嘉实价值精选股票：嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
 
嘉实价值精选股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
(2019 年第1 号) 
 
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司 
重要提 示 
嘉实价 值精 选股 票型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）经 中国 证监 会 2017 年 9 月
22 日证 监许 可[2017]1718 号《关 于准 予嘉 实价 值精 选股票 型证 券投 资基 金注 册的批 复》 注
册募集 。本 基金 基金 合同 于 2017 年 11 月 6 日 正式 生效， 自该 日起 本基 金管 理人开 始管 理
本基金 。 
本招募 说明 书是 对原 《嘉 实价值 精选 股票 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 的定 期更新 ，原
招募说 明书 与本 招募 说明 书不一 致的 ，以 本招 募说 明书为 准。 
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
注 册 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “基金 ”） 是一 种长 期投 资工具 ，其 主要 功能 是分 散投资 ，降
低 投 资 单 一 证券 所 带 来 的个 别 风 险 。 基金 不 同 于 银行 储 蓄 和 债 券等 能 够 提 供固 定 收 益 预期
的 金 融 工 具 ，投 资 者 购 买基 金 ， 既 可 能按 其 持 有 份额 分 享 基 金 投资 所 产 生 的收 益 ， 也 可能
承担基 金投 资所 带来 的损 失。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价
格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 基 金 管 理人 在 基 金 管理
实 施 过 程 中产 生 的 基金 管理 风 险 、 本基 金 的 特有 风险 等 等 。 本基 金 投 资中 小企 业 私 募 债券 ，
中 小 企 业 私 募债 是 根 据 相关 法 律 法 规 由非 上 市 中 小企 业 采 用 非 公开 方 式 发 行的 债 券 。 由于
不 能 公 开 交 易， 一 般 情 况下 ， 交 易 不 活跃 ， 潜 在 较大 流 动 性 风 险。 当 发 债 主体 信 用 质 量恶嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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化 时 ， 受 市 场流 动 性 所 限， 本 基 金 可 能无 法 卖 出 所持 有 的 中 小 企业 私 募 债 ，由 此 可 能 给基
金净值 带来 更大 的负 面影 响和损 失。 
本基金为股票型证券 投资 基金，其预期风险和 预期 收益高于混合型基金 、债 券型基金
和 货 币 市 场 基金 。 本 基 金将 投 资 港 股 通标 的 股 票 ，将 承 担 汇 率 风险 以 及 因 投资 环 境 、 投资
标的、 市场 制度 、交 易规 则差异 等带 来的 境外 市场 的风险 。 
本基金可根据投资策 略需 要或不同配置地市场 环境 的变化，选择将部分 基金 资产投资
于港股 或选 择不 将基 金资 产投资 于港 股， 基金 资产 并非必 然投 资港 股。 
投资者在投资本基金 之前 ，请仔细阅读本基金 的招 募说明书和基金合同 ，全 面认识本
基 金 的 风 险 收益 特 征 和 产品 特 性 ， 并 充分 考 虑 自 身的 风 险 承 受 能力 ， 理 性 判断 市 场 ， 谨慎
做出投 资决 策。 
投资者应 当通 过本基 金管 理人或代 销机 构购买 和赎 回基金。 本基 金在募 集期 内按 1.00 
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。投 资者 按 1.00 元面 值购 买基 金份 额以后 ，有 可
能面临 基金 份额 净值 跌 破1.0000 元 、从 而遭 受损 失 的风险 。 
本基金管理人承诺以 诚实 信用、勤勉尽责的原 则管 理和运用基金资产， 但不 保证本基
金 一 定 盈 利， 也 不 保证 最低 收 益 。 基金 的 过 往业 绩及 其 净 值 高低 并 不 预示 其未 来 业 绩 表现 。 
本基金管理人提醒投 资者 基金投资的“买者自 负” 原则，在做出投资决 策后 ，基金运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2019 年 5 月 6
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2019 年3 月31 日 （未 经审 计 ） ， 特别 事 项注明 除外 。 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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目录 
一、绪 言........................................................................................................................................... 4 
二、释 义........................................................................................................................................... 5 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 18 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 20 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 41 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 43 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 44 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 58 
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 70 
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 72 
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 73 
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 77 
十四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 78 
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 80 
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 81 
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 86 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 92 
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 94 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................................................................... 107 
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 117 
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 119 
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 120 
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 121 
 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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一、绪 言 
《嘉实 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 （以 下简 称“ 本招募 说明 书” ） 依 据
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 （ 以下简 称“ 《基金 法》 ”） 、 《证 券 投资基 金销 售管
理办法 》 （ 以下 简称 “ 《 销售办 法》 ”） 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 （ 以下
简称“ 《运 作办 法》 ”） 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《信 息披 露办
法》 ” ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 编报 规则 第 5 号<招 募说 明书 的内 容与 格 式>》 、 《公 开
募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 等 有关法 律法 规以 及 《 嘉实 价值精 选股 票型
证券投 资基 金基 金合 同》 （以下 简称 “ 基 金合 同” ）编写 。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 合 同 当 事 人之 间 基 本 权利 义 务 的 法 律文 件 ， 其 他与 本 基 金 相 关的 涉 及 基 金合 同 当 事 人之
间 权 利 义 务 关系 的 任 何 文件 或 表 述 ， 均以 基 金 合 同为 准 。 基 金 合同 的 当 事 人包 括 基 金 管理
人 、 基 金 托 管人 和 基 金 份额 持 有 人 。 基金 投 资 者 自依 基 金 合 同 取得 本 基 金 基金 份 额 ， 即成
为 基 金 份 额 持有 人 和 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的 承 认 和 接 受。 基 金 份 额持 有 人 作 为 基金 合 同 当 事人 并 不 以 在 基金 合 同 上 书面 签 章 为 必要
条件。 基金 合同 当事 人按 照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务。 基
金投资 者欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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二、释 义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指嘉 实 价值精 选股 票型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 嘉实 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 
4 、基金 合同或 《基金 合同 》：指《 嘉实 价值精 选股 票型证券 投资 基金基 金合 同》及 对
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 嘉实 价值精 选股 票型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《嘉 实 价值精 选股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《嘉实 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、法律 法规： 指中国 现行 有效并公 布实 施的 法 律、 行政法规 、规 范性文 件、 司法解释 、
行 政 规 章 以 及其 他 对 基 金合 同 当 事 人 有约 束 力 的 决定 、 决 议 、 通知 等 以 及 颁布 机 关 对 其不
时做出 的修 订 
9 、 《基 金法》 ：指2012 年12 月 28 日经 第十 一届 全国人 民代 表大 会常 务委 员会第 三十
次会议 通过 ，自2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经2015 年 4 月 24 日 第十 二届 全国 人民代 表大
会常务 委员会 第十四 次会 议《全 国人民 代表大 会常 务委员 会关于 修改< 中华人 民共和 国港口
法>等七 部法律 的决 定》修 改的《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》及颁 布机 关对其 不时做
出的修 订 
10 、 《销 售办 法》 ：指 中 国证监 会 2013 年 3 月15 日颁布 、同 年6 月1 日实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年 7 月 7 日 颁布、 同年8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、《 流动 性风 险管 理规 定》： 指中 国证 监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日
实施的 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 及颁 布机 关对 其不时 做出 的修
订 
14 、 港 股通： 指内地 投资 者经由境 内证 券交易 所设 立的证券 交易 服务公 司， 向香港 联
合 交 易 所 进 行申 报 ， 买 卖规 定 范 围 内 的香 港 联 合 交易 所 上 市 的 股票 的 交 易 机制 ， 或 有 权机
构对该 交易 机制 的修 改或 调整 
15 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
16 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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17 、基金合同当事人 ：指 受基金合同约束，根 据基 金合同享有权利并承 担义 务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
18 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
19 、机构投资者：指 依法 可以投资证券投资基 金的 、在中华人民共和国 境内 合法登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
20 、合格境外机构投 资者 ：指符合相关法律法 规规 定可以投资于在中国 境内 依法募集
的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资者 
21 、投资人：指个人 投资 者、机构投资者和合 格境 外机构投资者以及法 律法 规或中国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
22 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
23 、基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构 宣传 推介基金，发售基金 份额 ，办理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 
24 、销 售机 构： 指嘉 实基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法》 和中 国证 监会 规定的 其
他 条 件 ， 取 得基 金 销 售 业务 资 格 并 与 基金 管 理 人 签订 了 基 金 销 售服 务 协 议 ，办 理 基 金 销售
业务的 机构 
25 、登记业务：指基 金登 记、存管、过户、清 算和 结算业务，具体内容 包括 投资人基
金 账 户 的 建立 和 管 理、 基金 份 额 登 记、 基 金 销售 业务 的 确 认 、清 算 和 结算 、代 理 发 放 红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
26 、登记机构：指办 理登 记业务的机构。本基 金的 登记机构为嘉实基金 管理 有限公司
或接受 嘉实 基金 管理 有限 公司委 托代 为办 理登 记业 务的机 构 
27 、基金账户：指登 记机 构为投资人开立的、 记录 其持有的、基金管理 人所 管理的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
28 、基金交易账户： 指销 售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销 售机 构办理认
购 、 申 购 、 赎回 、 转 换 、转 托 管 及 定 期定 额 投 资 等业 务 而 引 起 基金 份 额 变 动及 结 余 情 况的
账户 
29 、基金合同生效日 ：指 基金募集达到法律法 规规 定及基金合同规定的 条件 ，基金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
30 、基金合同终止日 ：指 基金合同规定的基金 合同 终止事由出现后，基 金财 产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
31 、基金募集期：指 自基 金份额发售之日起至 发售 结束之日止的期间， 最长 不得超过
3 个月 
32 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
33 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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35 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
36 、交易日：在境内 、香 港两地均为交易日且 能够 满足结算安排、开通 港股 通交易的
交易日 。具 体交 易日 安排 ，由两 地证 券交 易所 、证 券交易 服务 公司 对市 场公 布。 
37 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 （ 若该 工作日 为
非港股 通交 易日 ，则 本基 金不开 放基 金份 额申 购、 赎回或 其他 业务 ） 
38 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
39 、 《 业务 规则 》 ： 指 《嘉 实基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是由 基金管 理
人 制 定 并 不 时修 订 ， 规 范基 金 管 理 人 所管 理 的 开 放式 证 券 投 资 基金 登 记 方 面的 业 务 规 则，
由基金 管理 人和 投资 人共 同遵守 
40 、认购：指在基金 募集 期内，投资人根据基 金合 同、招募说明书及相 关公 告的规定
申请购 买基 金份 额的 行为 
41 、申购：指基金合 同生 效后，投资人根据基 金合 同、招募说明书及相 关公 告的规定
申请购 买基 金份 额的 行为 
42 、赎回：指基金合 同生 效后，基金份额持有 人按 基金合同、招募说明 书及 相关公告
规定的 条件 要求 将基 金份 额兑换 为现 金的 行为 
43 、基金 转 换 ： 指 基金 份额 持 有 人 按 照 基 金 合同 和基 金 管 理 人 届 时 有 效公 告规 定 的 条
件 ， 申 请 将 其持 有 的 基 金管 理 人 管 理 的某 一 基 金 的基 金 份 额 转 换为 基 金 管 理人 管 理 的 其他
基金基 金份 额的 行为 
44 、转托管：指基金 份额 持有人在本基金的不 同销 售机构之间实施的变 更所 持基金份
额销售 机构 的操 作 
45 、定期定额投资计 划： 指投资人通过有关销 售机 构提出申请，约定每 期申 购日、扣
款 金 额 及 扣 款方 式 ， 由 销售 机 构 于 每 期约 定 扣 款 日在 投 资 人 指 定银 行 账 户 内自 动 完 成 扣款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
46 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数 加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
47 、元 ：指 人民 币元 
48 、基金收益：指基 金投 资所得红利、股息、 债券 利息、买卖证券价差 、银 行存款利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
49 、基金资产总值： 指基 金拥有的各类有价证 券、 银行存款本息、基金 应收 款及其他
资产的 价值 总和 
50 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
51 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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52 、流动性受限 资 产： 指由 于 法 律 法 规 、 监 管、 合同 或 操 作 障 碍 等 原 因无 法以 合 理 价
格予以 变现 的资 产， 包括 但不限 于到 期日 在10 个 交易日 以上 的逆 回购 与银 行定期 存款 （ 含
协议约 定有 条件 提前 支取 的银行 存款 ） 、停 牌股 票、 流通受 限的 新股 及非 公开 发行股 票、 资
产支持 证券 、因 发行 人债 务违约 无法 进行 转让 或交 易的债 券等 
53 、基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负 债的 价值，以确定基金资 产净 值和基金
份额净 值的 过程 
54 、摆动定价机制： 指当 开放式基金遭遇大额 申购 赎回时，通过调整基 金份 额净值的
方 式 ， 将 基 金调 整 投 资 组合 的 市 场 冲 击成 本 分 配 给实 际 申 购 、 赎回 的 投 资 者， 从 而 减 少对
存量基 金份 额持 有人 利益 的不利 影响 ，确 保投 资者 的合法 权益 不受 损害 并得 到公平 对待 
55 、指定媒介：指中 国证 监会指定的用以进行 信息 披露的报刊、互联网 网站 及其他媒
体 
56 、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 



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三、基 金管理人 
（一） 基 金管 理人 基本 情 况 
1、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 
法定代 表人 经雷 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，DWS Investments Singapore Limited 30% ，
立信投 资有 限责 任公 司30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ， 于 1999 年 3 月 25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳 、 成 都 、 杭 州 、 青 岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京 怀柔 、 武 汉 分公 司 。 公 司
获得首批 全 国社 保基 金、 企业年 金投 资管 理人 、QDII 资格和特 定资 产管 理业 务资格 。 
2、管 理基 金情 况 
截止2019 年3 月31 日 ， 基金管 理人 共管 理1 只封 闭式证 券投 资基 金、147 只开放 式证
券 投 资 基 金 ，具 体 包 括 嘉实 元 和 、 嘉 实成 长 收 益 混合 、 嘉 实 增 长混 合 、 嘉 实稳 健 混 合 、嘉
实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接
（LOF） 、嘉实 超短 债债券 、嘉实主 题混 合、嘉 实策 略混合、 嘉实 海外中 国股 票（QDII ）混
合 、 嘉 实 研 究精 选 混 合 、嘉 实 多 元 债 券、 嘉 实 量 化阿 尔 法 混 合 、嘉 实 回 报 混合 、 嘉 实 基本
面50 指数 （LOF ） 、 嘉实 稳固收 益债 券、 嘉实 价值 优势混 合、 嘉 实 H 股 指数 （QDII ） 、 嘉实
主题新动 力混 合、嘉 实多 利分级债 券、 嘉实领 先成 长混合、 嘉实 深证基 本面 120ETF 、嘉 实嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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深证基 本 面120ETF 联接 、 嘉实黄 金 （QDII-FOF-LOF ） 、嘉实 信用 债券 、嘉 实周 期优选 混合 、
嘉实安 心货 币、 嘉实 中创 400ETF 、嘉 实中 创 400ETF 联接 、嘉 实沪 深 300ETF 、嘉实 优化 红
利混合 、嘉 实全 球房 地产 （QDII） 、嘉 实理 财宝7 天 债券、 嘉实 纯债 债券 、嘉 实中证 中期 企
业债指 数（LOF ）、 嘉实 中 证 500ETF 、嘉 实增 强信 用 定期债 券、 嘉实 中 证 500ETF 联 接、 嘉
实中证 中期 国债ETF 、嘉 实 中证金 边中 期国 债ETF 联 接、嘉 实丰 益纯 债定 期债 券、嘉 实研 究
阿尔法 股票 、嘉 实如 意宝 定期债 券、 嘉实 美国 成长 股票 （QDII ） 、嘉 实丰 益策 略定期 债券 、
嘉实丰益信用定期债 券、 嘉实新兴市场债券、 嘉实 绝对收益策略定期混 合、 嘉实宝 A/B 、
嘉实活期 宝货 币、嘉 实 1 个月理财 债券 、嘉实 活钱 包货币、 嘉实 泰和混 合、 嘉实薪金 宝货
币、嘉 实对 冲套 利定 期混 合、嘉 实中 证主 要消 费 ETF 、嘉 实中 证医 药卫 生 ETF 、嘉实 中证 金
融地产ETF 、嘉 实 3 个 月 理财债 券 A/E 、 嘉实 医疗 保健股 票、 嘉实 新兴 产业 股票、 嘉实 新收
益混合、 嘉实 沪深 300 指 数研究增 强、 嘉实逆 向策 略股票、 嘉实 企业变 革股 票、嘉实 新消
费 股 票 、 嘉 实全 球 互 联 网股 票 、 嘉 实 先进 制 造 股 票、 嘉 实 事 件 驱动 股 票 、 嘉实 快 线 货 币、
嘉实低价 策略 股票、 嘉实 中证金融 地 产 ETF 联接 、 嘉实新起 点混 合、嘉 实腾 讯自选股 大数
据 策 略 股 票 、嘉 实 环 保 低碳 股 票 、 嘉 实创 新 成 长 混合 、 嘉 实 智 能汽 车 股 票 、嘉 实 新 起 航混
合 、 嘉 实 新 财富 混 合 、 嘉实 稳 祥 纯 债 债券 、 嘉 实 稳瑞 纯 债 债 券 、嘉 实 新 优 选混 合 、 嘉 实新
趋 势 混 合 、 嘉实 新 思 路 混合 、 嘉 实 沪 港深 精 选 股 票、 嘉 实 稳 盛 债券 、 嘉 实 稳鑫 纯 债 债 券、
嘉实安益 混合 、嘉实 文体 娱乐 股票 、嘉 实稳泽 纯债 债券、嘉 实惠 泽混合 （LOF ）、嘉实 成长
增 强 混 合 、 嘉实 策 略 优 选混 合 、 嘉 实 研究 增 强 混 合、 嘉 实 优 势 成长 混 合 、 嘉实 稳 荣 债 券、
嘉 实 农 业 产 业股 票 、 嘉 实新 添 瑞 混 合 、嘉 实 现 金 宝货 币 、 嘉 实 增益 宝 货 币 、嘉 实 物 流 产业
股票、嘉 实丰 安 6 个月 定 期债券、 嘉实 稳元纯 债债 券、嘉实 新能 源新材 料股 票、嘉实 稳熙
纯债债券 、嘉 实丰和 混合 、嘉实新 添华 定期混 合、 嘉实定期 宝 6 个月 理财 债 券、嘉实 现金
添利货 币、 嘉实 沪港 深回 报混合 、嘉 实原 油 （QDII-LOF） 、 嘉实 前沿 科技 沪港 深股票 、嘉 实
稳宏债 券、 嘉实 中关 村 A 股 ETF 、嘉 实稳 华纯 债债 券、嘉 实 6 个月 理财 债券 、嘉实 稳怡 债
券、嘉 实富 时中 国A50ETF 联接、 嘉实 富时 中国A50ETF 、嘉 实中 小企 业量 化活 力 灵活配 置混
合 、 嘉 实 创 业板 ETF 、 嘉实 新 添 泽 定 期 混 合 、嘉 实合 润 双 债 两 年 期 定 期债 券、 嘉 实 新 添 丰
定期混合 、嘉 实新添 辉定 期混合、 嘉实 领航资 产配 置混合（FOF ） 、嘉 实价值 精选股票 、嘉
实 医 药 健 康 股票 、 嘉 实 润泽 量 化 定 期 混合 、 嘉 实 核心 优 势 股 票 、嘉 实 润 和 量化 定 期 混 合、
嘉 实 金 融 精 选股 票 、 嘉 实新 添 荣 定 期 混合 、 嘉 实 致兴 定 期 纯 债 债券 、 嘉 实 战略 配 售 混 合、
嘉 实 瑞 享 定 期混 合 、 嘉 实新 添 康 定 期 混合 、 嘉 实 资源 精 选 股 票 、嘉 实 致 盈 债券 、 嘉 实 恒生
港 股通 新经 济指 数 （ LOF） 、嘉实 中短 债债 券、 嘉实 致享纯 债债 券、 嘉实 互通 精选股 票、 嘉
实互融 精选 股票 、嘉 实养 老 2040 混 合（ FOF ）。 其中嘉 实增 长混 合、 嘉实 稳健混 合和 嘉
实 债 券 属 于嘉 实 理 财通 系列 基 金 。 同时 ， 基 金管 理人 还 管 理 多个 全 国 社保 基金 、 企 业 年金 、
特定客 户资 产投 资组 合。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（二） 主 要人 员情 况 
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委
员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。 
赵学军先 生 ， 董 事 长， 党委 书 记 ， 经 济 学 博 士。 曾就 职 于 天 津 通 信 广 播公 司电 视 设 计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。 
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。 
韩家乐 先生 ，董 事 ，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
 Mark H.Cullen 先生 ，董 事，澳 大利 亚籍 ，澳 大利 亚莫纳 什大 学经 济政 治专 业学士 。
曾 任 达 灵 顿 商品(Darlington Commodities) 商 品 交易 主 管 ， 贝 恩(Bain&Company) 期 货 与商
品部负 责人 ，德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运营官 、MD ，德 意志 资产 管理 （纽 约）
全 球 首 席 运 营官 、MD ， 德意 志 银 行 （ 伦敦 ） 首 席 运营 官 ， 德 意 志银 行 全 球 审计 主 管 。 现任
DWS Management GmbH 执 行董事 、全 球首 席运 营官 。 
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博 士 。 曾 任 所 罗门 兄弟 公 司 利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。 
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并 购 集团 董事 长。 
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 
经雷先 生， 董事 、 总经 理， 金融学 、会 计学 专业 本科 学历， 工商 管理 学学 士学 位，特 许
金融分 析师 （CFA）。1998 年到 2008 年在 美国 国际 集 团 （AIG ） 国 际投 资公 司美 国纽约 总部
担任研 究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国区 资产 管理 中心 副总 监，首 席投 资
总监及 资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月 至今 就职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 ，历任 董事 总
经理（MD） 、机 构投 资和 固定收 益业 务首 席投 资官 ；2018 年3 月 起任 公司 总 经理。 
张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。 
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
罗丽丽 女士 ， 监事 ， 经 济 学硕士 。2000 年7 月至 2004 年8 月 任北 京兆 维科 技 股份有 限
公司证 券事 务代 表，2004 年9 月至 2006 年 1 月任 平 泰人寿 保险 股份 有限 公司 （筹） 法律事
务主管 ，2006 年2 月至 2007 年 10 月 任上 海浦 东发 展银行 北京 分行 法务 经理 ，2007 年10 月
至2010 年12 月 任工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 法律 合规经 理 。2010 年12 月加 入嘉实 基金 管
理有限 公司,现任 稽 核部 执 行总监 。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月至 今任职 于嘉 实
基金管 理有 限公 司， 历任 督察员 和公 司副 总经 理。 
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。 
2、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
谭丽女士 ，硕 士研究 生，17 年证 券从业 经历， 具有 基金从业 资格 。曾在 北京 海问投 资
咨 询 有 限 公 司、 国 信 证 券股 份 有 限 公 司及 泰 达 荷 银基 金 管 理 有 限公 司 任 研 究员 、 基 金 经理
助理职 务。2007 年 9 月加 入嘉实 基金 管理 有限 公司 ，曾任 研究 员、 投资 经理 。2017 年 6 月
21 日至2019 年1 月10 日 任嘉实 沪港 深回 报混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。2017 年4 月11
日至今 任嘉 实新 消费 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、2017 年11 月6 日至 今任 嘉实价 值精 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、2017 年 11 月 14 日 至今任 嘉实 价值 优势 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、2018 年 9 月5 日至 今任 嘉实 丰和 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 
（2） 历任 基金 经理 
本基金 无历 任基 金经 理。 
3、股 票投 资决 策委 员会 
股票投资 决策委 员会 的成 员包括： 公司股 票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生， 公 司总经 理
经 雷 先 生 ， 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 ， 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。 
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
（三） 基 金管 理人 的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施 其他 法 律 行
为； 
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立 健 全 内 部 控制 制 度 ， 采取 有 效 措 施 ，防 止 违 反 有关 法 律 法 规 、基 金 合 同 和中 国 证 监 会有
关规定 的行 为发 生。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ； 
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 基 金 份 额持 有 人 利 益优 先 的 原 则，
防 范 利 益 冲 突， 建 立 健 全内 部 审 批 机 制和 评 估 机 制， 按 照 市 场 公平 合 理 价 格执 行 。 相 关交
易 必 须 事 先 得到 基 金 托 管人 的 同 意 ， 并按 法 律 法 规予 以 披 露 。 重大 关 联 交 易应 提 交 基 金管
理 人 董 事 会 审议 ， 并 经 过三 分 之 二 以 上的 独 立 董 事通 过 。 基 金 管理 人 董 事 会应 至 少 每 半年
对关联 交易 事项 进行 审查 。 
4 、基 金经 理承 诺 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 、尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为加强内 部 控 制 ， 防范 和化 解 风 险 ， 促 进 公 司诚 信、 合 法 、 有 效 经 营 ，保 障基 金 份 额
持有人 利益 ，根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司内 部控 制指导 意见 》 并 结合 公司 具体情 况， 公司
已建立 健全 内部 控制 体系 和内部 控制 制度 。 
公司内部控制制度由 内部 控制大纲、基本管理 制度 、部门业务规章等部 分组 成。公司
内 部 控 制 大 纲是 对 公 司 章程 规 定 的 内 控原 则 的 细 化和 展 开 ， 是 各项 基 本 管 理制 度 的 纲 要和
总 揽 。 基 本管 理 制 度包 括投 资 管 理 、信 息 披 露、 信息 技 术 管 理、 公 司 财务 管理 、 基 金 会计 、
人 力 资 源 管 理、 资 料 档 案管 理 、 业 绩 评估 考 核 、 监察 稽 核 、 风 险控 制 、 紧 急应 变 等 制 度。
部门业 务规 章是 对 各 部门 的主要 职责 、岗 位设 置、 岗位责 任、 操作 守则 等具 体说明 。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提 高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审 计 与 合 规 委员 会 ， 负 责检 查 公 司 内 部管 理 制 度 的合 法 合 规 性 及内 控 制 度 的执 行 情 况 ，充
分发挥 独立 董事 监督 职能 ，保护 投资 者利 益和 公司 合法权 益。 
（2）股 票投资 决策委 员会 为公司投 资管 理的最 高决 策机构， 由首 席投资 官（ 股票） 、
总 经 理 、 副 总经 理 、 总 监及 资 深 基 金 经理 组 成 ， 负责 指 导 基 金 资产 的 运 作 、确 定 基 本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及相 关
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和 权 威 性 ， 配备 了 充 足 合格 的 监 察 稽 核人 员 ， 明 确监 察 稽 核 部 门及 其 各 岗 位的 职 责 和 工作
流 程 、 组 织 纪律 。 监 察 稽核 部 具 体 负 责公 司 各 项 制度 、 业 务 的 合法 合 规 性 及公 司 内 部 控制
制度的 执行 情况 的监 察稽 核工作 。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识 ， 营 造 一个 浓 厚 的内 控文 化 氛 围 ，保 证 全 体员 工及 时 了 解 国家 法 律 法规 和公 司 规 章 制度 ，
使 风 险 意 识 贯穿 到 公 司 各个 部 门 、 各 个岗 位 和 各 个环 节 。 员 工 在其 岗 位 职 责范 围 内 承 担相
应的内 控责 任， 并负 有对 岗位工 作中 发现 的风 险隐 患或风 险问 题及 时报 告、 反馈的 义务 。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确立“制度上控 制风 险、技术上量化风险 ”， 积极吸收或采用先进 的风 险控制技
术和手 段， 进行 内部 控制 和风险 管理 。 
（1）公 司逐步 健全法 人治 理结构， 充分 发挥独 立董 事和监事 会的 监督职 能， 严禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授 权 分 工 ， 操作 相 互 独 立。 公 司 逐 步 建立 决 策 科 学、 运 营 规 范 、管 理 高 效 的运 行 机 制 ，包
括 民 主 、 透 明的 决 策 程 序和 管 理 议 事 规则 ， 高 效 、严 谨 的 业 务 执行 系 统 ， 以及 健 全 、 有效
的内部 监督 和反 馈系 统。 
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线： 
①各岗位职责明确， 有详 细的岗位说明书和业 务流 程，各岗位人员在上 岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任； 
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东会、董事会、 监事 会和管理层充分了解 和履 行各自的职权，建立 健全 公司授权
标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责； 
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效； 
④对已获授权的部门 和人 员建立有效的评价和 反馈 机制，对已不适用的 授权 应及时修
改或取 消授 权。 
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自 有 资 产 、 其他 委 托 资 产以 及 不 同 基 金的 资 产 之 间实 行 独 立 运 作， 分 别 核 算， 及 时 、 准确
和完 整 地反 映基 金资 产的 状况。 
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 
（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整 。 积 极 维 护信 息 沟 通 渠道 的 畅 通 ， 建立 清 晰 的 报告 系 统 ， 各 级领 导 、 部 门及 员 工 均 有明
确的报 告途 径。 
（10 ） 建 立和 完善 客户 服务 标准， 加强 基金 销售 管理 ，规范 基金 宣传 推介 ，不 得有不 正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有 效的 应 急 应变措 施， 建立 危机 处理 机制和 程序 ，对 发生 严重 影响基 金
份 额 持 有 人 利益 、 可 能 引起 系 统 性 风 险、 严 重 影 响社 会 稳 定 的 突发 事 件 ， 按照 预 案 妥 善处
理。 
（12 ） 公 司建 立健 全内 部监 控制度 ，督 察长 、监 察稽 核部对 公司 内部 控制 制度 的执行 情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公司各项制度、 业务 的合法合规性核查。 由监 察稽核部设计各部门 监察 稽核点明
细 ， 按 照 查 核项 目 和 查 核程 序 进 行 部 门自 查 、 监 察部 核 查 ， 确 保公 司 各 项 制度 、 业 务 符合
有关法 律、 行政 法规 、部 门规章 及行 业监 管规 则； 
②对内部风险控制制 度 的持 续 监 督 。 由 监 察 稽核 部组 织 相 关 业 务 部 门 、岗 位共 同 识 别
风 险 点 ， 界 定风 险 责 任 人， 设 计 内 部 风险 点 自 我 评估 表 ， 对 风 险点 进 行 评 估和 分 析 ， 并由
监察稽 核部 监督 风险 控制 措施的 执行 ，及 时防 范和 化解风 险； 
③督察长发现公司存 在重 大风险或者有违法违 规行 为，在告知总经理和 其他 有关高级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2）基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体系 和内部 控
制制度 。 



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四、基 金托管人 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒 佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服 电 话：95566 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权 基金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至2019 年 3 月 31 日 ， 中国银 行已 托管710 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 670 只，
QDII 基金 40 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年， 中国 银行 继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 



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五、相 关服务机构 
（一） 基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路137 号 信合 广场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中心 裙 楼103 、203 单元 
电话 （020 ）62305005 传真 （020 ）62305005 
联系人 周炜 
 
2、代 销机 构 
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人: 陈四 清 
联系人: 杨菲 
传真:010-66107914 
客服电 话:95588 
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com 
2 中国农 业银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨
世贸中 心东 座九 层 
法定代 表人: 周慕 冰 
电话:(010)85108227 
传真:(010)85109219 
客服电 话:95599 
网址:http://www.abchina.com 
3 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 
法定代 表人: 刘连 舸（ 代） 
电话:(010)66596688 
传真:(010)66594946 
客服电 话:95566 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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网址:http://www.boc.cn 
4 中国建 设银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号
楼 
法定代 表人: 田国 立 
客服电 话:95533 
网址:http://www.ccb.cn 
5 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人: 任德 奇（ 代） 
联系人: 王菁 
电话:021 －58781234 
传真:021 －58408483 
客服电 话:95559 
网址:http://www.bankcomm.com 
6 招商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人: 李建 红 
联系人: 季平 伟 
电话: （0755 ）83198888 
传真: （0755 ）83195050



客服电 话:95555 
网址:http://www.cmbchina.com 
7 中信银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
法定代 表人: 李庆 萍 
联系人: 丰靖 
客服电 话:95558 
网址:http://www.citicbank.com 
8 中国光 大银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光
大中心 
法定代 表人: 李晓 鹏 
联系人: 朱红 
电话: （010 ）63636153 
传真:010-63639709 
客服电 话:95595 
网址:http://www.cebbank.com 
9 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座 
法定代 表人: 李国 华 
联系人: 王硕 
传真: （010 ）68858057 
客服电 话:95580 
10 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人: 金煜 
联系人: 汤征 程 
电话:021-68475888 
传真:021-68476111 
客服电 话:95594 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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网址:http://www.bosc.cn 
11 上海农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 16 层 
法定代 表人: 冀光 恒 
联系人: 施传 荣 
电话:021-38523692 
传真:021-50105124 
客服电 话:(021)962999 
网址:http://www.srcb.com 
12 北京农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 
法定代 表人: 王金 山 
联系人: 王薇 娜 
电话:(010)85605006 
传真:(010)85605345 
客服电 话:96198 
网址:http://www.bjrcb.com 
13 青岛银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 3 号
楼 
法定代 表人: 郭少 泉 
联系人: 徐伟 静 
电话:0532-68629925 
传真:0532-68629939 
客服电 话:96588(青岛) 、4006696588(全国) 
网址:http://www.qdccb.com/ 
14 浙商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人: 沈仁 康 
联系人: 唐燕 
电话: （0571 ）87659056 
传真: （0571 ）87659554 
客服电 话:95527 
网址:http://www.czbank.com 
15 东莞银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号 
法定代 表人: 卢国 锋 
联系人: 吴照 群 
电话:(0769)22119061 
传真:(0769)22117730 
客服电 话:4001196228 
网址:http://www.dongguanbank.cn/ 
16 南京银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 
法定代 表人: 胡昇 荣 
联系人: 刘静 
电话: （025 ）86775044 
传真: （025 ）86775376 
客服电 话:4008896400 
网址:http://www.njcb.com.cn 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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17 江苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号 
法定代 表人: 夏平 
联系人: 张洪 玮 
电话:(025)58587036 
传真:(025)58587820 
客服电 话:95319 
网址:http://www.jsbchina.cn 
18 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 中国 广东 省深 圳市深 南东 路 3038 号 
法定代 表人: 李光 安 
联系人: 常志 勇 
电话:0755-25188781 
传真:0755-25188785 
客服电 话:961200(深圳) 
网址:http://www.4001961200.com 
19 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区新 华北 路 8 号 
法定代 表人: 任思 宇 
联系人: 何佳 
电话:(0991)8824667 
传真:(0991)8824667 
客服电 话:(0991)96518 
网址:http://www.uccb.com.cn 
20 西安银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号 
法定代 表人: 郭军 
联系人: 白智 
电话:029-88992881 
传真:029-88992475 
客服电 话:40086-96779 
网址:http://www.xacbank.com 
21 包商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 内蒙 古自 治区 包头市 青山 区钢 铁大 街
6 号 
法定代 表人: 李镇 西 
联系人: 张晶 
电话:0472-5189165 
传真:010-84596546 
客服电 话:95352 
网址:http://www.bsb.com.cn 
22 成都农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号 
法定代 表人: 陈萍 
联系人: 杨琪 
电话:028-85315412 
传真:028-85190961 
客服电 话:95392 
网址:http://www.cdrcb.com 
23 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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法定代 表人: 王兰 凤 
联系人: 熊志 强 
电话:0512-69868390 
传真:0512-69868370 
客服电 话:0512-96067 
网址:http://www.suzhoubank.com 
24 四川天 府银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 滨江 中路 一 段 97
号 26 栋 
法定代 表人: 邢敏 
联系人: 樊海 波 
电话:028-67676033 
传真:028-67676033 
网址:http://www.tf.cn 
25 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 福建 省福 州市 台江区 江滨 中大 道 358
号海峡 银行 大厦 
法定代 表人: 俞敏 
联系人: 吴白 玫 
电话:0591-87838759 
传真:0591-87388016 
客服电 话:4008939999 
网址:http://www.fjhxbank.com 
26 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股
份有限 公司 
办公地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥区 柯桥 笛扬 路 1363
号 
法定代 表人: 俞俊 海 
联系人: 孔张 海 
电话:0575-84788101 
传真:0575-84788100 
客服电 话:4008896596 
网址:http://www.borf.cn/ 
27 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 1 号
楼 
法定代 表人: 刘仲 生 
联系人: 李洪 姣 
电话:0532-66957228 
传真:0532-85933730 
客服电 话:400-11-96668 
网址:http://www.qrcb.com.cn 
28 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有
限公司 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 381 号 
法定代 表人: 张小 军 
联系人: 游丹 
电话:025-88866645 
传真:025-88866724 
客服电 话:96008 
网址:http://www.zjrcbank.com/ 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
26 
29 天相投 资顾 问有 限公 司 办公地 址： 西城 区新 街口 外大 街 28 号院 C 座 505 
法定代 表人: 林义 相 
联系人: 谭磊 
电话:010-66045182 
传真:010-66045518 
客服电 话:010-66045678 
网址:txsec.com 
30 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 
法定代 表人: 汪静 波 
联系人: 张裕 
电话:021-38509735 
传真:021-38509777 
客服电 话:400-821-5399 
网址:http://www.noah-fund.com 
31 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控
股置地 大 厦 8 楼 801 
法定代 表人: 薛峰 
联系人: 童彩 平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电 话:4006-788-887 
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 
32 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 
法定代 表人: 其实 
联系人: 潘世 友 
电话:021-54509977 
传真:021-64385308 
客服电 话:95021 
网址:http://www.1234567.com.cn 
33 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼 
法定代 表人: 杨文 斌 
联系人: 张茹 
电话:021-20613999 
传真:021-68596916 
客服电 话:4007009665 
网址:https://www.howbuy.com/ 
34 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 古荡 街道 
法定代 表人: 凌顺 平 
联系人: 林海 明 
传真:0571-86800423 
客服电 话:4008-773-772 
网址:http://www.5ifund.com 
35 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15 号邮 电新 闻大嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
27 
司 厦 
法定代 表人: 闫振 杰 
联系人: 李静 如 
电话:010-59601366-7024 
客服电 话:4008886661 
网址:http://www.myfund.com 
36 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 八号 国金 中
心二 期 53 楼 
法定代 表人: 赵学 军 
联系人: 景琪 
电话:021-20289890 
传真:021-20280110 
客服电 话:400-021-8850 
网址:http://www.harvestwm.cn 
37 宜信普 泽(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼 15 层
1809 
法定代 表人: 戎兵 
联系人: 魏晨 
电话:010-52413385 
传真:010-85894285 
客服电 话:400-6099-200 
网址:http://www.yixinfund.com 
38 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人: 李招 弟 
联系人: 高晓 芳 
电话:010-59393923 
传真:010-59393074 
客服电 话:400-876-9988 
网址:http://www.wy-fund.com 
39 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区新金 桥 路 28 号新 金桥
大厦 5 楼 
法定代 表人: 马刚 
联系人: 褚志 朋 
电话:021-60818730 
传真:021-60818187 
客服电 话:40066-95156 
网址:http://www.tonghuafund.com 
40 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 嘉盛
中心 30 层 
法定代 表人: 周斌 
联系人: 陈霞 
电话:15249236571 
传真:010-59313586 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
28 
客服电 话:400-8980-618 
网址:http://www.chtfund.com/ 
41 北京植 信基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼
106 室-67 
法定代 表人: 于龙 
联系人: 吴鹏 
电话:010-56075718 
传真:010-67767615 
客服电 话:400-680-2123 
网址:http://www.zhixin-inv.com 
42 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南
路 428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代 表人: 申健 
联系人: 宋楠 
电话:021-20219988-37492 
传真:021-20219923 
客服电 话:021-20292031 
网址:https://www.wg.com.cn/ 
43 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财
富中 心 A 座 46 层 
法定代 表人: 杨健 
联系人: 李海 燕 
电话:010-65309516 
传真:010-65330699 
客服电 话:400-673-7010 
网址:http://www.jianfortune.com 
44 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广
场 19 楼 
法定代 表人: 金佶 
联系人: 陈云 卉 
电话:021-33323998 
传真:021-33323837 
客服电 话:400-820-2819 
45 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 昆明 路 518 号北 美广 场 A1002 
法定代 表人: 王翔 
联系人: 蓝杰 
电话:021-65370077 
传真:021-55085991 
客服电 话:4008-205-369 
网址:http://www.jiyufund.com.cn 
46 上海中 正达 广基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人: 黄欣 
联系人: 戴珉 微 
电话:021-33768132 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
29 
传真:021-33768132*802 
客服电 话:400-6767-523 
网址:http://www.zzwealth.cn 
47 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号
裙房 2 层 222 单元 
法定代 表人: 郑毓 栋 
联系人: 姜颖 
电话:13522549431 
传真:010-65951887 
客服电 话:400-068-1176 
网址:http://www.hongdianfund.com 
48 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号
14 楼 09 单元 
法定代 表人: 胡学 勤 
联系人: 宁博 宇 
电话:021-20665952 
传真:021-22066653 
客服电 话:4008219031 
网址:http://www.lufunds.com 
49 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-
3491 
法定代 表人: 肖雯 
联系人: 黄敏 嫦 
电话:020-89629019 
传真:020-89629011 
客服电 话:020-89629066 
网址:http://www.yingmi.cn 
50 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 深圳 市南 山区 蛇口街 道后 海滨 路与 海
德三道 交汇 处航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人:TAN YIK KUAN 
联系人: 叶健 
电话:0755-89460500 
传真:0755-21674453 
网址:https://www.ifastps.com.cn/ 
51 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号
2F 
法定代 表人: 樊怀 东 
联系人: 于舒 
电话:0411-39027828 
传真:0411-39027835 
客服电 话:4000-899-100 
网址:http://www.yibaijin.com/ 
52 中民财 富基 金销 售(上海)有限
公司 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 老太平 弄 88 号 A 、B 单
元 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
30 
法定代 表人: 弭洪 军 
联系人: 茅旦 青 
电话:021-33355392 
传真:021-63353736 
客服电 话:400-876-5716 
网址:http://www.cmiwm.com/ 
53 万家财 富基 金销 售(天津)有限
公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦 A 座 5 层 
法定代 表人: 李修 辞 
联系人: 王芳 芳 
电话:010-59013842/18519215322 
传真:010-59013828 
网址:http://www.wanjiawealth.com 
54 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦
B 座 8 层 
法定代 表人: 毛淮 平 
联系人: 仲秋 玥 
电话:010-88066632 
传真:010-88066214 
客服电 话:400-817-5666 
网址:https://www.amcfortune.com/ 
55 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼
昆泰国 际大 厦 
法定代 表人: 李科 
联系人: 王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
客服电 话:95510 
网址:http://life.sinosig.com/ 
56 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 32 层 
法定代 表人: 杨德 红 
联系人: 芮敏 祺 
电话:(021)38676666 
传真:(021)38670666 
客服电 话:4008888666 
网址:http://www.gtja.com 
57 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人: 王常 青 
联系人: 权唐 
电话: （010 ）65183880 
传真: （010 ）65182261 
客服电 话:400-8888-108 
网址:http://www.csc108.com 
58 国信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
31 
法定代 表人: 何如 
联系人: 李颖 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
客服电 话:95536 
网址:http://www.guosen.com.cn 
59 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111
号 
法定代 表人: 霍达 
联系人: 林生 迎 
电话:(0755)82943666 
传真:(0755)82943636 
客服电 话:4008888111 、95565 
网址:http://www.cmschina.com 
60 广发证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大
厦 
法定代 表人: 孙树 明 
联系人: 黄岚 
电话: （020 ）87555888 
传真: （020 ）87555305 
客服电 话:95575 或致电 各 地营业 网点 
网址:http://www.gf.com.cn 
61 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号中 信证 券
大厦; 北 京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦 
法定代 表人: 张佑 君 
联系人: 郑慧 
电话:010-60838888 
客服电 话:95558 
网址:http://www.cs.ecitic.com 
62 海通证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号海 通证 券
大厦 
法定代 表人: 周杰 
联系人: 金芸 、李 笑鸣 
电话:(021)23219000 
传真:(021)23219100 
客服电 话:95553 或拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 
网址:http://www.htsec.com 
63 申万宏 源证 券有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 
法定代 表人: 李梅 
联系人: 陈宇 
电话:021-33388214 
传真:021-33388224 
客服电 话:95523 或 4008895523 
网址:http://www.swhysc.com 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
32 
64 安信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路 4018 号安
联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人: 王连 志 
联系人: 陈剑 虹 
电话: （0755 ）82825551 
传真: （0755 ）82558355 
客服电 话:4008001001 
网址:http://www.essence.com.cn 
65 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
法定代 表人: 周易 
联系人: 庞晓 芸 
电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962( 深圳) 
客服电 话:95597 
网址:http://www.htsc.com.cn 
66 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际
金融广 场 1 号楼 第 20 层 
法定代 表人: 姜晓 林 
联系人: 焦刚 
电话: （0531 ）89606166 
传真: （0532 ）85022605 
客服电 话:95548 
网址:http://www.zxwt.com.cn 
67 中国中 投证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中
心 A 座 4 层、18-21 层 
法定代 表人: 高涛 
联系人: 胡芷 境 
电话:0755-88320851 
传真:0755-82026539 
客服电 话:400 600 8008 
网址:http://www.china-invs.cn 
68 方正证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘江 中路 二 段 36
号华远 华中 心 4 、5 号楼 3701-3717 
法定代 表人: 施华 
联系人: 丁敏 
电话:(010)59355997 
传真:(010)56437013 
客服电 话:95571 
网址:http://www.foundersc.com 
69 长城证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦 16 、17 层 
法定代 表人: 曹宏 
联系人: 金夏 
电话:(021)62821733 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
33 
传真:(0755)83515567 
客服电 话:4006666888 、(0755)33680000 
网址:http://www.cgws.com 
70 光大证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
联系人: 刘晨 、李 芳芳 
电话: （021 ）22169999 
传真: （021 ）22169134 
客服电 话:4008888788 、10108998 
网址:http://www.ebscn.com 
71 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人: 胡伏 云 
联系人: 林洁 茹 
电话:020-88836999 
传真:020-88836654 
客服电 话: （020 ）961303 
网址:http://www.gzs.com.cn 
72 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号 
法定代 表人: 章宏 韬 
联系人: 范超 
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电 话:95318 
网址:http://www.hazq.com 
73 财富证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际
财富中 心 26-28 层 
法定代 表人: 胡贺 波 
联系人: 郭静 
电话:(0731)84403347 
传真:(0731)84403439 
客服电 话:95317 
网址:http://www.cfzq.com 
74 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大
厦 
法定代 表人: 李琦 
联系人: 王怀 春 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301927 
客服电 话:4008-000-562 
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 
75 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号证 券大 厦
10 楼 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
34 
法定代 表人: 李玮 
联系人: 许曼 华 
电话:021-20315290 
客服电 话:95538 
网址:http://www.zts.com.cn 
76 第一创 业证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大
厦 9、16-20 楼 
法定代 表人: 刘学 民 
联系人: 毛诗 莉 
电话:(0755)23838750 
传真:(0755)25838701 
客服电 话:95358 
网址:http://www.firstcapital.com.cn 
77 华福证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号
7-8 层 
法定代 表人: 黄金 琳 
联系人: 张腾 
电话: （0591 ）87383623 
传真: （0591 ）87383610 
客服电 话: （0591 ）96326 
网址:http://www.hfzq.com.cn/ 
78 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55
号广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂和 三、 四层 
法定代 表人: 徐刚 
联系人: 彭莲 
电话:0755-83331195 
客服电 话:95564 
网址:http://www.lxsec.com 
79 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 成都 市人 民南 路二 段 18 号川 信大 厦
10 楼 
法定代 表人: 吴玉 明 
联系人: 刘进 海 
电话:028-86199278 
传真:028-86199382 
客服电 话:4008366366 
网址:http://www.hx818.com 
80 中信期 货有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代
广场（ 二期 ）北 座 13 层 1303-1305 室、14 层 
法定代 表人: 张皓 
联系人: 刘宏 莹 
电话:010-60833754 
传真:0755-83217421 
客服电 话:400-990-8826 
网址:http://www.citicsf.com 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
35 
81 长江证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 
法定代 表人: 李新 华 
联系人: 李良 
电话: （027 ）65799999 
传真: （027 ）85481900 
客服电 话:95579 或 4008-888-999 
网址:http://www.cjsc.com 
82 万联证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场 F 座 18、19 楼 
法定代 表人: 罗钦 城 
联系人: 甘蕾 
电话:020-38286026 
客服电 话:95322 
网址:http://www.wlzq.com.cn 
83 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 天津 市南 开区 水上公 园东 路东 侧宁 汇
大厦 A 座 
法定代 表人: 王春 峰 
联系人: 蔡霆 
电话:(022)28451991 
传真:(022)28451892 
客服电 话:4006515988 
网址:http://www.bhzq.com 
84 东吴证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人: 范力 
联系人: 方晓 丹 
电话:(0512)65581136 
传真:(0512)65588021 
客服电 话:95330 
网址:http://www.dwzq.com.cn 
85 南京证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号 
法定代 表人: 步国 旬 
联系人: 王万 君 
电话:(025)58519523 
传真:(025)83369725 
客服电 话:95386 
网址:http://www.njzq.com.cn 
86 新时代 证券 股份 有限 公司 办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501 
法定代 表人: 叶顺 德 
联系人: 田芳 芳 
电话:(010)83561146 
客服电 话:95399 
网址:http://www.xsdzq.cn 
87 平安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
36 
中心 
法定代 表人: 何之 江 
联系人: 周一 涵 
电话:021-38637436 
传真:021-58991896 
客服电 话:95511 —8 
网址:stock.pingan.com 
88 东莞证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心
30 楼 
法定代 表人: 陈照 星 
联系人: 李荣 
电话:(0769)22115712 
传真:(0769)22115712 
客服电 话:95328 
网址:http://www.dgzq.com.cn 
89 国都证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华
投资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人: 翁振 杰( 代) 
联系人: 黄静 
电话:(010)84183389 
传真:(010)84183311 
客服电 话:400-818-8118 
网址:http://www.guodu.com 
90 金元证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 
法定代 表人: 王作 义 
联系人: 马贤 清 
电话:(0755)83025022 
传真:(0755)83025625 
客服电 话:400-8888-228 
网址:http://www.jyzq.cn 
91 西部证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8
幢 10000 室 
法定代 表人: 徐朝 晖 
联系人: 梁承 华 
电话:(029)87416168 
传真:(029)87406710 
客服电 话:95582 
网址:http://www.westsecu.com 
92 华龙证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号
兰州财 富中 心 21 楼 
法定代 表人: 李晓 安 
联系人: 范坤 
电话: （0931 ）4890208 
传真: （0931 ）4890628 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
37 
客服电 话:95368 
网址:http://www.hlzq.com 
93 华鑫证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元 
法定代 表人: 俞洋 
联系人: 杨莉 娟 
电话:021-54967552 
传真:021-54967032 
客服电 话:021-32109999;029-68918888;4001099918 
网址:http://www.cfsc.com.cn 
94 中山证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦
B 座 15 层 
法定代 表人: 林炳 城 
联系人: 罗艺 琳 
电话:0755-82943755 
传真:0755-82960582 
客服电 话:95329 
网址:http://www.zszq.com.cn 
95 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省成 都市 青羊区 东城 根上 街 95 号
成证大 厦 16 楼 
法定代 表人: 冉云 
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏 
电话:028-86690057 、028-86690058 
传真:028-86690126 
客服电 话:95310 
网址:http://www.gjzq.com.cn 
96 中国民 族证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 40 层-43 层 
法定代 表人: 姜志 军 
联系人: 齐冬 妮 
电话:(010)59355807 
传真:(010)56437013 
客服电 话:400-889-5618 
网址:http://www.e5618.com 
97 华融证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 朝阳 门北 大街 18 号 中国 人保 寿险
大厦 18 层 
法定代 表人: 祝献 忠 
联系人: 李慧 灵 
电话:010-85556100 
传真:010-85556088 
客服电 话:400-898-4999 
网址:http://www.hrsec.com.cn 
 
98 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 799 号 3 号楼 5 楼 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
38 
法定代 表人: 冷飞 
联系人: 孙琦 
电话:021-50810687 
传真:021-58300279 
客服电 话:021-50810673 
网址:http://www.wacaijijin.com 
99 腾安基 金销 售(深圳) 有 限公 司 办公地 址： 深圳 市南 山区 海天二 路 33 号 腾讯 滨海
大厦 15 楼 
法定代 表人: 刘明 军 
联系人: 谭广 锋 
电话:0755-86013388-80618 
传真:- 
客服电 话:95017 
网址:http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com 
100 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层
101 
法定代 表人: 张旭 阳 
联系人: 杨琳 
电话:010-61952702 
传真:010-61951007 
客服电 话:95055 
101 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙
时代广 场 B 座 12 楼 
法定代 表人: 祖国 明 
联系人: 韩爱 彬 
电话:021-60897840 
传真:0571-26697013 
客服电 话:4000-766-123 
网址:http://www.fund123.cn 
102 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国
际大 厦 906 室 
联系人: 付文 红 
电话:010-62676405 
传真:010-62676582 
客服电 话:010-62675369 
网址:http://www.xincai.com 
103 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 中国 （上 海） 浦东新 区福 山 路 33 号 9
楼 
法定代 表人: 王廷 富 
联系人: 姜吉 灵 
电话:021-68882280 
传真:021-68882281 
客服电 话:400-821-0203 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
39 
网址:https://www.520fund.com.cn/ 
104 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中心 商务 区
万寿 路 142 号 14 层 办公 房 
法定代 表人: 程刚 
联系人: 张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电 话:400-810-55919 
网址:http://www.fengfd.com/ 
105 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街 北 6
号楼 6 楼 602 、603 房间 
法定代 表人: 李淑 慧 
联系人: 裴小 龙 
电话:0371-85518395 4000-555-671 
传真:0371-85518397 
网址:HGCCPB.COM 
106 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公
司 
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-32 号 
法定代 表人: 宋时 琳 
联系人: 王旋 
电话:025-86853960 025-86853969 
传真:025-86853969 
网址:http://www.tuniufu.com 
107 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06 
法定代 表人: 江卉 
联系人: 江卉 
电话:4000988511 
传真:010-89188000 
客服电 话:010-89188462 
网址:http://fund.jd.com 
（二） 登 记机 构 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 经雷 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
40 
传真 （010 ）65185678 
 
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 
名称 上海 源 泰律 师事 务所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 刘佳 
电话 （021 ）51150298 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 廖海、 刘佳 
 
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦507 单元 01 室 
办公地 址 上海市黄浦 区湖滨路 202 号领展企业 广场二座普华永道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 
 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
41 
六、基 金的募集 
 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 2017 年 9 月 22 日证 监许 可[2017] 1718 号文 注
册。 
（二） 基金 类型 和存 续期 间 
1 、基 金的 类别 ：股票 型 证 券投资 基金 。 
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。 
3 、基 金存 续期 间： 不定 期 。 
（三） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标 
1 、募 集期 限：2017 年 10 月30 日-2017 年 11 月1 日2、 募集 方式 及场 所 
本基金 将 通 过各 销售 机构 公开发 售 ， 各 销售 机构 的具 体名单 见基 金份 额发 售公 告以及 基
金管理 人届 时发 布的 调整 销售机 构的 相关 公告 。 
3 、募 集对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
4 、募 集目 标 
本基金 不设 募集 目标 。 
（四） 基金 的认 购 
1 、认购 程序： 投资者 认购 时间安排 、认 购时应 提交 的文件和 办理 的手续 ，详 见本基 金
的份额 发售 公告 。 
2、本基金认购费率 按照认 购金额递减，即认 购金额 越大，所适用的认 购费率 越低。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔认购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 认购 费率 如下： 
投资者 在认 购基 金份 额时 需交纳 前端 认购 费， 费率 按认购 金额 递减 ，具 体如 下： 
认购金额（含认购费 ） 认购费率 
M＜100 万元 1.2% 
100 万元 ≤M ＜200 万元 0.8% 
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.5% 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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M≥50 0 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 
本基金的 认购 费用由 投资 者承担， 不列 入基金 资产 ，认购费 用用 于本基 金的 市场推广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
3 、募 集资 金利 息的 处理 方 式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额 的 数额 以登 记机 构的记 录为 准。 
4 、认 购份 额的 计算 
本基金 每份 基金 份额 初始 面值均 为人 民 币1.00 元。 
认购份 数的 计算 方法 如下 ： 
① 认购 费用 适用 比例 费率 时， 认 购份 额的 计算 方法 如下： 
净 认购 金额 ＝ 认 购金 额/(1 ＋认购 费率) 
认 购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认 购份 额＝ （净 认购 金额 ＋ 认购 资金 利息 ）/ 1.00 元 
②认购 费用 为固 定金 额时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
认 购费 用＝ 固定 金额 
净 认购 金额=认 购金 额－ 认 购费用 
认 购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购资 金利 息）/1.00 元 
其中 ： 认 购份 额的计 算保 留到小 数点 后 两 位， 小数 点 两位 以后 的部 分舍 去， 由此误 差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 
例一 ： 某 投资 者投 资 10,000 元认 购本 基金 ， 如 果其 认 购资金 的利 息 为 10 元， 则 其可得
到的基 金份 数计 算如 下： 
净认购 金额=10,000/(1+1.2% ）= 9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 - 9,881.42= 118.58 元 
认购份 数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 
即投资 者投 资10,000 元 认 购本基 金， 可得 到 9,891.42 份 基金 份额 。 
5 、募 集资 金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 



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七、基 金合同的生效 
（一） 基金 合同 生效 
本基金 基金 合同 于 2017 年 11 月 6 日 正式 生效 ， 自该日 起本 基金 管理 人开 始管理 本基
金。 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情形的 ，基 金管 理人 应当 在定期 报告 中予 以披 露； 连续 60 个 工作
日 出 现 前 述情 形 的 ，基 金管 理 人 应 当向 中 国 证监 会报 告 并 提 出解 决 方 案， 如转 换 运 作 方式 、
与 其 他 基 金 合并 等 ， 并 召开 基 金 份 额 持有 人 大 会 进行 表 决 ， 但 基金 合 同 另 有约 定 的 除 外；
在连续 60 个 工作 日出 现上 述情形 时， 对本 基金 进行 清算， 终止 基金 合同 ，无 需召开 基金 份
额持有 人大 会进 行表 决。 
法律法 规或 监管 机构 另有 规定时 ，从 其规 定。 



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八、基 金份额的申购与赎 回 
（一） 申购 、赎 回的 场所 
本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售机构将由基金管 理人 在招募说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ，并 予 以 公 告。
基 金 投 资 者 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 、赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 若该 工作日为非港股通交 易日 ，则本基
金 不 开 放 申 购与 赎 回 ， 具体 办 理 时 间 为上 海 证 券 交易 所 、 深 圳 证券 交 易 所 的正 常 交 易 日的
交 易 时 间 ， 但基 金 管 理 人根 据 法 律 法 规、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基金 合 同 的 规定 公 告 暂 停申
购、赎 回时 除外 。 
基金合同生效后， 若出现 新的证券/ 期 货 交 易市 场 、证 券/ 期 货 交 易 所 交易 时 间变 更 或
其 他 特 殊 情 况， 基 金 管 理人 将 视 情 况 对前 述 开 放 日及 开 放 时 间 进行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 3 个月开 始办理申 购， 具体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 3 个月开 始办理赎 回， 具体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或者
转 换 。 投 资 人在 基 金 合 同约 定 之 外 的 日期 和 时 间 提出 申 购 、 赎 回或 转 换 申 请且 登 记 机 构确
认 接 收 的 ， 视为 投 资 人 下一 开 放 日 提 出的 申 购 、 赎回 或 转 换 申 请， 并 按 照 下一 个 开 放 日的
申请处 理。 
（三） 申购 、赎 回的 原则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
（四） 申购 、赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。 
投资人办理申购、赎 回等 业务时应提交的文件 和办 理手续、办理时间、 处理 规则等在
遵 守基 金合 同和 招募 说明 书规定 的前 提下 ，以 各销 售机构 的具 体规 定为 准。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申购基金份 额时， 必须在规定时间内 全额交 付申购款项，投资 人交付 申购款项，
申购成 立。 
基金份 额持 有人 的赎 回申 请被确 认后 ，基 金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括 该日)内 支付赎 回
款 项 。 遇 证 券、 期 货 交 易所 或 交 易 市 场数 据 传 输 延迟 、 通 讯 系 统故 障 、 银 行数 据 交 换 系统
故 障 等 非 基 金管 理 人 及 基金 托 管 人 所 能控 制 的 因 素影 响 业 务 处 理流 程 时 ， 赎回 款 项 的 支付
相 应 顺 延 。在 发 生 巨额 赎回 或 基 金 合同 载 明 的其 他暂 停 赎 回 或延 缓 支 付赎 回款 项 的 情 形时 ，
款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。 投资 人
向 销 售 机 构 交付 申 购 款 项， 申 购 成 立 ，投 资 人 向 销售 机 构 递 交 赎回 申 请 ， 赎回 成 立 ； 本基
金登记 机构 确认 申购 或赎 回的， 申购 或赎 回生 效。T 日提交 的有 效申 请， 投资 人应在T+2 日
后( 包括该日)及 时 到 办理申 购 、 赎 回或 其 他 基金 业务 的 销 售 营业 网 点 柜台 或以 销 售 机 构规
定的其 他方 式查 询申 请的 确认情 况。 若申 购不 成功 ，则申 购款 项 （ 无利 息） 退 还给投 资 人 。 
销售机构对申购、赎 回申 请的受理并不代表申 请一 定成功，而仅代表销 售机 构确实接
收 到 申 请 。 申购 、 赎 回 的确 认 以 登 记 机构 的 确 认 结果 为 准 。 对 于申 请 的 确 认情 况 ， 投 资者
应及时 查询 。 
4 、如 未来 法律 法规 或监 管 机构对 上述 内容 另有 规定 ，从其 规定 。 
在法律法规允许的范 围内 ，本基金登记机构可 根据 相关业务规则，对上 述业 务办理时
间进行 调整 ，本 基金 管理 人将于 开始 实施 前按 照有 关规定 予以 公告 。 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1 ．申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构 或嘉 实基金管理有限公司 网上 直销首次申购单笔最 低限 额为人民
币1 元 （含 申购 费） ，追 加申购 单笔 最低 限额 为人 民币 1 元 （ 含申 购费 ） ； 投资者 通过 直销
中心柜 台首 次申 购单 笔最 低限额 为人 民币 20,000 元 （含申 购费 ）； 追加 申购 单笔最 低限 额嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
46 
为人民 币1 元 （ 含申 购费） 。但若 有代 销机 构特 别约 定首次 申购 单笔 及追 加单 笔最低 限额 并
已经发 布临 时公 告， 则以 该等公 告为 准。 
投资者将当期分配的 基金 收益转购基金份额或 采用 定期定额投资计划时 ，不 受最低申
购金额 的限 制。 
投资者可多次申购， 对单 个投资者累计持有份 额不 设上限限制。法律法 规、 中国证监
会和基 金合 同另 有规 定的 除外。 
2 ．申 请赎 回基 金的 份额 
单笔赎 回不 得少 于 1 份（ 如该账 户在 该销 售机 构托 管的基 金余 额不 足 1 份， 则必须 一
次性赎回 基金 全部份 额） ；若某笔 赎回 将导致 投资 者在销售 机构 托管的 基金 余额不 足 1 份
时 ， 基 金 管 理人 有 权 将 投资 者 在 该 销 售机 构 托 管 的剩 余 基 金 份 额一 次 性 全 部赎 回 。 但 若有
代销机 构特 别约 定单 笔赎 回最低 份额 并已 经发 布临 时公告 ，则 以该 等公 告为 准。 
3 ．当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应 当 采 取 设 定单 一 投 资 者申 购 金 额 上 限或 基 金 单 日净 申 购 比 例 上限 、 拒 绝 大额 申 购 、 暂停
基金申 购等 措施 ，切 实保 护存量 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 具体 规定 请参 见相关 公告 。 
4. 基金管理人可根据 市场 情况，在法律法规允 许的 情况下，调整对申购 金额 和赎回份
额的数 量限 制， 基金 管理 人必须 在调 整实 施前 依照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在中 国证监
会指定 的媒 介上 刊登 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下： 
 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万 元≤M ＜500万元 0.6% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单笔1000 元 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6％ ， 但中 国银 行长 城借 记卡持 卡人 ，
申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直
销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其申 购费 率不 按申 购金 额分档 ， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6％。嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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优惠后 费率 如果 低于0.6 ％ ， 则按0.6 ％ 执行。 基金 招 募说明 书及 相关 公告 规定 的相应 申购 费
率低于0.6% 时， 按实 际费 率收取 申购 费。 个人 投资 者于本 公司 网上 直销 系统 通过汇 款方 式申
购本基 金的 ，前 端 申 购费 率按照 相关 公告 规定 的优 惠费率 执行 。 
注：2014 年 9 月 2 日， 本基金 管理人 发布了 《嘉实 基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端
收 费基金 产品的 公告》 ，自 2018 年 1 月 8 日 起，增 加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的
后 端收费 模式（ 包括申 购、定 期定额 投资、 基金转 换等业 务）、 并对通 过本公 司基金 网上直 销
系 统交易 的后端 收费进 行费率 优惠， 本基金 优惠后 的费率 见下表 ： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0


本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费 总额 的75% 计 入基 金 财产 ； 对 持续 持有 期大 于等 于90天 少于180 天的 投资 人 收取0.5% 的
赎回费， 并将 赎回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ；对持 续持有期 大于 等于180 天少 于365天 的投
资人收 取0.5% 的 赎回 费， 将赎回 费总 额的25% 计入 基 金财产 ； 对 持续 持有 期大 于等于365 天少
于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费总 额 的25% 计入 基金 财产 。 
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ： 
持有期限（T） 赎回费率 
T<7天 1.5% 
7天≤T<30 天 0.75% 
30天≤T<365 天 0.5% 
365天≤T<730 天 0.25% 
T≥730 天 0 
3、基金管理人可以 在 法律 法规、 基金合同约 定的范 围内调整费率或收 费方式 ，并最迟嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
48 
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒 介上 公告 。 
4 、 基 金 销 售 机 构 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况



制定基 金促 销计 划， 定期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动。 
5、当发生大额申购 情形时 ，基金管理人可以 采用摆 动定价机制，以确 保基金 估值的公
平性。 具体 处理 原则 与操 作规范 遵循 相关 法律 法规 以及监 管部 门、 自律 规则 的规定 。 
 
（七） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式 
1、申 购份 额的 计算 
（1） 当投 资者 选择 申购 基 金份额 时， 申购 份 额 的计 算方法 如下 ： 
①申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额 的 计算 方法 如下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
②申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份 额 的计 算方 法如 下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例一：某投资者投资5 万元 申购本基金 基金份额 ， 假 设申购当日基金份额 净值 为1.0500
元，则 可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.5% ）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份 
即：投资者投资5万元 申购 本基金 基金份额，假 设申 购当日基金份额净值 为1.0500元，
则其可 得到46,915.31 份 基 金份额 。 
（2）基金份数的计 算保留 小数点后两位，小 数点后 两位以后的部分舍 去，舍 去部分所
代表的 资产 计入 基金 资产 。 
2．赎 回金 额的 计算 
采用“ 份额 赎回 ”方 式， 赎回价 格以 赎回 当日 的基 金份额 净值 为基 准进 行计 算， 计算 公
式： 
赎回总 额= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
49 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总额 －赎 回 费用 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两位 以后 的部分 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资 产
计入基 金财 产。 
例二： 假设 两笔 赎回 申请 赎回本 基金 份额 均为10,000 份， 但 持有 时间 长短 不同 ， 其中 基
金份额 净值 为假 设数 ，那 么各笔 赎回 负担 的赎 回费 用和获 得的 赎回 金额 计算 如下： 
 赎回1 赎回2 赎回3 
赎回份 额（ 份 ，
a ） 
10,000 10,000 10,000 
基 金 份 额 净 值
（元，b） 
1.1000 1.2000 1.3000 
持有时 间T T＜7天 30天≤T<365 天 T ≥730 天 
适 用 赎 回 费 率
（c） 
1.5% 0.5% 0 
赎回总 额（ 元 ，
d=a*b ） 
11,000 12,000 13,000 
赎回费 （e=c*d ） 165 60 0 
赎回金 额（f=d-e） 10,835.00 11,940.00 13,000.00 
 
（八） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或部分 延期 赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资 人 的全部赎 回申 请有困 难或 认为因 支
付 投 资 人 的 赎回 申 请 而 进行 的 财 产 变 现可 能 会 对 基金 资 产 净 值 造成 较 大 波 动时 ， 基 金 管理嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
50 
人在当日接受赎回比 例不 低于上一开放日基金 总份 额的 10% 的前 提 下 ， 可 对其 余 赎 回 申 请
延 期 办 理 。 对于 当 日 的 赎回 申 请 ， 应 当按 单 个 账 户赎 回 申 请 量 占赎 回 申 请 总量 的 比 例 ，确
定 当 日 受 理 的赎 回 份 额 ；对 于 未 能 赎 回部 分 ， 投 资人 在 提 交 赎 回申 请 时 可 以选 择 延 期 赎回
或 取 消 赎 回 。选 择 延 期 赎回 的 ， 将 自 动转 入 下 一 个开 放 日 继 续 赎回 ， 直 到 全部 赎 回 为 止；
选 择 取 消 赎 回的 ， 当 日 未获 受 理 的 部 分赎 回 申 请 将被 撤 销 。 延 期的 赎 回 申 请与 下 一 开 放日
赎回申请 一 并处 理 ， 无 优先 权 并 以 下 一开 放 日 的 基金 份 额 净 值 为基 础 计 算 赎回 金 额 ， 以此
类 推 ， 直 到 全部 赎 回 为 止。 如 投 资 人 在提 交 赎 回 申请 时 未 作 明 确选 择 ， 投 资人 未 能 赎 回部
分作自 动延 期赎 回处 理。 
若 基 金 发 生 巨 额 赎 回 ， 在 出 现 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 基 金 总 份 额 20% 的 赎 回 申 请
（ “大 额赎 回申 请人 ” ） 情 形下， 基金 管理 人应 当对 大额赎 回申 请人 的赎 回申 请延期 办理 ，
即按照 保护 其他 赎回 申请 人 （ “ 小额 赎回 申请 人 ”） 利益的 原则 ，基 金管 理人 应当优 先确 认
小 额 赎 回 申 请人 的 赎 回 申请 ， 具 体 为 ：如 小 额 赎 回申 请 人 的 赎 回申 请 在 当 日被 全 部 确 认，
则基金管理人在当日 接受 赎回 比 例 不 低 于 上 一开 放日 基 金 总 份 额的 10% 的 前提 下 ， 在 仍 可
接 受 赎 回 申 请的 范 围 内 对大 额 赎 回 申 请人 的 赎 回 申请 按 比 例 确 认， 对 大 额 赎回 申 请 人 未予
确 认 的 赎 回 申请 延 期 办 理； 如 小 额 赎 回申 请 人 的 赎回 申 请 在 当 日未 被 全 部 确认 ， 则 对 全部
未确认 的赎回 申请（ 含小 额赎回 申请人 的其余 赎回 申请与 大额赎 回申请 人的 全部赎 回申请）
延 期 办 理 。延 期 办 理的 具体 程 序 ， 按照 本 条 规定 的延 期 赎 回 或取 消 赎 回的 方式 办 理 ； 同时 ，
基金管 理人 应当 对延 期办 理的事 宜在 指定 媒介 上刊 登公告 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要，可暂 停 接受 基 金 的 赎回 申 请 ； 已 经接 受 的 赎 回申 请 可 以 延 缓支 付 赎 回 款项 ， 但 不 得超
过20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生上述巨额赎回 并延 期办理时，基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书
规定的其 他方 式在 3 个 交 易日内通 知基 金份额 持有 人，说明 有关 处理方 法， 同时在指 定媒
介上刊 登公 告。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式 
1 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 拒绝 或暂 停接 受投资 人的 申购 申请 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2）发 生基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值情 况。 当前一估 值日 基金资 产净值 50% 以
上 的 资 产 出 现无 可 参 考 的活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值技 术 仍 导 致 公允 价 值 存 在重 大 不 确 定性
时，经 与基 金托 管人 协商 确认后 ，基 金管 理人 应当 暂停接 受基 金申 购申 请的 措施。 
（3）证 券、期 货交易 所或 外汇市场 交易 时间非 正常 停市，导 致基 金管理 人无 法计算 当
日基金 资产 净值 或者 无法 办理申 购业 务。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
51 
（4） 接受 某笔 或某 些申 购 申请可 能会 影响 或损 害现 有基金 份额 持有 人利 益时 。 
（5）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
（6）基 金管理 人、基 金托 管人 、销 售机 构或登 记机 构的技术 故障 等异常 情况 导致基 金
销售系 统或 基金 注册 登记 系统或 基金 会计 系统 无法 正常运 行。 
（7）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 申购 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例达到 或者 超 过50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时 。 
（8） 法 律法 规规 定或 中国 证监 会 认定 的其 他情 形。 发生上 述第 （1）、（2） 、 （3）、
（5）、 （6） 、（8） 项暂 停申购 情形之 一且基 金管 理人决 定暂停 接受基 金投 资者的 申购申
请 时 ， 基 金 管理 人 应 当 根据 有 关 规 定 在指 定 媒 介 上刊 登 暂 停 申 购公 告 。 如 果投 资 人 的 申购
申请被 拒绝 ，被 拒绝 的申 购款项 （无 利 息） 将退 还给 投资人 。在 暂停 申购 的情 况消除 时， 基
金管理 人应 及时 恢复 申购 业务的 办理 。 
2 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 
发生下列情形之一 时，基 金管理人可暂停接 受投资 人的赎回申请或延 缓支付 赎回款项 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。 
（2）发 生基金 合 同规 定的 暂停基金 资产 估值的 情况 。当前一 估值 日基金 资产 净值 50%
以 上 的 资 产 出现 无 可 参 考的 活 跃 市 场 价格 且 采 用 估值 技 术 仍 导 致公 允 价 值 存在 重 大 不 确定
性 时 ， 经 与 基金 托 管 人 协商 确 认 后 ， 基金 管 理 人 应当 采 取 延 缓 支付 赎 回 款 项或 暂 停 接 受基
金赎回 申请 的措 施。 
（3）证 券 、期 货交易 所或 外汇市场 交易 时间非 正常 停市，导 致基 金管理 人无 法计算 当
日基金 资产 净值 或者 无法 办理赎 回业 务。 
（4） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。 
（5） 接受 某笔 或某 些赎 回 申请可 能会 影响 或损 害现 有基金 份额 持有 人利 益时 。 
（6）法 律法规 规定或 中国 证监会认 定的 其他 情 形。 发生上述 情形 （第（4 ）、 （5）项
除外 ） 之 一且 基金 管理 人决 定暂停 接受 基金 份额 持有 人的赎 回申 请时 ，基 金管 理人应 在当 日
报 中 国 证 监 会备 案 ， 已 确认 的 赎 回 申 请， 基 金 管 理人 应 足 额 支 付； 如 暂 时 不能 足 额 支 付，
应 将 可 支 付 部分 按 单 个 账户 申 请 量 占 申请 总 量 的 比例 分 配 给 赎 回申 请 人 ， 未支 付 部 分 可延
期支付 。若出 现上述 第（4 ）项所 述情形 ，按基 金合 同的相 关条款 处理。 基金 份额持 有人在
申请赎 回时 可事 先选 择将 当日可 能未 获受 理部 分予 以撤销 。在 暂停 赎回 的情 况消除 时 （上 述
第（5 ）项 除外 ）， 基金 管 理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 
3 、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
（1）发 生上述 暂停申 购或 赎回情况 的， 基金管 理人 应及时向 中国 证监会 备案 ，并在 规
定期限 内在 指定 媒介 上刊 登暂停 公告 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（2） 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于 重新开 放日 ，在 指定 媒介 上刊登 基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。 
（3） 若暂 停时 间超 过 1 日 ，基金 管理 人可 以根 据《 信息披 露办 法》 自行 确定 公告的 增
加次数 ，但 基金 管理 人须 依照 《 信息 披露 办法》 ，最 迟于重 新开 放日 在指 定媒 介上刊 登重 新
开 放 申 购 或 赎回 的 公 告 ，或 根 据 实 际 情况 在 暂 停 公告 中 明 确 重 新开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间，
届时可 不再 另行 发布 重新 开放的 公告 。 
（十） 基金 转换 
本基金 自2018 年 1 月8 日 开始在 代销 机构 与嘉 实基 金管理 有限 公司 直销 渠道 上开放 办
理基金 转换 业务。 
1 、开 通转 换业 务基 金明 细 
本基金在代销机构与 嘉实 基金管理有限公司直 销渠 道上开放办理基金转 换业 务。与本
基金开 通转 换业 务的 本基 金管理 人旗 下的 基金 包括 ：嘉实 中 证 500ETF 联接 A 、嘉实 研究 阿
尔法股票 、嘉 实沪 深 300 指数研究 增强 、嘉实 泰和 混合、嘉 实医 疗保健 股票 、嘉实新 兴产
业股票、嘉实新收 益混合 、嘉实快线货 币 A 、 嘉 实逆 向 策 略 股 票 、 嘉实 企 业变 革 股 票 、 嘉
实先进 制造 股票 、嘉 实新 消费股 票、 嘉实 事件 驱动 股票、 嘉实 中证 金融 地产ETF 联接A、嘉
实 低 价 策 略 股票 、 嘉 实 环保 低 碳 股 票 、嘉 实 腾 讯 自选 股 大 数 据 策略 股 票 、 嘉实 研 究 增 强混
合、 嘉 实 成 长增 强 混 合 、嘉 实 创 新 成 长 混 合 、 嘉 实沪 港 深 精 选 股票 、 嘉 实 智能 汽 车 股 票、
嘉实新 趋势 混合 、嘉 实稳 祥纯债 债 券 A 、嘉实 文体 娱乐股 票 A、 嘉实文 体娱 乐股 票 C 、嘉 实
优势成 长混 合、 嘉实 物流 产业股 票 A 、 嘉实物 流产 业股 票 C 、嘉 实稳祥 纯债 债券 C、 嘉实 稳
宏债 券 A 、嘉 实稳宏 债 券 C、嘉 实农 业产 业股 票、 嘉 实新能 源新 材料 股 票 A 、 嘉实新 能源 新
材料股票 C 、嘉 实 增 益 宝货 币 、 嘉 实 新 添 华定 期 混合 、 嘉 实 丰 和 灵 活配 置 混合 、 嘉 实 前 沿
科技沪 港深 股票 、嘉 实沪 港深回 报混 合、 嘉实 富时 中国 A50ETF 联接 A、 嘉实 中小企 业量 化
活 力 灵 活 配 置混 合 、 嘉 实稳 华 纯 债 债 券、 嘉 实 新 添泽 定 期 混 合 、嘉 实 新 添 丰定 期 混 合 、嘉
实新添 辉定 期混 合 A 、嘉 实新添 辉定 期混 合 C 、嘉 实润和 量化 定期 混合 、嘉 实润泽 量化 定期
混合、 嘉实 医药 健康 股票 A、嘉 实医 药健 康股 票 C、 嘉实核 心优 势股 票、 嘉实 资源精 选股 票
A、嘉 实资 源精 选股 票C、 嘉实金 融精 选股 票A 、嘉 实 金融精 选股 票C 、嘉 实新 添 荣定期 混合
A、嘉实 新添荣 定期混 合 C 、嘉实致 盈债 券、嘉 实互 融精选股 票、 嘉实中 短债 债券 A 、嘉实
中短债 债券C、 嘉实 互通 精选股 票、 嘉实 致享 纯债 债券、 嘉实 中债 1-3 政金 债指数 A、 嘉实
中债 1-3 政 金债 指数 C 、 嘉实成 长收 益混 合 A 、嘉 实增长 混合 、嘉 实稳 健 混 合、嘉 实债 券、
嘉实服务增 值 行 业混 合 、嘉 实 货 币 A 、嘉 实 超 短 债债 券 、 嘉 实 主 题 混合 、 嘉实 策 略 混 合 、
嘉实研 究精 选混 合 A 、嘉 实多元 债 券 A 、嘉实 多元 债券 B、 嘉实 量化阿 尔法 混合、 嘉实 回 报
混 合 、 嘉 实价 值 优 势混 合、 嘉 实 稳 固收 益 债 券、 嘉实 主 题 新 动力 混 合 、嘉 实领 先 成 长 混合 、
嘉实深 证基 本面120ETF 联接A、嘉 实信 用债券A 、 嘉 实信用 债券C 、嘉 实周 期 优选混 合、 嘉
实安心 货币A 、嘉 实安 心 货币B、 嘉实 中创400ETF 联接A、 嘉实 优化 红利 混 合、嘉 实纯 债债嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
53 
券A、嘉 实纯 债债券C、 嘉 实货币B 、嘉 实优 质企 业 混合、 嘉实 沪深300ETF 联接(LOF)A、嘉
实基本 面 50 指数(LOF)A 、 嘉实中 证中 期企 业债 指数 （LOF） A、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF ）
C、嘉 实惠 泽混 合（LOF）。 
3 、基 金转 换 
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ： 
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （ “ 前端 转前 端 ”的 模式 ） 
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ； 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。 
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （ “ 前端 转前 端 ” 的模式 ） 
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ；非0 申 购费 用基金 互转 时 ，
不收取 申购 补差 费用 。 
通过网上直销办理转 换业 务的，转入基金适用 的申 购费率比照该基金网 上直 销相应优
惠费率 执行 。 
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （ “ 后端 转后端 ”模 式） 
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费； 
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。 
（4） 基金 转换 份额 的计 算 
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下： 
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 × 转 出基 金赎 回费 率 
转出基 金申 购费 用= （转 出 基金金 额- 转出 基金 赎回 费 用） ×转 出基 金申购 费率 ÷ （1+ 转
出基金 申购 费率 ） 
转入基 金申 购费 用= （转 出 基金金 额- 转出 基金 赎回 费 用） ×转 入基 金申购 费率 ÷ （1+ 转
入基金 申购 费率 ） 
申购补 差费 用 =MAX （0， 转入基 金申 购费 用- 转出 基 金申购 费用 ） 
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用 
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用 
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值 
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取的赎回 费归 入基金 财产 的比例不 得低 于法律 法规 、中国 证
监会规 定的 比例 下限 以及 该基金 基金 合同 的相 关约 定。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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注：嘉实新兴产业股票、 嘉实快线货币 A 、 嘉 实逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新 趋 势混 合 、 嘉
实稳祥 纯债 债券 A、 嘉实 稳祥纯 债债 券 C 、嘉 实增 益宝货 币、 嘉实 稳华 纯债 债券、 嘉实 致盈
债券、 嘉实 债券 、嘉 实货 币 A 、嘉 实超 短债债 券、 嘉实多 元债 券 A、嘉 实多 元债 券 B 、嘉 实
信用债 券 A 、嘉 实信 用债 券 C、 嘉实 周期 优选 混合 、嘉实 安心 货币 A、 嘉实 安心货 币 B 、嘉
实纯债 债 券 A 、嘉实 纯债 债券 C、 嘉实 货币 B、 嘉 实中证 中期 企业 债指 数（LOF ）A 、嘉 实中
证中期 企业 债指 数 （LOF ）C 有单 日单 个基 金账 户账 户的累 计申 购 （转 入） 限制 ，嘉实 增长 混
合 、 嘉 实 服 务增 值 行 业 混合 暂 停 申 购 和转 入 业 务 ，具 体 请 见 考 嘉实 基 金 网 站刊 载 的 相 关公
告。定 期开 放类 基金 在封 闭期内 无法 转换 。 
3 、其 他与 转换 相关 的事 项 
（1）基 金转换 的时间 ：投 资者需在 转出 基金和 转入 基金均有 交易 的当日 ，方 可办理 基
金转换 业务 。 
（2） 基金 转换 的原 则： 
①采用 份额 转换 原则 ，即 基金转 换以 份额 申请 ； 
②当日的转换申请可 以在 当日交易结束时间前 撤销 ，在当日的交易时间 结束 后不得撤
销； 
③基金 转换 价格 以申 请转 换当日 基金 份额 净值 为基 础计算 ； 
④投资者可在任一同 时销 售拟转出基金及转入 基金 的销售机构处办理基 金转 换。基金
转 换 只 能 在 同一 销 售 机 构进 行 。 转 换 的两 只 基 金 必须 都 是 该 销 售机 构 代 理 的 同 一 基 金 管理
人管理 的、 在同 一基 金注 册登记 机构 处注 册的 基金 ； 
⑤基金管理人可在不 损害 基金份额持有人权益 的情 况下更改上述原则， 但应 在新的原
则实施 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体 公告 。 
（3） 基金 转换 的程 序 
①基金 转换 的申 请方 式 
基金投资者必须根据 基金 管理人和基金代销机 构规 定的手续，在开放日 的业 务办理时
间提出 转换 的申 请。 
投资者 提交 基金 转换 申请 时，账 户中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。 
②基金 转换 申请 的确 认 
基金管理人应以在规 定的 基金业务办理时间段 内收 到基金转换申请的当 天作 为基金转
换的申 请日 （T 日 ） ， 并 在 T+1 日对 该交 易的 有效 性进行 确认 。投 资者 可 在T+2 日 及之 后 查
询成交 情况 。 
（4） 基金 转换 的数 额限 制 
基金转换时，投资者 通过 销售机构由本基金转 换到 基金管理人管理的其 他开 放式基金
时，最低 转出 份额 为 1 份 基金份额 。但 若有代 销机 构特别约 定单 笔转换 份额 最低限额 并已
经发布 临时 公告 ，则 以该 等公告 为准 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的有 关限 制并 及时 公告 。 
（5） 基金 转换 的注 册登 记 
投资者 申请 基金 转换 成功 后，基 金注 册登 记机 构在 T＋1 日 为投 资者 办理 减少 转出基 金
份额、 增加 转入 基金 份额 的权益 登记 手续 。一 般情 况下， 投资 者自 T＋2 日起 有权赎 回转 入
部分的 基金 份额 。 
基金管理人可在法律 法规 允许的范围内，对上 述注 册登记办理时间进行 调整 ，并于开
始实施 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体 公告 。 
（6） 基金 转换 与巨 额赎 回 
当发生巨额赎回时， 本基 金转出与基金赎回具 有相 同的优先级，基金管 理人 可根据基
金 资 产 组 合 情况 ， 决 定 全额 转 出 或 部 分转 出 ， 并 且对 于 本 基 金 转出 和 基 金 赎回 ， 将 采 取相
同 的 比 例 确 认； 但 基 金 管理 人 在 当 日 接受 部 分 转 出申 请 的 情 况 下， 对 未 确 认的 转 换 申 请将
不予顺 延。 
（7） 拒绝 或暂 停基 金转 换 的情形 及处 理方 式 
①发生 下列 情况 之一 时， 基金管 理人 可拒 绝或 暂停 接 受投 资人 的转 入申 请： 
（a） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作； 
（b）发 生基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值情 况。 当前一估 值日 基金资 产净 值 50% 以
上 的 资 产 出 现无 可 参 考 的活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值技 术 仍 导 致 公允 价 值 存 在重 大 不 确 定性
时，经 与基 金托 管人 协商 确认后 ，基 金管 理人 应当 暂停接 受基 金转 入申 请的 措施； 
（c）证 券、期 货交易 所或 外汇市场 交易 时间非 正常 停市，导 致基 金管理 人无 法计算 当
日基金 资产 净值 或者 无法 办理转 入业 务； 
（d） 接受 某笔 或某 些转 入 申请可 能会 影响 或损 害现 有基金 份额 持有 人利 益时 ； 
（e）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业 绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 ； 
（f）基 金管理 人、基 金托 管人、销 售机 构或登 记机 构的技术 故障 等异常 情况 导致基 金
销售系 统或 基金 注册 登记 系统或 基金 会计 系统 无法 正常运 行; 
（g）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 转入 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例达到 或者 超 过50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时; 
（h） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
②发生下列情形之一 时， 基金管理人可暂停接 受投 资人的转出申请或者 延缓支付转出
款项： 
（a） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 转出 款项 ； 
（b）发 生基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值情 况。 当前一估 值日 基金资 产净 值 50% 以
上 的 资 产 出 现无 可 参 考 的活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值技 术 仍 导 致 公允 价 值 存 在重 大 不 确 定性嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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时 ， 经 与 基 金托 管 人 协 商确 认 后 ， 基 金管 理 人 应 当采 取 延 缓 支 付转 出 款 项 或暂 停 接 收 基金
转出申 请的 措施 ； 
（c）证 券、期 货交易 所或 外汇市场 交易 时间非 正常 停市，导 致基 金管理 人无 法计算 当
日基金 资产 净值 或者 无法 办理转 出业 务； 
（d） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 ； 
（e） 接受 某笔 或某 些转 出 申请可 能会 影响 或损 害现 有基金 份额 持有 人利 益时 ； 
（f） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
③基金转换业务的解 释权 归基金管理人，基金 管理 人可以根据市场情况 在不 违背有关
法律法 规和 《基 金合 同》 的 规定之 前提 下调 整上 述转 换的收 费方 式、 费率 水平 、业务 规则 及
有关限 制， 但应 在调 整生 效前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。 
投资者到本基金代销 机构 的销售网点办理本基 金转 换业务时，其相关具 体办 理规定以
各代销 机构 的规 定为 准。 
（十一 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、 捐赠 和 司 法 强 制 执 行 等情 形而 产 生 的
非 交 易 过 户以 及 登 记机 构认 可 、 符 合法 律 法 规的 其它 非 交 易 过户 。 无 论在 上述 何 种 情 况下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 公 益性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 和 协助 执 行 通 知书 要 求 登 记 机构 将 基 金 份额 持 有 人 持有
的 基 金 份 额 强制 划 转 给 其他 自 然 人 、 法人 或 其 他 组织 。 办 理 非 交易 过 户 必 须提 供 基 金 登记
机 构 要 求 提 供的 相 关 资 料， 对 于 符 合 条件 的 非 交 易过 户 申 请 按 基金 登 记 机 构的 规 定 办 理，
并按基 金登 记机 构规 定的 标准收 费。 
（十二 ）基 金的 转托 管 
基金份额持有人可向 其销 售机构申请办理已持 有基 金份额在不同销售机 构之 间的转托
管 ， 基 金 销 售机 构 可 以 按照 规 定 的 标 准收 取 转 托 管费 。 尽 管 有 前述 约 定 ， 基金 销 售 机 构仍
有权决 定是 否办 理基 金份 额转托 管。 
（十三 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管理人可以为投 资人 办理定期定额投资计 划， 具体规则由基金管理 人另 行规定。
投 资 人 在 办 理定 期 定 额 投资 计 划 时 可 自行 约 定 每 期扣 款 金 额 ， 每期 扣 款 金 额必 须 不 低 于基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的 定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 
（十四 ）基 金份 额的 冻结 和解冻 
基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基金份额被冻结的， 被冻 结部分产生的权益一 并冻 结，被冻结部分份额 仍然 参与收益
分配。 法律 法规 或监 管机 构另有 规定 的除 外。 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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九、基 金的投资 
（一） 投 资目 标 
本基金主 要投 资于 A 股市 场和法律 法规 或监管 机构 允许投资 的特 定范围 内的 港股市场 ，
通 过 跨 市 场 资产 配 置 ， 精选 沪 港 深 三 地股 票 市 场 具备 估 值 优 势 的优 质 蓝 筹 和行 业 龙 头 公司
股票， 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 取超 过业 绩比较 基准 的回 报。 
（二） 投 资范 围 
本基金投资于依法发 行上 市的股票、债券等金 融工 具及法律法规或中国 证监 会允许基
金 投 资 的 其 他金 融 工 具 。具 体 包 括 ： 股票 （ 包 含 中小 板 、 创 业 板及 其 他 依 法发 行 上 市 的股
票） ， 内地 与香 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 下允 许买卖 的香 港联 合交 易所 上市股 票 （ 以下
简称“ 港股 通标 的股 票” ） 、股 指期 货、 权证 ，债 券 （国 债、 金融 债、 企业 债、公 司债 、次
级债、 可转 换债 券 （ 含分 离交易 可转 债） 、可 交换 公司债 券、 央行 票据 、短 期融资 券、 超短
期融资 券、 中期 票据 、中 小企业 私募 债等 ） 、资 产支 持证券 、债 券回 购、 同业 存单、 银行 存
款、现 金， 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会
的相关 规定 ）。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产的 比例 不低 于基 金资产 的 80% （其 中投 资于 本基金 定
义的价值股股票占非 现金 基金资产的比例不低 于 80% ，投资于港股通标的股 票 的比例占股
票资产 的0-50% ） 。每 个交 易日日 终， 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应当 保
持不低于 基金 资产净 值的 5% 的现金 或到 期日在 一年 以内的政 府债 券，其 中现 金不包括 结算
备 付 金 、 存 出保 证 金 、 应收 申 购 款 等 。股 指 期 货 、权 证 及 其 他 金融 工 具 的 投资 比 例 符 合法
律法规 和监 管机 构的 规定 。 
（三） 投 资策 略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金综合运用定性 和定 量分析方法，对宏观 经济 因素进行充分研究， 依据 经济周期
理 论 ， 判 断 宏观 周 期 所 处阶 段 ， 结 合 对证 券 市 场 的系 统 性 风 险 以及 未 来 一 段时 间 内 各 大类
资产风险 预期 收益率 水 平 和风险因 素， 确定组 合中 沪深 A 股、 港股、 债券 、 货币市场 工具
及 其 他 金 融工 具 的 比例 。按 照 预 期 收益 、 风 险和 置信 水 平 相 匹配 的 方 法构 建基 金 投 资 组合 。 
2 、行 业筛 选策 略 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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中长期角度，本基金 在从 上至下的行业选择上 会相 对均衡，本基金对于 行业 选择范围
相 对 宽 泛 ， 将把 握 各 个 行业 投 资 机 会 ；短 期 角 度 ，本 基 金 将 根 据对 宏 观 经 济发 展 态 势 、行
业 发 展 阶 段 的判 断 ， 结 合对 各 行 业 产 业环 境 、 产 业政 策 和 竞 争 格局 的 分 析 和预 测 ， 进 行充
分的行 业比 较， 分析 并确 定各行 业的 相对 投资 价值 ，确定 阶段 性的 行业 配置 比例。 
3 、股 票投 资策 略 
随着沪 港通/深 港通 的开 通 ，以及 A 股供 给的 逐渐 放 开，中 国的 资本 市场 正在 进入一 个
新 的 时 代 ， 产业 资 本 与 金融 资 本 深 度 参与 二 级 市 场， 追 求 的 不 再是 交 易 价 差， 而 是 产 业的
ROE ，这 无疑为 价值 投资提 供了肥沃 的土 壤，以 基本 面研究为 出发 ，注重 资产 内涵价值 ，注
重股价 的安 全边 际的 价值 投资将 会获 得丰 厚回 报。 
本基金 秉承 价值 投资 理念 ，在投 资方 法上 坚守 基本 面研究 出发 ，依 托专 业的A 股、H 股
研 究 力 量 ， 通过 扎 实 的 基本 面 研 究 ， 自下 而 上 选 择两 市 真 正 具 有核 心 竞 争 力的 优 质 价 值蓝
筹 和 行 业 龙 头企 业 ， 寻 求具 有 竞 争 优 势的 低 估 值 股票 。 中 国 经 济发 展 到 目 前阶 段 ， 很 多行
业 寡 头 竞 争 的格 局 逐 渐 形成 ， 企 业 核 心竞 争 力 趋 于形 成 ， 本 基 金将 会 专 注 挖掘 沪 港 深 三地
市 场 中 低 估 值、 高 壁 垒 的公 司 ， 赚 取 企业 持 续 盈 利增 长 驱 动 的 价值 增 加 。 本基 金 所 坚 持的
价 值 投 资 ， 在某 种 程 度 上表 现 为 低 估 值投 资 、 逆 向投 资 ， 本 基 金将 不 断 完 善投 资 方 法 论，
使其具 有可 持续 、可 复制 性，不 受市 场风 格波 动以 及资金 规模 大小 的影 响。 
本基金 通过 市盈 率 （P/E ） 、市净 率 （P/B） 两个 维度 构建价 值股 股票 池， 将两 地市场 股
票(A 股 和 港股 通 股 票) 分别 按 市 盈 率 和 市 净率 排 名， 并 分 别 在 两 地 市场 中 选取 各 自 市 场 市
盈率或者市净率排名 在后 30% 的 股 票 ， 将 其 纳入 备 选池 。 在 确 定 备 选 池 后， 本基 金 将 更 加
关注资产 负债 表修复 带动 的损益表 改善 。具体 财务 指标上， 本基 金还将 关注 ROE 及 其可 持
续性， 关注 企业 的现 金流 状况及 其分 红能 力。 
本基金更加专注投资 于低 估值的股票，但估值 并不 限制于静态指标，还 需要 深入研究
上 市 公 司 的 业绩 增 长 潜 力， 对 公 司 进 行动 态 估 值 ，并 结 合 动 态 估值 指 标 和 静态 估 值 ， 判断
股票估 值的 合理 性， 更加 全面的 判断 企业 价值 ，实 现投资 增值 。 
4 、债 券投 资策 略 
本基金在债券投资方 面， 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素， 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ，以
收益率 曲 线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。 
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基金投资中小企业 私募债 券，基金管理人将 根据审 慎原则，制定严格 的投资 决策流程、
风 险 控 制 制 度和 信 用 风 险、 流 动 性 风 险处 置 预 案 ，以 防 范 信 用 风险 、 流 动 性风 险 等 各 种风
险。 
6 、衍 生品 投资 策略 
本基金的衍生品投资 将严 格遵守证监会及相关 法律 法规的约束，合理利 用股 指期货、
权 证 等 衍 生 工具 ， 利 用 数量 方 法 发 掘 可能 的 套 利 机会 。 投 资 原 则为 有 利 于 基金 资 产 增 值，
控制下 跌风 险， 实现 保值 和锁定 收益 。 
（1） 权证 投资 策略 
权证为本基金辅助性 投资 工具。在进行权证投 资时 ，基金管理人将通过 对权 证标的证
券 基 本 面 的 研究 ， 并 结 合权 证 定 价 模 型寻 求 其 合 理估 值 水 平 ， 根据 权 证 的 高杠 杆 性 、 有限
损 失 性 、 灵 活性 等 特 性 ，通 过 限 量 投 资、 趋 势 投 资、 优 化 组 合 、获 利 等 投 资策 略 进 行 权证
投资。基金管 理 人 将 充 分考 虑 权 证 资 产的 收 益 性 、流 动 性 及 风 险性 特 征 ， 通过 资 产 配 置、
品种与 类属 选择 ，谨 慎进 行投资 ，追 求较 稳定 的当 期收益 。 
（2） 股指 期货 投资 
本基金参与股指期货 投资 将根据风险管理的原 则， 以套期保值为主要目 的。 本基金将
在 风 险 可 控 的前 提 下 ， 本着 谨 慎 原 则 ，参 与 股 指 期货 的 投 资 ， 以管 理 投 资 组合 的 系 统 性风
险 ， 改 善 组 合的 风 险 收 益特 性 。 套 期 保值 将 主 要 采用 流 动 性 好 、交 易 活 跃 的期 货 合 约 。本
基 金 在 进 行 股指 期 货 投 资时 ， 将 通 过 对证 券 市 场 和期 货 市 场 运 行趋 势 的 研 究， 并 结 合 股指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 
基金管理人针对股指 期货 交易制订严格的授权 管理 制度和投资决策流程 ，确 保研究分
析、投 资决 策、 交易 执行 及风险 控制 各环 节的 独立 运作， 并明 确相 关岗 位职 责。 
7 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、资产池 结构 及资产池资产所在行 业景 气变化等
因 素 的 研 究 ，预 测 资 产 池未 来 现 金 流 变化 ； 研 究 标的 证 券 发 行 条款 ， 预 测 提前 偿 还 率 变化
对 标 的 证 券 的久 期 与 收 益率 的 影 响 ， 同时 密 切 关 注流 动 性 对 标 的证 券 收 益 率的 影 响 。 综合
运 用 久 期 管 理、 收 益 率 曲线 、 个 券 选 择和 把 握 市 场交 易 机 会 等 积极 策 略 ， 在严 格 控 制 风险
的 情 况 下 ， 通过 信 用 研 究和 流 动 性 管 理， 选 择 风 险调 整 后 的 收 益高 的 品 种 进行 投 资 ， 以期
获得长 期稳 定收 益。 
8 、风 险管 理策 略 
本基金将 借鉴国 外风险 管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风险 预算模 型 等，并 结
合公司现有 的风 险 管 理 流程 ， 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 ， 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构， 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
61 
具体而言，在大类资 产配 置策略的风险控制上 ，由 投资决策委员会及宏 观策 略研究小
组 进 行 监 控 ；在 个 股 投 资的 风 险 控 制 上， 本 基 金 将严 格 遵 守 公 司的 内 部 规 章制 度 ， 控 制单
一个股 投资 风险 。 
9 、投 资决 策依 据和 决策 程 序 
（1） 投资 决策 依据 
·


 法 律法 规和 基金 合同 。本基 金的 投资 将严 格遵 守国家 有关 法律 、法 规和 基金的 有
关规定 。 
·


 宏观 经济 和上 市公 司 的基本 面数 据。 
·


 投 资对象 的预期收益 和预期风 险的匹 配关系 。 本基金将 在承受 适度风险 的范围
内，选 择预 期收 益大 于预 期风险 的品 种进 行投 资。 
（2） 投资 决策 程序 
·


 公 司研 究部 通过 内部 独立研 究， 并借 鉴其 他研 究机构 的研 究成 果， 形成 宏观、 政
策 、 投 资 策略 、 行 业和 上市 公 司 等 分析 报 告 ，为 投资 决 策 委 员会 和 基 金经 理提 供 决 策 依据 。 
·


 投 资决 策委 员会 定期 和不定 期召 开会 议， 根据 本基金 投资 目标 和对 市场 的判断 决
定本计 划的 总体 投资 策略 ，审核 并批 准基 金经 理提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。 
·


 在 既定 的投 资目 标与 原则下 ，根 据分 析师 基本 面研究 成果 以及 定量 投资 模型， 由
基金经 理选 择符 合投 资策 略的品 种进 行投 资。 
·


 独 立的 交易 执行 ：本 基金管 理人 通过 严格 的交 易制度 和实 时的 一线 监控 功能， 保
证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执行 。 
·


 动 态的 组合 管理 ：基 金经理 将跟 踪证 券市 场和 上市公 司的 发展 变化 ，结 合本基 金
的 现 金 流 量 情况 ， 以 及 组合 风 险 和 流 动性 的 评 估 结果 ， 对 投 资 组合 进 行 动 态的 调 整 ， 使之
不断得 到优 化。 
基金管理人风险管理 部根 据市场变化对本基金 投资 组合进行风险评估与 监控 ，并授权
风 险 控 制 小 组进 行 日 常 跟踪 ， 出 具 风 险分 析 报 告 。基 金 管 理 人 对本 基 金 投 资过 程 进 行 日常
监督。 
（四） 投 资限 制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）股 票资产 的比例 不低 于基金资 产 的 80% （其中 投资于本 基金 定义的 价值 股股票 占
非现金 基金 资产 的比 例不 低于 80% ， 投资 于港 股通 标的股 票的 比例 占股 票资 产的 0-50% ）； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（2）每 个交易 日日终 ，在 扣除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后，保 持不 低于基 金
资产净值 5 ％的 现 金 或 者到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府债 券 ， 其 中 现 金 不包 括 结算 备 付 金 、 存
出保证 金、 应收 申购 款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 ， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 15 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间， 如果其 信用等级下降、不 再符合 投资标准，应在评 级报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行 股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，回 购最 长期 限为1 年， 到期 后不 得展 期； 
（16） 本基 金参 与股 指期 货交易 ，应 当符 合下 列投 资限制 ： 
①本基金在任何交易 日日 终，持有的买入股指 期货 合约价值，不得超过 基金 资产净值
的10% ； 
②本基金在任何交易 日日 终，持有的买入期货 合约 价值与有价证券市值 之和 ，不得超
过基金 资产 净值 的95% 。 
其中， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ） 、 权 证 、资产 支持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基金在任何交易 日日 终，持有的卖出期货 合约 价值不得超过基金持 有的 股票总市
值的20% 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金管理人应当按 照中 国金融期货交易所要 求的 内容、格式与时限向 交易 所报告所
交易和 持有 的卖 出期 货合 约情况 、交 易目 的及 对应 的证券 资产 情况 等； 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票，不 得
超过该上市公司可流 通股 票的 15% ；本 基 金 管 理 人管 理 的 全 部 投 资 组 合持 有一 家 上 市 公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（19 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ；因
证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符
合本款 所规 定比 例限 制的 ，本基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资 产 的投 资； 
（20 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。 
因证券、期货市场波 动、 证券发行人合并、基 金规 模变动等基金管理人 之外 的因素致
使基金 投资比 例不符 合上 述规定 投资比 例（除 第（2 ）、（12 ）、 （19） 、（20 ）项） 的，
基金管 理人 应当 在 10 个交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。法 律法 规
另有规 定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。期 间 ， 本 基金 的 投 资 范 围、 投 资 策 略应 当 符 合 基 金合 同 的 约 定。 基 金 托 管人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 基 金 份 额持 有 人 利 益优 先 的 原 则，嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
64 
防 范 利 益 冲 突， 建 立 健 全内 部 审 批 机 制和 评 估 机 制， 按 照 市 场 公平 合 理 价 格执 行 。 相 关交
易 必 须 事 先 得到 基 金 托 管人 的 同 意 ， 并按 法 律 法 规予 以 披 露 。 重大 关 联 交 易应 提 交 基 金管
理 人 董 事 会 审议 ， 并 经 过三 分 之 二 以 上的 独 立 董 事通 过 。 基 金 管理 人 董 事 会应 至 少 每 半年
对关联 交易 事项 进行 审查 。 
3 、法律 法规或 监管部 门对 基金合同 所述 投资比 例、 投资限制 、组 合限制 、禁 止行为 等
作 出 强 制 性 调整 的 ， 本 基金 应 当 按 照 法律 法 规 或 监管 部 门 的 规 定执 行 ； 如 法律 法 规 或 监管
部 门 修 改 或 调整 涉 及 本 基金 的 投 资 比 例、 投 资 限 制、 组 合 限 制 、禁 止 行 为 等， 且 该 等 调整
或 修 改 属 于 非强 制 性 的 ，则 基 金 管 理 人与 基 金 托 管人 协 商 一 致 后， 可 按 照 法律 法 规 或 监管
部 门 调 整 或 修改 后 的 规 定执 行 ， 而 无 需基 金 份 额 持有 人 大 会 审 议决 定 ， 但 基金 管 理 人 在执
行 法 律 法 规 或监 管 部 门 调整 或 修 改 后 的规 定 前 ， 应向 投 资 者 履 行信 息 披 露 义务 并 向 监 管机
关报告 或备 案或 变更 注册 。 
（五） 业 绩比 较基 准 
沪深300 指 数收 益率 ×45% + 恒生 指数 收益 率×45% + 中债综 合财 富指 数收 益率 ×10% 
沪深 300 指 数是中 证指 数 有限公司 编制的 包含 上海 、深圳两 个证券 交易 所流 动性好 、
规模最 大 的 300 只 A 股为 样本的 成分 股指 数， 是目 前中国 证券 市场 中市 值覆 盖率高 、代 表
性 强 、 流 动 性好 ， 同 时 公信 力 较 好 的 股票 指 数 ， 适合 作 为 本 基 金股 票 投 资 的比 较 基 准 。恒
生指数 是由 恒生 指数 服务 有限公 司编 制， 以香 港股 票市场 中的 50 家 上市 股票 为成分 股样 本 ，
以 其 发 行 量 为权 数 的 加 权平 均 股 价 指 数， 是 反 映 香港 股 市 价 幅 趋势 最 有 影 响的 一 种 股 价指
数 。 中 债 综 合财 富 指 数 为中 央 国 债 登 记结 算 有 限 责任 公 司 编 制 并发 布 。 该 指数 的 样 本 券包
括 了 商 业 银 行债 券 、 央 行票 据 、 证 券 公司 债 、 证 券公 司 短 期 融 资券 、 政 策 性银 行 债 券 、地
方 企 业 债 、 中期 票 据 、 记账 式 国 债 、 国际 机 构 债 券、 非 银 行 金 融机 构 债 、 短期 融 资 券 、中
央 企 业 债 等 债券 ， 综 合 反映 了 债 券 市 场整 体 价 格 和回 报 情 况 。 该指 数 以 债 券托 管 量 市 值作
为 样 本 券 的 权重 因 子 ， 每日 计 算 债 券 市场 整 体 表 现， 是 目 前 市 场上 较 为 权 威的 反 映 债 券市
场整体 走势 的基 准指 数之 一，适 合作 为本 基金 债券 部分的 业绩 比较 基准 。 
如果相关法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、 更能 为 市 场 普 遍 接 受 的业 绩比 较 基 准
推 出 ， 经 基 金管 理 人 与 基金 托 管 人 协 商， 本 基 金 可以 在 报 中 国 证监 会 备 案 后变 更 业 绩 比较
基准并 及时 公告 ，而 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 
（六） 风 险收 益特 征 
本基金为股票型证券 投资 基金，其预期风险和 预期 收益高于混合型基金 、债 券型基金
和 货 币 市 场 基金 。 本 基 金将 投 资 港 股 通标 的 股 票 ，将 承 担 汇 率 风险 以 及 因 投资 环 境 、 投资
标的、 市场 制度 、交 易规 则差异 等带 来的 境外 市场 的风险 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
65 
（七） 基 金管 理人 代表 基 金行使 权利 的处 理原 则及 方法 
1 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独 立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（八） 基 金的 融资 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资。 
（九） 基 金投 资组 合报 告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2019 年 4 月 17 日复 核
了 本 报 告 中的 财 务 指标 、净 值 表 现 和投 资 组 合报 告等 内 容 ， 保证 复 核 内容 不存 在 虚 假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年3 月 31 日 （ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务数
据未经 审计 。 
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


3,604,988,888.35 94.19 
 其中： 股票


3,604,988,888.35 94.19 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


89,650,437.00 2.34 
 其中： 债券


89,650,437.00 2.34 
 资产支 持证 券


- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产



- - 
7



银行存 款和 结算 备付
金合计



128,063,071.56 3.35 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
66 
8


其他资 产


4,499,547.45 0.12 
9


合计


3,827,201,944.36 100.00 
注： 通 过沪 港通 交易 机制 投资的 港股 公允 价值 为 90,239.51 元 ，占 基金 资产 净值的 比例 为
0.00% ；通 过深 港通 交易 机 制投资 的港 股公 允价 值 为1,301,058,528.12 元， 占 基金资 产净
值的比 例 为34.13% 。 
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合



(1) 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


- - 
B


采矿业


- - 
C


制造业


1,653,513,501.74 43.38 
D



电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业



- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


158,939,098.50 4.17 
G


交通运 输、 仓储 和邮 政业


198,640,310.22 5.21 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业



32,902.94 0.00 
J


金融业


253,116,763.96 6.64 
K


房地产 业


- - 
L


租赁和 商务 服务 业


- - 
M


科学研 究和 技术 服务 业


- - 
N


水利、 环境 和公 共设 施管 理业


- - 
O


居民服 务、 修理 和其 他服 务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R


文化、 体育 和娱 乐业


39,597,543.36 1.04 
S


综合


- - 
 
合计


2,303,840,120.72 60.44 
(2) 报告 期末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合



行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （% ）



非必需 消费 品


692,074,442.01


18.16



能源


140,938,413.94


3.70



金融


258,901,373.07


6.79



房地产


209,234,538.61


5.49



合计


1,301,148,767.63


34.13



3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
67 
序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1


000651


格力电 器


7,907,124 373,295,324.04 9.79 
2


2333 HK


长城汽 车


73,416,000 370,925,757.67 9.73 
3


3968 HK


招商银 行


7,911,500 258,901,373.07 6.79 
4


603345


安井食 品


5,732,299 233,017,954.35 6.11 
5


2202 HK


万科企 业


7,391,600 209,234,538.61 5.49 
6


601006


大秦铁 路


23,817,783 198,640,310.22 5.21 
7


600660


福耀玻 璃


7,733,189 188,148,488.37 4.94 
8


600585


海螺水 泥


4,896,299 186,940,695.82 4.90 
9


2313 HK


申洲国 际


1,897,000 171,184,346.68 4.49 
10


000895


双汇发 展


6,582,499 170,157,599.15 4.46 
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


- - 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


76,298,425.80 2.00 
 其中： 政策 性金 融债


76,298,425.80 2.00 
4


企业债 券


- - 
5


企业短 期融 资券


- - 
6


中期票 据


- - 
7


可转债 （可 交换 债）


13,352,011.20 0.35 
8


同业存 单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


89,650,437.00 2.35 
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（ ％）



1


018005


国开1701


572,580 57,263,725.80 1.50 
2


108603


国开1804


189,400 19,034,700.00 0.50 
3


113513


安井转 债


113,760 13,352,011.20 0.35 
注： 报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 3 支债 券。



6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细


嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
68 
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证 投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。



9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明



报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。



10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明



报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资 组合报 告附 注



(1) 声明 本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期是 否出现 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 
 （1 ）2018 年 5 月 4 日, 中国 银行 保险 监督 管理 委员会 发布 行政 处罚 信息 公开表 （银 监
罚决字 〔2018 〕1 号） ， 对 招商银 行股 份有 限公 司内 控管理 严重 违反 审慎 经营 规则 ， 违 规批 量
转让以 个人 为借 款主 体的 不良贷 款等 违规 事实 ， 于 2018 年2 月12 日作 出行 政 处罚决 定， 罚
款6570 万 元， 没收 违法 所 得 3.024 万 元， 罚没 合 计6573.024 万元 。 



本 基金投 资于“ 招商 银行（3968 HK） ” 的决策 程序说明 ：基 于对招 商银 行基本面 研究
以及二 级市 场的 判断 ， 本 基金投 资于 “招 商银 行” 股票的 决策 流程 ， 符 合公 司投资 管理 制度
的相关 规定 。 
 （2） 报告期 内本 基金投 资的前 十名证 券中， 其他 九名证 券发行 主体无 被监 管部门 立案调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 
(2)



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
(3) 其他 资产构 成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


1,275,711.52 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


2,518,992.48 
5


应收申 购款


704,843.45 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
69 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


4,499,547.45 
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细



序号


债券代 码


债券名 称



公允价 值



（元）



占基金 资产 净值 比
例（％ ）



1


113513


安井转 债


13,352,011.20 0.35 
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明



报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。



 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
70 
十、基 金的业绩 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①- ③ ②- ④ 
2017 年 11
月 6 日
（基金 合
同生效
日）至
2017 年 12
月 31 日 
3.24% 0.65% 2.50% 0.72% 0.74% -0.07% 
2018 年 -17.59% 1.39% -16.91% 1.10% -0.68% 0.29% 
2019 年 1
月 1 日至
3 月 31 日 
17.90% 1.29% 18.32% 1.06% -0.42% 0.23% 
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
71 
 
图： 嘉 实价 值精 选股 票 基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 
的历史 走势 对比 图 
（2017 年 11 月6 日 至2019 年3 月31 日） 
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓
期，建 仓期 结束 时本 基金 的各项 投资 比例 符合 基金 合同（ 十二 （二 ）投 资范 围和（ 四） 投
资限制 ）的 有关 约定 。



 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
72 
十一、 基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收款 以及其他
投资所 形成 的价 值总 和。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户、期货
账 户 以 及 投 资所 需 的 其 他专 用 账 户 。 开立 的 基 金 专用 账 户 与 基 金管 理 人 、 基金 托 管 人 、基
金服务 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 服务机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金服 务 机 构 和基 金 销 售 机 构以 其 自 有 的财 产 承 担 其自
身 的 法 律 责 任， 其 债 权 人不 得 对 本 基 金财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押或 其 他 权 利。 除 依 法 律法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
73 
十二、 基金资产的估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所拥有的股票、 权证 、债券和银行存款本 息、 应收款项、股指期货 、其 它投资等
资产及 负债 。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市交易 或挂 牌转让的 固定 收益品 种（ 基金合同 另有 规定的 除外 ），采 用
估值技 术确 定公 允价 值。 
（3）交 易所上 市交易 的可 转 换债券 按估 值日收 盘价 减去债券 收盘 价中所 含的 债券应 收
利 息 得 到 的 净价 估 值 ； 估值 日 没 有 交 易的 ， 且 最 近交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生重 大 变 化 ，按
最 近 交 易 日 债券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价中 所 含 的 债券 应 收 利 息 得到 的 净 价 估值 ； 如 最 近交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 的 ， 可参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调
整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值。 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、本基 金投资 股指期 货合 约，一般 以估 值当日 结算 价进行估 值， 估值当 日无 结算价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、持 有的 银行 定期 存款 或 通知存 款以 本金 列示 ，按 相应利 率逐 日计 提利 息。 
8 、估值 计算中 涉及港 币对 人民币汇 率的 ，将依 据下 列信息提 供机 构所提 供的 汇率为 基
准： 当 日中 国人 民银 行公 布的人 民币 与港 币的 中间 价。 
9 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
10 、当本基金发生大 额申 购或赎回情形时，本 基金 管理人可以采用摆动 定价 机制，以
确保基 金估 值的 公平 性。 
11 、相关法律法规以 及监 管部门有强制规定的 ，从 其规定。如有新增事 项， 按国家最
新规定 估值 。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
基金管理人负责基金 资产 净值计算和基金会计 核算 ，并担任本基金的会 计责 任方。就
与 本 基 金 有 关的 会 计 问 题， 如 经 相 关 各方 在 平 等 基础 上 充 分 讨 论后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意
见，按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计 算结 果对 外予以 公布 。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第五 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，并 按规 定公 告。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的 规 定 暂 停 估值 时 除 外 。基 金 管 理 人 每个 工 作 日 对基 金 资 产 估 值后 ， 将 基 金份 额 净 值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理人和基金 托管人 将采取必要、适当 、合理 的措施确保基金资 产估值 的准确性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内( 含第 4 位) 发生 估值错 误时 ，视 为基金 份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、估 值错 误类 型 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1）估 值错误 已发生 ，但 尚未给当 事人 造成损 失时 ，估值错 误责 任方应 及时 协调各方 ，
及 时 进 行 更 正， 因 更 正 估值 错 误 发 生 的费 用 由 估 值错 误 责 任 方 承担 ； 由 于 估值 错 误 责 任方
未 及 时 更 正 已产 生 的 估 值错 误 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 ， 由 估 值 错误 责 任 方 对直 接 损 失 承担
赔 偿 责 任 ； 若估 值 错 误 责任 方 已 经 积 极协 调 ， 并 且有 协 助 义 务 的当 事 人 有 足够 的 时 间 进行
更 正 而 未 更 正， 则 该 有 协助 义 务 的 当 事人 应 当 承 担相 应 赔 偿 责 任。 估 值 错 误责 任 方 应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保估 值错 误已 得到更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责 ， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登 记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人应 当立即予 以纠 正，通 报基 金托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监会 备案 ；错误 偏差 达到基金 份额 净值 的 0.5% 时，基金 管理 人应当 公告 ，通知基 金托
管人， 并同 时报 中国 证监 会备案 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1） 基金 管理 人或 基金 托 管人按 基金 合同 约定 的估 值方法 第 9 项 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金资 产估 值错误 处理 。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所、 期货 交易所、 第三 方估值 机构 或外汇 市
场 及 登 记 结算 公 司 发送 的数 据 错 误 等， 基 金 管理 人和 基 金 托 管人 虽 然 已经 采取 必 要 、 适当 、
合 理 的 措 施 进行 检 查 ， 但未 能 发 现 错 误的 ， 由 此 造成 的 基 金 资 产估 值 错 误 ，基 金 管 理 人和
基 金 托 管 人 免除 赔 偿 责 任。 但 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 应 当 积 极采 取 必 要 的措 施 减 轻 或消
除由此 造成 的影 响。 
（3）对 于因税 收规定 调整 或其他原 因导 致基金 实际 交纳税金 与基 金按照 权责 发生制 进
行估值 的应 交税 金有 差异 的，相 关估 值调 整不 作为 基金资 产估 值错 误处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、当 前一 估值 日基 金资 产 净值 50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值 技 术 仍 导 致公 允 价 值 存在 重 大 不 确 定性 时 ， 经 与基 金 托 管 人 协商 一 致 基 金管 理 人 应 当暂
停基金 估值 ； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基金信息披露的 基金 资产净值和 基 金 份 额净 值由 基 金 管 理 人 负 责 计算 ，基 金 托 管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个开 放 日 交 易结 束 后 计 算 当日 的 基 金 资产 净 值 和 基金
份 额 净 值 并发 送 给 基金 托管 人 。 基 金托 管 人 对净 值计 算 结 果 复核 确 认 后发 送给 基 金 管 理人 ，
由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。 



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十三、 基金的收益与分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 可以 进行收益 分配 ，本基 金每 年收益 分
配次数 最多 为 12 次， 每份 基金份 额每 次收 益分 配比 例不得 低于 收益 分配 基准 日每份 基金 份
额可供 分配 利润 的20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满3 个月 可不 进行 收益 分配 ； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 者不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违反法律法规规 定及 基金合同约定的前提 下， 基金管理人可对基金 收益 分配原则
和支付 方式 进行 调整 ，不 需召开 基金 份额 持有 人大 会。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益分配方案 中应载 明截止收益分配基 准日的 可供分配利润、基 金收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配利 润计算 截止 日） 的 时间 不得 超过 15
个工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当投 资者的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额持有 人的 现金 红利 自动 转为基 金份 额。 红利 再投 资的计 算方 法， 依照 《业 务规则 》 执 行 。 



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十四、 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理 人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费 ； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 1.50% 年费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算方 法 如 下 ： 
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 5 个工 作日 内 从基金财 产中 一次性 支付 给基金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 5 个工 作日 内 从基金财 产中 一次性 支取 。若遇法 定节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，顺 延至最 近可 支付 日支 付。 
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、基金 管理人 和基金 托 管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金支付给管理人 、托 管人的各项费用均为 含税 价格，具体税率适用 中国 税务主管
机关的 规定 。 
本基金运作过程中涉 及的 各纳税主体，其纳税 义务 按国家税收法律、法 规执 行，但本
基金运 作过 程中 应缴 纳的 增值税 等以 基金 管理 人名 义缴纳 的税 费由 基金 财产 承担。 



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十五、 基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立 的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。 



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十六、 基金的信息披露 
( 一)本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同 》 及 其他 有关 规定 。相 关法律 法规 关于 信息 披露 的规定 发生 变化 时， 本基 金从其 最新 规
定。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金信 息 披 露 义 务人 包括 基 金 管 理 人 、 基 金托 管人 、 召 集 基 金 份 额 持有 人大 会 的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定的 媒介 和基 金管理 人的 互联 网网 站 （ 以下简 称“ 网站 ”） 等媒 介披露 ，并 保证
基金投 资者 能够 按照 《基 金合同 》约 定的 时间 和方 式查阅 或者 复制 公开 披露 的信息 资料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露 的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四 ） 本 基金 公开 披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《 基金合 同》是 界定 《基金合 同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额
持 有 人 大 会 召开 的 规 则 及具 体 程 序 ， 说明 基 金 产 品的 特 性 等 涉 及基 金 投 资 者重 大 利 益 的事
项的法 律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认 购 、 申 购 和赎 回 安 排 、基 金 投 资 、 基金 产 品 特 性、 风 险 揭 示 、信 息 披 露 及基 金 份 额 持有
人服务 等内 容。 《基 金合 同》生 效后 ，基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日内， 更新 招
募说明书 并 登载 在 网 站 上， 将 更 新 后 的招 募 说 明 书摘 要 登 载 在 指定 媒 介 上 ；基 金 管 理 人在嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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公告的 15 日 前向 主要 办公 场所所 在地 的中 国证 监会 派出机 构报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募 说 明 书 、 《基 金 合 同 》摘 要 登 载 在 指定 媒 介 和 网站 上 ； 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 应 当将
《基金 合同 》、 基金 托管 协议登 载在 网站 上。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管理 人 应 当 就 基金 份额 发 售 的 具 体 事 宜 编制 基金 份 额 发 售 公 告 ， 并在 披露 招 募 说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介和网 站上 。 
3 、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 和网 站上 登载 《 基金合 同 》
生效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管理人应当公 告半年 度和年度最后一个 市场交 易日基金资产净值 和基金 份额净值。
基 金 管 理 人 应当 在 前 款 规定 的 市 场 交 易日 的 次 日 ，将 基 金 资 产 净值 、 基 金 份额 净 值 和 基金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒介上 。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 者 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成 基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 介上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 和网站 上。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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《基金合 同》 生效不 足 2 个月的， 基金 管理人 可以 不编制当 期季 度报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工 作日， 分别报 中国证监 会和 基金 管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超过 基金总份额 20% 的 情形 ，为 保 障 其
他 投 资 者 的权 益 ， 基金 管理 人 至 少 应当 在 基 金定 期报 告 “ 影 响投 资 者 决策 的其 他 重 要 信息 ”
项 下 披 露 该 投资 者 的 类 别、 报 告 期 末 持有 份 额 及 占比 、 报 告 期 内持 有 份 额 变化 情 况 及 产品
的特有 风险 ，中 国证 监会 认定的 特殊 情形 除外 。 
7 、临 时报 告 
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 日内 编制临 时报告 书， 予以公告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管 理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼或 仲裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 
（27） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 
（28） 中国 证监 会或 基金 合同规 定的 其他 事项 。 
8 、澄 清公 告 
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒介 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决议 ，应当 依法 报国 务院 证券 监督管 理机 构备 案， 并予 以公告 。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、半 年度 报告 、年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等 文件 中披露 股
指 期 货 交 易 情况 ， 包 括 投资 政 策 、 持 仓情 况 、 损 益情 况 、 风 险 指标 等 ， 并 充分 揭 示 股 指期
货交易 对基 金总 体风 险的 影响以 及是 否符 合既 定的 投资政 策和 投资 目标 等。 
基金应 当在 季度 报告 、半 年度报 告、 年度 报告 等定 期报告 和招 募说 明书 （更 新） 等 文件
中披露 参与 港股 通标 的股 票交易 的相 关情 况。 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和 信 用 风 险 ，说 明 投 资 中小 企 业 私 募 债券 对 基 金 总体 风 险 的 影 响。 本 基 金 投资 中 小 企 业私
募 债 券 后 两 个交 易 日 内 ，基 金 管 理 人 应在 中 国 证 监会 指 定 媒 介 披露 所 投 资 中小 企 业 私 募债
券 的 名 称 、 数量 、 期 限 、收 益 率 等 信 息， 并 在 季 度报 告 、 半 年 度报 告 、 年 度报 告 等 定 期报
告和招 募说 明书 （更 新） 等文件 中披 露中 小企 业私 募债券 的投 资情 况。 
基金管理人应在基金 定期 报告中披露其持有的 资产 支持证券总额、占基 金总 资产的比
例 ， 在 基 金 年报 及 半 年 报中 披 露 其 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 所 有资
产 支 持 证 券 投资 明 细 ， 在基 金 季 度 报 告中 披 露 期 末按 市 值 占 基 金净 资 产 比 例大 小 排 序的前 
10 名 资产 支持 证券 明细 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 基 金 份 额净 值 、 基 金份 额 申 购 赎 回价 格 、 基 金定 期 报 告 和定
期 更 新 的 招 募说 明 书 等 公开 披 露 的 相 关基 金 信 息 进行 复 核 、 审 查， 并 向 基 金管 理 人 出 具书
面文件 或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管理人、基 金 托管 人除 依 法 在 指 定 媒 介 上披 露信 息 外 ， 还 可 以 根 据需 要在 其 他 公
共 媒 介 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 介 不得 早 于 指 定媒 介 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说明书公布后 ，应当 分别置备于基金管 理人、 基金托管人和基金 销售机 构的住所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅 、复 制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
1 、基金 投资所 涉及的 证券 、期货交 易所 或外汇 市场 遇法定节 假日 或因其 他原 因暂停 营
业时； 
2 、因不 可抗力 或其他 情形 致使基金 管理 人、基 金托 管人无法 准确 评估基 金资 产价值 时 ； 
3 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十七、 风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市场价格因受各 种因 素的影响而引起的波 动， 将对本基金资产产生 潜在 风险，主
要包括 ： 
1 、政 策风 险 
货币政策、财政政策 、产 业政策等国家政策的 变化 对证券市场产生一定 的影 响，导致
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 。 
2 、经 济周 期风 险 
证券市场是国民经济 的晴 雨表，而经济运行具 有周 期性的特点。宏观经 济运 行状况将
对证券 市场 的收 益水 平产 生影响 ，从 而产 生风 险。 
3 、利 率风 险 
金融市场利率波动会 导致 股票市场及债券市场 的价 格和收益率的变动， 同时 直接影响
企 业 的 融 资成 本 和 利润 水平 。 基 金 投资 于 货 币市 场工 具 ， 收 益水 平 会 受到 利率 变 化 的 影响 。 
4 、购 买力 风险 
本基金投资的目的是 使基 金资产保值增值，如 果发 生通货膨胀，基金投 资于 证券所获
得的收 益可 能会 被通 货膨 胀抵消 ，从 而影 响基 金资 产的保 值增 值。 
5 、上 市公 司经 营风 险 
上市公司的经营状况 受多 种因素影响，如市场 、技 术、竞争、管理、财 务等 都会导致
公司盈 利发 生变 化， 从而 导致基 金投 资收 益变 化。 
（二） 信用 风险 
指基金在交易过程发 生交 收违约，或者基金所 投资 其他基金份额所投资 的债 券违约，
导致基 金资 产损 失。 
（三） 流动 性风 险 
指基金资产不能迅速 转变 成现金，或者不能应 付可 能出现的投资者大额 赎回 的风险。
在 开 放 式 基 金交 易 过 程 中， 可 能 会 发 生 巨 额 赎 回 的情 形 。 巨 额 赎回 可 能 会 产生 基 金 仓 位调
整的困 难， 导致 流动 性风 险，甚 至影 响基 金份 额净 值。 
1 、拟 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 
（1） 投资 市场 的流 动性 风 险 
本基金主要投资于国 内依 法发行上市的股票、 港股 通标的股票、债券、 股指 期货、资
产 支 持 证 券 、债 券 回 购 、同 业 存 单 、 银行 存 款 等 。上 述 资 产 均 存在 规 范 的 交易 场 所 ， 运作
时 间 长 ， 市 场透 明 度 较 高， 运 作 方 式 规范 ， 历 史 流动 性 状 况 良 好， 正 常 情 况下 能 够 及 时满
足 基 金 变 现 需求 ， 保 证 基金 按 时 应 对 赎回 要 求 。 极端 市 场 情 况 下， 上 述 资 产可 能 出 现 流动
性 不 足 ， 导致 基 金 资产 无法 变 现 ， 从而 影 响 投资 者按 时 收 到 赎回 款 项 。根 据过 往 经 验 统计 ，嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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绝 大 部 分 时 间上 述 资 产 流动 性 充 裕 ， 流动 性 风 险 可控 ， 当 遇 到 极端 市 场 情 况时 ， 基 金 管理
人 会 按 照 基 金合 同 及 相 关法 律 法 规 要 求， 及 时 启 动流 动 性 风 险 应对 措 施 ， 保护 基 金 投 资者
的合法 权益 。 
（2） 投资 行业 的流 动性 风 险 
本基金主要采用价值 投资 理念选股，基金资产 投资 于本基金定义的价值 股股 票占非现
金基金资产的比例 不低 于 80% ， 中 长 期 角度 ， 本 基 金在 从 上 至 下 的 行 业选 择 上会 相 对 均 衡 ，
本 基 金 对 于 行业 选 择 范 围相 对 宽 泛 ， 将把 握 各 个 行业 投 资 机 会 ；短 期 角 度 ，本 基 金 将 根据
对 宏 观 经 济 发展 态 势 、 行业 发 展 阶 段 的判 断 ， 结 合对 各 行 业 产 业环 境 、 产 业政 策 和 竞 争格
局 的 分 析 和 预测 ， 进 行 充分 的 行 业 比 较， 分 析 并 确定 各 行 业 的 相对 投 资 价 值， 确 定 阶 段性
的行业 配置 比例 。 
因此本基金在投资运 作过 程中的行业配置较为 灵活 ，在综合考虑宏观因 素及 行业基本
面 的 前 提 下 进行 配 置 ， 不以 投 资 于 某 单一 行 业 为 投资 目 标 ， 行 业分 散 度 较 高， 受 到 单 一行
业流动 性风 险的 影响 较小 。 
（3） 投资 资产 的流 动性 风 险 
本基金针对流动性较 低资 产的投资进行了严格 的限 制，以降低基金的流 动性 风险：本
基金主 动投 资于 流动 性受 限资产 的市 值合 计不 得超 过基金 资产 净值 的15% 。 
本基金绝 大部 分基金 资产 投资 于 7 个 工作日 可变现 资产，包 括可 在交易 所、 银行间 市
场正常交易的股票 、债券 、非金融企业债务 融资工 具及同业存单，7 个 工 作日 内 到 期 或 可
支取的逆回购、银 行存款 ，7 个 工 作 日内 能 够 确 认收 到 的 各 类 应 收 款项 等 ，上 述 资 产 流 动
性情况 良好 。 
2 、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 ： 
（1）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的 资产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托 管 人协 商 确 认 后， 基 金 管 理人
应 当 采 取 延 缓支 付 赎 回 款项 或 暂 停 接 受基 金 申 购 赎回 申 请 的 措 施。 基 金 份 额持 有 人 存 在不
能及时 赎回 基金 份额 的风 险。 
（2）若 本基金 在开放 期发 生了巨额 赎回 ，基金 管理 人有可能 采取 部分延 期赎 回或暂 停
赎 回 的 措 施 以应 对 巨 额 赎回 ， 具 体 措 施请 见 基 金 合同 及 招 募 说 明书 中 “ 基 金份 额 的 申 购与
赎 回 ” 部 分 “巨 额 赎 回 的处 理 方 式 ” 。因 此 在 巨 额赎 回 情 形 发 生时 ， 基 金 份额 持 有 人 存在
不能及 时赎 回基 金份 额的 风险。 
（3 ） 本 基金对 持续 持有 期 少于 7 日的 投资 人， 收 取1.5% 的 赎回 费， 并将 上述 赎回费 全
额计入 基金 财产 。赎 回费 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取。 
（4）当 本基金 发生大 额申 购或赎回 情形 时，本 基金 管理人可 以采 用摆动 定价 机制， 以
确 保 基 金 估 值的 公 平 性 。当 日 参 与 申 购和 赎 回 交 易的 投 资 者 存 在承 担 申 购 或者 赎 回 产 生的
交易及 其他 成本 的风 险。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（四） 管理 风险 
在基金管理运作过程 中， 可能因基金管理人对 经济 形势和证券市场等判 断有 误、获取
的 信 息 不 全 等影 响 基 金 的收 益 水 平 。 基金 管 理 人 的管 理 水 平 、 管理 手 段 和 管理 技 术 等 对基
金收益 水平 存在 影响 。 
（五） 操作 或技 术风 险 
指相关当事人在业务 各环 节操作过程中，因内 部控 制存在缺陷或者人为 因素 造成操作
失 误 或 违 反 操作 规 程 等 引致 的 风 险 ， 例如 ， 越 权 违规 交 易 、 会 计部 门 欺 诈 、交 易 错 误 、IT
系统故 障等 风险 。 
在开放式基金的各种 交易 行为或者后台运作中 ，可 能因为技术系统的故 障或 者差错而
影 响 交 易 的 正常 进 行 或 者导 致 投 资 者 的利 益 受 到 影响 。 这 种 技 术风 险 可 能 来自 基 金 管 理公
司、登 记机 构、 代销 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。 
（六） 合规 性风 险 
指基金管理或运作过 程中 ，违反国家法律法规 的规 定，或者基金投资违 反法 规及基金
合同有 关规 定的 风险 。 
（七） 本基 金特 有的 风险 
1 、市 场下 跌风 险 
本基金是股票型基金 ，基 金资产主要投资于股 票市 场，因此股市的变化 将影 响到基金
业 绩 表 现 。 本基 金 虽 然 按照 风 险 收 益 配比 原 则 ， 实行 动 态 的 资 产配 置 ， 但 并不 能 完 全 抵御
市 场 整 体 下 跌风 险 ， 基 金净 值 表 现 因 此会 可 能 受 到影 响 。 本 基 金管 理 人 将 发挥 专 业 研 究优
势 ， 加 强 对 市场 、 上 市 公司 基 本 面 和 固定 收 益 类 产品 的 深 入 研 究， 持 续 优 化组 合 配 置 ，以
控制特 定风 险。 
2 、中 小企 业私 募债 风险 
本基金投资中小企业 私募 债券，中小企业私募 债是 根据相关法律法规由 非上 市中小企
业 采 用 非 公 开方 式 发 行 的债 券 。 由 于 不能 公 开 交 易， 一 般 情 况 下， 交 易 不 活跃 ， 潜 在 较大
流 动 性 风 险 。当 发 债 主 体信 用 质 量 恶 化时 ， 受 市 场流 动 性 所 限 ，本 基 金 可 能无 法 卖 出 所持
有的中 小企 业私 募债 ，由 此可能 给基 金净 值带 来更 大的负 面影 响和 损失 。 
3 、港 股交 易失 败风 险 
港股通业务试点期间 存在 每日额度限制。在香 港联 合交易所有限公司开 市前 阶段，当
日 额 度 使 用 完毕 的 ， 新 增的 买 单 申 报 将面 临 失 败 的风 险 ； 在 联 交所 持 续 交 易时 段 ， 当 日额
度使用 完毕 的， 当日 本基 金将面 临不 能通 过港 股通 进行买 入交 易的 风险 。 
4 、汇 率风 险 
本基金将投资港股通 标的 股票，在交易时间内 提交 订单依据的港币买入 参考 汇率和卖
出 参 考 汇 率 ，并 不 等 于 最终 结 算 汇 率 。港 股 通 交 易日 日 终 ， 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任公嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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司 进 行 净 额换 汇 ， 将换 汇成 本 按 成 交金 额 分 摊至 每笔 交 易 ， 确定 交 易 实际 适用 的 结 算 汇率 。
故本基 金投 资面 临汇 率风 险，汇 率波 动可 能对 基金 的投资 收益 造成 损失 。 
5 、境 外市 场的 风险 
（1）本 基金的 将通过 “内 地与香港 股票 市场交 易互 联互通机 制” 投资于 香港 市场， 在
市 场 进 入 、 投资 额 度 、 可投 资 对 象 、 税务 政 策 等 方面 都 有 一 定 的限 制 ， 而 且此 类 限 制 可能
会 不 断 调 整 ，这 些 限 制 因素 的 变 化 可 能对 本 基 金 进入 或 退 出 当 地市 场 造 成 障碍 ， 从 而 对投
资收益 以及 正常 的申 购赎 回产生 直接 或间 接的 影响 。 
（2） 香港 市场 交易 规则 有 别于内 地 A 股 市场 规则 ， 此外， 在“ 内地 与香 港股 票市场 交
易互联 互通 机制 ”下 参与 香港股 票投 资还 将面 临包 括但不 限于 如下 特殊 风险 ： 
1 ）港 股市 场实 行 T+0 回 转交易 ，且 对个 股不 设涨 跌幅限 制， 港股 估价 可能 表现出 比 A
股更为 剧烈 的股 价波 动； 
2 ）只有 境内、 香港两 地均 为交易日 且能 够满足 结算 安排、开 通港 股通交 易的 交易日 才
为 港 股 通 交 易日 ， 在 内 地开 市 香 港 休 市的 情 形 下 ，港 股 通 不 能 正常 交 易 ， 港股 不 能 及 时卖
出，可 能带 来一 定的 流动 性风险 ； 
3 ）香港 出现台 风、黑 色暴 雨或者联 交所 规定的 其他 情形时， 联交 所将可 能停 市，投 资
者 将 面 临 在 停市 期 间 无 法进 行 港 股 通 交易 的 风 险 ；出 现 内 地 证 券交 易 服 务 公司 认 定 的 交易
异 常 情 况 时 ，内 地 证 券 交易 服 务 公 司 将可 能 暂 停 提供 部 分 或 者 全部 港 股 通 服务 ， 投 资 者将
面临在 暂停 服务 期间 无法 进行港 股通 交易 的风 险。 
4 ）投资 者因港 股通股 票权 益分派、 转换 、上市 公司 被收购等 情形 或者异 常情 况，所 取
得 的 港 股 通 股票 以 外 的 联交 所 上 市 证 券， 只 能 通 过港 股 通 卖 出 ，但 不 得 买 入， 内 地 证 券交
易 所 另 有 规 定的 除 外 ； 因港 股 通 股 票 权益 分 派 或 者转 换 等 情 形 取得 的 联 交 所上 市 股 票 的认
购 权 利 在 联 交所 上 市 的 ，可 以 通 过 港 股通 卖 出 ， 但不 得 行 权 ； 因港 股 通 股 票权 益 分 派 、转
换 或 者 上 市 公司 被 收 购 等所 取 得 的 非 联交 所 上 市 证券 ， 可 以 享 有相 关 权 益 ，但 不 得 通 过港
股通买 入或 卖出 。 
5 ）代理 投票。 由于中 国结 算是在汇 总投 资者 意 愿后 再向香港 结算 提交投 票意 愿，中 国
结 算 对 投 资 者设 定 的 意 愿征 集 期 比 香 港结 算 的 征 集期 稍 早 结 束 ；投 票 没 有 权益 登 记 日 的，
以 投 票 截 止 日的 持 有 作 为计 算 基 准 ； 投票 数 量 超 出持 有 数 量 的 ，按 照 比 例 分配 持 有 基数。 
以上所 述因 素可 能会 给本 基金投 资带 来特 殊交 易风 险。 
6 、其 他投 资风 险 
本基金还投资于股指 期货 、权证等金融工具， 而股 指期货、权证属于是 高风 险投资工
具，相 应市 场的 波动 也可 能给基 金财 产带 来较 高风 险。 
本基金 的投 资工 具股 指期 货还有 可能 引发 如下 风险 ： 
（1） 卖空 风险 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金可能会采用股 指期 货来剥离基金的系统 性风 险，将来会优选做空 个股 、做空其
他 衍 生 工 具 的方 式 来 实 现投 资 目 标 。 同时 持 有 多 头和 空 头 头 寸 的方 式 导 致 本基 金 存 在 在特
定 市 场 情 况 下跑 不 赢 普 通偏 股 型 基 金 的风 险 ， 同 时有 可 能 导 致 持有 本 基 金 在特 殊 情 况 下比
持有普 通偏 股型 基金 蒙受 更大损 失。 
（2） 基差 风险 
在使用股指期货对冲 市场 风险的过程中，基金 财产 可能因为股指期货合 约与 标的指数
价格波 动不 一致 而遭 受基 差风险 。形 成基 差风 险的 潜在原 因包 括： 
1 ）需 要对 冲的 风险 资产 与 股指期 货标 的指 数风 险收 益特征 存在 明显 差异 ； 
2 ）因 未知 因素 导致 股指 期 货合约 到期 时基 差严 重偏 离正常 水平 ； 
3 ）因存 在基差 风险， 在进 行股指期 货合 约展期 的过 程中，基 金财 产可能 会承 担股指 期
货合约 之间 的价 差向 不利 方向变 动而 导致 的展 期风 险。 
（3） 杠杆 风险 
因股指 期货 采用 保证 金交 易而存 在杠 杆， 基金 财产 可能因 此产 生更 大的 收益 波动。 
（4） 到期 日风 险 
股指期货合约到期时 ，基 金财产如持有未平仓 合约 ，中金所将按照交割 结算 价将基金
财产持 有的 合约 进行 现金 交割， 基金 财产 将无 法继 续持有 到期 合约 ，具 有到 期日风 险。 
（5） 对手 方风 险 
基金管理人运用基金 财产 投资于股指期货时， 会尽 力选择资信状况优良 、风 险控制能
力强 的 期 货 公司 作 为 经 纪商 ， 但 不 能 杜绝 在 极 端 情况 下 ， 所 选 择的 期 货 公 司在 交 易 过 程中
存在违 法、 违规 经营 行为 或破产 清算 导致 基金 财产 遭受损 失。 
（6） 盯市 结算 风险 
股指期货采取保证金 交易 ，保证金账户实行当 日无 负债结算制度，对资 金管 理要求较
高 。 假 如 市 场走 势 对 本 基金 财 产 不 利 ，期 货 经 纪 公司 会 按 照 期 货经 纪 合 同 约定 的 时 间 和方
式 通 知 基 金 管理 人 追 加 保证 金 ， 以 使 基金 财 产 能 继续 持 有 未 平 仓合 约 。 如 出现 极 端 行 情，
市 场 持 续 向 不利 方 向 波 动导 致 期 货 保 证金 不 足 ， 又未 能 在 规 定 时间 内 补 足 ，按 规 定 保 证金
账 户 将 被 强制 平 仓 ，甚 至已 缴 付 的 所有 保 证 金都 不能 弥 补 损 失 ， 从 而 导致 超出 预 期 的 损失 。 
（7） 平仓 风险 
在某些市场情况下， 基金 财产可能会难以或无 法将 持有的未平仓合约平 仓， 例如，这
种 情 况 可 能 在市 场 达 到 涨跌 停 板 时 出 现。 出 现 这 类情 况 ， 基 金 财产 缴 付 的 所有 保 证 金 有可
能无法 弥补 全部 损失 ，委 托人还 必须 承担 由此 导致 的全部 损失 。 
期货经纪公司或其客 户保 证金不足，又未能在 规定 的时间内补足，或因 其他 原因导致
中 金 所 对 期货 经 纪 公司 的经 纪 账 户 强行 平 仓 ，基 金财 产 可 能 因被 连 带 强行 平仓 而 遭 受 损失 。 
（8） 连带 风险 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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为基金财产进行结算 的结 算会员或该结算会员 下的 其他投资者出现保证 金不 足、又未
能 在 规 定 的时 间 内 补足 ，或 因 其 他 原因 导 致 中金 所对 该 结 算 会员 下 的 经纪 账户 强 行 平 仓时 ，
基金财 产的 资产 可能 因被 连带强 行平 仓而 遭受 损失 。 
（9） 基金 资产 投资 特定 投 资对象 的其 他风 险 
如期货经纪公司违反 法律 法规或中金所交易、 结算 等规则，可能会导致 基金 财产受到
损失。 
由于国家法律、法 规、政 策的变化、中金所 交易规 则的修改、紧急措 施的出 台等原因，
基金财 产持 有的 未平 仓合 约可能 无法 继续 持有 ，基 金财产 必须 承担 由此 导致 的损失 。 
本基金投资资产支持 证券 ，可能面临利率风险 、流 动性风险、现金流预 测风 险。利率
风 险 是 指 市 场利 率 将 随 宏观 经 济 环 境 的变 化 而 波 动， 利 率 波 动 可能 会 影 响 资产 支 持 证 券收
益 。 流 动 性 风险 是 指 在 交易 对 手 有 限 的情 况 下 ， 资产 支 持 证 券 持有 人 将 面 临无 法 在 合 理的
时 间 内 以 公 允价 格 出 售 资产 支 持 证 券 而遭 受 损 失 的风 险 。 资 产 支持 证 券 的 还款 来 源 为 基础
资 产 未 来 现 金流 ， 现 金 流预 测 风 险 是 指由 于 对 基 础资 产 的 现 金 流预 测 发 生 偏差 导 致 的 资产
支持证 券本 息无 法按 期或 足额偿 还的 风险 。 
（八） 其他 风险 
战争、自然灾害等不 可抗 力因素的出现，将会 严重 影响证券市场的运行 ，可 能导致基
金资产 的损 失。 
金融市场危机、行业 竞争 、代理商违约、托管 行违 约等超出基金管理人 自身 直接控制
能力之 外的 风险 ，可 能导 致基金 或者 基金 持有 人利 益受损 。 



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十八、 基金合同的变更、 终止与基金财产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的 事 项 的 ， 应召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会决 议 通 过 。对 于 可 不 经 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议通
过 的 事 项 ， 由基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人同 意 后 变 更并 公 告 ， 并 报中 国 证 监 会备 案 或 变 更注
册。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自决议 通过 之日起 生效 ，并应报
中国证 监会 备案 ，基 金管 理人应 在决 议生 效后 按照 《信息 披露 办法》 的规 定在 指定媒 介 公 告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
下列任 一情 形均 应作 为《 基金合 同》 的终 止事 由： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组 ， 基 金 管 理人 组 织 基 金财 产 清 算 小 组并 在 中 国 证监 会 的 监 督 下进 行 基 金 清算 。 在 基 金财
产 清 算 小 组 接管 基 金 财 产之 前 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 应 按 照基 金 合 同 和托 管 协 议 的规
定继续 履行 保护 基金 财产 安全的 职责 。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
（四） 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳所 欠 税 款并 清偿 基 金 债 务后 ， 按 基金 份额 持 有 人 持有 的 基 金份 额比 例 进 行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 



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十九、 基金合同的内容摘 要 
（一） 基金合 同当 事人 的权 利与 义务 
A. 基金 份额 持有 人的 权利 和义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同》 的承 认和 接受 ，基金 投资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会 ， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1）认 真阅读 并遵守 《基 金合同》 、《 招募说 明书 》、《业 务规 则》以 及基 金管理 人
按照规 定就 本基 金发 布的 相关公 告； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
B. 基金 管理 人的 权利 与义 务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8）选 择、更 换为本 基金 提供销售 、销 售支付 、份 额登记、 估值 、投资 顾问 、法律 、
会 计 等 服 务的 基 金 服务 机构 并 确 定 相关 费 率 ，对 基金 服 务 机 构的 相 关 行为 进行 监 督 和 处理 ； 
（9） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定确 定基 金收 益的分 配方 案； 
（10） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（11） 依照 法律 法规 为基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资所 产生 的权 利； 
（12） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（13 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ； 
（14 ） 选 择、 更换 证券 经纪 商、期 货经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的 外部 机构 ，并确 定
有关的 费率 ； 
（15） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整《业 务规 则》 ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但 不限 于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《基金 合同 》 生 效之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的 基 金 财 产 和基 金 管 理 人的 财 产 相 互 独立 ， 对 所 管理 的 不 同 基 金分 别 管 理 ，分 别 记 账 ，进
行证券 投资 ； 
（6）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同 》 及 其他 有关 规定 另有 规定或 有权 机关 另有 要求 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，
不向他 人泄 露， 因向 审计 、法律 等外 部专 业顾 问提 供的情 况除 外； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金 财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 者
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当 承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（22） 当基金 管理人 将其 义务委托 第三 方处理 时， 应当对第 三方 处理有 关基 金事务 的
行为承 担责 任； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 （24 ） 基 金管 理人在 募集 期满未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管理人 应将 已募 集资 金并 加计银 行同 期活 期存 款利 息在基 金募 集期 结束 后 30 日内退 还基 金
认购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
C. 基金 托管 人的 权利 与义 务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基 金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设或 注销证 券账 户、期货 交易 账户、 资金 账户等 投
资所需 账户 ，为 基金 办理 证券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（6）按 规定开 设或注 销基 金财产的 资金 账户和 证券 账户及期 货交 易账户 等投 资所需 的
其他账 户， 按照 《基 金合 同》 的 约定 ，根 据基 金管 理人的 投资 指令 ，及 时办 理清算 、交 割事
宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定或 有
权 机 关 另 有 要求 外 ， 在 基金 信 息 公 开 披露 前 予 以 保密 ， 不 得 向 他人 泄 露 ， 因向 审 计 、 法律
等外部 专业 顾问 提供 的情 况除外 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会 
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授 权代 表有权代
表 基 金 份 额持 有 人 出席 会议 并 表 决 。基 金 份 额持 有人 持 有 的 每一 基 金 份额 拥有 平 等 的 权利 。 
A. 召开 事由 
1 、除法 律法规 ，或基 金合 同，或中 国证 监会另 有规 定外，当 出现 或需要 决定 下列事 由
之一的 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 代表 基金 总份 额 10% 以上 （含 10% ） 基金 份额 的基金 份额 持 有 人（ 以基 金管理 人
收到提 议当 日的 基金 份额 计算， 下同 ）就 同一 事项 书面要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、在不 违反法 律法规 及基 金合同的 有关 规定， 以下 情况可由 基金 管理人 和基 金托管 人
协商后 修改 ，不 需召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率
或变更 收费 方式 ； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（5） 按照 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
B. 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、本基 金基金 份额持 有人 大会不设 日常 机构。 除法 律法规规 定或 《基金 合同 》另有 约
定外， 基金 份额 持有 人大 会由基 金管 理人 召集 ； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金 管理人决 定召集的 ，应当 自出具书 面决定之 日起 60 日 内召开； 基金管理人 决定不 召
集 ， 基 金 托 管人 仍 认 为 有必 要 召 开 的 ，应 当 由 基 金托 管 人 自 行 召集 ， 并 自 出具 书 面 决 定之
日起六 十日 内召 开并 告知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
100 
10 日内 决定 是否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。 
5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ）的 基金份 额持 有人有 权自行召 集， 并至少 提前 30 日报 中国 证监会 备案。 基金份额 持
有 人 依 法 自行 召 集 基金 份额 持 有 人 大会 的 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管 人 应当 配合 ， 不 得 阻碍 、
干扰。 
6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
C. 召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前至少 30 日，在 指定媒 介发布 召
开基金 份额 持有 人大 会的 通知。 基金 份额 持有 人大 会通知 应至 少载 明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他 事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关 及其 联 系 方 式和 联 系 人 、书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票 进 行 监 督 ；如 召 集 人 为基 金 托 管 人 ，则 应 另 行 书面 通 知 基 金 管理 人 到 指 定地 点 对 表 决意
见 的 计 票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为 基 金 份额 持 有 人 ，则 应 另 行 书 面通 知 基 金 管理 人 和 基 金托
管 人 到 指 定 地点 对 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基 金管 理 人 或 基 金托 管 人 拒 不派 代 表 对 书面
表 决意 见的 计票 进行 监督 的，不 影响 表决 意见 的计 票效力 。 
D. 基金 份额 持有 人出 席会 议的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会方式或法律法规及 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
101 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人 或 基 金 托 管人 不 派 代 表列 席 的 ， 不 影响 表 决 效 力。 现 场 开 会 同时 符 合 以 下条 件 时 ， 可以
进行基 金份 额持 有人 大会 议程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、 受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1）会 议召 集人 按 《 基金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。会议 召集 人在 基金 托管 人 （如 果基 金托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式统计 基金 份
额 持 有 人 的 书面 表 决 意 见； 基 金 托 管 人或 基 金 管 理人 经 通 知 不 参加 统 计 书 面表 决 意 见 的，
不影响 表决 效力 ； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权 益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 书 面 意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规、 《基 金合同 》 和 会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 ； 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召 开 ， 基 金 份额 持 有 人 可以 采 用 书 面 、网 络 、 电 话、 短 信 或 其 他方 式 进 行 表决 ， 具 体 方式
由会议 召集 人确 定并 在会 议通知 中列 明。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
5 、若 到会 者在 权益 登记 日 所持有 的有 效基 金份 额低 于本条 第 1 款第 （2 ） 项 、 第2 款第
（3）项 规定比 例的 ，召集 人可以 在原公 告的基 金份 额持有 人大会 召开时 间的 三个月 以后、
六 个 月 以 内 ，就 原 定 审 议事 项 重 新 召 集基 金 份 额 持有 人 大 会 。 重新 召 集 的 基金 份 额 持 有人嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
102 
大 会 ， 到 会 者所 持 有 的 基金 份 额 不 少 于在 权 益 登 记日 基 金 份 额 总数 的 三 分 之一 （ 含 三 分之
一）。 
E. 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 本部 分“A.召 开事由 ”中 所述 应由 基金 份额持 有人 大会 审议 决定 的事项 。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第 G 条规定 程序确 定和公 布计票人 ，
然 后 由 大 会 主持 人 宣 读 提案 ， 经 讨 论 后进 行 表 决 ，并 形 成 大 会 决议 。 大 会 主持 人 为 基 金管
理 人 授 权 出 席会 议 的 代 表， 在 基 金 管 理人 授 权 代 表未 能 主 持 大 会的 情 况 下 ，由 基 金 托 管人
授 权 其 出 席 会议 的 代 表 主持 ； 如 果 基 金管 理 人 授 权代 表 和 基 金 托管 人 授 权 代表 均 未 能 主持
大会， 则由 出席 大会 的基 金份额 持有 人和 代理 人所 持表决 权的 50% 以上 （含 50% ）选 举产 生
一 名 基 金 份 额持 有 人 作 为该 次 基 金 份 额持 有 人 大 会的 主 持 人 。 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 至少 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 2 个工 作日内 在公 证 机关监督 下由 召集人 统计 全部有效 表决 ，在公 证机 关监督下 形成
决议。 
F. 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效；除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 除基 金合 同另有 约定 外， 转换 基金 运作方 式、 更
换基金 管理 人或 者基 金托 管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以 特别决 议通 过
方为有 效。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
103 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证 据 证 明 ， 否 则提 交符 合 会 议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 者身 份 文 件 的 投资 者 视 为 有效 出 席 的 投 资者 ， 表 面 符合 会 议 通 知规
定 的 书 面 表 决意 见 视 为 有效 表 决 ， 表 决意 见 模 糊 不清 或 相 互 矛 盾的 视 为 弃 权表 决 ， 但 应当
计入出 具书 面意 见的 基金 份额持 有人 所代 表的 基金 份额总 数。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
G. 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 人 士共 同 担 任 计 票人 ； 如 大 会由 基 金 份 额 持有 人 自 行 召集 或 大 会 虽然
由 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 召 集 ， 但 是基 金 管 理 人或 基 金 托 管 人未 出 席 大 会的 ， 基 金 份额
持 有 人 大 会 的主 持 人 应 当在 会 议 开 始 后宣 布 在 出 席会 议 的 基 金 份额 持 有 人 中选 举 三 名 基金
份 额 持 有 人代 表 担 任计 票人 。 基 金 管理 人 或 基金 托管 人 不 出 席大 会 的 ，不 影响 计 票 的 效力 。 
（2）计 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 异议 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 计 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名人士在基 金托 管人授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集，则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ，并由 公证 机关
对 其 计 票 过 程予 以 公 证 。基 金 管 理 人 或基 金 托 管 人拒 派 代 表 对 书面 表 决 意 见的 计 票 进 行监
督的， 不影 响计 票和 表决 结果。 
H. 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份额持有人大会 的决 议自表决通过之日起 生效 。该表决通过之日为 基金 份额持有
人大会 计票 完成 且计 票结 果符合 法律 法规 和基 金合 同规定 的决 议通 过条 件之 日。 
基金份 额持 有人 大会 决议 生效后 应按 照 《 信息 披露 办法》 的规 定在 指定 媒介 上公告 。如
果 采 用 通 讯 方式 进 行 表 决， 在 公 告 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 时 ，必 须 将 公 证书 全 文 、 公证
机构、 公证 员姓 名等 一同 公告。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
104 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议 。 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。 
I. 本 部 分 关 于 基 金份 额 持有 人 大 会 召 开 事 由、 召 开条 件 、 议 事 程 序 、表 决 条件 等 规 定 ，
凡 是 直 接 引 用法 律 法 规 或监 管 规 则 的 部分 ， 如 将 来法 律 法 规 或 监管 规 则 修 改导 致 相 关 内容
被 取 消 或 变 更的 ， 基 金 管理 人 经 与 基 金托 管 人 协 商一 致 报 监 管 机关 并 提 前 公告 后 ， 可 直接
对本部 分内 容进 行修 改和 调整， 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
A. 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事 项 的 ， 应 召开 基 金 份 额持 有 人 大 会 决议 通 过 。 对于 可 不 经 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 通过
的 事 项 ， 由基 金 管 理人 和基 金 托 管 人同 意 后 变更 并公 告 ， 并 报中 国 证 监会 备案 或 变 更 注册 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自决议 通过 之日起 生效 ，并应 报
中国证 监会 备案 ，基 金管 理人应 在决 议生 效后 按照 《信息 披露 办法》 的规 定在 指定媒 介 公 告 。 
B. 《基 金合 同》 的终 止事 由 
下列任 一情 形均 应作 为 《 基金合 同》 的终 止事 由： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
C. 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组 ， 基 金 管 理人 组 织 基 金财 产 清 算 小 组并 在 中 国 证监 会 的 监 督 下进 行 基 金 清算 。 在 基 金财
产 清 算 小 组 接管 基 金 财 产之 前 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 应 按 照基 金 合 同 和托 管 协 议 的规
定继续 履行 保护 基金 财产 安全的 职责。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
105 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
D. 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
E. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳所 欠 税 款并 清偿 基 金 债 务后 ， 按 基金 份额 持 有 人 持有 的 基 金份 额比 例 进 行 分配 。 
F. 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
G. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
( 四)争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，各 方当
事 人 应 尽 量 通过 协 商 、 调解 解 决 。 协 商、 调 解 不 能解 决 的 任 何 一方 均 有 权 将争 议 提 交 中国
国 际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会， 按 照 中 国 国际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会 届时 有 效 的 仲裁 规 则 进 行仲
裁 。 仲 裁 地 点为 北 京 市 。仲 裁 裁 决 是 终局 的 ， 对 仲裁 各 方 当 事 人均 具 有 约 束力 。 仲 裁 费用
由败诉 方承 担， 除非 仲裁 裁决另 有决 定。 
争议处理期间，各方 当事 人应恪守各自的职责 ，继 续忠实、勤勉、尽责 地履 行基金合
同规定 的义 务， 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》 受 中国 法律 （ 为本合 同之 目的 ，不 包括 香 港特 别行 政区 、澳 门特 别行政 区
和台湾 地区 法律 ）管 辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 是约 定基 金合 同当事 人之 间、 基金 与基 金合同 当事 人之 间权 利义 务关系 的
法律文 件。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、《基 金合同 》经基 金管 理人、基 金托 管人双 方盖 章以及双 方法 定代表 人或 授权代 表
签字/签 章并在 募集 结束后 经基金 管理人 向中国 证监 会办理 基金备 案手续 ，并 经中国 证监会
书面确 认后 生效 。 
2 、《基 金合同 》的有 效期 自其生效 之日 起至基 金财 产清算结 果报 中国证 监会 备案并 公
告之日 止。 
3 、《基 金合同 》自生 效之 日起对包 括基 金管理 人、 基金托管 人和 基金份 额持 有人在 内
的《基 金合 同》 各方 当事 人具有 同等 的法 律约 束力 。 
4 、《基 金合同 》正本 一式 六份，除 上报 有关监 管机 构一式二 份外 ，基金 管理 人、基 金
托管人 各持 有二 份， 每份 具有同 等的 法律 效力 。 
5 、《基 金合同 》可印 制成 册，供投 资者 在基金 管理 人、基金 托管 人、销 售机 构的办 公
场所和 营业 场所 查阅 。 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
107 
二十、 基金托管协议的内 容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
A 、基 金管 理人 （或 简称 “ 管理人 ”） 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自 由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期53 层09-11 单元 
法定代 表人 ： 经雷 
成立时 间： 1999 年3 月25 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字 【1999 】5 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ） 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
存续期 间： 持续 经营 
B 、基 金托 管人 （或 简称 “ 托管人 ”） 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
成立时 间：1983 年 10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
经营范 围： 吸 收 人 民 币 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴
现 ； 发 行 金融 债 券 ；代 理发 行 、 代 理兑 付 、 承销 政府 债 券 ； 买卖 政 府 债券 ；从 事 同 业 拆借 ；
提 供 信 用 证 服务 及 担 保 ；代 理 收 付 款 项及 代 理 保 险业 务 ； 提 供 保险 箱 服 务 ；外 汇 存 款 ；外
汇 贷 款 ； 外 汇汇 款 ； 外 汇兑 换 ； 国 际 结算 ； 同 业 外汇 拆 借 ； 外 汇票 据 的 承 兑和 贴 现 ； 外汇
借 款 ； 外 汇 担保 ； 结 汇 、售 汇 ； 发 行 和代 理 发 行 股票 以 外 的 外 币有 价 证 券 ；买 卖 和 代 理买
卖 股 票 以 外 的外 币 有 价 证券 ； 自 营 外 汇买 卖 ； 代 客外 汇 买 卖 ； 外汇 信 用 卡 的发 行 和 代 理国
外 信 用 卡 的 发行 及 付 款 ；资 信 调 查 、 咨询 、 见 证 业务 ； 组 织 或 参加 银 团 贷 款； 国 际 贵 金属
买 卖 ； 海 外 分支 机 构 经 营与 当 地 法 律 许可 的 一 切 银行 业 务 ； 在 港澳 地 区 的 分行 依 据 当 地法
令可发 行或 参与 代理 发行 当地货 币； 经中 国人 民银 行批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
108 
A ．基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人的投 资
运作进 行监 督。 
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对 象 进行 监督 。 
本基金投资于依法发 行上 市的股票、债券等金 融工 具及法律法规或中国 证监 会允许基
金 投 资 的 其 他金 融 工 具 。具 体 包 括 ： 股票 （ 包 含 中小 板 、 创 业 板及 其 他 依 法发 行 上 市 的股
票） ， 内地 与香 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 下允 许买卖 的香 港联 合交 易所 上市股 票 （ 以下
简称“ 港股 通标 的股 票” ） 、股 指期 货、 权证 ，债 券 （国 债、 金融 债、 企业 债、公 司债 、次
级债、 可转 换债 券 （ 含分 离交易 可转 债） 、可 交换 公司债 券、 央行 票据 、短 期融资 券、 超短
期融资 券、 中期 票据 、中 小企业 私募 债等 ） 、资 产支 持证券 、债 券回 购、 同业 存单、 银行 存
款、现 金， 以及 法律 法规 或中 国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会
的相关 规定 ）。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金管理人应将拟投 资的 港股通标的股票库等 各投 资品种的具体范围提 供给 基金托管
人 。 基 金 管 理人 可 以 根 据实 际 情 况 的 变化 ， 对 各 投资 品 种 的 具 体范 围 予 以 更新 和 调 整 ，并
及时通 知基 金托 管人 。基 金托管 人根 据上 述投 资范 围对基 金的 投资 进行 监督 。 
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产的 比例 不低 于基 金资产 的 80% （其 中投 资于 本基金 定
义的价值股股 票 占 非现 金基 金 资 产 的 比 例 不 低于 80% ，投资于港股通标的股 票 的比例占股
票资产 的0-50% ） 。每 个交 易日日 终， 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应当 保
持不低于 基金 资产净 值的 5% 的现金 或到 期日在 一年 以内的政 府债 券，其 中现 金不包括 结算
备 付 金 、 存 出保 证 金 、 应收 申 购 款 等 。股 指 期 货 、权 证 及 其 他 金融 工 具 的 投资 比 例 符 合法
律法规 和监 管机 构的 规定 。 
（1）股 票资产 的比例 不低 于基金资 产 的 80% （其中 投资于本 基金 定义的 价值 股股票 占
非现金 基金 资产 的比 例不 低于 80% ， 投资 于港 股通 标的股 票的 比例 占股 票资 产的 0-50% ）； 
（2）每 个 交易 日日终 ，在 扣除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后，保 持不 低于基 金
资产净值 5 ％的 现 金 或 者到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府债 券 ， 其 中 现 金 不包 括 结算 备 付 金 、 存
出保证 金、 应收 申购 款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 15 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间， 如果其 信用等级下降、不 再符合 投资标准，应在评 级报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，回 购最 长期 限为1 年， 到期 后不 得展 期； 
（16） 本基 金 参 与股 指期 货交易 ，应 当符 合下 列投 资限制 ： 
①本基金在任何交易 日日 终，持有的买入股指 期货 合约价值，不得超过 基金 资产净值
的10% ； 
②本基金在任何交易 日日 终，持有的买入期货 合约 价值与有价证券市值 之和 ，不得超
过基金 资产 净值 的95% 。 
其中， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、资产 支持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基金在任何交易 日日 终，持有的卖出期货 合约 价值不得超过基金持 有的 股票总市
值的20% 。 
本基金管理人应当按 照中 国金融期货交易所要 求的 内容、格式与时限向 交易 所报告所
交易和 持有 的卖 出期 货合 约情况 、交 易目 的及 对应 的证券 资产 情况 等； 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票，不 得
超过该上市公司可流 通股 票的 15% ；本 基 金 管 理 人管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有一 家 上 市 公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（19 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ；因
证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符
合本款 所规 定比 例限 制的 ，本基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
（20 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他 投 资比 例限 制。 
因证券、期货市场波 动、 证券发行人合并、基 金规 模变动等基金管理人 之外 的因素致
使基金 投资比 例不符 合上 述规定 投资比 例（除 第（2 ）、（12 ）、 （19） 、（20 ）项） 的，
基金管 理人 应当 在 10 个交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。法 律法 规
另有规 定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。期 间 ， 本 基金 的 投 资 范 围、 投 资 策 略应 当 符 合 基 金合 同 的 约 定。 基 金 托 管人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基 金 管 理 人 、 基金 托管 人 及 其 控 股 股 东 、实 际控 制 人 或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 基 金 份 额持 有 人 利 益优 先 的 原 则，
防 范 利 益 冲 突， 建 立 健 全内 部 审 批 机 制和 评 估 机 制， 按 照 市 场 公平 合 理 价 格执 行 。 相 关交
易 必 须 事 先 得到 基 金 托 管人 的 同 意 ， 并按 法 律 法 规予 以 披 露 。 重大 关 联 交 易应 提 交 基 金管
理 人 董 事 会 审议 ， 并 经 过三 分 之 二 以 上独 立 董 事 通过 。 基 金 管 理人 董 事 会 应至 少 每 半 年对
关联交 易事 项进 行审 查。 
3 、法律 法规或 监管部 门对 基金合同 所述 投资比 例、 投资限 制 、组 合限制 、禁 止行为 等
作 出 强 制 性 调整 的 ， 本 基金 应 当 按 照 法律 法 规 或 监管 部 门 的 规 定执 行 ； 如 法律 法 规 或 监管
部 门 修 改 或 调整 涉 及 本 基金 的 投 资 比 例、 投 资 限 制、 组 合 限 制 、禁 止 行 为 等， 且 该 等 调整
或 修 改 属 于 非强 制 性 的 ，则 基 金 管 理 人与 基 金 托 管人 协 商 一 致 后， 可 按 照 法律 法 规 或 监管
部 门 调 整 或 修改 后 的 规 定执 行 ， 而 无 需基 金 份 额 持有 人 大 会 审 议决 定 ， 但 基金 管 理 人 在执
行 法 律 法 规 或监 管 部 门 调整 或 修 改 后 的规 定 前 ， 应向 投 资 者 履 行信 息 披 露 义务 并 向 监 管机
关报告 或备 案或 变更 注册 。 
B. 基金 托管 人应 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金资 产净 值 计算 、
基 金 份 额 净 值计 算 、 应 收资 金 到 账 、 基金 费 用 开 支及 收 入 确 定 、基 金 收 益 分配 、 相 关 信息
披露中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
C. 基 金托 管人 在上 述第 A 、B 款 的监 督和 核查 中发 现基金 管理 人违 反法 律法 规的规 定
及 本 协 议 的 约定 ， 应 及 时通 知 基 金 管 理人 限 期 纠 正， 基 金 管 理 人收 到 通 知 后应 及 时 核 对确
认 并 以 书 面 形式 对 基 金 托管 人 发 出 回 函并 改 正 。 在限 期 内 ， 基 金托 管 人 有 权随 时 对 通 知事嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
111 
项 进 行 复 查 。基 金 管 理 人对 基 金 托 管 人通 知 的 违 规事 项 未 能 在 限期 内 纠 正 的， 基 金 托 管人
应及时 向中 国证 监会 报告 。 
D. 基金托管人发现基 金管 理人的投资指令违反 法律 法规及本协议的规定 ，应 当拒绝执
行 ， 及 时 通 知基 金 管 理 人， 并 依 照 法 律法 规 的 规 定及 时 向 中 国 证监 会 报 告 。基 金 托 管 人发
现 基 金 管 理 人依 据 交 易 程序 已 经 生 效 的指 令 违 反 法律 法 规 和 本 协议 约 定 的 ，应 当 及 时 通知
基金管 理人 ，并 依照 法律 法规的 规定 及时 向中 国证 监会报 告。 
E. 基金管理人应积极 配合 和协助基金托管人的 监督 和核查，包括但不限 于： 在规定时
间 内 答 复 基 金托 管 人 并 改正 ， 就 基 金 托管 人 的 疑 义进 行 解 释 或 举证 ， 对 基 金托 管 人 按 照法
规 要 求 需 向 中国 证 监 会 报送 基 金 监 督 报告 的 ， 基 金管 理 人 应 积 极配 合 提 供 相关 数 据 资 料和
制度等 。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
A. 在本 协议 的有 效期 内， 在不违 反公 平、 合理 原则 以及不 妨碍 基金 托管 人遵 守相关 法
律 法 规 及 其 行业 监 管 要 求的 基 础 上 ， 基金 管 理 人 有权 对 基 金 托 管人 履 行 本 协议 的 情 况 进行
必 要 的 核 查 ，核 查 事 项 包括 但 不 限 于 基金 托 管 人 安全 保 管 基 金 财产 、 开 设 基金 财 产 的 资金
账 户 、 证 券 账户 、 期 货 结算 账 户 及 其 他投 资 所 需 账户 、 复 核 基 金管 理 人 计 算的 基 金 资 产净
值 和 基 金 份 额净 值 、 根 据基 金 管 理 人 指令 办 理 清 算交 收 、 相 关 信息 披 露 和 监督 基 金 投 资运
作等行 为。 
B. 基金 管理 人发 现基 金托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、无 正
当 理 由 未 执 行或 延 迟 执 行基 金 管 理 人 资金 划 拨 指 令、 泄 露 基 金 投资 信 息 等 违反 法 律 法 规、
《基金 合同 》 及本 协议 有关 规定时 ，应 及时 以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正，基 金托 管
人 收 到 通 知 后应 及 时 核 对并 以 书 面 形 式对 基 金 管 理人 发 出 回 函 。在 限 期 内 ，基 金 管 理 人有
权 随 时 对 通 知事 项 进 行 复查 ， 督 促 基 金托 管 人 改 正。 基 金 托 管 人对 基 金 管 理人 通 知 的 违规
事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 管理 人应 依照 法律 法规的 规定 报告 中国 证监 会。 
C. 基金托管人应积极 配合 基金管理人的核查行 为， 包括但不限于：提交 相关 资料以供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在 规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
（四） 基金 财产 的保 管 
A. 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 ， 未 经 基 金 管 理 人 的 合 法 合 规 指 令 或 法 律 法 规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户、 证券账户 、期 货结算 账户 及其他 投
资所需 账户 。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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5 、除依 据《基 金法》 、《 运作办法 》、 《基金 合同 》及其他 有关 法律法 规规 定外， 基
金托管 人不 得委 托第 三人 托管基 金财 产。 
B. 《基 金合 同》 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 
1 、基金 募集期 满或基 金管 理人依据 法律 法规及 招募 说明书决 定停 止基金 发售 时，募 集
的基金 份额 总额 、基 金募 集金额 、基 金份 额持 有人 人数符 合 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 等 有
关 规 定 的 ， 由基 金 管 理 人在 法 定 期 限 内聘 请 具 有 从事 相 关 业 务 资格 的 会 计 师事 务 所 进 行验
资，并 出具 验资 报告 。出 具的验 资报 告应 由参 加验 资的 2 名以 上 （ 含2 名） 中 国注册 会计 师
签字方 为有 效。 
2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 募集备 案条 件，《基 金合 同》未 能生 效，由 基
金管理 人按 规定 办理 退款 事宜。 
C. 基金 的银 行账 户的 开设 和管理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金
托 管 人 保 管 和使 用 。 本 基金 的 一 切 货 币收 支 活 动 ，包 括 但 不 限 于投 资 、 支 付赎 回 金 额 、支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金 管 理 人 不 得假 借 本 基 金的 名 义 开 立 其他 任 何 银 行账 户 ； 亦 不 得使 用 本 基 金的 银 行 账 户进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
D. 基金 进行 定期 存款 投资 的账户 开设 和管 理 
基金管理人以基金名 义在 基金托管人认可的存 款银 行的指定营业网点开 立存 款账户，
基 金 托 管 人 负责 该 账 户 银行 预 留 印 鉴 的保 管 和 使 用。 在 上 述 账 户开 立 和 账 户相 关 信 息 变更
过程中 ，基 金管 理人 应提 前向基 金托 管人 提供 开户 或账户 变更 所需 的相 关资 料。 
E. 基金 证券 账户 、结 算备 付金账 户及 其他 投资 账户 的开设 和管 理 
1 、基金 托管人 应当代 表本 基金，以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2 、本基 金证券 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金 管 理 人 不 得出 借 或 转 让本 基 金 的 证 券账 户 ， 亦 不得 使 用 本 基 金的 证 券 账 户进 行 本 基 金业
务以外 的活 动。 
3 、基金 托管人 以自身 法人 名义在中 国证 券登记 结算 有限责任 公司 开立结 算备 付金账户 ，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结 算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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4 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ，涉及 相
关 账 户 的 开 设、 使 用 的 ，按 照 有 关 规 定办 理 ； 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人应 当 比 照 并遵
守上述 关于 账户 开设 、使 用的规 定。 
F. 债券 托管 专户 的开 设和 管理 
《基金 合同 》 生效 后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借 市 场 的 交 易资 格 ， 并 代表 基 金 进 行 交易 ； 基 金 托管 人 负 责 以 基金 的 名 义 在中 央 国 债 登记
结 算 有 限 责 任公 司 和 银 行间 市 场 清 算 所股 份 有 限 公司 开 设 银 行 间债 券 市 场 债券 托 管 账 户，
并 代 表 基 金 进行 银 行 间 债券 市 场 债 券 和资 金 的 清 算。 在 上 述 手 续办 理 完 毕 之后 ， 由 基 金托
管人负 责向 中国 人民 银行 报备。 
G. 基金 财产 投资 的有 关有 价凭证 的保 管 
基金财产投资的实 物证券 、银行定期存款存 单等有 价凭证由基金托管 人负责 妥善保管。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
H. 与基 金财 产有 关的 重大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本 的 原 件 提 交给 基 金 托 管人 。 除 本 协 议另 有 规 定 外， 基 金 管 理 人在 代 表 基 金签 署 与 基 金有
关 的 重 大 合 同时 应 保 证 基金 一 方 持 有 两份 以 上 的 正本 ， 以 便 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 至少
各持有 一份 正本 的原 件。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
对于无法取得两份以 上的 正本的，基金管理人 应向 基金托管人提供加盖 公章 的合同复
印件， 未经 双方 协商 或未 在合同 约定 范围 内， 合同 原件不 得转 移。 
（五） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
A. 基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 基金负 债后 的价值。 基金 份额净 值是 指以计 算
日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 余额 所得 的单 位基金 份额 的价 值。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值， 但基 金管理人 根据 法律法 规或 《基金 合
同》 的 规定 暂停 估值 时除 外。估 值原 则应 符合 《基 金合同 》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务
指引 》 及 其他 法律 法规 的规 定。用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值和 基金 份额 净值由 基金 管
理人负责计算 ， 基 金 托 管人 复 核 。 基 金管 理 人 应 于每 个 工 作 日 结束 后 计 算 得出 当 日 的 该基
金 份 额 净 值 ，并 以 双 方 约定 的 方 式 发 送给 基 金 托 管人 。 基 金 托 管人 应 对 净 值计 算 结 果 进行
复 核 ， 并 以双 方 约 定的 方式 将 复 核 结果 传 送 给基 金管 理 人 ， 由基 金 管 理人 对外 公 布 。 月末 、
年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。 
3 、当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法不 能客观 反映 基金 财产 公允 价值时 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以
及相 关 法 律 法规 的 规 定 或者 未 能 充 分 维护 基 金 份 额持 有 人 利 益 时， 双 方 应 及时 进 行 协 商和
纠正。 
5 、估值 计算中 涉及港 币对 人民币汇 率的 ，将依 据下 列信息提 供机 构所提 供的 汇率为 基
准：当 日中 国人 民银 行公 布的人 民币 与港 币的 中间 价。 
6 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后四 位（含第 四位 ）内发 生差 错时， 视
为 基 金 份 额 净值 估 值 错 误。 当 基 金 份 额净 值 出 现 错误 时 ， 基 金 管理 人 应 当 立即 予 以 纠 正，
通 知 基 金 托 管人 ， 并 采 取合 理 的 措 施 防止 损 失 进 一步 扩 大 ； 当 计价 错 误 达 到基 金 份 额 净值
的 0.25% 时 ， 基 金 管 理 人应 当 通 知 基 金 托 管 人 并 报中 国 证 监 会 备 案 ； 当 计 价错 误达到基金
份额净值 的 0.5% 时 ，基 金 管理人应 当通 知基金 托管 人并报中 国证 监会备 案的 同时，及 时进
行公告 。如 法律 法规 或监 管机构 对前 述内 容另 有规 定的， 按其 规定 处理 。 
7 、除基 金合同 和本协 议另 有约定外 ，由 于基金 管理 人对外公 布的 任何基 金净 值数据 错
误 ， 导 致 该 基金 财 产 或 基金 份 额 持 有 人的 直 接 损 失， 基 金 管 理 人应 依 据 基 金合 同 及 本 协议
的 约 定 承 担责 任 。 若基 金托 管 人 计 算的 净 值 数据 正确 ， 则 基 金托 管 人 对该 损失 不 承 担 责任 ；
若 基 金 托 管 人计 算 的 净 值数 据 也 不 正 确， 则 基 金 托管 人 也 应 承 担部 分 未 正 确履 行 复 核 义务
的 责 任 。 如 果上 述 错 误 造成 了 基 金 财 产或 基 金 份 额持 有 人 的 不 当得 利 ， 且 基金 管 理 人 及基
金 托 管 人 已 各自 承 担 了 赔偿 责 任 ， 则 基金 管 理 人 应负 责 向 不 当 得利 之 主 体 主张 返 还 不 当得
利 ， 基 金 托 管人 应 提 供 必要 的 协 助 。 如果 返 还 金 额不 足 以 弥 补 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。 
8 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所、期 货交 易所、第 三方 估值机 构或 外汇市 场
及 登 记 结 算 公司 发 送 的 数据 错 误 等 ， 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 虽然 已 经 采 取必 要 、 适 当、
合 理 的 措 施 进行 检 查 ， 但是 未 能 发 现 该错 误 的 ， 由此 造 成 的 基 金资 产 估 值 错误 ， 基 金 管理
人 和 基 金 托 管人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 应 当积 极 采 取 必要 的 措 施 消除
或减轻 由此 造成 的影 响。 
对于因税收规定调整 或其 他原因导致基金实际 交纳 税金与基金按照权责 发生 制进行估
值的应 交税 金有 差异 的， 相关估 值调 整不 作为 基金 资产估 值错 误处 理。 
9 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达 成 一 致 ， 基金 管 理 人 可以 按 照 其 对 基金 份 额 净 值的 计 算 结 果 对外 予 以 公 布， 基 金 托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
B. 基金 会计 核算 
1 、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后 ，应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处 理 原 则 ，分 别 独 立 地设 置 、 登 记 和保 管 基 金 的全 套 账 册 ， 对双 方 各 自 的账 册 定 期 进行嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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核 对 ， 互 相 监督 ， 以 保 证基 金 财 产 的 安全 。 若 双 方对 会 计 处 理 方法 存 在 分 歧， 应 以 基 金管
理人的 处理 方法 为准 。 
2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管理人和基金托 管人 应定期就会计数据和 财务 指标进行核对。如发 现存 在不符，
双方应 及时 查明 原因 并纠 正。 
3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基金财务报表由基金 管理 人和基金托管人每月 分别 独立编制。月度报表 的编 制，应于
每月终了 后 5 个工 作日 内 完成；招 募说 明书在 《基 金合同》 生效 后每六 个月 更新并公 告一
次 ，于 该等 期间 届满 后 45 日内 公告 。季 度报 告应 在每个 季度 结束 之日 起 10 个工 作日 内编
制完毕 并于 每个 季度 结束 之日起 15 个 工作 日内 予以 公告； 半年 度报 告在 会计 年度半 年终 了
后 40 日内 编制 完毕 并于 会计年 度半 年终 了后 60 日内予 以公 告； 年度 报告 在会计 年度 结束
后 60 日内 编制 完毕 并于 会计年 度终 了后 90 日内 予以公 告。 《基 金合 同》 生效不 足两 个月
的，基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、半 年度 报告或 者年 度报 告。 
基金管理人在月度报 表完 成当日，将报表盖章 后提 供给基金托管人复核 ；基 金托管人
在收到后 应 3 个工 作日 内 进行复核 ，并 将复核 结果 书面通知 基金 管理人 。基 金管理人 在季
度报告完 成当 日，将 有关 报告提供 给基 金托管 人复 核，基金 托管 人应在 收到 后 5 个工作 日
内 完 成 复 核 ，并 将 复 核 结果 书 面 通 知 基金 管 理 人 。基 金 管 理 人 在半 年 度 报 告完 成 当 日 ，将
有关报 告提 供给 基金 托管 人复核 ，基 金托 管人 应在 收到后 10 个 工作 日内 完成 复核， 并将 复
核 结 果 书 面 通知 基 金 管 理人 。 基 金 管 理人 在 年 度 报告 完 成 当 日 ，将 有 关 报 告提 供 基 金 托管
人复核 ，基 金托 管人 应在 收到后 15 个 工作 日内 完成 复核， 并将 复核 结果 书面 通知基 金管 理
人 。 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 之 间 的 上述 文 件 往 来均 以 加 密 传 真的 方 式 或 双方 商 定 的 其他
方式进 行。 
基金托管 人 在 复 核 过程 中， 发 现 双 方 的 报 表 存在 不符 时 应 及 时 通 知 基 金管 理人 ， 基 金
管 理 人 和 基 金托 管 人 应 共同 查 明 原 因 ，进 行 调 整 ，调 整 以 双 方 认可 的 账 务 处理 方 式 为 准；
若 双 方 无 法 达成 一 致 以 基金 管 理 人 的 账务 处 理 为 准。 核 对 无 误 后， 基 金 托 管人 在 基 金 管理
人 提 供 的 报 告上 加 盖 托 管业 务 部 门 公 章或 者 出 具 加盖 托 管 业 务 部门 公 章 的 复核 意 见 书 ，双
方 各 自 留 存 一份 。 如 果 基金 管 理 人 与 基金 托 管 人 不能 于 应 当 发 布公 告 之 日 之前 就 相 关 报表
达 成 一 致 ， 基金 管 理 人 有权 按 照 其 编 制的 报 表 对 外发 布 公 告 ， 基金 托 管 人 有权 就 相 关 情况
报证监 会备 案。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
A. 基 金份 额持 有人 名册 的 内容 
基金份额持有人名册 的内 容包括但不限于基金 份额 持有人的姓名或名称 和持 有的基金
份额。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
B. 基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每半年度最后一 个交 易日的基金份额持有 人名 册，基金管理人应在 每半 年度结束
后 5 个工作 日内定 期向 基 金托管人 提供 。对于 基金 募集期结 束时 的基金 份额 持有人名 册 、
基 金 权 益 登 记日 的 基 金 份额 持 有 人 名 册以 及 基 金 份额 持 有 人 大 会登 记 日 的 基金 份 额 持 有人
名册， 基金 管理 人应 在相 关的名 册生 成 后5 个 工作 日内向 基金 托管 人提 供。 
C. 基 金份 额持 有人 名册 的 保管 
基金托管人应妥善 保管基 金份额持有人名册 。如基 金托管人无法妥善 保存持 有人名册，
基 金 管 理 人 应及 时 向 中 国证 监 会 报 告 ，并 代 为 履 行保 管 基 金 份 额持 有 人 名 册的 职 责 。 基金
托管人 应对 基金 管理 人由 此产生 的保 管费 给予 补偿 。 
（七） 争议 解决 方式 
A. 本协 议适 用中 华人 民共 和国法 律（ 为本 协议 之目 的，不 包括 香港 特别 行政 区、澳 门
特别行 政区 和台 湾地 区法 律）并 从其 解释 。 
B. 基金 管理 人与 基金 托管 人之间 因本 协议 产生 的或 与本协 议有 关的 争议 可通 过友好 协
商 解 决 。 协 商、 调 解 不 能解 决 的 任 何 一方 有 权 将 争议 提 交 位 于 北京 市 的 中 国国 际 经 济 贸易
仲 裁 委 员 会 ，并 按 其 届 时有 效 的 仲 裁 规则 进 行 仲 裁。 仲 裁 裁 决 是终 局 的 ， 对仲 裁 各 方 当事
人均具 有约 束力 。仲 裁费 用由败 诉方 承担 ，除 非仲 裁裁决 另有 规定 。 
C. 除争 议所 涉的 内容 之外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（八） 基金 托管 协议 的效 力 
A. 托管 协 议的 变更 
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议进 行变 更。变更后的新协议 ，其 内容不得
与 《基 金合 同》 的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 须报中 国证 监会 备案 或变 更注册 。本 协
议约定 事项 如与 法律 法规 、 《基 金合 同》 的规 定相 冲突的 ，应 以法 律法 规及 《基金 合同 》 的
规定为 准。 
B. 托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况之 一的 ，本 托管协 议应 当终 止： 
1 、《 基金 合同 》终 止； 
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 
4 、发生 《基金 法》、 《运 作办法》 或其 他法律 法规 规定、中 国证 监会规 定或 《基金 合
同》约 定的 终止 事项 。 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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二十一 、对基 金份额持有 人的服务 
基金管理人承诺为基 金份 额持有人提供一系列 的服 务，并将根据基金份 额持 有人的需
要和市 场的 变化 ，增 加或 变更服 务项 目。 主要 服务 内容如 下： 
（一） 资料 寄送 
1 、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的 15 个工 作日 内向 基金 份额 持有人 寄
送开户 确认 书和 交易 对账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在每 年 第 1-3 季度结束 后向定 制纸 质对 账单且在 季度内 有交 易的 投资者 寄
送季度对 账单 ，在每 年第 4 季度 结束后 向定制 纸质 对账单且 季度 内有交 易或 最后一个 交易
日 仍 持 有 份 额的 投 资 者 寄送 年 度 对 账 单； 每 月 向 定制 电 子 对 账 单服 务 的 份 额持 有 人 发 送电
子对账 单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投 递 差 错 、 通讯 故 障 、 延误 等 原 因 有 可能 造 成 对 账单 无 法 按 时 或准 确 送 达 。因 上 述 原 因无
法 正 常 收 取 对账 单 的 投 资者 ， 敬 请 及 时通 过 本 公 司网 站 ， 或 拨 打本 公 司 客 服热 线 查 询 、核
对、变 更您 的预 留联 系方 式。 
（二） 定 期 定额 投资 计划 
基金管理人可通过 销售机 构为投资者提供定 期定额 投资服务。通过定 期定额 投资计划，
投 资 者 可 以通 过 销 售渠 道定 期 定 额 申购 基 金 份额 。定 期 定 额 投资 计 划 的有 关规 则 另 行 公告 。 
（三） 手机 短信 服务 
基金管理人向定制净 值短 信的基金份额持有人 提供 基金净值短信服务。 基金 份额持有
人可通 过拨 打客 户服 务电 话 400-600-8800 （免 长途 话费） 、(010)85712266 ， 也可通 过基 金
管理人 网站 定制 短信 服务 。 
（四） 在线 服务 
通过本 公司 网 站 www.jsfund.cn ，基 金份 额持 有人 还 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份额 持 有 人 均 可通 过基 金 管 理 人 网 站 实 现基 金交 易 查 询 、 账 户 信 息查 询和 基 金 信
息查询 。 
2 、信 息资 讯服 务 
投资者可以利用基金 管理 人网站获取基金和基 金管 理人的各类信息，包 括基 金的法律
文件、 业绩 报告 及基 金管 理人最 新动 态等 资料 。 
3 、网 上交 易 嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金管理人已开通 个人 和机构投资者的网上 直销 交易业务。个人和机 构投 资者通过
基金管 理人 网站 www.jsfund.cn 可以 办理 基金 认购 、申购 、赎 回、 账户 资料 修改、 交易 密
码修改 、交 易申 请查 询和 账户资 料查 询等 各类 业务 。 
（五） 咨询 服务 
1 、投资 者或基 金份额 持有 人如果想 了解 申购与 赎回 的交易情 况、 基金账 户余 额、基 金
产品与 服务 等信 息， 可拨 打基金 管理 人全 国统 一客 服电话 ：400-600-8800 （ 免长途 话费 ） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2 、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn 



嘉实价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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二十二 、其他应披露事项 
自 2018 年 11 月 6 日至 2019 年 5 月 6 日, 本基 金的 临时报 告刊 登于 《中 国证 券报》 、
《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 。 
序号 临时报 告名 称 披露时 间 备注 
1 关于增 加万 家财 富为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展转 换业 务及 参加 费率 优惠的 公告 
2018 年11 月 30 日 含本基 金 
2 关于增 加“ 百度 百盈 ”为 嘉实旗 下基 金代 销机
构并开 展定 投业 务及 参加 费率优 惠的 公告 
2018 年12 月 10 日 含本基 金 
3 关于增 加阳 光人 寿为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2018 年12 月 10 日 含本基 金 
4 关于嘉 实价 值精 选股 票型 证券投 资基 金 2018 年
12 月 24 日至 12 月 26 日 暂停申 购、 赎回 、转
换及定 投业 务公 告 
2018 年12 月 20 日



5 关于嘉 实价 值精 选股 票型 证券投 资基 金 2018 年
12 月 27 日至 2019 年1 月1 日暂 停申 购、 赎
回、转 换及 定投 业务 公告 
2018 年12 月 26 日



6 关于增 加大 连网 金为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2019 年1 月4 日 含本基 金 
7 关于增 加奕 丰基 金为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2019 年1 月28 日 含本基 金 
8 关于嘉 实价 值精 选股 票型 证券投 资基 金 2019 年
1 月 31 日至 2019 年2 月10 日暂 停申 购、 赎
回、转 换及 定投 业务 公告 
2019 年1 月29 日



9 关于嘉 实基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参与 嘉实
财富定 投业 务的 公告 
2019 年3 月8 日 含本基 金 
10 关于增 加青 岛农 商行 为嘉 实旗下 基金 代销 机构
并开展 定投 及转 换业 务的 公告 
2019 年3 月26 日 含本基 金 
11 关于嘉 实价 值精 选股 票型 证券投 资基 金 2019 年
4 月 19 日至 2019 年4 月22 日暂 停申 购、 赎
回、转 换及 定投 业务 公告 
2019 年4 月17 日



12 关于嘉 实价 值精 选股 票 2019 年4 月 29 日至 5
月5 日 暂停 申购 、赎 回、 转换及 定投 业务 公告 
2019 年4 月25 日


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二十三 、招募说明书存放 及查阅方式 
本基金招募说明书公 布后 ，分别置备于基金管 理人 、基金托管人和基金 代销 机构的住
所，投 资者 可免 费查 阅。 投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 



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二十四 、备查文件 
（一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 嘉实 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金注册 的批 复文 件。 
2 、《 嘉实 价值 精选 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。 
3 、《 嘉实 价值 精选 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 
（三） 查阅 方式 
投资者可在营业时间 免费 查阅备查文件。在支 付工 本费后，可在合理时 间内 取得备查
文件的 复制 件或 复印 件。 
 
 
嘉实基 金管 理有 限公 司 
2019 年 06 月 18 日
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