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创业板EF(159948)

创业板EF:更新招募说明书摘要(2019年第1号)

南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 
1 
 
南 方 创 业 板 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2019 年第 1 号) 
 
基金管理人 : 南方基 金管理股 份有限公 司 
基金托管人 : 中国银 行股份有 限公司


截止日: 2019 年 05 月 13 日 重 要 提示 本基金经中 国证监 会2016 年3 月18 日证监 许可[2016]559 号文 注册募集 ,本基金 基金 合同于 2016 年 5 月 13 日正式 生效。 基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 注 册 ,但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ,并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判 断或保证, 也不表明 投资于本 基金没有 风险。 本 基金 投资于 证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ,投 资人在 投 资 本基 金前, 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ,充分 考虑 自身 的风险 承受能 力, 并承担 基金 投 资中 出现的 各类风 险, 包括: 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形 成 的系 统性风 险,个 别证 券特有 的非系 统性 风险, 基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的 基金 管理 风 险。同 时由 于本基 金是跟 踪创 业板指 数的 交易 型开放 式基金 ,投 资本基 金可 能 遇到 的风险 还包括 :标 的指数 回报与 股票 市场平 均回 报偏 离的风 险、标 的指 数波动 的风 险 、基 金投资 组合回 报与 标的指 数回报 偏离 的风险 、标 的指 数变更 的风险 、基 金份额 二级 市场交易价 格折溢价 的风险、 参考IOPV 决策和IOPV 计算错误的 风险、退 市风险、 投资人申 购 失败 的风险 、投资 人赎 回失败 的风险 、基 金份额 赎回 对价 的变现 风险、 第三 方机构 服务 的 风险 、管理 风险与 操作 风险、 技术风 险、 不可抗 力等 等。 本基金 被动跟 踪标 的指数 “创 业 板指 数”, 因此, 本基 金的业 绩表现 与创 业板指 数 的 表现 密切相 关。同 时, 本基金 为股 票 型 基 金 , 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 、 及 货 币 市 场 基 金。 场 外申 购赎回 业务 的申 购费率 、赎 回费率 可能 会根 据市 场交 易佣金 水平 、印 花税率 等 相 关交 易成本 的变动 而调 整。投 资人在 办理 场外申 购、 赎回 业务时 之前仔 细阅 读本基 金的 招募说明书 及基金管 理人的相 关公告。 投 资人 在投资 本基 金之 前,请 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 ,全 面认识 本 基 金的 风险收 益特征 和产 品特性 ,并充 分考 虑自身 的风 险承 受能力 ,理性 判断 市场, 谨慎 做 出投 资决策 。基金 的过 往业绩 并不预 示其 未来表 现。 基金 管理人 承诺以 恪尽 职守、 诚实 信 用、 谨慎勤 勉的原 则管 理和运 用基金 财产 ,但不 保证 基金 一定盈 利,也 不向 投资人 保证 最 低收 益。基 金管理 人提 醒投资 人基金 投资 的“买 者自 负” 原则, 在投资 人作 出投资 决策南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 2 后 ,基 金运营 状况、 基金 份额上 市交易 价格 波动与 基金 净值 变化引 致的投 资风 险,由 投资 人自行负责 。 本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、 义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额, 即成为 基金份 额持 有人和 本基 金 合同 的当事 人,其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受,并 按照 《基金法》 、 《 运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲 了解基金份 额持有人 的权利和 义务,应 详细查阅 基金 合同。 本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2019 年5 月13 日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审 计)。 §1 基金 管理 人 1.1 基金管理 人概况 名称:南方 基金管理 股份有限 公司 住所及办公 地址:深 圳市福田 区莲花街 道益田路5999 号基金大 厦 32-42 楼 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人 :张海波 注册资本:3 亿元人 民币 电话:(0755 )82763888 传真:(0755 )82763889 联系人:常 克川 1998 年,南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准,由 南方证 券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年,经中国 证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ,注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005 年,经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ,注册资 本达1.5 亿 元人民 币。2014 年 公司进行 增资扩股 ,注册资 本金达 3 亿元 人民币。 2018 年1 月,公司 整 体变更 设立为南 方基金管 理股份 有限公司,注 册资本金3 亿 元人民 币。目前股 权结构: 华泰证券 股份有限 公司 45%、 深 圳市投资控 股有限公司 30%、厦 门国际 信托有限公 司 15% 及 兴业证券 股份有限 公司 10% 。 1.2 主要人员 情况 1.2.1 董事 会成员 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 3 张 海波 先生, 董事 长, 工商管 理硕 士,中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调 研 员, 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员, 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行 业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理, 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司 董事长、华 泰金融控 股 (香港) 有限公司 董事长、 华 泰证券 (上海 ) 资产管 理有限公 司董事 长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。 王 连芬 女士, 董事 ,金 融专业 硕士 ,中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ,深 圳投 资基金 管 理 公司 投资一 部研究 室主 任,大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、 南 方总 部总经 理、总 裁助 理,第 一证券 总裁 助理, 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经 理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。 现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。 张 辉先 生,董 事, 管理 学博士 ,中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨 集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部, 华泰 证券资 产管 理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营 业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事 会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。 冯青山先生,董 事,工学学士 ,中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排 长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干 事,驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事,驻澳门部 队政治部正营职 干事,陆 军第 163 师 政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ,深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅 副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书 记,深圳市 投控资本 有限公司 监事。 李 平先 生,董 事, 工商 管理硕 士, 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办 文秘,深圳 市投资控 股有限公 司办公室 ( 信访办) 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳 市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ,深圳市 城市 建设开发( 集团)公 司董事。 李 自成 先生, 董事 ,近 现代史 专业 硕士, 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书 记 ,厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ,厦 门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公 司党总支副 书记、总 经理。 王 斌先 生,董 事, 临床 医学博 士, 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生,瑞 金 医 院主 治医师 ,兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任 兴业证券研 究所总经 理。 杨 小松 先生, 董事 ,经 济学硕 士, 中国注 册会 计师 ,中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师 行会计专业 翻译,光 大银行证 券部职员 ,美国 NASDAQ 实习职员, 证监会处 长、副主 任,南南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 4 方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记,南 方东 英资产管理 有限公司 董事。 姚 景源 先生, 独立 董事 ,经济 学硕 士,中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ,商 业部政 策 研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长, 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常 务 副会 长,国 内贸易 部商 业发展 中心主 任, 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长, 安徽省 政府 副 秘书 长,安 徽省阜 阳市 政府市 长,安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ,国家 统计 局总经 济师 兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员, 中国 经济 50 人论坛 成员,中 国统计学 会副 会长。 李 心丹 先生, 独 立 董事 ,金融 学博 士,国 务院 特殊 津贴 专家 ,中国 籍。 曾任 职东南 大 学经济管理学院 教授,南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究 院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ,南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博 士 生导 师,中 国金融 学年 会常务 理事, 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ,江苏 省科 技创新 协会 副会长。 周 锦涛 先生, 独立 董事 ,工商 管理 博士, 法学 硕士 ,香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会 员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察, 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主 任,香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任 香港 金融管理 局顾问。 郑 建彪 先生, 独立 董事 ,经济 学硕 士,工 商管 理硕 士, 中国 注册会 计师 ,中 国籍。 曾 任 职北 京市财 政局干 部, 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理, 京都会 计师事 务所 副主任 。现 任致同会计 师事务所 ( 特殊普通 合伙) 管理 合伙人, 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专 家咨询委员 会委员。 周蕊女士, 独立董事 ,法学硕 士,中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 (深圳) 律 师事务所 律师,北京 市中伦 (深 圳) 律师 事务所律 师,北京 市信 利 (深圳) 律师 事务所律 师、合 伙人。 现 任金 杜律师 事务所 合伙 人,全 联并购 公会 广东分 会会 长, 广东省 律师协 会女 律师工 作委 员会副主任 ,深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家, 深圳市女企 业家协会 理事。 1.2.2 监事 会成员 吴 晓东 先生, 监事 会主 席,法 律博 士,中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长, 华 泰 证券 合规总 监,华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 ,南方 股权投 资基 金管理 有限 公 司董 事长。 现任南 方基 金管理 股份有 限公 司监事 会主 席、 南方股 权投资 基金 管理有 限公 司监事。 舒 本娥 女士, 监事 ,大 学本科 学历 ,中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 , 华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 5 华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ,华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ,华 泰期货 有限 公司副董事 长。 姜 丽花 女士, 监事 ,大 学本科 学历 ,高级 会计 师, 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂 主 管会 计,浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计, 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ,深 圳市建 设集 团 计划 财务部 助理会 计师 ,深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务 部高 级会计 师、 经理助 理, 深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深 圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 (集团) 股 份有限公 司董事、 深圳 市建安(集 团)股份 有限公司 董事。 王 克力 先生, 监事 ,船 舶工程 专业 学士, 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ,厦门 汽 车 工业 公司总 经理助 理, 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任, 厦信 置业发 展公 司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资 发展部总经 理。 林 红珍 女士, 监事 ,工 商管理 硕士 ,中国 籍。 曾任 职厦 门 对 外供应 总公 司会 计,厦 门 中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ,厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理, 兴业 证券计 财部 财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼 审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 (主持工 作) 、 风 险管 理部总 经理、 财务 部总经 理、资 金运 营管理 部总 经理 。现任 兴业证 券计 划财务 部总 经理,兴证 期货有限 公司董事 ,兴证创 新资本管 理有 限公司监事 。 林 斯彬 先生, 职工 监事 ,民商 法专 业硕士 ,中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务 部 实习律 师, 上海浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部职 员,银 华基 金监察 稽核部 法务主 管 , 民生加银基 金监察稽 核部职员 。现任南 方基金管 理股 份有限公司 监察稽核 部执行董 事。 徐刚,职工 监事,硕 士学历, 中国籍。1995 年 7 月专科毕业于 山东理工 大学机电 专业 , 2010 年6 月研 究生毕业 于兰州大 学工商管 理专业 。1995 年11 月参 加工作, 就职于深 圳期货 投资公司, 任职职员 、项目经 理,2003 年 6 月加入 公司,先后 任职上海 分公司职 员、机构 业 务部 职员、 养老金 业务 部主管 、上海 分公 司高级 经理 、副 总经理 ,目前 任职 上海分 公司 董事。 董星华,职 工监事, 硕士学历 ,中国籍 。1991 年 7 月专本科毕 业于华中 理工大学 机械 工程专业,2002 年 6 月研究 生毕业 于中国人 民大学政 治经济学专 业。其 1991 年 11 月参 加 工 作, 先后就 职于中 国人 保武汉 分公司 、中 国人寿 再保 险公 司、中 国再保 险公 司、深 圳证 券通信公司 ,任职科 员、主任 科员、经 理,2011 年 2 月加入公司, 先后任职 综合管理 部经 理、办公室 高级经理 ,现任办 公室高级 副总裁。 1.2.3 公司 高级管理人 员 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 6 张海波先生 ,董事长 ,简历同 上。 杨小松先生 ,总裁, 简历同上 。 俞 文宏 先生, 副总 裁, 工商管 理硕 士,经 济师 ,中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务 经 理, 江苏国 际招商 公司 部门经 理,江 苏 省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理,江 苏国 信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ,南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基 金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。 朱 运东 先生, 副总 裁, 经济学 学士 ,高级 经济 师, 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司 及 办公 厅秘书 ,中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理,南 方基金 管理 有限公 司北 京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份 有限公司副 总裁、党 委委员。 常克川先生,副 总裁,EMBA 工商管理硕 士,中国籍 。曾任职中国农 业银行副处 级秘书 , 南 方证 券有限 责任 公 司投 资业务 部总经 理、 沈阳分 公司 总经 理、总 裁助理 ,华 泰联合 证券 董 事会 秘书、 合规总 监等 职务, 南方资 本管 理有限 公司 董事 。现任 南方基 金管 理股份 有限 公司副总裁 、董事会 秘书、纪 委书记。 李海鹏先生,副总 裁,工商管 理硕士,中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资 部 高级 分析师 ,南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保 及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投 资 总监 ,南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席 投资官(固 定收 益) 。 史博先生,副总 裁,经济学 硕士,特许金 融分析师(CFA),中国籍。 曾任职博时 基金 管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助,中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ,泰 达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ,南方 基金 管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 (权 益) 。现任 南方基金 管理 股份有限公 司副总裁 、首席投 资官(权 益)。 鲍 文革 先生, 督察 长,经 济学 硕士, 中国 籍。曾 任职财 政部 中华会 计师 事务所 审计 师, 南 方证 券有限 公司投 行部 及计划 财务部 总经 理助理 ,南 方基 金管理 有限公 司运 作保 障 部总 监 、公 司监事 、财务 负责 人、总 裁助理 。现 任南方 基金 管理 股份有 限公司 督察 长,南 方资 本管理有限 公司董事 。 1.2.4 基金 经理 孙伟先生, 管理学学 士,具有 基金从业 资格、金 融分 析师 (CFA ) 资格、 注册会计 师 (CPA ) 资 格。 曾任职 于腾讯 科技 有限公 司投资 并购 部、德 勤华 永会 计师事 务所深 圳分 所审计 部。 2010 年 2 月 加入南 方基 金,历 任运 作保 障部基 金会计 、数 量化投 资部 量化 投资研 究员 ;南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 7 2014 年12 月至2015 年5 月,担任南方 恒生ETF 的基 金经理助理 ;2015 年5 月至2016 年7 月,任南方500 工业ETF 、南方500 原材 料ETF 基 金 经理;2015 年7 月至 今,任改 革基金、 高铁基金、500 信息 基金经 理;2016 年5 月至今 ,任 南方创业 板ETF、南 方创业 板ETF 联接 基金经理;2016 年 8 月至今, 任 500 信 息联接、 深 成 ETF 、南方 深成基金 经理;2017 年 3 月至今,任 南方全指 证券 ETF 联接、 南方中证 全指证 券 ETF 基 金经理;2017 年 6 月至今 , 任南方中证 银行ETF 、 南方银行 联接基 金经理;2018 年2 月至今, 任H 股ETF 、南方H 股联 接基金经理 。 1.2.5 投资 决策委员会 成员 副总裁兼首 席投资官 ( 固定收益 ) 李海鹏 先生,副 总裁 兼首席投资 官 (权 益) 史 博先生 , 权 益研 究部总 经理茅 炜先 生,交 易管理 部总 经理王 珂女 士, 权益投 资部总 经理 张原先 生, 指 数投 资部总 经理罗 文杰 女士, 现金投 资部 总经理 夏晨 曦先 生,固 定收益 投资 部总经 理李 璇 女士 ,固定 收益专 户投 资部总 经理乔 羽夫 先生, 固定 收益 研究部 总经理 陶铄 先生, 权益 专户投资部 总经理刘 树坤先生 。 1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。 §2 基金 托管 人 四、基金托 管人 (一)基本 情况 名称:中国 银行股份 有限公司 (简称“ 中国银行 ”) 住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 首次注册登 记日期:1983 年 10 月31 日 注册资本: 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整 法定代表人 :陈四清 基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字【1998 】24 号 托管部门信 息披露联 系人:王 永民 传真:(010 )66594942 中国银行客 服电话:95566 (二)基金 托管部门 及主要人 员情况 中国银行托 管业务部 设立 于 1998 年,现 有员 工 110 余人,大部 分员工具 有丰富的 银行 、 证 券、 基金、 信托从 业经 验,且 具有海 外工 作、学 习或 培训 经历,60 %以 上的 员工具 有硕南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 8 士 以上 学位或 高级职 称。 为给客 户提供 专业 化的托 管服 务, 中国银 行已在 境内 、 外分 行开 展托管业务 。 作 为国 内首批 开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行, 中国 银行拥 有证 券投 资基金 、 基金(一对多、 一对一)、社 保基金、保 险资金、QFII 、RQFII、QDII 、境外三 类机构、券 商 资产 管理计 划、信 托计 划、企 业年金 、银 行理财 产品 、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管 等 门类 齐全、 产品丰 富的 托管业 务体系 。在 国内, 中国 银行 首家开 展绩效 评估 、风险 分析 等增值服务 ,为各类 客户提供 个性化的 托管增值 服务 ,是国内领 先的大型 中资托管 银行。 (三)证券 投资基金 托管情况 截至2019 年3 月31 日 ,中国银 行已托管710 只证 券 投资基金 , 其中境内 基金670 只, QDII 基金 40 只, 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多 种类型的 基 金,满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求,基 金托 管规模位居 同业前列 。 (四)托管 业务的内 部控制制 度 中 国银 行托管 业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银 行全 面风 险控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中 国银行 风险控 制理 念,坚 持“规 范运 作、稳 健经 营” 的原则 。中国 银行 托管业 务部 风 险控 制工作 贯穿业 务各 环节, 通过风 险识 别与评 估、 风险 控制措 施设定 及制 度建设 、内 外部检查及 审计等措 施强化托 管业务全 员、全面 、全 程的风险管 控。 2007 年起 ,中 国银行连续 聘请外部会计 会计师事务 所开展托管业务 内部控制审 阅工作 。 先后获得基 于 “SAS70 ”、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等 国 际主 流内 控 审阅 准 则的 无 保留意见的审阅报 告。2017 年,中国银 行继续获得 了基于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双 准 则 的内 部控制 审计报 告。 中国银 行托管 业务 内控制 度完 善, 内控措 施严密 ,能 够有效 保证 托管资产的 安全。 (五)托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序 根据 《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《公开 募 集证券投资 基金运作 管理办法》 的 相 关规 定, 基 金托管 人发 现基金 管理人 的投 资指令 违反 法律 、行政 法规和 其他 有关规 定, 或 者违 反基金 合同约 定的 ,应当 拒绝执 行, 及时通 知基 金管 理人, 并及时 向国 务院证 券监 督 管理 机构报 告。基 金托 管人如 发现基 金管 理人依 据交 易程 序已经 生效的 投资 指令违 反法 律、行政法规和 其他有关规 定,或者违 反基金合同 约 定的,应当及时通 知基金管理 人,并及 时向国务院 证券监督 管理机构 报告。 §3 相关 服务 机 构 3.1 销售机构 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 9 3.1.1 申购 赎回代理证 券公司 序号 代销机构名 称 代销机构信 息 1 华泰证券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江 东中路 228 号 法定代表人 :周易 联系人:庞 晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股 份有限公 司 注册地址: 福州市湖 东路 268 号 办公地址: 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 法定代表人 :杨华辉 联系人:乔 琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层 法定代表人 :何如 联系人:李 颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大 街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号国 际 企业大厦 C 座 法定代表人 :陈共炎 联系人:辛 国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区商 城 路 618 号


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 法定代表人 :杨德红 联系人:芮 敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 10 6 中泰证券股 份有限公 司 注册地址: 济南市市 中区经七 路 86 号 办公地址: 山东省济 南市市中 区经七路 86 号 法定代表人 :李玮 联系人:许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李 笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 :王常青 联系人:刘 畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券股 份有限公 司 注册地址: 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞 一街 2 号 618 室 办公地址: 广州市天 河区马场 路 26 号广发 证 券大厦 法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚 客服电话:95575 或 致电各地 营业网点 网址:广发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层 办公地址: 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大 厦 14、16、17 层 法定代表人 :丁益 联系人: 金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区福华 一路 111 号 办公地址 : 深圳市 福田区福 华一路 111 号招 商 证券大厦 23 楼 法定代表人 :霍达


南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 11 联系人:黄 婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券股 份有限公 司 注册地址: 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号 卓越时代广 场(二期 )北座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中 信 证券大厦 法定代表人 :张佑君 联系人:王 一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证 券有限公 司 注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层 法定代表人 :李梅 联系人:李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券股 份有限公 司 注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 法定代表人: 周 健男 联系人: 龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 15 申万宏源西 部证券有 限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市高 新区(新 市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 :李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王 怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 16 安信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代表人 :王连志 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 12 联系人:陈 剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 17 中信证券 (山 东) 有限 责任公司 注册地址: 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国 际金融广场 1 号楼 20 层 办 公 地 址 :山 东 省青 岛 市市 南 区 东海 西 路 28 号龙翔广场 东座 5 层 法定代表人 :姜晓林 联系人:焦 刚 联系电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 18 信达证券股 份有限公 司 注册 (办公) 地址: 北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 联系人:尹 旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 19 东方证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人 :潘鑫军 联系人:胡 月茹


















































联系电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 20 华融证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号 办公地址: 北京市朝 阳区朝阳 门北大 街 18 号 中国人保寿 险大厦 12-18 层 法定代表人 :祝献忠 基金业务联 系人:孙 燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 21 华西证券股 份有限公 司 注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二街 198 号华西证券 大厦


办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二街 198 号华西证券 大厦 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 13 法定代表人 :杨炯洋 联系人:谢 国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 22 长江证券股 份有限公 司 注册地址: 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦 法定代表人 :李新华 联系人:奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 23 东北证券股 份有限公 司 注册地址: 长春市生 态大街 6666 号 办公地址: 长春市生 态大街 6666 号 法定代表人 :李福春 联系人: 安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 24 上海证券有 限责任公 司 注册地址: 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事 商务大厦 7 楼 法定代表人 :李俊杰 联系人:邵 珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 25 江海证券有 限公司 注册地址: 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路 833 号 法定代表人 :赵洪波 联系人:姜 志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 26 国联证券股 份有限公 司 注册地址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办公地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表人: 姚 志勇 联系人: 祁昊 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 14 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 27 渤海证券股 份有限公 司 注册地址: 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 28 国都证券股 份有限公 司 注册地址: 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 联系人:黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 29 西南证券股 份有限公 司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 法定代表人 :廖庆轩 联系人:周 青 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 30 财达证券股 份有限公 司 注 册 地 址 :河 北 省石 家 庄市 桥 西 区自 强 路 35 号庄家金融 大厦 23 至 26 层 办 公 地 址 :河 北 省石 家 庄市 桥 西 区自 强 路 35 号庄家金融 大厦 23 至 26 层 法定代表人 :翟建强 联系人:马 辉 联系电话:0311-66006342 客服电话: 河 北 省 内 95363 ; 河 北 省 外 0311-95363 网址:www.S10000.com 31 德邦证券股 份有限公 司 注册地址: 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址: 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼 法定代表人 :武晓春 联系人:刘 熠 电话:021-68761616 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 15 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 32 国盛证券有 限责任公 司 注册地址: 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 凤 凰 中 大 道 1115 号北京银行 南昌分行 营业大楼 办公地址: 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 凤 凰 中 大 道 1115 号北京银行 大楼 法定代表人: 徐 丽峰 联系人: 占文驰 联系电话:0791-86283372 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 33 方正证券股 份有限公 司 注册地址: 湖南 省长沙市 天心区湘 江中路二 段 36 号华远华 中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址: 北京 市朝阳区 北四环中 路盘古大 观 A 座 40 层 法定代表人 :施华 联系人:程 博怡 联系电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 34 恒泰证券股 份有限公 司 注册地址: 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方 君座 D 座 14 层 办公地址: 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方 君座 D 座 14 层 法定代表人 :庞介民 联系人:熊 丽 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 35 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告 3.1.2 二级 市场交易代 理证券公司 包括具有经 纪业务资 格及证券 交易所会 员资格的 所有 证券公司 3.2 登记机构 本基金的登 记机构为 中国证券 登记结算 有限责任 公司 和南方基金 管理股份 有限公司 。 1、名称:中 国证券登 记结算有 限责任公 司 住所、办公 地址:北 京市西城 区太平桥 大街 17 号 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 16 法定代表人 :周明 联系人:严 峰 电话:(0755 )25946013 传真:(0755 )25987122 2、名称:南 方基金管 理股份有 限公司 住所及办公 地址:深 圳市福田 区莲花街 道益田路5999 号基金大 厦 32-42 楼 法定代表人 :张海波 电话:(0755 )82763849 传真:(0755 )82763868 联系人:古 和鹏 3.3 出具法律 意见书的律 师事务所 北京市盈科 (深圳) 律师事务 所 注册地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 B 座3 层 负责人:姜 敏 电话:(0755)36866820 传真:(0755)36866661 经办律师: 戴瑞冬、 付强 3.4 审计基金 财产的会计 师事务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普通合 伙) 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼 执行事务合 伙人:李 丹 联系人:曹 阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会 计师:薛 竞、曹阳 §4 基金 名称 南方创业板 交易型开 放式指数 证券投资 基金 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 17 §5 基金 的类 型 股票型证券 投资基金 §6 基金 的投 资 目标 紧密跟踪标 的指数, 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化。 §7 基金 的投 资 范围 本 基金 主要投 资于 标的 指数成 份股 、备选 成份 股。 为更 好地 实现投 资目 标, 本基金 可 少量投资于 非成份股 ( 包含中小 板、创业 板及其他 经 中国证监会 核准发行 的股票) 、 衍生工 具 (权证、股指 期货等) 、债 券资产 (国债 、金融债 、企业债、 公司债、 次级债、 可转换债 券、分离交 易可转债 、央行票 据、中期 票据、短 期融 资券等) 、资产 支持证券 、债券回 购、 银 行存 款等固 定收益 类资 产、现 金资产 、货 币市场 工具 以及 中国证 监会允 许基 金投资 的其 他金融工具 ( 但须符合 中国证监 会的相关 规定) 。在 建仓完成后 ,通常情 况下本基 金投资于 标 的指 数成份 股、 备选成 份股 的资产 比例 不低 于 基金资 产净 值的 90% ,且不 低于非 现金 基 金 资产的 80%。 如法律 法规或 监管 机构以 后允 许基金投 资其 他品种 ,基 金管理 人在 履行 适 当程序后, 可以将其 纳入投资 范围。 §8 基金 的投 资 策略 本 基金 为被动 式指 数基 金,采 用完 全复制 法, 按照 成份 股在 标的指 数中 的基 准权重 构 建指数化投 资组合, 并根据标 的指数成 份股及其 权重 的变化进行 相应调整 。 当 预期 成份股 发生 调整 和成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时, 或因 基金 的申购 和 赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时, 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足 时 ,或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指 数 时, 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进 行适当变通 和调整, 从而使得 投资组合 紧密地跟 踪标 的指数。 1、构建投资 组合 构 建 本 基 金 投 资 组 合 的 过 程 主 要 分 为 三 步 : 确 定 目 标 组 合 、 确 定 建 仓 策 略 和 逐 步 购 入。 本基金采取复制 法确定目标 组合,根据 对成份股流动 性的分析,确定 合理的建仓 策略, 在规定时间 内采用适 当的手段 调整投资 组合直至 达到 跟踪指数要 求。 2、日常投资 组合管理 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 18 (1)可能引起跟 踪误差各种 因素的跟踪 与分析:基 金管理人将对标 的指数成份 股的调 整、股本变化、 分红、停/复 牌、市场流 动性、标的 指数编制方法的 变化、基金 每日申购赎 回情况等 因 素进行密 切跟踪, 分析其对 指数跟踪 的影 响。 (2)投资组合的 调整:利用 数量化分析 模型,优选 组合调整方案, 并利用自动 化指数 交易系统调 整投资组 合,以实 现更好的 跟踪标的 指数 的目的。 (3)制作并 公布申购 、赎回清 单: 以 T 日标的指 数 权重为基础 ,考 虑 T 日 可能发生 的 上市公司变 动情况, 设计 T 日 的申购赎 回清单并 公告 。 3、定期投资 组合管理 基金管理人 将定期进 行投资组 合管理, 主要完成 下列 事项: (1)定期对 投资组合 的跟踪误 差进行归 因分析 ,制 定改进方案 并实施; (2)根据标 的指数的 编制规则 及调整公 告,制 定组 合调整方案 并实施; (3)根据基金合 同中基金管 理费、基金 托管费等的 支付要求,及时 检查组合中 现金的 比例,进行 支付现金 的准备。 4、投资绩效 评估 (1)定期对 基金的绩 效评估进 行,主要 是对跟 踪偏 离度进行评 估; (2)指数化 投资团队 对本基金 的运行情 况进行 量化 评估; (3)基金经理根 据量化评估 报告,重点 分析本基金 的偏离度和跟踪 误差产生原 因、现 金的控制情 况、标的 指数调整 成份股前 后的操作 、未 来成份股的 变化等。 在正常市场情况 下,力争控制 本基金日均 跟踪偏离度 的绝对值不超过 0.1%,年跟 踪误 差不超过 2%。 如因指数编 制规则调整或 其他因素导 致跟踪偏离 度和 跟踪误差超 过上述范围 , 基金管理人 应采取合 理措施避 免跟踪偏 离度、跟 踪误 差进一步扩 大。 为 了实 现更好 的跟 踪标 的指数 的目 的,基 金管 理人 还将 综合 考虑标 的指 数成 份股的 数 量 、流 动性、 投资限 制、 交易费 用及成 本, 以及税 务及 其他 监管限 制,决 定是 否采用 抽样 复制的策略。对 于复制方法 的变更,本 基金管理人 需 在方法变更前 2 个工作日内 在指定媒 介公告,并 阐明变更 复制方法 的原因。 本 基金 可投资 股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的 衍生 金融 产品。 本基 金投 资股指 期 货 将根 据风险 管理的 原则 ,以套 期保值 为目 的,对 冲系 统性 风险和 某些特 殊情 况下的 流动 性 风险 等,主 要采用 流动 性好、 交易活 跃的 股指期 货合 约, 通过多 头或空 头套 期保值 等策 略 进行 套期保 值操作 。本 基金力 争利用 股指 期货的 杠杆 作用 ,降低 股票仓 位频 繁调整 的交 易成本和跟 踪误差, 达到有效 跟踪标的 指数的目 的。 §9 基金 业绩 比 较基 准 本基金的标 的指数: 创业板指 数。 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 19 本基金的业 绩比较基 准为标的 指数收益 率。 如 果指 数编制 单位 变更 或停止 标的 指数的 编制 、发 布或 授权 ,或标 的指 数由 其他指 数 替 代、 或由于 指数编 制方 法的重 大变更 等事 项导致 本基 金管 理人认 为原标 的指 数不宜 继续 作 为标 的指数 ,或证 券市 场有其 他代表 性更 强、更 适合 投资 的指数 推出时 , 本 基金管 理人 可 以依 据维护 投资人 合法 权益的 原则, 在按 监管部 门要 求履 行适当 程序后 变更 本基金 的标 的 指数 、业绩 比较基 准和 基金名 称。其 中, 若变更 标的 指数 涉及本 基金投 资范 围或投 资策 略 的实 质性变 更,则 基金 管理人 应就变 更标 的指数 召开 基金 份额持 有人大 会, 并报中 国证 监会备案且 在指定媒 介公告。 若变更标 的指数对 基金 投资范围和 投资策略 无实质性 影响 (包 括但不限于 指数编制 单位变更 、指数更 名等事项) , 则无需召开 基金份额 持有人大 会,基金 管理人应与 基金托管 人协商一 致后,报 中国证监 会备 案并及时公 告。 §10 基 金的 风险 收益 特 征 本 基金 属于股 票型 基金 ,其长 期平 均风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型基金 与 货 币市 场基金 。本基 金采 用完全 复制法 跟踪 标的指 数的 表现 ,具有 与标的 指数 、以及 标的 指数所代表 的股票市 场相似的 风险收益 特征。 §11 基 金投 资组 合报 告 基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏,并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。 基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。 基金管理人承诺 以诚 实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定 盈利。 基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅 读本基金的 招募说明 书。 本投资组合 报告所载 数据截至2019 年 3 月 31 日 (未 经审计)。 1.1 报告 期末基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 1,348,663,622.69 99.81 其中:股票 1,348,663,622.69 99.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 20 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 2,374,185.89 0.18 8 其他资产 194,390.56 0.01 9 合计 1,351,232,199.14 100.00 1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合 1.2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 167,608,168.00 12.41 B 采矿业 - - C 制造业 620,588,770.38 45.96 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 6,005,959.14 0.44 F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 352,725,099.43 26.12 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 8,017,563.32 0.59 M 科学研究和 技术服务 业 26,816,748.00 1.99 N 水利、环境 和公共设 施管理业 34,364,199.72 2.54 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 62,901,367.00 4.66 R 文化、体育 和娱乐业 69,360,675.91 5.14 S 综合 - - 合计 1,348,388,550.90 99.85 1.2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 107,825.85 0.01 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 21 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 32,902.94 0.00 J 金融业 134,343.00 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 275,071.79 0.02 1.2.3 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合 本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。 1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细 1.3.1 报 告 期末 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300498 温氏股份 4,128,280 167,608,168.00 12.41 2 300059 东方财富 4,248,838 82,342,480.44 6.10 3 300142 沃森生物 1,291,300 32,928,150.00 2.44 4 300015 爱尔眼科 929,259 31,594,806.00 2.34 5 300124 汇川技术 1,133,794 29,739,416.62 2.20 6 300003 乐普医疗 1,104,876 29,279,214.00 2.17 7 300136 信维通信 910,820 26,249,832.40 1.94 8 300024 机器人 1,340,460 25,602,786.00 1.90 9 300122 智飞生物 498,287 25,462,465.70 1.89 10 300408 三环集团 1,182,329 24,521,503.46 1.82 1.3.2 报 告 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 五名 股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净值南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 22 比例(%) 1 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.01 2 300762 上海瀚讯 1,233 82,475.37 0.01 3 300766 每日互动 1,193 32,902.94 0.00 4 002952 亚世光电 514 25,350.48 0.00 1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名权证 投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明 1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细 无。 1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策 本 基金 可投资 股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的 衍生 金融 产品。 本基 金投 资股指 期 货 将根 据 风险 管理的 原则 ,以套 期保值 为目 的,对 冲系 统性 风险和 某些特 殊情 况下的 流动 性 风险 等,主 要采用 流动 性好、 交易活 跃的 股指期 货合 约, 通过多 头或空 头套 期保值 等策 略 进行 套期保 值操作 。本 基金力 争利用 股指 期货的 杠杆 作用 ,降低 股票仓 位频 繁调整 的交 易成本和跟 踪误差, 达到有效 跟踪标的 指数的目 的。 1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 23 1.10.1 本期 国债期货投资 政策 无。 1.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细 无。 1.10.3 本期 国债期货投资 评价 无。 1.11 投资 组合报告附注 1.11.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调查,或在报告编制日前一年内受到 公开谴责 、处罚的情形。如是,还应对相 关证 券的投资决策 程序做出说 明。 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ,或 在报告 编 制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。 1.11.2 声 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 如 是 , 还应 对相关股票的 投资决策程 序做出说明 。 本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库,本 基金 管理 人从制 度 和流程上要 求股票必 须先入库 再买入。 1.11.3 其他 资产构成 单位:人民 币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,428.52 2 应收证券清 算款 187,389.45 3 应收股利 - 4 应收利息 572.59 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 194,390.56 1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 1.11.5.1 报告 期末指数投资 前十名股票 中存在流通 受限情况 的说明 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 24 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允价 值(元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情 况说明 1 300124 汇川技术 29,739,416.6 2 2.20 重大事项停 牌 1.11.5.2 期末 积极投资前五 名股票中存 在流通受限 情况的说 明 本基金本报 告期末积 极投资前 五名股票 中不存在 流通 受限情况。 §12 基 金业 绩 基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证 基金一定盈利, 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较 基准收益 率标准差 (4) (1)- (3) (2)- (4) 2016.05.1 3-2016.12 .31 -1.88% 1.29% -3.56% 1.32% 1.68% -0.03% 2017.01.0 1-2017.12 .31 -7.81% 1.04% -10.67% 1.04% 2.86% 0.00% 2018.01.0 1-2018.12 .31 -29.11% 1.75% -28.65% 1.75% -0.46% 0.00% 2019.01.0 1-2019.03 .31 35.32% 1.98% 35.43% 1.98% -0.11% 0.00% 自基金合 同生效起 至今 -13.22% 1.47% -16.76% 1.47% 3.54% 0.00% §13 基 金的 费用 概览 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 25 13.1 与基金 运作有关的 费用 一、基金费 用的种类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、基金管理 人与标的 指数供应 商签订的 相应指 数许 可协议约定 的指数使 用费; 4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ; 5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、审计 费、诉讼 费和仲裁 费; 6、基金份额 持有人大 会费用; 7、基金的证 券/期货 交易费用 ; 8、基金的银 行汇划费 用; 9、基金上市 费及年费 ; 10 、基金相 关账户的 开户及维 护费用; 11 、、按照 国家有关 规定和《 基金合同 》约定, 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。 二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式 1、基金管理 人的管理 费 本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 : H=E ×0.5% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金管 理费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,由 基金管 理人 向基 金托管 人 发送基金管理费 划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性 支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。 2、基金托管 人的托管 费 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E ×0.1% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金托 管费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,由 基金管 理人 向基 金托管 人 发送基金托管费 划款指令, 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性 支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。 3、基金合同 生效后标 的指数使 用许可费 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 26 标 的指 数使 用许 可费 按前一 日基 金资 产净 值的 年费率 0.03% 计提 。标 的指 数使用 许 可 费计算方法 如下: H=E ×标的 指数使用 许可费年 费率÷当 年天数 H 为每日应计 提的基 金标的指 数使用许 可费 E 为前一日基 金资产 净值 自基金成立 之日起, 指数使用 许可费每 日计算, 逐日 累计,按季 支付。 自基金成立 之日的下 一季度 (自然 季度) 起,指 数使 用许可费收 取下限为 每季度 (自然 季度)5 万元, 即不足 5 万元时按 照 5 万元 收取。基 金成立日所 在季度, 当季指数 使用许可 费的计算方 法如下: 当季指数使 用许可费=max (50000 元×基金 当季存续 天数÷当季 天数,当 季累计计 提的 指数使用许 可费)。 标 的指 数供应 商根 据相 应指数 许可 协议变 更上 述标 的指 数使 用许可 费费 率和 计费方 式 时 ,本 基金将 采用变 更后 的费率 和计费 方式 计算指 数使 用费 。基金 管理人 应在 招募说 明书 及其更新中 披露基金 最新适用 的指数使 用许可费 费率 和计费方式 。 上述“一、基金 费用的种类 中第 4 -11 项费用”, 根据有关法规及 相应协议规 定,按 费用实际支 出金额列 入当期费 用,由基 金托管人 从基 金财产中支 付。 三、不列入 基金费用 的项目 下列费用不 列入基金 费用: 1、基金管理人和 基金托 管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、《基金合 同》生效 前的相关 费用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 四、费用调 整 基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金规模 等因 素协 商一 致, 酌情调 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费率 ,无须 召开 基金份 额持有 人大 会。除 根据 法律 法规要 求提高 该等 报酬标 准以 外 ,提 高上述 费率需 经基 金份额 持有人 大会 决议通 过。 基金 管理人 必须于 新的 费率实 施日 前根据《信 息披露办 法》的有 关规定 在 指定媒介 上公 告。 五、基金税 收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 27 13.2 与基金 销售有关的 费用 13.2.1 场内 申购与赎回 的对价、费 用及用途 1、本基金份 额净值的 计算,保 留到小数 点后 4 位 , 小数点后 第 5 位四舍五 入,由此 产 生的收益或 损失由基 金财产承 担。T 日的 基金份额 净 值在当天收 市后计算 ,并在T+1 日内公 告 ,计 算公式 为计算 日基 金资产 净值除 以计 算日发 售在 外的 基金份 额总数 。遇 特殊情 况, 经中国证监 会同意, 可以适当 延迟计算 或公告。 2、申购对价、赎 回对价根据 申购、赎回 清单和投 资 人申购、赎回的 基金份额数 额确定 。 申 购对价 是指 投资人 申购基 金份额 时应 交付的 组合证券 、现金 替代 、现金 差额及 其他对 价 。 赎回对价是指基 金份额持有 人赎回基金 份额时,基金 管理人应交付的 组合证券、 现金替代、 现 金差 额及其 他对价 。申 购赎回 清单由 基金 管理人 编制 。T 日的申 购赎回 清单 在当日 深圳 证券交易所 开市前公 告。 3 、投 资人 在申 购或赎 回基 金份 额时 ,申购 赎回 代理券 商可 按照 不超过 0.5%的标 准 收 取佣金,其 中包含证 券交易所 、登记机 构等收取 的相 关费用。 13.2.2 场外 申购费用和 赎回费用 1、申购份额的计 算及余额的 处理方式: 申购的有效 份额为净申购金 额除以当日 的基金 份 额净 值,有 效份额 单位 为份, 份额计 算结 果按四 舍五 入方 法保留 到小数 点后 两位, 由此 产 生的 误差计 入基金 财产 。申购 费用以 人民 币元为 单位 ,四 舍五入 保留至 小数 点后两 位, 由此产生的 收益或损 失由基金 财产承担 。 2、赎回金额的计 算及处理方 式:赎回金 额为赎回份 额乘以当日基金 份额净值减 去赎回 相 关费 用,赎 回金额 、赎 回费用 的单位 为人 民币元 ,四 舍五 入保留 到小数 点两 位,由 此产 生的收益或 损失由基 金财产承 担。 3、基金份额 净值的计 算方法请 见基金合 同“基 金资 产的估值” 部分的约 定。 4、投资人在申购 或赎回基金 份额时,基 金管理人参 考当时市场的交 易佣金、印 花税等 相关交易成本水 平,收取一 定的申购费 和/ 或赎回费 并归入基金资产 ,确保覆盖 场外现金申 赎引起的证券交 易费用。当 前的申购、赎 回费率如下 : 申购费率:0.05% 赎回 费率:0.15% 本 基金 的申购 费由申 购人 承担, 赎回费 由赎 回人承 担, 申购 费与赎 回费均 全部 归入基 金财 产 。基金 管理 人可根 据市场 情况及 相关 交易成 本水平调 整申购 费率 、赎回 费率或 收费方 式 , 并在实施前 调整前依 照《信息 披露办法 》的有关 规定 在指定媒介 上公告。 5、申购份额 、赎回金 额的 计算 方式: (1)基金申 购份额的 计算 本基金的申 购金额包 括申购费 用和净申 购金额。 申购 份额的计算 公式为: 南方 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 28 净申购金额= 申购金 额/ (1+ 申 购费率) 申购费用 = 申购金额 -净申购 金额 申购份额 = 净申购金 额/申购 当日基金 份额净值 (2)基金赎 回金额的 计算 本基金的赎 回金额计 算公式为 : 赎回费用= 赎 回份额× 赎回当日 基金份额 净值× 赎回 费率 赎回金额= 赎 回份额× 赎回当日 基金份额 净值- 赎回 费用 6、由于场内与场 外申购、赎 回方式上的 差异,本基 金投资人依据基 金份额净值 所支付 、 取 得的 场外申 购、赎 回现 金对价 ,与场 内申 购、赎 回所 支付 、取得 的对价 方式 不同。 投资 人可自行判 断并选择 适合自身 的申购赎 回场所、 方式 。 §14 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明 本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施 的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下: 1、在 “重要 提示 ” 部 分,对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。 2、在 “基金管理 人 ”部分, 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新,对 “ 主要人员 情况 ” 进行了更新 。 3、在 “基金 托管人 ” 部分,对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。 4、在 “相关服务 机构 ” 部分 ,对 “ 销售 机构 ”进行 了更新,对“ 登 记机构 ”进 行了更 新。 5、在 “基金的投 资 ”部分, 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新, 对 “基金业 绩 ”进 行了更新。 6、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分,对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。 7、在 “其他 应披露事 项 ”部分 ,对 “ 其 他应披 露事 项 ”进行了 更新。 8、对 部分其 他表述进 行了更新 。 南方基金管 理股份有 限公司 2019 年 6 月 18 日