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广 发 中小盘 精 选混合 型 证券投 资 基金更 新
的 招 募说明 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ： 广发基金管 理有限公司 
基 金托 管人 ： 中国银行股 份有限公司 
时 间： 二〇一九年六月



【 重要 提示】 
本基金于2018年1月5日经中国证监会证监许可[2018]53 号文注册。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 和基金 合同 等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收 益。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 
本基金 将投 资相关 股票 市场交 易互 联互通 机制 试点允 许买 卖的规 定范 围内的 香港 联合交
易所上 市的股 票（ 以下 简称“ 港股通 标的 股票 ” ） ， 但会根 据市 场环境 的 变化 以及投 资策 略的
需要进 行调整 ，选 择将 部分基 金资产 投资 于港 股通标 的股票 或选 择不 将基金 资产投 资于 港股
通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 
本基金 资产 若投资 于港 股，会 面临 港股通 机制 下因投 资环 境、投 资标 的、市 场制 度以及
交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行T+0 回转
交易， 且对个 股不 设涨 跌幅限 制，港 股股 价可 能表现 出比A 股更 为剧 烈的股 价波动 ） 、 汇率 风
险 （汇率波动可能对基金的投资收益造成损失） 、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
（在内 地开市 香港 休市 的情形 下，港 股通 不 能 正常交 易，港 股不 能及 时卖出 ，可能 带来 一定
的流动性风险）等。 
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。 本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2019年5 月4日， 有关财务数据截止日为2019 年3
月31日，净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计） 。 目 录 
第 一部 分


绪言............................................................ 1 
第 二部 分


释义............................................................ 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ..................................................... 7 
第 四部 分


基 金托 管人 .................................................... 14 
第 五部 分


相 关服 务机构 .................................................. 16 
第 六部 分


基 金合 同的生 效 ................................................ 65 
第 七部 分


基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 .................................... 66 
第 八部 分


基 金的 投资 .................................................... 76 
第 九部分


基 金的 业绩 .................................................... 89 
第 十部 分


基 金的 财产 .................................................... 91 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 .............................................. 92 
第 十二 部分


基金 的收益 与分 配 ............................................ 97 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 .............................................. 98 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 ........................................... 101 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 ............................................. 102 
第 十六 部分


风险 揭示 ................................................... 109 
第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 ....................... 116 
第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 ......................................... 118 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 ..................................... 132 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 ..................................... 143 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 ........................................... 145 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ................................. 146 
第 二十 三部分


备 查文件 ................................................. 147




































































 
 5-1 
第 一部 分


绪言 
《广发中小盘精选混合 型证券投资基金招募说 明书》 （以下简称“招 募说明书”
或 “本招募说明书” ） 依 照 《中华人民共和国证 券投资基金法》 （以下简 称 “ 《基金法》 ” ） 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “ 《运作办法》 ”)、 《证券投资基
金销售管理办法》(以 下简称“ 《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信息 披露管理办法》
（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》 （以下简称“ 《流动 性风险管理规定》 ” ）以 及《广发中小盘精选混 合型证券投资
基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募 说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重 大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发中小盘精选混合型证券投资基金 （以下简 称 “基金” 或 “本基金” ） 是根据
本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基 金管理人没有委托或授 权任何其他人
提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基 金的基金合同编写，并 经中国证券监督管理委 员会（以
下简称 “中国证监会” ） 注册。 基金合同是约定 《基金合同》 当事人之间权利、 义务
的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基 金份额 ，即成为基金份 额持有人和本
基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 



 
 2 
第 二部 分


释义 
在本 招募说明书 中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
1、 招募说明书或本招 募说明书： 指 《广发中 小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》 及 其
定期的更新 
2、基金或本基金：指广发中小盘精选混合型证券投资基金 
3、基金管理人：指广发基金管理有限公司 
4、基金托管人：指中国银行股份有限公司


 
5、 基金合同或本基金 合同： 指 《广发中小盘 精选混合型证券投资基金基金合同》 及对本基 金
合同的任何有效修订和补充 
6、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《广发中小盘精选混合型证券投资
基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、基金份额发售公告：指《广发中小盘精选 混合型证券投资基金基金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国 现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范 性文件、 司法解释、 行 政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、 《基金法》 ：指 2012 年 12 月 28 日经第十一 届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
通过， 自 2013 年6 月1 日起实施并经 2015 年4 月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10 、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、 同年 7 月1 日实施的 《证券投 资
基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12 、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年7 月7 日颁布、 同年 8 月8 日实施的 《公开募集证 券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13 、 《流动性风险管理规 定》 ： 指中国证监会 2017 年8 月 31 日颁布、 同 年 10 月1 日实施的 《 公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订 
14 、 《互联互通规定》 ：指中国证监会 2016 年 9 月 30 日颁布并实施 的《内地与香港股票市场
交易互联互通机制若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订




































































 
 3 
15 、 《沪港通试点办法》 ：指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日颁布 并实施的《上海证券交易
所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其不时做出的修订 
16 、 《深港通业务实施办法》 ：指深圳证券交易所 2016 年 9 月 30 日 颁布并实施的《深圳证券
交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所对其不时做出的修订 
17 、 《互联互通指引》 ： 指中国证监会 2016 年10 月11 日颁布并实施的 《证券基金经 营机构参
与内地与香港股票市场交易互联互通指引》 
18 、内 地与香 港股 票市 场交易 互联互 通机 制： 是指上 海证券 交易 所、 深圳证 券交易 所分 别和
香港联 合交易 所有 限公 司（以 下简称 香港 联合 交易所 ）建立 技术 连接 ，使内 地和香 港投 资者
可以通 过当地 证券 公司 或经纪 商买卖 规定 范围 内的对 方交易 所上 市的 股票。 内地与 香港 股票
市场互 联互通 机制 包括 沪港股 票市场 交易 互联 互通机 制（以 下简 称沪 港通） 和深港 股票 市场
交易互联互通机制（以下简称深港通） 
19 、港 股通： 指内 地投 资者委 托内地 证券 公司 ，经由 境内证 券交 易所 设立的 证券交 易服 务公
司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 
20 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
21 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 
22 、基 金合同 当事 人： 指受基 金合同 约束 ，根 据基金 合同享 有权 利并 承担义 务的法 律主 体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
23 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
24 、机 构投资 者： 指依 法可以 投资证 券投 资基 金 的、 在中华 人民 共和 国境内 合法登 记并 存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
25 、合 格境外 机构 投资 者：指 符合《 合格 境外 机构投 资者境 内证 券投 资管理 办法》 及相 关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
26 、投 资人： 指个 人投 资者、 机构投 资者 和合 格境外 机构投 资者 以及 法律法 规或中 国证 监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
27 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
28 、基 金销售 业务 ：指 基金管 理人或 销售 机构 宣传推 介 基金 ，发 售基 金份额 ，办理 基金 份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务




































































 
 4 
29 、销 售机构 ：指 广发 基金管 理有限 公司 以及 符合《 销售办 法》 和中 国证监 会规定 的其 他条
件，取 得基金 销售 业务 资格并 与基金 管理 人签 订了基 金销售 服务 代理 协议， 代为办 理基 金销
售业务的机构 
30 、登 记业务 ：指 基金 登记、 存管、 过户 、清 算和结 算业务 ，具 体内 容包括 投资人 基金 账户
的建立 和管理 、基 金份 额登记 、基金 销售 业务 的确认 、清算 和结 算、 代理发 放红利 、建 立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
31 、登 记机构 ：指 办理 登记业 务的机 构。 基金 的登记 机构 为 广发 基金 管理有 限公司 或接 受广
发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
32 、基 金账户 ：指 登记 机构为 投资人 开立 的、 记录其 持有的 、基 金管 理人所 管理的 基金 份额
余额及其变动情况的账户 
33 、基 金交易 账户 ：指 销售机 构为投 资人 开立 的、记 录投资 人通 过该 销售机 构办理 认购 、申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 
34 、基 金合同 生效 日： 指基金 募集达 到法 律法 规规定 及基金 合同 规定 的条件 ，基金 管理 人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
35 、基 金合同 终止 日： 指基金 合同规 定的 基金 合同终 止事由 出现 后， 基金财 产清算 完毕 ，清
算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 
36 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 
37 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
38 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
39 、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
40 、T+n 日：指自T 日起第 n 个工作日(不包含T 日) 
41 、开 放日： 指为 投资 人办理 基金份 额申 购、 赎回或 其他业 务的 工作 日（若 该工作 日为 非港
股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 
42 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
43 、 《业务规则》 ： 指 《 广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管理人所 管
理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
44 、认 购：指 在基 金募 集期内 ，投资 人根 据基 金合同 和招募 说明 书的 规定申 请购买 基金 份额
的行为




































































 
 5 
45 、申 购：指 基金 合同 生效后 ，投资 人根 据基 金合同 和招募 说明 书的 规定申 请购买 基金 份额
的行为 
46 、赎 回：指 基金 合同 生效后 ，基金 份额 持有 人按基 金合同 和招 募说 明书规 定的条 件要 求将
基金份额兑换为现金的行为 
47 、基 金转换 ：指 基金 份额持 有人按 照本 基金 合同和 基金管 理人 届时 有效公 告规定 的条 件，
申请将 其持有 基金 管理 人管理 的、某 一基 金的 基金份 额转换 为基 金管 理人管 理的其 他基 金基
金份额的行为 
48 、转 托管： 指基 金份 额持有 人在本 基金 的不 同销售 机构之 间实 施的 变更所 持基金 份额 销售
机构的操作 
49 、定 期定额 投资 计划 ：指投 资人通 过有 关销 售机构 提出申 请， 约定 每期申 购日、 扣款 金额
及扣款 方式， 由销 售机 构于每 期约定 扣款 日在 投资人 指定银 行账 户内 自动完 成扣款 及基 金申
购申请的一种投资方式 
50 、 巨额赎回： 指本基 金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上
一开放日基金总份额的 10% 
51 、元：指人民币元 
52 、基 金收益 ：指 基金 投资所 得红利 、股 息、 债券利 息、买 卖证 券价 差、银 行存款 利息 、已
实现的其他合法收入及因运用基金财 产带来的成本和费用的节约 
53 、基 金资产 总值 ：指 基金拥 有的各 类有 价证 券、银 行存款 本息 、基 金应收 申购款 及其 他资
产的价值总和 
54 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
55 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
56 、基 金资产 估值 ：指 计算评 估基金 资产 和负 债的价 值，以 确定 基金 资产净 值和基 金份 额净
值的过程 
57 、流 动性受 限资 产： 指由于 法律法 规、 监管 、合同 或操作 障碍 等原 因无法 以合理 价格 予以
变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定
有条件提前支取 的银行存款） 、 停牌股票、 流通 受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等




































































 
 6 
58 、摆 动定价 机制 ：指 当本基 金各类 份额 遭遇 大额申 购赎回 时， 通过 调整基 金份额 净值 的方
式，将 基金调 整投 资组 合的市 场冲击 成本 分配 给实际 申购、 赎回 的投 资者， 从而减 少对 存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 
59 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 
60 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。


 
 7 
第 三部 分


基 金管 理人 
一、 概况 
1、名称： 广发基金管理有限公司 
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区） 
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
4、法定代表人： 孙树明



5、设立时间：2003 年 8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线 ：95105828 
7、联系人： 邱春杨 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币 
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司， 分 别持有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763 ％、 9.458 ％和7.881 ％
的股权。 
 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券 交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。 
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员





































































 8 
会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份 有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股
份有限公司监事长。 
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。 
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集
团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全
国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会 长，广东省妇联副主席，广东省工商联副
主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深
圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事，深圳龙岗
国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。 
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会 委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。 
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事 会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。




































































 
 9 
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
学会会长、 沈阳化工股份有限公司独 立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董
事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限
公司独立董事。 
2、监事会成员 
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。 
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程 师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。 
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复





































































 10 
核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、董事长。 
易阳方先生： 常务副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广
发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发
行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金
经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金 经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。 
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、 金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。 
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管 理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型





































































 11 
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集 鑫债券型证券投资基
金基金经理、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。 
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。 
4、基金经理 
余昊先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司研
究发展部研究员、国际业务部研究员、基金经理助理、投资经理、广发道琼斯美国石油开发与
生产指数证券投资基金 （QDII-LOF） 基金经理 （自2017 年2 月28 日至2018 年 4 月18 日） 。 现
任广发国际资产管理有限公司权益投资总监、广发沪港深新机遇股票型证券投资基金基金经理
（自 2016 年6 月7 日 起任职） 、广发全球精选股票型证券投资基金基金经理（自 2016 年10 月
27 日起任职） 、广发沪港深行业龙头混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 3 月 21 日起 任
职） 、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年5 月4 日起任职） 。 
张东一女士，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司
研 究 发 展 部 研 究 员 、 投 资 经 理 、 广 发 多 因 子 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自 2017
年 1 月 13 日至 2018 年 6 月 25 日） 、广发聚 泰混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 3 月
20 日至2019 年5 月21 日） 。 现任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年
7 月 26 日起任职） 、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年10 月24
日起任职） 、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年5 月23 日起任职） 、广
发估值优势混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 9 月21 日起任职） 。 
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 总经
理助理 陈少平 女士 、价 值投资 部总经 理傅 友兴 先生、 成长投 资部 总经 理刘格 菘先生 和策 略投
资部副 总经理 李巍 先生 等成员 组成， 朱平 先生 担任投 委会主 席。 基金 管理人 固定收 益投 委会
由副总 经理张 芊女 士、 债券投 资部总 经理 谢军 先生、 现金投 资部 总经 理温秀 娟女士 、债 券投
资部副 总经理 代宇 女士 和固 定 收益研 究部 副总 经理韩 晟先生 等成 员组 成，张 芊女士 担任 投委
会主席。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
三 、基 金管理 人的 职责




































































 
 12 
1、 依法募集资金， 办理 或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、按照规定召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
四 、基 金管理 人承 诺 
1、基金管理人承诺： 
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取有
效措施，防止违反《基金法》及其他法律 法规行为的发生； 
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产的
投资。 
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺： 
（1） 依照有关法律、 法 规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；




































































 
 13 
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控
制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管 理制度的总揽和指导。内部
控制大纲明确了内部控制目标和原则、 内部控制组织体系、 内部控制制度体系、 内部控制环境、
内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制
度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机
处理制度、 监察稽核制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、
岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 
1、 建立以各岗位目标责任制为基础的 第一道监控防线。 各岗位均制定明确的岗位职责， 各
业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承
担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司在相关部门、 相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。 
3、 建立以合规稽核部对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监
控防线。合规稽核部属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况
实行严格的检查和监督。 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。



 









































































 14 
第 四部 分


基 金托 管人 
一、 基 本情 况 
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行” ） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆 拾叁亿捌仟柒佰柒拾 玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人：陈四清


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号 
托管部门信息披露联系人： 王永民 
传真： （010）66594942 
中国银行客服 电话：95566 
 
二、 基 金托 管部门 及主 要人员 情况 
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员工110 余人， 大部分员工具有丰富的银行、 证
券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上
学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各
类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 
 
三、 证 券投 资基金 托管 情况 
截至2019 年3 月31 日， 中国银行已托管 710 只证券投资基金， 其中境内基金 670 只， QDII
基金 40 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型 、 货币型、 指数型、FOF 等多种类型的基金， 满足
了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 
 
四、 基 金托 管人的 内部 风险控 制制 度说明 
中国银 行托 管业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银行 全面 风险控 制工 作的组 成部 分，秉





































































 15 
承中国 银行风 险控 制理 念，坚 持“规 范运 作、 稳健经 营”的 原则 。中 国银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯穿 业务 各环 节，通 过风险 识别 与评 估、风 险控制 措施 设定 及制度 建设、 内外 部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007 年起 ，中 国银 行 连续聘 请外 部会 计会计 师事务 所开 展托 管业务 内部控 制审 阅工 作。
先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2017 年， 中国银行 继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”双
准则的 内部控 制审 计报 告。中 国银行 托管 业务 内控制 度完善 ，内 控措 施严密 ，能够 有效 保证
托管资产的安全。 
 
五、 托 管人 对管理 人运 作基金 进行 监督的 方法 和程序 
根据《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管理 办法 》的相
关规定 ，基金 托管 人发 现基金 管理人 的投 资指 令违反 法律、 行 政 法规 和其他 有关规 定， 或者
违反基 金合同 约定 的， 应当拒 绝执行 ，及 时 通 知基金 管理人 ，并 及时 向国务 院证券 监督 管理
机构报 告。基 金托 管人 如发现 基金管 理人 依据 交易程 序已经 生效 的投 资指令 违反法 律、 行政
法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当 及时通知基金管理人， 并及时向国务院
证券监督管理机构报告。 
 









































































 16 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1、直销机构 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 
直销中心电话：020-89899073 
传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼11 层1101 单元 
（电梯楼层12 层1201 单元） 
电话：010-68083113 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 
客服传真：020-34281105



（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 
2、销售机构 
（1）名称：中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：陈四清




































































 
 17 
客服电话：95566 
传真：010-66594946 
公司网站：www.boc.cn 
（2）名称：广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电话：95575 或致电各地营业网点 
（3）名称：兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号 
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼 
法定代表人：高建平 
联系人：刘玲 
电话：021－52629999 
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 
公司网站：www.cib.com.cn 
（4）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 
法定代表人：李国华 
联系人：栗先生 
电话：010-68857763 
传真：010-68858859 
客服电话：95580 
公司网址：www.psbc.com




































































 
 18 
（5）名称：交通银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 
法定代表人：彭纯 
联系人：贾鹏 
电话：95559 
公司网址：www.bankcomm.com 
（6）名称：中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法定代表人：常振明 
联系人：廉赵峰 
联系电话：010-65557048 
业务传真：010-65550827 
客服热线：95558 
公司网址：www.citicbank.com 
（7）名称：中国光大银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 
法定代表人：唐双宁 
联系人：薛军丽 
电话：010-68098777 
客服电话：95595（全国） 
公司网站：www.cebbank.com 
（8）名称：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：董文标 
联系人：董云巍 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611




































































 
 19 
客服电话：95568 
公司网站：www.cmbc.com.cn 
（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199 
联系人：高天、虞谷云 
客服电话：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
（10 ）名称：厦门银行股份有限公司 
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦



法定代表人：吴世群 
联系人：孙瑜



联系电话：0592-5310251 
业务传真：0592-5373973 
客服热线：400-858-8888 
公司网址：www.xmbankonline.com 
（11 ）名称：苏州银行股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：朱瑞良 
联系电话：0512-69868364 
业务传真：0512-69868370 
客服热线：96067 
公司网址：www.suzhoubank.com




































































 
 20 
（12 ）名称：平安银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南中路 1099 号 
办公地址：深圳市深南中路 1099 号 
法定代表人：孙建一 
联系人：蔡宇洲 
电话：0755-22197874


25879591 
传真：0755-22197701 
客服电话：95511-3 
公司网站：www.bank.pingan.com 
（13 ）名称：中国国际金融股份有限公司 
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 
法定代表人：李剑阁 
联系电话：010-65051166 
业务传真：010-65051166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
（14 ）名称：华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-4890100 
传真：0931-4890118 
客服电话：95368 
公司网站：www.hlzq.com 
（15 ）名称：华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 
法定代表人：祝献忠




































































 
 21 
联系人：李慧灵



电话：010-85556100 
传真：010-85556153 
客服电话：400-898-9999 
公司网站：www.hrsec.com.cn 
（16 ）名称：新时代证券股份有限公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
法定代表人：叶顺德 
联系人：田芳芳 
联系电话：010-83561146 
客户服务电话：4006989898 或95399 
网址：www.xsdzq.cn 
（17 ）名称：大同证券有限责任公司 
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
联系电话：0351-4130322 
业务传真：0351-4137986 
客服热线：4007121212 
公司网址：www.dtsbc.com.cn 
（18 ）名称：东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
开放式基金咨询电话：4006000686




































































 
 22 
开放式基金业务传真：0431-85096795 
公司网站：www.nesc.cn 
（19 ）名称：东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址） 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址） 
法定代表人：魏庆华 
联系人：汤漫川 
联系电话：010-66555316 
业务传真：010-66555246 
客服热线：4008888993 
公司网址：www.dxzq.net.cn 
（20 ）名称：开源证券股份有限公司 
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 
法定代表人：李刚



联系人：黄芳、袁伟涛 
电话：029-63387256 
传真：029-81887060 
客服电话：400-860-8866 
公司网址：www.kysec.cn 
（21 ）名称：中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：陈忠 
电话：010-60833722 
传真：010-60833739 
客服电话：95548 
公司网站：www.cs.ecitic.com




































































 
 23 
（22 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼 2001 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061） 
法定代表人：姜晓林 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客服电话：95548 
公司网站：www.zxwt.com.cn 
（23 ）名称：山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客服电话：400-666-1618 、95573 
公司网站：www.i618.com.cn 
（24 ）名称：信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：95321 
公司网站：www.cindasc.com 
（25 ）名称：渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号




































































 
 24 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
联系电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话：400-6515-988 
公司网站：www.ewww.com.cn 
（26 ）名称：江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
客户服务热线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（27 ）名称：中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
客服电话：400-8888-108 
公司网站：www.csc108.com 
（28 ）名称：中国银河证券股份有限公司 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政








































































 25 
联系电话：010-83574507 
传真：010-83574807



客服电话：4008-888-888 或95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn （29）名称：湘财证券股份有限公司 
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 
法定代表人：林俊波 
联系人：李欣 
电话：021-38784580 
传真：021-68865680 
公司网站 ：www.xcsc.com 
（30 ）名称：国都证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
法定代表人：王少华 
联系人：黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话：400-818-8118 
公司网站：www.guodu.com 
（31 ）公司名称：国融证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号4 楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 
法定代表人：张智河 
联系人：叶密林 
联系电话：010-83991719 
业务传真： （010）66412537 
客服热线：95385 
公司网址：www.grzq.com




































































 
 26 
（32 ）名称：联储证券有限责任公司 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层 
法定代表人：沙常明 
联系电话：021-80295888 
客服热线：400-620-6868 
公司网址：www.lczq.com 
（33 ）名称：天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 
法人代表：余磊 
联系人：翟璟 
联系电话：027-87618882 
客服电话：4008005000 
传真：027-87618863 
公司网址： www.tfzq.com 
（34 ）名称：中信建投期货有限公司 
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层11-A，8-B4，9-B、
C 
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 
法定代表人：彭文德 
联系人：刘芸 
联系电话：023-86769637 
业务传真：023-86769629 
客服热线：400-8877-780 
公司网址：www.cfc108.com.cn 
（35 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 
法定代表人：梁蓉




































































 
 27 
联系人：张晶晶 
联系电话：010-66154828-809 
业务传真：010-88067526 
客服热线：010-66154828 
公司网址：www.5irich.com 
（36 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 
法定代表人：王岩 
联系人：胡明会 
联系电话：010-59200855 
业务传真：010-59200800 
客服热线：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com 
（37 ）名称：天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701


 邮编：100032 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层





邮编：100088 
法定代表人：林义相 
联系人：尹伶 
联系电话：010-66045529 
客服电话：010-66045678 
传真：010-66045518 
天相投顾网址：www.txsec.com 
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 
（38 ）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦15B5( 西区15 层) 
法定代表人：谢亚凡 
联系人：陈冲




































































 
 28 
联系电话：010-88580321 
业务传真：010-88580366 
客服热线：010-88580321 
公司网址：www.jiahongfunds.com 
（39 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 
法定代表人：梁越 
联系人：陈攀 
联系电话：010-57756019 
业务传真：010-57756199 
客服热线：400-786-8868-5 
公司网址：www.chtfund.com 
（40 ）名称：天津万家财富资产管理有限公 司 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 
法定代表人：李修辞



联系人：褚琦 
联系电话：010-59013828 
业务传真：010-59013707 
客服热线：010-59013842 
公司网址：www.wanjiawealth.com 
（41 ）名称：北京钱景基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：魏争 
联系电话：010-57418829 
业务传真：010-57569671




































































 
 29 
客服热线：400-678-5095 
公司网址：www.niuji.net 
（42 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 
公司简称：一路财富 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：刘栋栋 
联系电话：010-88312877-8009 
业务传真：010-88312099 
客服热线：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
（43 ）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
联系电话：010-52858244 
业务传真：010-85894285 
客服热线：400-6099-200 
公司网址：www.yixinfund.com 
（44 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层 
法定代表人：路瑶 
联系人：侯英建 
联系电话：010-65808756 
业务传真：010-65807864 
客服热线：95162、4008888160




































































 
 30 
公司网址：www.CIFCOFUND.com 
（45 ）名称：北京微动利基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341



办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341



法定代表人：梁洪军 
联系人 ：季长军 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客服电话：400-1885-687



网址：www.buyforyou.com.cn 
（46 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人：林卓 
联系人：薛长平 
电话：0411-88891212 
传真：0411-88891212 
客服电话：4006411999 
公司网址：www.haojiyoujijin.com 
（47 ）名称：北京展恒基金销售股份有限公司



注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：翟飞飞 
联系电话：010-52703350-6006 
业务传真：010-62020355 
客服热线：4008886661 
公司网址：www.myfund.com 
（48 ）名称：中信期货有限公司




































































 
 31 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：洪诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话：4009908826 
公司网址：www.citicsf.com 
（49 ）名称：包商银行股份有限公司 
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
法人代表：李镇西 
联络人：刘芳 
联系电话：95352 
客服电话：内蒙古地区：0472-96016 
北京地区：010-96016 
宁波地区：0574-967210 
深圳地区：0755-967210 
成都地区：028-65558555 
传真：0472-5189057 
网址： www.bsb.com.cn 
（50 ）名称：渤海银行股份有限公司 
住所：天津市河西区马场道 201-205 号 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569




































































 
 32 
客户服务热线：95541 
公司网站：www.cbhb.com.cn 
（51 ）名称：天津银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 
法定代表人：王金龙 
联系人：杨森 
电话：022-28405330 
传真：022-28405631 
客服电话：4006-960296 
公司网站：www.bank-of-tianjin.com 
（52 ）名称：中原银行股份有限公司 
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 
法定代表人：窦荣兴 
联系人：牛映雪 
联系电话：0371-85517710 
客服热线：95186 
公司网址：www.zybank.com.cn 
（53 ）名称：华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：王虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
公司网站：www.hfzq.com.cn 
（54 ）名称：爱建证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼




































































 
 33 
法定代表人：钱华 
联系人：王薇 
联系电话：021-32229888 
业务传真：021-68728703 
客服热线：4001-962502 
公司网址：www.ajzq.com 
（55 ）名称：海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 
公司网站：www.htsec.com 
（56 ）名称：浙商证券股份有限公司 
注册地址：杭州市杭大路 1 号 
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层 
法定代表人：吴承 
联系人：谢项辉 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
客服电话：95345 
公司网站：www.stocke.com.cn 
（57 ）名称：中泰证券股份有限公司 
注册地址：济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华




































































 
 34 
电话：021-20315290 
传真：021-20315125 
客服电话：95538 
公司网站：www.zts.com.cn 
（58 ）名称：德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼 
法定代表人：姚文平 
联系人：罗芳 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
客服电话：400-8888-128 
公司网站：www.tebon.com.cn 
（59 ）名称：光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客服电话：4008888788 ，10108998，95525 
公司网站：www.ebscn.com 
（60 ）名称：东海证券股份有限公司



注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层



办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦



法定代表人：赵俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人：王一彦




































































 
 35 
客服电话：95531；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn 
（61 ）名称：国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市金融一街 8 号 
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 
法定代表人：姚志勇 
联系人：祁昊 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客服电话：95570 
公司网站：www.glsc.com.cn 
（62 ）名称：东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
公司网站：www.dwzq.com.cn 
（63 ）名称：华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元



办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号



法定代表人：俞洋



联系人：杨莉娟



联系电话：021-54967202



业务传真：021-54967293



客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918 
（64 ）名称：华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座




































































 
 36 
法定代表人：李工 
联系人：甘霖 
联系电话：0551-65161821 
客服电话：96518 
公司网站：www.hazq.com 
（65 ）名称：申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 
法定代表人：李梅 
联系人：李玉婷 
联系电话：021-33388229 
客户服务电话：95523、4008895523 
传真：021-33388224 
网址：www.swhysc.com 
（66 ）名称：申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室 
法定代表人：韩志谦 
联系人：王怀春 
联系电话：0991-2307105 
客户服务电话：400-800-0562 
传真：010-88085195 
网址：www.hysec.com 
（67 ）名称：中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 
法定代表人：杜航 
联系人：戴蕾




































































 
 37 
电话：400-886-6567 
传真：0791-86770178 
公司网站：www.avicsec.com 
（68 ）名称：华宝证券有限责任公司 
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
法定代表人：陈林 
联系人：宋歌 
电话：021-50122086 
传真：021-50122200 
客服电话：4008209898 
公司网站：www.cnhbstock.com 
(69) 名称：南京证券股份有限公司 
注册地址：南京市江东中路 389 号 
法定代表人：步国旬 
联系人：王万君 
联系电话：025-58519523 
客户服务电话：95386 
传真：025-83369725 
网址：www.njzq.com.cn 
（70 ）名称：徽商期货有限责任公司 
注册地址：合肥市芜湖路 258 号 
办公地址：合肥市芜湖路 258 号 
法定代表人：吴国华 
联系人：蔡芳 
联系电话：0551-62862801 
业务传真：0551-62862801 
客服热线：4008878707 
公司网址：www.hsqh.net




































































 
 38 
（71 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋 
法定代表人：汪静波 
联系人：余翼飞 
联系电话：021-80358749 
业务传真：021-38509777 
客服热线：400-821-5399 
公司网址：www.noah-fund.com 
（72 ）名称：海银基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号402 室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼 
法定代表人：刘惠 
联系人：毛林 
联系电话：021-80133597 
业务传真：021-80133413 
客服热线：400-808-1016 
公司网址：www.fundhaiyin.com 
（73 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：佘晓峰 
电话：021-20691836 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
公司网站：www.erichfund.com 
（74 ）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室




































































 
 39 
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室 
法定代表人：陆彬彬 
联系人：邓秀男 
联系电话：0571-56028620 
业务传真：0571-56899710 
客服热线：400 068 0058 
公司网址：www.jincheng-fund.com 
(75) 名称：上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 
法定代表人：沈继伟 
联系人：张裕 
联系电话：15801816961 
客服热线：4000676266 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
（76 ）名称：上海联泰资产管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层 
法定代表人：燕斌 
联系人：陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：4000-466-788 
公司网址：www.66zichan.com 
(77) 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司



注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
法人代表：王国琛 
联系人：续志刚




































































 
 40 
联系电话：0519-89995001 
客服电话：0519-96005 
传真：0519-89995001 
网址：www.jnbank.cc 
（78 ）名称：泉州银行股份有限公司 
注册地址：泉州市云鹿路 3 号 
办公地址：泉州市云鹿路 3 号 
法定代表人：傅子能 
联系人：董培姗 
联系电话：0595-22551071 
业务传真：0595-22505215 
客服热线：4008896312 
公司网址：www.qzccbank.com 
（79 ）名称：上海农商银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 
法定代表人：冀光恒 
联系人：施传荣 
联系电话：021-385766666 
业务传真：021-50105124 
客服热线：962999 
公司网址：www.srcb.com 
（80 ）名称：青岛银行股份有限公司 
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 
法定代表人：郭少泉 
联系人：滕克 
联系电话：0532-85709787 
传真：0532-85709799 
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588




































































 
 41 
公司网站：www.qdccb.com 
（81 ）名称：宁波银行股份有限公司 
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
联系方式：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
客服电话：96528，上海、北京地区 962528 
公司网站：www.nbcb.com.cn 
（82 ）名称：徽商银行股份有限公司 
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座 
法定代表人：王晓昕 
联系人：叶卓伟 
电话：0551-2667635 
传真：0551-2667684 
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内) 
公司网站：www.hsbank.com.cn 
（83 ）名称：财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
法定代表人：蔡一兵 
联系人：郭磊 
电话：0731-84403319 
公司网站：www.cfzq.com 
（84 ）名称：国金证券股份有限公司 
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 
客服电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
联系人：刘婧漪、贾鹏




































































 
 42 
联系电话：028-86690057 、028-86690058 
传真号码：028-86690126 
（85 ）名称：第一创业证券股份有限公司 
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 
法定代表人：刘学民 
传真： 0755-23838750 
联系人：毛诗莉 
客服电话：95358 
公司网站：www.firstcapital.com.cn 
（86 ）名称：联讯证券股份有限公司 
注册地址： 惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、 四层 
法定代表人：徐刚 
客服电话：95564 
联系人：彭莲 
公司网站：www.lxsec.com 
（87 ）名称：平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 
法定代表人：曹实凡 
全国免费业务咨询电话：95511-8 
开放式基金业务传真：0755-82400862 
全国统一总机：95511-8 
网址：www.pingan.com 
（88 ）名称：西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：吴坚 
联系人：张煜 
电话：023-63786141




































































 
 43 
传真：023-63786212 
客服电话：4008-096-096 
公司网站：www.swsc.com.cn 
（89 ）名称：中山证券有限责任公司 
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 
法定代表人：吴永良 
联系人：刘军 
联系电话：0755-82943755 
业务传真：0755-82940511 
客服热线：4001022011 
公司网址：www.zszq.com 
（90 ）名称：东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法人代表：张运勇 
联系人：乔芳 
联系电话：0769-22100155 
客服电话：0769-961130 
传真：0769-22119426 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
（91 ）名称：广州证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
法定代表人：刘东 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客服电话：95396




































































 
 44 
公司网站：www.gzs.com.cn 
（92 ）名称：招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客服电话：95565、4008888111 
公司网站：www.newone.com.cn 
（93 ）名称：长城证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com 
（94 ）名称：万联证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋12 层 
法定代表人：张建军 
开放式基金咨询电话：400-8888-133 
联系人：甘蕾 
联系电话：020-38286026 
公司网站：www.wlzq.cn 
（95 ）名称：安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层




































































 
 45 
法定代表人：牛冠兴 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
统一客服电话：4008001001 
公司网站：www.essence.com.cn 
（96 ）名称：长江证券股份有限公司 
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客服电话：955679 或4008888999 
联系人：李良 
电话：07-65799999 
传真：027-85481900 
客服网站：www.95579.com 
（97 ）名称：国盛证券有限责任公司 
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
法定代表人：徐丽峰 
联系人：周欣玲 
电话：0791-86281305 
传真：0791-86282293 
客服电话： 4008-222-111 
公司网站：www.gsstock.com 
（98 ）名称：大河财富基金销 售有限公司 
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋20 层 1.2 号 
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋20 层 1.2 号 
法定代表人：王荻



联系人：方凯鑫



联系电话：0851-88405606/18585196880 
业务传真：0851-88405599




































































 
 46 
客服热线：0851-88235678 
公司网址：www.urainf.com 
（99 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定 代表人：何沛良 
联系人：何茂才 
电话：0769-22866255 
传真：0769-22866282 
客服电话：961122 
公司网站：www.drcbank.com 
（100 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 
法定代表人：王继康 
联系人：杨华 
联系电话：020-28019593 
业务传真：020-28852692 
客服热线：020-961111 
公司网址：www.grcbank.com 
（101 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



法定代表人：吴海恒



联系人：何浩华 
电话：0757-22388928 
传真：0757-22388235 
客服电话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com




































































 
 47 
（102 ）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 
法定 代表人：肖寒 
联系人：廖雪 
联系电话：0757-86266566 
业务传真：0757-86250627 
客服热线：96138 
公司网址：www.nanhaibank.com 
（103 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼 
法定代表人:陈继武 
联系人:王哲宇 
电话:021-63333389-611 
传真:021-63333390 
客服电话: 4006433389 
公司网址: www.vstonewealth.com


 
（104 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层 
法定代表人：杨懿 
联系人：张燕 
联系电话：010-58325388-1588 
业务传真：010-58325282 
客服热线：400-166-1188 
公司网址：http://8.jrj.com.cn 
（105 ）名称：和讯信息科技有限公司 
注册址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层




































































 
 48 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：吴阿婷 
联系电话：0755-82721106-8642 
业务传真：0755-82029055 
客服热线：4009200022 
公司网址：www.hexun.com 
（106 ）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 
法定代表人：李招弟 
联系人：高晓芳 
联系电话：010-59393923 
业务传真：010 -59393074 
客服热线：400-876-9988 
公司网址：www.zscffund.com 
（107 ）名称：上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509998 
业务传真：021-64385308 
客服热线：4001818188 
（108 ）名称：上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人：郭坚 
联系人：宁博宇




































































 
 49 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
公司网址：www.lufunds.com 
（109 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：杨翼 
联系电话：0571-88911818-8565 
业务传真：0571-86800423 
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
（110 ）名称：北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元 
法定代表人：胡伟 
联系人：姜颖 
电话：010-65951887 
客服电话：4006180707 
公司网址：www.hongdianfund.com 
（111 ）名称：上海汇付金融服务有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层 
法定代表人：冯修敏 
联系人：云卉 
电话：021-33323999-5611 
传真：021-33323837 
客服电话：400-820-2819




































































 
 50 
公司网址：https://tty.chinapnr.com 
（112 ）名称：上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-58870011 
业务传真：021-68596916 
客服热线：4007009665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
（113 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
（114 ）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：张裕 
联系电话：021-60897840 
业务传真：0571-26697013 
客服热线：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
（115 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司




































































 
 51 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：4000618518 
公司网址：https://danjuanapp.com 
（116 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：王锋 
客服电话：95177 
公司网址：www.snjijin.com 
（117 ）名称：北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
电话：13911468997 
传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 
公司网址：www.niuniufund.com 
（118 ）名称：上海万得基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：姜吉灵




































































 
 52 
电话：021-5132 7185 
传真：021-5071 0161 
客服电话：400-821-0203 
（119 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 
法定代表人：TAN YIK KUAN 
联系人：叶健



公司电话：0755-89460500 
传真号码：0755-21674453 
客服电话：400-684-0500 
公司网址：www.ifastps.com.cn 
（120 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区17 层 
法定代表人：陈超 
联系人：江卉 
电话：13141319110 
传真：010-89188000 
客服电话：400-088-8816 
公司网址：http://jr.jd.com/ 
（121 ）名称：上海华信证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 
法定代表人：陈灿辉 
联系人：021-63898427 
电话：徐璐 
客服电话：400-820-5999 
网址：www.shhxzq.com




































































 
 53 
（122 ）名称：上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 
法定代表人：申健 
联系人：印强明 
电话：021-20219188 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20219931 
公司网址：https://8.gw.com.cn/ 
（123 ）名称：嘉实财富管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路
91 号金地中心A 座6 层 
法定代表人：赵学军 
联系人：景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
网址：www.harvestwm.cn 
客服电话：400-021-8850 
（124 ）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人 ：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
客服热线：4006-788-887 
（125 ）名称：上海基煜基金销售有限公司




































































 
 54 
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室 
法定代表人：王翔 
联系人：蓝杰 
电话：021-65370077 
传真：021-55085991 
客服电话：4008-205-369 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
（126 ）名称：北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
公司网址：www.hcjijin.com 
（127 ）名称：恒泰证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法定代表人：庞介民 
联系人：常向东 孙伟 
电话：0471-4913998 
传真：0471-4930707 
客服电话：4001966188 
公司网站：www.cnht.com.cn 
（128 ）名称：中天证券有限责任公司 
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部




































































 
 55 
法定代表人：马功勋 
联系人 袁劲松 
联系电话：024-23280842 
客服电话： （024）95346 
公司网站：www.stockren.com 
（129 ）名称：华西证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号 
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：谢国梅 
电话：010-52723273 
传真：028-86150040 
客服电话：4008888818 
公司网址：www.hx168.com.cn 
（130 ）名称：华泰证券股份有限公司 
办公地址：南京市江东中路 228 号 
法定代表人：周易 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
联系人：庞晓芸 
客服电话：95597 
公司网站：www.htsc.com.cn 
（131 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街九号 
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 
法定代表人：乔瑞 
联系人：王薇娜 
联系电话：010-63229475 
传真：010-63229763




































































 
 56 
客服电话：010-96198 
公司网站：www.bjrcb.com 
（132 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法定代表人：杨德红 
联系人：芮敏祺 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客服电话：95521 
公司网站：www.gtja.com 
（133 ）名称：中国中投证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层 
法定代表人：高涛 
联系人：万玉琳 
电话：0755-82026907 
传真：0755-82026539 
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 
公司网站：www.china-invs.cn 
（134 ）名称：金元证券股份有限公司 
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层 
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 
法定代表人：陆涛 
联系人：马贤清 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
客服电话：4008-888-228




































































 
 57 
公司网站：www.jyzq.cn 
（135 ）名称：四川天府银行股份有限公司 
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 
法定代表人：黄光伟



联系人：樊海波



联系电话：028-67676033 
客服热线：40016-96869



公司网址：www.tf.cn 
（136 ）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室 
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 
法定代表人：顾敏



联系人：凌云 
联系电话：0755-89462721 
业务传真：0755-86700688 
客服热线：400-999-8800 
公司网址：www.webank.com 
（137 ）名称：上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02、03 室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02、03 室 
法定代表人：胡燕亮 
联系人：孙琦 
联系电话：021-50810687 
业务传真：021-58300279 
客服热线：021-50810673 
公司网址：www.wacaijijin.com 
（138 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司




































































 
 58 
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号 
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号 
法定代表人：陶捷 
联系人：沈怡 
联系电话：027-83862952 
业务传真：027-83862682 
客服热线：400-027-9899 
公司网址：www.buyfunds.cn 
（139 ）名称:中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 
注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室 
办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 
法定代表人:许欣 
联系人:屠帅颖 
联系电话:021-68609600 
客服热线:400-700-9700-钱滚滚专线 
公司网址:www.qiangungun.com 
（140 ）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼9 楼 
法定代表人：马刚 
联系人：庄洁茹 
联系电话：021-60818206 
业务传真：021-60818280 
客服热线：95156 
公司网址：www.tonghuafund.com 
（141 ）名称：大泰金石基金销售有限公司 
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室




































































 
 59 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 
法定代表人：袁顾明



联系人：赵明



联系电话：021-20324155 
业务传真：021-20324199 
客服热线：400-928-2266 
公司网址：www.dtfunds.com 
（142 ）名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市建国门内大街 69 号 
法定代表人：周慕冰



客服电话：95599 
传真： 010-68121816 
联系人：林葛



公司网站：www.abchina.com 
（143 ）名称：西安银行股份有限公司 
注册地址：西安市高新路 60 号 
办公地址：西安市高新路 60 号 
法定代表人：郭军 
联系人：白智 
联系电话：029-88992881 
业务传真：029-88992475 
客服热线：400-86-96779 
公司网址：www.xacbank.com 
（144 ）名称：深圳信诚基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深 圳市前海商务秘书
有限公司） 
办公地址 ：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 
法定代表人：周文 
联系人：杨涛




































































 
 60 
联系电话：0755-23946631 
业务传真：0755-82786863 
客服热线：0755-23946579 
公司网址：www.honorfunds.com 
（145 ）名称：国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
（146 ）名称：大有期货有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 
法定代表人：沈众辉 
联系人：马科 
电话：0731-84409106 
传真：0731-84409009 
客服电话：4006-365-058 
公司网址：http://www.dayouf.com 
（147 ）名称：广州银行股份有限公司 
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 
法定代表人：姚建军 
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州） 
联系人：张扬眉 
电话：020-37598442 
传真：020-37590726




































































 
 61 
公司网站：www.gzcb.com.cn 
(148) 名称：华泰期货有限公司 
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层04 单元 
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层04 单元 
法定代表人：吴祖芳 
联系电话：0755-23614559 
业务传真：0755-82777490 
客服热线：4006280888 
公司网址：www.htfc.com/ 
(149) 公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司 
 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101



办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦



法定代表人：张旭阳



联系人 ：杨琳



联系电话：010-61952702



业务传真 ：010-61951007



公司网址 ：www.baiyingfund.com 
(150) 公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司 
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 
法定代表人：陈宏 
联系人：付佳 
联系电话：021-23586603 
客服电话：95357 
公司网址：http://www.18.cn 
(151) 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号27 层 
法定代表人：弭洪军 
联系人：郭斯捷




































































 
 62 
联系电话：021-33357030 
业务传真：021-63353736 
客服热线：400-876-5716 
公司网址：www.cmiwm.com



(152) 名称：华泰期货有限公司 
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层04 单元 
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层04 单元 
法定代表人：吴祖芳 
联系电话：0755-23614559 
业务传真：0755-82777490 
客服热线：4006280888 
公司网址：www.htfc.com/ 
(153) 公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司



注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101 
 办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦



法定代表人：张旭阳 
 联系人 ：杨琳



联系电话：010-61952702



业务传真 ：010-61951007



公司网址 ：www.baiyingfund.com 
(154) 公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司 
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 
法定代表人：陈宏 
联系人：付佳 
联系电话：021-23586603 
客服电话：95357 
公司网址：http://www.18.cn 
(155) 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元




































































 
 63 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号27 层 
法定代表人：弭洪军 
联系人：郭斯捷 
联系电话：021-33357030 
业务传真：021-63353736 
客服热线：400-876-5716 



 公司网址：www.cmiwm.com



3、其他 销售机构 
本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。 
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。 
 
二 、注 册登记 人 
名称： 广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区） 
法定代表人： 孙树明 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
电话：020-89188970






传真：020-89899175 
联系人： 李尔华 
 
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 
名称： 广东广信君达律师事务所 
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层 
负责人： 王晓华 
电话：020－37181333 
传真：020－37181388 
经办律师： 刘智、林晓纯 
联系人： 王晓华




































































 
 64 
 
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 
法人代表： 毛鞍宁 
电话：020－28812888 
传真：020－28812618 
经办注册会计师： 赵雅 、马婧



 65 
 
第 六部分


基金 合 同的生 效 
一、 基 金合 同生效 的期 间 
本基金合同已于2018 年 5 月4 日正式生效。 自基金合同生效日起， 本管理人正式开始管
理本基金。 
 
二、 基 金存 续期内 的基 金份额 持有 人数量 和资 金数量 
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元人民币情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工
作日出现上述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 
 









































































 66 
第 七部分


基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换 
一、 申 购与 赎回的 场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理人 在招 募说明
书或其 他相关 公告 中列 明。基 金管理 人可 根据 情况变 更或增 减销 售机 构，并 予以公 告。 基金
投资者 应当在 销售 机构 办理基 金销售 业务 的营 业场所 或按销 售机 构提 供的其 他方式 办理 基金
份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 
1、本公司直销机构； 
2、 其他销售机构： 经 本公司委托， 具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网
点。 
 
二、 申 购与 赎回的 开放 日及时 间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 本基金 的开 放日为 上海 证券交 易所 、深圳
证券交 易所、 香港 联合 交易所 的正常 交易 日， 若该工 作日为 非港 股通 交易日 ，则本 基金 不开
放申购 与赎回 。基 金管 理人根 据法律 法规 、中 国证监 会的要 求或 本基 金合同 的规定 公告 暂停
申购、赎回时除外。开放日的具体办理时间在相关公告中载明。



基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整， 但应 在实施 日前依 照《 信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始 日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购、 赎回 或者转
换。投 资人在 基金 合同 约定之 外的日 期和 时间 提出申 购、赎 回或 转换 申请且 登记机 构确 认接





































































 67 
受的，其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
 
三、 申 购与 赎回的 原则 
1、 “ 未知 价”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理人 必须 在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 
四、 申 购与 赎回的 数额 限制 
1、 通过基金管理人网上交易系统 （目前仅对个人投资人开通） 每个基金账户首次最低申
购金额为 1 元(含申购费)人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销
售机构网点公告。 
2、 基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、 转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基
金份额时， 注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。 各基金代理销售机构有不同规定的，
投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限， 具体规定请参见更新的招
募说明书或相关公告。 
4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应
当采取 设定单 一投 资者 申购金 额上限 或基 金单 日净申 购比例 上限 、拒 绝大额 申购、 暂停 基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 
5、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 
五、 申 购与 赎回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式




































































 
 68 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提出 申购 或赎回
的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项，投 资人 交付申 购款 项，申 购成 立；本
基金登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；本 基金登 记机 构确认 赎回 时，赎 回生 效。投
资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管 理人 应以交 易时 间 结束 前受 理有效 申购 和赎回 申请 的当天 作为 申购或 赎回 申请日
(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的
有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请 的确认 情况 。销 售机构 对申购 、赎 回申 请的受 理并不 代表 申请 一定生 效，而 仅代 表销
售机构 确实接 收到 申请 。申购 、赎回 的确 认以 登记机 构的确 认结 果为 准。对 于申请 的确 认情
况，投 资者应 及时 查询 。因投 资者怠 于履 行该 项查询 等各项 义务 ，致 使其相 关权益 受损 的，
基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构不承担由此造 成的损失或不利后果。 若申购不生效，
则申购款项退还给投资人。 
在法律 法规 允许的 范围 内，基 金管 理人或 登记 机构可 根据 相关业 务规 则，对 上述 业务办
理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。 
 
六、 申 购费 率、赎 回费 率 
1. 申购费率 
（1）本基金在申购时收取申购费用。 
本基金 对申 购设置 级差 费率。 投资 者在一 天之 内如果 有多 笔申购 ，适 用费率 按单 笔分别
计算。具体费率如下： 
申购金额（M ） 申购费率 
M＜100 万元


1.50% 
100 万元≤M＜200 万元 1.00% 
200 万元≤M＜500 万元 0.30%




































































 
 69 
M≥500 万元 每笔1000 元 
（2） 本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。 
2. 赎回费率 
赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担，在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收
取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎
回费应 全额计 入基 金财 产，其 余用于 支付 登记 费和其 他必要 的手 续费 。赎回 费率随 赎回 基金
份额持有年份的增加而递减，具体费率如下： 
持有期限（N 为日历日） 费率 
N＜7 天


1.50% 
7 天≤N＜30 天 0.75%



30 天≤N＜365 天 0.50% 
365 天≤N＜730 天 0.25% 
N≥730 天


0%



3. 基金管理人可以在履行 相关手续后，在基金合 同约定的范围内调整申 购、赎回费率
或调整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露
办法》有关规定在指定媒体上公告。 
4. 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 在不违背法律法规规定的情况下， 基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
5. 基金管理人可以在不违 背法律法规规定及基金 合同约定的情况下根据 市场情况制定
基金促销计划， 针 对基 金投资者定期和不 定期 地开展基金促销活 动。 在基金促销活动期 间，
基金管理人可以按 中国 证监会要求履行必 要手 续后，对基金投资 者适 当调低基金申购费 率、
赎回费率和转换费率。 
6. 当发生大额申购或赎回 情形时，基金管理人可 以采用摆动定价机制， 以确保基金估
值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律 规 则 的 规 定 。 
 
七、 申 购份 额与赎 回金 额的计 算方 式 
1、本基金申购份额的计算：




































































 
 70 
申购份额的计算公式为： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 
申购费用=申购金额-净申购金额 
或，申购费用=固定申购费金额 
申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例： 某投资人投资50,000 元申购本基金对应费率为 1.50%， 假设申购当日基金份额净值
为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 
净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元 
申购费用=50,000－49,261.08=738.92 元 
申购份额=49,261.08/1.0160 ＝48,485.31 份 
即： 投资者投资50,000 元申购本基金， 对应费率为 1.50%， 假设申购当日基金份额 净值
为 1.0160 元，则可得到48,485.31 份基金份额。 
2、本基金赎回金额的计算： 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额－赎回费用 
例： 某投资者赎回10 万份基金份额， 份额持有期限 100 天， 对应赎回费率为 0.50%，假
设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元 
赎回费用=121,300.00×0.50%=606.50 元 
净赎回金额=121,300.00 －606.50=120,693.50 元 
即： 投资者赎回本基金 10 万份基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎回当日基金份额
净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 
3、本基金基金份额净值的计算： 
计算公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量。 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告 。





































































 71 
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的 有效 份额为 净申 购金额 除以 当日的 基金 份额净 值， 有效份 额单 位为份 ，上 述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以当 日基金 份额 净值并 扣除 相应的 费用 ，赎回
金额单位 为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。 
 
八、 申 购与 赎回的 注册 登记 
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。 
3、 基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并最迟
于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。 
 
九、 拒 绝或 暂停申 购的 情形及 处理 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。 
3、 证券、 期货交易所交 易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
6、 基金资产规 模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
7、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售





































































 72 
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
8、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 确认 后，基 金管理 人应 当暂
停接受基金申购申请。 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、6 、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资
者的申 购申请 时， 基金 管理人 应当根 据有 关规 定在指 定媒介 上刊 登暂 停申购 公告。 如果 投资
人的申 购申请 被拒 绝， 被拒绝 的申购 款项 将退 还给投 资人。 在暂 停申 购的情 况消除 时， 基金
管理人应及时恢复申购业务的办理。 
 
十、 暂 停赎 回或延 缓支 付赎回 款项 的情形 及处 理 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人 的赎回
申请或延缓支付赎回款项。 
3、 证券、 期货交易所交 易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、接受某笔或某些赎回申请将影响或损害现有基金份额持有人利益的情形时。 
6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 确认 后，基 金管理 人应 当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形之一 且基 金管理 人决 定暂停 接受 投资人 的赎 回申请 或延 缓支付 赎回 款项时 ，
基金管 理人应 在当 日报 中国证 监会备 案， 已确 认的赎 回申请 ，基 金管 理人应 足额支 付； 如暂
时不能 足额支 付， 应将 可支付 部分按 单个 账户 申请量 占申请 总量 的比 例分配 给赎回 申请 人，
未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份
额持有 人在申 请赎 回时 可事先 选择将 当日 可能 未获受 理部分 予以 撤销 。在暂 停赎回 的情 况消
除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 





































































 
 73 
十 一、 巨 额赎 回的情 形及 处理方 式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎回申请份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决定 全额 赎回或
部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付
投资人 的全部 赎回 申请 而进行 的财产 变现 可能 会对基 金资产 净值 造成 较大波 动时， 基金 管理
人在当 日接 受赎回 比例 不低于 上一 开放日 基金 总份额 的 10% 的前提 下 ，可对 其余 赎回申 请延
期办理 。当 发生巨 额赎 回时， 对于 单个基 金份 额持有 人当 日超过 上一 开放日 基金 总份额 10%
以上的 赎回申 请， 基金 管理人 有权进 行延 期办 理；对 于其余 赎回 申请 ，应当 按单个 账户 赎回
申请量 占赎回 申请 总量 的比例 ，确定 当日 可确 认的赎 回份额 ；对 于未 能赎回 部分， 投资 人在
提交赎 回申请 时可 以选 择延期 赎回 或 取消 赎回 。选择 延期赎 回的 ，将 自动转 入下一 个开 放日
继续赎 回，直 到全 部赎 回为止 ；选择 取消 赎回 的，当 日未获 确认 的部 分赎回 申请将 被撤 销。
延期的 赎回申 请与 下一 开放日 赎回申 请一 并处 理，无 优先权 并以 下一 开放日 的基金 份额 净值
为基础 计算赎 回金 额， 以此类 推，直 到全 部赎 回为止 。如投 资人 在提 交赎回 申请时 未作 明确
选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3） 暂停赎回： 连续2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个
工作日，并应 当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者招 募说 明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上
刊登公告。 





































































 
 74 
十 二、 暂 停申 购或赎 回的 公告和 重新 开放申 购或 赎回的 公告 
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案， 并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、如 果发 生暂停 的时 间超过 一天 但少于 两周 （含两 周） ，暂停 结束 基金重 新开 放申购或
赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的
公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
4、 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒介 连续刊 登基 金重 新开放 申购或 赎回 的公 告，并 在重新 开放 申购 或赎回 日公告 最近 一个
工作日的基金份额净值。 
 
十 三、 基 金的 转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及本 基金 合同的 规定 决定开 办本 基金与 基金 管理人
管理的 其他基 金之 间的 转换业 务，基 金转 换可 以收取 一定的 转换 费， 相关规 则由基 金管 理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
十 四、 基 金份 额的转 让 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人通 过中 国证监
会认可 的交易 场所 或者 交易方 式进行 份额 转让 的申请 并由登 记机 构办 理基金 份额的 过户 登记 。
基金管 理人拟 受理 基金 份额转 让业务 的， 将提 前公告 ，基金 份额 持有 人应根 据基金 管理 人公
告的业务规则办理 基金份额转让业务。 
 
十 五、 基 金的 非交易 过户 
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情形 而产 生的非
交易过 户以及 登记 机构 认可、 符合法 律法 规的 其它非 交易过 户。 无论 在上述 何种情 况下 ，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承； 捐赠 指基金





































































 75 
份额持 有人将 其合 法持 有的基 金份额 捐赠 给福 利性质 的基金 会或 社会 团体； 司法强 制执 行是
指司法 机构依 据生 效司 法文书 将基金 份额 持有 人持有 的基金 份额 强制 划转给 其他自 然人 、法
人或其 他组织 。办 理非 交易过 户必须 提供 基金 登记机 构要求 提供 的相 关资料 ，对于 符合 条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十 六、 转 托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基金 销售 机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
 
十 七、 定 期定 额投资 计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人另 行规 定。投
资人在 办理定 期定 额投 资计划 时可自 行约 定每 期扣款 金额， 每期 扣款 金额必 须不低 于基 金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
 
十 八、 基 金的 冻结与 解冻 与质押 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以及 登记 机构认
可、符 合法律 法规 的其 他情况 下的冻 结与 解冻 。基金 份额被 冻结 的， 被冻结 部分产 生的 权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。 
如相关 法律 法规允 许基 金管理 人办 理基金 份额 的质押 业务 或其他 基金 业务， 基金 管理人
将制定和实施相应的业务规则。 
 









































































 76 
第 八部分


基 金的 投资 
一、 投 资目 标 
本基金 主要 投资于 境内 市场和 香港 市场的 股票 ，在深 入研 究的基 础上 ，发掘 被市 场低估
的中小市值公司股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 
 
二、 投 资范 围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括境 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票） 、 港股通标的 股票、 债券 （包括国内 依
法发行 和上市 交易 的国 债、金 融债、 地方 政府 债、企 业债、 公司 债、 次级债 、可转 换债 券、
分离交 易可转 债、 中小 企业私 募债、 央行 票据 、中期 票据、 短期 融资 券以及 经法律 法规 或中
国证监会允许投资的其他债券类金融工具） 、 资 产支持证券、 货币市场 工具、 权证、 股指期货 、
国债期 货以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 基金 投资的 其他金 融工 具（ 但须符 合中国 证监 会相
关规定） 。 
如法律 法规 或监管 机 构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
基金的 投资 组合 比例 为 ：本基 金投 资组 合中 股 票资产 占基 金资 产的 比 例为 60%-95% （其
中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%） ， 投资于中小盘股票的比例不低于
非现金 基金 资产的 80% ；每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约和 国债 期货合 约需 缴纳的 交易
保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中，
现金不 包括结 算备 付金 、存出 保证金 、应 收申 购款等 ；权 证 、股 指期 货、国 债期货 及其 他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如未来 法律 法规或 监管 机构对 投资 比例要 求有 变更的 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以做出相应调整。 
 
三、 投 资策 略 
（一）资产配置策略 
本基金 为一 只混 合型 基 金，其 股票 投资 比例 占 基金资 产的 比例 为 60%-95%。在 基金 合同
以及法律法规所允许的范围内， 本基金将根据对宏观经济环境、 所投资主要市场的估值水平、





































































 77 
证券市场走势等进行综合分析，合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。 
在境内股票和香港股票方面，本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配置 ： 
（1）宏观经济因素； 
（2）估值因素； 
（3）政策因素（如财政政策、货币政策等） ； 
（4）流动性因素等。 
（二）股票投资策略 
本基金 力图 对公司 及行 业所处 的基 本面进 行深 入分析 和把 握，采 取自 下而上 的个 股精选
策略，挖掘被市场低估的中小市值公司股票来完成投资组合构建。 
1、中小盘股票的界定 
基金管理人每半年分别对 A 股市场中的股票和港股通标的股票按流通市值从小到大排序
并累加， 累计流通市值达到 A 股总流通市值70%以及达到港股通标的股票总流通市值 50% 的股
票，称 为中小 盘股 票。 在此期 间对于 未被 纳入 最近一 次排序 范围 的股 票 （如 新股、 恢复 上市
股票等） ， 如果其流通市值 （对未上市新股而言为本基金管理人预计的流通市值） 可满足以上
标准，也称为中小盘股票。 
本基金 对于 中小盘 股票 的界定 方式 将随中 国证 券市场 未来 的发展 与变 更情况 作出 相应的
调整。 
2、个股精选策略 
本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。 
（1）定量分析 
定量分 析方 面，本 基金 关注拟 投资 对象的 成长 性、盈 利能 力、合 理估 值水平 三个 指标。
本基金特别注重盈利质量的分析。 
① 盈利能力 
本基金 通过 盈利能 力分 析评估 上市 公司创 造利 润的能 力， 主要参 考的 指标包 括净 资产收
益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。 
② 成长能力 
投资方 法上 重视投 资价 值与成 长潜 力的平 衡， 一方面 利用 价值投 资标 准筛选 低价 股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机 会。本 基金 通过 成长能 力分析 评估 上市 公司未 来的盈 利增 长速 度，主 要参考 的指 标包





































































 78 
括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。 
③ 估值水平 
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性， 主要参考的指标包括市盈率 （P/E）、
市净率 （P/B） 、 市盈增 长比率 （PEG） 、 自由现 金流贴现 （FCFF， FCFE） 和企业价值/EBITDA 等。 
（2）定性分析 
本基金 在定 量分析 选取 出的股 票基 础上， 通过 进一步 定性 分析， 从持 续成长 性、 市场前
景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。 
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。 
②在市 场前 景方面 ，需 要考量 的因 素包括 市场 的广度 、深 度、政 策扶 持的强 度以 及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。 
③公司 治理 结构的 优劣 对包括 公司 战略、 创新 能力、 盈利 能力乃 至估 值水平 都有 至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。 
（三）固定收益投资策略 
本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标。具体策略如下： 
在固定 收益 类投资 方面 ，本基 金将 坚持稳 健投 资原则 ，对 各类债 券品 种进行 配置 。本基
金根据 对利率 走势 的预 测、债 券等级 、债 券期 限结构 、风险 结构 、不 同品种 流动性 的高 低等
因素，构造固定收益组合，为投资者获得稳定的收益。 
固定收 益类 策略的 关键 是对未 来利 率走向 的预 测，并 及时 调整固 定收 益组合 使其 保持对
利率波 动的合 理敏 感性 。本基 金将在 利率 合理 预期的 基础上 ，通 过久 期管理 ，稳健 地进 行债
券投资，控制债券投资风险。 
（四）资产支持证券投资策略 
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法 等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
（五）融资及转融通投资策略 
本基金 将在 充分考 虑风 险和收 益特 征的基 础上 ，审慎 参与 融资及 转融 通业务 。本 基金将





































































 79 
根据市 场情况 和组 合风 险收益 ，确定 投资 时机 、标的 证券以 及投 资比 例。若 相关融 资及 转融
通业务 的法律 法规 发生 变化， 本基金 将从 其最 新规定 ，以符 合上 述法 律法规 和监管 要求 的变
化。 
（六）金融衍生品投资策略 
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指 期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 
本基金 投资 于国债 期货 ，以套 期保 值为目 的， 以合理 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风
险水平 。本基 金也 可以 少量投 资于权 证等 金融 衍生产 品，以 加强 基金 风险控 制，有 利于 基金
资产增值。 
未来， 随着 证券市 场投 资工具 的发 展和丰 富， 基金可 相应 调整和 更新 相关投 资策 略，并
在更新招募说明书中公告 。 
 
四、 投 资决 策依据 和投 资程序 
（一）投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 
（二）投资决策程序 
1、投资决策委员会制定整体投资战略。 
2、 研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库， 对拟投资对象
进行持 续跟踪 调研 ，并 提供个 股决策 支持 ；固 定收益 管理总 部债 券研 究小组 提供债 券研 究支
持。 
3、 基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 根据投研联席会议的决议， 结合对证
券市场 、上市 公司 、投 资时机 的分析 ，拟 订所 辖基金 的具体 投资 计划 ，包括 ：资产 配置 、行
业配置、重仓个股投资方案。 
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 
5、 根据决策纪要， 基金 经理小组构造具体的投资组合及操作方案， 交由中央交易部执行。




































































 
 80 
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 
7、 金融工程与风险管理部的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险
和流动性风险， 定期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 
 
五、 业 绩比 较基准 
本基金的业绩比较基准为： 中证 500 指数收益率×35%＋人民币计价的恒生综合中小型股
指数收益率×35%+中证全债指数收益率×30%。 
采用该比较基准主要基于如下考虑： 
1、 作为专业指数提供商提供的指数， 中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力，其中中证 500 指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的比
较基准 ； 而中 证全 债指 数能够 较好的 反映 债券 市场变 动的全 貌， 适合 作为本 基金债 券投 资的
比较基准； 
2、 恒生综合中小型股指数是由恒生指数服务有限公司编制， 是反映香港中小型股票市场
表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。 
如果指 数编 制单位 停止 计算编 制这 些指数 或更 改指数 名称 ，本基 金可 以在报 中国 证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商 一致， 报中 国 证 监会备 案后变 更业 绩比 较基准 并及时 公告 ，但 无须召 开基金 份额 持有
人大会。 
 
六、 风 险收 益特征 
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 
本基金 将投 资于港 股通 标的股 票， 会面临 港股 通机制 下因 投资环 境、 投资标 的、 市场制
度以及 交易规 则等 差异 带来的 特有风 险， 包括 港股市 场股价 波动 较大 的风险 （港股 市场 实行
T+0 回转交易， 且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动） 、
汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益造成损失） 、 港股通机制下交易 日不连贯可能带来
的风险 （在内 地开 市香 港休市 的情形 下， 港股 通不能 正常交 易， 港股 不能及 时卖出 ，可 能带





































































 81 
来一定的流动性风险）等。 
 
七、 基 金的 融资业 务 
本基金可以按照监管机构的有关规定参与融资等相关业务， 参与范围和比例、 信息披露、
风险控制及估值核算等应符合监管机构的有关规定。 
 
八、 组 合限 制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1） 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的
股 票 的 比 例 不 得 超 过 股 票 资 产 的 50% ） ， 投 资 于 中 小 盘 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% ； 
（2） 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算
备付金、存出保证金及应收申购款等； 
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 （ 同 一 家 公 司 在 境 内 和 香 港 同 时 上 市 的
A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 
（5） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超
过该上市公司可流通股票的 15%； 
（6） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过
该上市公司可流通股票的 30% ； 
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％； 
（9） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 ％； 
（10 ） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过 基金 资产净
值的 10％； 
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（12）本 基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得超 过该 资产支
持证券规模的 10％；




































































 
 82 
（13 ） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 ，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（14 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支 持证券 期间 ，如 果其信 用等级 下降 、不 再符合 投资标 准， 应在 评级报 告发布 之日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（15 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本 次发行股票的总量； 
（16 ） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资 产净值
的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（17 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
（18 ）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入股 指期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 10% ；在
任何交 易日日 终， 持有 的买入 国债期 货和 股指 期货合 约价值 与有 价证 券市值 之和不 得超 过基
金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一 年以内的政府债券） 、 权
证、资 产支持 证券 、买 入返售 金融资 产（ 不含 质押式 回购） 等； 在任 何交易 日日终 ，持 有的
卖出股 指期 货合约 价值 不得超 过基 金持有 的股 票总市 值的 20% ；在 任 何交易 日内 交易（ 不包
括平仓 ）的 股指期 货合 约的成 交金 额不得 超过 上一交 易日 基金资 产净 值的 20% ；本 基金所持
有的股 票市值 和买 入、 卖出股 指期货 合约 价值 合计（ 轧差计 算） 应当 符合基 金合同 关于 股票
投资比例的有关约定； 
（19 ）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入国 债期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ；在
任何交 易日 日终， 持有 的卖出 国债 期货合 约价 值不得 超过 基金持 有的 债券总 市值 的 30% ；本
基金所 持有的 债券 （不 含到期 日在一 年以 内的 政府债 券）市 值和 买入 、卖出 国债期 货合 约价
值，合 计（轧 差计 算） 应当符 合基金 合同 关于 债券投 资比例 的有 关约 定；在 任何交 易日 内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（20 ） 本基 金主 动投资 于流动 性受 限资 产的市 值合计 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ，因
证券市 场波动 、上 市公 司股票 停牌 、 基金 规模 变动等 基金管 理人 之外 的因素 致使基 金不 符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（21 ） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易对 手开 展逆回





































































 83 
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（22 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（23 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第 （2） 、 （14） 、 （20） 、 （21） 项规定以 外， 因证券、 期货市场波动、 证券发行人合
并、基 金规模 变动 等基 金管理 人之外 的 因 素致 使基金 投资比 例不 符合 上述规 定投资 比例 的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 的投 资组合 比例 限制进 行变 更或取 消限 制的，
在不改 变基金 投资 目标 、不改 变基金 风险 收益 特征的 条件下 ，本 基金 可根据 法律法 规规 定作
出调整。 
 
九、 禁 止行 为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者 与其 有其他
重大利 害关系 的公 司发 行的证 券或者 承销 期内 承销的 证券， 或者 从事 其他重 大关联 交易 的，
应当遵 循基金 份额 持有 人利益 优先的 原则 ，防 范利益 冲 突， 建立 健全 内部审 批机制 和评 估机
制，按 照市场 公平 合理 价格执 行。相 关交 易必 须事先 得到基 金托 管人 同意， 并按法 律法 规予
以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 本基金 管理 人在履 行适 当程序 后可 不受上
述规定的限制。




































































 
 84 
 
十、 基 金投 资组合 报告 
本基金管理人董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 6 月 14 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导
性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2019 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。



 
1、 期末 基金资 产配 置组 合 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％） 
1 权益投资 472,430,388.22 78.84 
 其中：股票 472,430,388.22 78.84 
2 固定收益投资 479,900.00 0.08 
 其中：债券 479,900.00 0.08 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产 
- - 
6 
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计 
125,283,230.81 20.91 
7 其他各项资产 1,057,534.13 0.18 
8 合计 599,251,053.16 100.00 
注： 权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 122,416,006.94 元， 占基金资产净
值比例 20.77% 。 
2、 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合




































































 
 85 
(1) 报 告 期末 按行业 分类的 境内 股票投 资组 合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资
产净值比
例（％） 
A 农、林、牧、渔业 26,143,826.00 4.44 
B 采矿业 - - 
C 制造业 194,030,065.96 32.93 
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 89,195,694.97 15.14 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 19,664,640.75 3.34 
M 科学研究和技术服务业 8,198,080.00 1.39 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 3,694,200.00 0.63 
R 文化、体育和娱乐业 9,087,873.60 1.54 
S 综合 - - 
 合计 350,014,381.28 59.40 
(2) 报 告 期末 按行业 分类的 港股 通 投资 股票 投资组 合 
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 
电信业务 - - 
通信服务 - -




































































 
 86 
原材料 - - 
公用事业 - - 
能源 - - 
医疗保健 - - 
工业 45,327,699.46 7.69 
金融 43,636,051.79 7.41 
非日常生活消费品 11,112,418.98 1.89 
信息技术 9,811,642.20 1.67 
日常消费品 7,334,104.50 1.24 
房地产 5,194,090.01 0.88 
合计 122,416,006.94 20.77 
3、 期末 基金投 资前 十名 股票 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 （元） 
占基金资产
净值比例
(％) 
1 06886 HTSC 2,280,800 30,716,224.68 5.21 
2 03808 中国重汽 2,052,000 29,395,090.84 4.99 
3 002410 广联达 841,992 24,340,181.52 4.13 
4 300662 科锐国际 483,755 19,664,640.75 3.34 
5 603019 中科曙光 316,352 19,069,698.56 3.24 
6 300383 光环新网 923,352 17,312,850.00 2.94 
7 601100 恒立液压 467,172 15,206,448.60 2.58 
8 600132 重庆啤酒 409,614 14,459,374.20 2.45 
9 300357 我武生物 270,180 12,882,182.40 2.19 
10 300498 温氏股份 299,965 12,178,579.00 2.07 
4 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品种 公允价值( 元) 
占基金资产净
值比例( ％)




































































 
 87 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 - - 
 其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） 479,900.00 0.08 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 479,900.00 0.08 
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例( ％) 
1 128058 拓邦转债 4,799 479,900.00 0.08 
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 
10 、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 
11 、 投资 组合报 告附 注




































































 
 88 
（1） 根据公开市场信 息， 本基金投资的前十 名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
（2） 报告期内本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
（3） 其他各 项资 产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 986,361.29 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 18,188.94 
5 应收申购款 52,983.90 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,057,534.13 
(4) 报告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 
 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5) 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分
的公允价值
( 元) 
占基金资产
净值比例(%) 
流通受限
情况说明 
1 002410 广联达 9,972,000.00 1.69 限售股 
 
 
 
 
 
 





































































 
 89 
 
第 九部分


基 金的 业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2018 年12 月31 日。 
1. 本 基金 本报 告期单位 基金 资产净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表 
阶段 
净值
增长率① 
净值
增长率标
准差 ② 
业绩
比较基准
收益率 ③ 
业绩
比较基准
收益率标
准差 ④ 
① －
③ 
② －
④ 
2018.5.4
-2018.12
.31 
-22.19% 0.99% -14.31% 0.95% -7.88% 0.04% 
自基金合
同生效起
至今 
-22.19% 0.99% -14.31% 0.95% -7.88% 0.04% 
 
2. 本 基金 自基 金合同生 效以 来单位 基金 资产净 值的 变动与 同期 业绩比 较基 准比较 图 
广发中小盘精选混合型证券投资基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2018 年5 月4 日至2018 年 12 月31 日)





































































 90 
 
注： （1）本基金合同生效日期为 2018 年5 月4 日，至披露时点本基金成立未满一年。 
（2） 本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金合同有关规定。 




 91 
第 十部 分


基 金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金账 户、 证券账 户以 及投资
所需的 其他专 用账 户。 开立的 基金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 登记 机构 和基金 销售机 构以 其自 有的财 产承担 其自 身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处 分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等原 因进 行清算
的，基 金财产 不属 于其 清算财 产。基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权，不 得与 其固
有资产 产生的 债务 相互 抵销； 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不
得相互抵销。 
 









































































 92 
第十 一 部分


基金 资产的 估值 
一 、估 值日 
本基金 的估 值日为 本基 金的开 放日 以及国 家法 律法规 规定 需要对 外披 露基金 净值 的非开
放日。 
 
二 、估 值对象 
基金所 拥有 的股票 、权 证、股 指期 货合约 、国 债期货 合约 、债券 和银 行存款 本息 、应收
款项、其它投资等资产及负债。 
 
三 、估 值方法 
1、证券交易所上市的权益类证券的估值 
交易所上市的权益类证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易所挂牌的市价 （收
盘价） 估值； 估值 日无 交易的 ，且最 近交 易日 后经济 环境未 发生 重大 变化或 证券发 行机 构未
发生影 响证券 价格 的重 大事件 的，以 最近 交易 日的市 价（收 盘价 ）估 值；如 最近交 易日 后经
济环境 发生了 重大 变化 或证券 发行机 构发 生影 响证券 价格的 重大 事件 的，可 参考类 似投 资品
种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格。 
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：



（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；



（2） 首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；



（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同
一股票 的估值 方法 估值 ；非公 开发行 有明 确锁 定期的 股票， 按监 管机 构或行 业协会 有关 规定
确定公允 价值。 
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值



（1） 对在 交易所 市场 上市交 易或 挂牌转 让的 固定收 益品 种（另 有规 定的除 外） ，选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；



（2） 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中





































































 93 
所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 
（3） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
4、 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券， 按成本估值。



5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。



6、 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。



7、本 基金 投资股 指期 货合约 ，一 般以估 值当 日结算 价进 行估值 ，估 值当日 无结 算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
8、 国债期货合约以估值日的结算价估值。 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今后另有规定的， 从其规定。 
9、当 本基 金发生 大额 申购或 赎回 情形时 ，基 金管理 人可 以对本 基金 采用摆 动定 价机制，
以确保基金估值的公平性。 
10、估值中的汇率选取原则： 
港股通 投资 持有外 币证 券资产 估值 涉及到 的主 要货币 对人 民币汇 率， 以估值 日中 国人民
银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 
11、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基 金管 理人可
根据具体情况与基 金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
12、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项， 按国 家最新
规定估值。 
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对外予以公布。 





































































 
 94 
四 、估 值程序 
1、 基金份额净值是按照每个估值日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个开放日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定 暂停估 值时 除外 。基金 管理人 每个 开放 日对基 金资产 估值 后， 将基金 份额净 值结 果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五 、估 值错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售服务机构、
或投资 人自身 的过 错造 成估值 错误， 导致 其他 当事人 遭受损 失的 ，过 错的责 任人应 当对 由于
该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则” 给予赔偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错 误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值 错误已 发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及 时协 调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担； 由于估 值错误 责任 方未
及时更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误 的有关直接当事人负责，不对第三方负责。




































































 
 95 
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责
任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造
成其他 当事人 的利 益损 失(“ 受损方 ”) ，则估 值错误 责任方 应赔 偿受 损方的 损失， 并在 其支
付的赔 偿金额 的范 围内 对获得 不当得 利的 当事 人享有 要求交 付不 当得 利的权 利；如 果获 得不
当得利 的当事 人已 经将 此部分 不当得 利返 还给 受损方 ，则受 损方 应当 将其已 经获得 的赔 偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责 任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进
行更正，并 就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报 基金 托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告， 并报中国证监会
备案。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六 、暂 停估值 的情 形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 经与基金托管人协商确认， 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时；




































































 
 96 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七 、基 金净值 的确 认 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算， 基金 托管人
负责进 行复核 。基 金管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金资产 净值和 基金 份额
净值并 发送给 基金 托管 人。基 金托管 人对 净值 计算结 果复核 确认 后发 送给基 金管理 人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 
 
八 、特 殊情况 的处 理 
1、基金管理人按估值方法的第 11 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错
误处理；



2、 由于证券交易所、 期货交易所或外汇市场及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于
其他不 可抗力 原因 ，基 金管理 人和基 金托 管人 虽然已 经采取 必要 、适 当、合 理的措 施进 行检
查，但 是未能 发现 该错 误的， 由此造 成的 基金 资产估 值错误 ，基 金管 理人和 基金托 管人 可以
免除赔 偿责任 。但 基金 管理人 、基金 托管 人应 当积极 采取必 要的 措施 减轻或 消除由 此造 成的
影响。 
 









































































 97 
第十 二 部分


基金 的收益 与分配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利 润指 基金利 息收 入、投 资收 益、公 允价 值变动 收益 和其他 收入 扣除相 关费 用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金可供 分配 利润 
基金可 供分 配利润 指截 至收益 分配 基准日 基金 未分配 利润 与未分 配利 润中已 实现 收益的
孰低数。 
 
三 、收 益分配 原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基
金份额 每次 收益分 配比 例不得 低于 收益分 配基 准日每 份基 金份额 该次 可供分 配利 润的 10% ，
若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分 红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现
金红利 自动转 为基 金份 额进行 再投资 ；若 投资 者不选 择，本 基金 默认 的收益 分配方 式是 现金
分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、本基金每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不影 响基 金份额 持有 人利益 的情 况下， 基金 管理人 可在 法律法 规允 许的前 提下 酌情调
整以上 基金收 益分 配原 则，此 项调整 不需 要召 开基金 份额持 有人 大会 ，但应 予变更 实施 日前
在指定媒介公告 。 
 
四 、收 益分配 方案 
基金收 益分 配方案 中应 载明截 止收 益分配 基准 日的可 供分 配利润 、基 金收益 分配 对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 





































































 
 98 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过 15
个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小 于一定 金额 ，不 足于支 付银行 转账 或其 他手续 费用时 ，基 金登 记机构 可将基 金份 额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券、期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、账户开户费用和账户维护费用； 
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费








































































 99 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E ×1.50%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 托管 人根据 与基 金管理
人核对 一致的 财务 数据 ，自动 在月初 三个 工作 日内、 按照指 定的 账户 路径进 行资金 支付 ，基
金管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令。 若遇 法定 节假日 、公休 日等 ，支 付日期 顺延。 费用 自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H＝E ×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托 管 费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 托管 人根据 与基 金管理
人核对 一致的 财务 数据 ，自动 在月初 三个 工作 日内、 按照指 定的 账户 路径进 行资金 支付 ，基
金管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令。 若遇 法定 节假日 、公休 日等 ，支 付日期 顺延。 费用 自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
上述 “一、 基金费用的 种类中第 3－10 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和 基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、费 用调整




































































 
 100 
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 并履行 相关 程序后 ，可 根据基 金发 展情况 调整 基金管
理费率和基金托管费等相关费率。



基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 
 
五 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 









































































 101 
第十 四 部分


基金 的会计 与审 计 
一 、基 金的会 计政 策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会 计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金的审 计 
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。



 









































































 102 
第十 五 部分


基金 的信息 披露 
一、 本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 相关法 律对 信息披 露的 方式、 登载 媒介、 报备 方式等 规定 发生变 化时 ，本
基 金从 其最新 规定 。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金信息披露义务人 包括基金管理人、基金 托管人、召集基金份额 持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人 按照法律法规和中国证 监会的规定披露基金信 息，并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人 应当在中国证监会规定 时间内，将应予披露的 基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人的互联网网站 （以下简称 “网站” ） 等媒介披露， 并保证基 金
投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或 推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本 基金 公开披 露的 信息采 用阿 拉伯数 字； 除特别 说明 外，货 币单 位为人 民币 元。 
 
五 、公 开披露 的基 金信息 
公开披露的基金信息包括：




































































 
 103 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1 、 《 基 金 合 同 》 是 界 定 《 基 金 合 同 》 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持 有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提
供书面说明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金 份额发售的具体事宜编 制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金 合同》生效公告 
基金管理人应当在收到 中国证监会确认文件的 次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效
公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后， 在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半 年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值 和基金份额净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易 日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份
额累计净值登载在指定媒介上。




































































 
 104 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的 计算方 式及 有关 申购、 赎回费 率， 并保 证投资 者能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定媒 介上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管 理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开 披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
基金管理人应当在年度 报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及 其流动性风险分析
等。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形， 基金管理人应当在季
度报告 、半年 度报 告、 年度报 告等定 期报 告文 件中披 露该投 资者 的类 别、报 告期末 持有 份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编 制临时报告书，予以
公告， 并在公 开披 露日 分别报 中国证 监会 和基 金管理 人主要 办公 场所 所在地 的中国 证监 会派
出机构备案。 
前款所称重大事件，是 指可能对基金份额持有 人权益或者基金份额的 价格产生重大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ；




































































 
 105 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、基金管理人、基金 托管人基金托管部门的 主要业务人员在一年内 变动超过百分之三
十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13 、基金管理人及其董 事、总经理及其他高级 管理人员、基金经理受 到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配 事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时 ； 
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 
28、基金份额实施分类或类别发生变化；




































































 
 106 
29、基金推出新业务或服务； 
30、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基金合同》存续期 限内，任何公共媒介中 出现的或者在市场上流 传的消息可能对基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决 定的事项，应当依法报 国务院证券监督管理机 构备案，并予以公
告。 
（十）投资港股通标的股票的相关公告 
基金管理人应当在基金 年度报告、基金半年度 报告和基金季度报告等 定期报告和更新的
招募说 明书等 文件 中披 露本基 金投资 港股 通标 的股票 的投资 情况 。若 中国证 监会对 公开 募集
证券投资基金通过港股通投资香港股票市场的信息披露另有规定时，从其规定。 
（十一）投资于中小企业私募债券的信息披露



基金管理人应当在基金 投资中小企业私募债券 后两个交易日内，在中 国证监会指定媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。



基金管理人应当在季度 报告、半年度报告、年 度报告等定期报告和招 募说明书（更新）
等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十二）投资资产支持证券信息披露 
基金管理人应在基金年 报及半年报中披露其持 有的资产支持证券总额 、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季 度报告中披露其持有的 资产支持证券总额、资 产支持证券市值占
基金净 资产 的比例 和报 告期末 按市 值占基 金净 资产比 例大 小排序 的 前 10 名 资产 支持证 券 明
细。 
（十三）投资股指期货相关公告 
基金管理人应在季度报 告、半年度报告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 等
文件中 披露股 指期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十四）投资国债期货相关公告




































































 
 107 
基金管理人应在季度报 告、半年度报告、年度 报告等定期报告和招募 说明书（更新）等
文件中 披露国 债期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十五）投资流通受限证券的信息披露 
基金管理人应 在 本 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 后 两 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 披
露所投 资非公 开发 行股 票的名 称、数 量、 总成 本、账 面价值 ，以 及总 成本和 账面价 值占 基金
资产净值的比例、锁定期等信息。 
（十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的相关公告 
基金管理人应当在季度 报告、半年度报告、年 度报告等定期报告和招 募说明书（更新）
等文件 中披露 参与 融资 情况和 转融通 证券 出借 交易情 况，包 括投 资策 略、业 务开展 情况 、损
益情况、风险及其管理情况等。 
（十七）中国证监会规定的其他信息。 
 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管理人、基金托管 人应当建立健全信息披 露管理制度，指定专人 负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公 开披露基金信息，应当 符合中国证监会相关基 金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相 关法律法规、中国证监 会的规定和《基金合同 》的约定，对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管 人除依法在指定媒介上 披露信息外，还可以根 据需要在其他公共
媒介披 露信息 ，但 是其 他公共 媒介不 得早 于指 定媒介 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人 公开披露的基金信息出 具审计报告、法律意见 书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 





































































 
 108 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说明书公布后，应 当分别置备于基金管理 人、基金托管人和基金 销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 
 









































































 109 
第 十六 部分


风险 揭示 
一 、投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1） 政策风险。 因国家 宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策 、 地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2） 经济 周期风 险。 随经济 运行 的周期 性变 化，证 券市 场的收 益水 平也呈 周期 性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3） 利率风险。 金融 市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影
响着债 券的价 格和 收益 率，影 响着企 业的 融资 成本和 利润。 基金 投资 于债券 ，其收 益水 平会
受到利率变化的影响。 
（4） 上市公司经营风险 。 上市公司的经营好坏 受多种因素影响， 如管 理能力、 财务状况 、
市场前 景、行 业竞 争、 人员素 质等， 这些 都会 导致企 业的盈 利发 生变 化。如 果基金 所投 资的
上市公 司经营 不善 ，其 股票价 格可能 下跌 ，或 者能够 用于分 配的 利润 减少， 使基金 投资 收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
（5） 债券市场流动性 风险。 由于银行间债券市场深度和宽度相对较低， 交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 
（6） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（7） 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这 与利率 上升 所带 来的价 格风险 （即 利率 风险） 互为消 长。 具体 为当利 率下降 时， 基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 
（8） 信用风险。 基金 所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到 期本息， 或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：




































































 
 110 
（1） 决策风险： 指基金 投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指 公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、职业道德风险 
指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。 
4、流动性风险 
流动性 风险 是指在 开放 式基金 运作 过程中 ，可 能会发 生基 金管理 人未 能以合 理价 格及时
变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 
本基金 为混 合基 金，不 低于 60% 的基 金资 产投 资于股 票； 投资 标的为 流动性 良好 的的金
融工具； 本基金在投资运作上将以分散投资、 持续优化的原则构建组合， 保持组合的流动性，
防范流动性风险。本基金流动性良好。 
（1）基金申购、赎回安排 
投资人具体请参见基金合同 “第六部分、 基金 份额的申购与赎回” ， 详细了解本基金的申
购以及 赎回安 排。 在本 基金发 生流动 性风 险时 ，基金 管理人 可以 综合 利用备 用的流 动性 风险
管理工 具以减 少或 应对 基金的 流动性 风险 ，投 资者可 能面临 赎回 申请 被暂停 接受、 赎回 款项
被延缓支付、 被收取短 期赎回费、 基金估值被 暂停、 基金采用摆动定 价等风险。 投资者应该
了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金主要投资于境内 A 股市场和香港股票市场 （通过港股通机制投资） ， 两地市场的股
票流通 市值大 、成 交活 跃。在 组合构 建过 程中 ，本基 金将持 续对 组合 的行业 构成进 行权 衡和
优化， 保持组 合的 行业 分散性 和组合 的流 动性 ，降低 投资风 险。 因此 ，在正 常情况 下， 本基
金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，可以与本基金的申购赎回安排相匹配。 
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
在本基 金交 易过程 中， 可能会 发生 巨额赎 回的 情形。 巨额 赎回可 能会 产生基 金仓 位调整
的困难 ，导致 流动 性风 险，甚 至影响 基金 份额 净值。 当本基 金出 现巨 额赎回 时，基 金管 理人
可以根 据基金 当时 的资 产组合 状况决 定全 额赎 回、部 分延期 赎回 或暂 停赎回 ，以及 摆动 定价
等措施 。发生 延期 办理 赎回申 请或延 缓支 付赎 回款项 情形时 ，投 资人 面临无 法全部 赎回 或无





































































 111 
法及时 获得赎 回资 金的 风险。 在本基 金延 期办 理投资 者赎回 申请 的情 况下， 投资者 未能 赎回
的基金份额还将面临净值波动的风险。 
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管 理人 经与基 金托 管人协 商， 在确保 投资 者得到 公平 对待的 前提 下，可 依照 法律法
规及基 金合同 的约 定， 综合运 用各类 流动 性风 险管理 工具， 对赎 回申 请等进 行适度 调整 ，作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 
1）暂停接受赎回申请 
投资人 具体 请参见 基金 合同“ 第六 部分、 基金 份 额的 申购 与赎回 ”中 的“八 、暂 停赎回
或延缓支付赎回款项的情形” 和 “九、 巨额赎 回的情形及处理方式” ， 详细了解本基金暂停 接
受赎回申请的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人的 部分或 全部 赎回申 请可 能被拒 绝， 同时投 资人 完成基 金赎 回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 
2）延缓支付赎回款项 
投资人 具体 请参见 基金 合同“ 第六 部分、 基金 份额的 申购 与赎回 ”中 的“八 、暂 停赎回
或延缓支付赎回款项的情形” 和 “九、 巨额赎 回的情形及处理方式” ， 详细了解本基金延缓 支
付赎回款项的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人接 收赎回 款项 的 时间 将可 能比一 般正 常情形 下有 所延迟 ，可 能对投
资者的资金安排带来不利影响。 
3）收取短期赎回费 
本基金 对持 续持有 期少 于 7 日的 投资者 收取 不低于 1.5% 的赎回 费 ，并将 上述 赎回费全
额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。 
4）暂停基金估值 
投资人具体请参见基金合同 “第十四部分、 基金资产估值” 中的 “六、 暂停估值的情形” ，
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人一 方面没 有可 供参考 的基 金份额 净值 ，另一 方面 基金将 暂停 接受基
金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。 
5）摆动定价 
当本基 金发 生大额 申购 或赎回 情形 时，基 金管 理人可 以采 用摆动 定价 机制， 以确 保基金





































































 112 
估值的 公平性 。当 基金 采用摆 动定价 时， 投资 者申购 或赎回 基金 份额 时的基 金份额 净值 ，将
会根据 投资组 合的 市场 冲击成 本而进 行调 整， 使得市 场的冲 击成 本能 够分配 给实际 申购 、赎
回的投 资者， 从而 减少 对存量 基金份 额持 有人 利益的 不利影 响， 确保 投资者 的合法 权益 不受
损害并得到公平对待。 
若本基 金 采 取摆动 定价 机制， 投资 者申购 基金 获得的 申购 份额及 赎回 基金获 得的 赎回金
额均可能受到不利影响。 
6）中国证监会认定的其他措施。 
5、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合同有关规定的风险。 
6、投资管理风险 
（1） 本基金是混合型基金， 其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金， 低
于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金； 
（2）选股方法、选股模型风险； 
（3）基金经理主观判断错误的风险； 
（4）其他风险。 
7、本基金投资港股通标的股票的风险 
本基金 通过 “ 内地 与香 港股票 市场 交易互 联互 通机制 ”投 资于香 港市 场，在 市场 进入、
投资额 度、可 投资 对象 、分红 派息、 税务 政策 等方面 都有一 定的 限制 ，而且 此类限 制可 能会
不断调 整，这 些限 制因 素的变 化可能 对本 基金 进入或 退出当 地市 场造 成障碍 ，从而 对投 资收
益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。比如： 
（1）港股交易失败风险 
港股通 业务 试点期 间存 在每日 额度 限制。 在香 港联合 交易 所开市 前阶 段，当 日额 度使用
完毕的 ，新增 的买 单申 报将面 临失败 的风 险； 在香港 联合交 易所 持续 交易时 段，当 日额 度使
用完毕 的，当 日本 基金 面临不 能通过 港股 通进 行买入 交易的 风险 。 如 果未来 港股通 相关 业务
规则发生变化，以新的业务规则为准。 
（2）汇率风险 
本基金 以人 民币募 集和 计价， 但本 基金通 过港 股通投 资香 港证券 市场 。港币 相对 于人民
币的汇 率变化 将会 影响 本基金 以人民 币计 价的 基金资 产价值 ，从 而导 致基金 资产面 临潜 在风





































































 113 
险。人 民币对 港币 的汇 率的波 动也可 能加 大基 金净值 的波动 ，从 而对 基金业 绩产生 影响 。此
外，由 于基金 运作 中的 汇率取 自汇率 发布 机构 ，如果 汇率发 布机 构出 现汇率 发布时 间延 迟或
是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。 
（3）港股通可投资标的范围调整带来的风险 
现行的 港股 通规则 对港 股通下 可投 资的港 股范 围进行 了限 制，并 定期 或不定 期根 据范围
限制规 则对具 体的 可投 资标的 进行调 整， 对于 调出投 资范围 的港 股， 只能卖 出不能 买入 ，因
此本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不能及时买入投资标的的风险。 
（4）境外市场的风险 
1） 香港出现台风、 黑色 暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时， 联交所将可能停市，
本基金 将面临 在停 市期 间无法 进行港 股通 交易 的风险 ；出现 境内 证券 交易所 证券交 易服 务公
司认定 的交易 异常 情况 时，境 内证券 交易 所证 券交易 服务公 司将 可能 暂停提 供部分 或者 全部
港股通服务，本基金将面临 在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 
2）香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大。 
3）只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。 
4） 内地与香港股票市场交易互联互通机制关于股票分红、 代理投票、 交收安排等方面对
本基金投资安排产生影响的相关规定。 
（5） 本基金会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整， 选择将部分基金资产
投资于 港股通 标的 股票 或选择 不将基 金资 产投 资于港 股通标 的股 票， 因此本 基金存 在不 对港
股进行投资的可能。 
8、投资于中小企业私募债券的风险



中小企 业私 募债的 发行 主体一 般是 信用资 质相 对较差 的中 小企业 ，其 经营状 况稳 定性较
低、外 部融资 的可 得性 较差， 信用风 险高 于大 中型企 业；同 时由 于其 财务数 据相对 不透 明，
提高了 及时跟 踪并 识别 所蕴含 的潜在 风险 的难 度。其 违约风 险高 于现 有的其 他信用 品种 ，极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。 
9、投资股指期货的风险 
（1） 基差风险。 标的 股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。 在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 
（2） 合约品种差异造 成的风险。 合约品种差 异造 成的风险， 是指类 似的合约品种， 在 相
同因素 的影响 下， 价格 变动不 同。表 现为 两种 情况：1 ）价 格变 动的 方向相 反；2 ）价 格变 动





































































 114 
的幅度 不同。 类似 合约 品种的 价格， 在相 同因 素作用 下变动 幅度 上的 差异， 也构成 了合 约品
种差异的风险。 
（3） 标的物风险。 股 指期货交易中， 标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 
（4） 衍生品模型风险。 本基金在构建股指期货组合时， 可能借助模型进行期货合约的选
择。由 于模型 设计 、资 本市场 的剧烈 波动 或不 可抗力 ，按模 型结 果调 整股指 期货合 约或 者 持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 
10、投资国债期货的风险 
国债期 货的 投资可 能面 临市场 风险 、基差 风险 、流动 性风 险。市 场风 险是因 期货 市场价
格波动 使所持 有的 期货 合约价 值发生 变化 的风 险。基 差风险 是期 货市 场的特 有风险 之一 ，是
指由于 期货与 现货 间的 价差的 波动， 影响 套期 保值或 套利效 果， 使之 发生意 外损益 的风 险。
流动性 风险可 分为 两类 ：一类 为流通 量风 险， 是指期 货合约 无法 及时 以所希 望的价 格建 立或
了结头 寸的风 险， 此类 风险往 往是由 市场 缺乏 广度或 深度导 致的 ；另 一类为 资金量 风险 ，是
指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临 被强制平仓的风险。 
11、投资资产支持证券的风险 
资产支 持证 券的投 资风 险主要 包括 流动性 风险 、利率 风险 及评级 风险 等。由 于资 产支持
证券的 投资收 益来 自于 基础资 产产生 的现 金流 或剩余 权益， 因此 资产 支持证 券投资 还面 临基
础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 
12、投资流通受限证券的风险 
基金投 资有 明确锁 定期 的非公 开发 行股票 ，按 监管机 构或 行业协 会有 关规定 确定 公允价
值，故 本基金 的净 值可 能由于 估值方 法的 原因 偏离所 持有股 票的 收盘 价所对 应的净 值， 投资
者在申 购赎回 时， 需考 虑该估 值方式 对基 金净 值的影 响 。另 外， 本基 金可能 由于持 有流 通受
限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。 
13、其他风险 
（1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险； 
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；




































































 
 115 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7）其他意外导致的风险。 
 
二 、声 明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过基金管理人指定的基金销售机
构进行销售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。



 









































































 116 
第十 七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
一 、 《基 金合 同》的 变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效后方
可执行 ，通过 之日 起五 日内报 中国证 监会 备案 ，并自 决议生 效后 两个 工作日 内在指 定媒 介公
告。 
 
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三 、基 金财产 的清 算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的 工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；




































































 
 117 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响情形下，
基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告。 
 
四 、清 算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 









































































 118 
第十 八 部分


基金 合同的 内容 摘要 
 
一、 基 金合 同当事 人及 权利义 务 
（一）基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财
产； 
（3） 依照 《基金合同》 收 取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行 监督和处理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金
合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 在符 合有关 法律 法规和 《基 金合同 》的 前提下 ，经 与基金 托管 人协商 一致 后，决
定和调整除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；



（13 ） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的利 益行 使因基
金财产投资于证券所产生的权利； 
（14 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 
（15 ） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法
律行为； 
（16 ） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金提 供服 务的外





































































 119 
部机构； 
（17 ） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、 赎回 、转换
和非交易过户的业务规则； 
（18 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1）依法募集资金，办理办理 基金份额的发售和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的
基金财 产和基 金管 理人 的财产 相互独 立， 对所 管理的 不同基 金分 别管 理，分 别记账 ，进 行证
券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法符合 《基
金合同 》等法 律文 件的 规定， 按有关 规定 计算 并公告 基金资 产净 值， 确定基 金份额 申购 、赎
回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12 ） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13 ） 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持有 人分 配基金
收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；




































































 
 120 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年
以上； 
（17 ） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并且 保证 投资者
能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ，随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料，并 在支 付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 并通 知基金
托管人； 
（20 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监 督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，基 金托 管人违
反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关基 金事 务的行
为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（24 ） 基金在募集期间 未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能 生效， 基金管理人承
担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退
还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生 效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定 安全保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约定 获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 
（3） 监督基金管理人 对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合同》 及国
家法律法规行 为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；




































































 
 121 
（4） 根据 相关市 场规 则，为 基金 开设证 券账 户、资 金账 户和期 货账 户等投 资所 需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金 托管部门， 具有符合要 求的营业场所， 配备足 够的、 合格的熟悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产
的安全 ，保证 其托 管的 基金财 产与基 金托 管人 自有财 产以及 不同 的基 金财产 相互独 立； 对所
托管的 不同的 基金 分别 设置账 户，独 立核 算， 分账管 理，保 证不 同基 金之间 在账户 设置 、资
金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托 管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、半年 度和 年度基 金报 告出具 意 见 ，说明 基金 管理人
在各重 要方面 的运 作是 否严格 按照《 基金 合同 》的规 定进行 ；如 果基 金管理 人有未 执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；




































































 
 122 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 ，召 集基金 份额 持有人 大会 或配合
基金管理人、基金份额持有人依 法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 和银 行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔偿 责任 不因其
退任而免除； 
（20 ） 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的义 务， 基金管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ，基 金投资
者自依 据《基 金合 同》 取得基 金份额 ，即 成为 本基金 份额持 有人 和《 基金合 同》的 当事 人，
直至其 不再持 有本 基金 的基金 份额。 基金 份额 持有人 作为《 基金 合同 》当事 人并不 以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；




































































 
 123 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合 同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、 基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序规 则 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权代 表有 权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。 
（一）召开事由 
1、 除法律法规、 基金合 同或中国证监会另有规定外， 当出现或需要决定下列事由之一的，
应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 但法律法规要求调整该等报酬标准的除
外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序；




































































 
 124 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10%以上 （含 10%） 基金份额的 基金份额持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人
大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
2、 在不违反有关法律 法规和 《基金合同》 约 定， 并对基金份额持有 人利益无实质性不利
影响的 前提下 ，以 下情 况可由 基金管 理人 和基 金托管 人协商 后修 改， 不需召 开基金 份额 持有
人大会： 
（1）法律法规要求增加的 基金费用的收取； 
（2） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围 内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或
变更收费方式； 
（3） 因相应的法律法规、 证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对 《基
金合同》进行修改； 
（4） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（5） 《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况； 
（6） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交 易过户、转托管等业务规则； 
（7）基金推出新业务或服务，调整基金份额类别设置； 
（8） 按照法律法规和 《 基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《 基金合同》 另有约定外 ， 基金份额持有人大会 由基金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金
管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。




































































 
 125 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决 定是否 召集 ，并 书面告 知提出 提议 的基 金份额 持有人 代表 和基 金托管 人。基 金管 理人
决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份
额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提
议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和 基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大 会， 而基金 管理 人、基 金托 管人都 不召 集的， 单独 或合计 代表 基金份 额 10% 以上（含
10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大 会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其 他事项。 
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额 持有人 大会 所采 取的具 体通讯 方式 、委 托的公 证机关 及其 联系 方式和 联系人 、书 面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票





































































 126 
进行监 督；如 召集 人为 基金托 管人， 则应 另行 书面通 知基金 管理 人到 指定地 点对表 决意 见的
计票进 行监督 ；如 召集 人为基 金份额 持有 人， 则应另 行书面 通知 基金 管理人 和基金 托管 人到
指定地 点对表 决意 见的 计票进 行监督 。基 金管 理人或 基金托 管人 拒不 派代表 对书面 表决 意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 和监管 机关 允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现
场开会 时基金 管理 人和 基金托 管人的 授权 代表 应当列 席基金 份额 持有 人大会 ，基金 管理 人或
托管人 不派代 表列 席的 ，不影 响表决 效力 。现 场开会 同时符 合以 下条 件时， 可以进 行基 金份
额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）。 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议 召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告； 
（2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理
人）到 指定地 点对 书面 表决意 见的计 票进 行监 督。会 议召集 人在 基金 托管人 （如果 基金 托管
人为召 集人， 则为 基金 管理人 ）和公 证机 关的 监督下 按照会 议通 知规 定的方 式收取 基金 份额
持有人 的书面 表决 意见 ；基金 托管人 或基 金管 理人经 通知不 参加 收取 书面表 决意见 的， 不影
响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登 记日基金总份额的 50%（含50%）； 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意





































































 127 
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第 （2） 项、 或者第 2 款第 （3）
项规定 比例的 ，召 集人 可以在 原公告 的基 金份 额持有 人大会 召开 时间 的三个 月以后 、六 个月
以内， 就原定 审议 事项 重新召 集基金 份 额 持有 人大会 。重新 召集 的基 金份额 持有人 大会 应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。 
3、 在不与法律法规冲突的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他方式召
开，基 金份额 持有 人可 以采用 书面、 网络 、电 话、短 信或其 他方 式进 行表决 ，具体 方式 由会
议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、 基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的， 在法律法规或监管机构允许的前提
下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改应 当在 基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大 会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%） 选举产生一名基金
份额持 有人作 为该 次基 金份额 持有人 大会 的主 持人。 基金管 理人 和基 金托管 人拒不 出席 或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。




































































 
 128 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载 明 参加会 议人 员姓名 （或 单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和联
系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、 一般决议， 一般决 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以
上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以 上（含 三分 之二 ）通过 方可做 出。 除基 金合同 另有约 定外 ，转 换基金 运作方 式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基 金 合 并 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提交 符合 会议通
知中规 定的确 认投 资者 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 者， 表面 符合会 议通知 规定 的书
面表决 意见视 为有 效表 决，表 决意见 模糊 不清 或相互 矛盾的 视为 弃权 表决， 但应当 计入 出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表
决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 和代 理人中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召
集人授 权的一 名监 督员 共同担 任监票 人； 如大 会由基 金份额 持有 人自 行召集 或大会 虽然 由基
金管理 人或基 金托 管人 召集 ， 但是基 金管 理人 或基金 托管人 未出 席大 会的， 基金份 额持 有人
大会的 主持人 应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有





































































 129 
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣
布表决 结果后 立即 对所 投票数 要求进 行重 新清 点。监 票人应 当进 行重 新清点 ，重新 清点 以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。基金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯
方式进 行表决 ，在 公告 基金份 额持有 人大 会决 议时， 必须将 公证 书全 文、公 证机构 、公 证员
姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的 基金份 额持 有人 大会决 议对全 体基 金份 额持有 人、基 金管 理人 、基金 托管人 均有 约束
力。 
（九） 本部 分关于 基金 份额持 有人 大会召 开事 由、召 开条 件、议 事程 序、表 决条 件等规
定，凡 是直接 引用 法律 法规或 监管规 则的 部分 ，如将 来法律 法规 或监 管规则 修改导 致相 关内
容被取 消或变 更的 ， 基 金管理 人经与 基金 托管 人协商 一致报 监管 机关 并提前 公告后 ，可 直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
三、 基 金合 同的变 更、 终止与 基金 财产的 清算 
（一） 《基金合同》的变更




































































 
 130 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效后方
可执行 ，通过 之日 起五 日内报 中国证 监会 备案 ，并自 决议生 效后 两个 工作日 内在指 定媒 介公
告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日 起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告；




































































 
 131 
（7）对基金财产进行分配。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响情形下，
基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案确认 后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
四、 争 议的 处理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁地 点为 北京 ，仲裁 裁决是 终局 性的 并对各 方当事 人具 有约 束力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
争议处 理期 间，基 金合 同当事 人应 恪守各 自的 职责继 续忠 实、勤 勉、 尽责地 履行 基金合
同规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
五、 基 金合 同存放 地和 投资者 取得 合同的 方式 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机构 的办 公场所
和营业场所查阅。 





































































 
 132 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
 
一 、基 金托管 协议 当事人 
（一）基金管理人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区） 
法定代表人：孙树明 
成立时间：2003 年8 月 5 日 
批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]91 号 
注册资本：1.2688 亿元人民币 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：020-83936666 
传真：020-89899158 
联系人：邱春杨 
（二）基金托管人 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人: 陈四清 
成立时间：1983 年10 月 31 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款； 发放 短期、 中期 和长期 贷款 ；办理 结算 ；办理 票据 贴现；
发行金 融债券 ；代 理发 行、代 理兑付 、承 销政 府债券 ；买卖 政府 债券 ；从事 同业拆 借； 提供
信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务； 外汇存款； 外汇贷款；
外汇汇 款；外 汇兑 换； 国际结 算；同 业外 汇拆 借；外 汇票据 的承 兑和 贴现； 外汇借 款； 外汇





































































 133 
担保； 结汇、 售汇 ；发 行和代 理发行 股票 以外 的外币 有价证 券； 买卖 和代理 买卖股 票以 外的
外币有 价证券 ；自 营外 汇买卖 ；代客 外汇 买卖 ；外汇 信用卡 的发 行和 代理国 外信用 卡的 发行
及付款 ；资信 调查 、咨 询、见 证业务 ； 组 织或 参加银 团贷款 ；国 际贵 金属买 卖；海 外分 支机
构经营 与当地 法律 许可 的一切 银行业 务； 在港 澳地区 的分行 依据 当地 法令可 发行或 参与 代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间：持续经营 
 
二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查 
（一） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 《基金 合同 》的约 定， 建立相 关的 技术系
统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括境 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票） 、 港股通标的 股票、 债券 （包括国内 依
法发行 和上市 交易 的国 债、金 融债、 地方 政府 债、企 业债、 公司 债、 次级债 、可转 换债 券、
分离交 易可转 债、 中小 企业私 募债、 央行 票据 、中期 票据、 短期 融资 券以及 经法律 法规 或中
国证监会允许投资的其他债券类金融工具） 、 资 产支持证券、 货币市场 工具、 权证、 股指期货 、
国债期 货以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 基金 投资的 其他金 融工 具（ 但须符 合中国 证监 会相
关规定） 。 
如法律 法规 或监管 机 构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
基金管 理人 应将拟 投资 的股票 库、 债券库 等各 投资品 种的 具体范 围提 供给基 金托 管人。
基金管 理人可 以根 据实 际情况 的变化 ，对 各投 资品种 的具体 范围 予以 更新和 调整， 并通 知基
金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。 
2、对基金投融资比例进行监督： 
（1） 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的
股 票 的 比 例 不 得 超 过 股 票 资 产 的 50% ） ， 投 资 于 中 小 盘 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% ； 
（2） 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算





































































 134 
备付金、存出保证金及应收申购款等； 
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 （ 同 一 家 公 司 在 境 内 和 香 港 同 时 上 市 的
A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10％； 
（4） 本基 金管理 人管 理的且 由本 基金托 管人 托管的 全部 基金持 有一 家公司 发行 的证券，
不超过该证券的 10％； 
（5） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全 部开放式基金持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 
（6） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（8） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证， 不得超过
该权证的 10％； 
（9） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 ％； 
（10 ） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过 基金 资产净
值的 10％； 
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（12 ） 本基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得超 过该 资产支
持证券规模的 10％； 
（13 ） 本基 金管理 人管 理的且 由本 基金托 管人 托管的 全部 基金投 资于 同一原 始权 益人的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（14 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支 持证券 期间 ，如 果其信 用等级 下降 、不 再符合 投资标 准， 应在 评级报 告 发布 之日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（15 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（16 ） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资 产净值
的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（17 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
（18 ）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：




































































 
 135 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入股 指期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 10% ；在
任何交 易日日 终， 持有 的买入 国债期 货和 股指 期货合 约价值 与有 价证 券市值 之和不 得超 过基
金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权
证、资 产支持 证券 、买 入返售 金融资 产（ 不含 质押式 回购） 等； 在任 何交易 日日终 ，持 有的
卖出股 指期 货合约 价值 不得超 过基 金持有 的股 票总市 值的 20% ；在 任 何交易 日内 交易（ 不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；



（19 ）本基金参与国债期货交易， 应当符合下列投资限制： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入国 债期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ；在
任何交 易日 日终， 持有 的卖出 国债 期货合 约价 值不得 超过 基金持 有的 债券总 市值 的 30% ；在
任何交 易日内 交易 （不 包括平 仓）的 国债 期货 合约的 成交金 额不 得超 过上一 交易日 基金 资产
净值的 30% ； 
（20 ） 本基 金主 动投资 于流动 性受 限资 产的市 值合计 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ，因
证券市 场波动 、基 金规 模变动 等基金 管理 人之 外的因 素致使 基金 不符 合前款 所规定 比例 限制
的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（21 ） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易对 手开 展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（22 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（23 ）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 
除上述第 （2） 、 （14） 、 （20） 、 （21） 项规定以 外， 因证券、 期货市场波动、 证券发行人合
并、基 金规模 变动 等基 金管理 人之外 的因 素致 使基金 投资比 例不 符合 上述规 定投资 比例 的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基 金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者 与其 有其他
重大利 害关系 的公 司发 行的证 券或者 承销 期内 承销的 证券， 或者 从事 其他重 大关联 交易 的，
应当遵 循基金 份额 持有 人利益 优先的 原则 ，防 范利益 冲突， 建立 健全 内部审 批机制 和评 估机
制，按 照市场 公平 合理 价格执 行。相 关交 易必 须事先 得到基 金托 管人 同意， 并按法 律法 规予
以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人 董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。




































































 
 136 
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 的投 资组合 比例 限制进 行变 更或取 消限 制的，
在不改 变基金 投资 目标 、不改 变基金 风险 收益 特征的 条件下 ，本 基金 可根据 法律法 规规 定作
出调整。 
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金资 产净值
计算、 基金份 额净 值计 算、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定 、基金 收益分 配、 相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 
（三） 基金 托管人 在上 述第（ 一） 、 （二 ）款 的 监督和 核查 中发现 基金 管理人 违反 法律法
规的规 定及本 协议 的约 定，应 及时提 示基 金管 理人， 基金管 理人 收到 提示后 应及时 核对 确认
并以书 面形式 对基 金托 管人发 出回函 并改 正。 在限期 内，基 金托 管人 有权随 时对提 示事 项进
行复查 。基金 管理 人对 基金托 管人提 示的 违规 事项未 能在限 期内 纠正 的，基 金托管 人应 及时
向中国证监会报告。 
（四） 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投资 指令 违反法 律法 规及本 协议 的规定 ，应 当拒绝
执行， 及时提 示基 金管 理人， 并依照 法律 法规 的规定 及时向 中国 证监 会报告 。基金 托管 人发
现基金 管理人 依据 交易 程序已 经生效 的指 令违 反法律 法规和 其他 有关 规定， 或者违 反本 协议
约定的，应当及时提示基 金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 
（五） 基金 管理人 应积 极配合 和协 助基金 托管 人的监 督和 核查， 包括 但不限 于： 在规定
时间内 答复基 金托 管人 并改正 ，就基 金托 管人 的疑义 进行解 释或 举证 ，对基 金托管 人按 照法
规要求 需向中 国证 监会 报送基 金监督 报告 的， 基金管 理人应 积极 配合 提供相 关数据 资料 和制
度等。 
 
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
1、 在本协议的有效期内， 在不违反公平、 合 理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律
法规及 其行业 监管 要求 的基础 上，基 金管 理人 有权对 基金托 管人 履行 本协议 的情况 进行 必要
的核查 ，核查 事项 包括 但不限 于基金 托管 人安 全保管 基金财 产、 开设 基金财 产的资 金账 户和
证券账 户以及 投资 所需 的其他 专用账 户、 复核 基金管 理人计 算的 基金 资产净 值和基 金份 额净
值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无正当
理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金
合同》 及本协 议有 关规 定时， 应及时 以书 面形 式通知 基金托 管人 限期 纠正， 基金托 管人 收到





































































 137 
通知后 应及时 核对 并以 书面形 式对基 金管 理人 发出回 函。在 限期 内， 基金管 理人有 权随 时对
通知事 项进行 复查 ，督 促基金 托管人 改正 。基 金托管 人对基 金管 理人 通知的 违规事 项未 能在
限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 
3、 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
 
四 、基 金财产 保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金财 产，未 经基 金管理 人的 合法合 规指 令或法 律法 规、 《基
金合同》及 本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、 证券账户、 期货 结算账户以及投资所
需的其他专用账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5、 除依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合 同》 及其他有关法律法规规定外， 基金托管
人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 
1、基 金募 集期满 或基 金管理 人宣 布停止 募集 时，募 集的 基金份 额总 额、基 金募 集金额、
基金份 额持有 人人 数符 合《基 金法》 、 《 运作办 法》等 有关规 定的 ，由 基金管 理人在 法定 期限
内聘请 具有从 事相 关业 务资格 的会计 师事 务所 对基金 进行验 资， 并出 具验资 报告， 出具 的验
资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 
2、 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金
银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开 设和管理。 
2、 基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。 本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保 管和使 用。 本基 金的一 切货币 收支 活动 ，包括 但不限 于投 资、 支付赎 回金额 、支 付基
金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3、 本基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金





































































 138 
管理人 不得假 借本 基金 的名义 开立其 他任 何银 行账户 ；亦不 得使 用本 基金的 银行账 户进 行本
基金业务以外的活动。 
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金管 理人 以本基 金名 义在基 金托 管人认 可的 存款银 行的 指定营 业网 点开立 存款 账户，
基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。 基金管理人应派专人协助办理开户事宜。
在上述 账户开 立和 账户 相关信 息变更 过程 中， 基金管 理人应 提前 向基 金托管 人提供 开户 或账
户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。 
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 
1、 基金托管人应当代表本基金， 以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算
有限责任公司开设证券账户。 
2、 本基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不得出 借或 转让 本基金 的证券 账户 ，亦 不得使 用本基 金的 证券 账户进 行本基 金业 务以
外的活动。 
3、基 金托 管人以 自身 法人名 义在 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司开 立结算 备付 金账户，
用于办 理基金 托管 人所 托管的 包括本 基金 在内 的全部 基金在 证券 交易 所进行 证券投 资所 涉及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
4、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 涉及相关
账户的 开设、 使用 的， 若无相 关 规定 ，则 基金 托管人 应当比 照并 遵守 上述关 于账户 开设 、使
用的规定。 
（六）债券托管专户的开设和管理 
基金合 同生 效后， 基金 管理人 负责 以基金 的名 义申请 并取 得进入 全国 银行间 同业 拆借市
场的交 易资格 ，并 代表 基金进 行交易 ；基 金托 管人负 责以基 金的 名义 在中央 国债登 记结 算有
限责任 公司和 银行 间市 场清算 所股份 有限 公司 开设银 行间债 券市 场债 券托管 账户， 并代 表基
金进行 银行间 债券 市场 债券和 资金的 清算 。在 上述手 续办理 完毕 之后 ，由基 金托管 人负 责向
中国人民银行报备。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财 产投 资的实 物证 券、银 行定 期存款 存单 等有价 凭证 由基金 托管 人负责 妥善 保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。




































































 
 139 
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托 管人 按照法 律法 规保管 由基 金管理 人代 表基金 签署 的与基 金有 关的重 大合 同及有
关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的
原件提 交给基 金托 管人 。除本 协议另 有规 定外 ，基金 管理人 在代 表基 金签署 与基金 有关 的重
大合同 时应保 证基 金一 方持有 两份以 上的 正本 ，以便 基金管 理人 和基 金托管 人至少 各持 有一
份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定 各自保管至少15 年。 
 
五 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算和复核 
1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、 基金管理人应每开 放日对基金财产估值。 估值原则应符合 《基金 合同》 、 《证券投资 基
金会计 核算业 务指 引》 及其他 法律法 规的 规定 。用于 基金信 息披 露的 基金资 产净值 和基 金份
额净值 由基金 管理 人负 责计算 ，基金 托管 人复 核。基 金管理 人应 于每 个开放 日结束 后计 算得
出当日 的该基 金份 额净 值，并 在盖章 后以 双方 约定的 方式发 送给 基金 托管人 。基金 托管 人应
对净值 计算结 果进 行复 核，并 以双方 约定 的方 式将复 核结果 传送 给基 金管理 人，由 基金 管理
人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
3、当 相关 法律法 规或 《基金 合同 》规定 的估 值方 法 不能 客观反 映基 金财产 公允 价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
4、 基金管理人、 基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值方法、 程序以及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方应及时进行协商和纠正。 
5、 当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时， 视为基金份额净值
估值错 误。当 基金 份额 净值出 现错误 时， 基金 管理人 应当立 即予 以纠 正，并 采取合 理的 措施
防止损 失进 一步扩 大； 当计价 错误 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时，基 金管理 人应 当报 中 国证
监会备案； 当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当在报中国证监会备案的
同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 
6、 由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误， 导致该基金财产或基金份额持有
人的实 际损失 ，基 金管 理人应 对此承 担责 任。 若基金 托管人 计算 的净 值数据 正确， 则基 金托
管人对 该损失 不承 担责 任；若 基金托 管人 计算 的净值 数据也 不正 确， 则基金 托管人 也应 承担





































































 140 
未正确 履行复 核义 务的 责任。 如果上 述错 误造 成了基 金财产 或基 金份 额持有 人的不 当得 利，
且基金 管理人 及基 金托 管人已 各自承 担了 赔偿 责任， 则基金 管理 人应 负责向 不当得 利之 主体
主张返 还不当 得利 。如 果返还 金额不 足以 弥补 基金管 理人和 基金 托管 人已承 担的赔 偿金 额，
则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
7、 由于证券、 期货交 易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或国 家会计政策变更、 市
场规则变更， 或由于其他不可抗力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、
合理的 措施进 行检 查， 但是未 能发现 该错 误的 ，由此 造成的 基金 资产 估值错 误，基 金管 理人
和基金 托管人 可以 免除 赔偿责 任。但 基金 管理 人和基 金托管 人应 当积 极采取 必要的 措施 消除
由此造成 的影响。 
8、 如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异， 且双方经协商未能达
成一致 ，基金 管理 人可 以按照 其对基 金份 额净 值的计 算结果 对外 予以 公布， 基金托 管人 可以
将相关情况报中国证监会备案。 
（二）基金会计核算 
1、基金账册的建立 
基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合同》 生效 后，应 按照 双方约 定的 同一记 账方 法和会
计处理 原则， 分别 独立 地设置 、登记 和保 管基 金的全 套账册 ，对 双方 各自的 账册定 期进 行核
对，互 相监督 ，以 保证 基金财 产的安 全。 若双 方对会 计处理 方法 存在 分歧， 应以基 金管 理人
的处理方法为准。 
2、会计数据和财务指 标的核对 
基金管 理人 和基金 托管 人应定 期就 会计数 据和 财务指 标进 行核对 。如 发现存 在不 符，双
方应及时查明原因并纠正。 
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 
基金财 务报 表由基 金管 理人和 基金 托管人 每月 分别独 立编 制。月 度报 表的编 制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，
于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕
并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40 日
内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内
编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。 基金合同生效不足两个月的， 基金管理人可
以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。




































































 
 141 
基金管 理人 在月度 报表 完成当 日， 将报表 盖章 后提供 给基 金托管 人复 核；基 金托 管人在
收到后应在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度
报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完
成复核 ，并将 复核 结果 书面通 知基金 管理 人。 基金管 理人在 半年 度报 告完成 当日， 将有 关报
告提供给基金托管人复核， 基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核， 并将复核结果书
面通知 基金管 理人 。基 金管理 人在年 度报 告完 成当日 ，将有 关报 告提 供基金 托管人 复核 ，基
金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理
人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托 管人 在复核 过程 中，发 现双 方的报 表存 在不符 时， 基金管 理人 和基金 托管 人应共
同查明 原因， 进行 调整 ，调整 以双方 认可 的账 务处理 方式为 准； 若双 方无法 达成一 致以 基金
管理人 的账务 处理 为准 。核对 无误后 ，基 金托 管人在 基金管 理人 提供 的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或者 出具 加盖 托管业 务部门 公章 的复 核意见 书，双 方各 自留 存一份 。如果 基金 管理
人与基 金托管 人不 能于 应当发 布公告 之日 之前 就相关 报表达 成一 致， 基金管 理人有 权按 照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
 
六 、基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管 
（一）基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
（二）基金份额持有人名册的提供 
对于每 半年 度最后 一个 交易日 的基 金份额 持有 人名册 ，基 金管理 人应 在每半 年度 结束后
5 个工 作日内 定期 向基 金托管 人提供 。对 于基 金募集 期结束 时的 基金 份额持 有人名 册、 基金
权益登 记日的 基金 份额 持有人 名册以 及基 金份 额持有 人大会 登记 日的 基金份 额持有 人名 册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。 
（三）基金份额持有人名册的保管




































































 
 142 
基金托 管人 应妥善 保管 基金份 额持 有人名 册。 如基金 托 管 人无法 妥善 保存持 有人 名册，
基金管 理人应 及时 向中 国证监 会报告 ，并 代为 履行保 管基金 份额 持有 人名册 的职责 。基 金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
 
七 、争 议解决 方式 
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（二） 基金 管理人 与基 金托管 人之 间因本 协议 产生的 或与 本协议 有关 的争议 可通 过友好
协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的， 则
任何一 方有权 将争 议提 交位于 北京的 中国 国际 经济贸 易仲裁 委员 会， 并按其 时有效 的仲 裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有 约束力。 
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
 
八 、托 管协议 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更 
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行变更 。变 更后的 新协 议，其 内容 不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。 
（二）托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
1、 《基金合同》终止； 
2、本基金更换基金托管人； 
3、本基金更换基金管理人； 
4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
基金管 理人 和基金 托管 人应按 照《 基金合 同》 及有关 法律 法规的 规定 对本基 金的 财产进
行清算。 
 









































































 143 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一、 持 有人 注册登 记服 务 
基金管 理人 担任基 金注 册登记 机构 ，为基 金份 额持有 人提 供注册 登记 服务， 配备 安全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金份 额持有 人办 理基 金账户 业务、 基金 份额
的登记、 权益分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发、 基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二、 持 有人 交易记 录查 询及寄 送服 务 
1、基金交易确认服务 
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 机构应 根据 在销 售网点 进行交 易的 基金
份额持有人的要求进行成交确认。 
2、定期对账单寄送服务 
基金交 易对 账单分 为季 度对账 单和 年度对 账单 ，记录 该基 金份额 持有 人最近 一季 度或一
年内所 有申购 、赎 回等 交易发 生的时 间、 金额 、数量 、价格 以及 当前 账户的 余额等 。季 度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送，
年度对 账单 在每年 度结 束后 20 个工 作日 内 对 所有基 金份 额持有 人以 书面或 电子 邮件形 式寄
送。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 
本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心( 包 括 电 话 呼 叫 中 心 和 网 站 账 户 自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
 
三、 信 息定 制服务 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服





































































 144 
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站账户自动查询系统）办理资料变更。 
 
四、 信 息查 询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center ） 查询客户基金账户信息； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金申 购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五、 投 诉受 理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工座 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和基 金销 售机构 所提供 的服 务进 行投诉 。基金 份额 持有
人还可以通过销售机构的服务电话进行投诉。 
 
六、 服 务联 系方式 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费）或 020-83936999，该电话可转人
工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网网站 
公司网址：http://www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gffunds.com.cn 
 









































































 145 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 
公告事项 披露日期 
关于广发中小盘精选混合型证券投资基金暂停申购与赎回
业务的公告 
2019-04-24 
关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最
低数额限制的公告 
2019-04-01 
关于增加华泰期货为旗下部分基金销售机构的公告 2019-03-29 
关于广发中小盘精选混合型证券投资基金 2019 年非港股
通交易日申购赎回安排的公告 
2018-12-28 
关于广发中小盘精选混合型证券投资基金 2019 年交易市
场休市日暂停申购赎回的公告 
2018-12-27 
关于广发中小盘精选混合型证券投资基金暂停申购与赎回
业务的公告 
2018-12-25 
关于广发中小盘精选混合型证券投资基金暂停申购与赎回
业务的公告 
2018-12-20 
关于增加百度百盈为旗下部分基金销售机构的公告 2018-12-20 
关于增加西藏东方财富证券为旗下部分基金销售机构的公
告 
2018-12-17 
关于增加中民财富为旗下部分基金销售机构的公告 2018-12-13 
 
 









































































 146 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 









































































 147 
第 二十 三部分


备 查文件 
（ 一） 中国证 监会 注册广 发中 小盘精 选混 合型证 券投 资基金 募集 的文件 
（ 二） 《 广发 中小盘 精选 混合 型证券 投资 基金基 金合 同》 
（ 三） 《 广发 基金管 理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》 
（ 四） 《 广发 中小盘 精选 混合 型证券 投资 基金托 管协 议》 
（ 五） 法律意 见书 
（ 六） 基金管 理人 业务资 格批 件、营 业执 照 
（ 七） 基金托 管人 业务资 格批 件、营 业执 照