国投瑞银境煊保本混合：国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要查看PDF公告
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国投瑞银境煊保本 混合型证券投资基金转型而来。国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金经中国证监会 2015 年 9 月 25 日证监许可[2015]2200 号文注册募集，《国投瑞银境煊保本混合型证券 投资基金基金合同》于 2015 年 10 月 28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案， 但中国证监会对国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金募集的注册及转型为本基金的备案， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应 的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金 管理风险、操作风险、金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围 包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体 风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的股票资产占基金资产的比例为 0-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0- 3%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金为灵活配置的混合型基金，风险与预期收益高于货币型基金和债券型基金，低于股 票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺 以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019 年 5 月 4 日，其中投资组合报告与基金业绩 截止日期为 2019 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人招商银行股份有限公司于 2019 年 5 月 22 日对本招募说明书摘要（2019 年 6 月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002 年 6 月 13 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事长、国家开 发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限 公司董事长、安信证券股份有限公司董事，渤海银行股份有限公司董事，曾任国家计委经 济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国家开发投资集团有限公司财务会 计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国家开发投资集团有限公司财 务会计部副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事长。 董日成先生，董事，中国香港籍，文学学士。现任瑞银资产管理（香港）有限公司中国区 董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金 亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基 金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美 国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监，曾任国投 泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投 资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司 计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡) 有限公司首席 执行官兼亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.)亚洲及澳大利亚产 品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方案及基金平台主管，富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划 及项目高级经理，怡富基金 Jardine Fleming(JPMorgan) 产品开发部业务分析师。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、 律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、众应互联科技股 份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事、重庆广电数字媒体 股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事。曾任职于北京市京都 律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，兼 任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司独立董事、爱慕股 份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、皇冠环球集团股份有限 公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事，曾在 毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人，兼任上海 航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。曾任职于上海国 家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银资产管理公司中国区财 务部主管和瑞银资产管理( 中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主 管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司 股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅 公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国 石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员， 拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM) 、国际注册内部审计师(CIA)资格。现 任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总经理助理，兼任监察稽核部及风险管理部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份 有限公司稽核审计总部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总 经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基 金管理有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员 刘凯先生，副总经理、代理总经理，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资 本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞银基金管理 有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金管理有限公司客户服务部总监， 平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣集团证券投资项目经 理。 王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本 管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信托有限公司 财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，北京拓宇交通通 用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划 设计院。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任国投瑞银基 金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副 总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券有限公司营业部总经理助 理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司总经 理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信证券基金债券部投 资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。 储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有限公司总经 理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营 销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总 监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融系副主任、副教授，重庆建筑专 科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。4、本基金基金经理 董晗先生，中国籍，南京大学理学硕士，12 年证券从业经历。曾任易方达基金管理有限公 司金属、非金属行业研究员，2007 年 9 月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。 2014 年 11 月 22 日起担任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 1 月 19 日起兼任国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金（原国投瑞银瑞源保 本混合型证券投资基金）及国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金（原国投瑞银境煊 保本混合型证券投资基金）基金经理，2017 年 5 月 20 日起兼任国投瑞银优化增强债券型 证券投资基金及国投瑞银和安债券型证券投资基金基金经理，2018 年 11 月 3 日起兼任国 投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于 2011 年 7 月 21 日至 2014 年 7 月 23 日期间担任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金经 理，于 2014 年 7 月 24 日至 2016 年 2 月 29 日期间担任国投瑞银景气行业证券投资基金 基金经理，于 2015 年 3 月 14 日至 2018 年 3 月 23 日期间担任国投瑞银创新动力混合型 证券投资基金（原国投瑞银创新动力股票型证券投资基金）基金经理，于 2015 年 6 月 19 日至 2018 年 3 月 23 日期间担任国投瑞银成长优选混合型证券投资基金（原国投瑞银 成长优选股票型证券投资基金）基金经理。 叶青女士，中国籍，南开大学保险学硕士，9 年证券从业经历。曾任职德勤会计师事务所 审计，湘财证券研究所行业分析师，平安资产管理公司研究员、投资经理。2018 年 11 月 加入国投瑞银基金管理有限公司基金投资部，2018 年 12 月 26 日起担任国投瑞银境煊灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 李怡文女士，2015 年 10 月 28 日（本基金基金合同生效日）至 2019 年 2 月 1 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理（2）投资决策委员会成员： 杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，基金经理 桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理 吴翰先生：专户投资部，投资经理 李达夫先生：固定收益部部门副总经理，基金经理 蔡玮菁女士：固定收益部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本：252.20 亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功 地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交 所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。 截至 2019 年 3 月 31 日，本集团总资产 67,943.47 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.86%，权重法下资本充足率 13.28% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资 产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 80 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一 家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托 管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构 投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险 资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心 价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合 系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行 网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一 只 FOF 、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户 理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最 佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为 国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银 行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上 托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国 际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国
