海富通双福：海富通双福债券型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告
海富通双福债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通双福债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）为根据《海富通双福分级 债券型证券投资基金基金合同》的约定，由海富通双福分级债券型证券投资基金转型 而来。 海富通双福分级债券型证券投资基金（以下简称“海富通双福分级债券” ）经 2014 年 2 月 8 日中国证券监督管理委员会证监许可【2014】193 号文准予募集注册。海富通双 福分级债券的基金合同于 2014 年 5 月 6 日正式生效。海富通双福分级债券的基金类型为 契约型，以“运作周期滚动” 的方式运作。 根据基金合同的有关规定，在任一运作周期内，若该运作周期到期日前第 30 日,基 金资产净值低于 2 亿元，海富通双福分级债券在该运作周期届满后将转换为“海富通双 福债券型证券投资基金” ，无须召开持有人大会。 由于海富通双福分级债券在第二个运作周年到期日前第 30 日， 即 2018 年 5 月 5 日， 基金资产净值低于 2 亿元，因此在该运作周年届满后海富通双福分级债券已转换为“海 富通双福债券型证券投资基金” ，基金代码为：“519059” ，基金简称为“海富通双福 债 券” 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者 先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金 的招募说明书和基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 6 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2019 年 3 月 31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第一节基金管理人 一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人：杨仓兵成立时间：2003 年 4 月 18 日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：3 亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要人员情况 杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业有限公 司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计 划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财 务部副总经理。自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券股份有限公司资金管理总部总 经理。2016 年 10 月起兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018 年 5 月至 2019 年 3 月 兼 任海富通基金管理有限公司监事长。2019 年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公 司董事。2019 年 4 月起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理 助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总 经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证 券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总 经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限 公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海 富 诚海富通资产管理有限公司执行董事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事长。2019 年 2 月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究 所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、 企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。 芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海社会科学 院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、二科副科长，海 通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、总经理助理兼干部科科 长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008 年 10 月起担任海通开元投资 有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股份有限公司人力资源部副总经理， 2015 年 11 月起兼任海通证券股份有限公司纪委委员，2016 年 11 月起兼任海通创新资本 管理有限公司董事。2017 年 12 月起兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia6 Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职 于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行集团工作，2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，2010 年 10 月至今 任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7 月至今任法国巴黎资产管理公司亚太 区 CEO。 Alexandre6Werno(韦历山) 先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007 年 9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理 职务；2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院 长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休。杨文斌(6 Philip6 YOUNG6Wen6 Binn)6 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。历任 美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投 资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港） 投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中国平 安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股 份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任 太平洋资产管理有限公司投资总监。 刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理检察 员，上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市君悦律师事务所主 任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务所首席合伙人、合伙人会议主 席。 陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦豪有 限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世界银行集团华 盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级顾问委员兼会计部副主 任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。2014 年 5 月起至今任瑞士合众 集团中国董事会成员。 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽 核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018 年 3 月至今任稽核部副总经理。2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通创意资本管理有限公司监 事。 Bruno6Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚 洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务 部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事 长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管 理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012 年 11 月加 入海富通基金管理有限公司， 历任产品与创新总监。2015 年 12 月起任海富通基金管理 有限公司总经理助理。 胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、 富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金会计、高 级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理 有限公司基金运营总监。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建 行秀英分行会计主管， 海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月加入海富通基金管 理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年 7 月起，任海富通基金管理 有 限公司督察长。2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业 发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月加入海富通基金管 理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富 通资产管理有限公司董事。何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特 利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富 国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，任总经理 助理。2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 何谦先生，硕士，历任平安银行资金交易员，华安基金管理有限公司债券交易员， 2014 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，任海富通货币基金经理助理。2016 年 5 月至 2017 年 10 月兼任海富通双利债券基金经理。2016 年 5 月起任海富通纯债债券、海富通双 福债券（原“海富通双福分级债券” ）及海富通货币基金经理。2016 年 9 月起兼任海富 通 集利债券基金经理。2017 年 8 月起兼任海富通添益货币基金经理。2018 年 11 月起兼任海 富通聚丰纯债基金经理。2019 年 4 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。 本基金历任基金经理为赵恒毅，任职时间为 2014 年 5 月至 2016 年 4 月。谈云飞女士， 任职时间为 2016 年 4 月至 2017 年 6 月。 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧，总经理 助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究 部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投资决策委员会主席 由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。上述人员之间不存 在近亲属关系。 第二节基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】246 号 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 第三节相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人：杨仓兵 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：暴潇菡 电话：021-38650797、38650799 传真：021-33830160、33830161 2、其他销售机构 （1 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 16 号 法定代表人：陈四清办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 网址：www.boc.cn （2 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 客户服务电话：95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （3 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F 客户服务电话：95521 联系人：朱雅葳 网址：www.gtja.com （4 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 客户服务电话：95587 或 4008888108 联系人：许梦园 网址：www.csc108.com （5 ） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人：李新华 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话：95579 或 4008888999 联系人：奚博宇 网址：www.95579.com （6 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话：95523 或 4008895523 联系人：陈飙 网址：www.swhysc.com （7 ） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：刘世安 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 客户服务电话：95511-8联系人：周驰 网址：stock.pingan.com （8 ） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务电话：010-66045678 联系人：谭磊 网址：jijin.txsec.com （9 ） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话：95525 联系人：姚巍 网址：www.ebscn.com （10 ） 中航证券有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦 客户服务电话：95335 联系人：王紫雯 网址：www.avicsec.com （11 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话：95538 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn （12 ） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务电话：95321 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （13 ） 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客户服务电话：4006666888 联系人：金夏网址：www.cgws.com （14 ） 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：姜志军 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层 客户服务电话：4008895618 联系人：程博怡 网址：www.e5618.com （15 ） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客户服务电话：4008918918 联系人：邵珍珍 网址：www.shzq.com （16 ） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客户服务电话：4008188118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （17 ） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：蔡一兵 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 客户服务电话：95317 联系人：郭静 网址：www.cfzq.com （18 ） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：林炳城 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 客户服务电话：95329 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com （19 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话：4006515988 联系人：王星 网址：www.ewww.com.cn （20 ） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 客户服务电话：95396 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （21 ） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 公司总机：010-65051166（北京）；021-58796226 （上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com （22 ） 财达证券有限责任公司 注册地址：石家庄市自强路 35 号 法定代表人：翟建强 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层 客户服务电话：4006128888 联系人：李卓颖 网址：www.s10000.com （23 ） 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人：李长伟 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客户服务电话：95397 联系人：王婧 网址：www.tpyzq.com （24 ） 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客户服务电话：95325 或 4008608866 联系人：袁伟涛、曹欣 网址：www.kysec.cn （25 ） 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 客户服务电话：93391 或 4008005000 联系人：岑妹妹 网址：www.tfzq.com （26 ） 宏信证券有限责任公司 注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 客户服务电话：4008366366联系人：张鋆 网址：www.hxzq.cn （27 ） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 法定代表人：高利 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 客户服务电话：95571 联系人：程博怡 网址：www.foundersc.com （28 ） 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 客户服务电话：95368 联系人：范坤 网址：www.hlzq.com （29 ） 华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号 客户服务电话：95584 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn （30 ） 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人：董祥 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 客户服务电话：4007121212 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （31 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务电话：95531 或 4008888588 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn （32 ） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 客服电话：400-089-2899 公司网站： www.erichfund.com（33 ） 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 联系人：李栋 网址：http://www.chinapnr.com/ （34 ） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 联系人：余永键 网址：http://www.harvestwm.cn/ （35 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 联系人：张晓辉 网址：http://www.taichengcaifu.com （36 ） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （37 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com （38 ） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：胡伟 客服电话：400-618-0707 联系人：陈铭洲 网址：www.hongdianfund.com （39 ） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客服电话：40086 66666 18 联系人：程晨 网址：https:/www.lu.com （40 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表人：陈操 客户服务电话：400-850-7771 联系人：文雯 网站：http://www.bdcgw.cn （41 ） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩 网址：http://www.yixinfund.com/ （42 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 网址：www.vstonewealth.com （43 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人：彭运年 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ （44 ） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 法定代表人：吴雪秀 注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 客服电话：400-001-1566 联系人：徐越 网址：www.yilucaifu.com （45 ） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 32 层 3201 内 3212、3211 单元 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人： 闫振杰客户服务电话：400-818-000 联系人：罗恒 网址： www.myfund.com （46 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn （47 ） 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 联系人：刘娜 网址：http://www.fujiwealth.cn （48 ） 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 法定代表人：TAN6 YIK6 KUAN 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn （49 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn6 及 www.jjmmw.com （50 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www.howbuy.com （51 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青客户服务电话：4000-766-123 联系人：李雁雯 网址：蚂蚁财富 APP （52 ） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400－821 －5399 联系人：余翼飞 网址： www.noah-fund.com （53 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn （54 ） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋 网址： licaike.hexun.com （55 ） 浦领基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室法定代表人：李招弟 客户服务电话:6 400-876-9988 联系人：付少帅 网址：www.wy-fund.com （56 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-889208976 、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com （57 ） 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：燕斌 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 客服电话：400-118-1188 联系人：陈东 网址：www.66liantai.com（58 ） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人：史丽丽 网址：www.zcvc.com.cn （59 ） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 联系人：李鑫 网址：www.jiyufund.com.cn （60 ） 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 联系人：施燕华 网址：https://www.gw.com.cn （61 ） 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 联系人：崔丁元 网址：https://www.niuniufund.com/ （62 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：www.hcjijin.com （63 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 联系人：蔡之帆 网址：www.xds.com.cn（64 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 客服电话：4006900000 联系人：吴翠 网址：http://finance.sina.com.cn/fund/ （65 ） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：951186 /6 400-098-8511 联系人：韩锦星 网址：京东金融 APP （66 ） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 客服电话：400-810-5919 联系人：王鹤敏 网址：www.fengfd.com （67 ） 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法人代表：陈姚坚 客服电话：400-9500-888 联系人：张烨 网址：www.jfzinv.com （68 ） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法人代表：李一梅 客服电话：400-817-5666 联系人：穆文燕 网址：www.amcfortune.com （69 ） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：喻明明网址：www.snjijin.com （70 ） 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法人代表：弭洪军 客服电话：400-876-5716 联系人：黄鹏 网址：www.cmiwm.com （71 ） 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法人代表：王廷富 客服电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn （72 ） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法人代表：于龙 客服电话：4006-802-123 联系人：吴鹏 网址：www.zhixin-inv.com （73 ） 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法人代表：冷飞 客服电话：400-711-8718 联系人：孙琦 网址：挖财宝 APP 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相关规定 及时公告。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：010-50938782 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666传真：021-31358600 联系人：孙睿 联系电话：021-31358666 经办律师：黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021)6 23238888 传真：(021)6 23238800 联系人：都晓燕 第四节基金的名称 本基金名称：海富通双福分级债券型证券投资基金 第五节基金的类型 本基金类型：契约型，本基金以“运作周期滚动” 的方式运作 第六节基金的投资目标 本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上，积极把握信用类债券的投资机会， 力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 第七节基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 (含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类资产及债券等 固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会相关规定)。 本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国内依法发行上市的 国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换债券 （含 可分离交易可转债）、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银 行 存款等固定收益类金融工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收 益类金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；股票、 权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%； 其中基金持有的全部权证 的市值不超过基金资产净值的 3%。 在每个双福 A 的赎回开放日前 20 个工作日和后 20 个工作日期间不受前述投资组合 比例的限制；在双福 A 赎回开放日（含该日）前两个工作日内和过渡期内以及本基金转 换为“海富通双福债券型证券投资基金” 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申 购款等。 第八节基金的投资策略 1、资产配置策略本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%。在此约束 下，本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等 进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从而决定其 配置比例。 2、债券投资组合策略 在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类 属配置等组合管理手段进行日常管理。 （1 ）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的整体 久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标久期，预测 利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。 （2 ）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行 利率期限结构管理， 确定组合期限结构的分布方式， 合理配置不同期限品种的配置比 例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，在保持组合一定流动 性的同时，可以从长、中、短期债券的价格变化中获利。 （3 ）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期 限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的 配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。类属配置主要根据各部分的 相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类 属，借以取得较高的总回报。 3、信用类债券投资策略 信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反映信用 风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对应的信用利差 曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分别采用基于信用利差曲线 变化策略和基于本身信用变化的策略： （1 ）基于信用利差曲线变化策略 信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大， 因此本基金 一方面通过分析经济周期及相关市场的变化，判断信用利差曲线的变化，另一方面将分 析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利差曲线的影响，综合各 种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。 （2 ）基于信用债信用变化策略 本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及理论 信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用债券的实际 信用风险，并寻求足够的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度，分析发行人的资产 负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势， 决定投资策略的变化。 4、中小企业私募债券投资策略 与传统的信用债相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有 高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实 际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金管理人将对对个券信用资 质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈 利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策 略。在流动性风险控制，本基金会将重点放在一级市场，并根据中小企业私募债券整体 的流动性情况来调整持仓规模，严格防范流动性风险。 5、资产支持证券投资策略对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质 量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选择投 资对象，追求稳定收益。 6、杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买 具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益 率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进 行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。 7、可转换债券投资策略 由于可转换债券兼具债性和股性， 本基金将着重对可转换债券对应的基础股票进 行分析与研究。对于可转换债券的投资将主要从三个方面的分析： 数量为主的价值分 析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债券价值有一定支撑、安全 性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。 8、股票投资策略 本基金的股票投资策略主要为个股精选策略，通过价值分析及成长性分析，兼顾个 股的成长性和估值水平，寻找具有较强的持续成长能力，同时价值又没有被高估的股票 主动投资。价值分析主要侧重公司的品质分析及估值水平分析。对于成长性分析，本基 金管理人将重点关注企业的内涵式增长。本基金的股票投资强调将定量的股票筛选和 定性的公司研究有机结合，并实时应用风险控制手段进行组合调整。 9、决策依据 （1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （3 ）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成 相应的研究报告，为投资策略提供依据。 10、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期 或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理 过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制 衡。具体的决策流程如下： （1 ）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公 司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系统及做出必 要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （2 ）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准； 并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业 配置的偏差度指标。 （3 ）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行 分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （4 ）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确 立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置 的依据。 （5 ）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/ 行业配置策 略以及偏差度指标，在充分听取分析师债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合的风险收益特征和流 动性特征，构建基金组合。（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7 ）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8 ）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序做出 调整。 第九节基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准=中证全债指数 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。样本由银行 间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标， 为债券投资者提供投资分析工具和 业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能 更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基 准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在履 行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 第十节基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收 益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 第十一节投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 6 月 4 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2019 年 3 月 31 日（“报告期末” ）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资- - 其中：股票- - 2 固定收益投资 2,965,670.00 71.57 其中：债券 2,965,670.00 71.57 资产支持证券- - 3 贵金属投资- - 4 金融衍生品投资- - 5 买入返售金融资产 500,000.00 12.07 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 573,123.98 13.83 7 其他各项资产 105,106.82 2.54 8 合计 4,143,900.80 100.002、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券- - 2 央行票据- - 3 金融债券 2,800,280.00 80.26 其中：政策性金融债 2,800,280.00 80.26 4 企业债券- - 5 企业短期融资券- - 6 中期票据- - 7 可转债 165,390.00 4.74 8 同业存单- - 9 其他- - 10 合计 2,965,670.00 85.00 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产净值 比例(％) 1 018005 国开 1701 28,000 2,800,280.00 80.26 2 113009 广汽转债 1,500 165,390.00 4.74 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.16 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.26 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.16 本期国债期货投资政策 根据本基金合同，本基金不投资国债期货。 10.26 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。 10.36 本期国债期货投资评价 根据本基金合同，本基金不投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号名称金额(元) 1 存出保证金 259.42 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息 104,847.40 5 应收申购款- 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计 105,106.82 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 113009 广汽转债 165,390.00 4.74 11.56 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二节基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 转型前： （一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2014 年 5 月 6 日 -2014 年 12 月 31 日 8.66% 0.57% 6.84% 0.10% 1.82% 0.47% 2015 年 1 月 1 日 -2015 年 12 月 31 日 29.82% 0.82% 8.74% 0.08% 21.08% 0.74% 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 12 月 31 日 -11.03% 0.37% 2.00% 0.09% -13.03% 0.28% 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日 -8.24% 0.24% -0.34% 0.06% -7.90% 0.18% 2018 年 1 月 1 日 -2018 年 6 月 4 日 1.10% 0.05% 3.64% 0.08% -2.54% -0.03% 2014 年 5 月 6 日（基 金合同生效日） -2018 年 6 月 4 日 16.41% 0.52% 22.40% 0.09% -5.99% 0.43% （二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2014 年 5 月 6 日至 2018 年 6 月 4 日） 注：本基金合同于 2014 年 5 月 6 日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分 （二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。 转型后： （三） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2018 年 6 月 5 日-2018 年 12 月 31 日-0.97% 0.10% 5.04% 0.06% -6.01% 0.04% 2018 年 6 月 5 日-2019 年 3 月 31 日 1.58% 0.15% 6.53% 0.06% -4.95% 0.09% （四） 本基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2018 年 6 月 5 日至 2019 年 3 月 31 日） 注：1、本基金转型日期为 2018 年 6 月 5 日，截止报告期末，本基金转型未满一年。 2、按照本基金合同规定，本基金建仓期为自基金合同生效起六个月。建仓期结束时 本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分（二）投资范围、（四）投资限制中 规定的各项比例。 第十三节基金的费用和税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、双福 A 的销售服务费； 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同 》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金 托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金 托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、双福 A 的销售服务费 双福 A 的年销售服务费率为 0.35% ，双福 B 不收取销售服务费。 销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 在通常情况下，双福 A 的销售服务费按前一日双福 A 的基金资产净值的年销售服务 费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日双福 A 的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付 指令，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 本基金转换为“海富通双福债券型证券投资基金” 后，不收取销售服务费。 过渡期内本基金不计提管理费、托管费和销售服务费。 上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四节对招募说明书更新部分的说明 海富通双福债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投 资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实 施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、“第三节基金管理人” 部分： 1.6 更新了基金管理人概况的相关信息。 2.6 更新了杨仓兵先生、任志强先生、何谦先生的简历。。 3.6 增加了芮政先先生、杨文斌(6 Philip6 YOUNG6 Wen6 Binn)先生、刘正东先生、陈 静女士、曹志刚先生、胡正万先生的简历。 4.6 删除了张文伟先生、杨明先生、杨国平先生、Marc6 Bayot（巴约特）先生、郑国 汉先生的简历。 二、“第四节基金托管人” 部分，更新了基金托管人的相关信息。 三、“第五节相关服务机构” 部分：对其他销售机构的相关信息进行了更新。 四、“第十一节基金的投资和第十二节基金的业绩” 部分，根据 2019 年第一季度 报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止期为 2019 年 3 月 31 日。 五、“第二十三节、基金托管协议的内容摘要” 部分更新了托管协议当事人的相关 信息。 海富通基金管理有限公司2019 年 6 月 19 日
