广 发 中小盘 精 选混合 型 证券投 资 基金更 新
的 招 募说明 书 摘要
基 金管 理人 ： 广发基金管 理有限公司
基 金托 管人 ： 中国银行股 份有限公司
时间： 二〇一九年六月
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【 重要 提示】
本基金于2018年1月5日经中国证监会证监许可[2018]53 号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 和基金 合同 等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金 将投 资相关 股票 市场交 易互 联互通 机制 试点允 许买 卖的规 定范 围内的 香港 联合交
易所上 市的股 票（ 以下 简称“ 港股通 标的 股票 ” ） ， 但会根 据市 场环境 的变化 以及投 资策 略的
需要进 行调整 ，选 择将 部分基 金资产 投资 于港 股通标 的股票 或选 择不 将基金 资产投 资于 港股
通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。
本基金 资产 若投资 于港 股，会 面临 港股通 机制 下因投 资环 境、投 资标 的、市 场制 度以及
交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行T+0 回转
交易， 且对个 股不 设涨 跌幅限 制，港 股股 价可 能表现 出比A 股更 为剧 烈的股 价波动 ） 、 汇率 风
险 （汇率波动可能 对基金的投资收益造成损失） 、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
（在内 地开市 香港 休市 的情形 下，港 股通 不能 正常交 易，港 股不 能及 时卖出 ，可能 带来 一定
的流动性风险）等。
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体 3
的债券投资风险。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2019年5 月4日， 有关财务数据截止日为2019 年3
月31日，净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计） 。
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一、 基 金管 理人
一 、概 况
1、名称： 广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人： 孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人： 邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司， 分 别持有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763 ％、 9.458 ％和7.881 ％
的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员 5
会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司 监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股
份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集
团董事长、总经理，香江集团 有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全
国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副
主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深
圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事，深圳龙岗
国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中 医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司 党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
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董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任 中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董
事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限
公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司 中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复 7
核委员会委员。曾任广发证券股份有限 公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广
发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发
行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金
经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科 员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发安富回报灵活配置混合型 8
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
4、基金经理
余昊先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司研
究发展部研究员、国际业务部研究员、基金经理助理、投资经理、广发道琼斯美国石油开发与
生产指数证券投资基金 （QDII-LOF） 基金经理 （自2017 年2 月28 日至2018 年 4 月18 日） 。 现
任广发国际资产管理有限公司权益投资总监、广发沪港深新机遇股票型证券投资基金基金经理
（自 2016 年6 月7 日 起任职） 、广发全球精选股票型证券投资基金基金经理（自 2016 年10 月
27 日起任职） 、广发沪港深行业龙头混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 3 月 21 日起 任
职） 、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年5 月4 日起任职） 。
张东一女士，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发 基金管理有限公司
研 究 发 展 部 研 究 员 、 投 资 经 理 、 广 发 多 因 子 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自 2017
年 1 月 13 日至 2018 年 6 月 25 日） 、广发聚 泰混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 3 月
20 日至2019 年5 月21 日） 。 现任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年
7 月 26 日起任职） 、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年10 月24
日起任职） 、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年5 月23 日起任职） 、广
发估值优势混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 9 月21 日起任职） 。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 总经
理助理 陈少平 女士 、价 值投资 部总经 理傅 友兴 先生、 成长投 资部 总经 理刘格 菘先生 和策 略投
资部副 总经理 李巍 先生 等成员 组成， 朱平 先生 担任投 委会主 席。 基金 管理人 固定收 益投 委会
由副总 经理张 芊女 士、 债券投 资部总 经理 谢军 先生、 现金投 资部 总经 理温秀 娟女士 、债 券投
资部副 总经理 代宇 女士 和固定 收益研 究部 副总 经理韩 晟先生 等成 员组 成，张 芊女士 担任 投委
会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、 基 金托管 人
一、 基 本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆 拾叁亿捌仟柒佰柒拾 玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人： 王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服 电话：95566
二、 基 金托 管部门 及主 要人员 情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员工110 余人， 大部分员工具有丰富的银行、 证
券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上
学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产 品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各
类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行
三、 证 券投 资基金 托管 情况
截至2019 年3 月31 日， 中国银行已托管 710 只证券投资基金， 其中境内基金 670 只， QDII
基金 40 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型 、 货币型、 指数型、FOF 等多种类型的基金， 满足
了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
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三、 相 关服务 机构
一、 基 金份 额发售 机构
1. 直销机构
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶 洲大道东1 号保利国际广场南塔 10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼11 层1101 单元
（电梯楼层12 层1201 单元）
电话：010-68083113
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2. 销售机构
（1）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
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客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
（3）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（4）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
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（5）名 称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：贾鹏
电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
公司网址：www.citicbank.com
（7）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客服电话：95595（全国）
公司网站：www.cebbank.com
（8）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
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客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10 ）名称：厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
联系电话：0592-5310251
业务传真：0592-5373973
客服热线：400-858-8888
公司网址：www.xmbankonline.com
（11 ）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
联系电话：0512-69868364
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
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（12 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代 表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（13 ）名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（14 ）名称：华龙证券 股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：95368
公司网站：www.hlzq.com
（15 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
15
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（16 ）名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
（17 ）名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（18 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
16
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（19 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（20 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区 锦业路1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（21 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
17
（22 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（23 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（24 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（25 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地 址：天津市南开区宾水西道 8 号
18
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.ewww.com.cn
（26 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（27 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（28 ）名称：中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
19
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn （29）名称：湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
电话：021-38784580
传真：021-68865680
公司网站：www.xcsc.com
（30 ）名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（31 ）公司名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号4 楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：张智河
联系人：叶密林
联系电话：010-83991719
业务传真： （010）66412537
客服热线：95385
公司网址：www.grzq.com
20
（32 ）名称：联储证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
法定代表人：沙常明
联系电话：021-80295888
客服热线：400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
（33 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（34 ）名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（35 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
21
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（36 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（37 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（38 ）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦15B5( 西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
22
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：010-88580321
公司网址：www.jiahongfunds.com
（39 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（40 ）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
（41 ）名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
23
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（42 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（43 ）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳 区建国路88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52858244
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（44 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
24
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（45 ）名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人 ：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：400-1885-687
网址：www.buyforyou.com.cn
（46 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连 市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（47 ）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（48 ）名称：中信期货有限公司
25
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（49 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址 ：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：95352
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（50 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
26
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
（51 ）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（52 ）名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人： 窦荣兴
联系人：牛映雪
联系电话：0371-85517710
客服热线：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
（53 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
公司网站：www.hfzq.com.cn
（54 ）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
27
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（55 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（56 ）名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：95345
公司网站：www.stocke.com.cn
（57 ）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
28
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（58 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（59 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人： 刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（60 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
29
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（61 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（62 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（63 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（64 ）名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
30
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518
公司网站：www.hazq.com
（65 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（66 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新 市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（67 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
31
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（68 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
(69) 名称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
（70 ）名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
32
（71 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（72 ）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司 网址：www.fundhaiyin.com
（73 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（74 ）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
33
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
(75) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（76 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
(77) 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵 中路668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
34
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（78 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（79 ）名称：上海农商银行股份有限公司
注册地 址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（80 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
35
公司网站：www.qdccb.com
（81 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（82 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（83 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（84 ）名称：国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
36
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
（85 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：95358
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（86 ）名称：联讯证券股份有限公司
注册地址： 惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、 四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
联系人：彭莲
公司网站：www.lxsec.com
（87 ）名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：曹实凡
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（88 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786141
37
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（89 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（90 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（91 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：95396
38
公司网站：www.gzs.com.cn
（92 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（93 ）名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（94 ）名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋12 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
联系人：甘蕾
联系电话：020-38286026
公司网站：www.wlzq.cn
（95 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层
39
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（96 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：07-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（97 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（98 ）名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋20 层 1.2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
联系电话：0851-88405606/18585196880
业务传真：0851-88405599
40
客服热线：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
（99 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（100 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：杨华
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（101 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
41
（102 ）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（103 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
电话:021-63333389-611
传真:021-63333390
客服电话: 4006433389
公司网址: www.vstonewealth.com
（104 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（105 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
42
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（106 ）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（107 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（108 ）名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
43
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（109 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州 市翠柏路7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（110 ）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
电话：010-65951887
客服电话：4006180707
公司网址：www.hongdianfund.com
（111 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
44
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（112 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（113 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（114 ）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（115 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公 司
45
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（116 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（117 ）名称：北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（118 ）名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
46
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（119 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
公司电话：0755-89460500
传真号码：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（120 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（121 ）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市 黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：021-63898427
电话：徐璐
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
47
（122 ）名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（123 ）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（124 ）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（125 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
48
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（126 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（127 ）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：4001966188
公司网站：www.cnht.com.cn
（128 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
49
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：（ 024）95346
公司网站：www.stockren.com
（129 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：www.hx168.com.cn
（130 ）名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（131 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
50
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（132 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（133 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（134 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
51
公司网站：www.jyzq.cn
（135 ）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
（136 ）名称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
联系人：凌云
联系电话：0755-89462721
业务传真：0755-86700688
客服热线：400-999-8800
公司网址：www.webank.com
（137 ）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：孙琦
联系电话：021-50810687
业务传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（138 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 52
1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（139 ）名称:中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室
办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305
法定代表人:许欣
联系人:屠帅颖
联系电话:021-68609600
客服热线:400-700-9700-钱滚滚专线
公司网址:www.qiangungun.com
（140 ）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼9 楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
业务传真：021-60818280
客服热线：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（141 ）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
53
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（142 ）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
传真： 010-68121816
联系人：林葛
公司网站：www.abchina.com
（143 ）名称：西安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新路 60 号
办公地址：西安市高新路 60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
联系电话：029-88992881
业务传真：029-88992475
客服热线：400-86-96779
公司网址：www.xacbank.com
（144 ）名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深 圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人：周文
联系人：杨涛
联系电话：0755-23946631
54
业务传真：0755-82786863
客服热线：0755-23946579
公司网址：www.honorfunds.com
（145 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（146 ）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（147 ）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
55
(148) 名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层04 单元
办公地址：广 东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层04 单元
法定代表人：吴祖芳
联系电话：0755-23614559
业务传真：0755-82777490
客服热线：4006280888
公司网址：www.htfc.com/
(149) 公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
(150) 公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
(151) 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：郭斯捷
联系电话：021-33357030
56
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
(152) 名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层04 单元
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层04 单元
法定代表人：吴祖芳
联系电话：0755-23614559
业务传真：0755-82777490
客服热线：4006280888
公司网址：www.htfc.com/
(153) 公司名称 ：北京百度百盈基金 销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
(154) 公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
(155) 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号27 层
57
法定代表人：弭洪军
联系人：郭斯捷
联系电话：021-33357030
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
3. 其他销售机构
本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二、 注 册登记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区）
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层
负责人： 王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师： 刘智、林晓纯
联系人： 王晓华
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
58
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
法人代表： 毛鞍宁
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师： 赵雅 、马婧
59
四 、基 金的名 称
广发中小盘精选混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
混合型证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 主要 投资于 境内 市场和 香港 市场的 股票 ，在深 入研 究的基 础上 ，发掘 被市 场低估
的中小市值公司股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
60
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括境 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票） 、 港股通标的 股票、 债券 （包括国内 依
法发行 和上市 交易 的国 债、金 融债、 地方 政府 债、企 业债、 公司 债、 次级债 、可转 换债 券、
分离交 易可转 债、 中小 企业私 募债、 央行 票据 、中期 票据、 短期 融资 券 以及 经法律 法规 或中
国证监会允许投资的其他债券类金融工具） 、 资 产支持证券、 货币市场 工具、 权证、 股指期货 、
国债期 货以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 基金 投资的 其他金 融工 具（ 但须符 合中国 证监 会相
关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的 投资 组合 比例 为 ：本基 金投 资组 合中 股 票资产 占基 金资 产的 比 例为 60%-95% （其
中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%） ， 投资于中小盘股票的比例不低于
非现金 基金 资产的 80% ；每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约和 国债 期货合 约需 缴纳的 交易
保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中，
现金不 包括结 算备 付金 、存出 保证金 、应 收申 购款等 ；权证 、股 指期 货、国 债期货 及其 他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如未来 法律 法规或 监管 机构对 投资 比例要 求有 变更的 ， 基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以做出相应调整。
61
八 、基 金的投 资策 略
（一）资产配置策略
本基金 为一 只混 合型 基 金，其 股票 投资 比例 占 基金资 产的 比例 为 60%-95%。在 基金 合同
以及法律法规所允许的范围内， 本基金将根据对宏观经济环境、 所投资主要市场的估值水平、
证券市场走势等进行综合分析，合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。
在境内股票和香港股票方面，本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配置：
（1）宏观经济因素；
（2）估值因素；
（3）政策因素（如财政政策、货币政策等） ；
（4）流动性因素等。
（二） 股票投资策略
本基金 力图 对公司 及行 业所处 的基 本面进 行深 入分析 和把 握，采 取自 下而上 的个 股精选
策略，挖掘被市场低估的中小市值公司股票来完成投资组合构建。
1、中小盘股票的界定
基金管理人每半年分别对 A 股市场中的股票和港股通标的股票按流通市值从小到大排序
并累加， 累计流通市值达到 A 股总流通市值70%以及达到港股通标的股票总流通市值 50% 的股
票，称 为中小 盘股 票。 在此期 间对于 未被 纳入 最近一 次排序 范围 的股 票（如 新股、 恢复 上市
股票等） ， 如果其流通市值 （对未上市新股而言为本基金管理人预计的流通市值） 可满足以上
标准，也称为中小 盘股票。
本基金 对于 中小盘 股票 的界定 方式 将随中 国证 券市场 未来 的发展 与变 更情况 作出 相应的
调整。
2、个股精选策略
本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。
（1）定量分析
定量分 析方 面，本 基金 关注拟 投资 对象的 成长 性、盈 利能 力、合 理估 值水平 三个 指标。
本基金特别注重盈利质量的分析。
① 盈利能力
本基金 通过 盈利能 力分 析评估 上市 公司创 造利 润的能 力， 主要参 考的 指标包 括净 资产收
益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
62
② 成长能力
投资方 法上 重视投 资价 值与成 长潜 力的平 衡， 一方面 利用 价值投 资标 准筛选 低价 股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机 会。本 基金 通过 成长能 力分析 评估 上市 公司未 来的盈 利增 长速 度，主 要参考 的指 标包
括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
③ 估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性， 主要参考的指标包括市盈率 （P/E）、
市净率 （P/B） 、 市盈增 长比率 （PEG） 、 自由现 金流贴现 （FCFF， FCFE） 和企业价值/EBITDA 等。
（2）定性分析
本基金 在定 量分析 选取 出的股 票基 础上， 通过 进一步 定性 分析， 从持 续成长 性、 市场前
景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。
②在市 场前 景方面 ，需 要考量 的因 素包括 市场 的广度 、深 度、政 策扶 持的强 度以 及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③公司 治理 结构的 优劣 对包括 公司 战略、 创新 能力、 盈利 能力乃 至估 值水平 都有 至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制 度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。
（三）固定收益投资策略
本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标。具体策略如下：
在固定 收益 类投资 方面 ，本基 金将 坚持稳 健投 资原则 ，对 各类债 券品 种进行 配置 。本基
金根据 对利率 走势 的预 测、债 券等级 、债 券期 限结构 、风险 结构 、不 同品种 流动性 的高 低等
因素，构造固定收益组合，为投资者获得稳定的收益。
固定收 益类 策略的 关键 是对未 来利 率走向 的预 测，并 及时 调整固 定收 益组合 使其 保持对
利率波 动的合 理敏 感性 。本基 金将在 利率 合理 预期的 基础上 ，通 过久 期管理 ，稳健 地进 行债
券投资，控 制债券投资风险。
（四）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风 63
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（五）融资及转融通投资策略
本基金 将在 充分考 虑风 险和收 益特 征的基 础上 ，审慎 参与 融资及 转融 通业务 。本 基金将
根据市 场情况 和组 合风 险收益 ，确定 投资 时机 、标 的 证券以 及投 资比 例。若 相关融 资及 转融
通业务 的法律 法规 发生 变化， 本基金 将从 其最 新规定 ，以符 合上 述法 律法规 和监管 要求 的变
化。
（六）金融衍生品投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善 投资组合的风险收益特性。
本基金 投资 于国债 期货 ，以套 期保 值为目 的， 以合理 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风
险水平 。本基 金也 可以 少量投 资于权 证等 金融 衍生产 品，以 加强 基金 风险控 制，有 利于 基金
资产增值。
未来， 随着 证券市 场投 资工具 的发 展和丰 富， 基金可 相应 调整和 更新 相关投 资策 略，并
在更新招募说明书中公告。
64
九 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 中证 500 指数收益率×35%＋人民币计价的恒生综合中小型股
指数收益率×35%+中证全债指数收益率×30%。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、 作为专业指数提供商提供的指数， 中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力，其中中证 500 指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的比
较基准 ；而中 证全 债指 数能够 较好的 反映 债券 市场变 动的全 貌， 适合 作为本 基金债 券投 资的
比较基准；
2、 恒生综合中小型股指数是由恒生指数服务有限公司编制， 是反映香港中小型股票市场
表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。
如果指 数编 制单位 停止 计算编 制这 些指数 或更 改指数 名称 ，本基 金可 以在报 中国 证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商 一致， 报中 国证 监会备 案后变 更业 绩比 较基准 并及时 公告 ，但 无须召 开基金 份额 持有
人大会。
65
十 、风 险收益 特征
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
本基金 将投 资于港 股通 标的股 票， 会面临 港股 通机制 下因 投资环 境、 投资标 的、 市场制
度以及 交易规 则等 差异 带来的 特有风 险， 包括 港股市 场股价 波动 较 大 的风险 （港股 市场 实行
T+0 回转交易， 且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动） 、
汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益造成损失） 、 港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险 （在内 地开 市香 港休市 的情形 下， 港股 通不能 正常交 易， 港股 不能及 时卖出 ，可 能带
来一定的流动性风险）等。
66
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规 定，于2019 年6 月14 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 期末 基金资 产配 置组 合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 472,430,388.22 78.84
其中：股票 472,430,388.22 78.84
2 固定收益投资 479,900.00 0.08
其中：债券 479,900.00 0.08
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
125,283,230.81 20.91
7 其他各项资产 1,057,534.13 0.18
8 合计 599,251,053.16 100.00
注： 权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 122,416,006.94 元， 占基金资产净
值比例 20.77% 。
2、 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
67
(1) 报 告 期末 按行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 26,143,826.00 4.44
B 采矿业 - -
C 制造业 194,030,065.96 32.93
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 89,195,694.97 15.14
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 19,664,640.75 3.34
M 科学研究和技术服务业 8,198,080.00 1.39
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,694,200.00 0.63
R 文化、体育和娱乐业 9,087,873.60 1.54
S 综合 - -
合计 350,014,381.28 59.40
(2) 报 告 期末 按行业 分类的 港股 通 投资 股票 投资组 合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
电信业务 - -
通信服务 - -
68
原材料 - -
公用事业 - -
能源 - -
医疗保健 - -
工业 45,327,699.46 7.69
金融 43,636,051.79 7.41
非日常生活消费品 11,112,418.98 1.89
信息技术 9,811,642.20 1.67
日常消费品 7,334,104.50 1.24
房地产 5,194,090.01 0.88
合计 122,416,006.94 20.77
3、 期末 基金投 资前 十名 股票
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例
(％)
1 06886 HTSC 2,280,800 30,716,224.68 5.21
2 03808 中国重汽 2,052,000 29,395,090.84 4.99
3 002410 广联达 841,992 24,340,181.52 4.13
4 300662 科锐国际 483,755 19,664,640.75 3.34
5 603019 中科曙光 316,352 19,069,698.56 3.24
6 300383 光环新网 923,352 17,312,850.00 2.94
7 601100 恒立液压 467,172 15,206,448.60 2.58
8 600132 重庆啤酒 409,614 14,459,374.20 2.45
9 300357 我武生物 270,180 12,882,182.40 2.19
10 300498 温氏股份 299,965 12,178,579.00 2.07
4 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
69
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 479,900.00 0.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 479,900.00 0.08
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 128058 拓邦转债 4,799 479,900.00 0.08
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资 组合报 告附 注
70
（1） 根据公开市场信 息， 本基金投资的前十 名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 报告期内本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他各 项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 986,361.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,188.94
5 应收申购款 52,983.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,057,534.13
(4) 报告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002410 广联达 9,972,000.00 1.69 限售股
71
十二 、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2018 年12 月31 日。
1. 本 基金 本报 告期单位 基金 资产净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
阶段
净值
增长率①
净值
增长率标
准差 ②
业绩
比较基准
收益率 ③
业绩
比较基准
收益率标
准差 ④
① －
③
② －
④
2018.5.4
-2018.12
.31
-22.19% 0.99% -14.31% 0.95% -7.88% 0.04%
自基金合
同生效起
至今
-22.19% 0.99% -14.31% 0.95% -7.88% 0.04%
2. 本 基金 自基 金合同生 效以 来单位 基金 资产净 值的 变动与 同期 业绩比 较基 准比较 图
广发中小盘精选混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018 年5 月4 日至2018 年 12 月31 日) 72
注： （1）本基金合同生效日期为 2018 年5 月4 日，至披露时点本基金成立未满一年。
（2） 本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金合同有关规定。
73
十 三、
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用和账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 托管 人根据 与基 金管理
人核对 一致的 财务 数据 ，自动 在月初 三个 工作 日内、 按照指 定的 账户 路径进 行资金 支付 ，基
金管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令。 若遇 法定 节假日 、公休 日等 ，支 付日期 顺延。 费用 自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.25%÷当年天数
74
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管 费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 托管 人根据 与基 金管理
人核对 一致的 财务 数据 ，自动 在月初 三个 工作 日内、 按照指 定的 账户 路径进 行资金 支付 ，基
金管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令。 若遇 法定 节假日 、公休 日等 ，支 付日期 顺延。 费用 自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 3－10 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和 基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
75
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 中小 盘精
选混合型证券投资基金招募说明书的内容进行了更新, 主要内容如下：
1、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 新增 了相关 的销 售机构 ，更 新了直 销机 构、会
计师事务所的信息。
4、在 “第 七部分 基 金 份额的 申购 、赎回 与转 换”部 分， 更新了 本基 金申购 与赎 回数额
限制的相关内容。
5、在“第八部分 基金的投资”部分，更新了截至 2019 年 3 月 31 日 的基金投资组合报
告。
6、新增了“第九部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2018 年 12 月 31 日的基金业绩。
7、根据最新公告，对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一九年六月十 八日
