新华华瑞：新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告查看PDF公告
新华华瑞 灵活配置 混合型证 券投资基 金 清算报告 基金管 理人： 新华基金 管理股 份有限公 司 基金托 管人： 中国银行 股份有 限公司 清算报告出具日期：201 9 年 3 月 14 日 清算报告公告日期：201 9 年 6 月 15 日一、 基金简 介 1、基本情况 新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】2466号文件批 准,由新华基金管理股份有限公司作为管理人，于2016年12月26日至2017年 1月6日向社会公开募集，首次募集资金总额206,017,834.33元, 其中募集资 金产生利息7,551.54元，并经瑞华会计师事务所瑞华验字[2017]01360002号验 资报告予以验证。2017年01月11日办理基金备案手续，基金合同正式生效。 本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金 管理股份有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 根据《新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华华瑞灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良 好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其 他中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券资产（国债、金融债、 企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离 交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、 银行存款、现金及到期日在一年以内的政府债券，以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 投资范围。基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0-95%，权证 投资占基金资产净值的比例为 0-3%，每个交易日日终，在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金的业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益 率×40%。 本基金从2019年03月07日起进入清算期，基金清算期自2019年03月07日起至2019年03月14日止，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对清算 报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 2、清算原因 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定及《新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约 定，《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清 算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规另有规定时，从其 规定。 截至2019年3月5日， 本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000 万元的情形，已触发本基金合同中约定的基金合同终止条款。根据基金合同有关 约定，本基金将依据基金财产清算程序进行财产清算并终止，且无需召开基金份 额持有人大会审议。 3、清算起始日 根据 《新华基金管理股份有限公司关于新华华瑞灵活配置混合型证券投资基 金基金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金于2019年03月07日起进入 清算期，故本基金清算起始日为2019年03月07日。 二、清算报表 编制基础 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券 投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金报告截止日起，资产 负债按清算价格计价，停牌股票的清算价格按报告截止日的公允价值计价。由于 报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。 三、财务报告 资产负债表 会计主体：新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2019年03月06日单位：人民币元 项目 报告截止日：2019 年 03 月 06 日 资产： 银行存款 289,433.60 结算备付金 666.67 存出保证金 1,340.94 应收利息 764.21 应收申购款 交易性金融资产 750,873.42 其中：股票投资 750,873.42 买入返售金融资产 证券清算款 资产总计 1,043,078.84 负债： 应付管理人报酬 111.08 应付托管费 25.63 应付交易费用 9,300.00 应付赎回款 应付赎回费 其他负债 80,000.00 负债合计: 89,436.71 所有者权益： 实收基金 652,784.73 未分配利润 300,857.40 所有者权益合计 953,642.13 注： 报告截止日2019年03月06日， 基金份额净值1.4609元， 基金份额总额652,784.73 份。 四、清算情况 1、清算期间 的清算损益情况 单位：人民币元 项目 自2019年03月07日 至2019年03月14日止清算期间 一、清算收入 利息收入-银行存款利息收入（注1） 47.04 清算收入小计 47.04 二、清算费用 汇划手续费 300.00 三、清算净收益 -252.96 注1：利息收入系以当前适用的利率计提的自2019年03月07日至2019年03月14 日止清算期间的银行存款、结算备付金及交易保证金的利息。 2、资产处置 及负债清偿后的 剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、2019年03月06日基金净资产 953,642.13 加：清算期间净收益 -252.96 减：应付赎回款和应付赎回费 0 二、2019年03月14日基金净资产 953,389.17 3、停止运作后的 清算损益情况说明 本基金于2019年03月07日起进入清算期，截至2019年03月14日，经 基金管理人以及基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额共人民币 289,433.60元，备付金666.67 元，保证金1,340.94元，应收利息811.25元， 股票投资750,873.42元。管理费、托管费、交易费用、预提费用（审计费用） 等负债89,736.71元，基金净资产953,389.17元。 其中交易性金融资产-股票投资750,873.42元， 该金额为本基金持有的报 告截止日因战略配售而无法变现的股票“工业富联（601138）”，工业富联 （601138）因战略配售，自2018年06月08日起按照流动性折扣估值，具体 详见基金管理人于2017年12月22日发布的《关于旗下基金调整流通受限股 票估值方法的公告》本基金报告截止日（2019年03月06日）持有的流通受限股票明细如下： 股票代 码 股 票 名 称 停牌日期 停 牌 原 因 期末 估值 单价 数量 （股） 期末成本总 额 期末估值总 额 备 注 601138 工 业 富 联 2018-06-08 战 略 配 售 16.02 46,871 645,413.67 750,873.42 截至本次清算期结束日（2019年03月14日），本基金所持上述股票未解除 锁定。由于该股票限售期结束日为2019-06-07，因此待本基金所持该股票变现 后，将实际变现金额按基金份额持有人持有的基金份额比例分配给基金份额持 有人。因上述股票变现金额存在不确定性，因而最终有可能无法按照清盘报告 中净值予以清盘，实际清盘净值以所持股票全部变现为准。 根据本基金的《基金合同》约定以及《新华华瑞灵活配置混合型证券投资基 金基金合同终止及基金财产清算的公告》，依据基金财产清算的分配方案，将基 金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金 债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，如因持有停牌证券暂 时无法变现的，本基金将先以已变现基金资产为限进行分配，待停牌证券复牌并 全部变现后进行再次分配。考虑到本基金清算的实际情况，在清算期间产生的律 师费等清算费用，均由基金管理人承担。 本基金的银行存款应收利息均为预计金额， 可能与实际发生或支付金额存 在差异，支付时以银行实际结算金额为准。清算过程中各项利息及费用与实际 结算金额的尾差由管理人承担。 五、备查文件 1、备查文件 目录 （1）新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告 （2）关于《新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意 见2、存放地点 基金管理人的办公住所 3、查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人新华基金管理股份有限 公司 客服电话：400-819-8866 新华华瑞灵活 配置混合型证券 投资基金基金财产 清算小组 2019 年 3 月 14 日
