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信达澳银纯债债券(002554)

信达澳银纯债债券:信达澳银纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期

 
 
 
 
 
 
 
 
信达澳银纯债债券型证券投资基金 
招募说明书( 更新) 摘要 
2019 年第1 期 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司 
基 金 托管 人 : 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司 
 
 
二〇一 九 年 六月信达澳银纯债债券型 证券投资基金






























































招募说明 书 摘要(更新) 1 重 要 提 示 信达澳银纯债债券型 证券投资基金 (以下简称 “本基金”) 经中国证监会 2016 年1 月26 日证监许可 【2016】169 号文准予注册募集。 根据相关法律法规,本基金 基金合同已于 2016 年 5 月 5 日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进 行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金 (以下简称 “基金 ”) 是一种长期投资工具,其主要功能是分散 投 资 , 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具 , 投 资 者 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 , 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险承受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 , 获 得 基 金 投 资 收 益 , 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 : 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ,本基金的特有风险等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 , 一 般 情 况 下 , 交 易 不 活 跃 , 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 , 受 市 场 流 动 性 所 限 , 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 , 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大的负面影响和损失。 本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 混 合 型 基 金和股票型基金,属于较低风险的基金品种。 投资有风险,投资者认 (申) 购基金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 做 出 投 资 决 策。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 2 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按1.00 元面值发售并不改 变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买基 金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 对 投 资 者 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不向投资者 保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 4 日 ,所载财务数据和净值表现截至 2019 年 3 月 31 日(财务数 据未经审计)。 一、基 金管理人 (一)基金管理人概况 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 ( 深 圳 湾 段 )3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码:518054 成立日期:2006 年 6 月 5 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006 】071 号 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83199091 联系人:郑妍 经营 范围 :基 金募 集、 基金 销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资产 管理 和中 国证 监会信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 3 许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元 股本结构:信达 证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54% ;康 联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited )出资 4600 万元,占公 司总股本的 46% 存续期间:持续经营 (二 )主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事: 于帆先生, 董事长, 毕业于厦门大学法律系。1987 年7 月至1988 年10 月任化 工部管理干部学院经济系法学教师, 1988 年10 月至1999 年6 月任中国信达信托投 资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年 6 月至 2000 年 9 月任 中国信达资产管 理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司 董事会秘书、 副总经理,2007 年 9 月至2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委 委员、 董事会秘书、 副 总经理、 常务副总经理,2011 年10 月至2013 年 8 月任中国 信达资产管理公司投融资业务部总经理, 2013 年8 月至今任信达证券股份有限公司 董事 、总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦(Michael Stapleton )先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大学 经济学学士。1996 年至 1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 (澳大利亚) 机构客 户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门, 负责澳大利亚机构 客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦) ,历任机构销售总监、机 构业务开发主管,2009 年6 月起担任首域投资有限公司 (香港) 亚洲及日本区域董 事总经理。 于建伟先生, 董事, 中 央财政金融学 院金融专业学士, 东北财经大学 EMBA。30 年证券从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作, 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部 总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司 天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 4 营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证 券有限公司营销经纪总部总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世 纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信 达澳银基金管理 有限公司, 2013 年8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财 富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生, 英国伯明翰大学工商管理硕士, 加拿大注册会计师。 曾任职于德 勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局经理、 景 顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经 理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投 资 (香港) 有限公司中 国业务开发董事並于同年兼 任信达澳银基金管理公司监事至 2016 年5 月13 日, 自 2016 年5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司 董事。 刘治海先生, 独立董事, 全国律师协会公司法专业委员会委员, 北京市人大立 法咨询专家, 中国政法大学法学硕士, 历任江苏省盐城市政法干校教师, 首都经贸 大学经济系讲师, 自1993 年2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生, 独立董事, 北京大学光华管理学院工商管理硕士, 高级经济师。 历 任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、 国际业务 部副总经理, 北京国 利能源投资有限公司副总经理, 华澳国际信托有限公司总裁、 董事长、 监事长。 2019 年4 月9 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr (远东) 有限公司投资分析师, 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理, 纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管 理 (香港) 有限公司 (2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司) 股票董事, 中 银保诚资产管理有限公司投资董事, 新鸿基地产有限公司企业策划总经理, 中国平 安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港) 有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors (香港)有限公司执行董事兼投 资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事总经理。 执行监事: 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 5 郑妍女士, 中国农业大学管理学硕士, 现任监察稽核部总监。2007 年5 月加入 信达澳银基金管理有限公司, 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经理、 监 察稽核总监助理。自 2015 年1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员: 于建伟先生,总经理,中央 财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。 30 年 证 券 从 业 经 历 , 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989 年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券 业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有 限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公司北京 北洼路营业部总经理; 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理; 2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入信达澳银 基金 管理有限公司, 2013 年 8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新 兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄 晖 女 士 , 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 , 中 南 财 经 大 学 经 济 学 学 士 , 加 拿 大 Concordia University 经济学硕士。22 年 证券、基金从业经历,具有证券与基金 从业资格、 基金业高管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部 分析师、 市场部副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务, 其间借调到 中国证监会基金部工作,参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。 2000-2001 年参与英国政 府 “中国金融人才培训计划” (FIST 项目) , 任职于东方汇 理证券公司(伦敦) 。2005 年 8 月加入信达澳 银基金管理有限公司,任督察长兼董 事会秘书。2019 年4 月30 日任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。25 年证券、基金从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总行信托 投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部 计划财务部副经理、 经理; 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计 财部经理; 宏源证券股份有限 公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部 经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存 管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司,历任财务总 监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 6 段皓静女士, 督察长, 西南财经大学经济学硕士。19 年证券、 基金行 业监管经 验, 具有CPA 注册会计师资格、 基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1996 年 加入深圳发展银行总行工作;2000 年 10 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管 局,历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长 。2019 年 4 月 30 日任信达澳银基金管理有限公司督察长。 王咏辉先生, 总经理助理, 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业 硕士,21 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理 公司分析员、 高级分析师, 汇丰投资基金管理公司 (HSBC) 高级分析 师, 伦敦巴克 莱 国 际 投 资 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 、 部 门 负 责 人 , 巴 克 莱 资 本 公 司 (Barclays Capital )部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国际投资部负责 人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理, 鹏华基金管理有限 公司量化及衍生 品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投资决策委员会委员等 职务。2017 年 10 月加 入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理、基金经理, 分管权益投资总部、 智能量化与资产配置总部。 王咏辉先生具备基金从业资格, 英 国基金经理从业资格(IMC) ,英国IET 颁发的特许工程师(CEng)认证资格。 阳先伟先生, 总经理助理, 西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕 士,17 年证 券、 基金 从业经 验。 曾任 民生 证 券有限 公司 业务 经理 、 债券研 究员, 国海证券有限公司高级经理, 鹏华基金管理有 限公司研究员、 基金 经 理、 公司投 资 决策委员会成员、 固定 收益部总经理, 东吴证 券股份有限公司董事总经理, 资管 八 部总经理。2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理,分管固 定收益总部。2、基金经理 (1)现任基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学 峰 本 基 金 的 基 金 经 理 、 稳 定 价 值 债 券 基 金 、 慧 管 家 货 币 基 金 、 慧 理 财 货 币 基 金 、 新 目 2016-8-4 - 15 年 中央财经大学金融学硕士。 历 任金元证券股份有 限 公 司 研 究员、固定收益总部副总经 理;2011 年 8 月加入信达澳 银基金公司, 历任投资研究部 下固定收益部总经理、 固定收信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 7 标 混 合 基 金 、 安 益 纯 债 基 金 的 基 金 经 理 , 固 定 收 益 总 部 副总监 益副总监、 固定收益总监、 公 募投资总部副总监、 固定收益 总部副总监, 信达澳银稳定价 值 债 券 基 金 基 金 经 理 (2011 年 9 月 29 日起至今) 、 信达澳 银鑫安债券基金 (LOF ) 基金 经理(2012 年 5 月 7 日起至 2018 年 5 月 22 日) 、 信达澳 银信用债债券基金基金经理 (2013 年 5 月 14 日起 至 2018 年 5 月 22 日) 、 信达澳银慧管 家 货 币 基 金 基 金 经 理 (2014 年 6 月 26 日起至今) 、 信达澳 银 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 8 月 4 日起至今) 、 信达澳银慧理财货币基金基 金经理 (2016 年 9 月 30 日起 至今) 、 信达澳 银新 目 标混合 基金基金经理 (2016 年 10 月 25 日起至今) 、 信达澳银安益 纯债债券型证券投资基金基 金经理(2018 年 3 月 7 日起 至今) 。 唐弋 迅 本 基 金 的 基 金 经 理 、 慧 理 财 货 币 基 金 、 新 目标混合基 金 、 新 财 富 混 合 基 金 、 新 征 程 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 新 起 点 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 慧 管 家 货 币 基 金的基金经理 2017-2-21


7 年 中国人民大学世界经济专业 硕士。 2012 年 7 月至 2014 年 7 月在第一创业证券, 任研究 所债券研究员;2014 年 7 月 至 2015 年 9 月在第一创业证 券,任固定收益部销售经理、 产品经理; 2015 年 9 月至 2016 年 7 月在第一创业证券, 任固 定收益部债券交易员、 投资经 理助理。2016 年 8 月 加入信 达澳银基金, 任信达澳银慧理 财 货 币 基 金 基 金 经 理 (2016 年 11 月 25 日起至今) 、信达 澳银新目标混合基金基金经 理(2016 年 11 月 25 日起至 今) 、信 达澳银 新财 富 混合基 金基金经理 (2016 年 11 月 25 日起至今 ) 、信 达澳 银 纯债债 券基金 基金 经理(2017 年 2 月 21 日起至今) 、 信达澳银新 征程定期开放灵活配置混合信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 8 型基金 基金 经理(2018 年 3 月 27 日起至今) 、 信达澳银新 起点定期开放灵活配置混合 型基金 基金 经理(2018 年 5 月 4 日起至今) 、信达澳银慧 管家货币市场基金 (2019 年 3 月 11 日起至今) 。 (2 )曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 綦鹏 2016 年 05 月 05 日 2016 年 8 月 12 日 3 、公司公募基金 投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 8 名成员组成 ,设主席 1 名,委员 7 名。名单 如下: 主席:于建伟, 总经理 委员: 黄晖,副总经理兼董事会秘书 王咏辉,总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 阳先伟,总经理助理、固定收益总部总监 曾国富,权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰,固定收益总部副总监、基金经理 刘威,权益投资总部副总监 刘涛,产品创新部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 9 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码939),于2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。 2018 年6 月末, 本集团资产总额 228,051.82 亿元, 较上年末增加 6,807.99 亿 元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额 较上年同期增加 93.27 亿元至1,814.20 亿元, 增幅 5.42% ; 净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅6.08%。 2017 年, 本集团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” , 美国 《环 球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新奖” 及中国银 行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英国 《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国 《财富》 “2017 年世界 500 强排行 榜”中列第28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运 营中心, 在上海设有托管运营中心上海分中心, 共有员工 315 余人。 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 10 化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南 通分行、 总行计划财 务部、 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任 领导职务。 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚 毅 , 资 产 托 管 业 务 部 资 深 经 理 ( 专 业 技 术 一 级 ) , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行北 京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄 秀 莲 , 资 产 托 管 业 务 部 资 深 经 理 ( 专 业 技 术 一 级 ) , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银行 总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托 代理部、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长 期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的 各项职责, 切 实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、 (R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的商业银行之一。截至 2018 年二季度末, 中国建设银行已托管 857 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后9 次获得 《全球托管人》 “ 中国最佳托管银行” 、4 次获得 《财 资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债 登“优秀资产托管机构”等奖项,并 在 2016 年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 11 获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业 监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳 健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完 整、 及时, 保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中 国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具 备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料 严格保管, 制约机制严格有效; 业务 操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防 止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利 用 自 行 开 发 的 “ 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ” , 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监 督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发 送的投资 指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1 ) 每 工 作 日 按 时 通 过 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 , 对 各 基 金 投 资 运 作 比例 控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金 管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 12 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3 ) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 , 电 话 或 书 面 要 求 基 金管 理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相 关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段) 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办 公 地址 : 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 (深圳 湾 段)3331 号 阿里巴 巴 大 厦 T1 栋 8 、9 层 法定代表人:于建伟


电话:0755-82858168/0755-83077068 传真:0755-83077038 联系人:王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518054 2、代销机构 序号 名 称 注册地址 法定代 表人 办公地 址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设 银 行股份有 限 公司 北京市西 城 区金融大 街 25 号 田国立 北京市 西城区 闹市口 大街 1 号院 1 号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.com 2 招商银行 股 份有限公 司 深圳市福 田 区深南大 道 7088 号招 商 银行大厦 李建红 同 “注 册 地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina. com 3 交通银行 股 份有限公 司 上海市浦 东 新区自由 贸 彭 纯 同 “注 册 地址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm. com 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 13 易试验区 银 城中路 188 号 4 中信银行 股 份有限公 司 北京东城 区 朝阳门北 大 街9 号东 方 文化大厦 中 信银行总 行 12 层 李庆萍 同 “注 册 地址” 95558 王晓琳 www.citicbank .com 5 北京银行 股 份有限公 司 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号首 层 张东宁 北京市 西城区 金融大 街丙 17 号 95526 赵姝 www.bankofbei jing.com.cn 6 平安银行 股 份有限公 司 深圳市罗 湖 区深南东 路 5047 号 谢永林 同 “注 册 地址” 95511-3 冯博 www.bank.ping an.com 7 渤海银行 股 份有限公 司 天津市河东 区海河东 路 218 号 李伏安 天津市 河东区 海河东 路 218 号渤海 银行大 厦 95541/40 08888811 王宏 www.cbhb.com. cn 8 南洋商业 银 行(中国 ) 有限公司


上海市浦 东 新区世纪 大 道800 号三 层、 六层至 九 层 陈孝周 上海市 浦东新 区世纪 大道 800 号 南洋商 业银行 大厦 40083020 66 陆赟 www.ncbchina. cn/cn/index.h tml


9 恒丰银行 股 份有限公 司 山东省烟 台 市芝罘区 南 大街248 号 蔡国华 同 “注 册 地址” 95395 李胜贤 www.hfbank.co m.cn 10 信达证券 股 份有限公 司 北京市西 城 区闹市口 大 街 9 号院1 号楼 张志刚 同 “注 册 地址” 95321 唐静 www.cindasc.c om 11 中国银河 证 券股份有 限 公司 北京市西 城 区金融大 街 35 号国际 企 业大厦C 座 陈共炎 同 “注 册 地址” 95551/40 08888888 辛国政 www.chinastoc k.com.cn 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 14 2-6 层 12 中信建投 证 券股份有 限 公司 北京市朝 阳 区安立路66 号 4 号楼 王常青 北京市 朝阳门 内大街 188 号 95587/40 08888108 刘畅 www.csc108.co m 13 申万宏源 证 券有限公 司 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层 李梅 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层 95523/40 08895523 余敏 www.swhysc.co m 14 申万宏源 西 部证券有 限 公司 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区) 北 京南路 358 号大成国 际 大厦20 楼 2005 室 韩志谦 新疆乌 鲁木齐 市高新 区 (新 市 区) 北 京 南路 358 号 大成国 际大厦 20 楼 2005 室 40080005 62 唐岚 www.hysec.com 15 华龙证券 股 份有限公 司 甘肃省兰 州 市城关区 东 岗西路 638 号兰州财 富 中心21 楼 李晓安 同 “注 册 地址” 95368/40 06898888 范坤、杨 力 www.hlzqgs.co m 16 中信证券 股 份有限公 司 广东省深 圳 市福田区 中 心3 路8 号卓 越时代广 场 (二期) 北 座 张佑君 北京市 朝阳区 亮马桥 路48 号 中信证 券大厦 18 层 95558 秦夏、马 静懿 www.cs.ecitic .com 17 中信证券 (山东) 有 限责任公 司 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青 岛 国际金融 广 场 1 号楼20 层 2001 姜晓林 同 “注 册 地址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.co m.cn 18 国泰君安 证 券股份有 限 公司 中国(上 海) 自由贸易 试 验区商城 路 618 号 杨德红 上海市 浦东新 区银城 中路 95521 钟伟镇 www.gtja.com 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 15 168 号 上海银 行大厦 29 层 19 光大证券 股 份有限公 司 上海市静 安 区新闸路 1508 号 周健男 同 “注 册 地址” 95525 李晓皙 www.ebscn.com 20 兴业证券 股 份有限公 司 福建省福 州 市湖东路 268 号 杨华辉 上海市 浦东新 区长柳 路36 号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com. cn 21 海通证券 股 份有限公 司 上海市黄 浦 区广东路 689 号 周杰 上海市 广东路 689 号 海通证 券大厦 95553/40 08888001 王立群 www.htsec.com 22 招商证券 股 份有限公 司 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦A 座 38-45 层 霍达 同 “注 册 地址” 95565 黄婵君 www.newone.co m.cn 23 国信证券 股 份有限公 司 深圳市罗 湖 区红岭中 路 1012 号国 信 证券大厦 16-26 层 何如 深圳市 罗湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券大 厦16 层 至26 层 95536 李颖 www.guosen.co m.cn 24 广发证券 股 份有限公 司 广东省广 州 市黄埔区 中 新广州知 识 城腾飞一 街 2 号 618 室 孙树明 广州市 天河区 马场路 26 号广 发证券 大厦 95575 黄岚 www.gf.com.cn 25 安信证券 股 份有限公 司 深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联 大厦 35 层、 28 层A02 单 元 王连志 同 “注 册 地址” 95517 刘志斌 www.essence.c om.cn 26 平安证券 股 份有限公 司 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 刘世安 同 “注 册 地址” 95511 王阳 stock.pingan. com 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 16 超大厦 16-20 层 27 东兴证券 股 份有限公 司 北京市西 城 区金融大 街 5 号新盛 大 厦B 座12-15 层 魏庆华 同 “注 册 地址” 95309/40 08888993 和志鹏 www.dxzq.net 28 世纪证券 有 限责任公 司 深圳市福 田 区深南大 道 7088 号招 商 银行大厦 40-42 层 姜昧军 同 “注 册 地址” 40083230 00 王雯、陈 玮 www.csco.com. cn 29 华福证券 有 限责任公 司 福州市鼓 楼 区温泉街 道 五四路 157 号新天地 大 厦 7-9 层 黄金琳 福州市 五四路 157 号 新天地 大厦 7 至10 层 95547 王虹,刘 蕴祺 www.hfzq.com. cn 30 华泰证券 股 份有限公 司 南京市江 东 中路228 号 周易 深圳市 福田区 莲花街 道益田 路 5999 号基金 大厦 10 楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com. cn 31 广州证券 股 份有限公 司 广州市天 河 区珠江西 路 5 号广州 国 际金融中 心 主塔 19 层、 20 层 邱三发 同 “注 册 地址” 95396 梁微 www.gzs.com.c n 32 新时代证 券 股份有限 公 司 北京市海 淀 区北三环 西 路 99 号院 1 号楼15 层 1501 叶顺德 同 “注 册 地址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 33 长江证券 股 份有限公 司 武汉市新 华 路特8 号长 江证券大 厦 尤习贵 同 “注 册 地址” 95579/40 08888999 奚博宇 www.95579.com 34 银泰证券 有 限责任公 司 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路 紫 黄冰 同 “注 册 地址” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 17 竹七道 18 号 光大银行18 楼 35 浙商证券 股 份有限公 司 浙江省杭 州 市江干区 五 星路201 号 吴承根 同 “注 册 地址” 95345 高扬,陈 姗姗 www.stocke.co m.cn 36 中泰证券 股 份有限公 司 济南市市 中 区经七路86 号 李玮 同 “注 册 地址” 95538 秦雨晴 www.zts.com.c n


37 联讯证券 股 份有限公 司 惠州市江 北 东江三路55 号广播电 视 新闻中心 西 面一层大 堂 和三、四 层 徐刚 同 “注 册 地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 38 长城证券 有 限责任公 司 深圳市福 田 区深南大 道 6008 号特 区 报业大厦 14、16、17 层 丁益 深圳市 福田区 深南大 道 6008 号特区 报业大 厦14 层 40066668 88 金夏 www.cgws.com 39 太平洋证 券 股份有限 公 司 云南省昆 明 市北京路 926 号同 德 广场写字 楼 31 楼 李长伟 北京市 西城区 北展北 街 9 号 华远企 业号 D 座 3 单 元 95397 王婧 www.tpyzq.com 40 国金证券 股 份有限公 司 四川省成 都 市青羊区 东 城根上街95 号 冉云 同 “注 册 地址” 95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.com. cn 41 首创证券 有 限责任公 司 北京市西 城 区德胜门 外 大街115 号 德胜尚城E 座


吴涛 同 “注 册 地址” 40062006 20 刘宇 www.sczq.com. cn 42 上海华信 证 券有限责 任 公司 上海浦东 新 区世纪大 道 100 号环 球 金融中心9 陈灿辉 同 “注 册 地址” 40082059 99 徐璐 www.shhxzq.co m 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 18 楼 43 华西证券 股 份有限公 司 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华西证 券 大厦 杨炯洋 同 “注 册 地址” 95584/ 40088888 18 谢国梅 www.hx168.com .cn 44 山西证券 股 份有限公 司 山西省太 原 市府西街69 号山西国 际 贸易中心 东 塔楼 侯巍 同 “注 册 地址” 95573/40 06661618


郭熠 www.i618.com. cn 45 五矿证券 有 限公司 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办 公楼47 层01 单元 赵立功 同 “注 册 地址” 40018400 28 濮耘瑶 www.wkzq.com. cn/ 46 联储证券 有 限责任公 司 广东省深 圳 市福田区 华 强北路圣 廷 苑酒店B 座 26 楼 沙常明 北京市 朝阳区 安定路 5 号院 3 号楼中 建财富 国际中 心27 层 联储证 券 40062068 68 丁倩云 www.lczq.com 47 西藏东方 财 富证券股 份 有限公司 拉萨市北 京 中路101 号 陈宏 上海市 徐汇区 宛平南 路88 号 金座东 方财富 大厦 95357 付佳 http://www.18 .cn 48 诺亚正行 基 金销售有 限 公司 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄9 号 3724 室 汪静波 同 “注 册 地址” 40082153 99 余翼飞、 邱佳捷 www.noah-fund .com 49 深圳众禄 基 金销售股 份 有限公司 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦8 楼801 薛峰 深圳市 罗湖区 梨园路 8 号 HALO 广 40067888 87 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cn /www.jjmmw.co m 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 19 场 4 楼 50 上海天天 基 金销售有 限 公司 上海市徐 汇 区龙田路 190 号2 号楼 2 层 其实 上海市 徐汇区 龙田路 195 号 3C 座7 楼 95021/40 01818188 夏雯 www.1234567.c om.cn 51 上海好买 基 金销售有 限 公司 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 杨文斌 同 “注 册 地址” 40070096 65 高源 www.howbuy.co m 52 蚂蚁 (杭州) 基金销售 有 限公司 杭州市余 杭 区仓前街 道 文一西路 1218 号 1 幢 202 室 陈柏青 杭州市 滨江区 江南大 道 3588 号恒生 大厦 12 楼 40007661 23 徐丽玲、 铄金 www.fund123.c n 53 和讯信息 科 技有限公 司 北京市朝 阳 区朝外大 街 22 号泛利 大 厦1002 室 王莉 同 “注 册 地址” 40092000 22 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexun .com 54 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司 杭州市文 二 西路一号 903 室 凌顺平 同 “注 册 地址” 40087737 72 朱琼 www.5ifund.co m 55 上海联泰 基 金销售有 限 公司 中国(上 海) 自由贸易 试 验区富特 北 路 277 号3 层 310 室 燕斌 上海市 长宁区 金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 40011811 88 兰敏 www.66zichan. com 56 北京展恒 基 金销售股 份 有限公司 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街6 号 闫振杰 山西省 太原市 迎泽区 劲松北 路31 号 哈伯大 厦 9 层 40081880 00 李晓芳 www.myfund.co m 57 众升财富 (北京) 基 金销售有 限 公司 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招弟 北京市 朝阳区 望京浦 项中心 A 座9 层 40087699 88 徐微 www.zscffund. com 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 20 04-08 58 中信期货 有 限公司 深圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场( 二 期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 张皓 深圳市 福田区 中心三 路 8 号 卓越时 代广场 (二期 ) 北座 13 层 1301-13 05 室、 14 层 40099088 26 刘宏莹 www.citicsf.c om 59 上海长量 基 金销售有 限 公司 上海市浦 东 新区高翔 路 526 号2 幢 220 室 张跃伟 上海市 浦东新 区东方 路 1267 号11 层 40082028 99 詹慧萌 www.erichfund .com 60 嘉实财富 管 理有限公 司 上海市浦 东 新区世纪 大 道8 号上 海 国金中心 办 公楼二期53 层 5312-15 单元 赵学军 北京市 朝阳区 建国路 91 号金 地中心 A 座6 层 40002188 50 李雯、闫 欢 www.harvestwm .cn 61 北京虹点 基 金销售有 限 公司 北京市朝 阳 区工人体 育 场北路甲2 号盈科中 心 B 座裙房2 层 郑毓栋 北京市 朝阳区 工人体 育馆北 路甲 2 号盈科 中心 B 座裙楼 二层 40061807 07 陈铭洲 www.hongdianf und.com 62 上海陆金 所 基金销售 有 限公司 上海市自 由 贸易试验 区 陆家嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 王之光 同 “注 册 地址” 40082190 31 程晨 www.lufunds.c om 63 上海利得 基 金销售有 限 公司 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号1033 室 李兴春 上海虹 口区东 大名路 1098 号 40006762 66 陈洁 www.leadfund. com.cn 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 21 浦江国 际金融 广场 53 楼 64 深圳市金 斧 子基金销 售 有限公司 深圳市南 山 区粤海街 道 科技园中 区 科苑路 15 号 科兴科学 园 B 栋3 单元11 层 1108 赖任军 同 “注 册 地址” 40093006 60 刘昕霞 www.jfzinv.co m 65 珠海盈米 财 富管理有 限 公司 珠海市横 琴 新区宝华 路 6 号 105 室 -3491 肖雯 广州市 海珠区 琶洲大 道东 1 号保利 国际广 场南塔 12 楼 B1201-1 203 89629066 梁文燕、 邱湘湘 www.yingmi.cn 66 北京创金 启 富基金销 售 有限公司 北京西城 区 白纸坊东 街 2 号院6 号楼 712 室 梁蓉 同 “注 册 地址” 40062628 18 王瑶 www.5irich.co m 67 北京钱景 基 金销售有 限 公司 北京市海 淀 区丹棱街6 号1 幢9 层 1008-1012 赵荣春 同 “注 册 地址” 40089368 85 田伟静 www.qianjing. com 68 中证金牛 (北京) 投 资咨询有 限 公司 北京市丰 台 区东管头1 号 2 号楼 2-45 室 钱昊旻 北京市 西城区 宣武门 外大街 甲 1 号 环球财 讯中心 A 座5 层 40089099 98 孙雯 www.jnlc.com 69 北京广源 达 信基金销 售 有限公司 北京市西 城 区新街口 外 大街28 号 C 座六层 605 室 齐剑辉 北京市 朝阳区 望京宏 泰东街 浦项中 心 B 座 40062360 60 王永霞 www.niuniufun d.com 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 22 19 层 70 北京晟视 天 下基金销 售 有限公司 北京市怀 柔 区九渡河 镇 黄坎村 735 号 03 室 蒋煜 北京市 朝阳区 朝外大 街甲 6 号万通 中心 D 座28 层 40081888 66/010-5 8170761 殷雯 www.shengshiv iew.com 71 上海万得 基 金销售有 限 公司 中国(上 海) 自由贸易 试 验区福山 路 33 号 11 楼 B 座 王廷富 上海市 浦东新 区福山 路33 号 8 楼 40082102 03 徐亚丹 www.520fund.c om.cn 72 北京富国 大 通资产管 理 有限公司 北京市东 城 区北三环 东 路 36 号 1 号 楼A2501 室 宋宝峰 同 “注 册 地址” 40008800 88 李盛楠 www.fuguoweal th.com 73 上海基煜 基 金销售有 限 公司 上海市崇 明 县长兴镇 潘 园公路1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海泰和经 济 发展区) 王翔 上海市 杨浦区 昆明路 518 号 A1002 室 40082053 69 吴鸿飞 www.jiyufund. com.cn 74 北京唐鼎 耀 华基金销 售 有限公司 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 张冠宇 北京市 朝阳区 东三环 北路 38 号院 1 号泰康 金融中 心38 层 40081998 68 徐晓婷 www.tdyhfund. com 75 深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有限 公 司 深圳市福 田 区福田街 道 民田路 178 号华融大 厦 27 层 2704 马勇 北京市 西城区 宣武门 外大街 28 号富 卓大厦 A 座7 层 40016611 88 文雯 8.jrj.com.cn/ 76 北京汇成 基 金销售有 限 公司 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 E 世 界财富中 心 王伟刚 北京市 海淀区 中关村 大街 11 40061990 59 王骁骁 www.hcjijin.c om 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 23 A 座11 层 1108 号 号 E 世 界财富 中心 A 座11 层 77 大泰金石 基 金销售有 限 公司 南京市建 邺 区江东中 路 222 号南 京 奥体中心 现 代五项馆 2105 室 袁顾明 同 “注 册 地址” 40092822 66 何庭宇 www.dtfunds.c om 78 中民财富 基 金销售( 上 海)有限 公 司 上海市黄 浦 区中山南 路 100 号7 层05 单元 弭洪军 上海市 黄浦区 中山南 路 100 号17 层 40087657 16 黄鹏 www.cmiwm.com 79 北京植信 基 金销售有 限 公司 北京市密 云 县兴盛南 路 8 号院2 号楼 106 室-67 于龙 北京市 朝阳区 惠河南 路盛世 龙源 10 号 40068021 23 吴鹏 www.zhixin-in v.com 80 北京肯特 瑞 基金销售 有 限公司 北京市海 淀 区海淀东 三 街2 号4 层 401-15 江卉 北京市 大兴区 亦庄经 济开发 区科创 十一街 十八号 院京东 集团总 部 95118/40 00988511 黄立影 kenterui.jd.c om/





fund.jd.com/ 81 喜鹊财富 基 金销售有 限 公司 西藏拉萨 市 柳梧新区 柳 梧大厦1513 室 陈皓 同 “注 册 地址” 40069977 19 曹砚财 www.xiquefund .com 82 一路财富 (北京) 基 金销售股 份 有限公司 北京市西城 区阜成门 大 街2 号万 通 新世界广 场 A 座 2208 吴雪秀 同 “注 册 地址” 40000115 66 吕晓歌 www.yilucaifu .com 83 南京苏宁 基 金销售有 限 公司 南京市玄 武 区苏宁大 道 1 号 王锋 同 “注 册 地址” 95177 张云飞 www.snjijin.c om 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 24 84 济安财富 ( 北京)基金 销售有限 公 司 北京市朝 阳 区太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼3 层307 杨健 同 “注 册 地址” 40067370 10 李海燕 www.jianfortu ne.com 85 北京蛋卷 基 金销售有 限 公司 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507 钟斐斐 北京市 朝阳区 创远路 34 号院 融新科 技中心 C 座 17 层 40051992 88 侯芳芳 www.danjuanap p.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段) 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办 公 地址 : 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 (深圳 湾 段)3331 号 阿里巴 巴 大 厦 T1 栋 8 、9 层 法定代表人:于 建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83196151 联系人:刘玉兰 三、律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 25 联系人:刘佳 经办律师:刘佳 、徐莘 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人): 毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人: 昌华


经办注册会计师: 昌华、高鹤 四、基 金的 名称 信达澳银纯债债券 型证券投资基金 五、基 金的 运作方式和类 型 运作方式:契约型、开放式 类型:债券型基金 六、基 金的 投资目标 本基金主要通过投资于固定收益品种, 在严格控制风险和追求基金资产长期稳 定的基础上, 力争获取高于业绩比较基准的投资收益, 为投资者提供长期稳定的回 报。 七、基 金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金 融工具, 包括国债、 金融债 、 公司债、信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 26 企业债、 短期融资券、 政府机构债、 央行票据、 可转换债券 (不得转 股) 、 次级债、 中期票据、 资产支持证券、 地方政府债、 中小 企业私募债券、 债券回购、 银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。本基金不投资于股票、 权证等权益类资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ; 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% , 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基 金的 投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、 利率走势、 收益率曲线变化趋势和 信用风险变化等因素,并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、 预期收益和预期风险特征, 在符合本基金相关投资比例规定的前提下, 通过整体资 产配置、类属资产配置、期限配置等手段,有效构造投资组合。 (一) 资产配置策略 资产配置层面主要通过对宏观经济、 市场利率、 债券供求、 申购赎回现金流情 况等因素的综合分析, 决定债券、 现金等资产的配置比例, 并确定债券组合的久期。 (二) 固定收益类品种投资策略 1、类属资产配置 本基金将市场细分为不同类属, 定期跟踪分析不同类属的风险收益特征, 并结 合该类属的市场容量、 流动性确定其投资比例范围, 把上述数据和目标久期等输入 债券类属配置模型得到债券组合中不同类属配置比例。 基金还将根据市场实际利率与公允值的差异、 市场风险水平对最优配置比例进 行调整。 当市场实际利率高于公允值时, 本基金将逐步增加这类资产的头寸, 目的 是获得有吸引力的收入流,反之亦然。 2、收益率曲线配置策略 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 27 本基金将分析收益率曲线形态的变化, 通过预测收益率曲线形态的变化, 决定 采用 骑乘、 子弹、 杠铃或者梯形等策略。 当预测收益率曲线为陡峭正向且较为稳定 不发生形变时, 采用骑乘策略及兼用杠杆放大策略; 当预测收益率曲线平移或平坦 化时, 采取哑铃形或梯形策略构建高凸性组合; 当预测收益率陡峭化时, 采用子弹 形策略。 3、信用债投资策略 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化会对 信用债个券的利差水平产生重要影响, 因此, 一方面, 本基金将从经济周期、 国家 政 策 、 行 业 景 气 度 和 债 券 市 场 的 供 求 状 况 等 多 个 方 面 考 量 信 用 利 差 的 整 体 变 化 趋 势, 对信用市场进行跟踪分析 ; 另一方面, 本基金 采取与股票投资相似 的公司分析 方式, 对信用债发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作 出综合评价,从而判断企业债的信用风险和估值水平。 ①公募信用产品投资策略——该 类 属 债 券 的 投 资 将 采 取 与 股 票 投 资 相 似 的 公 司分析方式, 对企业的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作出 综合评价, 从而判断企业债的信用风险, 以及企业债信用风险与收益率水平的关系, 在强调风险回报相匹配的前提下,适当进行企业债投资。 ②中小企业私募债券投资策略 ——由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信 息披露不公开、 风险收益水平较高等特点, 因此对该类 信用产品的投资主要遵循精 选个券、 总量控制、 分散投资、 长期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投 资相似的公司分析方式, 对中小企业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营 管理、财务状况及偿债能力作出综合评价,从而选择收益率水平与信用风险匹配, 利差对违约风险和流动性风险构成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通 信用债的频度对发行人的情况进行密切跟踪, 包括且不限于对发行人进行电话和实 地调研, 与受托人、 投行、 评级机构等中介机构进行信息沟通等等, 以保持对发行 人经营状况和偿债能力变化情况的了解。 对于组合里的中小企业 私募债券暴露, 根 据本基金的类属配置策略、 个券的投资价值和流动性管理要求, 进行总量控制、 分 散投资,降低流动性和信用风险。 ③可转债投资策略 ——该类属债券的投资将采用公司分析方式, 从管理人独有 的 QGV 、ITC 、MDE 体系出发全面评价正股的投资价值和债券的信用风险,并分信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 28 别对期权部分和债券部分进行估值,从而客观评判可转债的投资价值。 4、其它债券投资策略 利率产品投资策略 ——这些品种的价格风险主要是利率风险, 利率水平及其变 化与宏观经济紧密相关。在利率产品投资中主要专注于对影响利率水平及 其预期、 通胀水平及其预期的各种参数的分析和判断, 如国际国内经济周期、 GDP 增长率及 其变化趋势、 通货膨胀率及其预期、 财政货币政策等, 以期预测未来的利率期限结 构, 并基于该期限结构进行估值, 以期对个券的利率风险和投资价值做出较准确的 判断,策略性地决定债券投资的期限结构,从而管理债券投资风险和收益。 九、基 金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 中债综合全价 (总 值) 指数× 90%+ 银行活 期存款利 率(税后)× 10% 本基金选择上述业绩比较基准的原因 是: 中债综合全价 (总值) 指数由中央国债登记结算公司编制, 该指数旨在综 合反 映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场, 具有广泛的市场代表性, 能够反映债券市场总体走势, 适合作为债券投资收益的衡 量标准。 由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80% , 持有现金或者 到期日在一年 以内的政 府债券不低于 基金资产 净值的 5% 。因此,选 取中债综合全 价 (总值) 指数×90% +银行活期存款利率 (税后)× 10% 作为该基 金的业绩比较基 准能够更综合评价本基金的投资业绩。 若未来法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出, 或者市场发生变化导致 本业绩比较基准不再适用, 本基金管理人可以依 据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后, 适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基 金的 风险收益特征 本基金为债券型基金, 其预期收益和预期风险高于货币市场基金, 低于混合型信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 29 基金和股票型基金,属于较低风险的基金品种。 十一、 基金的投资组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期 截止至2019 年3 月31 日。本报告中财务资料未经审计。 一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 5,928,523.00 92.20 其中: 债券 5,928,523.00 92.20 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,888.19 0.06 8 其他资 产 497,871.13 7.74 9 合计 6,430,282.32 100.00 二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。





三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 30 注:本基金本报告期末未持有股票。 四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 1,241,323.00 19.67 其中: 政策 性金 融债 1,241,323.00 19.67 4 企业债 券 4,687,200.00 74.26 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,928,523.00 93.92 五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 136192 16 信威 01 45,750 3,220,800.00 51.02 2 136509 16 三胞 02 40,000 1,466,400.00 23.23 3 108602 国开1704 8,000 811,280.00 12.85 4 018005 国开1701 4,300 430,043.00 6.81 六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券 投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有 贵金属。 八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 31 九)报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货 。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货 3、本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货 十) 投资组合报告附注 1、 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。 2 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 的情 形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,269.50 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 255,041.63 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 241,560.00 7 其他 - 8 合计 497,871.13 4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 32 十 二 、 基金的 业绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的 过往业绩并不预示其未来表现。 投资 有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 (一) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截至 2019 年3 月31 日) : 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016 年(2016 年5 月5 日 -2016 年 12 月 31 日) -0.80% 0.15% -0.87% 0.09% 0.07% 0.06% 2017 年(2017 年1 月1 日 -2017 年 12 月 31 日) 2.42% 0.07% -3.02% 0.06% 5.44% 0.01% 2018 年(2018 年1 月1 日 -2018 年 12 月 31 日) 2.36% 0.33% 4.33% 0.06% -1.97% 0.27% 2019 年(2019 年1 月1 日 -2019 年3 月 31 日) -32.88% 3.24% 0.44% 0.05% -33.32 % 3.19% 自基金 合同 生 效起至 今 (2016 年5 月 5 日-2019 年 3 月31 日) -30.20% 0.96% 0.75% 0.07% -30.95 % 0.89% (二) 自基金合同生效 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比 较; 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 33 注:1、本基金基金合同于 2016 年5 月5 日生效,2016 年6 月6 日开始办理申购、 赎回业务。 2 、 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资产 的 80% ; 本 基 金 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 十三、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 34 9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 管理费的计算方法 如下: H =E× 0.6%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由托管人根据与管理 人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金 支付, 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺 延。 费用自动扣划后, 管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协商 解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方 法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资 产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由托管人根据与管理 人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金 支付, 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺 延。 费用自动扣划后, 管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协商 解决。 上述“ 一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 35 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会; 调低 基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前 2 日在至少一种指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露 管理办法》 及其它 有关法律法规的要求,对 2018 年 12 月 19 日刊登 的本基金招募 说明书进行了更新, 现就本基金更新招募说明书中有关更新内容汇总如下: (一) 在“重要提示 ”部分, 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财 务数据的截止日期; (二)在“三、基金管理人 ”部分,更新了 基金管理人的相关信息 : 1 、 更新了证券投资基金管理情况 ; 2 、 更新了基金管理人董事 、监事、高级管理人员 的相关信息; 3 、 更新了基金经理的相关信息; 4 、 更新了公司投资审议委员会的相关信息; 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 36 (三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息; (四)在“五、相关服务机构 ”部分,更新 了代销机构的相关信息; (五) 在“九、 基金的 投资 ”部分, 说明了 本基金最近一期投资组合报告内容, 数据截至2019年3月31日; (六) 在“十、 基金的业绩 ” 部分, 说明 了基金业绩相关数据, 数据截至2019 年3 月31日; (七) 在“二十二 、 其他应披露事项”部分, 更新了 本基金的其他应披露事项 列表。 信达澳银基金管理有限公司 二〇一九年六月十 五日