易方达中 债新综合债券指数发起 式证券
投资基金 （LOF ） 更新的 招募 说明书 摘要
基 金管 理人 ：易方 达基 金管 理有限 公司
基 金托 管人 ： 中国 农业 银行 股份有 限公 司
二○ 一九 年 六月
重要提示
本基金根据 2012 年 8 月 9 日中国证券监督管理委员会 《关于核准 易方达中债新综合债
券指数发起式证券 投资基金 （LOF ） 募集的批复》 （证监许可 【2012 】1072 号） 和 2012 年 9
月 7 日 《关 于易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基 金 （LOF） 募集时间安排的确认
函》 （ 基金部函[2012]820 号） 的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2012 年 11 月8 日
正式生效。
本摘 要根 据基 金合 同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准。 基金 合同 是约 定
基金 当 事人 之间 权利 、义 务的 法律 文件 。基 金投 资人 自依 基金 合 同取 得基 金份 额， 即成 为
基金 份 额持 有人 和本 基金 合同 的当 事人 ，其 持有 基金 份额 的行 为 本身 即表 明其 对基 金合 同
的承 认和 接受 ， 并按 照 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享 有 权利 、 承担
义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，应详细查阅基金合同。
基金 管 理人 保证 《招 募说 明书 》的 内容 真实 、准 确、 完整 。本 《招 募说 明书 》经 中国
证监 会 核准 ，但 中国 证监 会对 本基 金募 集的 核准 ，并 不表 明其 对 本基 金的 价值 和收 益作 出
实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。
基金 管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。
本基金主要投资于 固定收益类资产并不直接在二级市场 买入股票、 权证等权益类资产，
也不 参 与一 级市 场新 股申 购、 新股 增发 和新 可转 换债 券申 购。 投 资人 在投 资本 基金 前， 请
认真 阅 读本 招募 说明 书， 全面 认识 本基 金的 风险 收益 特征 和产 品 特性 ，充 分考 虑自 身的 风
险承 受 能力 ，理 性判 断市 场， 对认 购（ 或申 购） 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出
独立 决 策， 获得 基金 投资 收益 ，亦 承担 基金 投资 中出 现的 各类 风 险。 投资 本基 金可 能遇 到
的风 险 包括 ：因 整体 政治 、经 济、 社会 等环 境因 素对 证券 市场 价 格产 生影 响的 市场 风险 ，
由于 基 金份 额持 有人 大量 赎回 基金 产生 的流 动性 风险 ，基 金管 理 人在 基金 管理 运作 过程 中
产生 的 基金 管理 风险 ，以 及本 基金 指数 化投 资过 程中 产生 的与 标 的指 数和 指数 跟踪 相关 的
风险 ， 等等 。 本基 金为 债券 型指 数基 金， 其预 期风 险和 预期 收益 低于 股票 基金 、 混合 基金 ，
高于 货 币市场基金。 基金 管理 人提 醒投 资者 基金 投资 的“ 买者 自 负” 原则 ，在 投资 者作 出
投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。
本基金是发起式基 金， 本基金发起资金认购 的金额不少于 1000 万元 ， 且发 起资 金认 购
的基金份额持有期 限不少于 3 年。 当发起份额持有期限 满 3 年后 ，发起份额 持有人 可 赎回
发起 份额 。
基金 不 同于 银行 储蓄 ，基金 投资人 有可 能获 得较 高的 收益 ，也 有可 能损 失本 金。 投资
有风险， 投资人 在 进行 投资 决策 前， 请仔 细阅 读本 基金 的《 招募 说明 书》 及《 基金 合 同 》 。
基金的过往业绩并 不预示其未来表现。
本招 募 说明 书已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另有 说明 ，本 招募 说明 书 所载 内 容截 止日
为 2019 年 5 月 8 日， 有关财务数据截止日 为 2019 年 3 月 31 日 ，净值 表现 截止 日为 2018
年 12 月 31 日 。 （本 报告 中财 务数 据未 经审 计）
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一 、基金 管理人
（一 ）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891 （集中办公区）
办公地址：广州市 天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年 4 月 17 日
法定代表人： 刘晓艳
联系电话：4008818088
联系人：李红枫
注册资本：12,000 万元人民币
批准设立机关及文号： 中国证券监督管理委员会 ，证监基金字[2001]4 号
经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总计 100%
（二 ）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商 管理博士，董 事长。曾任中 国平安保险公 司证券部研究 咨询室总经
理助理；平安证券有 限责任公司研 究咨询部副总 经理（主持工 作）、国债部副 总经理（主
持工作）、资产管理 部副总经理、 总经理；中国 平安保险股份 有限公司投资管 理部副总经
理（主持工作）；全 国社会保障基 金理事会投资 部资产配置处 处长、投资部副 主任、境外
投资部主任、投资部 主任、证券投 资部主任。现 任易方达基金 管理有限公司董 事长；易方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济 学博士，副董 事长、总裁。 曾任广发证券 有限责任公司 投资理财部
副经理、基金经理， 基金投 资理 财 部副 总经 理、 基金 资产 管理 部总 经理 ；易 方 达基 金管 理
有限公司督察员、监 察部总经理、 市场部总经理 、总裁助理、 公司副总裁、常 务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、 总裁； 易方达资产管理 （香港） 有限公司董事长。
2
周泽群先生，高级 管理人员工商 管理硕士（EMBA ）， 董事 。 曾任 珠海 粤财 实业 有限 公
司董事长；粤财控股 （北京）有限 公司总经理、 董事长；广东 粤财投资控股有 限公司总经
理助理、办公室主任 ，广东粤财投 资控股有限公 司副总经理。 现任广东粤财投 资控股有限
公司董事、总经理。
秦力先生，经济学 博士，董事。 曾任广发证券 投资 银行 部常 务副 总经 理、 投资 理财 部
总经理、资金营运部 总经理、规划 管理部总经理 、投资自营部 总经理、公司总 经理助理、
副总经理；广东金融 高新区股权交 易中心有限公 司董事长；广 发控股（香港） 有限公司董
事。现任广发证券股 份有限公司执 行董事、常务 副总经理；广 发证券资产管理 （广东）有
限公司董事长。
陈志辉先生，管理 学硕士，董事 。曾任美的集 团税务总监； 安永会计师事 务所广州分
所高级审计员；盈峰 投资控股集团 有限公司资财 中心总经理。 现任宁波盈峰股 权投资基金
管理有限公司合伙人 、联席总裁； 深圳市盈峰环 保产业基金管 理有限公司监事 ；广东顺德
盈峰互联网产业投资 管理有限公司 监事；广东神 华保险代理有 限公司董事；厦 门瑞为信息
技术有限公司董事。
戚思胤先生，经济 学硕士，董事 。曾任广东省 高速公路发展 股份有限公司 证券部投资
者关系管理业务员、 投资者关系管 理主管、信息 披露主管、证 券事务代表；广 东省广晟资
产经营有限公司资本 运营部高级主 管、团委副书 记、副部长、 部长；（香港） 广晟投资发
展有限公司董事、常 务副总经理等 职务。现任广 东省广晟资产 经营有限公司董 事会办公室
（法务中心）主任； 广东风华高新 科技股份有限 公司董事；佛 山电器照明股份 有限公司董
事；深圳市中金岭南 有色金属股份 有限 公司 董事 ；佛 山市 国星 光电 股份 有限 公 司董 事； 广
东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士，工商行 政管理博士， 独立董事。曾 任中科院研究 生院讲师；美 国加州高温
橡胶公司市场部经理 ；美国加州大 学讲师；美国 南加州大学助 理教授；香港科 技大学副教
授；中欧国际工商学 院教授；瑞士 洛桑管理学院 教授。现任中 欧国际工商学院 教授；复星
旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事。
谭劲松先生，管理 学博士（会计 学），独立董 事。曾任邵阳 市财会学校教 师；中山大
学管理学院助教、讲 师、副教授。 现任中山大学 管理学院教授 ；中远海运特种 运输股份有
限公司独立董 事； 上 海莱 士血 液制 品股 份有 限公 司独 立董 事； 珠海 华发 实业 股 份有 限公 司
独立董事；广州恒运 企业集团股份 有限公司独立 董事；中国南 方航空股份有限 公司独立董
事。
庄伟燕女士，法学 博士，独立董 事。曾任广东 省妇女联合会 干部；广东鸿 鼎律师事务
所主 任； 广东 广悦 鸿鼎 律师 事务 所管 委会 主任 。 现任 广东 广信 君达 律师 事务 所党 委副 书记 、
高级合伙人。
3
陈国祥先生，经济 学硕士，监事 会主席。曾任 交通银行广州 分行江南西营 业部经理；
广东粤财信托投资公 司证券部副总 经理、基金部 总经理；易方 达基金管理有限 公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生，经济 学专业研究生 ，监事。曾任 广州市财政局 第四分局工作 专管员；广
州市税务局对外分局 工作科长、副 局长；广州市 广永国有资产 经营有限公司董 事副总裁、
总裁；香港广永财务 有限公司副总 经理、总经理 ；广州市广永 经贸公司总经理 ；广州银行
股份有限公司副董事 长；广州广永 丽都酒店有限 公司董事。现 任广州市广永国 有资产经营
有限公司董事长、党 总支书记；万 联证券股份有 限公司董事； 广州赛马娱乐总 公司副董事
长；广州银行股份有限公司董事。
廖智先生，经济学 硕士，监事。 曾任广东证券 股份有限公司 基金部主管； 易方达基金
管理有限公司综合管 理部副总经理 、人力资源部 副总经理、市 场部总经理、互 联网金融部
总经 理。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司总 裁助 理； 广东 粤财 互联 网金 融股 份有 限公 司董 事。
张优造先生，工商管理硕士(MBA) ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理；广东证券公司发 行上市部经理 ；深圳证券业 务部总经理、 基金部总经理； 易方达基金
管理有限公司董事、 副总裁。现任 易方达基金管 理有限公司常 务副总裁；易方 达国际控股
有限公司董事。
陈彤先生，经济学 博士，副总裁 。曾任中国经 济开发信托投 资公司成都营 业部研发部
副经理、交易部经 理 、研 发部 经理 、证 券总 部研 究部 行业 研究 员； 易方 达基 金 管理 有限 公
司市场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、
南京分公司总经理、 成都分公司总 经理、上海分 公司总经理、 总裁助理、市场 总监。现任
易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生，高级管 理人员工商管 理硕士（EMBA ） ，副 总裁 。 曾任 君安 证券 有限 公司 营
业部职员；深圳众大 投资有限公司 投资部副总经 理；广发证券 有限责任公司研 究员；易方
达基金管理有限公司 固定收益部总 经理、现金管 理部总经理、 固定收益总部总 经理、总裁
助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金 科讯基金经理、易方达 50 指数证券
投资 基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数 基金基金经理。现任易方达基金管
理有限公司副总裁； 易方达资产管理 （香港） 有限公司董事、 人民币合格境外投资者 （RQFII ）
业务负责人、证券交 易负责人员（RO ）、 就证 券 提供 意见 负责 人员 （RO）、 提 供资 产管 理
负责人员（RO ）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生，工学 硕士，副总裁 。曾任易方达 基金管理有限 公司研究员、 投资管理部
经理、基金投资部副 总经理、研究 部副总经理、 研究部总经理 、基金投资部总 经理、公募
基金投资部总经理、 权益投资总部总经理、 总裁助理、 权益投资总监、 基金科瑞基金经理、
易方达科汇灵活配置 混合型证券投 资基金基金经 理、易方达价 值精选股票型证 券投资基金
4
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
张南女士，经济学 博士，督察长 。曾任广东省 经济 贸易 委员 会主 任科 员、 副处 长； 易
方达基金管理有限公 司市场拓展部 副总经理、监 察部总经理。 现任易方达基金 管理有限公
司督察长。
范岳先生，工商管理硕士(MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员；深圳证券登记 结算公司办公 室经理、国际 部经理；深圳 证券交易所北京 中心助理主
任、上市部副总监、 基金债券部副 总监、基金管 理部总监。现 任易方达基金管 理有限公司
首席产品官。
关秀霞女士，财务硕 士、工商管理 硕士，首席国 际业务官。曾 任中国银行 (香港) 分
析员；Daniel Dennis 高级 审计 师； 美国 道富 银行 波 士顿 及亚 洲总 部大 中华 地 区高 级副 总
裁、董事总经理、中 国区行长、亚 洲区（除日本 外）副总裁、 机构服务主管、 美国共同基
金业务风险经理、公 司内部审计部 高级审计师。 现任易方达基 金管理有限公司 首席国际业
务官。
高松凡先生，高级 管理人员工商 管理硕士（EMBA ）， 首席 养 老金 业务 官。 曾任 招商银
行总行人事部高级经 理、企业年金 中心副主任； 浦东发展银行 总行企业年金部 总经理；长
江养老保险公司首席 市场总监；易 方达基金管理 有限公司养老 金业务总监。现 任易方达基
金管理有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士，经济学 博士，首席运 营官。曾任中 国人民银行广 州分 行统 计研 究处 科员 ；
易方达基金管理有限 公司运作支持 部经理、核算 部总经理助理 、核算部副总经 理、核算部
总经理、投资风险管 理部总经理、 公司总裁助理 、公司董事会 秘书。现任易方 达基金管理
有限公司首席运营官 ，兼任公司财 务中心主任； 易方达资产管 理（香港）有限 公司董事；
易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士，工学 学士、法学学 士，首席大类 资产配置官。 曾任中信证券 股份有限公
司风险投资部投资经 理助理；中国 证监会基金监 管部副主任科 员、主任科员、 副处长、处
长；中国人寿资产管 理有限公司风 险管理部 副总 经理 （主 持工 作） 、项 目评 审 部副 总经 理
（主持工作）、基金 投资部副总经 理（主持工作 ）。现任易方 达基金管理有限 公司首席大
类资产配置官；易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
王晓晨女士，经济 学硕士。曾任 易方达基金管 理有限公司集 中交易室债券 交易员、债
券交易主管、固定收 益总部总经理 助理、固定收 益基金投资部 副总经理、易方 达货币市场
基金基金经理（自 2013 年 4 月 22 日至 2014 年 11 月 21 日 ）、 易方 达保 证金 收益 货币 市场
基金基金经理（自 2013 年 4 月 22 日至 2014 年 11 月 21 日 ）、 易方 达保 本一 号混 合型 证券
投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 13 日至 2019 年 2 月 18 日）。现任易方达基金管理有
5
限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自 2011
年 8 月 15 日起任 职）、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 9
月 10 日起任职）、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF ）基金经理（自
2014 年 7 月 5 日起任职）、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理（ 自 2016 年 12
月 3 日起 任职 ） 、 易方 达中 债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理 （自 2017 年 2 月 15
日起任职）、易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 2
月15 日起 任职 ） 、 易方 达纯 债债 券型 证券 投资 基金 基金 经理 （自2017 年2 月15 日起 任职 ） 、
易方达恒益定期开放债 券型发起式证券投资基金基金经理 （自2017 年10 月25 日起 任职 ） 、
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 1 月 31 日起任职）、易方
达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018 年 5 月 15 日起任职）、易
方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月 26 日起 任职 ）、 易方 达安 瑞
短债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 11 月 14 日起 任职 ）、 易方 达中 债 1-3 年国
开行债券指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 4 月 29 日起任职），兼易方达资产管理
（香 港） 有限 公司 基金 经理 、 就证 券提供意见负责人员 （RO ） 、 提供 资产 管理 负责 人员 （RO）、
易方达资产管理（香港）有限公司基金经理固定收益投资决策委员会委员 。
李一硕先生，经济 学硕士。曾任 瑞银证券有限 公司研究员， 中国国际金融 有限公司研
究员，易方达基金管 理有限公司研 究员、易方达 新利灵活配置 混合型证券投资 基金基金经
理助理、易方达新享 灵活配置混合 型证券投资基 金基金经理助 理、易方达裕如 灵活配置混
合型证券投资基金基 金经理助理。 现任易方达基 金管理有限公 司易方达永旭添 利定期开放
债券型证券投资基金基金经理（自 2014 年 7 月 12 日起任职）、易方达纯债 1 年定期 开放
债券型证券投资基金基金经理（自 2015 年 3 月 14 日起任职）、易方达瑞景灵活配置混合
型证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 6 日起 任职 ）、 易方 达富 惠纯 债债 券型 证券 投资
基金基金经理（自 2017 年 2 月 15 日起任职）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金
基金经理（自 2017 年 3 月 7 日起 任职 ）、 易方 达新 享灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 经
理（自 2017 年 3 月 7 日起 任职 ） 、易 方达 裕如 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理（ 自
2017 年 12 月 30 日起 任职 ） 、 易方 达恒 信定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金基 金经 理 （自
2018 年 3 月 27 日起 任职 ） 、 易方 达恒 惠定 期开 放债 券型 发起 式证 券投 资基 金基 金经 理 （自
2018 年 6 月 26 日起 任职 ） 、 易方 达聚 盈分 级债 券型 发起 式证 券投 资基 金基 金经 理 （自 2019
年 1 月4 日起 任职 ） 、 易方 达安 源中 短债 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理 （自 2019 年 5 月 28
日起任职）、易方达 稳健收益债券 型证券投资基 金基金经理助 理、易方达中债 新综合债券
指数发起式证券投资基金（LOF ）基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经
理助理、易方达裕惠 回报定期开放 式混合型发起 式证券投资基 金基金经理助理 、易方达瑞
祥灵活配置混合型证 券投资基金基 金经 理助 理、 易方 达瑞 祺灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
6
基金经理助理、易方 达瑞兴灵活配 置混合型证券 投资基金基金 经理助理、易方 达瑞智灵活
配置混合型证券投资 基金基金经理 助理、易方达 瑞富灵活配置 混合型证券投资 基金基金经
理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理 。
本基金历任基金经理情况： 胡剑先生， 管理时间为自 2012 年 11 月8 日至 2014 年3 月
28 日；张非默女士，管理时间为自 2013 年 1 月 17 日至 2014 年 7 月 4 日。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投 资决策委员会 成员包括：马 骏先生、王晓 晨女士、张清 华 先生、袁
方女士、胡剑先生。
马骏先生，同上。
王晓晨女士，同上。
张清华先生，物理 学硕士。曾任 晨星资讯（深 圳）有限公司 数量分析师， 中信证券股
份有限公司研究员， 易方达基金管 理有限公司投 资经理、固定 收益基金投资部 总经理、易
方达裕如灵活配置混 合型证券投资 基金基金经理 、易方达新收 益灵活配置混合 型证券投资
基金基金经理、易方 达新利灵活配 置混合型证券 投资基金基金 经理、易方达新 鑫灵活配置
混合型证券投资基金 基金经理、易 方达新享灵活 配置混合型证 券投资基金基金 经理、易方
达瑞景灵活配置混合 型证券投资基 金基金经理、 易方达瑞选灵 活配置混合型证 券投资基金
基金经理、易方达瑞 通灵活配置混 合型证券投资 基金基 金经 理 、易 方达 瑞弘 灵 活配 置混 合
型证券投资基金基金 经理、易方达 瑞程灵活配置 混合型证券投 资基金基金经理 。现任易方
达基金管理有限公司 混合资产投资 部总经理、易 方达安心回报 债券型证券投资 基金基金经
理、易方达裕丰回报 债券型证券投 资基金基金经 理、易方达安 心回馈混合型证 券投资基金
基金经理、易方达裕 祥回报债券型 证券投资基金 基金经理、易 方达裕鑫债券型 证券投资基
金基金经理、易方达 丰和债券型证 券投资基金基 金经理、易方 达安盈回报混合 型证券投资
基金基金经理、易方 达瑞信灵活配 置混合型证券 投资基金基金 经理、易方达瑞 和灵活配置
混合型证券投资 基金 基金 经理 、易 方达 鑫转 添利 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 、易 方达 鑫
转增利混合型证券投 资基金基金经 理、易方达新 收益灵活配置 混合型证券投资 基金基金经
理、易方达鑫转招利 混合型证券投 资基金基金经 理、易方达丰 华债券型证券投 资基金基金
经理。
袁方女士，工学硕 士。曾任中慧 会计师事务所 审计师、资产 评估师，湘财 证券有限责
任公司投资经理，泰 康人寿保险公 司投资经理， 天弘基金管理 有限公司基金经 理、固定收
益总监，泰康资产管 理有限责任公 司年金投资部 高级投资经理 、执行总监，易 方达基金管
理有限公司固定收益 投资部总经理 助理、固定收 益总部总经理 助理 、固 定收 益 机构 投资 部
总经理、固定收益专 户投资部总经 理。现任易方 达基金管理有 限公司年金投资 部总经理、
投资经理。
7
胡剑先生，经济学 硕士。曾任易 方达基金管理 有限公司固定 收益部债券研 究员、基金
经理助理兼债券研究 员、固定收益 研究部负责人 、固定收益总 部总经理助理、 易方达中债
新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯债1 年定期开放债券型证
券投资基金基金经理 、易方达永旭 添利定期开放 债券型证券投 资基金基金经理 、易方达纯
债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基
金经理。 现任 易方 达 基金 管理 有限 公司 固定 收益 投资 部总 经理 、固 定收 益研 究 部总 经理 、
易方达稳健收益债券 型证券投资基 金基金经理、 易方达信用债 债券型证券投资 基金基金经
理、易方达裕惠回报 定期开放式混 合型发起式证 券投资基金基 金经理、易方达 瑞财灵活配
置混合型证券投资基 金基金经理、 易方达高等级 信用债债券型 证券投资基金基 金经理、易
方达丰惠混合型证券 投资基金基金 经理、易方达 瑞富灵活配置 混合型证券投资 基金基金经
理、易方达瑞智灵活 配置混合型证 券投资基金基 金经理、易方 达瑞兴灵活配置 混合型证券
投资基金基金经理、 易方达瑞祥灵 活配置混合型 证券投资基 金 基金 经理 、易 方 达瑞 祺灵 活
配置混合型证券投资基金基金经理、易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金（LOF ）基金经理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利3 个
月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金 托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人： 贺倩
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三 、相关 服务机 构
（一 ）基金份额 销 售机构
1、场外销售机构
（1） 直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891 （集中办公区）
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人： 刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人： 李红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人： 李红枫
2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址： 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
电话：010-63213377
传真：4008818099
联系人： 刘蕾
3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市 浦东新区 世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：4008818099
联系人：于楠
4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 非直销销售 机构 （以下排序不分先后）
1) 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
9
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
2) 交通银行
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3) 平安银行
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客户服务电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
4) 浦发银行
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：高天
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
5) 兴业银行
10
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：李博
联系电话：021-52629999
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
6) 招商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
8) 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
9) 中国民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
11
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
传真：010-68858057
网址：www.psbc.com
11) 中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
客户服务电话：95558
传真：010-85230049
网址：bank.ecitic.com
12) 北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：韩裕
客户服务电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
13) 东莞农村商业银行
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
12
14) 杭州银行
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：陈振峰
联系电话：0571-85872972
客户服务电话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
15) 河北银行
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王丽辉
联系电话：0311-67807030
客户服务电话：400-612-9999
传真：0311-67806407
网址：www.hebbank.com
16) 江南农村商业银行
注册地址：常州市和平中路 413 号
办公地址：常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙
电话：0519-80585939
客户服务电话：0519-96005
传真：0519-89995170
网址：http://www.jnbank.com.cn
17) 宁波银行
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务电话：95574
13
网址：www.nbcb.com.cn
18) 泉州银行
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
客户服务电话：400-88-96312
传真：0595-22578871
网址：www.qzccbank.com
19) 上海农村商业银行
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
客户服务电话：021-962999 、4006962999
开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
20) 上海银行
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
联系电话：021-68475732
客户服务电话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
21) 厦门银行
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
联系电话：0592-5310251
14
客户服务电话：400-858-8888
传真：0592-5373973
网址：www.xmbankonline.com
22) 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
23) 渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
24) 财达证券
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大 厦 23-26 层
法定代表人：翟建强
联系人：李卓颖
联系电话：0311-66008560
客户服务电话：95363 （河 北省 内） ；0311-95363 （河北省外）
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
25) 财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
15
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客户服务电话：95317
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
26) 财通证券
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 杭大 路15 号嘉华国际商务中心201 ， 501， 502， 1103 ， 1601-1615 ，
1701-1716 室
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：陆建强
联系人：陶志华
联系电话：0571 －87789160
客户服务电话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
27) 长城国瑞证券
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人：王勇
联系人：邱震
联系电话：0592-2079259
客户服务电话：400-0099-886
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
28) 长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83516199
16
网址：www.cgws.com
29) 长江证券
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
30) 川财证券
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
座 17 楼
办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心B 座 17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
联系电话：028-86583053
客户服务电话：028-86583000
网址：www.cczq.com
31) 大通证券
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展 路 129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大厦
38 、39 层
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展 路 129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大厦
38 、39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
32) 大同证券
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心A 座 F12 、F13
17
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
33) 德邦证券
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
34) 第一创业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
35) 东北证券
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
36) 东方证券
18
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公 地址 ： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：http://www.dfzq.com.cn
37) 东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电话：95328
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
38) 东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
39) 东吴证券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
联系电话：0512-62938521
19
客户服务电话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
40) 东兴证券
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：王松
联系电话：010-66559159
客户服务电话：95309
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
41) 方正证券
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座 40F
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-56437060
客户服务电话：95571
传真：010-56437013
网址：www.foundersc.com
42) 光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
43) 广发证券
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
20
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或 02095575
网址：www.gf.com.cn
44) 广州证券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
45) 国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
联系电话：010-84183389
客户服务电话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
46) 国海证券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人：田密
联系电话：0755-83716916
客户服务电话：95563 或 0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
47) 国金证券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址 ：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦
21
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
客户服务电话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
48) 国联证券
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
联系电话：0510-82831662
客户服务电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
49) 国融证券
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号4 楼
办公地址：内蒙古 自治区呼和浩 特市武川县腾 飞大道与呈祥 路交汇处武川 立农村镇银
行股份有限公司四楼
法定代表人：张智河
联系人：郭一非
联系电话：010-83991777
客户服务电话：95385 或 400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
50) 国盛证券
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
联系电话：0791-86283372
客户服务电话：4008-222-111
传真：0791-86281305
22
网址：www.gszq.com
51) 国泰君安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
52) 国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
53) 国元证券
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
客户服务电话：95578
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
54) 海通证券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
23
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
55) 华安证券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
56) 华宝证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
57) 华福证券
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层
办公地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
客户服务电话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
58) 华龙证券
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：陈牧原
24
联系人：范坤
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
59) 华融证券
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
客户服务电话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
60) 华泰证券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
61) 华西证券
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客户服务电话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
62) 华鑫证券
25
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平 南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967552
客户服务电话：95323 （全 国） 、400-109-9918 （全 国） 、029-68918888 （西安）
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
63) 江海证券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
联系电话：0451-87765732
客户服务电话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
64) 金元证券
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客户服务电话：95372
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
65) 九州证券
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：张思思
联系电话：010-57672272
客户服务电话：95305
26
传真：010-57672296
网址：www.jzsec.com
66) 开源证券
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
联系电话：029-88365850
客户服务电话：400-860-8866 或 95325
网址：www.kysec.cn
67) 联储证券
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦8 楼
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
68) 联讯证券
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
69) 民族证 券
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座 40F-43F
法定代表人：姜志军
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.e5618.com
27
70) 南京证券
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
71) 平安证券
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系电话：021-38643230
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
72) 山西证券
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
73) 上海证券
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
28
客户服务电话：4008-918-918
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：https://www.shzq.com/
74) 申万宏源西部证券
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
75) 申万宏源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
联系人：余敏
联系电话：021-33388252
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
76) 世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客户服务电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
77) 首创证券
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
29
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
联系电话：010-59366070
客户服务电话：400-620-0620
传真：010-59366055
网址：http://www.sczq.com.cn/
78) 天风证券
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：程晓英
联系电话：027-87617017
客户服务电话：4008005000 、95391
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
79) 万联证券
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、19 楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
联系电话：020-38286026
客户服务电话：95322
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.cn
80) 西部证券
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
联系电话：029-87211526
客户服务电话：029-95582
传真：029-87211478
30
网址：www.westsecu.com
81) 西南证券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096 或 95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
82) 湘财证券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘 府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电话：95351
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
83) 新时代证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
84) 信达证券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
31
客户服务电话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
85) 兴业证券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
86) 银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
87) 招商证券
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
88) 浙商证券
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼8 楼
法定代表人：吴承根
32
联系人：高扬
联系电话：057187902974
客户服务电话：95345
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
89) 中航证券
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
联系电话：15611538682
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
传真：010-59562637
网址：www.avicsec.com
90) 中金公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
91) 中山证券
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
92) 中泰证券
注册地址：济南市市中 区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
33
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
93) 中天证券
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23255256
客户服务电话：024-95346
传真：024-23255606
网址：www.iztzq.com
94) 中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 座4 层、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
95) 中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010 －85130588
客户服务电话：95587 或 4008-888-108
网址：http://www.csc108.com/
96) 中信证券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
34
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
客户服务电话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
97) 中信证券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
98) 中原证券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼盼 党静
联系电话：0371-69099882
客户 服务电话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
99) 百度百盈
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦1 层
法定代表人：张旭阳
联系人：孙博超
联系电话：010-61952702
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
35
100) 长量基金
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691935
客户服务电话：400-820-2899
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
101) 朝阳永续
注册地址：浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号4 号楼2 楼
法人代表：廖冰
联系人：陆纪青
联系电话：021-80234888-6813
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
102) 创金启富
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院6 号楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李慧慧
联系电话：010-66154828-8047
客户服务电话：400-6262-818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
103) 大智慧基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
联系电话：021-20219988-35346
客户服务电话：021-20292031
36
传真：021-20219923
网址：https://www.wg.com.cn/
104) 蛋卷基金
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系电话：010-61840688
客户服务电话：4001599288
网址：https://danjuanapp.com
105) 泛华普益
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
联系电话：028-86758820-803
客户服务电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com
106) 富济基金
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-8814
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
107) 海银基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
37
客户服务电话：400-808-1016
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
108) 好买基金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公地 址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613600
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
109) 和讯信息
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
客户服务电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://licaike.hexun.com/
110) 恒天明泽
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
联系电话：010-59313555
客户服务电话：4008980618
传真：010-59313586
网址：www.chtwm.com
111) 弘业期货
注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦9 楼
办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦9 楼
38
法人代表：周剑秋
联系人：孙朝旺
联系电话：025-52278870
客户服务电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
112) 虹点基金
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门2 层 216
法定代表人：郑毓栋
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
113) 华夏财富
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
联系电话：010-88066632
客户服务电话：400-817-5666
传真：010-63136184
网址：www.amcfortune.com
114) 汇成基金
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
联系电话：01056251471
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
115) 汇付基金
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼
39
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
联系电话：021-34013996-3011
客户服务电话：021-34013999
传真：021-33323837
网址：www.hotjijin.com
116) 嘉实财富
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010-60842306
客户服务电话：400-021-8850
传真：010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
117) 金观诚
注册地址：杭州拱墅区登云路 45 号金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团（锦昌大厦）
法定代表人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
联系电话：0571-88337888
客户服务电话：4000680058
传真：0571-88337666
网址：http://www.jincheng-fund.com/
118) 久富财富
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：赵惠蓉
联系电话：021-68682279
客户服务电话：400-102-1813
传真：021-68682297
40
网址：www.jfcta.com
119) 凯石财富
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
联系电话：021-63333389
客户服务电话：4006-433-389
传真：021-63333390
网址：www.vstonewealth.com
120) 肯特瑞基金
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号1 幢4 层1 座 401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A 座
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
联系电话：010-89189291
客户服务电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
121) 利得基金
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：86-021-50583533
客户服务电话：95733
传真：86-21-61101630
网址：www.leadfund.com.cn
122) 联泰基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
41
客户服务电话：400-118-1188
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
123) 陆基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
124) 蚂蚁基金
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号3 幢5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
125) 民商基金
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
联系电话：021-50206003
客户服务电话：021-50206003
传真：021-50206001
网址：http://www.msftec.com/
126) 诺亚正行
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
42
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客户服务电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
127) 深圳新兰德
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：洪弘
联系人：张燕
联系电话：010-83363099
客户服务电话：400-166-1188
传真：010-83363010
网址：http://8.jrj.com.cn
128) 天天基金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客户服务电话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
129) 通华财富
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦7 楼
法定代表人：沈丹义
联系人：杨涛、庄洁茹
联系电话：021-60810586
客户服务电话：95193 转 5
传真：021-60810695
网址：www.tonghuafund.com
130) 同花顺
43
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
131) 挖财基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 01 、02 、03 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、
03 层
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
132) 万得基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-50712782
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
133) 万家财富
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座5 层
法定代表人：李修辞
联系人：王芳芳
联系电话：010-59013828
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
44
134) 鑫鼎盛
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
客户服务电话：400-918-0808
传真：0592-3122701
网址：www.xds.com.cn
135) 一路财富
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦9 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877
客户服务电话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
136) 宜投基金销售
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 楼
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
联系电话：0755-33043070
客户服务电话：4008-955-811
网址：www.yitfund.com
137) 宜信普泽
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
45
客户服 务电话：400-6099-200
传真：010-85800047
网址：www.yixinfund.com
138) 奕丰金融
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460507
客户服务电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
139) 盈米基金
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
140) 云湾基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号1 号楼
法定代表人：桂水发
联系人：范泽杰
联系电话：021-20530186
客户服务电话：400-820-1515
传真：021-20539999
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
141) 增财基金
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
46
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
联系电话：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
142) 展恒基金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话：010-59601366-7167
客户服务电话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
143) 中信建投期货
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 中山 三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
客户服务电话：400-8877-780
传真：023-86769629
网址：www.cfc108.com
144) 中信期货
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区中 心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
47
联系电话：010-6083 3754
客户服务电话：400-990-8826
传真：021-60819988
网址：http://www.citicsf.com/
145) 中证金牛
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系电话：010-59336544
客户服务电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
146) 众禄基金
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
联系电话：0755-33227950
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
147) 众升财富
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客户服务电话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
(3)场内销售机构
深圳证券交易所内 具有基金销售 业务资格的会 员单位，具体 名单详见深圳 证券交易所
网站。
48
（二 ）登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：4008058058
传真： （010）59378907
联系人： 赵亦清
（三 ）出具法律意见书的 律师事务所
律师事务所：上海 市通力律师事务所
地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（四 ）审计基金财产的 会计师事务所
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所 ：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：TonyMao 毛鞍宁
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
经办注册会计师： 赵雅、 马婧
联系人： 赵雅
四 、基金 的 名称
易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF ）
五 、基金 的 类型
契约型 、 上市开放式（LOF ） 、 发起式基金 。
49
六 、基金 的 投资 目标
本基金通过指数化 投资，争取在 扣除各项费用 之前获得与标 的指数相似的 总回报，追
求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七 、基金 的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 地方政府债、
金融债、企业债、短 期融资券、中 期票据、公司 债、资产支持 证券、债券逆回 购、银行存
款等固定收益类资产 以及法律法规 或中国证监会 允许基金投资 的其他金融工具 ，但须符合
中国证监会相关规定。
本基金不直接在二 级市场买入股 票、可转换债 券、权证等资 产，也不参与 一级市场新
股申购、新股增发、新可转换债券申购。
如法律 法规 或监 管 机构 以后 允许 基金 投资 其他 品种 ，基 金管 理人 履行 适当 程序 后， 可
以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例范围为： 中债- 新综合指数成份券的投资比例不低于基金资
产净值的 90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
八 、基金 的 投资 策略
本基金为被动管理 的指数基金， 主要采用分层 抽样复制和动 态最优化的方 法，构造与
标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
在正常市场情况下 ，本基金力争 将净 值增 长率 与业 绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离 度
的绝对值控制在 0.2% 以内 ， 将年化跟踪误差 控制在 2%以内 。 如因 指数 编制 规则调整 或其他
因素导致 跟踪 偏离 度 和 跟踪 误差 超 过上 述范 围， 基金 管理 人应 采取 合理 措施 避 免 跟踪偏离
度、 跟踪误差进一步扩大。
1、债券指数化投资策略
（1）债券投资组合的构建策略
构建投资组合的过 程主要分为三 步：划分债券 层级、筛选目 标组合 成份 券 和逐 步调 整
建仓。
1）划分债券层级
本基金根据债券的 不同特征（例 如债券种类、 剩余期限、信 用等级等）将 标的指数成
份券划分层级，按照分层抽样的原理，确定各层级 成份 券及其权重。
50
2）筛选目标组合 成份 券
分层完成后，本基 金在各层级 成 份券 内利 用动 态最 优化 或随 机抽 样等 方法 筛选 出与 各
层级总体风险收益特 征（例如久期 、凸性等）相 近的且流动性 较好（ 主要考虑 发行规模 、
日均成交金额、期间 成交天数等指标 ）的 个券 组 合 ，并 使目 标 组合 的投 资比 例 与各 层级 的
权重相似 。
3）逐步建仓
本基金将根据实际的市场流动性情况和市场投资机会逐步建仓。
（2）债券投资组合的调整策略
1）定期调整
基金管理人将每月 评估投资组合 整体 以及 各层 级债 券 与标 的 指数 的偏 离情 况， 定期 对
投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的 指数相似，并缩小跟踪误差。
2）不定期调整
当发生较大的申购 赎回、组合中 债券派息 、债 券到 期以 及 市 场波 动剧 烈等 情况 ， 导致
投资组合与标的指数 出现偏离，本 基金将综合考 虑市场流动性 、交易 成本 、偏 离程 度等因
素，对投资组合进行不定期的动态调整以缩小跟踪误差。
2、其他投资策略
为了在一定程度上 弥补基金费用 ，基金管理人 还可以 在控 制 风险 的前 提下 ， 使用其他
投资策略。例如，基 金管理人可以 利用银行间市 场与交易所市 场，或债券一、 二级市场间
的套利机会进行 跨市 场套 利 ；还 可 以使 用事 件驱 动策 略， 即通 过分 析重 大事 件 发生 对 投资
标的 定价的影响而 进 行套 利； 也可 以使 用公 允价 值策 略， 即通 过对 债券 市场价格 与 模型 价
格偏离度的研究， 采取相应的增/减仓操作 ；或运用杠杆原理进行回购交易等。
九 、基金 的 业绩 比较基 准
本基金 的 业绩比较基准 为标的指数： 中债- 新综合指数 。
十 、基金 的 风险 收益特 征
本基金为债券型指 数基金，其预 期风险和预期 收益低于股票 基金、混合基 金，高于货
币市场基金。
十一、 基 金投资 组合报 告( 未经审 计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重
51
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合 同的规定，复核了本报告的
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2019 年1 月1 日至 2019 年3 月 31 日 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 180,145,200.00 94.12
其中：债券 180,145,200.00 94.12
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 6,792,688.57 3.55
7 其他资产 4,465,272.24 2.33
8 合计 191,403,160.81 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 52,148,000.00 32.04
其中：政策性金融债 52,148,000.00 32.04
52
4 企业债券 107,384,200.00 65.98
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,613,000.00 12.67
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 180,145,200.00 110.69
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 180205 18 国开 05 200,000 21,590,000.00 13.27
2 170215 17 国开 15 200,000 20,530,000.00 12.61
3 143673 18 伊泰 01 100,000 10,425,000.00 6.41
4 101773017
17 蚌埠城投
MTN001
100,000 10,363,000.00 6.37
5 143366 17 环能 01 100,000 10,280,000.00 6.32
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 本期 没有 出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 本基 金本 报告 期没 有投 资股 票， 因此 不存 在投 资的 前十 名股 票超 出基 金合 同规 定
的备选股票库情况。
53
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 8,342.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,488,114.77
5 应收申购款 968,814.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,465,272.24
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、 基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2012 年11 月 8 日， 基金合同生效以来 （截至2018 年12 月31 日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 ：
1、 易方达中债新综指发起式（LOF ）A 类基金份额净值增 长率与同期业绩比较基准收
益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
自基金合同
生效日至
2012 年 12 月
31 日
0.60% 0.04% 0.50% 0.02% 0.10% 0.02%
54
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.37% 0.11% -0.29% 0.08% -2.08% 0.03%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月 31 日
8.51% 0.13% 10.34% 0.11% -1.83% 0.02%
2015 年1 月1
日至 2015 年
12 月 31 日
11.55% 0.10% 8.18% 0.08% 3.37% 0.02%
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月 31 日
2.18% 0.09% 1.83% 0.09% 0.35% 0.00%
2017 年1 月1
日至 2017 年
12 月 31 日
2.02% 0.05% 0.26% 0.06% 1.76% -0.01%
2018 年1 月1
日至 2018 年
12 月 31 日
8.25% 0.09% 8.21% 0.07% 0.04% 0.02%
自基金合同
生效日至
2018 年 12 月
31 日
34.16% 0.10% 32.13% 0.08% 2.03% 0.02%
2、 易方达中债新综指发起式 （LOF ）C 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益
率比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
自基金合同
生效日至
2012 年 12 月
31 日
0.50% 0.03% 0.50% 0.02% 0.00% 0.01%
2013 年1 月1 -2.33% 0.12% -0.29% 0.08% -2.04% 0.04%
55
日至 2013 年
12 月 31 日
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月 31 日
8.14% 0.13% 10.34% 0.11% -2.20% 0.02%
2015 年1 月1
日至 2015 年
12 月 31 日
11.26% 0.10% 8.18% 0.08% 3.08% 0.02%
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月 31 日
1.85% 0.09% 1.83% 0.09% 0.02% 0.00%
2017 年1 月1
日至 2017 年
12 月 31 日
1.68% 0.05% 0.26% 0.06% 1.42% -0.01%
2018 年1 月1
日至 2018 年
12 月 31 日
7.96% 0.09% 8.21% 0.07% -0.25% 0.02%
自基金合同
生效日至
2018 年 12 月
31 日
32.04% 0.10% 32.13% 0.08% -0.09% 0.02%
十三、 费 用概览
（一） 与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3）销售服务费；
（4）基金的指数许可使用 费；
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（6） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（7） 基金份额持有人大会费用；
56
（8） 基金的证券交易费用；
（9） 基金的银行汇划费用；
（10 ）证券账户开户费用、银行账户维护费用；
（11 ）基金上市初费和上市月费 ；
（12 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下 ：
H＝E×0.30 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 算，逐日累计 至每月月末， 按月支付，由 基金管理人向 基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年 费率 计提 。 托管 费的 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.10 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 算，逐日累计 至每月月末， 按月支付，由 基金管理人向 基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管 人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
（3） 销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为0.35% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35% 的年 费率 计提 。 销售 服务 费的 计
算方法如下：
H＝E ×0.35% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计 算，逐日累计 至每月月末， 按月支付，由 基金管理人向 基金托管人
发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产一次性支
取， 经基 金管 理人 代付 给各 个基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 公休 假等 ， 支付 日期 顺延 。
销售服务费主要用 于支付销售机 构佣金、以及 基金管理人的 基金行销广告 费、促销活
57
动费、持有人服务费等。
基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。
（4）指数许可使用 费
本基金作为指数基 金，需根据与 中央国债登记 结算有限责任 公司签署的指 数使用许可
协议的约定向中央国 债登记结算有 限责任公司支 付指数许可使 用费。费率水平 根据基金资
产平均净值分档设置。
指数许可使用费季度 费用=当季 基 金资 产平 均净 值× 相应 的年 度费 率/当年 天数 ×当 季
本基金存续的自然日天数
当季基金资产平均净 值=本基 金当 季存 续的 每日 资产 净值 之和/当季 本基 金 存续 的自 然
日天数
当季基金资产平均净值对应的各档次费率水平如下：
基金资产平均净值 年度费率
10 亿人民币以下（不包括 10 亿人民币整） 4.0bp
10 亿-20 亿人 民币 之间 （包 括 10 亿人民币整和
20 亿人民币整）
3.0bp
超过 20 亿人民币（不包括 20 亿人民币整） 2.5bp
其中：
1bp= 基本点数=1/10,000=0.01%
指数许可使用 费的 支付 方式 为每 季度 支付 一次 ，自 基金 合同 生效 日起 ，由 基金 管理 人
向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一
次性支付给中央国债登记结算有限责任公司。
若中央国债登记结 算有限责任公 司与基金管理 人对指数许可 使用 费的 费率 及支 付方 式
另有约定的，从其最 新约定。此项 变更无需召开 持有人大会审 议，但基金管理 人应及时在
指定媒体予以公告。
上述 “1 、基 金费 用 的种 类中 第 （5 ）－ （12 ） 项费用 ” ，根 据有 关法 规及 相应 协议 规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》生效前的相关费用；
58
（4） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）申购费率
本基金 A 类 基金 份额 对通过直销 中心 申购的 特定投资群体 与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。
特定投资群体指全 国社会保障基 金、依法设立 的基本养老保 险基金、依法 制定的企业
年金计划筹集的资金 及其投资运营 收益形成的企 业补充养老保 险基金（包括企 业年金单一
计划以及集合计划） ， 以及可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税 收优惠的个人 养老账户、经 养老基金监管 部门认可的新的 养老基金类
型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销 中心 申购本基金 A 类份额的 特定投资群体 申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额 申购费率
M＜100 万 0.08%
100 万 ≤M ＜200 万 0.05%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03%
M≥500 万 1000 元/ 笔
其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额 申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜200 万 0.5%
200 万 ≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 1000 元/ 笔
本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
（2）申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分 档的情况下， 如果投资者多 次申购，申购 费适用单笔申 购金额所对
应的费率。
本基金的申购费用由申购本基金 A 类份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于
本基金的市场推广、销售、登记 结算 等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
（3）申购份额的计算
1）若投资人选择 A 类基金份额，则申购份额的计算公式如下：
净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）
59
（注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－
固定申购费金额）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
2）若投资人选择 C 类基金份额，则申购份额的计算公式如下：
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
场内申购涉及金额的 计算结果保留 到小数点后两 位，小数点后 两位以后的部 分四舍五
入，由此产生的误差 计入基金财产 ；场内申购涉 及份额的计算 结果采用截位法 保留到整数
位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
场外申购涉及金额 、份额的计算 结果保留到小 数点后两位， 小数点后两位 以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
2、赎回费用
（1）赎回费率
本基金 A 类基金份额 场内 、场外赎回费率不高于 1.5% ，且随基金份额持有期限的增加
而递减。
本基金 A 类基金份额的场内赎回费 率见 下表：
持有时间（天） A 类基金份额赎回费率
0-6 1.5%
7 及以上 0.1%
本基金 A 类基金份额的 场外 赎回费率见下表：
持有时间（天） A 类基金份额赎回费率
0-6 1.5%
7-364 0.1%
365-729 0.05%
730 及以上 0%
本基金 C 类基金份额 的场外 赎回费率见下表：
持有时间（天） C 类基金份额赎回费率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30 及以上 0%
（2） 赎回 费的收取方式和用途
赎回费用由赎回基 金份额的基金 份额持有人承 担，在基金份 额持有人赎回 基金份额时
60
收取。 对于 A 类基金份额所收取的赎回费， 对持有期少于 7 天（不含）的基金份额持有人
所收取赎回费全额计入基金财产，对持有期在 7 天以上（含）的基金份额持有人所收取赎
回费用总额的 25% 计入基金资产 ， 其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 对于持有
期限少于 30 日（不含）的C 类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产。
（3）赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额 ×T 日基金份额净值 ×赎回费率
赎回金额=赎回份额 ×T 日基金份额净值-赎回费用
本基金场内和场外 赎回时， 赎回 费用 、赎 回金 额的 单位 为人 民币 元， 计算 结果 保留 到
小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。
3、 基金转换费由基金份额持有人承担， 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，
其中赎回费用按照 各 基金 的 基金 合 同、 更新 的招 募说 明书 及最 新的 相关 公告 约 定的 比例 归
入基金财产，其余部 分用于支付注 册登记费等相 关手续费，具 体实施办法和转 换费率详见
相关 公告 。 转换 费用 以人 民币 元为 单位 ， 计算 结果 按照 四舍 五入 方法 ， 保留 小数 点后 两位 。
4、投 资者 通过 本公 司网 上交 易系 统 （www.efunds.com.cn ）进 行 本基 金申 购 、赎 回的
交易费率，详见本公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整 上述费率 。上述费率如发生变更，基
金管理人最迟应于新 的费率或收费 方式实施日前 依照《信息披 露办法》的有关 规定在指定
媒体上公告。
基金管理人可以在 不违反法律法 规规定及《基 金合同》约定 的情形下根据 市场情况制
定基金促销计划，针 对基金投资者 定期或不定期 地开展基金促 销活动。在基金 促销活动期
间，基金管理人可以 适当调低基金 销售费率，或 针对特定渠道 、特定投资群体 开展有差别
的费率优惠活动。
（三 ）费用调整
基金管理人和基金 托管人协商一 致后，可根据 基金发展情况 调整基金管理 费率、基金
托管费率或基金销售服务费等相关费率。
调高基金管理费率 、基金托管费 率或基金销售 服务费等费率 ，须召开基金 份额持有人
大会审议；调低基金 管理费率、基 金托管费率或 基金销售服务 费等费率 ，无 须 召开 基金 份
额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
61
十四、 对 招募说 明书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共 和国证券投资 基金法》、《 证券投资基金 信息披露管
理办法》等有关法律法规及《 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF ） 基金
合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 2018 年 12 月 19 日刊登 的本
基金 更新的 招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分 ，更新了部分内容 。
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的信息。
4. 在“十二、基金的投资”部分， 更新 了基金投资组合报告的内容。
5. 在“十三、基金的业绩”部分，更新了基金的投资业绩数据。
6. 在“二十五、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2019 年 6 月 19 日
