东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
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东 吴 进 取 策 略 灵活 配 置 混 合 型 开放 式 证 券 投 资 基金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金合 同于 2009 年 05 月06 日经 中
国证监 会书 面确 认, 基金 备案手 续办 理完 毕, 基金 合同自 该日 起正 式生 效。
基金管 理人 :东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 :中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据2009 年2 月20 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 东吴 进取 策 略灵活 配
置混合 型开 放式 证券 投资 基金募 集的 批复 》 (证 监许 可 【2009 】140 号) 的核 准 , 进行 募 集 。
基金管理 人保证《 东吴进 取策略灵 活配置混 合型开 放式证券 投资基金 招募说 明书》 ( 以
下简称 “ 《 招募 说明 书》 ” 或 “ 本 《 招募 说明 书》 ” ) 的内容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 《招 募说 明
书》 经中 国证 监会 核准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和
收益作 出实 质性 判断 或保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 , 投资 人认 购或 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书 。 本 基金 投资 于证 券市场 ,
基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基 金前 , 需 充分了 解本 基金
的产品 特性 , 并承 担基 金 投资中 出现 的各 类风 险 , 包括 : 因 政治 、 经济 、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 , 个 别证 券 特有的 非系 统性 风险 , 由 于基金 投资 人连
续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险, 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险 ,
本基金 的特 定风 险 , 基 金 运作风 险 , 此 外, 本基 金 以 1 元 初始 面值 进行 募集 , 在 市场 波动 等
因素的 影响 下, 存在 单位 份额净 值跌 破1 元初 始面 值的风 险。 等等 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ,请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基金不同 于银行储 蓄与债 券,基金 投资者有 可能获 得较高的 收益,也 有可能 损失本金 。
投资者投 资于本基 金时应 认真阅读 本《招募 说明书》 。 全面认 识本基金 产品的 风险收益 特 征
和产品 特性 , 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 , 理 性 判断市 场 , 对 认购 基金 的 意愿 、 时 机 、 数东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在投 资
者作出 投资 决策 后, 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ,由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2019 年 5 月 6 日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现 截
止日 为2019 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 投资 者取 得 依基金 合同 所发 售的 基金 份额 , 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受 , 并 按照 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务;
基金投 资者 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
一、基金管理人
(一)基金管理人概 况
名称: 东吴 基金 管理 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
法定代 表人 :王 炯
设立日 期:2004 年9 月2 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2004 】132 号
组织形 式: 有限 责任 公司 (国内 合资 )
注册资 本:1 亿 元人 民币
联系人 : 贾 云鹏
电话: (021 )50509888
传真: (021 )50509884
客户服 务电 话:400-821-0588 ( 免长 途话 费) 、021-50509666
公司网 址:www.scfund.com.cn
1、股 权结 构:
持股单 位 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 70%
海澜集 团 有 限公 司 30%
合
计
100%
2 、简 要情 况介 绍:
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 , 公 司总 经理 下设 权 益投 资决 策 、 固 收投 资决策 、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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专户投 资决 策 、 风 险管 理 、 基 金资 产估 值五 个专 门 委员会 ; 公司 设有 权益 投 资总部 、 固定 收
益总部 、 专户 投资 总部 、 研究策 划部 、 集中 交易 室 、 营 销管 理总 部、 产品 策 略部 、 信 息技 术
部、基 金事 务部 、综 合管 理部、 合规 风控 部十 一个 部门。
(二)主要人员情况
1、董 事会 成员
马震亚 先生 , 董 事长, 硕士 , 高级 经济 师, 会 计师 , 中 共党员 。 历 任苏 州市 审计 局科员 、
副主任科 员;苏州 证券有 限责任公 司财务部 副总经 理(主持 工作) ; 东吴证券 有限责任 公 司
财务部 总经 理 , 财 务总 监 , 东 吴证 券股 份有 限公 司 党委委 员 、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人, 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
汤勇先生, 董事, 工商管 理 EMBA ,注册会 计师, 中 共党员。任 江苏悦 达时装 有限公司
财务会 计 、 新 能 ( 张家 港) 能源有 限公 司计 财处 主任 , 现 任海 澜集 团有 限公 司 海澜资 本投 资
部投资 总监 。
王炯先 生, 董事 , 硕 士研 究 生、 经 济师 , 中 共党 员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ,
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海 分 公司总 经理 , 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
冯恂女 士 , 董 事, 博士 研 究生 , 经 济师 , 中 共党 员 。 历 任东 吴证 券研 究所 研 究员 , 国 联
证券研究 所所长、 总裁助 理兼经管 总部总经 理、副 总裁,东 吴证券总 规划师 兼研究所 所长 、
兼资产 管理 部总 经理 、 总 规划师 , 现任 东吴 证券 股 份有限 公司 党委 委员 、 副 总裁 、 资 产管 理
部总经 理。
陈建国 先生 , 董事 , 硕士 研究生 , 经济 师 , 中 共党 员。 历任 昆山 市信 托投 资 公司第 二证
券部副经 理,东吴 证券昆 山前进中 路证券营 业部副 总经理、 福州湖东 路证券 营业部总 经理 、
昆山分公 司副总经 理、东 吴证券经 纪管理总 部副总 经理(主 持工作) ,现任东 吴证券人 力 资
源部总 经理 。
周虹女 士, 董事 ,本 科学 历,现 任海 澜集 团有 限公 司海澜 资本 投资 部投 资经 理。
张婉苏 女士 , 独立 董事 , 经济法 学博 士 。 历 任担 任 斯洛文 尼亚 道迈 尔机 电有 限责任 公司
苏州代 表处 法律 顾问 、南 京大学 法学 院助 教、 讲师 ,现任 南京 大学 法学 院副 教授。
袁勇志 先生 , 独立 董事 , 教授 , 博 士生 导师 。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师 、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长, 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
方志刚 先生 , 独立 董事 , 大学学 历 , 民 建会 员。 企 业类会 计师 、 中国 注册 会 计师 、 澳 洲
注册会 计师 。 历任 上海 上 审会计 师事 务所 审计 员 、 部门经 理 , 上 海长 信会 计 师事务 所部 门经
理, 上海 锦江 国旅 股份 有限 公司财 务部 经理 、 上海 实业 联合集 团长 城药 业有 限公 司财务 总监 ;
上海众 华沪 银会 计师 事务 所高级 经理 , 现任 瑞华 会 计师事 务所 ( 特殊 普瑞 合 伙) 上海 分所 工
作,权 益合 伙人 ,担 任长 方集团 股份 有限 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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张剑宏 先生 , 监事 会主 席 , 硕 士。 历任 苏州 物资 集 团公司 公司 政策 研究 室科 长、 财务 公
司证券 部总 经理 助理 、 办 公 室副主 任 、 主任 ; 东吴 证券 三香路 营业 部 ( 原苏 物贸 证 券营业 部)
总经理 、 总裁 助理 兼投 资 银行总 部总 经理 、 风险 管 理部 、 合 规法 务部 总经 理 、 合 规总 监兼 首
席风险 官, 现任 东吴 创业 投资有 限公 司董 事长 。
王菁女 士 , 监 事 , 本 科学 士学位 , 会计 师 , 中 共党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理, 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 女士 , 员工 监事 , 硕士研 究生 , 中共 党员 。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 , 东吴 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部总 经理 , 合 规风 控部 总经 理, 现 任合规 风控 副总
监兼合 规风 控部 总经 理, 董事会 秘书 。
3、高 管人 员
马震亚 先生 , 董 事长, 硕士 , 高级 经济 师, 会 计师 , 中 共党员 。 历 任苏 州市 审计 局科员 、
副主任科 员;苏州 证券有 限责任公 司财务部 副总经 理(主持 工作) ; 东吴证券 有限责任 公 司
财务部 总经 理 , 财 务总 监 , 东 吴证 券股 份有 限公 司 党委委 员 、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人, 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
王炯先 生, 董事 , 硕 士研 究 生、 经 济师 , 中 共党 员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ,
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海 分 公司总 经理 , 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理, 现任 东吴 基金 管理有 限公 司 总 经理 。
徐明先 生 , 副 总经 理 , 硕 士, 中共 党员 。 历任 中国 银行苏 州分 行营 业部 会计 ; 苏 州华 纺
经济贸 易有 限公 司财 务科 会计 ; 中 创证 券有 限责 任 公司苏 州十 全街 营业 部副 总经理 ; 东吴 证
券有限 责任 公司 胥江 路证 券营业 部副 总经 理 , 总 经 理; 东吴 证券 股份 有限 公 司石路 证券 营业
部总经 理 , 太 仓分 公司 总 经理 , 常 熟分 公司 总经 理 ; 东 吴基 金管 理有 限公 司 营销总 监兼 营销
管理部 总经 理, 现任 东吴 基金管 理有 限公 司副 总经 理兼营 销管 理部 总经 理。
吕晖先 生 , 督 察长 , 大专 , 历 任苏 州商 业大 厦业 务 员, 苏州 证券 公司 交易 员 , 苏 州证 券
登记公司 总经理助 理,东 吴证券资 产管理总 部副 总 经理,东 吴证券吴 江盛泽 西环路营 业部 、
吴江中 山北 路营 业部 总经 理, 东吴 基金 管理 有限 公 司总经 理助 理 、 运 营总 监 、 东 吴基 金管 理
有限公 司副 总经 理, 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
4、基 金经 理
赵梅玲 女士 , 硕 士,2007 年 7 月至 2012 年 6 月就 职 于安信 证券 股份 有限 公司 , 任行 业
分析师 ,2012 年 7 月加 入 东吴基 金管 理有 限公 司, 一直从 事投 资研 究工 作, 曾任研 究员 、
基金经 理助 理, 自2018 年3 月 12 日 起担 任东 吴进 取 策略灵 活配 置混 合型 开放 式证券 投资 基
金基金 经理 , 其中 ,2016 年 5 月 10 日至 2018 年 4 月 19 日 担任 东吴 配置 优 化灵 活 配置 混
合型证 券投 资基 金(2017 年 12 月 25 日由 原东 吴配 置优化 混合 型证 券投 资基 金转型 )基 金
经理 。
历任基 金经 理: 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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王炯女 士,2009 年5 月6 日至 2011 年5 月14 日。
朱昆鹏 先生 ,2009 年12 月23 日至2012 年4 月 6 日。
唐祝益 先生 ,2012 年4 月6 日至2014 年1 月 24 日。
凌鹏先 生,2014 年1 月9 日至 2015 年2 月10 日。
王立立 ,2015 年 2 月6 日至 2018 年10 月13 日。
5、投 资决 策委 员会 成员
(1) 权益 投资 决策 委员 会 : 王炯 、 彭 敢、 程涛 、 杨 庆 定、 杜 毅、 付琦 、 刘 元海 、 戴斌、
王立立 。王 炯任 权益 投资 决策委 员会 主席 ,彭 敢、 程涛为 权益 投资 决策 委员 会副主 席。
(2)固收 投资决策 委员会 :王炯、 杨庆定、 付琦、 周明。王 炯任固收 投资决 策委员 会
主席, 杨庆 定、 周明 为固 收投资 决策 委员 会副 主席 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
(一)基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :贺 倩
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡, 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广, 服务领域 最广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设, 品牌 声誉 进一步 提升 , 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出, 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号;2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立, 2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销部 、 内控 监管 部、 账户 管理部 , 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2019 年3 月31 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共440 只。
(二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资料严 格保管, 制约机 制严格有 效;业务 操作区 专门设置 ,封闭管 理,实施 音像监控 ; 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密; 业务实现 自动化操 作,防止 人为事 故的发生 , 技
术系统 完整 、独 立。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《 运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题,以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1、直 销机 构:
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
法定代 表人 :王 炯
联系人 : 贾 云鹏
直销电 话: (021 )50509880
传真: (021 )50509884
客户服 务电 话:400-821-0588 ( 免长 途话 费) 、 (021 )50509666
网站:www.scfund.com.cn
2、代 销机 构:
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 )
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 )
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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公司网 址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
客服电 话:95599
公司网 址:www.abchina.com
(3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
客服电 话:95533
公司网 址:www.ccb.com
(4) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :彭 纯
客服电 话:95559
公司网 址:www.bankcomm.com
(5) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
客服电 话:95555
公司网 址:www.cmbchina.com
(6) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95558
公司网 址:http ://bank.ecitic.com
(7) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
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法定代 表人 :洪 崎
客服电 话:95568
公司网 址:www.cmbc.com.cn
(8) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客服电 话:95580
公司网 址:www.psbc.com
(9) 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号(100005 )
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号(100005 )
法定代 表人 :李 民吉
客户服 务电 话:95577
公司网 址:www.hxb.com.cn
(10) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 :谢 永林
客服电 话:95511-3
公司网 址:www.pingan.com
(11) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 :陆 华裕
客服电 话:96528 , 上海 地 区 962528
公司网 址:www.nbcb.com.cn
(12) 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
客服电 话:0577-96699
公司网 址:www.wzbank.cn
(13) 烟台 银行 股份 有限 公司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
10
注册地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 :叶 文君
客服电 话:4008-311-777
公司网 址:www.yantaibank.net
(14) 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市中 华 路26 号
办公地 址: 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 :夏 平
客服热 线:95319
公司网 址:www.jsbchina.cn
(15) 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
客服热 线:96067
公司网 址:www.suzhoubank.com
(16) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 :林 义相
公司网 址:http ://www.txsec.com
(17) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客服热 线:400-920-0022
公司网 址:http ://licaike.hexun.com/
(18) 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 :汪 静波
客服热 线:400 -821 -5399
公司网 址:www.noah-fund.com 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
11
(19) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服热 线:4006-788-887
公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(20) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 :其 实
客服热 线:95021/400-1818-188
公司网 址:http://fund.eastmoney.com
(21) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服热 线:400-700-9665
公司网 址:www.ehowbuy.com
(22) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座
法定代 表人 :陈 柏青
客服热 线:4000766123
公司网 址:www.fund123.cn
(23) 上海 长量 基金 销售 有限公 司
代销机 构: 上海 长量 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:400-820-2899
公司网 站:www.erichfund.com
(24) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
12
法定代 表人 :凌 顺平
客服热 线:4008-773-772
公司网 址:www.5ifund.com
(25) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 14 层
法定代 表人 :李 兴春
客服电 话:400-921-7755
公司网 址:www.leadfund.com.cn
(26) 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 :蒋 雪琦
客服热 线:400-068-0058
公司网 址:www.jincheng-fund.com
(27) 宜信 普泽 (北 京) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 :戎 兵
客服热 线:400-6099-200
公司网 址:www.yixinfund.com
(28) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :王 锋
客服热 线:95177
公司网 址:www.snjijin.com
(29) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :周 斌
客服热 线:4008980618
公司网 址:www.chtfund.com
(30) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
13
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 :王 伟刚
客服热 线:400-619-9059
公司网 址:www.hcjijin.com
(31) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
客服热 线:010-58170761
公司网 址:http://www.shengshiview.com.cn/
(32) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
客服热 线:400-001-1566
公司网 址:http ://www.yilucaifu.com
(33) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
客服热 线:400-678-5095
公司网 址:www.qianjing.com
(34) 北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 :张 冠宇
客服热 线:400-819-9868
公司网 址:www.tdyhfund.com
(35) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 :于 龙
客服热 线:4006-802-123 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
14
公司网 址:https://www.zhixin-inv.com/
(36) 成都 华羿 恒信 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
办公地 址: 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
法定代 表人 :赵 壁
客服热 线:028-87326832
公司网 址:http ://www.huayihengxin.com
(37) 北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 11 号7 层703 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 11 号7 层703 室
法定代 表人 :曲 阳
客服热 线:400-803-1188
公司网 址:http ://www.bzfunds.com/
(38) 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 :陈 刚
客服热 线:0571-86915761
公司网 址:www.cd121.com
(39) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
客服热 线:400-821-0203
(40) 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 :燕 斌
客服热 线:400-166-6788
公司网 址:http ://www.66zichan.com
(41) 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区056 单元
办公地 址: 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 :金 佶 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
15
客服热 线:400-821-3999
公司网 址:www.hotjijin.com
(42) 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
法定代 表人 :季 长军
客服热 线:400-188-5687
公司网 址:www.buyforyou.com.cn
(43) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号 楼6153 室 (上 海泰 和经济 发展
区)
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 :王 翔
客服热 线:400-820-5369
公司网 址:www.jiyufund.com.cn
(44) 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :王 之光
客户服 务电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(45) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 :姚 杨
客服热 线:021-22267943
公司网 址:http ://www.dtfortune.com/
(46) 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号 保利 国际 广 场南 塔1201-1203 室 ( 邮编 : 510308 )
法定代 表人 :肖 雯
客户服 务电 话:020-89629066
网址:http ://www.yingmi.cn/
(47) 奕丰 基金 销售 有限 公司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
16
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 :TEOWEEHOWE (张伟 豪)
客服热 线:400-684-0500
公司网 址:www.ifastps.com.cn
(48) 中民 财富 管理 (上 海)有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层
法定代 表人 :弭 洪军
客服热 线:400-876-5716
公司网 址:www.cmiwm.com
(49) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(50) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客户服 务热 线:95521/4008888666
公司网 址:http://www.gtja.com
(51) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:400-8888-108
公司网 址:www.csc108.com
(52) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
17
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(53) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :霍 达
客服电 话:95565 、4008888111
公司网 址:www.newone.com.cn
(54) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址:www.gf.com.cn
(55) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :张 佑君
客服热 线:95548
公司网 址:www.cs.ecitic.com
(56) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 共炎
客服电 话:4008-888-888 或 95551
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(57) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :周 杰
客服电 话:021-23219000 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
18
公司网 址:www.htsec.com
(58) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编 :200031 )
客服电 话:95523 或4008895523
公司网 址:www.swhysc.com
联系人 :黄 莹
(59) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 :杨 华辉
客服电 话:95562
公司网 址:www.xyzq.com
(60) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :尤 习贵
客服电 话:95579 或4008-888-999
公司网 址:www.95579.com
(61) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
法定代 表人 :王 连志
客服电 话:95517
公司网 址:www.essence.com.cn
(62) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
客服热 线:95355 、4008096096
公司网 址:www.swsc.com.cn
(63) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
19
法定代 表人 :孙 永祥
客服电 话:95351
公司网 址:www.xcsc.com
(64) 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
客服热 线:4008888133
公司网 址:www.wlzq.com.cn
(65) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
客服电 话:95578
公司网 址:www.gyzq.com.cn
(66) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
客服电 话:400-6515-988
公司网 址:www.ewww.com.cn
(67) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
客服电 话:95597
公司网 址:www.htsc.com.cn
(68) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 :姜 晓林
客服电 话:95548
公司网 址:www.zxzqsd.com.cn
(69) 东吴 证券 股份 有限 公司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
20
注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
客服电 话:0512-3339628895530
公司网 址:www.dwzq.com.cn
(70) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客服电 话:95321
公司网 址:www.cindasc.com
(71) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
客服电 话:95503
公司网 址:www.dfzq.com.cn
(72) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 楼
法定代 表人 :丁 益
客服电 话:400-6666-888
公司网 址:www.cgws.com
(73) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :周 健男
客服电 话:95525
公司网 址:www.ebscn.com
(74) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 :邱 三发
客服电 话:020-961303 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
21
公司网 址:www.gzs.com.cn
(75) 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 :步 国旬
客服电 话:95386
公司网 址:www.njzq.com.cn
(76) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 :李 俊杰
传真:021-53686100 ,021-53686200
网址:www.shzq.com
(77) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号 国联 大厦
法定代 表人 :姚 志勇
客服电 话:95570
公司网 址:www.glsc.com.cn
(78) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 )
法定代 表人 :谢 永林
客服热 线:95511-8
公司网 址:www.PINGAN.com
(79) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 :章 宏韬
客服电 话:95318
公司网 址:www.hazq.com
(80) 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
22
法定代 表人 :何 春梅
客服热 线:95563
公司网 址:www.ghzq.com.cn
(81) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
客服电 话:95317
公司网 址:www.cfzq.com
(82) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(83) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40F
法定代 表人 :许 刚
客户服 务电 话:4006208888
公司网 址:www.bocichina.com
(84) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号
法定代 表人 :鞠 瑾
客服电 话:0471-4961259
公司网 址:www.cnht.com.cn
(85) 申万 宏源 (西 部) 证券有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室(邮 编:830002 )
法定代 表人 :韩 志谦
客户服 务电 话:400-800-0562 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
23
网址:www.hysec.com
(86) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
客服电 话:95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(87) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层
法定代 表人 :姜 昧军
客服电 话:4008323000
公司网 址:www.csco.com.cn
(88) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 :王 作义
客服电 话:95372
公司网 址:www.jyzq.com.cn
(89) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 2 号中 航资 本大 厦 35 层
法定代 表人 :王 晓峰
客服电 话:95335
公司网 址:www.avicsec.com
(90) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591 -95547 ( 福建省 外请 先 拨0591 )
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(91) 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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24
法定代 表人 :罗 浩
客服热 线:68777877
公司网 址:www.cf-clsa.com
(92) 五矿 证券 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 :张 永衡
客服热 线:40018-40028
公司网 址:www.wkzq.com.cn
(93) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 :俞 洋
客户服 务电 话:95323 ;4001099918
公司网 站:www.cfsc.com.cn
(94) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
客服热 线:4006008008
公司网 址:www.china-invs.cn
(95) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区国 际总 部 城10 栋楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 :陈 宏
客服热 线:95357
公司网 址:http://www.18.cn
(96) 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法定代 表人 :魏 先锋
客服热 线:95305
公司网 址:http://www.jzsec.com 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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25
(97) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客服热 线:95310
公司网 址:www.gjzq.com.cn
(98) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 :陈 林
客服电 话:4008209898
公司网 址:www.cnhbstock.com
(99) 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址: 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址: 厦门 市思 明区 深田路 46 号深 田国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 :王 勇
客服热 线:400-0099-886
公司网 址:www.gwgsc.com
(100 )爱 建证 券有 限责 任 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 :祝 健
客服电 话:4001962502
公司网 址:www.ajzq.com
(101 )金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层A2107
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层A2107
法定代 表人 :夏 予柱
客服热 线:400-8557333
公司网 址:www.jhjfund.com
(102 )阳 光人 寿保 险股 份 有限公 司
注册地 址: 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 唐商 务 12 、13 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙12 号院1 号昆泰 国际 大 厦12 层
法定代 表人 :李 科 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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26
客服热 线:4006-802-123
公司网 址:https://www.zhixin-inv.com/
3、基金管 理人可 根据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《销 售办法》 和基金合 同等的 规定,选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金, 并及 时履 行公告 义务 。
(二)注册登记机构 :东 吴基金管理有限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
法定代 表人 :王 炯
联系人 : 贾 云鹏
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服 务电 话:400-821-0588
网站:www.scfund.com.cn
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :俞 卫锋
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :陆 奇
经办律 师: 黎明 、陆 奇
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层
执行事 务合 伙人 :毛 鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人 :徐 艳
经办注 册会 计师 :徐 艳、 张亚旎
四、基金的名称
本基金 名称 :东 吴进 取策 略灵活 配置 混合 型开 放式 证券投 资基 金 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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27
五、基金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式混合 型基 金
六、基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 , 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 , 以成 长 股作为 投资
对象, 并对 不同 成长 类型 股票采 取不 同操 作策 略, 追求超 额收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证 、 以 及法 律法 规或 经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 本基金 为灵 活配
置混合 型基 金 , 投 资组 合 中股票 类资 产投 资 比 例为 基金资 产 的 30%-80% , 固定 收益类 资产 投
资比例 为基 金资 产 的0-70% , 现 金或 到期日 在一 年期 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5% , 其中 , 现 金不 包括 结 算备付 金 、 存 出保 证金 、 应收申 购款 等 。 本 基金 投 资于权 证 、 以 及
其它金 融工 具投 资比 例遵 从法律 法规 及监 管机 构的 规定。
对于中 国证 监会 允许 投资 的 创新 类 金 融产 品 ( 包括 未 来将推 出的 股指 期货 等衍 生金融 产
品) ,将依 据有关 法律法规 进行投资 管理。如 法律法 规或监管 机构以后 允许本 基金投资 其 他
品种, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ,可 以将 其纳 入投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 策略 , 根 据对 宏观 经济 、 政 策 和证券 市场 走势 的综 合分 析, 对基 金
资产在 股票 、 债券 、 现 金 和衍生 产品 上 的 投资 比例 进行灵 活配 置 。 在 股票 投 资策略 上 , 本 基
金根据 上市 公司 成长 特征 , 将 上市 公司 分成 三种 类 型: 长期 快速 成长 型公 司 ; 周 期成 长型 公
司; 转型 成长 型公 司。 对 于不同 成长 类型 的股 票 , 本基金 将采 取买 入持 有操 作策略 ( 兼顾 波
段操作 策略 ) 、 或者 周期 持 有策略 进行 投资 组合 管理 ,提高 投资 收益 。
本基金 的投 资策 略主 要体 现在资 产配 置策 略 、 选 股策 略 、 股票 操作 策略 、 债券 投 资策略 、
权证投 资策 略 等 几方 面。
1、资 产配 置策 略
对于大 类资 产 的 配置 , 本 基金主 要是 由投 资研 究团 队根据 宏观 经济 运行 态势 、 宏 观经 济
政策变 化 、 证 券市 场运 行 状况 、 国 际市 场变 化情 况 等因素 的深 入研 究 , 判 断 证券市 场的 发展
趋势和 风险 收益 水平 。 在各 大类资 产投 资比 例限 制前 提下 , 根 据大 类资 产风 险收 益分析 结果 ,
并结合 本基 金风 险收 益目 标, 灵活 确定 基金 资产 在 股票 、 债 券、 现金 和衍 生 产品上 的配 置比
例 。
2、选 股策 略
本基金 以成 长为 导向 , 选 取未来 快速 成长 的股 票作 为投资 对象 。 企业 业绩 成 长可以 分为
两类 : 内 涵式 增长 和外 延 式增长 。 内涵 式增 长是 指 企业依 靠自 身技 术 、 管 理 等能力 而获 得业
绩的增 长 。 根 据企 业成 长 对宏观 经 济 的敏 感性 不同 , 内 涵式 增长 又可 分为 稳 定型增 长和 周期
型增长 。 稳定 型增 长是 指 企业业 绩增 长与 经济 周期 敏感性 相对 较低 ; 周期 型 增长是 指企 业业东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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绩增长 与经 济周 期敏 感性 相对较 高 。 外 延式 增长 是 指企业 通过 收购 、 兼并 、 或者重 组等 方式
带来业 绩增 长, 这类 增长 方式能 带来 企业 业绩 短期 爆发增 长。
根据上 市公 司成 长特 征 , 可将成 长型 上市 公司 分成 三种类 型 : 长 期快 速成 长 型公司 ; 周
期成长 型公 司 ; 转 型成 长 型公司 。 对于 不同 成长 型 公司 , 本 基金 将根 据相 应 价值投 资评 价体
系精选 投资 价值 高的 股票 ,进入 本基 金的 股票 池。
3、股 票操 作策 略
对于不 同成 长特 征的 股票 , 在 经济 周期 不同 阶段 内 , 其 股价 表现 是不 同的 。 本基金 根据
以上三 种类 型股 票股 价与 经济周 期之 间的 关系 ,确 定股票 资产 的配 置。 具体 策略是 :
(1) 在经济 周期上 升阶段 , 加大周期成 长型股 票配置 比例,并保 持适度 的稳定 型行业中
快速成 长型 股票 的配 置比 例。
(2) 在经济 周期下 降阶段 , 加大稳定型 行业中 快速成 长型股票的 配置比 例;降 低周期型
股票配 置比 例。
(3) 对于转 型类股 票的配 置 ,由于其股 价走势 基本不 受经济周期 的约束 ,所以 ,只要能
够确定 转型 成功 , 并将 使 公司业 绩发 生根 本变 化 , 就可以 买入 持有 , 但最 高 配置比 例不 超过
股票资 产 的30% 。
为了规 避 股 票资 产配 置过 度集中 于某 一类 型股 票而 带来投 资风 险, 本基 金对 不 同成长 类
型股票 投资 比例 进行 了一 定限制 :
(1) 对 于长 期快 速成 长型 股 票,配 置比 例不 低于 股票 资产 的 30% ;
(2) 对 于周 期成 长型 股票 , 最高配 置比 例不 超过 股票 资产 的 60% ;
(3) 对 于转 型成 长型 股票 , 最高配 置比 例不 超过 股票 资产 的 30% 。
从实际 投资 经验 看 , 股 票 操作策 略主 要有 两种 : 一 种是买 入持 有操 作策 略 ; 另一种 是周
期持有 策略 。 本基 金对 具 有不同 成长 特征 的股 票将 采取不 同操 作策 略进 行投 资组合 管理 , 具
体原则 是:
(1) 对于快 速成长 型股票 , 采取中长期 买入持 有操作 策 略,但不 片面强 调中长 期静态持
有。 具体 而言 : 本 基金 根 据对上 市公 司成 长性 动态 变化的 分析 预测 , 兼顾 考 虑当时 的市 场趋
势, 通过 对股 票价 格与 价 值相对 偏离 程度 的分 析 , 对快速 成长 型股 票适 时进 行一定 比例 仓位
的波段 操作 。
(2) 对于周 期成长 型股票 , 采取周期持 有策略 。在行 业景气复苏 和上升 阶段, 逐步增加
周期型 股票 配置 比例 ;在 行业景 气达 到顶 峰之 前逐 步降低 周期 型股 票配 置比 例。
(3) 对 转型 成长 型股 票, 采 取中短 期买 入持 有操 作策 略。
4、债 券投 资策 略
本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、 市场 运行 的小 周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征 , 制 定
相应的 债券 投 资 策略 ,以 获取利 息收 益为 主、 资本 利得为 辅。
5、权 证投 资策 略 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 , 在采 用数 量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 , 把
握市场 的短 期波 动, 进行 积极操 作, 追求 在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准:
本基金 整体 业绩 比较 基准=65%*沪深 300 指数+35%* 中 证全债 指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 , 其风 险 和预期 收益 要低 于股 票型 基金 , 高 于
货币市 场基 金和 债券 型基 金, 在证 券投 资基 金中 属于 风险较 高 、 预 期收 益也 较高 的基金 产 品 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金( 以下简 称 “本 基金 ”) 基金 管理人 的
董事会及 董事保证 本报告 所载资料 不存在虚 假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏, 并对其内 容 的
真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定, 于 2019 年 4 月 17
日复核了 本报告中 的财务 指标、净 值表现和 投资组 合报告等 内容,保 证复核内 容不存在 虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日( 未经审 计) 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况:
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 111,861,857.46 67.95
其中: 股票
111,861,857.46 67.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
18,875,086.40 11.47
其中: 债券
18,875,086.40 11.47
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
24,664,680.91 14.98
8 其他资 产
9,217,443.21 5.60
9 合计
164,619,067.98
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,454,648.00 0.89
B 采矿业 2,296,812.00 1.40
C 制造业 45,962,208.95 28.06
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,674,398.00 1.02
F 批发和 零售 业 2,906,496.00 1.77
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,796,745.78 4.15
J 金融业 28,554,461.05 17.43
K 房地产 业 22,216,087.68 13.56
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 111,861,857.46 68.30
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港 股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%)
1 601009 南京银 行 1,036,532 8,198,968.12 5.01
2 601166 兴业银 行 446,729 8,117,065.93 4.96
3 600048 保利地 产 520,282 7,408,815.68 4.52
4 600276 恒瑞医 药 88,769 5,807,267.98 3.55
5 002508 老板电 器 174,000 5,602,800.00 3.42
6 600036 招商银 行 152,900 5,186,368.00 3.17
7 600875 东方电 气 469,842 4,985,023.62 3.04 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
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8 601328 交通银 行 697,300 4,351,152.00 2.66
9 600466 蓝光发 展 521,500 3,848,670.00 2.35
10 000002 万科 A 124,900 3,836,928.00 2.34
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 18,875,086.40 11.52
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 18,875,086.40 11.52
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 :
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 132004 15 国盛 EB 70,620 6,916,522.80 4.22
2 132006 16 皖新 EB 64,440 6,730,113.60 4.11
3 132007 16 凤凰 EB 53,000 5,228,450.00 3.19
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 :
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细:
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 :
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明:
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 :
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
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本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 51,645.28
2 应收证 券清 算款 9,066,775.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 84,493.64
5 应收申 购款 14,528.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,217,443.21
(4)报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% )
1 132004 15 国盛 EB 6,916,522.80 4.22
2 132006 16 皖新 EB 6,730,113.60 4.11
3 132007 16 凤凰 EB 5,228,450.00 3.19
(5)报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附 注的其 他
文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本基金管 理人承诺 以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则管 理和运用 基金资产, 但不保 证基金 一
定盈利, 也不保证 最低收 益。基金 的过往业 绩并不 代表其未 来表现。 投资有 风险,投资 者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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1、东 吴进 取策 略基 金历 史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益 率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①-③ ②-④
2009.05.06-2009.12.31 6.94% 1.11% 20.31% 1.28% -13.37% -0.17%
2010.01.01-2010.12.31 21.24% 1.30% -7.43% 1.03% 28.67% 0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -30.45% 1.22% -14.93% 0.85% -15.52% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31 -0.93% 1.04% 6.32% 0.83% -7.25% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 31.59% 1.27% -4.35% 0.91% 35.94% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 9.15% 0.84% 36.87% 0.81% -27.72% 0.03%
2015.01.01-2015.12.31 29.53% 3.14% 6.26% 1.62% 23.27% 1.52%
2016.01.01-2016.12.31 -6.33% 1.88% -6.63% 0.91% 0.30% 0.97%
2017.01.01-2017.12.31 2.57% 0.95% 14.04% 0.42% -11.47% 0.53%
2018.01.01-2018.12.31 -18.81% 0.94% -13.36% 0.87% -5.45% 0.07%
2019.01.01-2019.03.31 20.42% 1.13% 19.10% 1.00% 1.32% 0.13%
2009.05.06-2019.03.31 56.12% 1.52% 43.83% 0.99% 12.29% 0.53%
注:统计 截至2019 年3 月 31 日, 比较基准=65%* 沪深 300 指数+35%* 中证全债 指数。
2、东 吴进 取策 略灵 活配 置 混合基 金累 计净 值增 长率 历史走 势图
自基金 合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的比 较
(2009 年 05 月06 日至 2019 年3 月 31 日)
注:比较 基准=65%* 沪深300 指数+35%* 中证 全债指 数 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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十三、费用概览
(一) 基金 运作 相关 费用
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用;
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关 的 会计 师费 和律 师费 ;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ;
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二 ) 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
3、上述(一) 中 3 到 7 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法律 法 规及 相应 协议 的规定 ,
按费用 支出 金额 支付 ,列 入或摊 入当 期基 金费 用。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 , 基金 收 取认购 费的 , 可
以从认 购费 中列 支。
(五) 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
降低基 金管 理 费 率和 基金 托管费 率 , 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须 依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
(六) 基金 销售 相关 费用
1、本 基金 申购 费由 申购 人 承担, 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
2、具 体申 购费 率如 下:
申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上( 含)-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上( 含)-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上( 含) 1000元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减, 费率 如下 :
持有时 间 赎回费 率
7 天以 内 ( 不含7 天) 1.5%
7 天到1 年 (含1 年) 0.5%
1 年-2 年( 含 2 年) 0.25%
2 年以 上 0
4、本基金 赎回费由 赎回人 承担,在 投资者赎 回基金 份额时收 取。其中 ,须依 法扣除 所
收取赎回 费总额 的 25% 归 入基金资 产,其余 用于支 付登记结 算费、销 售手续 费等各项 费用。
对持续 持有 期少 于 7 日的 投资者 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 并全 额计 入基 金财 产,具 体费 率
详见招 募说 明书 。
5、基金管 理人可以 调整申 购费率、 赎回费率 或收费 方式,并 最迟将于 新的费 率或收 费
方式开 始实 施 前3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的要求, 本 基金 管 理人 对 本 基 金 原 招募 说 明 书进 行 了 更 新, 并 根 据本 基 金管 理 人 在 本
基金合同 生效后 对 本基金 实施的投 资经营 活动进行 了内容补 充和更 新,主要 更 新的内容 如下 :
1、 在“重 要提 示” 中, 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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5、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ,对 相关 内容 进行了 更新 。
6、 在“十 、基 金的 投资 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
7、 在“十 一、 基金 的业 绩” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。
8、 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 中, 更新 了其 他披 露事项 。
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2019 年 6 月 19 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 九年 六月 十九 日