添富年年益定开混合：汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告
汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2016 年 12 月 21 日【2016】3134 号文注册募集。本基金 基金合同于 2017 年 5 月 15 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金 一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认 购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，本基金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投 资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。中小企业私募债券的流 动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进 行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券 的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括募集说明 书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金，属于 中等收益风险特征的基金。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机 构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价” ，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资” 章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与产品风险之间的匹配检验。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。 本招募说明书更新截止日为 2019 年 5 月 15 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第一部分 基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： ■ 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任 汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东 方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理 总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限 责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金 控有限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事 长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机 械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委 员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团 有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融 服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有 资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，1971 年出生，上海财经大学数量经济 学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券 研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限 公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发 行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：美国，1953 年出生，哈佛 大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中 华医学基金会理事。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事 总经理。 林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大学经济学博士， 加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历 任福建省科学技术委员计划财务处会计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿 大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大 学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured) ，香港大学商学院访问教授，香港 浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。 现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政 协委员，《第一财经日报》创始编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持 人，《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主席。国籍：中国， 1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公 司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主 管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士研究生，注册会计师。现 任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专 员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研 究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。现任东航金 控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限 责任公司。 王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工商管理硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控 有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院法学硕士。现 任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券 股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博士。现任汇 添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海） 有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，工商管理硕士。历任中国 民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金融经济学硕士。曾在赛格 国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产 品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕士。历任华夏证 券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理 助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策 委员会主席。 李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉大学金融学硕士。历任厦 门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总 行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添 富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经济学博士，历 任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核 监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 曾刚先生，国籍：中国。学历：中国科技大学学士，清华大学 MBA。18 年证券从业经验。：2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富 收益增强基金的基金经理、2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。 2011 年 11 月加入汇添富基金，现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富 理财 30 天基金的基金经理，2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理， 2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元收益基金的基金经理，2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇 添富理财 28 天基金的基金经理，2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金的基金经 理，2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任 汇添富理财 7 天基金的基金经理，2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理，2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双利增强债 券基金的基金经理，2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理，2016 年 2 月 17 日至 今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理，2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券 基金的基金经理，2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理，2016 年 8 月 3 日至今任 汇添富盈稳保本混合基金的基金经理，2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理， 2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理，2017 年 5 月 15 日至今任添富年年 益定开混合的基金经理，2018 年 2 月 11 日至今任添富熙和混合基金的基金经理，2018 年 7 月 6 日至今任 汇添富达欣混合基金的基金经理。 蒋文玲女士，国籍：中国。上海财经大学经济学硕士。13 年证券从业经验。曾任汇添富基金债券交 易员、债券风控研究员。2012 年 11 月 30 日至 2014 年 1 月 7 日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。 2014 年 1 月加入汇添富基金，历任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。2014 年 4 月 8 日至今 任汇添富多元收益债券基金的基金经理助理，2015 年 3 月 10 日至今任汇添富现金宝货币基金、汇添富优 选回报混合基金（原理财 21 天债券基金）的基金经理，2015 年 3 月 10 日至 2018 年 5 月 4 日任汇添富理 财 14 天债券基金的基金经理，2016 年 6 月 7 日至 2019 年 1 月 25 日任汇添富货币基金的基金经理， 2016 年 6 月 7 日至今任实业债债券基金的基金经理，2016 年 6 月 7 日至 2019 年 1 月 25 日任添富通货币 基金的基金经理，2016 年 6 月 7 日至 2018 年 5 月 4 日任理财 30 天债券基金、理财 60 天债券基金的基金 经理，2017 年 4 月 20 日至今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理，2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益 定开混合基金的基金经理，2017 年 6 月 23 日至今任添富鑫汇定开债券基金的基金经理，2018 年 8 月 2 日 至今任汇添富睿丰混合（LOF）基金、汇添富新睿精选混合基金的基金经理，2018 年 12 月 13 日至今任添 富短债债券基金的基金经理，2018 年 12 月 24 日至今任添富丰润中短债基金的基金经理，2019 年 1 月 18 日至今任汇添富丰利短债基金的基金经理。 郑慧莲女士，国籍：中国。复旦大学会计学硕士。9 年证券从业经验。2010 年 7 月加入汇添富基金管 理股份有限公司，历任行业研究员、高级研究员。2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 11 日任汇添富年年 丰定开混合基金和汇添富 6 月红定开债基金的基金经理助理，2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 25 日任 汇添富年年益定开混合基金的基金经理助理。2017 年 12 月 12 日至今任汇添富双利增强债券、汇添富双 利债券、添富年年丰定开混合、添富年年泰定开混合、汇添富 6 月红定期开放债券的基金经理，2017 年 12 月 26 日至今任汇添富多元收益债券、添富年年益定开混合的基金经理，2018 年 3 月 1 日至今担任添富 熙和混合的基金经理，2018 年 4 月 2 日至今任汇添富安鑫智选混合的基金经理，2018 年 7 月 6 日至今任汇添富达欣混合的基金经理，2018 年 9 月 21 日至今任添富全球消费混合（QDII）的基金经理，2018 年 12 月 21 日至今任添富消费升级混合的基金经理，2019 年 1 月 30 日至今任汇添富盈鑫混合（原汇添富盈 鑫保本混合）的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收益投资 总监）、劳杰男（研究总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北 京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂 牌上市(股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。上半年， 本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年 同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017 最 佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行 奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重 要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项 托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业 部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外 业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经 营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业 务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳 托管系统实施奖”。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、其他销售机构 1) 中国建设银行股份有限公司 公司全称：中国建设银行股份有限公司 法定代表人：田国立 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2) 交通银行股份有限公司 公司全称：交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 3) 广发银行股份有限公司 公司全称：广发银行股份有限公司 法定代表人：李若虹 注册地址：广州农林下路 83 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 4) 宁波银行股份有限公司 公司全称：宁波银行股份有限公司 法定代表人： 陆华裕 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 5) 上海农村商业银行股份有限公司 公司全称：上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 客服电话：021-962999 4006962999 公司网站：www.srcb.com 6) 江苏银行股份有限公司 公司全称：江苏银行股份有限公司 法定代表人：黄志伟 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 7) 渤海银行股份有限公司 公司全称：渤海银行股份有限公司 法定代表人：刘宝凤 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 8) 东莞农村商业银行股份有限公司 公司全称：东莞农村商业银行股份有限公司 法定代表人：王耀球 公司地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 9) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 法定代表人：陆向阳 注册地址：常州市延陵中路 668 号 办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 10) 苏州银行股份有限公司 公司全称：苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤 注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号 客服电话：96067 网站：www.suzhoubank.com 11) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司 法定代表人：张晨 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 客户服务热线：96592 网址：www.urcb.com 12) 晋商银行股份有限公司 公司全称：晋商银行股份有限公司 法定代表人：阎俊生 注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦 客服电话：95105588 网站：http://www.jshbank.com/jsyh/index.html 13) 恒丰银行股份有限公司 公司全称：恒丰银行股份有限公司 法定代表人： 蔡国华 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 客户服务电话：95395 网址：http://www.hfbank.com.cn/ 14) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 法定代表人：俞俊海 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 客户服务电话：400-88-96596 网址： www.borf.cn 15) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 法定代表人：刘少云 注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话：400-8296596 96596 网址：www.lwrcb.com 16) 锦州银行股份有限公司 公司全称：锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：张伟 客服电话：4006696178 网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html 17) 长春农村商业银行股份有限公司 公司全称：长春农村商业银行股份有限公司 法定代表人：马铁刚 注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号 办公地址：长春市二道区自由大路 5755 号 客服电话：96888 网址：http://www.cccb.cn/ 18) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 法定代表人：陈宏强 注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 客户服务电话：96526 网址：http://www.lcrcbank.com/ 19) 龙江银行股份有限公司 公司全称：龙江银行股份有限公司 法定代表人：张建辉 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 客服电话：400-645-8888 公司网站：https://www.lj-bank.com/ 20) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司 法定代表人：高剑飞 注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 客服电话：4008896596 或 96596 网站：www.yqbank.com 21) 爱建证券有限责任公司 公司全称：爱建证券有限责任公司 法定代表人：祝健 注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 22) 安信证券股份有限公司 公司全称：安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 客服电话：95517 公司网站地址：www.essence.com.cn 23) 渤海证券股份有限公司 公司全称：渤海证券股份有限公司 法定代表人：王春峰 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 24) 财富证券有限责任公司 公司全称：财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、27、28 楼 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 25) 财通证券股份有限公司 公司全称：财通证券股份有限公司 法定代表人：沈继宁 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com 26) 长城国瑞证券有限公司 公司全称：长城国瑞证券有限公司 法定代表人：王勇 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 27) 长城证券股份有限公司 公司全称：长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层 客服电话：400-6666-888 公司网站： www.cgws.com 28) 长江证券股份有限公司 公司全称：长江证券股份有限公司 法定代表人：尤习贵 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客服热线：95579 网站：www.95579.com 29) 大同证券有限责任公司 公司全称：大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 客服电话：4007-121212 网站地址：www.dtsbc.com.cn 30) 德邦证券股份有限公司 公司全称：德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 31) 第一创业证券股份有限公司 公司全称：第一创业证券股份有限公司 法定代表人：刘学民 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 32) 东北证券股份有限公司 公司全称：东北证券股份有限公司 法定代表人：李福春 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 33) 东方证券股份有限公司 公司全称：东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 34) 东海证券股份有限公司 公司全称：东海证券股份有限公司 法定代表人：赵俊 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 35) 东吴证券股份有限公司 公司全称：东吴证券股份有限公司 法定代表人：范力 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 36) 东兴证券股份有限公司 公司全称：东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 37) 方正证券股份有限公司 公司全称：方正证券股份有限公司 法定代表人：高利 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 38) 光大证券股份有限公司 公司全称：光大证券股份有限公司 法定代表人： 薛峰 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话: 95525 公司网址： www.ebscn.com 39) 广州证券股份有限公司 公司全称：广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 客服电话：95396 公司网站： www.gzs.com.cn 40) 国都证券股份有限公司 公司全称：国都证券股份有限公司 法定代表人：王少华 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 41) 国海证券股份有限公司 公司名称：国海证券股份有限公司 法定代表人：何春梅 注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn 42) 国金证券股份有限公司 公司全称：国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 43) 国联证券股份有限公司 公司全称：国联证券股份有限公司 法定代表人：姚志勇 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 44) 国融证券股份有限公司 公司全称：国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司 四楼 客服电话：95385 网址：www.rxzq.com.cn 45) 国泰君安证券股份有限公司 公司全称：国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 46) 海通证券股份有限公司 公司全称：海通证券股份有限公司 法定代表人：周杰 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 客服电话：95553、4008888001、021-95553 公司网址：www.htsec.com 47) 华安证券股份有限公司 公司全称：华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 48) 华宝证券有限责任公司 公司全称：华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 49) 华福证券有限责任公司 公司全称：华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部） 客户服务电话：95547 公司网址： www.hfzq.com.cn 50) 华龙证券股份有限公司 公司全称：华龙证券股份有限公司 法定代表人: 孙耀志 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 客服电话：95368、400-6898888 公司网址：www.hlzq.com 51) 华融证券股份有限公司 公司全称：华融证券股份有限公司 法定代表人：祝献忠 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 52) 华鑫证券有限责任公司 公司全称：华鑫证券有限责任公司 法定代表人：俞洋 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 客服电话：95323 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 53) 江海证券有限公司 公司全称：江海证券有限公司 法定代表人：赵洪波 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 54) 开源证券股份有限公司 公司全称：开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客服电话：95325 公司网址： www.kysec.cn 55) 联讯证券股份有限公司 公司全称：联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 联系电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 56) 中国民族证券有限责任公司 公司全称：中国民族证券有限责任公司 法定代表人：何亚刚 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 客服电话：400－889 －5618 网址：www.e5618.com 57) 平安证券股份有限公司 公司全称：平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288 网址：stock.pingan.com 58) 上海证券有限责任公司 公司全称：上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰 注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 59) 申万宏源西部证券有限公司 公司全称：申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：韩志谦 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 60) 申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888 网址: www.swhysc.com 61) 世纪证券有限责任公司 公司全称：世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 客服热线：400-832-3000 网站： www.csco.com.cn 62) 太平洋证券股份有限公司 公司全称：太平洋证券股份有限公司 法定代表人：李长伟 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 63) 万联证券股份有限公司 公司全称：万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn 64) 西南证券股份有限公司 公司全称：西南证券股份有限公司 法定代表人：吴坚 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 客户服务电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 65) 湘财证券股份有限公司 公司全称：湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 66) 新时代证券股份有限公司 公司全称：新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 67) 信达证券股份有限公司 公司全称：信达证券股份有限公司 法定代表人：张志刚 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 68) 兴业证券股份有限公司 公司全称：兴业证券股份有限公司 法定代表人：杨华辉 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 69) 中国银河证券股份有限公司 公司全称：中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 客服电话：95551 或 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 70) 招商证券股份有限公司 公司全称：招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 71) 中航证券有限公司 公司全称：中航证券有限公司 法定代表人：王宜四 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 客户服务电话：95335 或 400-88-95335 网址：www.avicsec.com 72) 中国国际金融有限公司 公司全称：中国国际金融有限公司 法定代表人：丁学东 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 公司网址：www.cicc.com.cn 73) 中泰证券股份有限公司 公司全称：中泰证券股份有限公司 法定代表人：李玮 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 74) 中国中投证券有限责任公司 公司全称：中国中投证券有限责任公司 法定代表人：高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02 、 03、05 、11、12、13、15、16、18 、19、20 、21 、22 、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 75) 中信建投证券股份有限公司 公司全称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 76) 中信证券股份有限公司 公司全称：中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 77) 中信证券（山东）有限责任公司 公司全称：中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层（266061 ） 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 78) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客服中心：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn 79) 和讯信息科技有限公司 公司全称：和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话：010-85697400、4009200022 网址：licaike.hexun.com 80) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司 公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司 法定代表人： 林松 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 客户服务电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 81) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人：薛峰 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 82) 上海天天基金销售有限公司 公司全称：上海天天基金销售有限公司 法定代表人： 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客服电话：95021、400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 83) 上海好买基金销售有限公司 公司全称：上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.howbuy.com 84) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 客服电话：95188、4000-766-123 网址：www.fund123.cn 85) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：凌顺平 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 客服电话：95105885 、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 86) 北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 公司全称：北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 法定代表人：王兴吉 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 客服电话：400-088-8080 网址： www.qiandaojr.com 87) 泛华普益基金销售有限公司 公司全称：泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：于海锋 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 客服电话：4008-588-588 网址： www.pyfund.cn 88) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 邮政编码：100190 电 话：010-56282140、400-619-9059 传 真：010-62680827 89) 一路财富（北京）信息科技有限公司 名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码：100033 注册资本： 5000 万元人民币 法定代表人：吴雪秀 电 话：010-88312877 传 真：010-88312099 90) 北京钱景基金销售有限公司 公司全称：北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：赵荣春 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 客户服务电话：4008936885 公司网址：www.qianjing.com 91) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 邮政编码：100102 电 话：4006236060 传 真：010-82055860 92) 天津国美基金销售有限公司 名 称： 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 邮政编码：100016 注册资本：人民币 2000 万元 法定代表人： 丁东华 电 话：010-59287061、400-111-0889 传 真：010-59287825 93) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 北京辉腾汇富基金销售有限公司 法定代表人：李振 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 客服电话：400-829-1218 公司网址：http://www.htfund.com 94) 上海万得基金销售有限公司 名 称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 邮政编码：200120 注册资本： 2 千万元人民币 法定代表人：王廷富 电 话：021-5132 7185 、400-821-0203 传 真：021-50710161 95) 凤凰金信( 银川)投资管理有限公司 销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限公司 销售机构简称：凤凰金信 客服电话：400-810-5919 网站：www.fengfd.com 96) 上海联泰资产管理有限公司 名 称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮政编码：200335 注册资本：2000 万人民币 法定代表人：尹彬彬 电 话：021-62828102、400-166-6788 传 真：021-62990063 97) 上海基煜基金销售有限公司 公司全称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 98) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389、4006-433-389 传真：021-63333390 99) 中正达广股份有限公司 公司名称：中正达广股份有限公司 公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30 客服电话：400-6767-523 邮箱：zzwealth@zzwealth.cn 100) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 邮政编码：430000 注册资本：2208 万元人民币 公司网站：www.buyfunds.cn 服务热线：400-027-9899 传真电话：027-83862682 客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn 101) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 、4008219031 传 真: 021-22066653 102) 珠海盈米基金销售有限公司 公司全称：珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 103) 和耕传承基金销售有限公司 公司全称：和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：李淑慧 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 104) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 法定代表人：TEO WEE HOWE 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客服电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn 105) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 客服电话：4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com 106) 北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：江卉 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 客服电话：400 098 8511 ( 个人业务)、400 088 8816 ( 企业业务) 95118 公司网址： http://Fund.jd.com/ 107) 北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司 销售机构简称：电盈基金 客服电话：400-100-3391 网站：www.dianyingfund.com 108) 上海云湾基金销售有限公司 公司全称：上海云湾基金销售有限公司 法定代表人：戴新装 注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 109) 北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人： 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 邮编：100102 客服电话：4000-618-518 公司网址：https://danjuanapp.com/ 110) 深圳前海财厚基金销售有限公司 深圳前海财厚基金销售有限公司基本信息： 销售机构全称：深圳前海财厚基金销售有限公司 销售机构简称：前海财厚 客服电话：400-128-6800 网站：www.caiho.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 第四部分 基金的名称 本基金名称：汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 本基金为契约型开放式证券投资基金。 第六部分 基金的投资目标 本基金在科学严格管理风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板 及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、 可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）等）、资产支持证券、债券回购、同 业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、股票 期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%。开放期内，每个交易 日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5% ；封闭期内，本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，本基金所指的现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述 投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 一、投资策略 本基金采取稳健的投资策略，通过债券等固定收益类资产的投资获取平稳收益，并适度参与股票等权 益类资产的投资增强回报，在灵活配置各类资产以及严格的风险管理基础上，力争实现基金资产的持续稳 定增值。 1、资产配置策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，基本面因素包括国民生产 总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据； 政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移 支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与历 史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组 合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具、衍生工具和法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他品种的投资比例。 2、债券投资策略 （1）利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构，结合对财 政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结 合期限利差与凸度综合分析，制定出具体的利率策略。 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标，分析宏观经济 情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将 分析金融市场资金供求状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场 景模拟。 在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的期限利差、曲率与券间利 差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程 度与凸度变动的趋势进行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的 概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平移的概率较大时，则 提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸 度判断的基础上，利用蝶形策略获取超额收益。 （2）信用策略 信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收益的信用利差之和。基准收 益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用 变化的影响，因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。 1）基于信用利差曲线变化的策略 本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略： 宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于发债主体盈利能力改善而收 窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比 例。 市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求等都将影响债券的供给，而 政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本 基金将综合分析信用债券市场容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进行动 态调整。 2）基于信用变化的策略 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进 行评估并作出及时反应。 为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评 级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结 构和信息披露状况、及企业财务状况）－“外部支持”（外部流动性支持能力及债券担保增信）－“得到 评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四个方面：盈利能力 分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究， 作为定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为信用产品的实时交易提供 参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券， 以便及时有效地抓住信用债券本身信用变化带来的市场交易机会。 3）个券选择策略 本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、 税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过 这些模型进行估值，重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量 将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。 （3）可转换债券投资策略 对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值分析策略通过 分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投 资收益。 其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析，这些基本面要素包 括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面 分析和其基础股票的基本面分析结合在一起，最终确定投资的品种。 （4）中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制 度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相 关风险，实现投资收益的最大化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进 行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企 业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风 险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期 限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度 和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 3、股票投资策略 在股票投资中，本基金主要采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势且估值有吸引力的股 票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞争优势评估。通过深入的案 头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个方面的持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、 生产优势、市场优势、技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值精 选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的估值 方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。 4、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信 用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制 风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 在资产支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的策略。“自上而下” 投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，本基金运用数量化或定性分析方法对资产支 持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益 和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 5、金融衍生工具投资策略 本基金将基于谨慎原则运用权证、股指期货、国债期货、股票期权等相关金融衍生工具对基金投资组 合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究，结合多种定价模型和投资策略，根据基金资产组合 情况适度进行权证的投资。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考虑股指期货的收益性、流动 性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，以降低交易成本和组合 风险，提高投资效率。 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券 市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等 指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、 比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要 求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。 6、融资投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金将基于对市场行情和组合 风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将 从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进展，待基金参与融券及转融 通业务的相关规定颁布后，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略。同时 结合对融券及转融通的研究，在充分考虑风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。 未来，随着投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标的前提下，相应调整和更新相关投资 策略，并在招募说明更新中公告。 二、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%； （2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%；封闭期内， 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但每个交易日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；（4）本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资 产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期 间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股 票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基 金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金参与股指期货和国债期货交易，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10% ；本基 金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投 资比例的有关约定； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15% ；本基 金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 3）封闭期内，本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 100%；开放期内，本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （16）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认 购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易 所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征； （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%； （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%，且其剩余期限不 得超过本基金的剩余封闭运作期； （19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托 管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程 和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；本款所指流通受限证券包括由《上 市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限 锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券； （20）封闭期内，本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200%；开放期内，本基金的基金总资 产不得超过基金资产净值的 140%； （21）开放期内，本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （22）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金，完全 按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（21）、（23 ）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。上 述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检 查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基 金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重 大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的 投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 第九部分 基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*20%+ 中债综合指数收益率*80% 选择该业绩比较基准，是基于以下因素： 1、沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明； 2、沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力； 3、沪深 300 指数和中债综合指数有一定市场覆盖率，且不易被操纵； 4、沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数； 5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，为中国全市场债券指数，其以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市 场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主 要债券种类，能较好地反映债券市场的整体收益； 6、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特 征。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制机构调整或停止上述指数的发布，或者有更权威的、更能 为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩 比较基准，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经 与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会 备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金，属于 中等收益风险特征的基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 3 月 31 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.11.3 其他资产构成 ■ 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： A 类份额 ■ C 类份额 ■ （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图 A 类份额 ■ C 类份额 ■ 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.90%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分： 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”部分： 更新了基金管理人的相关信息。 三、“五、相关服务机构”部分： 更新了相关服务机构的相关信息。 四、“九、基金的投资”部分： 更新了基金投资组合报告。 五、“十、基金的业绩”部分： 更新了基金业绩表现数据。 六、“二十三、其他应披露事项”部分： 增加了 2018 年 11 月 16 日至 2019 年 5 月 15 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2019 年 6 月 15 日
