建 信沪 深300 指 数证 券投 资基 金（LOF ）
招 募说 明书 （更 新） 摘要
2019 年第1 号
基金管理 人：建信基金管理有限 责任公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
二〇一 九 年 六 月
建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2009 年 9 月 1 日证监许可[2009]882 号文
核准募集。 本基金的基金合同于2009 年 11 月5 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，本 基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的
《招 募说 明书 》 及 《基 金合 同》 ，了 解本 基金 的风 险收 益特 征， 并根 据自 身的 投资
目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力
相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。
本招募说明书所载内容截止日为为2019 年 5 月 4 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2019 年3 月 31 日 （财 务数 据未 经审 计） 。本 招募 说明 书已 经基 金托 管
人复核。
建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一、基金管 理人
（一）基 金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
设立日期：2005 年9 月 19 日
法定代表人： 孙志晨
联系人：郭雅莉
电 话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设
立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65% ；美国信安金融服务
公司，25% ；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善 ，经营运作规范，能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9
名董事组成，其中3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》
规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人
员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包 括3 名职工代表监事。监事会向股东
会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得
长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证 券处副处长，中国建设银行总
行 筹 资 部 、 零 售业 务 部 证 券处 处 长 ， 中国 建 设 银 行总 行 个 人银 行 业 务 部副 总 经
理。2005 年9 月出任建信基金公司总裁，2018 年4 月起任建信基金公司董事长。 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
张军 红先 生， 董 事， 现 任建 信基 金公 司 总裁 。 毕业 于 国家 行 政学 院 行政 管理
专业 ，获 博士 学 位 。历 任 中国 建 设银 行筹 资部 储 蓄业 务 处科 员、 副主 任 科员 、主
任 科 员 ； 零 售 业务 部 主 任 科员 ； 个 人 银行 业 务 部 个人 存 款 处副 经 理 、 高级 副 经
理； 行长 办公 室秘 书一 处 高级 副 经理 级秘 书、 秘 书、 高 级经 理； 投资 托 管服 务部
总经 理助 理、 副总 经理 ； 投资 托 管业 务部 副总 经 理； 资 产托 管业 务部 副 总经 理。
2017 年 3 月出任公司监事会主席，2018 年4 月起任建信基金公司总裁。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款 与投资部副总经理。1990 年获
北 京 师 范 大 学 中文 系 硕 士 学位 。 历 任 中国 建 设 银 行北 京 分 行储 蓄 证 券 部副 总 经
理、 北京 分行 安华 支行 副 行长 、 北京 分行 西 四支 行副 行 长、 北京 分行 朝 阳支 行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
张 维 义先 生 ，董 事， 现 任信 安 亚洲 区总 裁 。1990 年毕 业 于伦 敦政 治 经济 学
院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学 和复旦大学 EMBA 工商管理学硕
士 。 历 任 新 加 坡公 共 服 务 委员 会 副 处 长， 新 加 坡 电信 国 际 有限 公 司 业 务发 展 总
监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产管理公
司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执行官和执
行董事，信安北亚地区副总裁、总裁。
郑树明先生，董事 ， 现 任 信 安国 际( 亚洲)有 限 公 司 北 亚地 区 首 席 营运 官 。
1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永 道高级审计经理，新加坡法兴
资产 管理 董事 总经 理、 营 运总 监 、执 行长 ，爱 德 蒙得 洛 希尔 亚洲 有限 公 司市 场行
销总监。
华淑 蕊女 士， 董 事， 现 任中 国华 电集 团 资本 控 股有 限 公司 总 经理 助 理。 毕业
于吉林大学，获经济学博士学位。历任 《长春日报》 新闻中心农村工作部记者，湖
南卫 视 《听 我非 常道 》 财经 节目 组运 营总 监， 锦辉 控股 集团 公司 副总 裁、 锦辉 精细
化工 有限 公司 总经 理， 吉 林省 信 托有 限责 任公 司 业务 七 部副 总经 理、 理 财中 心总
经理 、财 富管 理总 监兼 理 财中 心 总经 理、 副总 经 理， 光 大证 券财 富管 理 中心 总经
理（MD ）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份 有限公司董事总经理。1985 年
毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕 业于 中国 人民 银行 研究 生部 。历 任
中国 人民 银行 总行 和中 国 农村 信 托投 资公 司职 员 、正 大 国际 财务 有限 公 司总 经理
助理/ 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经 理，新华资产管理股份有限公建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
司总经理。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公 司首席运营官。1994 年毕业于
对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕 业 于耶 鲁大 学研 究生 院， 获经 济
学硕 士。 先后 在 标 准普 尔 国际 评 级公 司、 英国 艾 比国 民 银行 、野 村证 券 亚洲 、雷
曼兄 弟亚 洲、 中国 投资 有 限公 司 、美 国威 灵顿 资 产管 理 有限 公司 、中 金 资本 等多
家金融机构担任管理职务。
邱靖 之先 生， 独立 董事 ， 现任 天 职国 际 会计 师 事务 所( 特殊 普 通合 伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军人才，中
国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999 年10 月加
入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2 、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984 毕 业于 中央 财政 金融 学院 ，获
学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入建设银
行， 历任 总行 筹资 储蓄 部 、零 售 业务 部、 个人 银 行部 副 处长 、处 长、 资 深客 户经
理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存 款与投资部副总经理。2018 年 5
月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。曾任英
国保 诚集 团新 市场 发展 区 域总 监 和美 国国 际集 团 全球 意 外及 健康 保险 副 总裁 等职
务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔
斯以及香港地区律师从业资格。
李亦 军女 士， 监 事， 高 级会 计师 ， 现任 中国 华 电集 团 资本 控 股有 限 责任 公司
机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年获
中央 财经 大学 会计 专业 硕 士。 历 任北 京北 奥有 限 公司 ， 中进 会计 师事 务 所， 中瑞
华 恒 信 会 计 师 事务 所 ， 中 国华 电 集 团 财务 有 限 公 司计 划 财 务部 经 理 助 理、 副 经
理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华电集团财务
有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
安晔 先生 ，职 工 监事 ， 现任 建 信基 金 管理 有 限责 任 公司 信 息技 术 总监 。1995
年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995 年 8 月加入中国建设
银行 ，历 任北 京分 行信 息 技术 部 干部 ，信 息技 术 管理 部 北京 开发 中心 项 目经 理、
代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、基金建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
运营 部副 总经 理、 信息 技 术部 执 行总 经理 、信 息 技术 部 总经 理、 信息 技 术总 监兼
金融科技部总经理、信息技术总监。
严冰 女士 ，职 工 监事 ， 现任 建信 基金 管 理有 限 责任 公 司人 力 资源 部 总经 理。
2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计
师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人
力资源管理专员、主管、部门总 经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责 任公司审计部总经理,英国特
许公认会计师公会 （ACCA ） 资深 会员 。1997 年毕业于中国人民大学会计系,获学士
学位；2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师
事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月加
入建 信基 金管 理有 限责 任 公司 ， 历任 监察 稽核 部 监察 稽 核专 员、 稽核 主 管、 资深
稽核 员、 内控 合规 部副 总 经理 、 内控 合规 部副 总 经理 兼 内控 合规 部审 计 部（ 二级
部）总经理、审计部总经理。
3 、公司高管人 员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年7月加 入中 国 建设 银行 总行 ，历 任审 计部
科员 、 副主 任科 员、 团委 主任 科员 、 重组 改制 办公 室高 级副 经理 、 行长 办公 室高 级
副经理；2005 年9 月起就职于建信基金管理公司，历 任董事会秘书兼综合管理部总
监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013 年8月至2015 年7 月，
任我 公司 控股 子公 司建 信 资本 管 理有 限责 任公 司 董事 、 总经 理。2015 年8 月6 日至
2019 年3月13日任我公司副总裁， 2015 年8 月至2017 年11月30 日专任建信资本 管理有
限责任公司董事、总经理，2017 年11 月30 日至2018 年11 月1 日兼任建信资本管理公
司董事长。2019 年3月从我公司离任。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年7月加 入中 国 建设 银行 辽宁 省分 行， 从事
个人零售业务，2001 年1月加入中国建设银行总行个 人金融部，从事证券基金销售
业务，任高级副经理；2005 年9月加入建信基金管理 公司，一直从事基金销售管理
工作，历任市场营销部副总监（主持工作） 、总监 、公司首席市场官等职务。2015
年8月6日起任我公司副总裁。
吴曙 明先 生， 副总 裁， 硕士 。1992 年7月至1996 年8月在湖南省物资贸易总公司
工作；1999 年7月加入中国建设银行，先后在总行营 业部、金融机构部、机构业务建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
部从事信贷业务和证券业务， 历任科员、 副主任科员 、 主任科员、 机构业务部高级
副经理等职；2006 年3月加入建信基金管理公司，担 任董事会秘书，并兼任综合管
理部总经理。 2015 年8 月6日起任我公司督察长， 2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
吴灵 玲女 士， 副总 裁， 硕士 。1996 年7月至1998 年9月在福建省东海经贸股份有
限公司工作；2001 年7月加入中国建设银行总行人力 资源部，历任副主任科员、业
务经理、高级经理 助理；2005 年9月加入建信基金管 理公司，历任人力资源部总监
助理 、 副总 监、 总监 、 人力 资源 部总 经理 兼综 合管 理部 总经 理。2016 年12月23 日起
任我公司副总裁。
马勇 先生 ， 副总 裁， 硕士 。1993 年8月至1995 年8月在江苏省机械研究设计院工
作。1998 年7月加入中国建设银行总行，历任副主任 科员、主任科员、秘书、高级
经理 级秘 书， 高端 客户 部总 经理 助理 ， 财富 管理 与私 人银 行部 总经 理助 理、 副总 经
理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018 年8 月30 日加入建信基金管理有限责任
公司，2018 年11月13 日起任副总裁；2018 年11月1日 起兼 任我 公司 控股 子公 司建 信
资本管理有限责任公司董事长。
4 、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员） 。
5 、基金经理
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。特许金融分析师（CFA ） ，博 士。
2003 年1月至2005 年8 月就职于大成基金管理有限公司， 历任金融工程部研究员、 规
划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005 年8月加入建信基金管理有限责
任公 司， 历任 研究 部研 究员 、 高级 研究 员、 研究 部总 监助 理、 研究 部副 总监 、 投资
管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及 指数投资部总监。2009 年11 月5
日起任建信沪深300 指数证券投资基金（LOF ）的 基 金经 理；2010 年5月28日至2012
年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证券投 资基金及其联接基金的基金经
理；2011 年9月8日至2016 年7 月20 日任深证基本面60 交易型开放式指数证券投资基
金（ETF ）及其联接基金的基金经理；2012 年3月16 日起任建信深证100 指数增强型
证券投资基金的基金经理；2015 年3月25 日起 任建 信 双利 策略 主题 分级 股票 型证 券
投资基金的基金经理； 2015 年7月31日至2018 年7 月31 日任建信中证互联网金融指数
分级 发起式证券投资基金的基金经理； 2015 年8月6日至2016 年10 月25 日任建信中证
申万有色金属指数分级发起式证券投资基金的基金经理； 2018 年2月6日起任建信创建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2018 年2月7日起任建信鑫泽回报
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2018 年4 月19 日起任建信MSCI 中国A 股国
际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理 ；2018 年5 月16 日起任建信MSCI 中
国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理； 2018 年6
月13日起 任建 信创 业板 交 易型 开 放式 指数 证券 投 资基 金 发起 式联 接基 金 的基 金经
理。
6 、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
赵乐峰先生，总裁特别助理。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
梁
珉先生，资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。
张
戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理 。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系
二 、基金托 管人
（ 一） 基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民 币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员 均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
（ 三） 基金托管业务经营情况 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管服 务以 来， 秉承 “诚 实 信用 、 勤勉 尽责 ”的 宗 旨， 依 靠严 密科 学的 风 险管 理和
内部 控制 体系 、规 范的 管 理模 式 、先 进的 营运 系 统和 专 业的 服务 团队 ， 严格 履行
资产托管人职 责， 为 境 内 外广 大 投 资 者、 金 融 资 产管 理 机 构和 企 业 客 户提 供 安
全、 高效 、专 业的 托管 服 务， 展 现优 异的 市场 形 象和 影 响力 。建 立了 国 内托 管银
行中 最丰 富、 最成 熟的 产 品线 。 拥有 包括 证券 投 资基 金 、信 托资 产、 保 险资 产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资
基金 、证 券公 司集 合资 产 管理 计 划、 证券 公司 定 向资 产 管理 计划 、商 业 银行 信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的
托管 产品 体系 ，同 时在 国 内率 先 开展 绩效 评估 、 风险 管 理等 增值 服务 ， 可以 为各
类客户提供个性化的 托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资
基金874 只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《全
球托 管人 》 、香 港 《财 资》 、美 国 《环 球金 融》 、内 地《 证券 时报 》 、 《上 海证 券
报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国
内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一）场外发售机构
1 、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
住所：北京市西城 区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
法定代表人： 孙志晨
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投资 等业建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址：
www.ccbfund.cn。
2 、场外 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客 服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 陈四清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：彭纯 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：张东宁
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 深圳新 兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人： 马勇 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（11） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（12） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（13） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（14） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（15） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（16） 上海好买基金销售 有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（17） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（18） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（19） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（20） 嘉实财富管理有限公司
注册 地 址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号上 海国 金 中心 办公 楼二 期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（21） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（22） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人： 周斌
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（23） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（24） 北京唐鼎耀华基金销售 有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（25） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（26） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
（27） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（28） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人： 郑毓栋 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（29） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单
位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（30） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人： 王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（31） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（32） 奕丰金融基金销售 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（33） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（34） 上海华夏财富投资管理有限公司 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人： 毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（35） 国泰君安证券股份有限公司
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦
法定代表人： 杨德红
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（36） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区湖贝路1030 号海龙王大厦
法定代表人： 张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（37） 中信证券 （山东） 有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路28 号
法定代表人： 姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（38） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 周健男
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（39） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38 —45 层
法定代表人： 霍达
客户服务热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（40） 长城证券有限责任公司 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人： 曹宏
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（41） 海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路689 号
法定代表人： 周杰
客户服务电话：400-8888-001
网址：www.htsec.com
（42） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人： 陈共炎
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（43） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人： 李新华
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（44） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人： 王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（45） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 王连志
客户服务电话：0755 －82825555
公司网址：www.essences.com.cn 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（46） 华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人： 周易
客户服务电话：400-8888-168 、025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（47） 国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（48） 中泰 证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（49） 申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成
国家大厦20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（50） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层-
21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18 层至2
1 层
法定代表人：高涛
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（51） 东北证券股份有限公司 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地 址： 长春市生态大街6666 号
法定代表人： 李福春
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（52） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2 段80 号顺天国际财富中心26 层
法定代表人： 刘宛晨
网址：www.cfzq.com
（53）
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（54） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 北京德恒律师事务所 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所： 北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010 －66575888
传真 ：010 －65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单
元 01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号 领展企业广场2 座 11 楼
电话：021-2323 8888
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四 、基金的 名称
建信沪深300 指数证券投资基金（LOF ）
五、基金 的 类型
股票型 证券投资基金。
六、基金的 投资目标
本基 金采 取指 数 化投 资 方式 ，通 过严 格 的投 资 程序 约 束和 数 量化 风 险管 理手
段，力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的 投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300 指数的成份股及其
备选成份股、新股、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本 基金建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
投资于 沪深300 指数成份股 、 备选成份股的 资产不低于基金资产净值的90% ，投资
于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的 投资策略
本基金采用被动式指数化投资策略。原则上股票投资组合的构建主要按照标
的指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整。
本基金对标的指数的跟踪目标：力争使得日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35 ％，年化跟踪误差不超过4％。
1 、资产配置策略
本基金跟踪 标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的90% ；投资于现金
或者到期日在一年以内的政府债券的资产不低于基金资产净值的5% 。
如因标的指数成份股调整、股票停牌限制、股票流动性不足、基金申购或赎
回等各种基金管理人之外的因素，致使基金无法依指数权重购买某成份股时，基
金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调
整。
2 、股票投资组合策略
（1）投资组合的构建
本基金股票资产投资以沪深300 指数为标的指数，原则上采用完全复制的方
法，首先按照标的指数中的行业权重为基准权重，确定行业配置比例；再 进一步
根据各行业中的个股基准权重，确定行业内的个股配置比例。
（2）投资组合的调整
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合原则上将根据标的指数
成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投
资比例限制、申购赎回变动情况、成份股公司行为信息、新股增发因素等变化，
对基金投资组合进行实时调整，以实现基金净值增长率与基准指数收益率之间的
跟踪误差最小化。
（3）替代投资策略 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
因特 殊情 况 （如 成份 股投 资受限制、 市场流动性不足等） 导致本基金无法获得
足够数量的股票时，基金管理人将 运用其他适当方法 （如买入 其他成份股或备选成
份股、 非成份股等 ）进行替代 。
（4）跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
指数基金跟踪误差的来源包括 ： 对受限成份股的替代投资、成份股调整时的
交易策略以及基金每日现金流入 或流出的建仓 或 变现策略、成份股股息的再投资
策略等。基金管理人将通过对 上述 因素的有效管理，追求跟踪 误差最小化 。
本基金每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度，每月末定期分析基金组合与
标的指数表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管
理方案。
九、基金的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95%×沪深300 指数 收益率+5%×商业银行税后活
期存款利率。
十、 基金的 风险收益特征
本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市
场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品
种。
十一、 基金 的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年 4 月
17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019 年3 月31 日止，本报告中财务资料未经审
计。
建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 550,396,712.37 93.51
其中：股票
550,396,712.37 93.51
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- 0.00
7
银行存款和结算备付金合
计
37,606,495.46 6.39
8 其他资产
567,384.13 0.10
9 合计
588,570,591.96 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
1,808,133.60 0.31
B
采矿业
17,804,858.88 3.04
C
制造业
221,081,353.26 37.73
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
13,683,430.20 2.34
E
建筑业
18,747,985.97 3.20
F
批发和零售业
8,763,070.24 1.50
G
交通运输、仓储和邮政业
17,009,241.33 2.90
H
住宿和餐饮业
- 0.00
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
21,693,946.01 3.70
J
金融业
188,166,104.93 32.12
K
房地产业
27,038,903.55 4.61
L
租赁和商务服务业
6,390,634.32 1.09
M
科学研究和技术服务业
450,336.00 0.08
N
水利、环境和公共设施管理
业
1,313,508.92 0.22
O
居民服务、修理和其他服务
业
- 0.00
P
教育
- 0.00
Q
卫生和社会工作
3,066,518.00 0.52
R
文化、体育和娱乐业
1,721,205.00 0.29
S
综合
- 0.00
合计
548,739,230.21 93.66 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注:以上行业分类以 2019 年3 月 31 日的证监会行业分类标准为依据。
（2） 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- 0.00
B
采矿业
- 0.00
C
制造业
1,490,236.22 0.25
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- 0.00
E
建筑业
- 0.00
F
批发和 零售业
- 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
- 0.00
H
住宿和餐饮业
- 0.00
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
32,902.94 0.01
J
金融业
134,343.00 0.02
K
房地产业
- 0.00
L
租赁和商务服务业
- 0.00
M
科学研究和技术服务业
- 0.00
N
水利、环境和公共设施管理
业
- 0.00
O
居民服务、修理和其他服务
业
- 0.00
P
教育
- 0.00
Q
卫生和社会工作
- 0.00
R
文化、体育和娱乐业
- 0.00
S
综合
- 0.00
合计
1,657,482.16 0.28
注:以上行业分类以 2019 年3 月 31 日的证监会行业分类标准为依据。
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 493,632 38,059,027.20 6.50
2 600519 贵州茅台 22,942 19,592,238.58 3.34
3 600036 招商银行 504,383 17,108,671.36 2.92
4 601166 兴业银行 588,901 10,700,331.17 1.83
5 000651 格力电器 219,312 10,353,719.52 1.77
6 000333 美的集团 211,440 10,303,471.20 1.76
7 600030 中信证券 358,690 8,888,338.20 1.52
8 601288 农业银行 2,355,699 8,786,757.27 1.50
9 000858 五 粮 液 88,487 8,406,265.00 1.43 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10 600016 民生银行 1,311,478 8,314,770.52 1.42
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％ ）
1 600485 信威集团 77,756 1,134,460.04 0.19
2 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.02
3 601865 福莱特 6,918 101,002.80 0.02
4 300762 上海瀚讯 1,233 82,475.37 0.01
5 603379 三美股份 2,052 66,546.36 0.01
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定 的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 20,303.59
2 应收证券清算款 132,855.30
3 应收股利 -
4 应收利息 7,766.15
5 应收申购款 406,459.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 567,384.13
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股 票中不存在流通受限情况。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
公司名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600485 信威集团 1,134,460.04 0.19 重大资产重组
2 603379 三美股份 66,546.36 0.01 新发未上市
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 二 、基金 的业绩
基金业绩截止日为2019 年3 月 31 日。
基金管 理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① —③
②— ④
2011 年5 月6 日－
2011 年12月31 日
-15.50% 0.92% -23.81% 1.24% 8.31%
-0.32%
2012 年1 月1 日－
2012 年12 月31 日
11.14% 1.23% 7.29% 1.22% 3.85%
0.01%
2013 年1 月1 日－
2013 年12 月31 日
13.01% 1.38% -7.16% 1.32% 20.17%
0.06%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
23.80% 1.13% 48.69% 1.15% -24.89% -0.02%
2015 年1 月1 日－
2015 年12 月31 日
22.06% 2.55% 5.70% 2.36% 16.36% 0.19%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
-7.99% 1.44% -10.63% 1.33% 2.64% 0.11%
2017 年1 月1 日－
2017 年12 月31 日
24.03% 0.60% 20.63% 0.60% 3.40%
0.00%
2018 年1 月1 日－
2018 年12 月31 日
-21.46% 1.22% -24.12% 1.27% 2.66% -0.05%
2019年1 月1 日－
2019年3月31日
26.83% 1.46% 27.06% 1.48% -0.23% -0.02%
自基 金 合同 生效
之日至2019 年 3
月31日
22.86% 1.41% 13.03% 1.41% 9.83% 0.00%
十 三 、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费； 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金上市费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）银行汇划费用；
（9）按照法律、法规规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财 产总值中扣除。
2 、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.75% 年费率计提。计算方
法如下：
H ＝E×0.75% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人 复核后 于次月首日起2 个工作日
内从基金 财产中一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、休息日，支付日期
顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.15% 年费率计提。计算
方法如下：
H ＝E×0.15% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人 复核后 于次月首日起2 个工作日
内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此
项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施
前 2 个工作日在至少一 家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
本条第1 款第 （3 ） 至第 （9） 项费 用，根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用
实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1 、申购费
本基金对申购设置级差费率，场内申购和场外申购执行统一收费标准。申购
费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.2% ：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万元 1.2%
100 万元 ≤M<500 万元 0.8%
500 万元 ≤M<1000 万元 0.4%
M≥1000 万元 1000 元/笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推
广、注册登记和销售。
2 、赎回费
场外赎回费率按照持有期限设置级差费率，最小赎回费率为零；场内赎回费
率为固定的0.5% 。
持有期限（Y） 场外赎回费率 场内赎回费率
持有期＜7 日 1.5% 1.5%
持有期<1 年 0.5%
0.5％ 1 年 ≤持有期<2 年 0.25%
持有期 ≥2 年 0％
赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额
计入基金财产；对持有期长于7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费中25% 归入
基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （注：
1 年指365 天） 建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 、基金管理人可以根据相关法律、法规以及本基金基金合同的规定决定开办
本基金和基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。基金转换的数额限制、转
换费率等具体事项可以由基金管理人届时另行规定且公告。
4 、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金
管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在至少一家中国证监会
指定的媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人 和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信
息披露费用等费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
十四、对招 募说明书更新部分的说明
1 、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”信息。
2 、更新了“第四部分：基金托管人” 的基本情况及相关业务经营情况 。
3 、更新了“第五部分 ： 相关服务机构”中代销机构的变动信息 。
4 、更新了“第十一部分：基金的投资”中“基金的投资组合报告”的相关内
容，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。
5 、更新了“第十二部分：基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并
经基金托管人复核。
6 、更新了“第二十四部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募说
明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本招募说明书 （更新） 摘要，投资人欲查询本招募说明书 （更新）
正文，可登录基金管理人网站www.ccbfund.cn 。
建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
建信 基金 管理 有限 责任 公司
二〇一 九 年 六月
