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建 信 双 利策 略 主题 分级 股 票型 证 券 投资 基 金
招 募 说 明书 （ 更新 ）摘 要
2019 年第1 号
基 金管理人 ：建信 基金管理 有限 责任公司
基 金托管人 ： 招商 银行股份 有限 公司
二 〇一 九年 六 月
建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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【重 要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2011 年3 月10 日证监许[2011]355
号文核准募集。本基金合同已于2011 年 5 月 6 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等 等。投资者在
进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，
了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2019 年5 月5 日，有关财务数据和净
值表现截止日为2019 年 3 月31 日（财务数据 未经审计）。本招募说明书
已经基金托管人复核。
建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
一、基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限 责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人： 孙志晨
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准
设立。公司的股权结构如下： 中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金
融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10% 。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的 决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由9 名董事组成，其中3 名为独立董事。根据 公司章程的规定，董事会行使 《公
司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁等经
营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向
股东会负 责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情
况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银
行 总 行 筹资 部 、零 售 业务 部 证券 处 处长 ， 中国建 设 银 行总 行 个人 银 行业 务 部 副
总经理。2005 年9 月出任建信基金公司总裁，2018 年4 月起任建信基金公司董
事长。
张 军 红 先 生， 董 事， 现 任 建信 基 金公 司 总 裁。毕 业 于 国 家行 政 学院 行 政 管
理 专 业 ， 获 博 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 筹 资 部 储 蓄 业 务 处 科 员 、 副 主 任 科
员 、 主 任科 员 ；零 售 业务 部 主任 科 员； 个 人银行 业 务 部个 人 存款 处 副经 理 、 高
级 副 经 理； 行 长办 公 室秘 书 一处 高 级副 经 理级秘 书 、 秘书 、 高级 经 理； 投 资 托
管 服 务 部总 经 理助 理 、副 总 经理 ； 投资 托 管业务 部 副 总经 理 ；资 产 托管 业 务 部
副总经理。2017 年3 月出任公司监事会主席，2018 年4 月起任建信基金公司总
裁。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获 北 京 师范 大 学中 文 系硕 士 学位 。 历任 中 国建设 银 行 北京 分 行储 蓄 证券 部 副 总
经 理 、 北京 分 行安 华 支行 副 行长 、 北京 分 行西四 支 行 副行 长 、北 京 分行 朝 阳 支
行行长、 北 京 分行 个 人银 行 部总 经 理、 中 国建设 银 行 个人 存 款与 投 资部 总 经 理
助理。
张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学
院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学硕
士 。 历 任新 加 坡公 共 服务 委 员会 副 处长 ， 新加坡 电 信 国际 有 限公 司 业务 发 展 总
监 ， 信 诚基 金 公司 首 席运 营 官和 代 总经 理 ，英国 保 诚 集团 （ 马来 西 亚） 资 产 管
理 公 司 首席 执 行官 ， 宏利 金 融全 球 副总 裁 ，宏利 资 产 管理 公 司（ 台 湾） 首 席 执
行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁。
郑 树 明 先生 ， 董 事， 现 任信 安 国际( 亚洲) 有限公 司 北 亚地 区 首 席营 运 官 。
1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法
兴 资 产 管理 董 事总 经 理、 营 运总 监 、执 行 长，爱 德 蒙 得洛 希 尔亚 洲 有限 公 司 市
场行销总监。
华 淑 蕊 女 士， 董 事， 现 任 中国 华 电集 团 资 本控股 有 限 公 司总 经 理助 理 。 毕
业 于 吉 林大 学 ，获 经 济学 博 士学 位 。历 任 《长春 日 报 》新 闻 中心 农 村工 作 部 记
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦 辉 精 细化 工 有限 公 司总 经 理， 吉 林省 信 托有限 责 任 公司 业 务七 部 副总 经 理 、建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
理 财 中 心总 经 理、 财 富管 理 总监 兼 理财 中 心总经 理 、 副总 经 理， 光 大证 券 财 富
管理中心总经理（MD ）。
李 全 先 生 ，独 立 董 事， 现 任 新华 资 产 管理 股 份有 限 公 司 董事 总 经 理。1985
年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。
历 任 中 国人 民 银行 总 行和 中 国农 村 信托 投 资公司 职 员 、正 大 国际 财 务有 限 公 司
总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 新 华 资 产 管 理
股份有限公司总经理。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年毕业
于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获
经 济 学 硕士 。 先后 在 标准 普 尔国 际 评级 公 司、英 国 艾 比国 民 银 行 、 野村 证 券 亚
洲 、 雷 曼兄 弟 亚洲 、 中国 投 资有 限 公司 、 美国威 灵 顿 资产 管 理有 限 公司 、 中 金
资本等多家金融机构担任管理职务。
邱 靖 之 先生 ， 独 立董 事 ，现 任 天职 国 际会 计 师事 务 所(特 殊 普 通合 伙)首席
合 伙 人 。 毕业 于 湖南 大 学 高级 工 商管 理 专 业，获 EMBA 学 位 ，全 国 会计 领 军 人
才 ， 中 国注 册 会 计师 ， 注册 资 产评 估 师， 高 级会 计 师 ，澳 洲 注 册会 计 师。1999
年10 月加入天职国际会计师事务所，现任首 席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984 毕业于中央财政金融学院，
获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管 理硕士。1984 年加入建
设 银 行 ，历 任 总行 筹 资储 蓄 部、 零 售业 务 部、个 人 银 行部 副 处长 、 处长 、 资 深
客 户 经 理（ 技 术二 级 ）， 个 人金 融 部副 总 经理， 个 人 存款 与 投资 部 副总 经 理 。
2018 年5 月起任建信基金公司监事会主席。
方 蓉 敏 女 士， 监 事， 现 任 信安 国 际（ 亚 洲 ）有限 公 司 亚 洲区 首 席律 师 。 曾
任 英 国 保诚 集 团新 市 场发 展 区域 总 监和 美 国国际 集 团 全球 意 外及 健 康保 险 副 总
裁等职务。方女士1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格
兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李 亦 军 女 士， 监 事， 高 级 会计 师 ，现 任 中 国华电 集 团 资 本控 股 有限 责 任 公
司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009
年 获 中 央 财 经 大 学 会 计 专 业 硕 士 。 历 任 北 京 北 奥 有 限 公 司 ， 中 进 会 计 师 事 务
所 ， 中 瑞华 恒 信会 计 师事 务 所， 中 国华 电 集团财 务 有 限公 司 计划 财 务部 经 理 助建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
理 、 副 经理 ， 中国 华 电集 团 资本 控 股（ 华 电财务 公 司 ）计 划 财务 部 经理 ， 中 国
华 电 集 团财 务 有限 公 司财 务 部经 理 ，中 国 华电集 团 资 本控 股 有限 公 司企 业 融 资
部经理。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 总 监 。
1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995 年8 月加入中
国 建 设 银行 ， 历任 北 京 分 行 信息 技 术部 干 部，信 息 技 术管 理 部北 京 开发 中 心 项
目经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管 理公司，历任基金运营部总经理
助 理 、 基金 运 营部 副 总经 理 、信 息 技术 部 执行总 经 理 、信 息 技术 部 总经 理 、 信
息技术总监兼金融科技部总经理、信息技术总监。
严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理 专业，获硕士学位。曾任安永华
明 会 计 师 事务 所 人力 资 源 部人 力 资源 专 员 。2005 年 8 月 加入 建 信基 金 管 理 公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 审 计 部 总 经 理, 英
国特许公认会计师公会 （ACCA） 资深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系,
获 学 士 学位 ；2010 年 毕 业 于香 港 中文 大 学, 获工 商 管 理硕 士 学 位。 曾 任毕 马 威
华 振 会 计师 事 务所 高 级审 计 师、 华 夏基 金 管理有 限 公 司基 金 运营 部 高级 经 理 。
2006 年12 月加入建信基金管理有限责任公司， 历任监察稽核部监察稽核专员、
稽 核 主 管、 资 深稽 核 员、 内 控合 规 部副 总 经理、 内 控 合规 部 副总 经 理兼 内 控 合
规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事 会成员） 。
曲寅军先生， 副总裁， 硕士。1999年7月加入中 国建设银行总行， 历任审计
部 科 员 、副 主 任科 员 、团 委 主任 科 员、 重 组改制 办 公 室高 级 副经 理 、行 长 办 公
室高级副经理；2005 年9月起就职于建信基金管 理公司， 历任董事会秘书兼综合
管理部总监、 投资管理部副总监、 专户投资部总监和首席战略官；2013 年8月至
2015年7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、 总经理。 2015
年8 月6日至2019 年3 月13日 任 我公 司 副总 裁 ，2015 年8 月至2017 年11月30 日专 任
建信资本管理有限责任公司董事、 总经理，2017年11月30 日至2018年11月1日兼
任建信资本管理公司董事长。2019 年3月从我公司离任。 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
张威威先生， 副总裁， 硕士。1997年7月加入中 国建设银行辽宁省分行， 从
事个人零售业务，2001 年1月加入中国建设银行 总行个人金融部， 从事证券基金
销售业务， 任高级副经理；2005 年9月加入建信基金管理公司， 一直从事基金销
售管理工作， 历任市场营销部副总监 （主持工作） 、 总监、 公司首席市场官等职
务。2015 年8月6日起任我公司副总裁。
吴 曙 明 先 生， 副 总 裁， 硕 士 。1992 年7月至1996 年8 月 在湖 南 省 物资 贸 易 总
公司工作；1999年7月加入中国建设银行， 先后在总行营业部、 金融机构部、 机
构 业 务 部从 事 信贷 业 务和 证 券业 务 ，历 任 科员、 副 主 任科 员 、主 任 科员 、 机 构
业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，
并 兼 任 综合 管 理 部总 经 理。2015 年8 月6日 起 任我 公 司 督察 长 ，2016年12 月23 日
起任我公司副总裁。
吴 灵 玲 女 士， 副 总 裁， 硕 士 。1996 年7月至1998 年9 月 在福 建 省 东海 经 贸 股
份有限公司工作；2001 年7月加入中国建设银行 总行人力资源部， 历任副主任科
员、 业务经理、 高级经理助理；2005年9月加入 建信基金管理 公司， 历任人力资
源 部 总 监助 理 、 副总 监 、总 监 、人 力 资源 部 总经 理 兼 综合 管 理 部总 经 理。2016
年12月23 日起任我公司副总裁。
马 勇 先 生 ，副 总 裁 ，硕 士 。1993年8 月至1995年8 月 在 江苏 省 机 械研 究 设 计
院工作。1998年7月加入中国建设银行总行， 历任副主任科员、 主任科员、 秘书、
高级经理级秘书， 高端客户部总经理助理， 财 富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理， 建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司，2018 年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信 资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员） 。
5、基金经理
梁 洪 昀 先 生， 金 融工 程 及 指数 投 资部 总 经 理。特 许 金 融 分析 师 （CFA ） ， 博
士。2003 年1 月至2005 年8 月就 职 于大 成 基金 管理 有 限 公司 ， 历 任金 融 工程 部 研
究员、 规划发展部产品设计师、 机构理财部高级经理。2005 年8月加入建信基金
管 理 有 限责 任 公司 ， 历任 研 究部 研 究员 、 高级研 究 员 、研 究 部总 监 助理 、 研 究
部 副 总 监、 投 资管 理 部副 总 监、 投 资管 理 部执行 总 监 、金 融 工程 及 指数 投 资 部建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
总监。2009 年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的基金经理；
2010 年5 月28 日至2012 年5 月28 日 任上 证 社会 责任 交 易 型开 放 式 指数 证 券投 资 基
金及其联接基金的基金经理；2011 年9月8日至2016年7月20日任深证基本面60交
易 型 开 放式 指 数 证券 投 资基 金 （ETF ） 及其 联接 基 金 的基 金 经 理；2012 年3 月16
日 起 任 建信 深 证100 指 数 增强 型 证券 投 资基 金的 基 金 经理 ；2015 年3 月25日起任
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金的基金经理；2015年7月31 日至2018
年7 月31 日 任 建 信 中 证 互 联 网 金 融 指 数 分 级 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2015 年8 月6 日至2016 年10 月25 日 任建 信 中证 申万 有 色 金属 指 数 分级 发 起式 证 券
投 资 基 金的 基 金经 理 ；2018 年2月6 日起 任 建信创 业 板 交易 型 开放 式 指数 证 券 投
资 基 金 的基 金 经理 ；2018年2 月7 日 起任 建 信鑫泽 回 报 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资
基 金 的 基金 经 理 ；2018 年4月19 日起 任 建信MSCI 中国A股 国 际 通交 易 型开 放 式 指
数 证 券 投资 基 金 的基 金 经理 ；2018 年5 月16 日起 任 建 信MSCI 中国A股 国 际通 交 易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2018年6月13 日起任建
信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的 基金经理。
历任基金经理：
万志勇先生：2011 年5月6日至2012年5月18日。
马志强先生：2011 年8月2日至2015年3月25日。
梁洪昀先生：2015 年3月25日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
赵乐峰先生，总裁特别助理。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
梁
珉先生，资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。
张
戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理 。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托 管人
（一）基金托管人概况 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
1、 基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987 年 4 月 8 日， 是我国第一 家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳 。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩
股， 并于2002 年 3 月成功地发行了15 亿 A 股，4 月9 日在上交所挂牌 （股票代
码：600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成
功发行了22 亿 H 股，9 月22 日在香港联交所 挂牌交易 （股票代码：3968），10
月5 日行使 H 股超额配售， 共发行了24.2 亿 H 股。 截至2019 年 3 月31 日， 本
集团总资产67,943.47 亿元人民币，高级法下 资本充足率15.86%，权重法下资
本充足率13.28%。
2002 年8 月 ， 招商银行成立基金托管部；2005 年8 月， 经报中国证监会同
意， 更名为资产托管部， 现下设业务管理团队、 产品管理团队、 项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7 个职能团
队，现有员工80 人。2002 年11 月，经中国人 民银行和中国证监会批准获得证
券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003
年4 月， 正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合 格境外机构投资者托管 （QFII）、
合格境内机构投资者托管（QDII ）、全国社会保障基金托管、保险资金托 管、
企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保
护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出
“网上托管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布
私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数
据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF、 第一只信托
资金计划、 第一只股权私募基金、 第一家实现 货币市场基金赎回资金 T+1 到账、
第一只境外银行QDII 基金、第一只红利ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理
财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT 保管 ，实现从单一托管服务商向全面
投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年6 月招商银行荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得
国内 《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融 产品创新奖” ；7 月荣 膺2016 年
中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行 ”。2017 年6 月招商银行再度荣
膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银
行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒
体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年1 月招商银行荣膺中央国
债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银
行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017 年度银监会系统“金点子”方
案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案
二等奖；3 月荣膺公募基金20 年“最佳基金托 管银行 ”奖；5 月荣膺国际财经
权威媒体 《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖” ；12 月荣膺2018 东方财富风
云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值 得信赖托管银行”奖。2019 年3
月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、董
事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济
师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商
局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱 （集团）股份有限公司
董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招
商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年5 月起担任本行行长、本行执
行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于2003 年7 月
至2013 年 5 月历任上海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生， 本行副行长， 货币银行学硕士， 高级经济师。1991 年至1995 年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年6 月至2001 年10 月，历任招商银
行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险
控制部总经理；2001 年10 月至2006 年3 月， 历任北京分行行长助理、 副行长；
2006 年3 月至2008 年6 月， 任北京分行党委 书记、 副行长 （主持工作） ；2008
年6 月至2012 年 6 月， 任北京分行行长、 党委 书记；2012 年 6 月至2013 年11
月， 任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年11 月至2014
年12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；2016 年
11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人
高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，
中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年9 月加盟招商银
行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是
国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开 发者之一， 具有20 余年银行信贷
及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系
管理等领域具有深入的研究和丰富 的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
截至2019 年 3 月31 日，招商银行股份有限公 司累计托管450 只证券投资
基金。
三、相关服 务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。
（1 ）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金 融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 16 层
法定代表人： 孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2 ）网上交易平台
投 资 者 可 以通 过 基金 管 理 人网 上 交易 平 台 办理基 金 的 认 购、 申 购、 赎 回 、
定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
基金管理人网址：www.ccbfund.cn 。
2、其他销售机构
（1 ） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光 大大厦
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
网址：www.cebbank.com
（3 ） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：http://www.95559.com.cn
（4 ） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（5 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（6 ） 兴业银行股份 有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（10 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人： 马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/ 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
（11 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（12 ） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（13 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（14 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（15 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（16 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
网址：www.ehowbuy.com
（17 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址 ：www.fund123.cn
（18 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（19 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（20 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市 浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（21 ） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（22 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：周斌 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（23 ） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（24 ） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（25 ） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际 大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（26 ） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（27 ） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万 得大厦 11 楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（28 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（29 ） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（30 ） 北京虹点基金销售有限公司
注册 地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（31 ） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03、04
单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（32 ） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人： 王 之光
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（33 ） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京 奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 ：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（34 ） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（35 ） 奕丰金融基金销售 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（36 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（37 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人： 毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（38 ） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（39 ） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
网址：www.cmbchina.com
（40 ） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（41 ） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江 宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（42 ） 光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光 大大厦
法定代表人：李晓鹏
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（43 ） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（44 ） 江海证券股份有限公司
地址： 哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：400-666-2288
网址：http://www.jhzq.com.cn/
（45 ） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路 1138 号 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
法定代表人： 李福春
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（46 ） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福 中路 交界处荣超商务中心 A 栋 18-21
层
法定代表人： 高涛
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
（47 ） 中信证券股份有限 公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95558
网址：www.citics.com
（48 ） 中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金 融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（49 ） 东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（50 ） 渤海证券股份有限公司
地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（51 ） 中泰证券股份有限公司 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（52 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中心
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（53 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（54 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（55 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（56 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 周健男
客户服务电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（57 ） 长江证券股份有限公司 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（58 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号
大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（59 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001 ，（021）962503
网址：www.htsec.com
（60 ） 申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 、4008895523
网址：www.sywg.com
（61 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 曹宏
客服电话：0755-83516289
网址：www.cgws.com
（62 ） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
（63 ） 平安证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣 超大厦 18 楼
法定代表人：何之江
客户服务电话：4008866338
网址：stock.pingan.com
（64 ） 中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代表人：张磊
客户服务电话：400 9908 826
网址：www.citicsf.com
基 金 管 理 人可 以 根 据 相 关 法律 法 规要 求 ， 选择其 他 符 合 要求 的 其他 机 构 销
售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人： 金颖
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广 场23 层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦 B 座12 层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
经办律师：徐建军、 刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国 （上海） 自由贸易试验区陆家 嘴环路1318 号星展银行大厦
507 单元01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号领展企 业广场2 座11 楼
电话：021-2323 8888
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四、基金的 名称
本基金名称：建信 双利策略主题分级 股票型证券投资基金
五、基金的 类型
本基金类型：股票型证券投资基金
六、基金的 投资目标
本基金采用主题策略筛选和个股精选相结合的方法筛选上市公司，在有效
控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值，力争在中长期为投资者创造高
于业绩比较基准的投资回报。
七、基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规和监管机构
以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投
资范围。 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金
资产的90%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0-3%；固定收益类证券
和现金投资比例范围为基金资产的5%-10%，其中现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例不低于基金资产净值的5% ，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
八、基金的 投资策略
（一）大类资产配置策略
根据现代投资组合理论，资产配置决策应该基于对大类资产的预期收益
率、风险水平及其相关性的判断而制定，本基金将以此为出发点， 对于可能影
响资产预期收益率、风险水平和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此
制定基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则
和调整范围，并进行定期或不定期调整，以达到控制风险、增加收益的目的。
此外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益率与风险水平的因
素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产
生的投资机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前
资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等进
行及时调整。本基 金资产配置具体调整流程如下：
1、计算股票市场估值水平；
2、分析宏观经济运行特征，预测未来经济增长率、行业、公司的盈利增
长率，分析债券预期收益率；
3、综合比较股票市场估值、债券收益率以及未来公司盈利增长，确定资
产组合配置；
4、根据资产组合调整规模、市场股票资金供需状况，将对不同调整方案
的风险、收益进行模拟，确定最终资产配置方案。 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
图1
大类资产投资策略
（二） 股票投资组合策略
1、主题筛选策略
本基金将通过自上而下的方式，从社会、文 化、科技、国内外宏观经济、
国家政策、资本市场发展情况等多个角度出发，在深入研究的基础上，通过对
经济发展过程中制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘上述趋
势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题（详见 图2）。
按照主题产生的大类原因，本基金将主要关注以下五类主题：政策促进类
主题、模式转化类主题、科技进步类主题、投资工具增加类主题、事件类主
题，通过对投资主题的细分，可以帮助本基金更好地把握主题的发展规律，并
且有利于本基金对于同类主题投资机会的 对比分析。
主题投资策略
久期策略
股票 投资策略
大类资产投资策略
债券投资策略
主题筛选 主题配置
个股精选
股票组合
债券类属配置策略
个券精选策略
收益率曲线配置策略
投资组合 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
图2
主题筛选策略
2、主题配置策略
在主题筛选的基础上，本基金将综合考虑主题产生原因、主题景气程度、
主题投资可行性、主题估值水平等因素，确定每个主题的配置权重范围，从而
进行主题配置（详见 图 3）。
分析主题产生的原因以及原因的可持续性是决定主题配置的首要因素。在
主题产生的初期，本基金将对其产生的原因进行分析，同时通过分析促进主题
发展的各项原因的可持续性、对产生原因相同或者相似 的主题进行对比分析，
选择出发展前景良好、具有投资价值的主题。
主题的景气程度分析主要包括投资者对主题的关注程度分析、主题的发展
阶段分析等方面，随着市场对主题关注程度的变化以及主题发展阶段的变化，
本基金将对主题的配置比例进行调整。
主题投资可行性主要考察主题市场容量、流动性、覆盖率等因素，本基金
选用流通市值占比、总市值和日均成交金额等作为主题市场投资可行性的参考
指标。
主题市场估值是指主题覆盖个股的估值指标均值，本基金将选用市盈率、
市净率和市销率等作为市场估值的参考指标。
区 区 域 域 振 振 兴 兴 规 规 划 划 、 、 三 三 网 网 融 融 合 合 … … … …
股 股 指 指 期 期 货 货 、 、 融 融 资 资 融 融 券 券 、 、 创 创 业 业
板 板 … … … …
技 技 术 术 创 创 新 新 、 、3 3G G 、 、 移 移 动 动 互 互 联 联 … … … …
主 主 题 题 筛 筛 选 选 出 出 发 发 点 点
政 政 策 策 促 促 进 进 类 类
投 投 资 资 工 工 具 具 增 增 加 加 类 类
模 模 式 式 转 转 化 化 类 类
科 科 技 技 进 进 步 步 类 类
社 社 会 会 、 、 文 文 化 化 、 、 科 科 技 技
资 资 本 本 市 市 场 场 发 发 展 展 情 情 况 况 等 等
国 国 内 内 外 外 宏 宏 观 观 经 经 济 济
国 国 家 家 政 政 策 策
消 消 费 费 升 升 级 级 、 、 低 低 碳 碳 经 经 济 济 … … … …
主 主 题 题 分 分 类 类
主 主 题 题 举 举 例 例
两 两 会 会 、 、 世 世 博 博 、 、 亚 亚 运 运 会 会 … … … …
事 事 件 件 类 类
主 主
题 题
筛 筛
选 选
建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
图3
主题配置策略
3、个股投资策略
在前述主题筛选和主题配置的基础上，本基金综合运用建信股票研究分析
方法和其他投资分析工具，采用自下而上方式精选具有投资潜力的股票构建股
票投资组合（详见 图4）。
图4
个股投资策略
具体分以下两个层次进行股票挑选：
（1 ）备选主题企业股票库投资策略
在 确 立 投 资主 题 及投 资 主 题配 置 比例 之 后 ，本基 金 将 选 择受 益 于投 资 主 题
并 且 具 有良 好 竞争 能 力的 股 票进 入 备选 库 ，具体 来 说 本基 金 对上 市 公司 受 益 程
度以及竞争能力考核的指标主要有：
A.受益程度筛选
主 要 包 括 公司 盈 利模 式 、 公司 业 绩受 主 题 驱动的 程 度 以 及持 续 性、 类 似 公
司受主题驱动程度的比较、公司业绩弹性等。
B.竞争能力筛选
主 要 包 括 包 括 公 司 治 理 结 构 、 管 理 者 素 质 、 市 场 营 销 能 力 、 技 术 创 新 能
力 、 是 否具 有 垄断 性 资源 、 是否 具 有行 业 壁垒、 是 否 有专 有 技术 、 特许 权 、 品
牌知名度、是否是行业垄断或寡头垄断者等。
产 产 生 生 原 原 因 因 分 分 析 析
市 市 场 场 估 估 值 值 水 水 平 平 分 分 析 析
景 景 气 气 程 程 度 度 分 分 析 析
投 投 资 资 可 可 行 行 性 性 分 分 析 析
主 主
题 题
配 配
置 置
策 策
略 略
投 投 资 资 者 者 对 对 主 主 题 题 的 的 关 关 注 注 程 程 度 度 、 、 主 主 题 题
的 的 发 发 展 展 阶 阶 段 段 等 等
考 考 虑 虑 因 因 素 素
参 参 考 考 指 指 标 标
主 主 题 题 产 产 生 生 原 原 因 因 、 、 原 原 因 因 的 的 可 可 持 持 续 续 性 性
流 流 通 通 市 市 值 值 、 、 换 换 手 手 率 率 、 、 成 成 交 交 金 金 额 额 等 等
市 市 盈 盈 率 率 、 、 市 市 净 净 率 率 等 等
各 各
主 主
题 题
配 配
置 置
比 比
例 例
主 主
题 题
筛 筛
选 选
主 主
题 题
配 配
置 置
主 主
题 题
企 企
业 业
备 备
选 选
股 股
票 票
库 库
流 流 动 动 性 性 指 指 标 标 筛 筛 选 选
财 财 务 务 指 指 标 标 筛 筛 选 选
精 精
选 选
主 主
题 题
企 企
业 业
股 股
票 票
库 库
受 受 益 益 程 程 度 度 筛 筛 选 选
竞 竞 争 争 能 能 力 力 筛 筛 选 选
估 估 值 值 指 指 标 标 筛 筛 选 选
建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
（2 ）精选主题企业股票库投资策略
在 主 题 企 业备 选 股票 库 的 基础 上 ，本 基 金 将通过 三 类 指 标的 筛 选最 终 确 定
精选主题 企业股票库：
A.财务指标筛
主要包括 偿债 能 力分 析 指 标、 营 运能 力 分 析 指标 、 盈 利 能力 分 析指标、 发
展能力分析 指标四个方面。
B.估值指标筛选
主要包括PE、PB 、EV/EBITDA 、PS 等指标。
C.流动性指标
主要包括流通市值、总市值、日均成交金额、换手率等指标。
（三）债券投资策略
本 基 金 债 券投 资 将以 优 化 流动 性 管理 、 分 散投资 风 险 为 主要 目 标， 同 时 根
据 需 要 进 行 积 极 操 作 ， 以 提 高 基 金 收 益 。 本 基 金 将 主 要 采 取 以 下 积 极 管 理 策
略：
1、久期调整策略
根 据 对 市 场利 率 水平 的 预 期， 在 预期 利 率 下降 时 ， 提 高 组合 久 期， 以 获 得
债 券 价 格上 升 带来 的 收益 ； 在预 期 利率 上 升时， 降 低 组合 久 期， 以 规避 债 券 价
格下跌的风险。
2、收益率曲线配置策略
在 久 期 确 定的 基 础上 ， 根 据对 收 益率 曲 线 形状变 化 的 预 测， 采 用子 弹 型 策
略 、 哑 铃型 策 略或 梯 形策 略 ，在 长 期、 中 期和短 期 债 券间 进 行配 置 ，以 从 长 、
中、短期债券的相对价格变化中获利。
3、债券类属配置策略
根 据 国 债 、金 融 债、 公 司 债、 可 转债 、 资 产支持 证 券 等 不同 类 属债 券 之 间
的 相 对 投资 价 值分 析 ，增 持 价值 被 相对 低 估的类 属 债 券， 减 持价 值 被相 对 高 估
的 类 属 债券 ， 借以 取 得较 高 收益 。 其中 ， 随着债 券 市 场的 发 展， 基 金将 加 强 对
公 司 债 、可 转 债、 资 产支 持 证券 等 新品 种 的投资 ， 主 要通 过 信用 风 险、 内 含 选
择权的价值分析和管理，获取超额收益。
4、个券精选策略
个 券 精 选 策略 指 基于 对 信 用质 量 、期 限 和 流动性 等 因 素 的考 察 ，重 点 关 注建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
具 有 以 下 特 征 的 债 券 ： 较 高 到 期 收 益 率 、 较 高 当 期 收 入 、 预 期 信 用 质 量 将 改
善 、 期 权价 值 被低 估 ，或 者 属于 创 新品 种 而价值 尚 未 被市 场 充分 发 现的 个 券 。
通 过 深 入研 究 ，发 掘 这些 具 有较 高 当期 收 益率或 者 较 高升 值 潜力 的 债券 ， 可 为
投资者创造超额投资回报。
（四）权证投资策略
本 基 金 的 权证 投 资以 权 证 的市 场 价值 分 析 为基础 ， 配 以 权证 定 价模 型 寻 求
其 合 理 估值 水 平， 以 主动 式 的科 学 投资 管 理为手 段 ， 充分 考 虑权 证 资产 的 收 益
性 、 流 动性 及 风险 性 特征 ， 通过 资 产配 置 、品种 与 类 属选 择 ，追 求 基金 资 产 稳
定的当期收益。
九、基金的 业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：95%×沪深300 指 数收益率+5%×商业银行活期
存款利率。
如果基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数
替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数，或
者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在履行
适当程序后，可以变更基金的业绩比较基准，并在变更前提 前2 个工作日在中
国证监会指定的媒体上公告。
十、基金的 风险收益 特征
本基金属于采用高仓位操作的股票型基金，其风险和预期收益水平高于货
币市场基金、债券型基金、混合型基金和普通股票型基金，为证券投资基金中
的较高风险、较高预期收益的品种。
从本基金所分离的两类基金份额来看，建信稳健份额将表现出低风险、收
益稳定的明显特征，其风险和预期收益要低于普通的股票型基金份额；建信进
取份额则表现出高风险、高预期收益的显著特征，其风险和预期收益要高于普
通的股票型基金份额。 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
十一、基金 的投资组 合报告
基 金 管 理 人的 董 事会 及 董 事保 证 本 报 告 所 载资料 不 存 在 虚假 记 载、 误 导 性
陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责
任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年4 月17
日 复 核 了本 报 告中 的 财务 指 标、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容 ， 保证 复 核 内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至2019 年 3 月31 日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 112,299,197.62 91.86
其中：股票 112,299,197.62 91.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购 的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 9,737,699.35 7.97
8 其他资产 210,024.57 0.17
9 合计 122,246,921.54 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 2,039,642.00 1.71
B 采矿业 2,064,192.00 1.73
C 制造业 39,784,262.06 33.34
D
电力、热力、燃气 及水生产和
供应业 4,055,986.00 3.40
E 建筑业
2,718,209.00 2.28
F 批发和零售 业
2,585,265.00 2.17
G 交通运输、 仓储和邮 政业
5,371,556.00 4.50 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
H 住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、软件和 信息技术服
务业 3,041,636.94 2.55
J 金融业
39,554,276.04 33.15
K 房地产业
5,393,527.86 4.52
L 租赁和商务 服务业
3,600,816.72 3.02
M 科学研究和 技术服务 业
304,632.00 0.26
N
水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
746,700.00 0.63
R
文化、体育 和娱乐业
53,800.00 0.05
S
综合
984,696.00 0.83
合计
112,299,197.62 94.12
注:以上行业 分类以 2019 年3 月31 日的 证监会 行业 分类标准为 依据。
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 601318 中国平安 123,534 9,524,471.40 7.98
2 000002 万 科Ａ 129,800 3,987,456.00 3.34
3 000651 格力电器 83,100 3,923,151.00 3.29
4 601288 农业银行 983,400 3,668,082.00 3.07
5 601398 工商银行 644,900 3,592,093.00 3.01
6 601211 国泰君安 168,800 3,401,320.00 2.85
7 601766 中国中车 363,300 3,306,030.00 2.77
8 600016 民生银行 485,200 3,076,168.00 2.58
9 601166 兴业银行 162,792 2,957,930.64 2.48
10 600000 浦发银行 219,300 2,473,704.00 2.07
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
无。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
证券投资明细
无。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投
资明细
无。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资
明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
无。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3 ）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1 ） 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3 ）其他各项资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 34,273.34
2 应收证券清 算款 132,053.15
3 应收股利 -
4 应收利息 2,588.78
5 应收申购款 41,109.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
8 其他 -
9 合计 210,024.57
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描 述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 二、基金 的业绩
基金业绩截至日为2019 年 3 月31 日。
基 金 管 理 人承 诺 以诚 实 信 用、 勤 勉尽 责 的 原则管 理 和 运 用基 金 资产 ， 但 不
保 证 基 金一 定 盈利 。 基金 的 过往 业 绩并 不 代表其 未 来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金 净
值 收益
率 ①
基金 净值
收益率 标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①—③
②—④
2011 年5 月6 日－
2011 年12 月31日
-15.50% 0.92% -23.81% 1.24% 8.31%
-0.32%
2012 年1 月1 日－
2012年12 月31 日
11.14% 1.23% 7.29% 1.22% 3.85%
0.01%
2013 年1 月1 日－
2013年12 月31 日
13.01% 1.38% -7.16% 1.32% 20.17%
0.06%
2014 年1 月1 日至
2014年12 月31 日
23.80% 1.13% 48.69% 1.15% -24.89
%
-0.02%
2015 年1 月1 日－
2015年12 月31 日
22.06%
2.55%
5.70%
2.36%
16.36%
0.19%
2016 年1 月1 日至
2016年12 月31 日
-7.99% 1.44% -10.63% 1.33% 2.64% 0.11%
2017 年1 月1 日－
2017年12 月31 日
25.90% 0.59% 20.63% 0.60% 5.27%
-0.01%
2018 年1 月1 日－
2018年12 月31 日
-21.97% 1.22% -24.12% 1.27% 2.15% -0.05% 建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
2019 年1 月1 日－
2019年3 月31 日
21.97% 1.42% 27.06% 1.48% -5.09% -0.06%
自基金合同生效
之日至2019 年 3
月31日
76.81% 1.43% 23.98% 1.40% 52.83% 0.03%
十三、 基金 的费用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、基金财产拨划支付的银行费用；
5、基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
9、依法可以在基金财产中列 支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市
场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法
如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，
支付日期顺延。
2、基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的0.25% 年费率计提。计算方建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，
支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和
基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人
大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 个工作日前在指定媒体上刊登
公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规履行。
十四、对招 募说明书 更新部分 的说明
1、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”信息。
2、更新了“第四部分：基金托管人” 的 基本情况及相关业务经营情况 。
3、更新了“第五部分 ：相关服务机构”中代销机构的变动信息。
4、更新了“第十一部分：基金的投资”中“基金的投资组合报告”的相
关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。
5、更新了“第十二部分：基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编
制，并经基金托管人复核。
6、更新了“第二十四部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金招建信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅 为本招募说明书 （更新） 摘要，投 资人欲查询本招募说明书 （更
新）正文，可登录基金管理人网站www.ccbfund.cn 。
建信 基金管理有限 责任公司
二〇 一 九年六月
