华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 1 页 共76 页
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书（更新）摘要
（2019年第 1号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
重要提示
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于
2010年10月12日经中国证监会证监许可【2010】1393号文核准募集。本基金的
基金合同于2010年11月9日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并
不预示未来表现。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个
别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资对象
与投资策略引致的特有风险、本基金的特定风险，等等。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 2 页 共76 页
书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2019年5月9日 ,有关财务数据和净值表现
截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
4、法定代表人：李晓安
5、成立时间：2005年 12月 20日
6、注册资本：壹亿元
7、电话：010－58573600
传真：010－58573520
8、联系人：周亚红
9、股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券股份有限公司
46％
深圳市五洲协和投资有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10、客户服务电话：010-58573300
400-700-8880（免长途费）
11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、
华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商
动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、
华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基
金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、
华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量
化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证
券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活
配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 3 页 共76 页
灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基
金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投
资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证
券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵
活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增
强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常
态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、
华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证
券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1号混合
型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期
开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商
润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、
华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、
华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投
资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、
华商改革创新股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任中国证券业协会副监事长；
历任甘肃金融控股集团有限公司董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董
事长，天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局
长、局长、党组书记。
金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司
总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经
理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与
风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；
武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
曹孟博：董事。男，工业工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司
财务部部长，曾任山东钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 4 页 共76 页
济南分公司财务部部长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，济钢集团有限公
司财务处科长、副部长，济南钢铁集团总公司炼铁厂科员。
韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，甘
肃金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信
托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部
总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股
份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公
司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、
团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限
公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有
限公司，任副总经理、总经理。
王小刚：董事。男，理学硕士。2018年 6月加入华商基金管理有限公司，
现任华商基金管理有限公司总经理，曾任职天水市信托投资公司，华龙证券有
限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务
管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委
员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任亿阳信
通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子
学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事
长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究
型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科
技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁、亿阳
信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。
马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公
司首席经济学家，战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市
乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 5 页 共76 页
戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾
就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室
主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；
中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉：独立董事。男，清华大学五道口金融学院 EMBA，北京大学光华
管理学院 EMBA、后 EMBA，长江商学院 EMBA。现任立信会计师事务所（特
殊普通合伙）董事、管理合伙人，立信会计师事务所（特殊普通合伙）市场拓
展与品牌推广委员会主任，中共立信湖北分所党总支书记，立信会计师事务所
（特殊普通合伙）湖北分所所长；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计
师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2、监事会成员
苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司副总
经理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事长；曾就职于金昌市农业银行、
化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司
投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股
有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计
师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华
电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融
资部部门经理。
宋锋：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司
财务部副部长，曾任济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理，济钢
（马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济南钢铁集团总公司财务处科员。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018年 6月加入华商基金管理有
限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营
业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经
理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公
司固定收益总部总经理。华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 6 页 共76 页
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年 7月加入华商基金管理有限公
司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、
产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）
总经理助理等职务。
高敏：副总经理、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。2007年 5月加
入华商基金管理有限公司，2007年 7月至 2017年 7月担任综合管理部总经理。
曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务
所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券股份有限公司计
划财务总部副总经理。
王华：副总经理。男，工商管理硕士。2007年 4月加入华商基金管理有限
公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、投资经理，公司
总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门
副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信
托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金筹备组成
员，北京华商投资有限公司副总经理。
吴林谦：副总经理。男，大学本科。2019年 1月加入华商基金管理有限公
司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投
资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新
疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁
木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌
鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬
子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理。
4、基金经理
周海栋先生：管理学硕士，中国籍，具有基金从业资格。2003年 7月至
2004年 10月，就职于上海慧旭药物研究所，任研究员；2004年 10月至
2005年 8月，就职于上海拓引数码技术有限公司，任项目经理；2008年 1月至
2010年 5月，就职于中国国际金融有限公司，任研究员；2010年 5月加入华商
基金管理有限公司，曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理；华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 7 页 共76 页
2012年 3月至 2014年 5月担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基
金经理助理；2014年 5月 5日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；2015年 5月 14日起至今担任华商新趋势优选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理；2015年 9月 17日至 2017年 4月 21日担任华商新
动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年 8月 5日起至今担任华商
优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年 12月 21日起至今担
任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理；2018年 4月 11日起至今担任
华商主题精选混合型证券投资基金基金经理；2018年 11月 26日起至今担任华
商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年 3月 8日起至今担
任华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；现任投资管理部副总
经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
孙祺，男，中国籍，工学硕士，具有基金从业资格。自 2016年 4月 12日
至 2018年 11月 26日担任本基金基金经理。
田明圣，男，博士，自 2013年 2月 1日起至 2015年 10月 30日担任本基
金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛
世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金
经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合
型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 8 页 共76 页
合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
童立：华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合
型证券投资基金基金经理。
翟金林：华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债
券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华
商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资
基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证
券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债
丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经
理、华商回报 1号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 9 页 共76 页
财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》
、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 10 页 共76 页
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 11 页 共76 页
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（五）基金经理承诺
1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 12 页 共76 页
基金份额持有人谋取最大利益；
2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1.内部控制制度
(1)内部控制的原则
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护
内控制度的有效执行。
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
1)控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通
过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、
岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 13 页 共76 页
事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，
建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策
程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和
反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正
直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2)风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生
负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程
度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3)组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运
作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预
测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，
按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况
提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各
机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 14 页 共76 页
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作
流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4)制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息
披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、
资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5)信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流
渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证
信息及时送达适当的人员进行处理。
2.基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 15 页 共76 页
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996年 2月 7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融
企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国
民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。
中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，
并保持了快速健康的发展势头。
2000年 12月 19日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所
正式挂牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发
行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募
发行次级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改
革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改
革提供了成功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上
市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格
管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方
针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、
集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 16 页 共76 页
的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微
金融服务银行”；
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人
银行”奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十
强”奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越
资产管理银行”；
民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度
银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”
和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度
最具价值中国品牌 100强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。
2、主要人员情况
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管
人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具
有 25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。
为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 17 页 共76 页
产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托
管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共
有员工 71人，平均年龄 37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上
员工具有硕士以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2019年 3月 31日，中国民生银行已托管 182只证券投资基金。中国民生银行
资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合
作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力
于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客
户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到
各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的
托管银行。自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具
潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年
度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银
行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1. 内部风险控制目标
（1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行
机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管
财产的安全完整。
（2）大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营
理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监
管规则。
（3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基
础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全
面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳
健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 18 页 共76 页
2. 内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总
行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理
层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和
指导下开展。
3. 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责
与分工如下：总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构，
是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法
律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定，负责该业务
与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部
审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室（品牌管理中心）
与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引
发的声誉风险事件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急
处置，包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风
险控制原则
（1）合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项
政策。
（2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级
人员，并涵盖资产托管业务各环节。
（3）有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效
执行，任何人都没有超越制度约束的权力。
（4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务
中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（5）及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并
且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法
规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处
理，堵塞漏洞。
（6）独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督
中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 19 页 共76 页
人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。
（7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实
可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
（8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务
日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
4. 内部风险控制制度和措施
(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像
监控。
(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控
制理念，并签订承诺书。
(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
5. 资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的
中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规
范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生
银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，
视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有
限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 20 页 共76 页
业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组
织结构。
(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括
业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作
环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管
部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽
核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比
制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不
仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有
较强的自动风险控制功能。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基
金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的
计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申
购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同
和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基
金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在
限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 21 页 共76 页
时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2.代销机构：
（1） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国工商银行股份有限公司 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 22 页 共76 页
注册地址：中国北京复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 23 页 共76 页
（7） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（9） 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 24 页 共76 页
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
（12）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（13）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
传真：010-85238680
服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288号
办公地址：南京市中山路 288号
法定代表人：林复
联系人：刘晔华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 25 页 共76 页
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
（15）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288号
办公地址：杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
（16）浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路 128号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527
（0571）96527
网址：www.czcb.com.cn
（17）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
（18）浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 26 页 共76 页
（19）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（20）华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
（21）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（22）浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201号华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 27 页 共76 页
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人：陈姗姗
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
（23）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（24）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666、95521
网址：www.gtja.com
（25）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989号 45楼
办公地址：上海市长乐路 989号 40楼
法定代表人：李梅华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 28 页 共76 页
电话：021-333889888
传真：021-33388224
联系人：王叔胤
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（26）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（27）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
（28）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 29 页 共76 页
（29）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（30）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（31）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
（32）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 30 页 共76 页
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：郑慧
网址：www.cs.citics.com
（33）财通证券有限责任公司
注册地点：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
联系电话：0571-87825100
传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,4008696336
网址：www.ctsec.com
（34）广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
（35）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层
（518048）
法定代表人：刘世安华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 31 页 共76 页
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（36）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：4008001001
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
（37）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179号
办公地址：合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
客服电话：：400-8888-777?96888
网址：www.gyzq.com.cn
（38）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人：黄婵君
客服电话：95565?4008888111
网址：www.newone.com.cn华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 32 页 共76 页
（39）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（40）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室（邮编:830002）
法定代表人：韩志瑛
电话：010-88085858
联系人：王叔胤
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（41）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（42）东海证券股份有限公司华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 33 页 共76 页
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（43）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：王虹
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
（44）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
（45）国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层
法定代表人:姚志勇华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 34 页 共76 页
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（46）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517
公司网址： www.cnhbstock.com
客服热线： 400-820-9898
（47）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（48）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 35 页 共76 页
网址：www.dgzq.com.cn
（49）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（50）国融证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
（100031）
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
客服电话：010-83991716
网址： www.rxzq.com.cn
（51）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
电话：0755-83007339
传真：0755-83007040
联系人：刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
（52）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39楼华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 36 页 共76 页
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39楼
法定代表人：唐新宇
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com.cn
（53）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
（54）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045182
传真：（010）66045518
联系人：谭磊
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（55）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
联系电话：0791-86283372
传真：0791-86281305华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 37 页 共76 页
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsaq.com
（56）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（57）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（58）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（59）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 38 页 共76 页
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
（60）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、
20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、
20楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（61）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14号
办公地址：广东省惠州市下埔路 14号
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人：丁宁
客服电话：400-8888-929
公司网址：www.lxzq.com.cn
（62）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 39 页 共76 页
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（63）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（64）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单
元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（65）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526弄 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：周雨平
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：黄辉华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 40 页 共76 页
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（66）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（67）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn/
（68）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（69）华安证券股份有限公司华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 41 页 共76 页
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址：www.hazq.com
（70）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（71）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至
21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
（72）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 42 页 共76 页
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
（73）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号（杨树浦路 340号）C 栋
2楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
（74）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址：www.cifcofund.com
（75）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
网址：www.myfund.com
（76）上海天天基金销售有限公司华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 43 页 共76 页
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（77）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、
1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、
1103单元
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（78）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（79）东吴证券股份有限公司华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 44 页 共76 页
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（80）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（81）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人：魏晨
客服电话：400 6099 200
网址：www.yixinfund.com
（82）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 2208华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 45 页 共76 页
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
（83）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
（84）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A 座 712室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（85）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 46 页 共76 页
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（86）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表:吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（87）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008特区报业大厦 16-17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
法人代表: 丁益
联系人：金夏
电话： 0755-83516289
传真： 0755-83515567
客服电话：400-666-6888
公司网址： www.cgws.com
（88）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 47 页 共76 页
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（89）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（90）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（91）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：王骅
电话： 021-20324174
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（92）北京钱景基金销售有限公司华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 48 页 共76 页
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（93）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（94）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（95）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 49 页 共76 页
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（96）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（97）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外甲 6号 SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（98）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 50 页 共76 页
（99）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（100） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及
1307室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（101） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 51 页 共76 页
（102） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-50583633
客服电话：400—921—7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（103） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（104） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（105） 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 52 页 共76 页
B 栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园
B 栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（106） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（107） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
（108） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518室华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 53 页 共76 页
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
(109) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话：021-20530186、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
(110) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
(111) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 54 页 共76 页
3001室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
(112) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢 23层 1层 4号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
(113) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
(114) 大连网金基金销售有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：卜勇
联系人：于舒
联系电话：（0411）3902 7828
传真：（0411） 3902 7835华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 55 页 共76 页
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
(115) 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
(116) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
(117) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 56 页 共76 页
公司网址：www.jiyufund.com.cn
(118) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
(119) 济安财富基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
(120) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.co
(121) 北京蛋卷基金销售有限公司 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 57 页 共76 页
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
客服电话：400-061-8518
(122) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部
法定代表人：江卉
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
(123) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人:胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(124) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 58 页 共76 页
客户服务电话:010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
(125) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
联系人：印强明
客服电话：021-20219931
传真：021-20219923
公司网址：www.wg.com .cn
(126) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:张旭
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
(127) 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312
-15单元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(128) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
客服电话：400-8189-598
公司网址：www.hongtaiwealth.com
(129) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1号 A 栋 201室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 59 页 共76 页
法定代表人：周文
联系人：张敏
联系电话：0755-23946579
传真：0755-82786863
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
(130) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
(131) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话：0755—23838750
客服电话：95358
公司网址： ww.firstcapital.com.cn
(132) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
电话：010-85556048华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 60 页 共76 页
传真：010-85556088
客服电话：95390
公司网址：www.hrsec.com.cn
(133) 徽商期货有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258号
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258号
法定代表人： 吴国华
联系人： 申倩倩
电话：0551-62865215
传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
公司网址：www.hsqh.net
（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573571
传真：010-58573580
联系人：董士伟
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 61 页 共76 页
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：陈熹、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称：华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
紧密跟踪中国经济动向，把握中国经济的长期发展趋势和周期变动特征，
挖掘不同发展阶段下的优势资产及行业投资机会，综合运用主题投资、行业轮
动等投资策略，追求基金资产的长期、持续增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 30％—80％；债券
投资比例为基金资产的 15％—65％；权证投资比例为基金资产净值的 0—3%；华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 62 页 共76 页
并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金的股票投资组合管理在财务指标定量分析和行业研究员公司调研分
析基础上，坚持以价值投资的理念构建具有投资安全边际的股票备选库；基金
经理在股票备选库的基础上，根据经济景气和市场环境状况，灵活运用主题投
资、行业轮动等多种投资策略从股票备选库中精选个股，动态构造投资组合。
1．大类资产的配置
大类资产的配置在股票、债券、现金等大类资产的配置层面，本基金将从
长期、中期、短期三个视角综合考虑各类资产的配置时机和比例，具体考虑因
素如下：
（1）长期的宏观经济周期及经济政策影响。本基金的长期资产配置将参考
美林公司的投资时钟理论，在经济衰退阶段重点配置债券资产；在复苏和繁荣
发展阶段主要配置股票类资产；在经济陷入滞胀阶段增加现金的持有比例。此
外，由于国家宏观经济政策对经济周期有一定的影响，市场对政策的预期的变
化也会带来市场的波动风险，因此本基金在评估资产配置时机也将考虑到宏观
政策的变化对经济周期的影响。
图：经济周期与长期资产配置
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 63 页 共76 页
（2）中期的市场流动性及估值。在股票市场估值较低且流动性比较充足的
时候，本基金将股票资产的配置比例保持在较高的水平；在股票市场估值较高，
流动性充裕的时候，本基金将提高债券资产的配置比例；在股票市场估值较高，
流动性较差的情况下，本基金将维持较高的现金资产配置。本基金将通过对全
市场平均 PE、PB 等指标来测算市场的估值水平；通过对 M1、M2 及基金平均
仓位水平等指标评估市场的流动。
（3）短期的市场情绪变化。本基金将通过对股市的周收益率及股票投资者
开户数、市场总成交量等指标评估市场的情绪，力争把握由于市场情绪变化所
带来的资产配置调整时机。
2．股票投资组合管理
本基金的股票投资组合管理在财务指标定量分析和行业研究员公司调研分
析基础上，坚持以价值投资的理念构建股票备选库；基金经理在备选库的基础
之上，根据经济景气和市场环境状况，灵活运用多种投资策略从股票备选库中
精选个股，动态构造投资组合。因此本基金的投资组合构建分为坚持价值投资
理念的自下而上的股票备选库构建和灵活策略指导下的自上而下投资组合管理
两部分。
（1）股票备选库管理
本基金备选股票库采取自下而上的个股精选策略,具体策略上为先进行定量
指标初选,然后进行定性分析精选，最后结合估值情况构造股票备选库。
1）定量初选
从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等
5个方面对 A 股全部上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度高，数据可以信
赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：
①盈利能力指标
a,毛利率
b,净资产收益率（ROE）
c,总资产收益率（ROA）
②增长趋势指标
a,主营业务收入增长率 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 64 页 共76 页
b,息税折旧摊销前利润（EBITDA）增长率
c,净利润增长率
③运营能力指标
营运资金周转天数
④偿债能力指标
a,流动率
b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标（NET DEBT/EBITDA）
⑤现金流指标
净利润现金含量
2）定性分析
①公司所处的行业具有良好的长期发展前景
主要从人口结构、社会生产能力等角度分析各行业面临的发展机遇，同时
关注政府的经济结构调整及产业升级等产业政策可能给公司带来的发展机遇。
此外，公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容也是分析公
司所属行业长期发展前景的重要考量因素。
②公司的核心竞争力
本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司是否在经营许可、规模、资
源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难
以模仿的显著优势，并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长
的能力，内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产
品或服务提供方面是否具有成本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，
是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构
本基金关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。
诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的
发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治
理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平
能充分适应企业规模的不断扩大。 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 65 页 共76 页
④公司的历史表现
本基金关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表
现相比，各方面情况正在得到改善的上市公司。
3）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主
要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公
司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。公司估值指标。估值是否具
有吸引力是投资决策的重要因素，本基金将综合使用 DCF、P/E、P/B、PEG、
P/S 以及利润/营运现金流等估值指标。
（2）灵活策略驱动下的投资组合管理
本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，
实现基金投资目标。其中，基金将综合运用主题和行业轮动两个主要策略，在
自上而下的投资主题分析框架下，结合对行业和企业成长性的基本面研究，追
求有远见地、准确地把握经济发展和变更中的投资机会。
1)主题策略
投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动
态、前瞻、跨行业或跨地区等特征。主题策略是基于自上而下的投资主题分析
框架，综合运用定量和定性分析方法，通过对经济发展过程中的制度性、结构
性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动
因素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。主题
策略的关键步骤如下：
①主题挖掘：遵循自上而下的分析模式，从人口结构变化、经济体制变革、
产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，分析经济结构、产业结构或企
业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素，
从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。最终确定的投资主题必须具有
以下特性：主题反映了经济的中、长期趋势，具有稳定、持续发展的特性，通
过发展趋势预测以及国际经验比较，主题应具备持续增长的潜力；在证券市场
中必须有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展，并且反应出主题
的成长，主题的代表行业应有足够的流通市值，并且可以反映主题可能带来的华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 66 页 共76 页
投资机会。
②主题投资：通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的
主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的企业。在股票备选库中精选
符合此主题的个股。主题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金
的投资重点。
③主题转换：经济发展呈现多元化动态发展特征，而投资主题可能会随着
社会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在
驱动因素的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适
时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资主题兴起
所带来的投资机遇。
2)行业轮动策略
A 股市场长期以来一直存在行业轮动现象，本基金将从业绩驱动和市场动
量反转现象来把握行业轮动策略。
业绩驱动型行业轮动：行业内个股的基本面信息仍然是决定行业整体表现
的重要因素。基金经理根据 EPS 增长率、ROE 等公司财务指标和研究部门提供
的公司基本面信息对行业整体的景气程度和业绩表现进行总体把握，识别不同
时期的强势行业，把握业绩驱动下的行业轮动特征。
动量反转型行业轮动：尽管 A 股市场在个股层面不存在显著的动量效应和
反转效应，但根据历史数据的实证分析却发现，行业层面在一个月的周期内表
现出显著的动量效应，即前期收益率较高的行业组合在一个月内继续表现强劲。
行业层面在六个月的周期内表现出显著的反转效应，即前期收益率高的行业组
合在六个月后开始走弱。基金经理可根据金融工程研究员对动量组合和反转组
合的测算，把握动量和反转型行业轮动。
3．债券投资策略
本基金的债券资产配置是在大类资产配置策略指导下完成的。基金经理在
组合管理员帮助下，将自己对未来一段时间资本市场的预期风险收益特征体现
到债券资产组合与股票资产组合配置比例中，并在债券研究员的帮助下完成债
券组合的构建。债券组合是一个低风险、低收益的组合。
本基金债券投资综合考虑了各类固定收益产品的收益率、流动性、信用风华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 67 页 共76 页
险、久期、税收敏感性分析等因素，在计算各类特定产品投资价值基础上，通
过对宏观经济运行中央行货币供给与利率政策、价格指数等因素研判，为债券
资产配置提供具有前瞻性的决策依据，并确定债券组合中各类固定收益品种的
配置比例。在具体投资标的选择方面，基金管理人将根据对利率期限结构的深
入研究来选择国债投资品种；通过重点分析市场风险和信用风险以及与国债收
益率之差的变化情况选择金融债和企业债等品种。
本基金在债券组合构建过程中，具体的投资策略主要包括：利率策略、信
用策略、相对价值策略、债券组合构建及调整策略、可转债投资策略、资产支
持证券等投资策略等。在明确具有较高投资价值债券资产的基础上，遵循以下
原则构造债券投资组合：
A、确保债券投资策略的执行，确保组合久期保持在规定的范围之内。
B、保持组合分散化，减少非系统风险。
C、保持组合适当的流动性。
D、将下行风险控制在一定的范围之内。
公司债券策略小组将定期讨论债券投资策略，从风险管理的角度，综合评
估组合绩效。
4.其他投资品种投资策略
权证投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。基金
权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从
五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动
性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
沪深 300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为 30%-80%，因此在业绩比华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 68 页 共76 页
较基准中股票投资部分权重为 55％，其余为债券投资部分。沪深 300指数由中
国 A 股各行业上市公司中最具流动性的 300家公司编制而成，能够全面反映股
票市场的波动，是股票市场中风险收益特征较好的指数之一。上证国债指数样
本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种，交易所的国债交易市场具有参与主
体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，也使得上证国
债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。因此本基金选取的基准具
有较好的代表性。如果今后市场中出现更适用于本基金的指数，本基金可以在
征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产
品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高收益的基金产
品。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告的财务所载财务数据截止至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务
数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2019年 3月 31日，华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金资产
净值为 1,132,603,137.01元，份额净值为 1.294元，累计份额净值为 1.524 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
773,998,520.48 67.11
其中：股票
773,998,520.48 67.11
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
178,482,360.00 15.47华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 69 页 共76 页
其中：债券
178,482,360.00 15.47
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
196,301,972.48 17.02
8
其他资产
4,578,704.61 0.40
9
合计
1,153,361,557.57
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 511,363,993.65 45.15
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 30,358,204.80 2.68
G 交通运输、仓储和邮政业 149,793,298.57 13.23
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
82,348,680.46 7.27
J 金融业 134,343.00 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 773,998,520.48 68.34
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 70 页 共76 页
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300142 沃森生物 2,547,305 64,956,277.50 5.74
2 603986 兆易创新 536,052 54,457,522.68 4.81
3 601111 中国国航 4,801,700 52,050,428.00 4.60
4 002157 正邦科技 3,084,000 50,238,360.00 4.44
5 600029 南方航空 5,027,018 42,981,003.90 3.79
6 600115 东方航空 5,374,600 37,299,724.00 3.29
7 002821 凯莱英 355,512 32,721,324.48 2.89
8 600998 九州通 1,936,110 30,358,204.80 2.68
9 000977 浪潮信息 1,211,974 30,299,350.00 2.68
10 603019 中科曙光 473,200 28,524,496.00 2.52
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 126,147,360.00 11.14
其中：政策性金融债 126,147,360.00 11.14
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 52,335,000.00 4.62
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 178,482,360.00 15.76
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 1182326
11中信集
MTN3
500,000 52,335,000.00 4.62华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 71 页 共76 页
2 120242
12国开
42
500,000 51,840,000.00 4.58
3 180211
18国开
11
500,000 50,705,000.00 4.48
4 018005 国开 1701 236,000 23,602,360.00 2.08
本证券投资基金本报告期末只持有上述 4只债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 72 页 共76 页
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 405,917.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,040,385.69
5 应收申购款 132,401.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,578,704.61
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010/11/09--2011/12/31 -26.90% 0.93% -18.33% 0.75% -8.57% 0.18%
2012/01/01--2012/12/31 -3.69% 1.01% 6.16% 0.70% -9.85% 0.31%
2013/01/01--2013/12/31 27.27% 1.06% -2.54% 0.77% 29.81% 0.29%
2014/01/01--2014/12/31 32.70% 1.03% 28.79% 0.67% 3.91% 0.36%
2015/01/01--2015/12/31 30.19% 2.42% 7.82% 1.37% 22.37% 1.05%
2016/01/01--2016/12/31 -10.85% 1.31% -4.38% 0.77% -6.47% 0.54%
2017/01/01--2017/12/31 8.55% 0.59% 11.92% 0.35% -3.37% 0.24%
2018/01/01--2018/12/31 -16.31% 1.21% -12.22% 0.74% -4.09% 0.47%
2019/01/01--2019/03/31 25.39% 1.33% 15.71% 0.85% 9.68% 0.48%华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 73 页 共76 页
2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：①本基金合同生效日为 2010年 11月 9日。
②根据《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要
投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的
投资组合比例为：股票投资比例占基金资产的 30%－80%，债券投资比例占基金资产的 15%-
65%，权证投资比例占基金资产净值的 0%-3%，并保持不低于基金资产净值 5%的现金或
到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合
同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 74 页 共76 页
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 75 页 共76 页
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，酌情调
低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。提高上
述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
(六)基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义
务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、 在“重要提示”部分更新了相关内容。
二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
三、 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
四、 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近
一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的
表现。
六、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
第 76 页 共76 页
阅读。
华商基金管理有限公司
2019年 6月 20日
