联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
长信利富债券型证券投资基金 
更新的招募说明书 
2019 年第【1 】号 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 长信 基 金 管 理 有 限责 任 公 司 
基金托管人： 中国 工商银 行 股 份有 限 公 司 
 
 
二〇一 九年 六月 

































长信利 富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
 
重要提示 
 
长信 利富债券型证券投资 基金（以下简称“本基金”） 于 2015 年 1 月 8 日
经中国证 券监督 管理委 员会证监 许可【2015 】65 号文注册 募集 。 本 基金合同于
2015 年 5 月6 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险 ， 利率风险， 本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险， 债券投资出现亏损的风险； 基
金运作风险， 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基 金和混合型基金， 高
于货币市 场基金 ，属于 证券投资 基金产 品中风 险收益程 度中等 偏低的 投资品种。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金主要投资于具有良好流动性的
固定收益类金融工具， 包括国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、 公
司债、 短期融资券、 超 级短期融资券、 中期票 据、 资产支持证券、 次 级债券、 可
转债 及分离交易可转债、 中小企业私募债、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、
定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具以 及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定)。 本基金还可持有可转债转
股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金
融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行长信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
3 




适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相
关规定。 
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特 征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2019 年 5 月 6 日，有关财 务数据
和净值表现截止日为 2019 年3 月31 日（财务数据未经审计）。
































长信利 富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
 
 
目


录 
一、绪言 .......................................................................................................................................... 1 
二、释义 .......................................................................................................................................... 2 
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 7 
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 18 
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 23 
六、基金的募集 ............................................................................................................................ 34 
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 35 
八、基金份额的申购 与赎 回......................................................................................................... 36 
九、基金的投资 ............................................................................................................................ 48 
十、基金投资组合报 告................................................................................................................. 56 
十一、基金的业绩 ........................................................................................................................ 61 
十二、基金的财产 ........................................................................................................................ 63 
十三、基金资产估值 .................................................................................................................... 64 
十四、基金费用与税 收................................................................................................................. 70 
十五、基金的收益与 分配............................................................................................................. 72 
十六、基金的会计与 审计............................................................................................................. 74 
十七、基金的信息披 露................................................................................................................. 75 
十八、风险揭示 ............................................................................................................................ 81 
十九、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 ..................................................................... 86 
二十、基金合同的内 容摘 要......................................................................................................... 88 
二十一、基金托管协 议的 内容摘要 ........................................................................................... 115 
二十二、基金份额持 有人 服务................................................................................................... 134 
二十三、其他应披露 的事 项....................................................................................................... 137 
二十四、招募说明书 存放 及查阅方式 ....................................................................................... 139 
二十五、备查文件 ...................................................................................................................... 140 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
1 




一 、 绪言 
《长信 利富债券型 证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或
“本招募说明书” ） 依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下 简称 “ 《基
金法》 ” ） 、 《 公开募集证 券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作 办法》 ” ）、
《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《 证券投资基
金信息披 露管理 办法》 （以下简 称 “《 信息披 露办法》 ”）、 《公开 募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险规定》 ” ） 和其他有
关法律法规的规定， 以及 《 长信利富债券型证券投资基金 基金合同》 （以下简称
“ 合同”或 “基金合同 ”）编写。 
本招募说 明书阐 述了长信 利富债券 型证 券投资 基金 的投 资目标 、投资 策略、
风险、 费率等与 投资者 投资决策有关的全部必要事项， 投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由 本基
金管理 人 解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务关系的法律文件。 基金 投资者自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为 本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、基金 合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
2 




二 、 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 
1、基金或本基金：指长信 利富债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司 
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 
4、基金 合同： 指《长 信 利富债券 型证 券投资 基金基金 合同》 及对基 金合同
的任何有效修订和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 长信 利富 债券
型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募 说明书 或本招 募说明书 ：指《 长信利富 债券型 证券投 资基金 招募说
明书》及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《长 信 利富 债券 型 证券投资 基金基 金份额 发售公
告》 
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十 一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会2013 年3 月 15 日颁布、 同年6 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月
1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
3 




其不时做出的修订 
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行 业监督 管理机 构：指中 国人民 银行和/或中国 银行业 监督管 理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指长信基金管理有限责任公司以及符合 《销售办法》 和中国
证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、 申购 、 赎回和
其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构 
25、 会员单位： 指具有开放式基金代销资格， 经上海证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、 可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理
开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 
26、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
4 




27、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构 为长信基金管理有
限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 
28、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
29、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构 办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管业务 而引起 的基金份额变动及结余情况
的账户 
30、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
31、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
32、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过3 个月 
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
35、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
36、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数 
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业 务的工作日 
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
39、 《业务规则》 ： 指长信基金管理有限责任公司、 上海证券交易所和中国证
券登记有限责任公司的相关业务规则 ， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投
资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
40、 认购： 指在基金募集期内， 投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为 
41、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
42、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
5 




定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
43、 场内： 指通过上海 证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易
系统办理基金份额认购、申购、赎回的场所 
44、 场外： 指通过基金管理人或本基金代销机构办理基金份额认购、 申购和
赎回的场所 
45、 基金转换： 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
46、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
47、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
48、巨额 赎回： 指本基 金单个开 放日， 基金净 赎回申请(赎回 申请份 额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 
49、元：指人民币元 
50、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产 带来的成本和费用的节约 
51、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
款 项及其他资产的价值总和 
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
54、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
55、 指定 媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他 媒介 
56、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
6 




与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券， 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
57、 不可抗力： 指 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 
 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
7 




三 、 基金 管 理人 
（ 一） 基金管 理人 概况 
基金管理人概况 
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 
邮政编 码 200120 
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币 
设立日 期 2003 年 5 月9 日 
组织形 式 有限责 任公 司 
法定代 表人 成善栋 
电话 021-61009999 
传真 021-61009800 
联系人 魏明东 
存续期 间 持续经 营 
经营范 围 
基金管 理业 务 ， 发起 设立 基金 ， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须经
批准的 项目 ，经 相关 部门 批准后 方可 开展 经营 活动 】 
股权结 构 
股东名称 出资额 出资比例 
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55% 
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21% 
武汉钢 铁有 限公 司 2500.5 万元 15.15% 
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 751 万元 4.55% 
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 749 万元 4.54% 
总计 16500 万元 100% 
 
（ 二） 主要人 员情 况 
1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况 
董事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
成善栋 董事长 男 
中共党 员 ， 硕 士，IMBA ， 曾 任职中 国人 民银 行上 海
市分行 静安 区办 事处 办公 室科员 ， 中国 人民 银行 上
海市分 行 、 工 商银 行上 海市 分行办 公室 科员 、 科长，
上海巴 黎国 际银 行信 贷部 总经理 ， 工商 银行 上海 市
分行办 公室 副主 任 、 管 理 信息部 总经 理 、 办 公室 主
任、 党委 委员 、 副 行长 ， 并 历任上 海市 金融 学会 副
秘书长,上 海城 市金 融学 会 副会长 、秘 书长 。 
刘元瑞 非独立 董事 男 中共党 员 ， 硕 士， 现任 长江 证券股 份有 限公 司总 裁。



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
8 




历任长 江证 券股 份有 限公 司钢铁 行业 研究 分析 师 、
研究部 副主 管 ， 长 江证 券承 销保荐 有限 公司 总裁 助
理， 长江 证券 股份 有限 公 司研究 部副 总经 理 、 研 究
所总经 理、 副总 裁。 
陈谋亮 非独立 董事 男 
中共党 员， 法学 硕士， 工商 管理博 士， 高级 经济 师，
高 级 商 务 谈 判 师 。 现 任 上 海 市 湖 北 商 会 常 务 副 会
长， 曾 任湖 北省 委组 织部 “ 第三梯 队干 部班 ” 干 部，
中国第 二汽 车制 造厂 干部 ， 湖 北经 济学 院讲 师、 特
聘教授 ， 扬子 石化 化工 厂保 密办主 任 、 集 团总 裁办、
股改办 、 宣 传部、 企管 处管 理干部 、 集 团法 律顾 问，
中石化/扬子石化 与德国巴斯夫合 资特大型一体 化
石化项 目中 方谈 判代 表 ， 交 大南洋 部门 经理 兼董 事
会证券 事务 代表 ， 海欣 集 团董事 会秘 书处 主任 、 战
略投资 部总 监、 总裁 助理 、副总 裁、 总裁 。 
何宇城 非独立 董事 男 
中共 党员，硕 士，MBA 、EMPACC 。现任 武汉钢铁 有
限 公 司 副 总 经 理 。 曾 任 宝 钢 计 划 财 务 部 助 理 会 计
师， 宝钢 资金 管理 处费 用 综合管 理 ， 宝 钢成 本管 理
处冷轧 成本 管理 主办 、 主 管， 宝钢 股份 成本 管理 处
综合主 管 ， 宝 钢股 份财 务 部预算 室综 合主 管 ， 宝 钢
股份财 务部 副部 长 ， 宝 钢 分公司 炼钢 厂副 厂长 ， 不
锈钢分 公司 副总 经理 ， 宝钢 股份钢 管条 钢事 业部 副
总经理 兼南 通宝 钢钢 铁有 限公司 董事 长 、 经 营财 务
部部长 。 
覃波 非独立 董事 男 
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公
司总经 理 、 投 资决 策委 员 会主任 委员 。 曾任 职于 长
江证券 有限 责任 公司 。2002 年加 入长 信基 金管 理
有限责 任公 司 ， 历 任市 场 开发部 区域 经理 、 营销 策
划部副 总监 、市 场开 发部 总监、 专户 理财 部总 监 、
总经理 助理 、副 总经 理。 
徐志刚 独立董 事 男 
中共党 员 ， 经 济学 博士 ， 曾 任中国 人民 银行 上海 市
徐汇区 办事 处办 公室 副主 任、 信贷 科副 科长 、 党 委
副书记 ，中 国工 商银 行上 海市分 行办 公室 副主 任 、
主任 、 金 融调 研室 主任 、 浦东分 行副 行长 ， 上海 实
业 （集 团） 有 限公 司董 事 、 副总 裁， 上 海实 业金 融
控股有 限公 司董 事 、 总 裁， 上海实 业财 务有 限公 司
董事长 、 总 经理， 德勤 企 业咨询 （上 海） 有 限公 司
华东区 财务 咨询 主管 合伙 人、 全球 金融 服务 行业 合
伙人。 
刘斐 独立董 事 女 
中共党 员 ， 工 商管 理硕 士。 现任国 和创 新教 育基 金
（筹 ） 合 伙人 。 曾 任上 海国 和现代 服务 业股 权投 资
管理有 限公 司董 事总 经理 、 创 始合 伙人 ， 上 海国 际
集团旗 下私 募股 权投 资基 金管理 公司 ， 浦银 安盛 基
金管理 有限 公司 总经 理 、 董事 （浦 银安 盛创 始人） ，
上海东 新国 际投 资管 理有 限公司 总经 理 、 董 事 （ 浦
发银行 与新鸿基合资养 老金投资 管理公司） ，浦发
银行办 公室 负责 人。 
马晨光 独立董 事 女 致公党 党员 ， 法律 硕士 。 现 任 上海 市协 力律 师事 务



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
9 




所律师 ，管 理合 伙人 ，上 海市浦 东新 区人 大代 表 ，
中国致 公党 上海 市浦 东新 区副主 委 ， 上 海市 法学 会
金融法 研究 会理 事 ， 上 海 国际仲 裁中 心仲 裁员 ， 上
海仲裁 委员 会仲 裁员 ，复 旦大学 研究 生校 外导 师 ，
华东政 法大 学校 外兼 职导 师， 上海 对外 经贸 大学 兼
职教授 ，上 海市 浦东 新区 法律服 务业 协会 副会 长 。 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
 
2 、监 事会成 员 
监事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
吴伟 监事会 主席 男 
中共党 员， 研究生 学历 。 现任武 汉钢 铁有 限公 司经
营财务 部总 经理 。 历任 武 钢计划 财务 部驻 工业 港财
务科副 科长 、 科长 、 资金 管理处 主任 科员 、 预算 统
计处处 长， 武汉 钢铁 有限 公司经 营财 务部 部长 。 
陈水元 监事 男 
硕士研 究生 ， 会计 师 、 经 济师 。 现 任长 江证 券股 份
有限公 司财 务负 责人 ， 兼 任武汉 股权 托管 交易 中心
监事长 ；曾 任湖 北证 券有 限公司 营业 部财 务主 管 、
经纪事 业部 财务 经理 ， 长 江证券 有限 责任 公司 经纪
事业部 总经 理助 理、 经 纪 业务总 部总 经理 助理、 营
业 部 总 经 理 ， 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经
理、 总 裁特 别助 理、 执 行 副总裁 、 财 务负 责人、 合
规负责 人、 首席 风险 官。 
杨爱民 监事 男 
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 会计 师 。 现 任上 海海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监 。 曾 任甘 肃铝 厂财 务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 
李毅 监事 女 
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 。 曾任 长信 基 金管理 有限 责任 公司 综合
行政部 副总 监、 零售 服务 部总监 。 
孙红辉 监事 男 
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 、 运营 总监 兼 基金事 务部 总监。 曾任 职
于上海 机械 研究 所 、 上 海 家宝燃 气具 公司 和长 江证
券有限 责任 公司 。 
魏明东 监事 男 
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼人 力资 源总监 。 曾任 职于 上海 市
徐汇区 政府 、 华夏 证券 股 份有限 公司 和国 泰基 金管
理有限 公司 。 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
 
3 、经 理层成 员 
经理层成员 
姓名 职务 性别 简历 
覃波 总经理 男 简历同 上。 
周永刚 督察长 男 
经济学 硕士 ，EMBA 。 现 任 长信基 金管 理有 限责 任
公司督 察长 。 曾任 湖北 证 券有限 责任 公司 武汉 自



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
10 




治街营 业部 总经 理 ， 长 江 证券有 限责 任公 司北 方
总部总 经理 兼北 京展 览路 证券营 业部 总经 理 ， 长
江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼
上 海 代 表 处 主 任 、 上 海 汉 口 路 证 券 营 业 部 总 经
理。 
邵彦明 副总经 理 男 
硕士 ， 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 ， 具有 基金 从业
资格 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总经 理
兼北京 分公 司总 经理 。曾 任职于 北京 市审 计局 、
上海申 银证 券公 司 、 大 鹏 证券公 司 、 嘉 实基 金管
理有限 公司 。 2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金， 历任 公司 北京 代表 处 首席代 表 、 公 司总 经理
助理。 
程燕春 副总经 理 男 
华 中 科 技 大 学 技 术 经 济 学 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格，现 任长 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ，
曾 任 中 国 建 设 银 行 江 西 省 分 行 南 昌 城 东 支 行 副
行长 ， 中 国建 设银 行纪 检 监察部 案件 检查 处监 察
员， 中国 建设 银行 基金 托 管部市 场处 、 信息 披露
负责人 ， 融通 基金 管理 有 限公司 筹备 组成 员 、 总
经理助 理兼 北京 分公 司总 经理 、 上 海分 公司 总经
理、 执行 监事 ， 金 元惠 理 基金管 理有 限公 司首 席
市场官 ， 历任 长信 基金 管 理有限 责任 公司 总经 理
销售助 理、 总经 理助 理。 
安昀 副总经 理 男 
经济学 硕士 ，复 旦大 学数 量经济 学研 究生 毕业 ，
具有基 金从 业资 格 。 曾 任 职于申 银万 国证 券研 究
所，担 任策 略研 究工 作，2008 年 11 月 加入 长信
基金管 理有 限责 任公 司 ， 历任策 略研 究员 、 基金
经理助 理 、 研 究发 展部 副 总监 、 研 究发 展部 总监
和基金 经理 。2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6
日 在 敦 和 资 产 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 担 任 基
金经理 。 2016 年 9 月 8 日 重新加 入长 信基 金管 理
有限责 任公 司 ， 曾 任总 经 理助理 ， 现任 公司 副总
经理和 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长信 内需 成长
混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 先机两 年定 期开 放灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 
注： 上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
 
4 、基 金经理 
本基金基金经理情况 
姓名 职务 任职时间 简历 
秦娟 
混合债 券
部总监 、
基金经 理 
自2018 年12 月 26
日起至 今 
西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 具有基 金从 业资
格。 曾 任职 于广 东证 券有 限责任 公司 、 东 莞
银行、 长信 基金 管理 有限 责任公 司、 天治 基
金管理 有限 公司 和中 融基 金管理 有限 公司 。
2017 年 9 月加 入长 信基 金 管理有 限责 任公
司， 现 任公 司混 合债 券部 总监、 长信 利保 债
券型证 券投 资基 金、 长信 利 富债券 型证 券投



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
11 




资基金 、 长 信先 利半 年定 期 开放混 合型 证券
投资基 金、 长信 先锐 债券 型 证券投 资基 金和
长 信 利 尚 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。 
王夏儒 基金经 理 
自2018 年5 月29
日起至2019 年2 月
27 日 
曾任本 基金 的基 金经 理。 
李小羽 基金经 理 
自基金 合同 生效 之
日起至2018 年7 月
10 日 
曾任本 基金 的基 金经 理。 
 
5 、投 资决策 委员 会成员



投资决策委员会成员 
姓名 职务 
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员 
安昀 
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、长 信内 需成 长混合 型证 券投 资基 金 、
长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 先 机 两 年 定 期 开 放 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 
杨帆 
国际业 务部 总监 、 投资 决 策委员 会执 行委 员 、 长 信 美国标 准普 尔100 等 权重
指数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信上 证港 股通 指数 型 发起式 证券 投资 基金 、 长
信 全 球 债 券 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理 
李家春 
公司总 经理 助理 、 投 资决 策 委员会 执行 委员 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、
长信可 转债 债券 型证 券投 资基金 、 长信 利广 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金和
长信利 盈灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 
高远 
研究发 展部 总监 、 长信 银 利精选 混合 型证 券投 资基 金和长 信金 利趋 势混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 
易利红 股票交 易部 总监 
张文琍 
固定收 益部 总监 、 长信 纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长信 富平 纯债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 长信 稳益 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信富 民
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 长 信富 海 纯债一 年定 期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 长 信稳 势 纯债 债 券型 证券 投资 基金 和长信 长金 通货 币市 场基
金的基 金经 理 
陆莹 
现金理 财部 总监 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长信 纯债 半年 债券 型
证券投 资基 金 、 长 信稳 健 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 长 信长 金通 货币 市场 基
金、 长信 稳通 三个 月定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 长信 稳鑫 三个 月
定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 长 信 稳 裕 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发
起式证 券投 资基 金的 基金 经理 
叶松 
权益投 资部 总监 、 长信 增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长信 恒利 优势 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 多利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信企 业精 选
两年定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长 信 价值蓝 筹两 年定 期开 放灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 睿 进 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 
左金保 
量化投 资部 兼量 化研 究部 总监 、 投 资决 策委 员会 执 行委员 、 长信 医疗 保健 行
业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
12 




长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 电子 信 息行业 量化 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 先 利半年 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 、 长信 低碳 环
保行业 量化 股票 型证 券投 资基 金 、 长信 先机 两年 定 期开放 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信 消费 精 选行业 量化 股票 型证 券投 资基金 、 长信 量化 价值 精
选混合 型证 券投 资基 金 、 长信量 化价 值驱 动混 合型 证券投 资基 金和 长信 量化
多策略 股票 型证 券投 资基 金 的基 金经 理 
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理 
涂世涛 量化专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理 
秦娟 
混合债 券部 总监 、 长信 利 保债券 型证 券投 资基 金 、 长信利 富债 券型 证券 投资
基金 、 长 信先 利半 年定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 长 信先 锐债 券型 证券 投
资基金 和长 信利 尚一 年定 期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 
李欣 债券交 易部 副总 监 
陈言午 专户投 资部 副总 监兼 投资 经理 
卢靖 战略与 产品 研发 部总 监 
宋海岸 
长信中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金 、 长 信国 防 军工量 化灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金和 长信 先优 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
（三） 基金管理人的职责 
1、依法 募集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 
他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四 ）基金管理人的承诺 
1、基金 管理人 承诺严 格遵守《 基金法 》及相 关法律法 规，建 立健全 的内部



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
13 




控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；



2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：



（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产 或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺



（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益； 
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4 ） 不协助、 接受委托 或以其他任何形式为其他组织或个人进行证 券交易。 
（五 ）基金管理人的风险管理和内部控制制度 
基金管理人高度重视内部风险控制， 建立了完善的风险管理体系和控制体系，
从制度上保障本基金的规范运作。 
1、 公司内部控制的总体目标 
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性； 
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3 ）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； 
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 
2、 内部控制制度遵循的原则 
（1 ）合 法合规 性原则 ：公司内 部控制 制度应 当符合国 家法律 法规和 各项规
定。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
14 




（2 ）全 面性原 则：内 部控制制 度应当 覆盖公 司的所有 部门和 岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 
（3 ）有 效性原 则：通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行， 内部控制制度应当具有高度的权威性， 任何员工不得拥
有超越制度约束的权利。 
（4 ）独 立性原 则：公 司在精简 的基础 上设立 能够充分 满足公 司经营 运作需
要的机构、 部门和岗位， 各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立。 公司固有
财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 
（5 ）相 互制约 原则： 公司内部 机构、 部门和 岗位的设 置应当 权责分 明 、相
互制衡。 
（6 ） 防火墙原则： 公司基金投资、 交易、 研究策划、 市场开发等相关部门，
应当在空间上和制度上适当分离， 以达到风险防范的目的。 对因业务需要知悉内
幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 
（7 ）审 慎性原 则：制 定内部控 制制度 应当以 审慎经营 、防范 和化解 风险为
出发点。 
（8 ）适 时性原 则：内 部控制制 度的制 定应当 随着有关 法律法 规的调 整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 。 
（9 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 
（10 ） 保持与业务发展的同等地位原则： 公司的发展必须建立在风险控制制
度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 
（11 ） 定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控制更
具客观性和操作性。 
3、 内部风险控制体系结构 
公司内控体系由不同层面的构成。 公司董事会、 经营管理层 （包括督 察长 ） 、
内部控制委员会、 监察稽核部及公司其他部门、 各岗位在各自职责范围内承担风
险控制责任。 
（1 ）董 事会： 全面负 责公司的 风险控 制工作 ，对建立 内部控 制系统 和维持
其有效性承担最终责任；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
15 




（2 ）经 营管理 层：负 责日常经 营管理 中的风 险控制工 作，对 内部控 制制度
的有效执行承担责任； 督察长： 负责对公司内部管理、 资产运作以及经营管理层、
内部各部门、 各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查， 并对公司内部风
险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； 
（3 ）内 部控制 委员会 ：协助经 营管理 层负责 公司风险 控制工 作，主 要负责
对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度， 协
调处理突 发性重 大事件 或危机事 件。内 部控制 委员会由 公司总 经理、 副总经理、
监察稽核部总监、 基金事务部总监、 市场开发部总监和部分从事内部控制方面的
业务骨干组成； 
（4 ）监 察稽核 部：负 责检查评 价公司 内部控 制制度的 合法性 、合规 性、完
备性、 有效性以及执行情况； 对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核； 对
各部门、 各岗位、 各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查， 并及时报告检
查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； 
（5 ）业 务部门 和公司 各岗位 ： 公司业 务部门 根据公司 各项基 本管理 制度，
结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则， 加强对各项业务和各业务
环节的风险控制； 公司各岗位： 根据岗位职责和业务操作流程， 按业务授权规范
操作，严格控制操作风险。 
4、 内部控制制度 体系 
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的内部风险控制制度体系。 公司制
度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 
第一个层面是公司章程。 
第二个层面是公司 内部控制大纲， 它是公司自定各项规章制度的基础和依据，
内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。 
第三个层面是公司 基本管理制度，它 包括风险控制制度、 投资管理制度、 基
金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、
资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和 危 机 处 理 制 度 ，等等 。 
第四个层面是公司各 部门业务规章、 实施细则等。 部门业务规章、 实施细则
是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作
守则等的具体说明。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
16 




公司重视对制度的持续检验， 结合业务的发展、 法规及监管环境的变化以及
公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效 性。 
5、 内部风险管理体系 
基金在运 作过程 中面临 的风险主 要包括 市场风 险、信用 风险、 流动性 风险、
操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 
针对上述各种风险， 基金管理人建立了一套完整的风险管理程序， 具体包括
以下内容： 
（1 ）投资风险管理； 
（2 ）交易风险管理； 
（3 ）巨额赎回风险管理； 
（4 ）基金注册登记风险管理； 
（5 ）基金核算风险管理； 
（6 ）市场开发风险管理； 
（7 ）信息披露风险管理； 
（8 ）不可抗力风险管理。 
6、 风险管理和内部控制的措施 
（1 ）建 立内控 结构， 完善内控 制度： 建立、 健全了行 之有效 的内控 制度，
确保各项 业务活 动都有 适当的授 权和明 确的分 工，确保 监察稽 核活动 的独立性、
权威性； 
（2 ）建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制： 建立了明 确的岗 位分离 制度，
做到研究、 决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门， 不同岗位之间的制衡机制，
同时进行空间隔离， 建立防火墙， 充分保证信息的隔离和保密， 从制度上降低和
防范风险； 
（3 ）建 立、健 全岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每位员 工都明
确自己的任务、 职责， 及时上报各自工作领域中发现的风险隐患， 以防范和化解
风险； 
（4 ）建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 建立了 内部控 制委员
会， 使用适合的程序和方法， 确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险； 建
立自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
17 




掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； 
（5 ）建 立有效 的内部 监控系统 ：建立 了足够 、有效的 内部监 控系统 ，如计
算机预警系统、 投资监控系统， 能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； 
（6 ）使 用数量 化的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业 及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； 
（7 ）提 供足够 的培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提供足 够和适
当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 
7、 基金管理人关于内部合规控制声明书 
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
18 




四 、 基金 托 管人 
（一）基金托管人基本情况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年1 月1 日 
法定代表人：陈四清 
注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要人员情况 
截至 2018 年 12 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄
33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规 范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国 内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》 、



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
19 




英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 
（四）基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005 、2007、2009 、2010、2011、2012 、2013、2014、2015 、2016 、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得
无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部 控制方 面的健 全性和有 效性的 全面认 可,也证 明中国 工商银 行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险 控制措施。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
20 




3、内部风险控制原则 
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。 
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先 ”的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。 
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产 和其他委托资产的安全与完整。 
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制 度，并 采取了 良好的防 火墙隔 离制度 ，能够确 保资产 独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。 
（3 ） 人事控制。 资产托 管部严格落实 岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互
控防线 ” 、 “监控防线 ”三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本 ”的 内控文 化，增 强员工的 责任心 和荣誉 感，培育 团队精 神和核 心竞争力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
21 




范与控制理念。 
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作 状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练”。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情 况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。 
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结 构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
22 




资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规 范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。 
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入 确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
23 




五 、 相关 服 务机 构 
（一）基金份额 销售机构 
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君 
电话：021-61009916 传真：021-61009917 
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn 
 
2、场外代销机构 
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩 
电话：010-66105662 
 
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn 
 
（2 ） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁 
电话：021-58781234 传真：021-58408483 
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com 
 
（3 ） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：季 平伟 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com 
 
（4 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑 
电话：021-61618888 传真：021-63604199 
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn 
 
（5 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
24 




注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 
法定代 表人 ：洪 崎 联系人 ：徐 野 
电话：010-58560666 传真：010-58560666 
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 
 
（6 ） 杭州 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻 
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 
 
（7 ） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉 
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com 
 
（8 ） 长江 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：李 新华 联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com 
 
（9 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军 
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754 
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 
 
（10 ） 东吴 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓 
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn 
 
（11 ） 光大 证券 股份 有限 公司



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
25 




注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：周 健男 联系人 ：龚 俊涛 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com 
 
（12 ） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾 
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 
客户服 务电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 
 
（13 ） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：杜 晶、 贾鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126 
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 
 
（14 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺 
电话：95521 传真：021-38670666 
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com 
 
（15 ） 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕 
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com 
 
（16 ） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 
电话：021-68777222 传真：021-68777822 
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 
 
（17 ） 华龙 证券 股份 有限 公司



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
26 




注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号 19 楼 
法定代 表人 ：陈 牧原 联系人 ：范 坤 
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 
客户服 务电 话：95368 、4006898888 网址：www.hlzq.com 
 
（18 ） 江海 证券 有限 公司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭 
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 
 
（19 ） 中航 证券 有限 公司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 
 
（20 ） 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ） 
法定代 表人 ：何 之江 联系人 ：王 阳 
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com 
 
（21 ） 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：秦 雨晴 
电话：021-20315197 传真：021-20315125 
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn 
 
（22 ） 上海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：李 俊杰 联系人 ：许 曼华 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 、
021-53686200-7008 
客户服 务电 话：4008918918 网址：www.shzq.com 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
27 




（23 ） 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹 
电话：021-33389888 传真：021-33388224 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com 
 
（24 ） 天风 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市武 昌区 中南 路 99 号 保 利广 场 A 座48 层 
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：程 晓英 
电话：18064091773 传真：027-87618863 
客服电 话：95391 或400-800-5000 网址：www.tfzq.com 
 
（25 ） 天相 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：谭 磊 
电话：010-66045182 传真：010-66045518 
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com 
 
（26 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号 
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号 
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌 
电话：021-36533017 传真：021-36533017 
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com 
 
（27 ） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪 
电话：021-38565547 
 
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 
 
（28 ） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君 
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
28 




（29 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：辛 国政 
电话：010-83574507 传真：010-83574807 
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551 网址：www.chinastock.com.cn 
 
（30 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢 
电话：010-85130588 传真：010-65182261 
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 
 
（31 ） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红 
电话：010-60838888 传真：010-60833739 
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com 
 
（32 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号龙 翔 广场 东 座 5 层 
法定代 表人 ：姜 晓林 联系人 ：焦 刚 
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：95548 网址：http://sd.citics.com/ 
 
（33 ） 中山 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼 
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳 
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn 
 
（34 ） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方 
电话：010-63081000 传真：010-63080978 
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
29 




（35 ） 西南 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：廖 庆轩 联系人 ：周 青 
电话：023-63786633 传真：023-67616310 
客服热 线：95355 、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 
 
（36 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3 幢5 层599 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼 
法定代 表人 ：祖 国明 联系人 ：韩 爱彬 
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123 
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 
 
（37 ） 上海 长量 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷 
电话：021-20691832 传真：021-20691861 
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 
 
（38 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟 
电话：021-38602377 传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 
 
（39 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：徐 超逸 
电话：021-20613988 传真：021-68596916 
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 
 
（40 ） 和讯 信息 科技 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：陈 慧慧 
电话：010-85657353 传真：010-65884788 
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.hexun.com 
 
（41 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
30 




注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509998 传真：021-64385308 
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com 
 
（42 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚 
电话：010-52855713 传真：010-85894285 
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com 
 
（43 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大 楼 4 层 
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强 
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com 
 
（44 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区056 单元 
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号普 天 信息 产业 园2 期 C5 栋 
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：甄 宝林 
电话：021-34013996-3011 传真： 
客户服 务电 话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 
 
（45 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 传真：021-22066653 
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 
 
（46 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广 大厦15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿 
电话：021-22267943 传真：021-22268089 
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 
 
（47 ） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
31 




注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 传真：021-52975270 
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com 
 
（48 ） 海银 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 4 楼 
法定代 表人 ：惠 晓川 联系人 ：毛 林 
电话：021-80133597 传真：021-80133413 
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com 
 
（49 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼 
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊 
电话：021-80365020 传真：021-63332523 
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 
 
（50 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/ 
 
（51 ） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：邱 湘湘 
电话：020-89629099 传真：020-89629011 
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 
 
（52 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层 
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤 
电话：010-56282140 传真：010-62680827 
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com 
 
（53 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
32 




注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 传真：010-88066552 
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com 
 
（54 ） 和谐 保险 销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心 
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠 
电话：010-85256214 
 
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com 
 
（55 ） 一路 财富 （北 京） 基金销 售股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越 
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com 
 
（56 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫 
电话：021-38789658 传真：021-68880023 
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn 
 
（57 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：侯 芳芳 
电话：010-61840688 传真：010-61840699 
客户服 务电 话：400-1599-288 网站：www.danjuanapp.com 
 
（58 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧 
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn 
 
（59 ） 开源 证券 股份 有限 公司



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
33 




注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-88447611 传真：029-88447611 
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn 
 
（60 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：杨 莉娟 
电话：021-54967552 传真：021-54967293 
客户服 务电 话：95323 网站：www.cfsc.com.cn 
 
3、场内销售机构 
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn



基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。 
 
（ 二） 其他相 关机 构 
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 
名称 
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司 
上海源 泰律 师事 务所 
德勤华 永会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址 
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号 
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室 
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号30 楼 
办公地 址 
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号 
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室 
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号30 楼 
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 曾顺福 
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-61418888 
传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909 
联系人 崔巍 廖海、 刘佳 
曾浩（ 曾浩 、吴 凌志 为经
办注册 会计 师 ）



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
34 




六 、 基金 的 募集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 等有关规定及基金合同， 并经中国证监会2015 年1 月8 日证监 许可 【2015】
65 号文 注册募集。 
本基金募集期自 2015 年4 月15 日至2015 年4 月30 日止。 经毕马威华振 会
计师事务所 （特殊普通合伙） 验资， 按照每份 基金份额面值人民币 1.00 元计算，
基金募集期共募集长信利富债券型证券投资基金（含利息结转份额）
568,039,225.55 份基金份额，有效认购户数为 3,609 户。 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
35 




七 、 基金 合 同的 生 效 
（一 ）基金备案的条件 
根据 《基金法》 、 《 运作办法》 和基金 合同的有关规定 ， 本基金符合基金合同
生效的 条 件， 本 基金管 理人已向 中国证 监会办 理完毕基 金备案 手续， 并于 2015
年5 月 6 日获得证监会书面确认， 基金合同从即日起生效。自 基金合同生效之 日
起，本基金管理人正式开始管理本基金。 
 
（二 ）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当 在定期报告中 予以
披露 ；连续 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会 报告并
提出 解决方案 ， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等 ， 并召开
基金份额持有人大会进行表决 。 
法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
36 




八 、 基金 份 额的 申 购与 赎 回 
（一）申购和赎回场所 
本基金申购和赎回 的 场所包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的
代销机构。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金投资
者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。 
若基金管理人或代销机构开通电话、 传真或网上交易业务的， 投资者可以以
电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。 
（二） 申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公 告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
本基金于 2015 年 5 月18 日开始办理日常申购、赎回业务。 
基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购 、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回 或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回 或转换 的价格。 
（三） 申购与赎回的原则



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
37 




1、 “未 知价 ” 原则， 即申购、 赎回价 格以申 请当日收 市后计 算的基 金份额
净值为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、 赎回 遵循 “ 先进先 出 ”原则 ，即按 照投资 人认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回； 
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒介上公告。 
（四） 申购与赎回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资
金， 投资人在提交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、
赎回的申请无效。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项 。 投资人交付申购款项， 申
购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记 机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎回申请 生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨 额赎回 或基金 合同载明 的其他 暂停赎 回或延缓 支付赎 回款项 的情形 时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内， 对上述业务办理时间
进行调整， 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒
介 上公告。 
3、申购和赎回申请的确认



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
38 




基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 可 在T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功 或无效，
则申购款项 本金退还给投资人。 
基金销售机构申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销
售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以登记机构或基金管理公
司的确认结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况， 投资人应及时查询并
妥善行使合法权利。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务， 致使其相关权益受
损的，基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造 成 的 损 失 或 不 利 后 果 。 
在法律法规允许的范围内， 本基金登记机构可根据相关业务规则， 对上述业
务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
（五） 申购和赎回的数量限制 
1、投资人 通过场外申购时，首次申购的单笔最低金额为人民币 1 元 （含申
购费） ， 追加申购的单笔最低金额 为人民币1 元 （含申购费） ； 超过最低申购金额
的部分不设金额 级差。 投资人通过本公司直销柜台及网上直销 平台申购本基金遵
循上述规 则； 各 代销机 构有不同 规定的 ，投资 人在该代 销机构 办理申 购业务 时，
需同时遵循 该代销机构的相关规定。 
2、 投资人通过上海证券交易所场内申购时， 每笔申购金额最低为人民币 100
元（含申购费） ，同时每笔申购必须是 100 元的整数倍。 
3、 投资人当期分配的基金收益转购基金份额时， 不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 
4、投资人通过场外赎回时，最低赎回份额为 1 份，即投资人可将 其全部或
部分基金份额赎回， 赎回的最低份额为 1 份； 投资人当日持有份额减少导致在代
销机构 同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的， 注册登记机构将全部剩余份额
自动赎回。 投资人通过本公司直销柜台及网上直销 平台赎回本基金遵循上述规则；
各 代销机构有不同规定的， 投资 人在该代销机构办理赎回业务时， 需同时遵循 该
代销机构的相关业务规定。 
5、投资人通 过上海证券交易所 场内赎回时， 单笔赎回的基金份额为 1 份的



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
39 




整数倍 。 
6、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限 、 单笔/ 单日申
购金额上限、本基金总规模上限 ，具体规定请参见 相关公告。 
7、 当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时，
基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。 
8、 基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定 媒介 上公告并报中国证监会备案。 
（六）申购与赎回的价格、费用及其用途 
1、申购费用 
（1 ）场外申购费用 
投资者在 申购本 基金时 交纳申购 费用， 申购费 用 按申购 金额采 用比例 费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 计 算 。 具 体 费 率 如 下 ： 
申购金额（M ，含申购费 ） 前端申购费率 
M＜100 万 0.8% 
100 万 ≤M ＜200 万 0.5% 
200 万 ≤M ＜500 万 0.3% 
500 万 ≤M 1000 元每笔 
注：M 为申购金额 
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 
（2 ）场内申购费用 
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。 
2、 赎回费用 
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下： 
持有时间（Y） 赎回费率



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
40 




Y＜7 天 1.5% 
7 天≤Y＜1 年 0.3% 
1 年≤Y 0% 
注：Y 为持有期限 
3、赎回 费用由 赎回基 金份额的 基金份 额持有 人承担， 其中对 持续持 有期少
于 7 日的 投资者 收取 的赎回费 应全额 计入基 金财产， 其余不 低于赎 回费总额 的 
25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 
4、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介
上公告。 
5、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金 销售
费率 。 
（七）申购份额与赎回金额的计算 
1、 申购 份额、 余额的 处理方式 ：场外 申购时 ，申购的 有效份 额为按 实际确
认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申请当日基金份额净值为基准计算， 四舍
五入保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担； 场内申
购时， 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申请当
日基金份额净值为基准计算， 保留到整数位， 不足一份基金份额部分的申购资金
零头 由交易所会员单位返还给基金投资者。 
2、赎回 金额的 处理方 式：赎回 金额为 按实际 确认的有 效赎回 份额以 当日基
金份额净值为基准并扣除相应 的费用， 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到
小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 
3、申购份额的计算 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额， 本基金的申购份额计算公式为： 
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
41 




例 1： 某投资者投资 5 万元申购本基金基金份额， 假设申购当日基金份额净
值为1.0520 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50,000/(1+0.8%)=49,603.17 元 
申购费用=50,000 －49,603.17=396.83 元 
如果投资者是场外申购，可得到的 申 购 份 额 为 （49,603.17/1.0520 ）
=47,151.30 份； 
如果投资者是场内申购， 可得到的申购份额为 47,151 份， 剩余0.30 元返还
给投资者。 即： 投资者投资5 万元申购本基金基 金份额， 对应的申购费率为0.8%，
假设申购当日基金份额净值为1.0520 元， 则其 如果是场外申购可得到47,151.30
份基金份额，如果是场内申购可得到 47,151 份基金份额。 
4、赎回金额的计算 
若投资者认/申购 本基金基金份额，则赎回金额的计算公式为： 
赎回总额＝赎回份额×赎回当日 本基金基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例 2：某投资者持有本基金 10 万份基金份额 2 年后赎回，赎回费率为 0%，
假设赎回当日 本基金基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额＝100,000 ×1.2000＝120,000 元 
赎回费用＝120,000 ×0=0 元 
赎回金额＝120,000 －0＝120,000 元 
即投资者持有本基金 10 万份基金份额 2 年 后 赎回，假设赎回当日基金份额
净值是1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 120,000 元。 
5、 基金份额净值的计算公式为： 
基金份额净值＝基金资产净值总额 ? 基金份额总数。 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位 ，小数点后第 5 位四舍 五入，
由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在次日内公告。 遇特殊情况， 经
中国证监会同意， 基金份额净值可以适当延迟计算或公告。 
（八） 拒绝或暂停申购的情形



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
42 




发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
3、 证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 
4、 接受某笔或某些申购 申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、 基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 接受 某笔或 者某些 申购申请 可能导 致单一 投资者持 有基金 份额的 比例达
到或者超过50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
7、当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施。 
8、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2 、3、5、7、8 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停
接受投资人 的申购申请 时， 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停
申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项 本金将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（九） 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
3、 证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 
4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 继续 接受赎 回申请 将损害现 有基金 份额持 有人利益 的情形 时，可 暂停接
受投资人的赎回申请。 
6、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
43 




格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后， 基金管理人应当暂停基金估值， 并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请的措施。 
7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 第 1、2 、3、5、6、7 项情形之一且基金管理人决定暂停接受 投资
人 的赎回 申请 时 ，基金 管理人应 在当日 报中国 证监会备 案，已 确认的 赎回申请，
基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第
4 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事
先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
（十） 巨额赎回的情形及处理方式 
1、 巨额赎回的认定 
若本基金 单个开 放日内 的基金份 额净赎 回申请(赎回申 请份额 总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、 巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 日基金总份额的 10%的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
44 




无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到
全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回 部分
作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3 ）本 基金发 生巨额 赎回时， 对单个 基金份 额持有人 超过上 一开放 日基金
总份额20%以上的赎回申请， 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动的，基金管理人有权对该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额
20% 以上的 那部分 赎回 申请进行 延期办 理；对 该基金份 额持有 人未超 过上述比例
的部分， 基金管理人有权根据前段 “ （1） 全额 赎回” 或 “ （2） 部分延 期赎回” 的
约定方式与其他基金份额持有 人的赎回申请一并办理。 但是， 如该持 有人在提交
赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 
（4 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。 
3、 巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定 媒介上刊登公告。 
（十一） 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、 发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定 媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如发生暂停的时间超过 1 日但少于2 周 （含 2 周） ， 暂停结束， 基金重新
开放申购或赎回时， 基金管理人应依照 《信息披露管理办法》 的有关规定， 提前
2 日在指定 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个工作日的
基金份 额净值。 
4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间， 基金管理人应每 2 周至 少刊登
暂停公告1 次。 当连续暂停时间超过 2 个月的， 基金管理人可以调整刊登公告的



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
45 




频率。 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应依照 《信息披露管
理办法》 的有关规定， 提前 2 日在指定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新开
放申购或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额净值。 
（十二） 基金转换 
本公司已开通了 长信利富债券基金 （前端代码：519967） 与长信利息收益货
币基金A、B 级份额 （A 级代码：519999；B 级 代码：519998）(非直 销渠道)、长
信银利精选混合基金 （前端代码：519997） 、 长 信金利趋势混合基金 （前端代码：
519995 ） 、 长 信 增 利 动 态 混 合 基 金 （ 前 端 代 码 ：519993）、 长信利丰债券基金 C
类 份额 （C 类代码： 519989 ） 、 长信双利优选混合基金A 类份额 （A 类代码 ： 519991）、
长信恒利优势混合基金、 长信纯债壹号债券基金 A 类份额 （A 类代码：519985）、
长信量化先锋 混合基金 A 类份额（A 类代码 ：519983 ） 、长信内需混合基金 A 类
份额（A 类代码 ：519979 ） 、长 信可转 债债券 基金、长 信改革 红利混 合基金、长
信量化中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信量化多策略股票基金 A 类份额
（A 类代 码：519965 ） 、长信利 盈混合 基金、 长信利广 混合基 金、长 信多利混合
基金、 长信睿进混合基金、 长信利泰混合基金 、 长信利保债券基金、 长信先锐债
券基金、 长信利 发债券 基金、长 信电子 量化混 合基金、 长信创 新驱动 股票基金 、
长信利信混合基金A 类份额 （A 类代码：519949 ） 、 长信上证港股通 指数型发起
式基金、长信先优债 券基金、长信中证 500 指 数基金、 长信乐信混合基金(非直
销渠道) 、长信 低碳环 保量化股 票基金 、长信 消费精选 股票基 金(非 直销渠道)、
长信价值优选混合基金 之间的双向转换业务。 
本公司于 2017 年 6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信上
证港股通 指数型 发起式 证券投资 基金暂 停转换 转出和转 换转入 业务的 公告》 ，自
2017 年 7 月 4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换
转出业务。 
根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的
相关规定， 本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下： 
（1 ）投 资者进 行基金 转换时， 转换费 率将按 照转出基 金的赎 回费用 加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
46 




费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 
（2 ）转换份额的计算公式： 
1） 非货币基金之间转换 
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值 
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率 
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率) 
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值 
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零） 
2） 货币基金转至非货币基金 
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益 
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率) 
转入确认金额＝转出确认金额－补差费 
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值 
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费) 
3）非 货币基金转至货币基金 
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 
赎回费 ＝转出确认金额×赎回费率 
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费 
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值 
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零） 
（十三） 基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人 ，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理 。 
继承是指 基金份 额持有 人死亡， 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承；



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
47 




捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
（十四） 基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（十五） 定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期 定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
（十六） 基金的冻结 、解冻和质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额
被冻结的， 被冻结基金份额所产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收
益分配，法律法规或监管部门另有规定的除外。 
如相关法 律法规 允许基 金管理人 办 理基 金份额 的质押业 务或其 他基金 业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 
 
 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
48 




九 、 基金 的 投资 
（一）投资目标 
通过积极主动的资产管理和严格的风险控制， 在保持基金资产流动性和严格
控制基金资产风险的前提下， 力争为投资者提供稳定增长的投资收益。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央行
票据、金 融债、 地方政 府债、企 业债、 公司债 、短期融 资券、 超级短 期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 次级债券、 可转债及分离交易可转债、 中小企业私募
债、债券 回购、 银行存 款（包括 协议存 款、定 期存款及 其他银 行存款 ） 、货币市
场工具以 及法律 法规或 中国证监 会允许 基金投 资的其他 金融工 具(但 须符合中国
证监会相关规定)。 
本基金还可持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。 
基金的投 资组 合比例 为 ：本基金 投资 于债券 的 比例不低 于基金 资产 的 80%，
投资于权益类资产的比例不超过基金资产的 20% ， 现金 （不包括结算 备付金、 存
出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的5%。 
（三）投资策略 
1、资产配置策略



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
49 




本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研究平台
等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角度进行研
究， 开展 战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合， 实现组合
内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调整。 
2、债券投资策略 
本基金主要采用积极管理型的投资策略， 自上而下分为战略性策略和战术性策略
两个层面， 结合对各市场上不同投资品种的具体分析， 共同构成本基金的投资策
略结构。 
 
图：本基金投资策略 体系 
（1）债券 的投资策略 
A、利率预期策略 
基于对宏观经济、 货币政策、 财政政策等利率影响因素的分析判断， 合理确定投
资组合的目标久期， 提高投资组合的盈利潜力。 如果预测利率趋于上升， 则适当
降低投资组合的修正久期； 如果预测利率趋于下降， 则适当增加投资组合的修正
久期。 
B、收益率曲线策略 
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化， 本基金将根据收益率曲线的变化， 和
对利率走势变化情况的判断， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 并从相对变
化中获利。 适时采用哑铃型、 梯型或子弹型投资策略， 以最大限度地规避利率变
动对投资组合的影响。 
C、优化配置策略 
根据基金的投资目标和管理 风格， 分析符合投资标准的债券的各种量化指标， 包



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
50 




括预期收益指标、 预期风险指标、 流动性指标等， 利用量化模型确定投资组合配
置比例，实现既定条件下投资收益的最优化。 
D、久期控制策略 
久期作为衡量债券利率风险的指标， 反映了债券价格对收益率变动的敏感度。 本
基金通过建立量化模型， 把握久期与债券价格波动之间的关系， 根据未来利率变
化预期， 以久期和 收益率变化评估为核心， 严格控制组合的目标久期。 根据对市
场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地获得债券价格
上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券价格下降的风
险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。 
E、风险可控策略 
根据公司的投资管理流程和基金合同， 结合对市场环境的判断， 设定基金投资的
各项比例 控制， 确保基 金投资满 足合规 性要求 ；同时借 助有效 的数量 分析工具，
对基金投资进行风险预算，使基金投资更好地完成投资目标，规避潜在风险。 
F、现金流管理策略 
统计和预测市场交易数据和基 金未来现金流， 并在投资组合配置中考虑这些因素，
使投资组合具有充分的流动性， 满足未来基金运作的要求。 本基金的流动性管理
主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面。 
G、对冲性策略 
利用金融市场的非有效性和趋势特征， 采用息差交易、 价差交易等方式， 在不占
用过多资 金的情 况下获 得息差收 益和价 差收益 ，改善基 金资产 的风险 收益属性，
获取更高的潜在收益。 息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩小的
趋势， 在未来某一时点将这两只债券进行置换， 从而获取利息差额； 买入较低价
格的资产，卖出较高价格的资产，赚取 中间的价差收益。 
（2）中小企业私募债券投资策略 
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信措施等因
素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险的基础上，
进行投资决策。 
3、股票投资策略 
（1）行业配置策略



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
51 




在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内外宏
观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调整的
深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 
（2）个股投资策略 
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而 上的选股策略。 基金依据约定的
投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析， 筛选出
基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资产的长期
稳健增值。 
① 品质评估分析 
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有效分析
和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。 
② 风险因素分析 
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两个角度
进行， 一个是利用个股本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营业务衰退
风险、 管理风险、 关联 交易 、 投资项目风险、 股权变动、 收购兼并等 。 另一个是
利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。 
③ 估值分析 
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估的个股
进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收入折现模
型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对不同类型的
产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股票估
值的影响，排除通胀的影响因素。 
4、其他类型资产投资策略 
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础上适
当参与权证、资产支持证券等金融工具的投资。 
（1）权证投资策略 
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和锁定收
益的前提下进行的。 
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估权证的



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
52 




合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资； 
本基金将通过权证与证券的组合投资， 达到改善组合风险收益特征的目的， 包括
但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略， 杠杆交易策
略等，利用权证进行对冲和套 利等。 
（2 ）资产支持证券投资策略 
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。 
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违约
率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的分析，
形成对资产证券的风险和收益进行综合评估， 同时依据资产支持证券的定价模型，
确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立违约波动模型、
测评可能的违约损失概率， 对资产支持证券进行跟踪和测评， 从而形成有效的风
险评估和控制。 
（四）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本 基金 投资于 债 券 的比例 不低 于基金 资 产的 80%， 投资 于权益 类资产
的比例不超过基金资产的 20%； 
（2 ）本 基金应 当 保持 不低于基 金资产 净值 5%的现金 （不包 括结算 备付金、
存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10%； 
（5 ）本 基金管 理人管 理的全部 开放式 基金（ 包括开放 式基金 以及处 于开放
期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
（6 ）本 基金主 动投资 于流动性 受限资 产的市 值合计不 得超过 基金资 产净值
的15%， 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
53 




的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资； 
（7 ）本基金持有的全部权证，其市 值不得超过基金资产净值的 3%； 
（8 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10%； 
（9 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的0.5%； 
（10 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的10%； 
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%； 
（12 ） 本基金持有的同一(指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
（13 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（14 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（15 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（16 ） 本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（17）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（18） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期 ； 
（19） 基金投资流通受限证券时， 遵照 《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》 （证监基金字【2006 】141 号）及相关规定执行； 
（20 ） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的10%；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
54 




（21 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除上
述第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （16） 项外， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围 、 投资策略应当符合基金合同
的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制 ，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议 。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循持有
人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场
公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消上述禁止性 规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。 
（五）业绩比较基准



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
55 




本基金的业绩比较基准：三年期银行定期存款利率(税后)+ 1.5% 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。 
（六）风险收益特征 
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金， 高
于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度 中 等 偏 低 的 投 资 品 种 。 
（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、有利于基金资产的安全与增值； 
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益； 
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。 
（八）基金的融资、融券 
本基金可以根据有关法律法规和 政策的规定进行融资、融券。 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
56 




十 、 基金 投 资组 合 报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 5
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（摘自本基金 2019 年 1 季
报） ，本报告中所列财务数据未经审计。 
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%） 
1 权益投 资 2,852,903.30 1.42 
 其中： 股票 2,852,903.30 1.42 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 170,161,671.46 84.55 
 其中： 债券 170,161,671.46 84.55 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 20,000,000.00 9.94 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,573,951.64 2.27 
8 其他资 产 3,667,421.07 1.82 
9 合计 201,255,947.47 100.00 
注：本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 
 
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - -



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
57 




B 采矿业 - - 
C 制造业 2,852,903.30 1.42 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 2,852,903.30 1.42 
2 、报 告期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 
本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 
 
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产
净值比 例 （%） 
1 300373 扬杰科 技 69,870 1,326,831.30 0.66 
2 603986 兆易创 新 10,800 1,097,172.00 0.55 
3 600584 长电科 技 20,000 282,200.00 0.14 
4 600703 三安光 电 10,000 146,700.00 0.07 
 
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
58 




序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%） 
1 国家债 券 14,495,400.00 7.23 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 71,805,000.00 35.79 
 其中： 政策 性金 融债 61,456,000.00 30.63 
4 企业债 券 58,756,139.60 29.29 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 20,440,000.00 10.19 
7 可转债 （可 交换 债） 4,665,131.86 2.33 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 170,161,671.46 84.82 
 
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明
细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （% ） 
1 018006 国开1702 400,000 40,936,000.00 20.40 
2 180210 18 国开10 200,000 20,520,000.00 10.23 
3 019611 19 国债01 140,000 13,994,400.00 6.98 
4 143496 16沪资 100,000 10,361,000.00 5.16 
5 1822018 18 兴业 租赁 债01 100,000 10,349,000.00 5.16 
 
（六） 报 告期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名资 产支 持证
券 投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
（八） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
59 




细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 
1 、本 期国债 期货 投资政 策 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
3 、本 期国债 期货 投资评 价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
 
（ 十） 投资组 合报 告附注 
1 、 本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期受 到调 查以及 处罚 的情况 的说 明 
报告期内 本基金 投资的 前十名证 券的发 行主体 未出现被 监管部 门立案 调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
2 、 基 金投资 的前 十名股 票超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 情况 的说明 
报告期内本基金投资的前十名股票中， 不存在超出基金合同规定备选股票库
的情形。 
3 、 其 他资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 123,678.31 
2 应收证 券清 算款 7,298.62 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,535,741.82 
5 应收申 购款 702.32 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,667,421.07 
4 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
60 




序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)



占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 128035 大族转 债 665,197.50 0.33 
2 113517 曙光转 债 626,150.00 0.31 
3 128028 赣锋转 债 103,309.60 0.05 
5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 







































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
61 




十 一 、基 金 的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（一）2019 年 一 季 度 及 各 历 史 期 间 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率的比 较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①-③ ②-④ 
2015 年5月6
日 （基 金合 同
生效日 ）
-2015 年12 月
31日 
5.05%


0.81%


3.07%


0.00%


1.98%


0.81%



2016年 -6.20%


0.47%


4.34%


0.01%


-10.54%


0.46%



2017年 -1.16% 0.32% 4.35% 0.01% -5.51% 0.31% 
2018年 -3.52% 0.71% 4.34% 0.01% -7.86% 0.70% 
2019 年1月1
日-2019 年3
月31日 
6.92% 0.42% 1.05% 0.02% 5.87% 0.40% 
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收 益率 变动的 比较



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
62 




 
注：1、 图示日期为2015 年5月6日至2019年3月31日。 
2、 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期； 建仓
期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
63 




十 二 、基 金 的财 产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指 基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息和基金应收的款
项 以及其他 资产的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
 
 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
64 




十 三 、基 金 资产 估 值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。 
（三）估值方法 
1、证券交易所上市的 权益类证券的估值 
交易所上 市的权 益类证 券（包括 股票、 权证等 ） ，以其 估值日 在证券 交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格 。 
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票和权 证，采 用估值技 术确定 公允价 值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
3、流通受限股票的估值 
发行时明确一定期限限售期的股票 （包括但不限于非公开发行股票、 首次公
开发行股票时公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等） ，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价 值。 
4、交易所市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 不含权固 定收益 品种（ 另有规
定的除外） ， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
65 




（2 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 含权固定 收益品 种（另 有规定
的除外） ，选取 第三方 估值机构 提供的 相应品 种当日的 唯一估 值净价 或推荐估值
净价进行估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，选取每 日收盘 价作为 估值全
价； 
（4 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 债券， 鉴于目 前尚不
存在活跃 市场而 采用估 值技术确 定其公 允 价值 。如成本 能够近 似体现 公允价值，
按成本估值。 基金管理人应持续评估上述做法的适当性， 并在情况发生改变时做
出适当调整； 
（5 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，对存 在活跃 市场的
情况下， 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值； 对于活跃市场报
价未能代表计量日公允价值的情况下， 对市场报价进行调整以确认计量日的公允
价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 采用估值技术确定其公允
价值。 
5、银行间市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 银行间 市场上 不含权的 固定收 益品种 ，选取第 三方估 值机构 提供的
相应 品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）银 行间市 场上含 权的固定 收益品 种，选 取第三方 估值机 构提供 的相应
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。 对于含投资人回售权的固定
收益品种， 回售登记期截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估值； 
（3 ）银 行间市 场未上 市，且第 三方估 值机构 未提供估 值价格 的债券 ，在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下，按成本估值。 
6、同一 证券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按证 券所处 的市场 分别估
值。 
7、如有 确凿证 据表明 按上述 方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
66 




按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四）估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后 第 5 位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作 日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或基金合 同的规 定暂停 估值时除 外。基 金管理 人每个工 作日对 基金资 产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。 
（五）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接 损失按下述
“ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
67 




2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误 的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责 任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
（5 ）估 值错误 责任方 拒绝进行 赔偿时 ，如果 因基金管 理人过 错造成 基金资
产损失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过
错造成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 如果基
金管理人委托的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理人
负责向差错方追偿。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并 根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
68 




（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六）暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
4、法律法规、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（八）特殊情形的处理 
1、基金管理人按估值方法的 第 6 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；



2、由于 证券交 易所及 其登记 结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于不可 抗力等
原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施 进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
69 




人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
70 




十 四 、基 金 费用 与 税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉讼费和仲裁费 ； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下： 
H＝ E×0.7%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日 计提 ， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下： 
H＝ E×0.2%÷当年天数



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
71 




H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日 计提 ， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。 
上述 “ （一） 基金费用的种类 ” 中第3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（四） 基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
（五）费用调整 
基金管理人和基金托管人 协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调低费率
不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上刊登公告。 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
72 




十 五 、基 金 的收 益 与分 配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额 进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
73 




资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
74 




十 六 、基 金 的会 计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
（二）基金的年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
75 




十 七 、基 金 的信 息 披露 
（一） 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合 同》及 其他有 关规定。 相关法 律法规 关于信息 披露的 规定发 生变化时，
本基金从其最新规定。 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的 媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “网站 ”） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四） 本基金公开披露的信息应采用 中文文本。 如同时采用外文文本的， 基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
（五）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括：



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
76 




1、 基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
（1 ） 《基金合同》 是界 定 《基金合同》 当事人 的各项权利、 义务关系 ， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 
（2 ） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策 的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定 媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 
（3 ）基 金托管 协议是 界定基金 托管人 和基金 管理人在 基金财 产保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定 媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
2、 基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定 媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
4、 基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
77 




基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介 上。 
5、 基金份额申购、赎回价格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、 基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年 度报告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或 书面报
告方式。 
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。 
报告期内 出现 单一投 资 者持有基 金份 额达到 或 超过基金 总份 额 20%的 情形，
为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决
策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告
期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
7、 临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
78 




生重大影响的下列事件： 
（1 ）基金份额持有人大 会的召开； 
（2 ）终止《基金合同》 ； 
（3 ）转换基金运作方式； 
（4 ）更换基金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募集期延长； 
（8 ）基 金管理 人的董 事长、总 经理及 其他高 级管理人 员、基 金经理 和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10 ） 基金管理人、 基 金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
（11 ）涉及基金财产、 基金管理业务、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ； 
（12 ）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13 ） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14 ）重大关联交易事项； 
（15 ）基金收益分配事项； 
（16 ） 基金管理费、 基金 托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 
（17 ）基金份额净值 估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18 ）基金改聘会计师事务所； 
（19 ）变更基金销售机构； 
（20 ）更换基金登记机构； 
（21 ）本基金开始办理申购、赎回； 
（22 ）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23 ）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24 ）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25 ）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
79 




（26 ） 本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项； 
（27 ）本基金推出新业务或服务 ； 
（28）中国证监会规定的其他事项。 
8、 澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 
9、 基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。 
10、基金投资中小企业私募债券的信息披露 
基金管理人应在招募说明书的显著位置披露投资中小企业私债券的流动性
风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体的影响。 
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监
会指定 媒介 披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 。 
基金管理人应当在基金的季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
11、基金投资资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前10 名资产支持证券明细。 
12、 中国证监会规定的其他信息。 
（六）信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
80 




基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值 、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共 媒介披露信息， 但是其他公共 媒介不得早于指定 媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。 
（七）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
（八）暂停或延迟信息披露的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、出现 基金管 理人认 为属于会 导致基 金管理 人不能出 售或评 估基金 资产的
紧急事故的任何情况； 
5、 出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时； 
6、 法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
81 




十 八 、风 险 揭示 
（一）本基金特有的风险 
1、 本基 金为债 券型基 金，对固 定收益 类资产 的投资比 例不低 于基金 资产的
80% ，因此 ，本基 金除 承担由于 市场利 率波动 造成的利 率风险 外还要 承担如企业
债、 公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。 本基金管理人将发
挥专业研究优势， 加强对市场和固定收益类产品的深入研究， 持续优化组合配置，
以控制特定风险。 此外， 由于本基金还可以投资其他品种， 这些品种的价格也可
能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动， 产生特定的风险， 并 影响到整体
基金的投资收益。 
2、 本基 金可投 资中小 企业私募 债，其 发行人 是非上市 中小微 企业， 发行方
式为面向特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现
违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券质量降低导致价
格下降等，可能造成基金财产损失。 
3、本基 金 运作 期间 可 能出现 巨 额赎回 ，导致 基金资产 变现困 难，进 而出现
延缓支付赎回款项的风险。 
（二 ）投资组合的风险 
投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。 
1、市场风险 
证券市场价格因受经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 
（1 ）政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价
格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2 ）经济周期风险 
经济运行具有周期性的特点， 证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的
影响， 也呈现周期性变化， 基金投资于上市公司的股票与债券， 其收益水平也会
随之发生变化，从而产生风险。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
82 




（3 ）利率风险 
金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同
时直接影响企业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票与债券， 其收益水平会
受到利率变化的影响，从而产生风险。 
（4 ）通货膨胀风险 
基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配， 如果发生通货膨胀， 现金的
购买力会下降，从而影响基金的实际收益。 
（5 ）汇率风险 
汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响， 从而导致本基金所投
资的上市公司业绩及其股票价格。 
（6 ）上市公司经营风险 
上市公司的经营受多种因素影响。 如果所投资的上市公司经营不善， 其股票
价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然本基
金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。 
（7 ）债券收益率曲线变动的风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
（8 ）再投资风险 
市场利率下降将影响固定收益类证 券利息收入的再投资收益率， 这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。 
2、信用风险 
债券发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 或由于债券发行人信用质量降低
导致债券价格下降的风险， 信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交
割风险。 
3、流动性风险 
因市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地转变为现金的风险。 流动
性风险还包括由于本基金出现投资人大额赎回， 致使本基金没有足够的现金应付
基金赎回支付的要求所引致的风险。 
本基金拟投资市场、 行业及资产具有较好的流动性， 与基金合同约定的申购



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
83 




赎回安排相匹配， 能够支持不同市场情 形下投资者的赎回要求。 本基金主要的流
动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。 若是由于投资者大
量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要， 则
可能使基 金资产 净值受 到不利影 响。基 金管理 人已建立 内部巨 额赎回 应对机制，
在巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施， 切实保护存量基金份额
持有人的合法权益。 
（1 ）基金申购、赎回安排 
本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书 “八、 基金份额的申购与 赎回”
章节。 
（2 ）拟投资市场的流动性风险评估 
本基金主要投资于国内具有良好流动性的金融 工具。 随着我国债券、 股票市
场交易机制的逐步完善、 投资者结构的优化、 信息披露相关法律法规的推出， 我
国的股票和债券市场已经具备较好的流动性。 同时， 基金管理人在个股个券选择
时将精选具有良好流动性的优质标的。 因此， 本基金拟投资的市场整体具有较高
的流动性水平，可以匹配本基金约定的申购赎回安排。 
（3 ）巨额赎回下的流动性风险管理措施 
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制， 对基金巨额赎回情况进行严格的
事前监测、 事中管控与事后评估。 当基金发生巨额赎回时， 基金经理和风险管理
部会根据实际情况进行流动性评估， 确认是否可以支付所有 的赎回款项。 当发现
现金类资产不足以支付赎回款项时， 基金管理人会在充分评估基金组合资产变现
能力、 投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上， 审慎接受、 确认赎回申
请。具体 措施详 见本招 募说明书 “八、 基金份 额的申购 与赎回 ”章节 中“ （十）
巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。 
（4 ）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
1）暂停 赎回或 延缓支 付赎回款 项：上 述具体 措施详见 招募说 明书“ 八、基
金份额的 申购与 赎回” 章节中“ （九） 暂停赎 回或延缓 支付赎 回款项 的情形”及
“ （十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关 规定。 
2）延期 办理巨 额赎回 申请：上 述具体 措施可 见本招募 说明书 “八、 基金份
额的申购与赎回”章节中“ （十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
84 




3）收取短期赎回费 
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上
述赎回费全额计入基金财产。 
4）暂停基金估值 
暂停估值的情形详见招募说明书 “十三、 基金资产估值” 章节第 （六） 条的
相关约定， 若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协
商确认后， 实施暂停基金估值， 基金管理人相应会采取延缓支付赎回款项或暂停
接受基金申购赎回申请的措施。 
（三）管理风险 
在基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、 获取的信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
（四）合规性风险 
指本基金的投资运作不符合相关法律、 法规的规定和基金合同的要求而带来
的风险。 
（五）操作风险 
基金运作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失 误或违反操
作规程等 引致的 风险， 例如，越 权违规 交易、 会计部门 欺诈、 交易错 误、IT 系
统故障等风险。 
（六）其他风险 
1、现金管理风险 
由于开放式基金的特殊要求， 本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的
需求， 在管理现金头寸时， 有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会
成本风险。 
2、技术风险 
当计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 注册登记系统瘫痪、 核
算系统无法按正常时限显示产生净值、 基金的投资交易指令无法及时传输等风险。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
85 




3、大额赎 回风险 
本基金是一开放式基金， 基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而
不断变化， 若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股
票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。 
4、顺延或暂停赎回风险 
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回， 并导致基金管理人的现
金支付出现困难， 投资人在赎回基金份额时， 可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎
回等风险。 
5、其他不可抗力风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可
能导致基金资产的损失。 金融市场危机、 行业竞争 、 代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金 份 额 持 有 人 利 益 受 损 。 
 
声明 ： 
本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资者自愿投资于本基金， 须
自行承担投资风险。 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
86 




十 九 、基 金 合同 的 变更 、 终止 与 基金 财 产的 清 算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或基金 合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规定
和基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议 须报中国证监会 备案，
自 表决通过之日起生效， 决议生效后两个工作日内在指定 媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 并在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法 进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
87 




（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金剩余 财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金 剩余 财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
88 




二十 、基 金 合同 的 内容 摘 要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自 主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
89 




（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理； 
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用； 
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回和转换申
请； 
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
90 




益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依 法为基金进行融资、 融券；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构； 
（16 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构 代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
91 




（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组, 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为； 
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
92 




生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三 ）基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及 国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户、为基 金办理 证券交 易资金
清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
93 




（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管 基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户及投 资所需 的其他 账户，
按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事
宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规 定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
94 




责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因 违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设立日常机构。 
（一 ）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人 大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ，但法律法规和中国证监会另有规定的除外； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式，但法律法规和中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准，但法 律法规 和中国 证监会
另有规定的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ） 本基金与其他基金的合并， 但法律法规和中国证监会另有规定的除外； 
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 ，但法 律法规和 中国证 监会另 有规定
的除外； 
（9 ）变 更基金 份额持 有人大会 程序， 但法律 法规和中 国证监 会另有 规定的
除外； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
95 




额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费； 
（2 ）法律法规要求增 加的基金费用的收取； 
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内且对基 金份额 持有人 利益无
实质性不利影响或不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下， 调整本基金的
申购费率、赎回费率，调整收费方式、增加新的基金份额类别； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实质 性不利 影响且不 提高现 有基金 份额持
有人适用费率的前提下， 基金管理人、 登记机构、 基金 销售机构在法律法规规定
或中国证监会许可的范围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转换、 非交 易过户、 转
托管等业务规则； 
（7 ）在 对基金 份额持 有人利益 无实质 性不利 影响且不 提高现 有基金 份额持
有人适用费率的前提下，基金推出新业务或服务； 
（8 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。 
（二 ）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
96 




3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大 会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。 
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基 金份额 10%以上 （含10% ） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开。 
5、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托 管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10% 以 上（ 含 10%）的 基金 份额持 有人有权 自行 召集， 并 至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
97 




理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方 式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规 、 中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管 理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面或大会公告载明的其他方式进行表决。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
98 




在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基 金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符； 
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、重新召集基金份额持有人大会的条件 
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第（2 ）项、
第 2 款第（3）项规定 比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额 持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会， 到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益
登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
4、在不 与法律 法规冲 突的前提 下，基 金份额 持有人大 会可通 过网络 、电话
或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
5、基金 份额持 有人授 权他人代 为出席 会议并 表决的， 授权方 式可以 采用书
面、网络、电话或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五 ）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
99 




改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 条规定程序确定
和公布监票人， 然后 由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决
议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名 册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六 ）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50%以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
100 




2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除本合同另有约定外， 转
换基金运 作方式 、更换 基金管理 人或者 基金托 管人、提 前终止 《基金 合同》 、与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七 ）计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管 人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有异
议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果 。 
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
101 




2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法 律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致
并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人
大会审议。 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（ 一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（ 二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。 
（ 三）基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条 件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
102 




次，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（ 四）收益分配方案 
基金收益分配方案中 应 载明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（ 五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过15 个工作日。 
（ 六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 
（一 ）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
103 




7、基金的银行汇划费用； 
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下： 
H＝E×0.7%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作 日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下： 
H＝E×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。 
上述 “ （一） 基金费用的种类 ” 中第3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三 ）不列入基金费用的项目



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
104 




下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（四 ）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
（五） 费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调低费率
不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 
五、基金财产的投资方向和投资限制 
（一 ）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央行
票据、金 融债、 地方政 府债、企 业债、 公司债 、短期融 资券、 超级短 期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 次级债券、 可转债及分离交易可转债、 中小企业私募
债、债券 回购、 银行存 款（包括 协议存 款、定 期存款及 其他银 行存款 ） 、货币市
场工具以 及法律 法规或 中国证监 会允许 基金投 资的其他 金融工 具(但 须符合中国
证监会相关规定)。 
本基金还可持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国
证监会允许基金投资 的其它金融工具。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
105 




如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。 
基金的投 资组 合比例 为 ：本基金 投资 于债券 的 比例不低 于基金 资产 的 80%，
投资于权益类资产的比例不超过基金资产的 20% ， 现金 （不包括结算 备付金、 存
出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的5%。 
（二） 投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本 基金 投资于 债 券的比例 不低 于基金 资 产的 80%， 投资 于 权益 类资产
的比例不超过基金资产的 20%； 
（2 ）本 基金应 当保持 不低于基 金资产 净值 5% 的现金 （不包 括结算 备付金、
存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ； 
（5 ）本 基金管 理人管 理的全部 开放式 基金（ 包括开放 式基金 以及处 于开放
期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有 一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
（6 ）本 基金主 动投资 于流动性 受限资 产的市 值合计不 得超过 基金资 产净值
的15%， 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资； 
（7 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
（8 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10% ； 
（9 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
106 




产净值的0.5%； 
（10 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的10%； 
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20% ； 
（12） 本基金持有的同一(指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
（13） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（15） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（16 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（17 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（18） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（19） 基金投资流通受限证券时， 遵照 《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》 （证监基金字【2006 】141 号）及相关规定执行； 
（20 ） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的10%； 
（21 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对
价等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除上
述第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （16） 项外， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
107 




基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合
同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于 本基金， 则本基金投资
不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 
2、 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循持有
人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场
公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消上述禁止性 规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。 
六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
（一 ）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二 ）估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
108 




产及负债。 
（三 ）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且 最近交 易日后 经济环境 未发生 重大变 化，按最 近交易 日的收 盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利 息得到 的净价 进行估值 。如最 近交易 日后经济 环境发 生了重 大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场 的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
109 




机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、基金 所持有 的中小 企业私募 债，按 成本估 值。国家 有最新 规定的 ，按其
规定进行估值。 
6、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
7、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四 ）估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第 5 位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。 
（五 ）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合 理的措施确保基金资产估值



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
110 




的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接 损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错 、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经 获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
（5 ）估 值错误 责任方 拒绝进行 赔偿时 ，如果 因基金管 理人过 错造成 基金资



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
111 




产损失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过
错造成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 如果基
金管理人委托的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理人
负责向差错方追偿。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应 当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立 即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六 ）暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
4、法律法规、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七 ）基金净值的确认



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
112 




用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（八）特殊情形的处理



1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；



2、由于 证券交 易所及 其登记结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于不可 抗力等
原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施 进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。 
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效，决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，并在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三） 基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
113 




成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工 作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算 的期限为 6 个月。 
（四） 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
（五） 基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六） 基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
114 




（七） 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、 争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费、律师费由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
九、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构
的办公场所和营业场所查阅。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
115 




二十一 、 基 金托 管 协议 的 内容 摘 要 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：长信基金管理有限责任公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼 
法定代表人：成善栋 
成立时间：2003 年5 月9 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号 
注册资本：1.65 亿元人民币 
组织形式：有限责任公司 
经营范围： 基金管理业务、 发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：021-61009999 
传真：021-61009800 
联系人：魏明东 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 
法定代表人： 易会满 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66105798 
联系人：赵会军 
成立时间：1984 年1 月1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
116 




能的决定》 （国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据
承兑、贴 现、转 贴现、 各类汇兑 业务； 代理资 金清算； 提供信 用证服 务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投资 基金清 算业务 （银证转 账） ； 保险代 理业务； 代理政 策性银 行、外国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的 注册登记、 认购、 申购 和赎回业务； 资信调查 、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企业、 个 人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款 ；外币 兑换； 出口托收 及进口 代收； 外汇票据 承兑和 贴现； 外汇借款；
外汇担保 ；发行 、代理 发行、买 卖或代 理买卖 股票以外 的外币 有价证 券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定，对 下述基
金投资范围、投资对象进行 监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央行
票据、金 融债、 地方政 府债、企 业债、 公司债 、短期融 资券、 超级短 期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 次级债券、 可转债及分离交易可转债、 中小企业私募
债、债券 回购、 银行 存 款（包括 协议存 款、定 期存款及 其他银 行存款 ） 、货币市
场工具以 及法律 法规或 中国证监 会允许 基金投 资的其他 金融工 具(但 须符合中国
证监会相关规定)。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
117 




本基金还 可持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序 后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。 
本基金不得投资于相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的投
资工具。 
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投融资比例进行监督： 
（1 ）按 法律法 规的规 定及《基 金合同 》的约 定，本基 金的投 资资产 配置比
例为： 
基金的投 资组 合比例 为 ：本基金 投资 于债券 的 比例不低 于基金 资产 的 80%，
投资于权益类资产的比例不超过基金资产的 20% ， 现金 （不包括结算 备付金、 存
出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的5%。 
（2 ）根 据法律 法规的 规定及《 基金合 同》的 约定，本 基金投 资组合 遵循以
下投资限制：



a、本基 金投 资于债 券 的比例不 低于 基金 资产的 80%，投 资于 权益类 资产的
比例不超过基金资产的 20%； 
b、 本基金应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金 （不包括结算备付金、 存
出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券； 
c、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
d、本基 金管理 人管理 的且由本 协议项 下托管 人托管的 全部基 金持有 一家公
司发行的证券，不超过该证券的 10%； 
e、 本基 金管理 人管理 且由本基 金托管 人托管 的全部开 放式基 金（包 括开放
式基金以 及处于 开放期 的定期开 放基金 ）持有 一家上市 公司发 行的可 流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可
流通股票的30%；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
118 




f、本基 金主动 投资于 流动性受 限资产 的市值 合计不得 超过基 金资产 净值的
15% ，因证 券市场 波动 、上市公 司股票 停牌、 基金规模 变动等 基金管 理人之外的
因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投 资； 
g、 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
h、本基 金管理 人管理 的且由本 协议项 下托管 人托管的 全部基 金持有 的同一
权证，不得超过该权证的 10%； 
i、本基 金在任 何交易 日买入权 证的总 金额， 不得超过 上一交 易日基 金资产
净值的0.5%； 
j、本基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 的比例 ，不得 超过基
金资产净值的10%； 
k、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
l、本基 金持有 的同一( 指同一信 用级别)资产 支持证券 的比例 ，不得 超过该
资产支持证券规模的 10%； 
m、本 基 金管理 人管理 的且由本 协议项 下托管 人托管的 全部基 金投资 于同一
原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
n、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
o、基金 财产参 与股票 发行申购 ，本基 金所申 报的金额 不超过 本基金 的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
p、本基 金与私 募类证 券资管产 品及中 国证监 会认定的 其他主 体为交 易 对手
开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致； 
q、基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
r、本基 金进入 全国银 行间同业 市场进 行债券 回购的资 金余额 不得超 过基金
资产净值的40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
s、基金 投资流 通受限 证券时， 遵照《 关于基 金投资非 公开发 行股票 等流通
受限证券有关问题的通知》 （证监基金字【2006 】141 号）及相关规定执行；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
119 




t、本基 金持有 的单只 中小企业 私募债 券，其 市值不得 超过基 金资产 净值的
10% 。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。 除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同
生效之日起开始。 
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 
（3 ）法规允许的基金投资比例调整期限 
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置 改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除上
述第 （2） 款中第b、f 、n、p 项外， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施， 便于托管人实
施交易监督。 
（4 ）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 
3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投资禁止行为进行监督：



根据法律法规的规定及 《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资。 
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。 
4、基金 托管人 依据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定对于 基金关
联投资限制进行监督






































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
120 




根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新， 加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交易名单的真
实性、 完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名
单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基
金托管人于2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失
的，由基金管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生， 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于交易所场内已成交的违规关
联交易， 基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算， 同时向中
国证监会报告。 
5、基金 托管人 依据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定对于 基金管
理人参与银行间债券市场进行监督 
（1 ）基 金托管 人按以 下方式对 基金管 理人参 与银行间 市场交 易的交 易对手
资信风险控制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人， 基金托管人于
2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书
面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔 除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易， 应及时提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
121 




基金资产损失的， 基金托管人不承担责任， 发生此种情形时， 基金托管人有权报
告中国证监会。 
（2 ）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的交易方式 进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理
人与交易对手重新确定交易方式， 经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的， 基
金托管人不承担责任。 
（3 ）基 金管理 人参与 银行间市 场交易 的核心 交易对手 为中国 工商银 行、中
国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人在通知基金托管
人后， 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时， 由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担， 其后有权要求相关责任人进行赔
偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据 已提供的名单， 审核交易对手是否在名单
内列明， 如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程， 则对于由于交易对
手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。 
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为中国工
商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基
金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人进 行赔偿。 基金托管人的监督责任
仅限于根据已提供的名单， 审核核心存款银行是否在名单内列明， 如果基金托管
人在运作 过程中 遵循上 述监督流 程，则 对于由 于存款银 行信用 风险引 起的损失，
不承担赔偿责任。 基金管理人与基金托管人协商一致后， 可以根据当时的市场情
况对于核心存款银行名单进行调整。 
基金管理人、 基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金银行
存款业务账目及核算的真实、 准确。 基金托管 人应加强对基金银行存款业务的监



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
122 




督与核查， 严格审查、 复核相关协议、 账户资料、 投资指令、 存款证实书等有关
文件，切实履行托管职责。 
7、基金 托管人对基金管理人投资流通受限证券进行监督 
（1 ）基 金投资 流通受 限证券， 应遵守 《关于 规范基金 投资非 公开发 行证券
行为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。 
（2 ）流 通受限 证券， 包括由《 上市公 司证券 发行管理 办法》 规范的 非公开
发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不 包括由 于发布 重大消息 或其他 原因而 临时停牌 的证券 、已发 行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
（3 ）基 金管理 人应在 基金首次 投资流 通受限 证券前， 向基金 托管 人 提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4 ）基 金投资 流通受 限证券前 ，基金 管理人 应向基金 托管人 提供符 合法律
法 规要求的有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、 发行价 格、 锁定期， 基金拟认 购的数量、 价格、 总成 本、 总成本
占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付
时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整， 并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进
行审核。 
（5 ）基 金托管 人应按 照《关于 基金投 资非公 开发行股 票等流 通受限 证券有
关问题的通知》 规定， 对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管
理人提供 的有关 书 面信 息。基金 托管人 认为上 述资料可 能导致 基金出 现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
123 




充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评 估报告 等备查 资料的权 利。否 则，基 金托管人 有权拒 绝执行 有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任， 并有权报
告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管人没有切
实履行监督职责，导致基金出 现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、
《基金合 同》 、 基金托 管协议有 关规定 时，应 及时以书 面形式 通知基 金管理人限
期纠正， 基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形式
向基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。 
在限期内， 基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查， 督促基金管理人
改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管
人应报告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反 《基金合
同》而致使投资者遭受的损失。 
对于依据 交易程 序尚未 成交的且 基金托 管人在 交易前能 够监控 的投资 指令，
基金托管 人发现 该投资 指令违反 关法律 法规规 定或者违 反《基 金合同 》约定的，
应当拒绝执行，立即书面通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令， 基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的，
应当立即书面通知基金管理人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的合理疑义进行解释或举证， 对基金 托管
人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
124 




基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
书面通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出书面警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安 全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基
金管理人 计算的 基金资 产净值和 基金份 额净值 、根据管 理人指 令办理 清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反
《基金法 》 、 《 基金合同 》 、本托 管协议 及其他 有关规定 时，基 金管理 人应及时以
书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事 项进
行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有义
务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督 权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
125 




2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产。 未经基 金管理人 的正当 指令， 不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金 托管人 按照规 定开设基 金财产 的资金 账户、证 券账户 等投资 所需的
账户。 
4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，与基 金托管 人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理 ， 确保基金财产的完整与独立。 
5、对于 因基金 认（申 ）购、基 金投资 过程中 产生的应 收财产 ，应由 基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到
达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金托管
人予以必要的协助配合，但对此不承担相应责任。 
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理
人在具有 托管资 格的商 业银行开 设的长 信基金 管理有限 责任公 司基金 认购专户。
该 账户由基金管理人开立并管理。 基金募集期满， 募集的基金份额总额、 基金募
集金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 由基
金管理人 聘请具 有从事 证券业务 资格的 会计师 事务所进 行验资 ，出具 验资报告，
出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（ 含 2 名）中国注册会计 师签字有效。
验资完成， 基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为
基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款事宜。 
（三）基金 的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金
的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活
动， 均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用， 限
于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义
开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的
活动。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
126 




资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算 办法》 以及
银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开
设银行间债券市场债券托管自营账户， 并由基金托管人负责基金的债券的后台匹
配及资金的清算。 
2、基金 管理人 和基金 托管人应 一起负 责为基 金对外签 订全国 银行间 债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后， 本基金被允 许从事符合法律法规规定和 《基金合
同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。 
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司 上海分 公司/ 深圳分公 司、银 行间市 场清算所 股份有 限公司 或票据营业
中心的代保管库。 实物证券的购买和 转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
127 




办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构
实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在 合同签署后5 个工作日内
通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件， 未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转移。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保
留到小数点后4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证
券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管
理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的
方式发送给基金托管人。 基金托 管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发
送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 本 基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律
法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新规定估



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
128 




值。 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、 债券、 权证 和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1 ）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所 上市的 有价证 券（包括 股票、 权证等 ） ，以其 估值日 在证券 交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格； 
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境 未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价
格； 
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。 交
易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
（2 ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
129 




②首次公 开发行 未上市 的股票、 债券和 权证， 采用估值 技术确 定公允 价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
③首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所
上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。 
（3 ）全 国银行 间债券 市场交易 的债券 、资产 支持证券 等固定 收益品 种，采
用估值技术确定公允价值。 
（4 ）同 一债券 同时在 两个或两 个以上 市场交 易的，按 债券所 处的市 场分别
估值。



（5 ）基 金所持 有的中 小企业私 募债， 按成本 估值。国 家有最 新规定 的，按
其规定进行估值。 
（6 ）如 有确凿 证据表 明按上述 方法进 行估值 不能客观 反映其 公允价 值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允 价值的价格估
值。 
（7 ） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的 计算结果对外予以公布。 
（三）估值差错处理 
当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误时， 视为基金份
额净值错误。 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基金
管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值已由基金托管人复核确认
后公告的， 由此造成的投资者或基金的损失， 应根据法律法规的规定对投资者或



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
130 




基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金
托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的 信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误， 进而导致基金资产净值、 基金份额净值计算错误造成投资者
或基金的损失， 以及由此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延
错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原
因，基金 管理人 和基金 托管人虽 然已经 采取必 要、适当 、合理 的措施 进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积 极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。 
基金管理 人按估 值方法 的第（6 ）项进 行估值 时，所造 成的误 差不作 为基金
资产估值错误处理。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金
管理人的计算结果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 基金托管人不负赔偿责
任。 
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同
一记账方 法和 会 计处理 原则，分 别独立 地设置 、登录和 保管本 基金的 全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理
人的账册为准。 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
131 




制， 应于每月终了后 5 个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上， 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。
基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作 日内完成季度报告编制并公告；在
会计年度 半年终 了后 60 日内完 成半年 报告编 制并公告 ；在会 计年度 结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告， 在月度报告完成当日， 对报告加
盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3
个工作日内进行复核， 并将复核结果及时 书面通知基金管理人。 基金管理人在 7
个工作日内完成季度报告， 在季度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复
核， 基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将有关报告
提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书
面通知基金管理人。 基金管理人在 45 日内完成年度报告， 在年度报告完成当日，
将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核 ，并将复核
结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中， 发现相 关各方的报表存在不符时， 基金管理人和
基金托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整 以相关各方认可的账务处理方式为
准。 核对无误后， 基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相 关 情 况 报 证 监 会 备 案 。 
基金托管人在对财务会计报告、 半年报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确
认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示 。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
（六 ）暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
132 




3、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
4、法律法规、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权益登 记日、每年
6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年， 法律法规另
有规定或有权机关另有要求 的除外。 
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ：
《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 益登记日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必 须包括 基金份 额持有人 的名称 和持有 的基金份 额。其 中每 年 12 月 31
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、
《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光 盘备
份，保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
133 




约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各 方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、基金托管协议的变更和终止 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管
协议， 其内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中
国证监会备案后执行。 
（二）基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，在履行相关程序后，本托管协议终止： 
1、 《基金合同》终止； 
2、 基金托管人解散、 依 法被撤销、 破产 或有其他基金托管人接管基金资产； 
3、基金 管理人 解散、 依法被撤 销、破 产或有 其他基金 管理人 接管基 金管理
权； 
4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
134 




二十 二、 基 金份 额 持有 人 服务 
长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “本公司 ” ，或“基金管理人” ，或 “公
司 ” ）将 为基金 份额持 有人提供 一系列 的服务 ，并根据 基金份 额持有 人的需要和
市场的变化， 增加或变更服务项目。 基金份额持有人可以通过销售网点、 客户服
务中心、 网站等渠道享受全方位、 全过程的服务。 以下是主要的服务方式和内容： 
基金份额持有人服务 内容 
序号 类型 明细 内容详述 
（一） 
账户
服务 
对账单 服
务 
每次交 易结 束后 ，投 资者 可在 T ＋2 个 工作 日后 通过 销售机
构的网 点查 询和 打印 确认 单； 
每月结 束后 的5 个工 作日 内， 基金 管理 人根 据投 资者 的对账
单定制 需求 以书 面或 电子 形式寄 送交 易对 账单 。 
其他资 料 
基金管理人将按基金份额持有人的需求不定期向其邮寄相
关公司 介绍 和产 品介 绍的 资料。 
（二） 
查询
服务 
网络在 线
查询 
客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金管理人网
站“账户登录 ”栏目，可享有账户查 询、短信/邮件信息 定
制、资 料修 改等 多项 在线 服务。 
交易信 息
查询 
在一笔 交易 结束 后 ， 投 资者 可在 T+2 个 工作 日开 始通 过销售
机构的 网点 或登 录基 金管 理人网 站 “ 账户 登录” 栏目 查询交
易情况 ， 包 括客 户购 买总 金额、 基金 购买 份额、 基 金分红 份
额、历 史交 易信 息等 等。 
客户账 户
信息的 修
改 
基金份额持有人可以直接登录基金管理人网站修改账户的
非重要 信息 ， 如联 系地 址 、 电 话 、 电 子邮 箱等 等。 也可以 亲
自到直 销网 点或 致电 客户 服务专 线 ， 由 人工 坐席 提供 相关服
务。 
为了维 护投 资者 的利 益 ， 投 资者重 要信 息的 更改 手续 办理如
下： 
1、 代销客户由代销渠道提交办理（具 体提供材料请咨询 代
销机构 ） 。以配号方式开立的开放式基 金账户资料中的投 资
者名称 、 证件 类型 、 证件 号 码的变 更业 务 ， 在 一个 工 作日内 ，
对单个 开放 式基 金账 户只 能够修 改其 中一 项关 键信 息。 
2、 直销客户：非正常变更需要提供本 人身份证复印件、 公
安机关 证明 原件 、 开 放式 基金账 户业 务申 请表 、 开 放式基 金
账户资 料变 更申 请表 ； 正 常变更 需要 提供 身份 证复 印件、 开
放式基 金账 户业 务申 请表 、 开放式 基金 账户 资料 变更 申请表
以及银 行柜 台出 具的 新旧 卡转换 证明 原件 ，邮 寄到 本公 司 。 
（三） 
基金
投资
的服
网上交 易 
投资者除可通过销售机构和基金管理人的直销网点办理申
购 、 赎 回 及 信 息 查 询 外 ， 还 可 通 过 基 金 管 理 人 的 网 站
（www.cxfund.com.cn ） 享受 网上交 易服 务。具 体业务 规则



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
135 




务 详见本 公司 网站 说明 。 
红利再 投
资 
本基金 收益 分配 时， 经投 资者选 择， 基金 管理 人将 为持有 人
提供红 利再 投资 服务 ， 其分 红资金 按除 息日 的基 金份 额净值
自动转 成相 应的 基金 份额 。 红利 再投 资免 收申 购费 用。 基 金
份额持 有人 可以 随时 （ 权益 登记日 申请 设置 的分 红方 式对当
次分红 无效 ）选 择更 改基 金分红 方式 。 
（四） 
客户
服务
中心
电话
服务 
 
客户服 务中 心自 动语 音系 统提 供7×24 小 时基 金净 值信息 、
账户交 易情 况、 基金 产品 与服务 等信 息查 询。 
客户服 务中 心人 工坐 席提 供每周 5 天的 坐席 服务,投 资者可
以通过 该专 线获 得业 务咨 询、 信 息查 询、 服 务投 诉、 信息定
制、资 料修 改等 专项 服务 。 
（五） 
客户
投诉
受理
服务 
客户投 诉
处理流 程 
本公司 客户 投诉 受理 由客 户服务 中心 统一 管理 ， 指定 专人负
责， 设 定专 门的 投诉 管理 工作流 程， 并由 监察 稽核 部负责 督
促投诉 的处 理情 况。 
客户投 诉
方式 
投资 者可通过 本公司的 客户服 务专线（400-700-5566 ） 、 代
销 机 构 、 公 司 网 站 （www.cxfund.com.cn ） 、 电 子 邮 件
(service@cxfund.com.cn) 、 信 件 、 传 真(021-61009865) 、
各销售机构网点柜台等多种形式对本公司所提供的服务以
及公司 的政 策规 定进 行投 诉。 客户 投诉 都将 被定 期汇 总登记
并存档 ， 通过 拨打 客户 服务 专线进 行的 投诉 将被 电话 录音存
档， 本 公司 将采 取适 当措 施， 及 时妥 善处 理客 户投 诉， 总 结
相关问 题， 完善 内控 制度 。 
（六） 
增值
服务 
信息定 制
服务 
基金份额持有人可以在基金管理人网站或致电客户服务专
线定制 自己 所需 要的 信息 ， 包括 产品 净值、 交易 确 认、 公 司
新闻、 基金 信息 等方 面的 内容。 基金 管理 人按 照要 求， 将 以
手机短 信或 者电 子邮 件的 方式定 期向 投资 者发 送信 息。 
个性化 理
财服务 
随着公 司的 发展 ， 本公 司将 酌情为 基金 份额 持有 人提 供个性
化理财 服务 ， 如配 备理 财顾 问为基 金份 额持 有人 提供 理财建
议以及 相关 的理 财计 划等 形式。 
组织投 资
者交流 会 
本公司 将不 定期 地举 行投 资者交 流会 ， 为基 金份 额持 有人提
供基金 、 投 资、 理 财等 方 面的讲 座， 使得 本公 司基 金份额 持
有人能 得到 更多 的理 财信 息和其 他增 值服 务。 另外， 本公司
基金经理也将通过多种方式不定期地与基金份额持有人交
流，让 基金 份额 持有 人了 解更多 基金 运作 情况 。 
（七） 
投资
者教
育服
务 
 
为了进 一步 做好 投资 者服 务， 让投 资者 了解 证券 市场 和各类
证券投 资品 种的 特点 和风 险， 熟 悉证 券市 场的 法律 法规， 树
立正确 的投 资理 念， 增强 风险防 范意 识， 依法 维护 自身合 法
权益， 本公 司将 开展 普及 证券知 识、 宣传 政策 法规 、 揭示 市
场风险 、引 导依 法维 权等 投资 者 教育 活动 。 
（八） 
公开
信息
披露
服务 
披露公 司
信息 
为方便 社会 公众 了解 公司 的信息 ，包 括本 公司 的发 展概况 、
组织结 构 、 公 司文 化 、 经 营理念 、 经营 管理 层 、 经 营情况 等
公 开 信 息 ， 本 公 司 开 通 了 全 国 统 一 的 客 户 服 务 专 线
400-700-5566 （ 免 长 话 费 ） 和 公 司 网 站



































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
136 




（www.cxfund.com.cn ） ， 以方便 投资 者查 询。 
披露基 金
信息 
本公司将按规定在中国证监会指定的信息披露媒介上披露
法定的 文件 、公 告信 息。 
本公司 将通 过客 户服 务中 心、 公 司网 站、 代 销机 构及 相关基
金宣传 资料 来披 露本 基金 相关信 息， 包括 本基 金的 概况、 投
资理念 、 投资 对象 、 风险 收益特 征 、 净 值及 其变 化 情况 、 基
金经理 介绍 等多 方面 的信 息。 
本公司 将通 过客 户服 务中 心、 公 司网 站、 代 销机 构等 途径来
告知认 购 、 申 购、 赎回 的手 续、 流程 、 费 用和 其他 注意 事项，
基金投 资者 可以 通过 登陆 公司网 站下 载相 关表 格。 
其他信 息
的披露 
本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息咨询
外，还 提供 其他 信息 咨询 ，包括 托管 人的 情况 、基 金知识 、
市场新 闻和 行情 、产 品信 息等多 方面 内容 。 
（九） 
客户
服务
联络
方式 
客户服 务
专线 
4007005566 （免 长话 费） 、 工作时 间（8：30-12 ：00 
13:00-17:00 ） 内可 转人 工 坐席。 
传真 021-61009865 
公司网 址 http://www.cxfund.com.cn 
电子信 箱 service@cxfund.com.cn 
 
 




































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
137 




二十 三、 其 他应 披 露的 事 项 
 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加华福 证券有限 责任公司 基金 申
购 （含定期 定额投 资申购） 费率优惠 活动 的
公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/11/8 
2 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金在 上海利 得基金销 售有限公 司开 通
转换、 定期 定额 投资 业务 的公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 证券
日报、 公司 网站 
2018/12/5 
3 
长 信利富债 券型证 券投资基 金更新的 招募 说
明 书（2018 年第 【2 】号） 及摘要 （仅摘 要
见报） 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/12/20 
4 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于股权 变更 的
公告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/12/21 
5 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于增聘 长信 利
富债券 型证 券投 资基 金基 金经理 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/12/26 
6 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加中国 工商银行 股份有限 公司 定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/12/27 
7 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加中国 农业银行 股份有限 公司 基
金 及基金组 合申购 （含定期 定额投资 申购 ）
费率优 惠活 动的 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/12/28 
8 
长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 旗 下 基 金
2018 年 12 月 31 日 资产 净 值的公 告 
公司网 站 2019/1/1 
9 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式证券投 资基金 参加平安 银行股份 有限 公
司申购( 含 定 期 定 额 投 资 申 购) 费及转换业务
的申购 补差 费率 优惠 活动 的公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2019/1/10 
10 
长信利 富债 券型 证券 投资 基金 2018 年第 4 季
度报告 
上证报 、公 司网
站 
2019/1/19 
11 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于长信 利富 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理变更 的公 告 
上证报 、公 司网
站 
2019/2/27 
12 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、公 司网
站 
2019/3/1 
13 长信基 金管 理有 限责 任公 司公告 
证券时 报、 公司
网站 
2019/3/2



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
138 




14 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加交通 银行股份 有限公司 手机 银
行 基金申购 （含定 期定额投 资申购） 费率 优
惠活动 的公 告 
上证报 、公 司网
站 
2019/3/28 
15 
长 信利 富债券 型证 券投资基 金 2018 年年度
报告及 摘要 （仅 摘要 见报 ） 
上证报 、公 司网
站 
2019/3/29 
16 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加中国 工商银行 股份有限 公司 个
人电子 银行 基金 申购 费率 优惠活 动的 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 证券
日报、 公司 网站 
2019/3/30 
17 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、公 司网
站 
2019/4/8 
18 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金在 上海联 泰基金销 售有限公 司开 通
转 换、定期 定额投 资业务及 参加申购 （含 定
投申购 ）费 率优 惠活 动的 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 证券
日报、 公司 网站 
2019/4/15 
19 
长信利 富债 券型 证券 投资 基金 2019 年第 1 季
度报告 
上证报 、公 司网
站 
2019/4/22 
20 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于增加 华鑫 证
券 有限责任 公司为 旗下部分 开放式证 券投 资
基 金代销机 构并开 通转换、 定期定额 投资 业
务 及参加申 购（含 定投申购 ）费率优 惠活 动
的公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 证券
日报、 公司 网站 
2019/4/26 
本信息披露事项截止 时间 为 2019 年5 月6 日 
 







































长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
139 




二十 四 、 招 募说 明 书存 放 及查 阅 方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和登记机
构的办公场所， 投资者可在办公时间查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取
得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。



































 长 信利富债券型证券投资基金更新的招募说明书 
140 




二十五、 备 查文 件 
本基金备查文件包括： 
（一）中国证监会 注册长信利富债券型证券投资基金 募集的文件； 
（二） 《 长信利富债券型 证券投资基金基金合同》 ； 
（三） 《 长信利富债券型 证券投资基金托管协议》 ； 
（四）法律意见书； 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照； 
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照； 
（八）中国证监会要求的其他文件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
长 信基 金管理 有限 责任公 司 
二 〇一 九 年六 月十九 日