 富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司 （新加坡） 亚洲规划与
策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司 权益投资团队 首席行政官， 国海富兰克
林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 （悉尼） 企业银行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁， 银行家信托有限 公司 （英国） 联席
董事， 德意志信托 （香港） 有限公司董事。2000 年7月加入富兰克林邓普顿投资，
先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。 现
任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司大中华区总监及董事， 国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师 ， 三亚财经论坛发展有限公司董事 。 现任国海富兰克林 基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚
洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理，博
信资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副总经理， 联新国际医疗集团
投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生， 工商管理硕士， 为奥迈资本管理有限公司创办人兼管
理合伙人。 施先生曾经担任中国人寿资产管理 有限公司独立董事， 中国人寿富兰
克林资产管理（香港）公司独立董事 及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。
现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员， 笔克远东控股公司 （香港
联交所主板上市公司） 独立董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独立董事， 以
及 中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事 。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
6
独立董事孙伟先生， 美国纽约州律师执业资格， 美国杜克大学、 华东政法大
学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部门
主管，2007 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管理
合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生， 工商管 理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理， 资产管理事业部副
总裁， 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投资
服务代表，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 项
目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公 司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事， 国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生， 研究生班学历， 中共党员， 经济师、 会计师。 历任广西信
托投资公司计划财 务部核算一科副科长， 太平洋保险公司 （寿险） 南宁分公司财
务部会计， 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理， 国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
（主持工作） 。 现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、 国海富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工 监事张志强先生，CFA ， 纽约州立大学 （ 布法罗） 计算机科学硕士， 中
国科学技术大学数学专业硕士。 历任 美国Enreach Technology Inc. 软件 工程师， 海
通证券股份有限公司 研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司 高级数量分富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
7
析师， 国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、 风险控制部总经理、 业
务发展部总经理 。 现任 国海富兰克林基金管理有限公司 量化与指数投资总监、 金
融工程部总经理 、 国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金基
金经理、职工监事 。
职工监事赵晓东先生， 香港大学MBA 。 历任淄 博矿业集团项目经理， 浙江证
券分析员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任公
司行业研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性
市值混合 基金 和 国富潜 力组合混 合基金 的基金 经理助理 ，国富 沪 深300 指数增强
基 金 基 金 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 、QDII投资
总监、 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金 、 国富弹性市值混合基金和
国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市
场事业部副总裁兼 资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁，
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA ，CPA （非执业） ，律师（非执业） ，中 央财经
大学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理， 融通基金管理有
限公司基金经理， 申万巴黎基金管理有限公司 （现 “申万菱信基金管理 有限公司” ）
基金经理， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理 、管理层董事 。现任国海富兰克林基金管 理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理， 国富中国收益混合基金、 国富潜力组合混合基金和国富研究
精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生， 硕士研究生。 历任华东计算技术研究所技术安全部职员，
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、 南京北门桥路证券营业部富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
8
总经理、 经纪业务事业部执行总经理， 招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士， 中共党员， 律师 （非执业） ， 英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心 股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理、
李宁体育 （上海 ）有限 公司法律 顾问。2005 年加入国 海富兰 克林基 金管理有限
公司， 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核
部总经理，管理层董事 、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书 。
自2006年起， 还同时兼任公司董事会秘书。 现任国海富兰克林基金管理有限公司
督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、本基金基金经理基本情况
现任基金经理
赵晓东先生，香港大学MBA 。历任淄博矿业 集团项目经理，浙江证券分析
员， 上海交大高新技术股份有限公司高 级投资经理， 国海证券有限责任公司行业
研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值混
合基金及国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指数增强基金基
金经理。 截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII
投资总监、 职工监事， 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金、 国富弹性
市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理。
刘怡敏女士，CFA ， 四川大学金融学硕士。 历任西南证券研究发展中心债券
研究员、 富国基金管理有限公司债券研究员、 国海富兰克林基金管理有限公司国
富中国收 益混合基金的基金经理。 截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限
公司固定收益投资总监， 国富强化收益债券基金、 国富恒久信用债券基金、 国富
恒利债券（LOF ）基金 及国富焦点驱动混合基金的基金经理。
刘晓女士， 上海财经大学金融学硕士。 历任国海富兰克林基金管理有限公司
研究助理、 研究员、 研究员兼基金经理助理。 截至本报告期末任国海富兰克林基
金管理有限公司国富深化价值混合基金、 国富新机遇混合基金、 国富天颐混合基富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
9
金及国富焦点驱动混合基金的基金经理兼研究员。
历任基金经理
无。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策 制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 林勇先生 （公司总经理） ； 徐荔蓉先生 （公
司副总经理、 投资总监 、 研究分析部总经理、 基金经理） ； 张志强先 生 （量化与
指数投资总监、 金融工 程部总经理、 基金经理 、 职工监事） ； 赵晓东 先生 （权益
投 资 总 监 、QDII 投 资 总 监 、 基 金 经 理 、 职 工 监 事 ） ； 刘 怡 敏 女 士 （ 固 定 收 益 投
资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国农业银行股份有限公司 （简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
10
京。经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营 、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突
出，获“ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业 协会授 予的“ 养老金业 务最佳 发展奖 ”称号；2018 年荣 获 中国基金报
授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
11
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 3 月31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共440 只。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整 、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按 规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
12
当基金出现异常交易行为时， 基 金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期A-13栋306号房
办公地址 ：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构：
（1） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
13
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客户服 务电 话：95566
公司网 址 ：www.boc.cn
（3） 中国建 设银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：吴 寒冰
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：王菁
客户服 务电 话 ：95559
公司网 址 ：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83077278 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
14
传真：0755-83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址 ：www.cmbchina.com
（6） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人 ：廉 赵锋
客户服 务电 话：95558
公司网 址 ：www.citicbank.com
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
15
联系人 ：朱 红
客户服 务电 话：95595
公司网 址 ：www.cebbank.com
（9） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ： 周 志杰
客户服 务电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（10） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘玲
客户服 务电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
（11） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：022-58316471
联系人 ：王 婷婷
客户服 务电 话：95541 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
16
公司网 址 ：www.cbhb.com.cn
（12） 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路99号
法定代 表人 ：张 晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人 ：张 强
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（13） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路728 号
办公地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
联系人 ：葛 晓亮
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（14） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号国 海大 厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
17
客户服 务电 话： 95563
公司网 址 ：www.ghzq.com.cn
（15） 中信建 投证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
公司网 址 ：www.csc108.com
（16） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：朱 雅崴
客户服 务电 话： 95521
公司网 址：www.gtja.com
（17） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：周 杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
18
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人 ： 辛 国政
客户服 务电 话：95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号
法定代 表人 ： 杨 华辉
电话：021-38565547
联系人 ： 乔 琳雪
客户服 务电 话： 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（20） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：陈 飙 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
19
客户服 务电 话：95523 、4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田 区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：王 一通
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（23） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人 ：许 曼华
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
20
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.zts.com.cn
（24） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
（25） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人 ：张 慧斌
客户服 务电 话：400-666-1618、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（26） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭静 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
21
客户服 务电 话：400-88-35316
公司网 址 ：www.cfzq.com
（27） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045778
传真： 010-66045518
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话： 010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
（28） 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
电话： 025-52310550
传真： 025-52310586
联系人 ：王 万君
客户服 务电 话：95386
公司网 址：www.njzq.com.cn
（29） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周 易
电话：021-68498507
传真：025-83387254
联系人 ： 张 宇明
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
22
客户服 务电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（30） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（31） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（32） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
23
联系人 ：刘 爽
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（33） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（34） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481726
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（35） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
24
联系人 ：孙 秋月
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（36） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 20 楼
法定代 表人 ： 陈 灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人 ：徐璐
客户服 务电 话：400-820-5999
公司网 址：www.shhxzq.com
（37） 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 福田 中心 区金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号平 安 金融大 厦 26 层
法定代 表人 ：曹 实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人 ：周 驰
客户服 务电 话：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（38） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
25
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：95355 、4008096096
公司网 址： www.swsc.com.cn
（39） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ： 洪诚
公司网 站：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
（40） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509977
传真：021-54509953
客户服 务电 话：95021
公司网 址：www.1234567.com.cn
（41） 蚂蚁（ 杭州 ） 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-26888888 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
26
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（42） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗 玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（43） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：余 翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（44） 深圳众 禄 基 金销 售股 份 有 限公司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：龚 江江 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
27
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn
（45） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 楼
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
电话：010-59601366
传真：0351-4110714
客户服 务电 话：400-818-8000
公司网 址：www.myfund.com
（46） 浦领基金销售有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：聂 婉君
联系人 ：吴 明旭
电话：010-59497359
传真：010-64788016
客户服 务电 话：400-876-9988
公司网 址：www.zscffund.com
（47） 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
28
电话：021-20691835
传真：021-20691861
传真： 客户 服务 电话 ：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（48） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 址： www.fundhaiyin.com
（49） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 4 楼
法定代 表人 ：王 之光
联系人 ： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：400-821-9031
公司网 址：www.lufunds.com
（50） 深圳新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座6 层
法定代 表人 ：马勇
联系人: 文雯 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
29
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电 话: 4001661188
公司网 址: 8.jrj.com.cn
（51） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 同顺 街 18 号同 花顺 大楼4 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：费 超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（52） 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人: 江卉
联系人 ：韩 锦星
电话：13810801527
传真：010-89188000
客户服 务电 话：95118
公司网 址：fund.jd.com
（53） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 台北一 路 17-19 号环 亚大 厦 B 座 601 室
办公地 址： 武汉 市江 汉区 台北一 路 17-19 号环 亚大 厦 B 座 601 室
法定代 表人: 陶捷
联系人 ：陈 玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服 务电 话：400-027-9899 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
30
公司网 址：www.buyfunds.cn
（54） 上海联 泰 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人: 燕斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-118-1188
公司网 址：www.66liantai.com
（55） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省 大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：李 春光
联系人 ：徐 江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-0411-001
公司网 址： www.haojiyoujijin.com
（56） 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技大 厦 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服 务电 话： 400-684-0500 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
31
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（57） 北京晟 视天 下 基 金销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：冯 培勇
电话：010-5817 0950
传真：010-5817 0800
客户服 务电 话：400 818 8866
公司网 址：fund.shengshiview.com
（58） 上海景 谷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 泥城 镇新城 路2 号24 幢N3809 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路958 号402K
法定代 表人 ：袁 飞
联系人 ：袁 振荣
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服 务电 话：021-61621602
公司网 址：www.g-fund.com.cn
（59） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县长 兴镇路 潘园 公路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 吴 鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服 务电 话：4008205369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（60） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路102 号708 室 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
32
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15层
法定代 表人 ：姚杨
电话： 021-20324176
传真：021-20324199
联系人 ： 孟 召社
客户服 务电 话：4009282266
公司网 址：www.dtfunds.com
（61） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人 ：徐 越
客户服 务电 话：4000011566
公司网 址： www.yilucaifu.com
（62） 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：邱 湘湘
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（63） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号E 世界 财 富中 心 A 座11 层 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
33
法定代 表人: 王 伟刚
联系人 ： 李 瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（64） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
电话：025-66996699
联系人 ：张 慧
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（65） 北京 百度 百盈 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号1 幢1 层101
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦
法人代 表： 张旭 阳
联系人 ： 霍博 华
电话：010-61952703
客户服 务电 话：95055-4
公司网 址 ：www.baiyingfund.com
基金管理人可根据有关法律法规规定， 增加其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南 宁市 西乡塘 区总 部 路 1 号中 国 －东盟 科技 企业 孵化 基地 一期 A-13
栋306 号房
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
34
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5610
传真：021-6888 3050 －5610
联系人： 肖燕
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021 ）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师： 刘佳 、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 潘晓怡
联系人： 潘晓怡
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
四 、基 金名称
富兰克林国海 焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
35
混合型开放式证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略， 并通过深入挖掘和
把握市场投资机会来确定本基金的投资焦点， 同时合理控制组合风险， 力争获取
较高的绝对回报。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 等 权 益 类 证 券 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0% —
95% ， 其中权证投资比 例不得超过基金资产净值的 3%； 债券、 货币市 场工具、 现
金、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具不低
于基金资 产的 5% ，其 中，每个 交易日 日终在 扣除股指 期货合 约需缴 纳的交易保
证金后， 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 资产配置策略
本基金贯彻 “自上而下 ”的资产配置策略， 通过对宏观经济、 国家政策、 证
券市场流动性 、 大类资产相对收益特征等因素的综合分析， 在遵守大类资产投资
比例限制的前提下进行积极的资产配置， 对基金组合中股票、 债券、 短期金融工
具的配置比例进行调整和优化， 平衡投资组合的风险与收益。 本基金在 进行资产
配置时， 重点考察宏观经济状况、 国家政策、 资金流动性、 资产估值水平和市场
因素这 五 个方面。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
36
1、 宏观 经济状 况：重 点关注反 映国家 经济增 长情况及 通胀水 平的宏 观经济
指标、工业企业经营情况 、上市公司盈利增长情况 等；
2、 国家 政策： 本基金 将重点分 析国内 外的财 政政策、 货币政 策和资 本市场
政策，比如国家产业政策、信贷政策、利率政策、汇率政策以及与资本市场相
关的股权制度、发行制度等相关政策；
3、 资金 流动性 ：主要 考察货币 环境变 化对利 率、汇率 等关键 金融变 量的影
响，关注市场资金在各个资产市场间的流动，包括货币供应量、商业银行信
贷、资金流动情况等；
4 、 资 产 估 值 水 平 ： 通 过 对 各 类 资 产 的 相 对 估 值 和 绝 对 估 值 指 标 的 对 比 分
析，寻找相对的估值洼地。
5、 市场 因素： 主要分 析反映投 资者情 绪和市 场动量特 征等方 面的指 标来判
断未来市场的变化趋势。
本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估， 确定各类资产的配置时机和
配置比例。
在预期股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时， 本基金将大幅
减少股票投资比例， 而主要投资于债券市场， 以回避股票市场下跌的系统性风险，
避免组合损失，从而实现组合的稳健增值。
（二）股票投资 策略
本基金所关注的投资焦点将从宏观 经济、政策制度、 行业发展前景及地位、
公司治理结构和管理层评价、 核心竞争力、 盈利 能力 和估值等多个角度进行挖掘。
1、宏观经济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、经济周期、全球产业变迁轨迹、
通货膨胀状况以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。 宏观经济是
中长期投资焦点的大背景，是进行投资焦点挖掘的重要考量因素。
2、政策制度
中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征，受益于财政支持、
政策倾斜等利好政策的行业和企业将获得更高的增长速度， 政策制度倾向也将是
投资焦点挖掘的指引之一。
3、 行业发展前 景及地位 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
37
公司所在行业发展趋势良好， 具有良好的行业成长性； 公司在行业中处于领
先地位， 或者在生产、 技术、 市场等一个或多个方面具有行业内领先地位， 并在
短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越； 公司在未来的发展中， 在行业或者
细分行业中的地位预期会有较大的上升。
4、 公司治理结构和管理层评价
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。从股权结构的合理性、
信息披露的质量、 激励机制的有效性、 关联交易的公允性、 公司的管理层和股东
的利益是否协调和平衡、 公司是否具有清晰的发展战略等方面， 对公司治理水平
进行综合评估。
公司管 理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、 不断创造领先优势的关
键因素。 对公司管理团队进行评价， 主要考察其过往业绩、 诚信记录、 经营战略
规划和商业计划执行能力等。
5、 核心竞争力
考察一个公司是否具有核心竞争力， 主要分析公司是否具有核心技术和创新
能力（如 专利、 商标等 知识产权 ） ，提 供的产 品（或服 务）是 否具有 较高的技术
壁垒， 是否具有良好的销售网络、 市场品牌或垄断资源等， 是否具有领先的经营
模式等。
6、 盈利能力
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质量、
业务增长、 利润水平、 现金流特征等方面考察公 司的盈利能力， 专注于具有行业
领先优势、资产质量良好、盈利能力较强 、盈利增长具有可持续性 的上市公司。
7、 估值
企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全性。
估值合理将是本基金选股的一个重要条件。 本基金通过评估公司相对市场和行业
的相对投资价值，选择目前估值水平明显较低或估值合理的上市公司。
（三） 债券投资策略
本基金通过对宏观经济、 货币政策、 财政政策、 资金流动性等影响市场利率
的主要因素进行深入研究， 结合新券发行情况， 综合分析市场利率和信用利差的
变动趋势， 采取久期调整、 收益率曲线配置和券种 配置等积极投资策略， 把握债富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
38
券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、 久期策略
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期， 即预期利率将下降
时， 增加组合久期， 以更多获取债券价格上升带来的组合收益； 在预期利率将上
升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、 收益率曲线策略
由于债券供求、 投资者偏好和市场情绪等因素， 不同期限债券的市场利率变
动幅度往往不一致， 收益率曲线表现出非平行移动的特点。 通过对不同期限债券
的利率变动趋势的比较分析， 本基金将在确定组合久期的前提下， 采取相应的债
券期限配置，以从长 期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收益。
3、 债券类属策略
由于信用水平、 债券供求和市场情绪等因素， 不同市场和类型债券品种的利
率与基准利率的利差不断变动。 通过对影响各项利差的因素进行深入分析， 评估
各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收益。
4、 信用利差策略
本基金将通过对经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响， 以及信用
债市场容量、 信用债券结构、 流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响对企业 （公
司） 债或短期融资券等信用类品种进行综合评估， 判断投资主体对信用债的需求
变化，并结合不 同信用等级债券在不同市场时期的利差变化及收益率曲线变化，
分析信用利差曲线整体及分行业走势， 确定信用债券总的投资比例及分行业的投
资比例。
（四） 股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊 情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
39
（五） 权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究， 采取市场公认的权证定价模型寻
求其合理的价格水平，作为基金投资权证的主要依据。
九 、基 金的业 绩比 较基准
60% × 沪深300 指数收益率 + 40% × 中债国债总指数收益率（全价）
本基金采 用沪 深 300 指数作为 股票 投资部 分 的业绩比 较基 准主要 是 因为沪
深300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数，
在上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作为样本编制而成。 该指数样本对沪深
市场的覆盖度高， 具有良好的市场代表性。 此外， 沪深 300 指数编制方法清晰透
明， 具有独立性和良好的市场流动性； 与市场整体表现具有较高的相关度。 沪深
300 指数由中证指数有限公司编制和计算， 中证指数有限公司将采取一切必要措
施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。 该指数同时覆盖了
上海证券交易所、 银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券， 具有
广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势， 适合作为本基金的债券投资业
绩比较基准。
如果指数编 制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或有更权威的、 更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。
业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致， 并报中国证监会备
案后公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及风险水平低于股票型基金， 高于债券型
基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的基金品种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
40
本基金的托管人 —中国农业银行根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18
日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截 至2019 年3 月31 日， 本报告财务资料未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 340,917,281.85 22.74
其中：股票 340,917,281.85 22.74
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,128,915,099.91 75.32
其中：债券 1,118,792,099.91 74.64
资产支持证券 10,123,000.00 0.68
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 8,738,435.68 0.58
8 其他资产 20,350,901.39 1.36
9 合计 1,498,921,718.83
100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.2 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
41
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 120,124,818.86 8.02
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 32,902.94 0.00
J 金融业 196,946,271.98 13.16
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 23,813,288.07 1.59
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 340,917,281.85 22.77
2.2 报 告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金未通过 港股通交 易机制投资港股。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
42
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601166 兴业银 行 5,049,094 91,742,037.98 6.13
2 600036 招商银 行 1,526,810 51,789,395.20 3.46
3 601966 玲珑轮 胎 2,803,483 49,873,962.57 3.33
4 601398 工商银 行 6,009,300 33,471,801.00 2.24
5 600597 光明乳 业 2,500,000 24,850,000.00 1.66
6 002044 美年健 康 1,280,973 23,813,288.07 1.59
7 000001 平安银 行 1,545,140 19,808,694.80 1.32
8 600298 安琪酵 母 654,556 17,712,285.36 1.18
9 000651 格力电 器 300,000 14,163,000.00 0.95
10 603899 晨光文 具 168,000 6,216,000.00 0.42
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 2,532,000.00 0.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 384,085,000.00 25.66
其中：政策性金融债 384,085,000.00 25.66
4 企业债券 303,817,322.50 20.30
5 企业短期融资券 100,295,000.00 6.70
6 中期票据 241,374,900.00 16.12
7 可转债 86,687,877.41 5.79
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,118,792,099.91 74.74
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
43
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 101553006
15 铁道
MTN001
700,000 71,155,000.00 4.75
2 101661019
16 中建材
MTN001
700,000 70,651,000.00 4.72
3 170206 17国开06 600,000 61,374,000.00 4.10
4 150220 15国开20 500,000 50,430,000.00 3.37
5 180312 18进出12 500,000 50,140,000.00 3.35
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
序
号
证券代 码 证券名称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 116905 招碧 01A 100,000 10,123,000.00 0.68
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，
采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
44
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货
对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融
衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资 组合报 告附 注
11.1 本基金本期投资 的前 十名证券中， 报告期 内发 行主体被监管部门立 案调 查的， 或在报
告编制日前一年内受 到证 监会、证券交易所公 开谴 责、处罚的证券如下 ：
兴业银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “兴 业银行 ” ） 于2018 年5 月4 日收 到中 国 银行保 险
监督管 理委 员会 （以 下简 称 “中 国银 保监 会 ” ） 出 具的 《中 国银 行保险 监督 管理委 员会 行 政
处罚信 息公 开表 （ 银保 监 银罚决 字 〔2018 〕1 号 ） 》 ， 就兴业 银行 主要 违法 违规 事实公 告如 下:
（一） 重大 关联 交易 未按 规定审 查 审 批且 未向 监管 部门报 告； （二 ）非 真实 转 让信贷 资产 ；
（三） 无授 信额 度或 超授 信额度 办理 同业 业务 ； （ 四 ）内控 管理 严重 违反 审慎 经营规 则， 多
家分支 机构 买入 返售 业务 项下基 础资 产不 合规 ； （ 五 ）同业 投资 接受 隐性 的第 三方金 融机 构
信用担 保； （六 ）债 券卖 出 回购业 务违 规出 表； （七 ） 个人理 财资 金违 规投 资； （ 八）提 供日
期倒签 的材 料； （ 九） 部分 非现场 监管 统计 数据 与事 实不符 ； （ 十） 个 别董 事未 经任职 资格 核
准即履 职； （十 一） 变相 批 量转让 个人 贷款 ； （ 十二 ） 向四证 不全 的房 地产 项目 提供融 资。
中国银 保监 会处 以罚 款人 民币 5,870 万元 。
本基金 对兴 业 银 行投 资决 策说明 ： 本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 ， 认 为上 述事件 仅对
兴业银 行短 期经 营有 一定 影响， 不改 变长 期投 资价 值。 同 时由 于本 基金 看好 银行整 体的 长期
发展前 景， 因此 买入 兴业 银行。 本基 金管 理人 对该 股的投 资决 策遵 循公 司的 投资决 策 制 度 。
招商银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “招 商银行 ” ） 于2018 年5 月4 日收 到中 国 银行保 险
监督管 理委 员会 （以 下简 称 “中 国银 保监 会 ” ） 出 具的 《中 国银 行保险 监督 管理委 员会 行 政
处罚信 息公 开表 （银 监罚 决字 〔2018 〕1 号） 》 ， 就 招 商银行 主要 违法 违规 事实 公告如 下: （一）
内控管 理严 重违 反审 慎经 营规则 ； （ 二 ） 违规 批量 转 让以个 人为 借款 主体 的不 良贷款 ； （ 三）
同业投 资业 务违 规接 受第 三方金 融机 构 信 用担 保； （ 四）销 售同 业非 保本 理财 产品时 违规 承
诺保本 ； （ 五） 违 规将 票据 贴现资 金直 接转 回出 票人 账户； （六） 为同 业投 资业 务违规 提供 第
三方金 融机 构信 用担 保； （ 七） 未 将房 地产 企业 贷款 计入房 地产 开发 贷款 科目 ； （八） 高管 人富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
45
员在获 得任 职资 格核 准前 履职； （九 ）未 严格 审查 贸 易背景 真实 性办 理银 行承 兑业务 ； （ 十）
未严格 审查 贸易 背景 真实 性开立 信用 证； （十 一） 违 规签订 保本 合同 销售 同业 非保本 理财 产
品； （ 十二 ）非 真实 转让 信 贷资产 ； （ 十三 ）违 规向 典 当行发 放贷 款； （十 四） 违 规向关 系人
发放信 用贷 款。
中国银 保监 会对 招商 银行 做出如 下行 政处 罚: 没收 违 法所得 人民 币 3.024 万元 ，处以 罚
款人民 币6,570 万元 ，罚 没合计 人民 币 6,573.024 万元。
本基金 对招 商银 行投 资决 策说明 ： 本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 ， 认 为上 述事件 仅对
招商银 行短 期经 营有 一定 影响， 不改 变长 期投 资价 值。 同 时由 于本 基金 看好 银行的 长期 发展
前景， 因此 买入 招商 银行 。本基 金管 理人 对该 股的 投资决 策遵 循公 司的 投资 决策制 度。
11.2 本 基金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之
外 的股 票。
11.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 204,940.95
2 应收证券清算款 914,596.10
3 应收股利 -
4 应收利息 19,227,854.92
5 应收申购款 3,509.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,350,901.39
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113019 玲珑转 债 40,105,479.70 2.68
2 113011 光大转 债 14,141,645.70 0.94 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
46
3 128028 赣锋转 债 5,742,785.90 0.38
4 110034 九州转 债 5,521,000.00 0.37
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。
截 至2019 年3 月31 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比
较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2013 年5 月7 日 －
2013 年12 月31 日
-2.50% 0.81% -7.13% 0.82% 4.63% -0.01%
2014 年1 月1 日 －
2014 年12 月31 日
35.27% 1.03% 32.48% 0.73% 2.79% 0.30%
2015 年 1 月 1 日 –
2015 年12 月31 日
9.09% 0.61% 7.06% 1.49% 2.03% -0.88%
2016 年 1 月 1 日 –
2016 年12 月31 日
3.90% 0.15% -6.84% 0.84% 10.74% -0.69%
2017 年 1 月 1 日 –
2017 年12 月 31 日
9.53% 0.21% 10.42% 0.39% -0.89% -0.18%
2018 年 1 月 1 日 –
2018 年12 月 31 日
-2.69% 0.41% -13.83% 0.80% 11.14% -0.39%
2019 年 1 月 1 日 –
2019 年3 月31 日
6.60% 0.37% 16.78% 0.92% -10.18% -0.55%
2013 年 5 月 7 日 －
2019 年3 月31 日
69.84% 0.60% 36.35% 0.91% 33.49% -0.31%
十 三、 基金的 费用 概述
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
47
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝ E×0.90%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
48
支付的，顺延至最近可支付 日支付。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－8 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其 纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、 “重要提示”一章中更新了本基金风险收益特征，本招募说明书（更新）
所载内容截止日为 2019 年 5 月 7 日，有关 财务数据和净值表现截止日为 2019
年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。
2、 “基金管理人”一章相关内容更新如下：
（1 ）更新了基 金管理人注册地址信息；
（2 ）新增了董事刘世安先生的信息；
（3 ）删除了董事陆晓隽先生的信息；
（4 ）更新了董事梁葆玲女士的信息；
（5 ）更新了独立董事施宇澄先生的信息； 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
49
（6 ）删除了公司副总经理胡昕彦女士的信息；
（7 ）新增了基金经理刘怡敏女士及刘晓女士的信息。
3、 “基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、 “相关服务机构”一章更新如下：
（1 ）更新了直销机构的信息和 以下代销机构的信息： 中国银行股份有限公
司 、 中国建设银行股份有限公司 、 交通银行股份有限公司 、 中信银行股份有限公
司 、 上海浦东发展银行股份 有限公司、 渤海银行股份有限公司 、 苏州银行股份有
限公司、 国泰君安证券股份有限公司 、 海通证券股份有限公司、 中国银河证券股
份有限公司 、 申万宏源证券有限公司、 招商证券股份有限公司、 中信证券股份有
限公司 、 东北证券股份有限公司 、 天相投资顾问有限公司 、 华泰证券股份有限公
司、 安信证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 上海天天基金销售有限公
司、 诺亚正行 （上海） 基金销售有限公司 、深 圳众禄金融控股股份有限公司、 北
京展恒基金销售股份有限公司、 浦领基金销售有限公司、 上海长量基金销售有限
公司、 深圳新兰德证券投资咨询有限公司、 北京肯特 瑞基金销售有限公司、 武汉
市伯嘉基金销售有限公司、 上海联泰基金销售有限公司、 泰诚财富基金销售 （大
连）有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、上海景谷基金销售有限公司、
上海基煜基金销售有限公司、 大泰金石基金销售有限公司、 北京汇成基金销售有
限公司等代销机构的相关信息。
（2 ）新增了以下代销机构的信息： 南京苏宁基金销售有限公司、北京百度
百盈基金销售有限公司 。
（3 ）更新了注册 登记机构的信息。
5、在“ 基金的 投资” 一章中， 更新了 本基金 的风险收 益特征 以及本 基金最
近一期投资组合的内容，内容更新到 2019 年 3 月31 日。
6、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至 2019 年 3 月 31
日的本基金投资业绩。
7、 “风险揭示”一章中更新了本基金的风险收益特征。
8、在“托管协议摘要”一章中，更新了基金管理人注册地址的信息。
9、更新 了“其 他应披 露的事项 ”一章 中自上 次招募说 明书披 露以来 涉及本
基金的相关公告。 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金更 新招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
50
国海富兰克林基金管理有限公司
2019 年6 月 20 日
