易 方 达 香港 恒 生综 合小 型 股指 数 证 券投 资
基金(LOF )更新 的 招 募说明 书 摘要
基金 管理 人: 易方 达基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人: 招商 银行 股份 有限 公司
二○ 一九 年六 月
重 要 提示
本基金根 据 2015 年 10 月 30 日中国 证券监督 管理委 员会《 关于 准予 易方 达香港恒 生综
合小型股指 数证券投 资基金 (LOF ) 注册的批 复 》 ( 证 监许可 【2015 】2434 号) 以及 2016 年
9 月 14 日中国证 监 会证券 基金机构 监管部 《 关于易 方达香港恒 生综合小 型股指数 证券投资
基金(LOF)延期募 集备案的回函》( 机构部函 【2016 】2193 号)进行募 集。 本基金基 金合
同于 2016 年11 月 2 日正式生 效。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额, 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受,并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、基金合 同 及其他有关规定享 有权利、承担 义务 。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ,应 详细查阅基 金合同。
基金管理人 保证 《招募说 明书》 的内 容真实、 准 确、 完整。 本 《招募说 明书》 经中国 证
监会注册, 但中国证 监会对本 基金募集 的注册 , 并不 表明其对本 基金的投 资价值、 市场前景
和收益作出 实质性判 断或保证 ,也不表 明投资于 本基 金没有风险 。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证
基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。
本基金投资 于股票的 比例不低 于基金资 产的 80%; 本 基金投资标 的指数成 份股、 备选 成
份股、 跟 踪同一标 的指数的 期货期权 等相关衍 生工具 的合约市值 的资产不 低于基金 资产净值
的 90% , 且不低于 非现金基 金资产 的 80% 。 本基金 投 资于证券期 货市场 , 基金 净值会因 为证
券 期货 市场 波动等因 素产生波 动, 投资 者在投 资本基 金前, 请认 真阅读本 招募说明 书, 全 面
认识本基金 产品的风 险收益特 征和产品 特性, 充 分考 虑自身的风 险承受能 力, 理性 判断市场 ,
对认购 (或申购) 基金的意 愿、 时机、 数 量等投资 行 为作出独立 决策, 承担基 金投资 中 可能
出现的各类 风险。 投资本 基金可能 遇到的主 要风险包 括: (1) 本基金 特 有 的风险, 主 要包括
标的指数的 风险、 标 的指数波 动的风险 、 基金 收益率 与业绩比较 基准收益 率偏离的 风险、 基
金份额二级 市场交易 价格折溢 价的风险、 退 市风险、 第三方机构 服务的风 险、 管理风险、 创
新风险等 ; (2) 投 资风险 , 主要 包括市场 风险 、 政府 管制风险、 监管 风险、 政治 风险、 汇率
风险、 利率风险、 衍生品风 险、 金融模型 风险、 信用 风险、 小市值公 司风险 等; (3) 流动性
风险; (4 ) 运作 风险 , 主要包 括操作风 险、 会计核算 风 险、 法务 及税务风 险、 交易结算 风险、
证券借贷/正回购/逆 回购风险 等; (5)其他风险 ,包 括 不可抗力风险 、 第三方风险 ; 等等。
本 基金属股 票指数基 金, 预期 风险与收 益水平 高于混 合基金、 债 券基金与 货币市场 基金。 本
基金跟踪境 外市场股 票指数 , 基金净 值会因境 外证券 市场波动等 因素而产 生波动 , 同时面 临
汇率风险等 投资境外 市场的特 殊风险。
基金管理人 提醒投资 者基金投 资的 “买者自 负” 原则 , 在投资者作出 投资决策 后, 基金
运营状况与 基金净值 变化引致 的投资风 险,由投 资者 自行负责。
本基金由易 方达基金 管理有限 公司独立 管理,未 聘请 境外投资顾 问。
投资有风险 , 投资者 投资本 基金时应 认真阅读 本招募 说明书 ; 基 金的过往 业绩并 不预示
其未来表现 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核 。 除非另 有说明 , 本招募说 明书 所载 内容截 止日为
2019 年5 月2 日 , 有关财务 数据截止 日为 2019 年3 月 31 日, 净值表现 截止日为2018 年 12
月 31 日。 ( 本报告中 财务数据 未经审计 )
1
一、 基金的名称
易方达香港 恒生综合 小型股指 数证券投 资基金(LOF )
二、 基金的类型
契约型、上 市开放式 (LOF ) 、 境外股票 指数基金
三、 基金的 投资目标
紧密跟踪业 绩比较基 准,追求 跟踪偏离 度及跟踪 误差 的最小化。
四、 基金的投资方向
本基金投资 于标的指 数成份股 、 备选 成份股、 在已与 中国证监会 签署双边 监管合作 谅解
备忘录的国 家或地区 证券监管 机构登记 注册的跟 踪同 一标的指数 的公募基 金、 依 法发行上 市
的其他股票、 债 券、 银行存 款、 货币市场 工具、 经中 国证监会认 可的境外 交易所上 市交易的
期权、期货 等金融衍 生产品和 法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融工具 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种, 在履行适当 程序后, 本基金 可以将
其纳入投资 范围 ,其 投资原则 及投资比 例按法律 法规 或监管机构 的相关规 定执行。
本基金投资 于股票的 比例不低 于基金资 产的 80%; 本 基 金投资标 的指数成 份股、 备选 成
份股、 跟 踪同一标 的指数的 期货期权 等相关衍 生工具 的合约市值 的资产不 低于基金 资产净值
的 90% , 且不低 于非现金 基金资产 的 80%; 现 金或到 期日在一年 以内的政 府债券不 低于基金
资产净值的 5% ,现金 不包括结 算备付金 、存出保 证金 、应收申购 款等 。 若 法律法规 的相关
规定发生变 更或监管 机构允许 ,本基金 可对上述 资产 配置比例进 行调整。
五、 基金的投资策略
1、资产配置 策略
本基金投资 于股票的 比例不低 于基金资 产的 80%; 本 基金投资标 的指数成 份股、 备选 成
份股、 跟 踪同一标 的指数的 期货期权 等相关衍 生工具 的合约市值 的 资产不 低于基金 资产净值
的 90% , 且不低 于非现金 基金资产 的 80%; 现 金或到 期日在一年 以内的政 府债券不 低于基金
资产净值的 5% 。基 金管理人将综 合考虑市场情 况、 基金资产的流动性要 求及投资比例 限制
等因素,确 定股票、 债券等资 产的具体 配置比例 。
2
本基金力争 将年化跟 踪误差控 制在 4%以内 , 日跟踪偏 离度绝对值 的平均值 控制在 0.35%
以内 。
2、权益类品 种投资策 略
本基金主要采取组合 复制策略和适 当的替代性策 略实 现对标的指数的紧密 跟踪。同时,
本基金可适 当借出证 券,以更 好实现本 基金的投 资目 标。
(1)组合复 制策略
本基金主要 采取完全 复制法进 行投资 , 即参考 标的指 数的成份股 组成及权 重构建股 票投
资组合,并 根据标的 指数的成 份股组成 及权重变 动对 股票投资组 合进行相 应调整。
(2)替代性 策略
当市场流动 性不足、 法律法 规限制投 资某只股 票、 基 金管理人认 定不适合 投资的股 票等
情况导致本 基金无法 按照指数 构成及权 重进行组 合构 建时, 基 金管理人 将通过投 资其他成 份
股、 非成份股进 行替代, 并 以降低跟 踪误差为 目标, 优化投资组 合的配置 结构。 在进行 替代
投资时,本 基金所持 有基金或 金融衍生 品应符合 相关 投资比例的 限制。
3、金融衍生 品投资策 略
(1)减少现 金拖累
考虑到申购 赎回资金 流动冲击 、 外汇汇 兑、 资 金划转 等操作问题 , 本基金 将保留一 定的
现金, 用于满足 赎回资金 及证券交 易的交收 要求, 可 能形成现金 拖累, 影响指 数跟踪。 为 更
好地实现投 资目标, 本基金可 通过金融 衍生品降 低现 金持仓对跟 踪效果的 影响。
(2)投资替 代
如因法律法 规限制、 基金规 模制约或 流动性制 约, 导 致本基金不 能完全按 照标的指 数的
构成投资于 指数成份 股, 或出 现境外市 场相关法 规、 规 则禁止本基 金投资相 关股票的 情形时,
为更好地实 现投资目 标,本基 金可投资 于金融衍 生品 ,进行投资 替代。
4、未来,随着市场的 发展和基金管 理运作的需要 , 基金管理人可以在不 改变投资目 标
的前提下, 遵循法律 法规的规 定,相应 调整或更 新投 资策略,并 在招募说 明书更新 中 公 告 。
六、 基金的 业绩比较基准
本基金的标 的指数为 恒生综合 小型股指 数(价格 指数 ) 。
本基金业绩 比较基准 为:
恒生综合小 型股指数 收益率( 使用估值 汇率折算 )×95%+活期存 款利率( 税后)×5% 。
3
七、 基金的 风险收益特征
本基金属股 票指数基 金, 预期 风险与收 益水平高 于混 合基金、 债 券基金与 货币市场 基金。
本基金主要 采用组合 复制策略 和适当的 替代性策 略实 现对 标的指 数 的紧密 跟踪, 具有与标 的
指数相似的 风险收益 特征。
本基金主要 投资香港 证券市场 ,需承担 汇率风险 以及 境外市场的 风险。
八、 基金投资组合报告( 未经审计)
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误 导性陈述 或重大
遗漏,并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托管人招商 银行股份有限 公司根据本基 金合 同的规定,复核了本 报告的内容,
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告有关 数据的期 间为 2019 年 1 月1 日至 2019 年3 月 31 日 。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额( 人民币 元)
占基金总资
产的比例
(%)
1 权益投资 36,006,027.12 92.90
其中:普通 股 35,753,991.26 92.25
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 252,035.86 0.65
2 基金投资
- -
3 固定收益投 资 - -
其中:债券 - -
资产支持证 券 - -
4 金融衍生品 投资 23,073.22 0.06
其中:远期
- -
期货
- -
期权
- -
4
权证
23,073.22 0.06
5 买入返售金 融资产 - -
其中: 买断式 回购的 买入返售 金融资
产
- -
6 货币市场工 具
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 2,581,851.56 6.66
8 其他各项资 产 147,069.93 0.38
9 合计 38,758,021.83 100.00
2、报告期末 在各个国 家(地区 )证券市 场的股 票及 存托凭证投 资分布
国家(地区 ) 公允价值(人 民币元) 占基金资产 净值比例 (%)
香港 36,006,027.12 94.50
合计 36,006,027.12 94.50
注: (1)国 家(地区 )类别根 据其所在 的证券交 易所 确定。
(2)ADR、GDR 按照 存托凭证 本身挂牌 的证券交 易所 确定。
3、报告期末 按行业分 类的股票 及存托凭 证投资 组合
行业类别 公允价值( 人民币元 ) 占基金资产 净值比例 (%)
能源 208,237.10 0.55
材料 3,889,301.33 10.21
工业 5,586,355.67 14.66
非必需消费 品 7,024,287.04 18.44
必需消费品 1,909,257.07 5.01
保健 3,940,042.63 10.34
金融 1,136,700.48 2.98
信息技术 2,032,481.92 5.33
电信服务 2,498,654.49 6.56
公用事业 2,629,602.41 6.90
房地产 5,151,106.98 13.52
合计 36,006,027.12 94.50
注:以上分 类采用全 球行业分 类标准(GICS)。
4、报告期末按公允价 值占基金资产 净值比例大小 排 序的前十名股票及存 托凭证投资 明
细
序
公司名称( 英文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在 所属 数量 公允价 占
5
号 证
券市
场
国家
(地
区)
(股
)
值 (人民
币元)
基
金
资
产
净
值
比
例
(
%)
1
YihaiInternatio
nalHoldingLtd.
颐海国际控
股有限公司
1579HK
香港证
券交易
所
香港
35,0
00
1,049,2
91.62
2.75
2 IGGInc - 799HK
香港证
券交易
所
香港
70,0
00
653,292
.86
1.71
3
ChinasoftIntern
ationalLtd.
中软国际有
限公司
354HK
香港证
券交易
所
香港
146,
000
607,401
.10
1.59
4
WuXiApptecCo.,L
td.
无锡药明康
德新药开发
股份有限公
司
2359HK
香港证
券交易
所
香港
6,70
0
549,144
.29
1.44
5 HKBNLtd.
香港宽频有
限公司
1310HK
香港证
券交易
所
香港
48,0
00
514,674
.00
1.35
6
ChinaAoyuanProp
ertyGroupLimite
d
中国奥园地
产集团股份
有限公司
3883HK
香港证
券交易
所
香港
63,0
00
511,766
.09
1.34
7
XiabuxiabuCater
ingManagement(C
hina)HoldingsCo
.,Ltd.
呷哺呷哺餐
饮管理(中
国)控股有
限公司
520HK
香港证
券交易
所
香港
43,0
00
504,586
.39
1.32
8
ChinaSCEGroupHo
ldingsLimited
中骏集团控
股有限公司
1966HK
香港证
券交易
香港
140,
000
491,170
.55
1.29
6
所
9
COSCOSHIPPINGHo
ldingsCo.,Ltd.
中远海运控
股股份有限
公司
1919HK
香港证
券交易
所
香港
172,
000
480,980
.01
1.26
1
0
GenertecUnivers
alMedicalGroupC
ompanyLimited
通用环球医
疗集团有限
公司
2666HK
香港证
券交易
所
香港
78,0
00
477,720
.41
1.25
注:此处所 用证券代 码的类别 是当地市 场代码。
5、报告期末 按债券信 用等级分 类的债券 投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 金融衍生 品投资明 细
序号
衍生品类
别
衍生品名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 权证 XINJIANGGOLDWINDSCI&TEC-H 23,073.22 0.06
9、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 基金投资 明细
本基金本报 告期末未 持有基金 。
10、投资组 合报告附 注
(1)本基金投资的前 十名证券的发 行主体本期没 有 出现被监管部门立案 调查,或在 报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
(2)本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
(3)其他各 项资产构 成
序号 名称 金额(人民币 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 118,191.46
4 应收利息 405.56
7
5 应收申购款 28,472.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 147,069.93
(4)报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5)报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
九、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证
基金一定盈 利, 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险, 投
资者在作出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本基金合同 生效日为2016 年 11 月2 日, 基金合 同生 效以来 (截 至 2018 年12 月 31 日)
的投资业绩 及与同期 基准的比 较如下表 所示 :
1、 易方达香港 恒生综合 小型股指 数 (QDII-LOF)A 类 基金份额净 值增长率 与同期业 绩比
较基准收益 率比较
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
自基金合同 生效
日至2016年12 月
31日
-1.28% 0.54% -0.78% 0.76% -0.50% -0.22%
2017 年1月1 日至
2017 年12月31 日
11.13% 0.81% 10.82% 0.79% 0.31% 0.02%
2018 年1月1 日至
2018 年12月31 日
-8.24% 1.40% -12.62% 1.36% 4.38% 0.04%
自基金合同 生效 0.67% 1.11% -3.92% 1.09% 4.59% 0.02%
8
日至2018年12 月
31日
2. 易方达香港 恒生综合 小型股指 数 (QDII-LOF)C 类 基金份额净 值增长率 与同期业 绩比
较基准收益 率比较
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
2018 年8月14 日 至
2018 年12月31 日
-12.01% 1.47% -12.37% 1.40% 0.36% 0.07%
注: (1)同 期业绩比 较基准已 经转换为 以人民币 计价 。
(2)上述净值表现数 据按照《证券 投资基金信息 披 露编报规则第 2 号< 基金净值表 现
的编制及披 露> 》的相 关规定编 制。
(3)自 2018 年8 月13 日 起, 本基金增 设 C 类份 额类 别, 份额 首次确 认日为 2018 年8
月 14 日。
十、 基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理 人:易方 达基金管 理有限公 司
注册地址: 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-42891 (集 中办公区 )
办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
设立日期:2001 年4 月 17 日
法定代表人 :刘晓艳
联系电话:400 881 8088
联系人:李 红枫
注册资本:12,000 万 元人民币
批准设立机 关及文号 :中国证券 监督管 理 委员会 ,证 监基金字[2001]4 号
经营范围: 公开募集 证券投资 基金管理 、基金销 售、 特定客户资 产管理
2.股权结构 :
股东名称 出资比例
9
广东粤财信 托有限公 司 1/4
广发证券股 份有限公 司 1/4
盈峰投资控 股集团有 限公司 1/4
广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6
广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12
总
计 100%
(二)主要人员情况
1.董事、监 事及高级 管理人员
詹余引先生 , 工商管 理博士 , 董事长 。 曾任中 国平安 保险公司证 券部研究 咨询室总 经理
助理;平安证券有限 责任公司研究 咨询部副总经 理( 主持工作) 、国债部 副总经理(主 持工
作) 、资产管理部副 总经理、总经 理;中国平安 保险 股份有限公司投资管 理部副总经理 (主
持工作) ;全国社会 保障基金理事 会投资部资产 配置 处处长、投资部副主 任、境外投资 部主
任、 投资部主任、 证 券投资 部主任。 现任 易方达基 金 管理有限公 司董事长; 易 方达国际 控股
有限公司董 事长。
刘晓艳女士, 经 济学博士, 副董事长、 总 裁。 曾任广 发证券有限 责任公司 投资理财 部副
经理、 基金经理, 基 金投 资 理财部副 总经理、 基金 资 产管理部总 经理; 易方达 基金管理 有限
公司督察员 、 监察部 总经理、 市场部总 经理、 总裁助 理、 公司副 总裁、 常 务副总裁 。 现任 易
方达基金管 理有限公 司副董事 长、总裁 ;易方达 资产 管理(香港 )有限公 司董事长 。
周泽群先生,高级管 理人员工商管 理硕士(EMBA) , 董事。曾任珠海粤财 实业有限公司
董事长; 粤财控 股 (北京) 有 限公司总 经理、 董事 长 ; 广东粤财投资 控股有限 公司总 经理助
理、 办公室 主任, 广东粤财 投资控股 有限公司 副总经 理。 现任广 东粤财投 资控股有 限公司董
事、总经理 。
秦力先生, 经济 学博士, 董 事。 曾任广发 证券投资 银 行部常务副 总经理、 投资 理财部总
经理、 资金营运 部总经理、 规划管理 部总经理、 投资 自营部总经 理、 公司总经 理助理、 副 总
经理; 广东金融 高新区股 权交易 中心有限 公司董事 长 ; 广发控股 (香港) 有限公司 董事。 现
任广发证券 股份有限 公司执行 董事、 常务副 总经理; 广发证券资 产管理 (广东) 有限公司 董
事长。
陈志辉先生, 管 理学硕士, 董事。 曾任美 的集团税 务 总监; 安永会计 师事务所 广州分所
高级审计员 ; 盈峰投 资控股 集团有限 公司资财 中心总 经理。 现任 宁波盈峰 股权投 资基金管 理
10
有限公司合 伙人、 联 席总裁 ; 深圳市 盈峰环保 产业基 金管理有限 公司监事 ; 广东顺 德盈峰互
联网产业投 资管理有 限公司监 事; 广 东神华保 险代理 有限公司董 事; 厦门 瑞为信 息技术有 限
公司董事。
戚思胤先生 , 经济学 硕士, 董事。 曾 任广东省 高速公 路发展股份 有限公司 证券部投 资者
关系管理业 务员、 投资者 关系管理 主管、 信息 披露主 管、 证券事务代 表; 广东省 广晟资产 经
营有限公司资本运营 部高级主管、 团委副书记、 副部 长、部长; (香港) 广晟投资发展 有限
公司董事、 常务副总 经理等职 务。 现 任广东省 广晟资 产经营有限 公司董事 会办公室 (法务中
心) 主任; 广东风华 高新科 技股份有 限公司董 事; 佛 山电器照明 股份有限 公司董事; 深 圳市
中金岭南有 色金属股 份有限公 司董事 ; 佛山市 国星光 电股份有限 公司董事 ; 广东 南粤银行 股
份有限公司 董事。
忻榕女士, 工商 行政管理 博士, 独立 董事。 曾任中 科 院研究生院 讲师; 美国加 州高温橡
胶公司市场部经理; 美国加州大学 讲师;美国南 加州 大学助理教授;香港 科技大学副教 授;
中欧国际工 商学院教 授; 瑞士 洛桑管理 学院教 授。 现 任中欧国际 工商学院 教授; 复 星旅游文
化集团(开 曼)有限 公司独立 董事。
谭劲松先生,管理学 博士(会计学) ,独立董事。 曾 任邵阳市财会学校教 师;中山大 学
管理学院助 教、 讲师、 副教 授。 现任中山 大学管理 学 院教授; 中远海 运特种运 输股份有 限公
司独立董事 ; 上海莱 士血液 制品股份 有限公司 独立董 事; 珠海华 发实业股 份有限 公司独立 董
事;广州恒 运企业集 团股份有 限公司独 立董事; 中国 南方航空股 份有限公 司独立董 事。
庄伟燕女士, 法 学博士, 独 立董事。 曾任 广东省妇 女 联合会干部; 广 东鸿鼎律 师事务所
主任; 广东 广悦鸿鼎 律师事务 所管委会 主任。 现任广 东广信君达 律师事务 所党委副 书记、 高
级合伙人。
陈国祥先生, 经 济学硕士, 监事会主 席。 曾任交通 银 行广州分行 江南西营 业部经理; 广
东粤财信托 投资公司 证券部副 总经理 、 基金部 总经理 ; 易方达基 金管理有 限公司 市场 拓展 部
总经理、总 裁助理、 市场总监 。现任易 方达基金 管理 有限公司监 事会主席 。
赵必伟先生, 经 济学专业 研究生, 监 事。 曾任广州 市 财政局第四 分局工作 专管员; 广州
市税务局对 外分局工 作科长、 副 局长; 广州 市广永国 有 资产经营有 限公司董 事副总裁、 总裁;
香港广永财 务有限公 司副总经 理、 总经 理; 广 州市广 永经贸公司 总经理; 广州银行 股份有限
公司副董事 长; 广州 广永丽 都酒店有 限公司董 事。 现 任广州市广 永国有资 产经营有 限公司董
事长、 党总支书 记; 万联证 券股份有 限公司董 事; 广 州赛马娱乐 总公司副 董事长; 广州 银行
股份有限公 司董事。
11
廖智先生, 经济 学硕士 , 监 事。 曾任广东 证券股份 有 限公司基金 部主管; 易方 达基金管
理有限公司 综合管理 部副总经 理、 人力 资源部 副总经 理、 市场部 总经理 、 互联网 金融部总 经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司总裁 助理;广 东粤 财互联网金 融股份有 限公司董 事。
张优造先生,工商管 理硕士(MBA) ,常务副总裁。 曾 任南方证券交易中心 业务发展部经
理; 广东证券公 司发行上 市部经理; 深圳证券 业务部 总经理、 基金部 总经理; 易 方达基金 管
理有限公司 董事、 副 总裁。 现任易方 达基金管 理有限 公司常务副 总裁; 易 方达国际 控股有限
公司董事。
陈彤先生, 经济学博 士, 副 总裁。 曾 任中国经 济开发 信托投资公 司成都营 业部研发 部副
经理、 交易部经 理、 研发部 经理、 证券总 部研究部 行 业研究员; 易方 达基金管 理有限公 司市
场拓展部主 管、 基金科瑞 基金经理、 市场部华 东区大 区销售经理、 市 场部总经 理助理、 南 京
分公司总经 理、 成都分公 司总经 理、 上海分公 司总经 理、 总裁助理、 市 场总监。 现 任易方达
基金管理有 限公司副 总裁;易 方达国际 控股有限 公司 董事。
马骏先生,高级管理 人员工商管理 硕士(EMBA) , 副 总裁。曾任君安证券 有限公司营业
部职员; 深 圳众大投 资有限公 司投资部 副总经 理; 广 发证券有限 责任公司 研究员; 易方达基
金管理有限公司固定 收益部总经 理 、现金管理部 总经 理、固定收益总部总 经理、总裁助 理、
固定收益投 资总监、 固定收益 首席投资 官、基金 科讯 基金经理、 易方达 50 指数 证券投资 基
金基金经理 、 易方达 深证 100 交易型 开放式指 数基金 基金经理。 现任易方 达基金 管理有限 公
司副总裁;易方达资 产管理(香港 )有限公司董 事、 人民币合格境外投资 者(RQFII ) 业务
负责人、 证券交 易负责人 员 (RO) 、 就证 券提供 意见负 责人员 (RO) 、 提 供资产管 理负责人 员
(RO) 、固定 收益投资 决策委员 会委员、 产品审 批委 员会委员。
吴欣荣先生, 工 学硕士, 副 总裁。 曾任易 方达基金 管 理有限公司 研究员、 投资 管理部经
理、 基金投资部 副总经理、 研究部副 总经理、 研 究部 总经理、 基金投 资部总经 理、 公募基 金
投资部总经 理、 权益投资 总部总 经理、 总裁助 理、 权 益投资总监、 基 金科瑞基 金经理、 易 方
达科汇灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理 、 易方 达价值精选 股票型证 券投资基 金基金经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司副总 裁;易方 达国 际控股有限 公司董事 。
张南女士, 经济 学博士, 督 察长。 曾任 广东省经 济贸 易委员会主 任科员、 副处 长; 易方
达基金管理 有限公司 市场拓展 部副总经 理、 监 察部总 经理。 现任 易方达基 金管理 有限公司 督
察长。
范岳先生,工商管理 硕士(MBA) , 首席产品官。曾 任 中国工商银行深圳分 行国际业务部
科员; 深圳证券 登记结 算公司办 公室经理、 国际部经 理 ; 深圳证券交易 所北京 中心助理 主任、
12
上市部副总 监、 基金 债券部副 总监、 基金管理 部总监 。 现任易方 达基金管 理有限公 司首席产
品官。
关秀霞女士, 财 务硕士、 工 商管理硕 士, 首席国际 业 务官。 曾任中国 银行 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审 计师;美国道富 银行波士 顿及亚洲总部大中华 地区高级副总裁 、
董事总经理 、 中国区 行长、 亚 洲区 ( 除日本外 ) 副总 裁、 机构服 务主管、 美国共同 基金业务
风险经理、 公司内部 审计部高 级审计师 。现任 易 方达 基金管理有 限公司首 席国际业 务官。
高松凡先生,高级管 理人员工商管 理硕士(EMBA) , 首席养老金业务官。 曾任 招商银行
总行人事部 高级经理 、 企业年 金中心副 主任; 浦东发 展银行总行 企业年金 部总经理 ; 长江养
老保险公司 首席市场 总监; 易方达基 金管理有 限公司 养老金业务 总监。 现 任易方 达基金管 理
有限公司首 席养老金 业务官。
陈荣女士, 经济 学博士, 首 席运营官。 曾 任中国人 民 银行广州分 行统计研 究处科员; 易
方达基金管 理有限公 司运作支 持部经理 、 核算 部总经 理助理、 核 算部副总 经理、 核算部总 经
理、 投资风险管 理部总经 理、 公司总 裁助理、 公司 董 事 会秘书。 现任 易方达基 金管理有 限公
司首席运营 官, 兼任公司 财务中 心主任; 易方 达资产 管理 (香港) 有限 公司董事; 易方达资
产管理有限 公司监事 ;易方达 海外投资 (深圳) 有限 公司监事。
汪兰英女士, 工 学学士、 法 学学士, 首席 大类资产 配 置官。 曾任中信 证券股份 有限公司
风险投资部投资经理 助理;中国证 监会基金监管 部副 主任科员、主任科员 、副处长、处 长;
中国人寿资产管理有 限公司风险管 理部副总经理 (主 持工作) 、项目评审 部副总经理( 主持
工作) 、 基 金投资部 副总经理 (主持工 作) 。 现 任易方 达基金管理 有限公司 首席大类 资产配置
官;易方达 资产管理 有限公 司 董事。
2.基金经理
张胜记先生, 管 理学硕 士。 曾任易方 达基金 管理有限 公 司投资经理 助理、 基金 经理助理 、
行业研究员 、 指数与 量化投资 部总经理 助理、 指数与 量化投资部 副总经理 、 指数及 增强投资
部副总经理 、 易方达 沪深 300 交易型 开放式指 数发起 式证券投资 基金联接 基金 ( 原易方达 沪
深 300 指数证券 投资基金 )基金经 理(自 2011 年1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日) 、易方达
上证中盘交 易型开放 式指数证 券投资基 金基金经 理 ( 自 2010 年 3 月 29 日至 2018 年 8 月 10
日) 、易方达 上证中盘 交易型开 放式指数 证券投 资基 金联接基金 基金经理 (自 2010 年 3 月
31 日至 2018 年 8 月 10 日 ) 、易方 达标普医 疗保健指 数证券投资 基金(LOF )基金经 理(自
2016 年12 月3 日至 2018 年 8 月10 日) 、 易 方达标 普 500 指数 证 券投资 基金 (LOF ) 基金经
理 (自2016 年12 月6 日至2018 年8 月10 日) 、 易方达标普生物科 技指数证 券投资基 金(LOF)
13
基金经理 (自 2016 年12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日 ) 、 易方达 标普信息 科技指数 证券投资
基金(LOF) 基金经理 (自2016 年12 月 15 日至2018 年 8 月 10 日) 。现任易 方达基金 管理
有限公司指 数投资部 总经理 、 易方达 恒生中国 企业交 易型开放式 指数证券 投资基金 基金经理
(自 2012 年8 月9 日 起任职) 、 易方 达恒生中 国企业 交易型开放 式指数证 券投资基 金联接基
金基金经理 ( 自 2012 年8 月 21 日起任职 ) 、 易方达 50 指数证券投 资基金 基金经理 ( 自 2012
年 9 月 28 日起任职) 、易 方达标普 全球高端 消费品 指数增强型 证券投资 基金基金 经理(自
2014 年9 月13 日起 任职) 、 易方达 香港恒生 综合小型 股指数证券 投资基金 (LOF ) 基 金经理
(自 2016 年 11 月 2 日起任 职) 、易 方达原油 证券投 资基金(QDII) 基金经 理( 自 2016 年 12
月 19 日起任 职) 。
刘树荣先生, 经 济学硕士。 曾 任招商银 行资产托 管部 基金会计, 易方 达基金管 理有限公
司核算部基 金核算专 员、 指数 与量化投 资部运 作支持 专员、 基金 经理助理 。 现任 易方达基 金
管理有限公 司 易方达 深证100 交易型开 放式指数 基金 基金经理 ( 自2017 年7 月18 日起任职 ) 、
易方达深证 100 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接 基金基金经 理 (自2017 年7 月 18 日起
任职) 、易方 达创业板 交易型开 放式指数 证券投 资基 金基金经理 (自 2017 年 7 月 18 日起任
职) 、易方达 创业板交 易型开放 式指数证 券投资 基金 联接基金基 金经理( 自 2017 年 7 月18
日起任职) 、 易方达中 小板指数 分级证券 投资基 金基 金经理(自 2017 年 7 月 18 日 起任 职 ) 、
易方达银行 指数分级 证券投资 基金基金 经理(自2017 年 7 月 18 日起任职 ) 、易方 达生物科
技指数分级 证券投资 基金基金 经理(自2017 年7 月 18 日起任职) 、易方达 并购重组 指数分
级证券投资 基金基金 经理(自2017 年7 月 18 日 起任 职) 、易方达 深证成指 交易型开 放式指
数证券投资 基金基金 经理(自2017 年7 月 18 日 起任 职) 、易方达 深证成指 交易型开 放式指
数证券投资 基金联接 基金基金 经理(自2017 年7 月 18 日起任职) 、易方达 上证中盘 交易型
开放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 经理(自2018 年 8 月 11 日起任职 ) 、易方 达香港恒
生综合小型 股指数证 券投资基 金(LOF) 基金经理 (自2018 年 8 月11 日起 任职) 、易 方达标
普 500 指数 证券投资 基金(LOF) 基金经 理(自 2018 年8 月 11 日 起任职) 、易方达 标普医疗
保健指数证 券投资基 金(LOF) 基金经理 (自 2018 年8 月 11 日起 任职) 、 易方达标 普生物科
技指数证券 投资基金(LOF) 基 金经理( 自 2018 年8 月11 日起任 职) 、易 方达标普 信息科技
指数证券投 资基金(LOF) 基金 经理(自2018 年8 月 11 日起任职) 、易方达 上证中盘 交易型
开放式指数 证券投资 基金基金 经理(自2018 年8 月 11 日起任职) 。
3、指数与量 化投资决 策委员会 成员
本公司指数 与量化投 资决策委 员会成员 包括:林 飞先 生、张胜记 先生、林 伟斌先生 。
14
林飞先生, 经济 学博士。 曾 任融通基 金管理有 限公司 研究员、 基金经 理助理, 易 方达基
金管理有限 公司基金 经理助理 、 指数与 量化投资 部总 经理助理、 指数与量 化投资部 副总经理 、
指数与量化 投资部总 经理、 量 化基金组 合部总 经理、 指数与量化 投资管理 总部总经 理、 指数
及增强投资 部总经理 、 量化策 略部总经 理、 量 化投资 部代总经理 、 易方达 沪深 300 指数证券
投资基金基 金经理、 易方达深 证 100 交易型开 放式指 数基金基金 经理、易 方达 50 指数证券
投资基金基 金经理、 易方达 深证 100 交易型开 放式指 数证券投资 基金联接 基金基金 经理、 易
方达沪深 300 交易型 开放式指 数发起式 证券投资 基金 基金经理 、 易方达 沪深 300 医药卫生 交
易型开放式 指数证券 投资基金 基金经理 、 易方 达沪深 300 非银行金 融交易型 开放式指 数证券
投资基金基 金经理。 现任易方 达基金管 理有限公 司指 数管理总部 总经理、 解决方案 部总经理 、
投资经理,易方达资 产管理(香港 )有限公司就 证券 提供意见负责人员(RO) 、提供资 产管
理负责人员 (RO ) 、证 券交易负 责人员(RO)。
张胜记先生, 管 理学硕 士。 曾任易方 达基金 管理有限 公 司投资经理 助理、 基金 经理助理 、
行业研究员 、 指数与 量化投资 部总经理 助理、 指数与 量化投资部 副总经理 、 指数及 增强投资
部副 总经理 、 易方达 沪深 300 交易型 开放式指 数发起 式证券投资 基金联接 基金 ( 原易方达 沪
深 300 指数 证券投资 基金) 基金经理 、 易方达 上证中 盘交易型开 放式指数 证券投资 基金基金
经理、 易方 达上证中 盘交易 型开放式 指数证券 投资基 金联接基金 基金经理 、 易方 达标普医 疗
保健指数证 券投资基 金 (LOF) 基金 经理、 易方 达标 普 500 指数 证券投资 基金 (LOF) 基 金经
理、易方达标普生物 科技指数证券 投资基金(LOF) 基 金经理、易方达标普 信息科技指数 证券
投资基金(LOF )基 金经理。现任 易方达基金管 理有 限公司指数投资部总 经理、易方达 恒生
中国企业交 易型开放 式指数证 券投资基 金基金经 理、 易方达恒生 中国企业 交易型开 放式指数
证券投资基 金联接基 金基金经 理、易方 达 50 指数证 券投资基 金 基金经理 、易方达 标普全球
高端消费品 指数增强 型证券投 资基金基 金经理 、 易方 达香港恒生 综合小型 股指数证 券投资基
金(LOF )基 金经理、 易方达原 油证券投 资基金(QDII) 基金经理。
林伟斌先生 , 经济学 博士。 曾任中国 金融期货 交易所 股份有限公 司研发部 研究员, 易方
达基金管理 有限公司 指数与量 化投资部 指数量化 研究 员、 基金 经理助理 兼任指数 量化研究 员、
量化基金组 合部副总 经理、 量化策略 部副总经 理、 易 方达沪深 300 交易 型 开放式指 数发起式
证券投资基 金基金经 理、 易 方达沪 深 300 交易 型开放 式指数发起 式证券投 资基金联 接基金基
金经理、 易 方达中 证 500 交 易型开放 式指数证 券投资 基金基金经 理、 易方 达黄金 交易型开 放
式证券投资 基金基金 经理、 易方达黄 金交易型 开放式 证券投资基 金联接基 金基金经 理、 易 方
达标普医疗 保健指数 证券投资 基金 (LOF ) 基金经 理、 易 方达标普 500 指数证 券投资基 金 (LOF)
15
基金经理、易方达标 普生物科技指 数证券投资基 金(LOF )基金经理、易 方达标普信息 科技
指数证券投 资基金(LOF )基金 经理、易 方达纳 斯达 克 100 指 数证券 投资基金(LOF) 基 金经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司指数 投资部副 总经 理 。
4、上述人 员之间均 不存在近 亲属关系 。
十一、 费用概览
(一)基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费;
2、基金托管 人的托管 费 ,含境 外托管人 的托管 费 ;
3、销售服务 费 ;
4、基金的指 数许可使 用费;
5、因基金的证券交易 或结算而产生 的费用(包括 但 不限于在境外市场开 户、交易、 清
算、登记等 各项费用 以及为了 加快清算 向券商支 付的 费用) ;
6、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用;
7、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费 、诉讼费 和仲裁费 ;
8、基金份额 持有人大 会费用;
9、为应付赎回和交易 清算而进行临 时借款所发生 的 费用(基金托管人及 境外托管人 垫
付资金所产 生的合理 费用)
10、基金的 证券交易 费用;
11、基金的 银行汇划 费用 和外 汇兑换交 易的相关 费用 ;
12、证券账 户开户费 用、相关 账户维护 费用;
13、 除去基 金管理人 和基金 托管人因 自身原因 而导致 的更换基金 管理人、 更换基 金托管
人 及基 金资产 由原 任基 金托管 人转 移至新 任基 金托管人 以及 由于境 外托 管人 更换导 致基 金
资产转移所 引起的费 用;
14、 基金依照有 关法律法 规应当缴 纳的、 购买或 处置证 券有关的任 何税收、 征费、 关 税、
印花税、 交易及 其他税收 及预扣提 税 (以及与 前述各 项有关的任 何利息、 罚金 及费用) 以 及
相关手续费 、汇款费 、基金的 税务代理 费等;
15、 为了基 金利益 , 除去基 金管理人 和基金托 管人因 自身原因而 导致的、 与基金有 关的
诉讼、仲裁 、追索费 用;
16
16、基金上 市初费和 基金上市 月费;
17、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ,按实际 支出额从 基金 资产总值中 扣除。
(二)基金 费用计提 方法 、计 提标准和 支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.80% 年费 率 计 提 。 管理 费 的 计算 方 法 如下 :
H=E×0.80%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计提 , 按月 支付。 由 基金管理 人在次 月初 3 个工 作日内出 具资金划 拨指
令, 基金托管人 复核无误 后于 2 个 工作日内 进行支付 。 若遇法定节假 日、 休息日 等, 支付日
期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.25% 的年 费率计提 。 托管费 的计算方 法如下 :
H=E×0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计提 , 按月 支付。 由 基金管理 人在次 月初 3 个工 作日内出 具资金划 拨指
令, 基金托管人 复核无误 后于 2 个 工作日内 进行支付 。 若遇法定节假 日、 休息日 等, 支付日
期顺延。
3、销售服务 费
本基金 A 类基金份 额不收取 销售服务 费,C 类 基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.20% ,
按 C 类份额 前一日基 金资产净 值的 0.20% 年费率 计提 。
销售服务费 的计算方 法如下:
H=E×0.20% ÷当年天 数
H 为C 类基 金份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为C 类基 金份额前 一日基金 资产净值
基金销售服 务费每日 计提, 按 月支付 。 经基金 管理人 与基金托管 人核对一 致后, 基 金托
管人按照与 基金管理 人协商一 致的方式 于次月前3 个 工作日内从 基金财产 中一次性 支付。 若
遇法定节假 日、公休 假等,支 付日期顺 延。
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4、指数许可 使用费
本 基金 按照 基金 管理人 与标 的指 数许 可方 所签订 的指数 使用 许可 协议 中所规 定的 指 数
许可使用费 计提方法 , 按前 一日基金 资产净值 每日计 提标的指数 许可使用 费。 具 体计算方 法
如下:
H=E ×0.048% ÷当年天 数
H 为每日应付 的指数 使用许可 费
E 为本基金前 一日基 金资产净 值
若一个季度 累计计提 指数使用 费金额小 于指数使 用许 可协议规定 的费用下 限, 则 基金于
季度末最后 一日补提 指数使用 费至指数 使用许可 协议 规定的费用 下限。 指数使用 许可费收 取
下限为每季 度 3 万港 币。
指数使用费 每日计提 , 按季支 付。 经 基金管理 人和基 金托管人核 对一致后 , 从基金 财产
中一次性支 付给基金 管理人 , 由基金 管理人根 据指数 使用许可协 议所规定 的方式支 付给标的
指数许可方 。
如果指数使 用许可费 的计算方 法或费率 发生调整 , 本 基金将采用 调整后的 方法或费 率计
算指数使用 许可费。 基金管理 人应及时 按照 《 信息披 露管理办法 》 的规定 在指定媒 介进行公
告, 此项调 整无须召 开基金份 额持有人 大会审议 。
上述“一、 基金费用 的种类中 第 5-17 项费用 ”, 根 据有关法规 及相应协 议规定, 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ,由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
(三)不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用:
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失;
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用;
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用;
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
(四)与基 金销售有 关的 费用
1、申购费
(1)申购费 率
1)本基金 A 类基金份 额的申购 费率
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申购金额 ( 含申购费) 场内、场外 申购费率
100 万元以 下 1.2%
100 万 元( 含 )-200 万元 0.8%
200 万元 ( 含 )-500 万元 0.5%
500 万元( 含)以上 每笔1000 元
本基金 A 类基金份 额 对通过 本公 司 直销中心申购 的 特定投资群体 与除此 之外的其他投
资者实施差 别的申购 费率。
特定投资群 体指全国 社会保障 基金、 依法设立 的基本 养老保险基 金、 依法 制定的 企业年
金计划筹集 的资金及 其投资运 营收益形 成的企业 补充 养老保险基 金 (包 括企业年 金单一计 划
以及集合计划) ,以 及可以投资基 金的其他社会 保险 基金。如将来出现可 以投资基金的 住房
公积金、 享 受税收优 惠的个人 养老账户 、 经养 老基金 监管部门认 可的新的 养老基金 类型, 基
金管理人可 将其纳入 特定投资 群体范围 。
通过本公司 直销中心 申购本基 金 A 类基 金份额 的 特定 投资群体具 体费率如 下:
申购金额 ( 含申购费) 场外申购费 率
100 万元以 下 0.12%
100 万 元( 含 )-200 万元 0.08%
200 万元 ( 含 )-500 万元 0.05%
500 万元( 含)以上 每笔1000 元
2)本基金 C 类基金份 额不收取 申购费。
(2)申购费 的收取方 式和用途
在申购费按 金额分档 的情况下 , 如果 投资者多 次申购 , 申购费适 用单笔申 购金额 所对应
的费率。
本基金的申购费用由 基金申购人承 担,不列入基 金财 产,主要用于本基金 的市场推广、
销售、登记 结算等各 项费用。
(3)申购份 额的计算
1)若投资人 选择 A 类 基金份额 ,则申购 份额的 计算 公式如下:
净申购金额= 申购金额/ (1+申 购费率)
(注: 对于 500 万 (含) 以上适 用固定金 额申购费 的 申购, 净申购金 额=申购 金额-固
定申购费金 额)
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申购费用= 申 购金额- 净申购金 额
申购份额= 净 申购金额/ T 日A 类基金份 额净值
2)若投资人 选择 C 类 基金份额 ,则申购 份额的 计算 公式如下:
申购份额= 申 购金额/ T 日 C 类 基金份额 净值
场外申购涉 及金额、 份额的 计算结果 均保留到 小数点 后两位, 小 数点后两 位以后 的部分
四舍五入, 由此产生 的误差 计入基金 财产。 场 内申购 涉及金额的 计算结果 保留到小 数点后两
位, 小数点 后两位以 后的部分 四舍五入 , 由此 产生的 误差计入基 金财产; 场内申购 涉及份 额
的计算结果 采用截位 法保留到 整数位 , 整数位 后小数 部分的份额 对应的资 金返还至 投资者资
金账户。
2、赎回费
(1)赎回费 率:
1)本基金 A 类基金份 额的赎回 费率
本基金A 类 基金份额 的场内赎 回 费率按 持有时间 递减 ,具体费率 如下 :
持有时间( 天) 场内赎回费 率
0-6 1.50%
7 及以上 0.50%
本基金A 类 基金份额 的场外赎 回费率按 持有时间 递减 ,具体费率 如下:
持有时间( 天) 场外赎回费 率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0%
投资者份额 持有时间 记录规则 以登记结 算机构最 新业 务规则为准 , 具体 持有时间 以登记
结算机构系 统记录为 准。
2)本基金 C 类基金份 额的赎回 费率
本基金C 类 基金份额 的场 外赎 回费率按 持有时间 递减 ,具体费率 如下 :
持有时间( 天) 场外赎回费 率
0-6 1.50%
7 及以上 0%
(2)赎回费 的收取方 式和用途
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赎回费用由 基金赎回 人承担 , 在基金 份额持有 人赎回 基金份额时 收取, 基 金管理 人对持
有期少于 7 天(不 含)的基金份 额持有人所收 取赎 回费全额计入基金财 产,对持有期 在 7
天以上 ( 含) 的基金份 额持有 人所收取 赎回费用 总额 的 25% 计入基 金资产 , 其余 用于支 付登
记结算费和 其他必要 的手续费 。
(3)赎回金 额的计算 方式
赎回费用= 赎 回份额×T 日 该类 基金份额 净值 ×该类 基 金份额 赎回 费率
赎回金额= 赎 回份额×T 日 该类 基金份额 净值-赎 回费 用
赎回金额、 赎回费用 计算结果 保留到小 数点后 两位, 小数点后第 三位四舍 五入, 由 此误
差产生的收 益或损失 计入基金 财产。
3、 投资者通过本 公司网上 交易系统 (www.efunds.com.cn ) 进行申购、 赎回 的交易费 率,
请具体参照 我公司网 站上的相 关说明。
4、基金管理人可以在 基金合同约定 的范围内调整 费 率或收费方式,并最 迟应于新的 费
率或收费方 式实施前 依照《信 息披露办 法》的有 关规 定在指定媒 介上公告 。
基金管理人 可以在不 违背法律 法规规定 及 《基 金合同 》 约定的情 形下根据 市场情 况制定
基金促销计 划。在基 金促销活 动期间, 基金管理 人可 以对投资者 开展不同 的费率优 惠 活 动 。
十二、 基金托管人
名称:招商 银行股份 有限公司 (以下简 称“招商 银行 ” )
设立日期:1987 年4 月 8 日
注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人 :李建红
行长:田惠 宇
资产托管业 务批准文 号:证监 基金字[2002]83 号
电话:0755 —83199084
传真:0755 —83195201
资产托管部 信息披露 负责人: 张燕
21
十三、 境外资产托管人
名称: 香港 上海汇丰 银行有限 公司
注册地址: 香港中环 皇后大道 中一号汇 丰总行大 厦
办公地址: 香港九龙 深旺道一 号, 汇丰 中心一座 六楼
成立日期:1865 年
管理层:
主席:
范宁
行政总裁: 王冬胜
联系人:
钟咏苓
电话: +86 21 3888 2381
Email: sophiachung@hsbc.com.cn
公司网址: www.hsbc.com
2018年12 月31日公司 股本:1,723.35 亿 港元
2018年12 月31日托管 资产规模 :7.4万亿 美元
信用等级: 标准普尔AA-
十四、 相关服务机构
(一)基金 份额销售 机构
1.直销机构 :易方达 基金管理 有限公司
注册地址: 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-42891 (集 中办公区 )
办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 :刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李 红枫
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息 :
(1)易方达基金管 理有限公司 广州直销中心
办公地址:广州市 天河区珠江新 城珠江东路30 号 广州银行大厦40 楼
22
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:李红枫
(2)易方达基金管 理有限公司 北京直销中心
办公地址: 北京市 西城区武定侯街2 号泰康国 际大 厦18 层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管 理有限公司 上海直销中心
办公地址:上海市 浦东新区 世纪 大道88 号金茂大 厦46 楼
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人:于楠
(4)易方达基金管 理有限公司 网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
2.场内销售 机构
具有基金销 售资格的 深圳证券 交易所会 员单位, 具体 名单详见深 圳证券交 易所网站 。
3.场外非直 销销售机 构 (以下 排序不分 先后)
(1) 招商银 行
注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦
办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦
法定代表人 :李建红
联系人:季 平伟
客户服务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(2) 交通银 行
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
法定代表人 :彭纯
联系人:王 菁
联系电话:021-58781234
23
客户服务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3) 中国光 大银行
注册地址: 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 25 号金融 街 F3 大厦(中国 光大中心 )
法定代表人 :李晓鹏
联系人:朱 红
联系电话:010-63636153
客户服务电 话:95595
传真:010-63639709
网址:www.cebbank.com
(4) 中国农 业银行
注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 :周慕冰
联系人:李 紫钰
客户服务电 话:95599
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(5) 中国银 行
注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 :陈四清
客户服务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(6) 中国邮 政储蓄银 行
注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 :李国华
联系人:王 硕
24
客户服务电 话:95580
传真:010-68858057
网址:www.psbc.com
(7) 中信银 行
注册地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
法定代表人 :李庆萍
联系人:王 晓琳
客户服务电 话:95558
传真:010-85230049
网址:bank.ecitic.com
(8) 东莞农 村商业银 行
注册地址: 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
办公地址: 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号东 莞农 商银行大厦
法定代表人 :王耀球
联系人:洪 晓琳
客户服务电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(9) 东莞银 行
注册地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号东 莞银行 大厦
法定代表人 :卢国锋
联系人:林 柳阳
联系电话:0769-22110291
客户服务电 话:96228 (广东省 内) 、40011-96228 ( 全国)
网址:www.dongguanbank.cn
(10) 杭州银 行
注册地址: 杭州市下 城区庆春 路 46 号
办公地址: 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银行 大厦
法定代表人 :陈震山
25
联系人:陈 振峰
联系电话:0571-85872972
客户服务电 话:95398
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(11) 河北银 行
注册地址: 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址: 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 :乔志强
联系人:王 丽辉
联系电话:0311-67807030
客户服务电 话:400-612-9999
传真:0311-67806407
网址:www.hebbank.com
(12) 江南农 村商业银 行
注册地址: 常州市和 平中路 413 号
办公地址: 常州市和 平中路 413 号
法定代表人 :陆向阳
联系人:李 仙
电话:0519-80585939
客户服务电 话:0519-96005
传真:0519-89995170
网址:http://www.jnbank.com.cn
(13) 江苏银 行
注册地址: 南京市中 华路 26 号
办公地址: 南京市中 华路 26 号
法定代表人 :夏平
联系人:张 洪玮
联系电话:025-58587036
客户服务电 话:95319
26
传真:025-58587820
网址:www.jsbchina.cn
(14) 宁波银 行
注册地址: 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
办公地址: 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
法定代表人 :陆华裕
联系人:胡 技勋
客户服务电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(15) 泉州银 行
注册地址: 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
办公地址: 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
法定代表人 :傅子能
联系人:董 培姗
联系电话:0595-22551071
客户服务电 话:400-88-96312
传真:0595-22578871
网址:www.qzccbank.com
(16) 上海农 村商业银 行
注册地址: 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
办公地址: 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号上海 农商 银行大厦
法定代表人 :冀光恒
联系人:施 传荣
联系电话:021-61899999
客户服务电 话:021-962999 、4006962999
开放式基金 业务传真 :021-50105124
网址:www.srcb.com
(17) 上海银 行
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
27
法定代表人 :金煜
联系人:王 笑
联系电话:021-68475732
客户服务电 话:95594
网址:http://www.bosc.cn/
(18) 微众银 行
注册地址: 深圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 (入 驻深圳市 前海商务 秘书
有限公司)
办公地址: 广东省深 圳市南山 区沙河西 路 1819 号深 圳湾科技生 态园 7 栋A 座
法定代表人 :顾敏
客户服务电 话:400-999-8800
网址:http://www.webank.com
(19) 厦门银 行
注册地址: 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址: 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 :吴世群
联系人:孙 瑜
联系电话:0592-5310251
客户服务电 话:400-858-8888
传真:0592-5373973
网址:www.xmbankonline.com
(20) 安信证 券
注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 :王连志
联系人:陈 剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电 话:95517
传真:0755-82558355
28
网址:www.essence.com.cn
(21) 渤海证 券
注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 :王春峰
联系人:蔡 霆
联系电话:022-28451991
客户服务电 话:400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.ewww.com.cn
(22) 财富证 券
注册地址: 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 层
办公地址: 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
法定代表人 :刘宛晨
联系人:郭 静
联系电话:0731-84403347
客户服务电 话:95317
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(23) 财通证 券
注册地址: 浙 江省杭州 市杭大路15 号嘉 华国际商 务中 心201, 501 , 502 , 1103 , 1601-1615,
1701-1716 室
办公地址: 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代表人 :陆建强
联系人:陶 志华
联系电话:0571 -87789160
客户服务电 话:95336 、40086-96336
网址:www.ctsec.com
(24) 长城证 券
注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层
29
办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 :曹宏
联系人:金 夏
联系电话:0755-83516289
客户服务电 话:400-6666-888
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(25) 长江证 券
注册地址: 湖北省武 汉市新华 路特 8 号
办公地址: 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 :李新华
联系人:奚 博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电 话:95579 或 4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(26) 川财证 券
注册地址:中国(四 川)自由贸易试 验区成都高新 区 交子大道 177 号中 海国际中心 B
座 17 楼
办公地址: 四川省成 都高新区 交子大道177 号中 海国 际中心 B 座 17 楼
法定代表人 :孟建军
联系人:匡 婷
联系电话:028-86583053
客户服务电 话:028-86583000
网址:www.cczq.com
(27) 大同证 券
注册地址: 大同市城 区迎宾街15 号桐城 中央 21 层
办公地址: 山西省太 原市小店 区长治路111 号山 西世 贸中心 A 座F12 、F13
法定代表人 :董祥
联系人:薛 津
30
联系电话:0351-4130322
客户服务电 话:4007121212
传真:0351-7219891
网址:www.dtsbc.com.cn
(28) 德邦证 券
注册地址: 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福 山路 500 号城建国 际中心 29 楼
法定代表人 :武晓春
联系人:刘 熠
联系电话:021-68761616
客户服务电 话:400-8888-128
传真:021-68767880
网址:http://www.tebon.com.cn
(29) 第一创 业证券
注册地址: 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址: 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 :刘学民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客户服务电 话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(30) 东北证 券
注册地址: 长春市生 态大街 6666 号
办公地址: 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 :李福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客户服务电 话:95360
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
31
(31) 东莞证 券
注册地址: 东莞市莞 城区可园 南 路1 号 金源中心30 楼
办公地址: 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心30 楼
法定代表人 :陈照星
联系人:李 荣
联系电话:0769-22115712
客户服务电 话:95328
传真:0769-22115712
网址:www.dgzq.com.cn
(32) 东海证 券
注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 :赵俊
联系人:王 一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电 话:95531 ;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(33) 东吴证 券
注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 :范力
联系人:陆 晓
联系电话:0512-62938521
客户服务电 话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(34) 光大证 券
注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号
32
法定代表人 :周健男
联系人:龚 俊涛
联系电话:021-22169999
客户服务电 话:95525
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(35) 广发证 券
注册地址: 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号618 室
办公地址: 广州市天 河区马场 路 26 号广 发证券 大厦
法定代表人 :孙树明
联系人:黄 岚
客户服务电 话:95575 或 02095575
网址:www.gf.com.cn
(36) 广州证 券
注册地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 :胡伏 云
联系人:梁 微
联系电话:020-88836999
客户服务电 话:95396
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(37) 国都证 券
注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 :王少华
联系人:黄 静
联系电话:010-84183389
客户服务电 话:400-818-8118
传真:010-84183311-3122
33
网址:www.guodu.com
(38) 国海证 券
注册地址: 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3 楼
法定代表人 :何春梅
联系人:田 密
联系电话:0755-83716916
客户服务电 话:95563 或 0771-95563
网址:www.ghzq.com.cn
(39) 国金证 券
注册地址: 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
办公地址: 成都市青 羊区东城 根上街 95 号成证 大厦
法定代表人 :冉云
联系人:杜 晶、贾鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
客户服务电 话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(40) 国联证 券
注册地址: 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号
办公地址: 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号 国联 金融大厦
法定代表人 :姚志勇
联系人:祁 昊
联系电话:0510-82831662
客户服务电 话:95570
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(41) 国盛证 券
注册地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 南昌分 行营业大 楼
办公地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 大厦
34
法定代表人 :徐丽峰
联系人:占 文驰
联系电话:0791-86283372
客户服务电 话:4008-222-111
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
(42) 国泰君 安证券
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 :杨德红
联系人:芮 敏祺
客户服务电 话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(43) 国信证 券
注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 :何如
联系人:李 颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电 话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(44) 海通证 券
注册地址: 上海市广 东路 689 号
办公地址: 上海市广 东路 689 号
法定代表人 :周杰
联系人:金 芸、李笑 鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电 话:95553
35
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(45) 华安证 券
注册地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 :章宏韬
联系人:范 超
联系电话:0551-65161821
客户服务电 话:95318
传真:0551-65161672
网址:www.hazq.com
(46) 华宝证 券
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
法定代表人 :陈林
联系人:刘 闻川
联系电话:021-20657517
客户服务电 话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:www.cnhbstock.com
(47) 华林证 券
注册地址: 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦6 楼
法定代表人 :林立
联系人:胡 倩
联系电话:0755-83255199
客户服务电 话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
(48) 华融证 券
注册地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号
36
办公地址: 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 :祝献忠
联系人:孙 燕波
联系电话:010-85556048
客户服务电 话:95390
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(49) 华泰证 券
注册地址: 南京市江 东中路 228 号
办公地址: 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 :周易
联系人:庞 晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电 话:95597
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
(50) 华西证 券
注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号
办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 :杨炯洋
联系人:谢 国梅
联系电话:010-52723273
客户服务电 话:95584
传真:028-86150040
网址:www.hx168.com.cn
(51) 华鑫证 券
注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 (b)单 元
办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 :俞洋
联系人:杨 莉娟
37
联系电话:021-54967552
客户服务电 话:95323 (全国) 、400-109-9918( 全国 ) 、029-68918888 (西 安)
传真:021-54967293
网址:www.cfsc.com.cn
(52) 江海证 券
注册地址: 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址: 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 :赵洪波
联系人:姜 志伟
联系电话:0451-87765732
客户服务电 话:400-666-2288
传真:0451-82337279
网址:www.jhzq.com.cn
(53) 开源证 券
注册地址: 陕西省西 安市高新 区锦业路1 号都市 之门B 座 5 层
办公地址: 陕西省西 安市高新 区锦业路1 号都市 之门B 座 5 层
法定代表人 :李刚
联系人:袁 伟涛
联系电话:029-88365850
客户服务电 话:400-860-8866 或 95325
网址:www.kysec.cn
(54) 联储证 券
注册地址: 广东省深 圳市福田 区福田街 道岗厦社 区深 南大道南侧 金地中心 大厦 9 楼
办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 :吕春卫
联系人:丁 倩云
联系电话:010-86499427
客户服务电 话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
(55) 联讯证 券
38
注册地址: 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址: 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 楼
法定代表人 :徐刚
联系人:彭 莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电 话:95564
网址:http://www.lxsec.com
(56) 南京证 券
注册地址: 南京市江 东中路 389 号
办公地址: 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 :步国旬
联系人:王 万君
联系电话:025-58519523
客户服务电 话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
(57) 平安证 券
注册地址: 深圳市福 田区益田 路 5033 号 平安金 融中 心 61 层-64 层
办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 :何之江
联系人:周 驰
联系电话:021-38643230
客户服务电 话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(58) 山西证 券
注册地址: 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址: 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 :侯巍
联系人:郭 熠
39
联系电话:0351-8686659
客户服务电 话:95573 或 400-666-1618
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(59) 上海证 券
注册地址: 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址: 上海市四 川中路 213 号久事 商务大厦7 楼
法定代表人 :李俊杰
联系人:邵 珍珍
联系电话:021-53686888
客户服务电 话:4008-918-918
传真:021-53686100 、021-53686200
网址:https://www.shzq.com/
(60) 申万宏 源西部证 券
注册地址 : 新疆 乌鲁木齐 市高新区 (新 市区 ) 北京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址 : 新疆 乌鲁木齐 市高新区 (新 市区 ) 北京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人 :李琦
联系人:王 怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电 话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(61) 申万宏 源证券
注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场45 层
法定代表人 :李梅
联系人:余 敏
联系电话:021-33388252
40
客户服务电 话:95523 、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(62) 首创证 券
注册地址: 北京市西 城区德胜 门外大街115 号德 胜尚 城 E 座
办公地址: 北京市西 城区德胜 门外大街115 号德 胜尚 城 E 座
法定代表人 :毕劲松
联系人:刘 宇
联系电话:010-59366070
客户服务电 话:400-620-0620
传真:010-59366055
网址:http://www.sczq.com.cn/
(63) 天风证 券
注册地址: 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大厦 四楼
办公地址: 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 :余磊
联系人:程 晓英
联系电话:027-87617017
客户服务电 话:4008005000 、95391
传真:027-87618863
网址:http://www.tfzq.com/
(64) 西部证 券
注册地址: 陕西省西 安市新城 区东新街319 号 8 幢 10000 室
办公地址: 陕西省西 安市新城 区东新街319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 :徐朝晖
联系人:梁 承华
联系电话:029-87211526
客户服务电 话:029-95582
传真:029-87211478
网址:www.westsecu.com
41
(65) 西南证 券
注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 :廖庆轩
联系人:周 青
联系电话:023-63786633
客户服务电 话:4008096096 或95355
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(66) 湘财证 券
注册地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 :孙永祥
联系人:李 欣
联系电话:021-38784580-8918
客户服务电 话:95351
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(67) 新时代 证券
注册地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 :叶顺德
联系人:田 芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电 话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(68) 信达证 券
注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 :张志刚
42
联系人:尹 旭航
联系电话:010-63081000
客户服务电 话:95321
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(69) 兴业证 券
注册地址: 福州市湖 东路 268 号
办公地址: 上海浦东 新区长柳 路 36 号兴 业证券 大厦 20 楼
法定代表人 :杨华辉
联系人:乔 琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(70) 银河证 券
注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 :陈共炎
联系人:辛 国政
联系电话:010-83574507
客户服务电 话:4008-888-888 或 95551
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
(71) 招商证 券
注册地址: 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
办公地址: 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
法定代表人 :霍达
联系人:黄 婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务电 话:95565 、400-8888-111
传真:0755-82943636
43
网址:www.newone.com.cn
(72) 浙商证 券
注册地址: 浙江省杭 州市江干 区五星路201 号
办公地址: 浙江省杭 州市江干 区五星路201 号浙 商证 券大楼 8 楼
法定代表人 :吴承根
联系人:高 扬
联系电话:057187902974
客户服务电 话:95345
传真:0571-87901913
网址:www.stocke.com.cn
(73) 中金公 司
注册地址: 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址: 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 :毕明建
联系人:杨 涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电 话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
(74) 中山证 券
注册地址: 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址: 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 :林炳城
联系人:罗 艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户 服务电话 :95329
网址:www.zszq.com
(75) 中泰证 券
注册地址: 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址: 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 :李玮
联系人:许 曼华
44
联系电话:021-20315290
客户服务电 话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(76) 中投证 券
注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址: 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座 4 层、18-21 层
法定代表人 :高涛
联系人:万 玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电 话:95532
网址:www.china-invs.cn
(77) 中信建 投证券
注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 :王常青
联系人:权 唐
联系电话:010 -85130588
客户服务电 话:95587 或 4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/
(78) 中信证 券
注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北座
办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 :张佑君
联系人:王 一通
联系电话:010-60838888
客户服务电 话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
45
(79) 中信证 券(山东 )
注册地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 :姜晓林
联系人:焦 刚
联系电话:0531-89606166
客户服务电 话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
(80) 中原证 券
注册地址: 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址: 河南省郑 州市郑东 新区商务 外环路 10 号 中原广发金 融大厦 19 楼
法定代表人 :菅明军
联系人:程 月艳
李 盼盼 党静
联系电话:0371-69099882
客户服务电 话:95377
传真:0371-65585899
网址:www.ccnew.com
(81) 百度百 盈
注册地址: 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海 淀区上地 信息路甲9 号奎科 科技 大厦 1 层
法定代表人 :张旭阳
联系人:孙 博超
联系电话:010-61952702
客户服务电 话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(82) 长量基 金
注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1267 号陆家 嘴金 融服务广场 二期 11 层
法定代表人 :张跃伟
46
联系人:党 敏
联系电话:021-20691935
客户服务电 话:400-820-2899
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
(83) 朝阳永 续
注册地址: 浦东新区 上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址: 上海市浦 东新区碧 波路 690 号 4 号楼2 楼
法人代表: 廖冰
联系人:陆 纪青
联系电话:021-80234888-6813
客户服务电 话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(84) 创金启 富
注册地址: 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址: 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表人 :梁蓉
联系人:李 慧慧
联系电话:010-66154828-8047
客户服务电 话:400-6262-818
传真:010-63583991
网址:www.5irich.com
(85) 大智慧 基金
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼1102 单元
办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼1102 单元
法定代表人 :申健
联系人:张 蜓
联系电话:021-20219988-35346
客户服务电 话:021-20292031
传真:021-20219923
47
网址:https://www.wg.com.cn/
(86) 蛋卷基 金
注册地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
法定代表人 :钟斐斐
联系人:侯 芳芳
联系电话:010-61840688
客户服务电 话:4001599288
网址:https://danjuanapp.com
(87) 泛华普 益
注册地址: 四川省成 都市成华 区建设路9 号高地 中心1101 室
办公地址: 四川省成 都市锦江 区东大街99 号平 安金 融中心 1501 室
法定代表人 :于海锋
联系人:陈 金红
联系电话:028-86758820-803
客户服务电 话:400-020-0606
网址:www.puyifund.com
(88) 富济基 金
注册地址: 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
办公地址: 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
法定代表人 :刘鹏宇
联系人:刘 勇
联系电话:0755-83999907-8814
客户服务电 话:0755-83999907
传真:0755-83999926
网址:www.fujifund.cn
(89) 海银基 金
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 8 号 402 室
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号海银金 融中 心 4 楼
法定代表人 :刘惠
48
联系人:毛 林
联系电话:021-80133597
客户服务电 话:400-808-1016
传真:021-80133413
网址:www.fundhaiyin.com
(90) 好买基 金
注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903~906 室
法定代表人 :杨文斌
联系人:张 茹
联系电话:021-20613600
客户服务电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(91) 恒天明 泽
注册地址: 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室
法定代表人 :周斌
联系人:陈 霞
联系电话:010-59313555
客户服务电 话:4008980618
传真:010-59313586
网址:www.chtwm.com
(92) 虹点基 金
注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号 裙房2 层 222 单元
办公地址: 北京市朝 阳区工体 北路甲 2 号盈科中 心东 门 2 层 216
法定代表人 :郑毓栋
联系人:牛 亚楠
联系电话:010-65951887
客户服务电 话:400-618-0707
49
网址:www.hongdianfund.com
(93) 华夏财 富
注册地址: 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 :毛淮平
联系人:张 静怡
联系电话:010-88066632
客户服务电 话:400-817-5666
传真:010-63136184
网址:www.amcfortune.com
(94) 汇成基 金
注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108 号
办公地址: 北京市海 淀区中关 村 e 世界A 座 1108 室
法定代表人 :王伟刚
联系人:王 骁骁
联系电话:01056251471
客户服务电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(95) 汇付基 金
注册地址: 上海市黄 浦区黄河 路 333 号201 室 A 区 056 单元
办公地址: 上海市徐 汇区宜山 路 700 号 普天信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付天 下总部大 楼
法定代表人 :金佶
联系人:甄 宝林
联系电话:021-34013996-3011
客户服务电 话:021-34013999
传真:021-33323837
网址:www.hotjijin.com
(96) 济安财 富
注册地址: 北京市朝 阳区太阳 宫中路 16 号院 1 号楼3 层 307
办公地址: 北京市朝 阳区太阳 宫中路 16 号院 1 号楼 冠捷大厦 3 层 307 单元
50
法定代表人 :杨健
联系人:李 海燕
联系电话:010-65309516
客户服务电 话:400-673-7010 (济安财 富官网)
400-071-6766 (腾讯财 经)
传真:010-65330699
网址:www.jianfortune.com
(97) 嘉实财 富
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心办公 楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址: 北京市朝 阳区建国 路 91 号金 地中心A 座6 层
法定代表人 :赵学军
联系人:李 雯
联系电话:010-60842306
客户服务电 话:400-021-8850
传真:010-85712195
网址:www.harvestwm.cn
(98) 金观诚
注册地址: 杭州拱墅 区登云路45 号金诚 集团( 锦昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州拱墅 区登云路55 号金诚 集团( 锦昌 大厦)
法定代表人 :蒋雪琦
联系人:来 舒岚
联系电话:0571-88337888
客户服务电 话:4000680058
传真:0571-88337666
网址:http://www.jincheng-fund.com/
(99) 凯石财 富
注册地址: 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
法定代表人 :陈继武
联系人:冯 强
51
联系电话:021-63333389
客户服务电 话:4006-433-389
传真:021-63333390
网址:www.vstonewealth.com
(100) 肯特 瑞基金
注册地址: 北京市海 淀区显龙 山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址: 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部 A 座
法定代表人 :江卉
联系人:韩 锦星
联系电话:010-89189291
客户服务电 话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(101) 利得 基金
注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海市虹 口区东大 名路 1098 号浦江 国际 金融广场 53 层
法定代表人 :李兴春
联系人:陈 孜明
联系电话:86-021-50583533
客户服务电 话:95733
传真:86-21-61101630
网址:www.leadfund.com.cn
(102) 联泰 基金
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层310 室
办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人 :尹彬彬
联系人:陈 东
联系电话:021-52822063
客户服务电 话:400-118-1188
传真:021-52975270
网址:www.66zichan.com
52
(103) 陆基 金
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区陆家嘴 环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区陆家嘴 环路1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 :王之光
联系人:宁 博宇
联系电话:021-20665952
客户服务电 话:4008219031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
(104) 蚂蚁 基金
注册地址: 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道文一西 路 969 号 3 幢5 层 599 室
办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 :祖国明
联系人:韩 爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电 话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(105) 民商 基金
注册地址: 上海黄浦 区北京东 路 666 号H 区(东 座)6 楼A31 室
办公地址: 上海市浦 东新区张 杨路 707 号生命人 寿大 厦 32 楼
法定代表人 :贲惠琴
联系人:杨 一新
联系电话:021-50206003
客户服务电 话:021-50206003
传真:021-50206001
网址:http://www.msftec.com/
(106) 诺亚 正行
注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址: 上海杨浦 区秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人 :汪静波
53
联系人:余 翼飞
联系电话:021-80358749
客户服务电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址:www.noah-fund.com
(107) 钱景 基金
注册地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号丹 棱 SOHO 大厦1 幢 9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号丹 棱 SOHO 大厦1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 :赵荣春
联系人:李 超
联系电话:010-56200948
客户服务电 话:400-893-6885
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
(108) 深圳 新兰德
注册地址: 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
办公地址: 北京市西 城 区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法定代表人 :洪弘
联系人:张 燕
联系电话:010-83363099
客户服务电 话:400-166-1188
传真:010-83363010
网址:http://8.jrj.com.cn
(109) 晟视 天下
注册地址: 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号03 室
办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街甲六 号万通中 心 D 座 21 层
法定代表人 :蒋煜
联系人:史 俊杰
联系电话:010-58170936
客户服务电 话:010-58170761
54
传真:010-58170800
网址:www.shengshiview.com
(110) 天天 基金
注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表人 :其实
联系人:潘 世友
联系电话:021-54509977
客户服务电 话:95021
传真:021-54509953
网址:www.1234567.com.cn
(111) 通华 财富
注册地址: 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地址: 上海市浦 东新区金 沪路 55 号 通华科 技大 厦 7 楼
法定代表人 :沈丹义
联系人:杨 涛、庄洁 茹
联系电话:021-60810586
客户服务电 话:95193 转 5
传真:021-60810695
网址:www.tonghuafund.com
(112) 同花 顺
注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路 1 号903 室
办公地址: 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18 号 同花 顺大楼 4 层
法定代表人 :凌顺平
联系人:吴 强
联系电话:0571-88911818
客户服务电 话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(113) 万得 基金
55
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 :王廷富
联系人:徐 亚丹
联系电话:021-50712782
客户服务电 话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(114) 万家 财富
注册地址: 天津自贸 区(中心 商务区) 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 A 座 5 层
法定代表人 :李修辞
联系人:王 芳芳
联系电话:010-59013828
客户服务电 话:010-59013842
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(115) 鑫鼎 盛
注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
法定代表人 :陈洪生
联系人:梁 云波
联系电话:0592-3122757
客户服务电 话:400-918-0808
传真:0592-3122701
网址:www.xds.com.cn
(116) 一路 财富
注册地址: 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
办公地址: 北京市海 淀区宝盛 南路奥北 科技 园 20 号 楼国泰大厦9 层
法定代表人 :吴雪秀
联系人:刘 栋栋
联系电话:010-88312877
56
客户服务电 话:400-001-1566
传真:010-88312099
网址:www.yilucaifu.com
(117) 宜投 基金销售
注册地址 : 深圳市 前海深港 合作区前 湾一路鲤 鱼门街1 号前海深港 合作区 管理局综 合办
公楼 A 栋201 室
办公地址: 深圳市福 田区嘉里 建设广场2 座 15 楼
法定代表人 :雷凤潮
联系人:梁 菲菲
联系电话:0755-33043070
客户服务电 话:4008-955-811
网址:www.yitfund.com
(118) 奕丰 金融
注册地址: 深圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 (入 驻深圳市 前海商务 秘书
有限公司)
办公地址: 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座17 楼 1704 室
法定代表人 :TEO WEE HOWE
联系人:叶 健
联系电话:0755-89460507
客户服务电 话:400-684-0500
传真:0755-21674453
网址:www.ifastps.com.cn
(119) 盈米 基金
注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东路1 号保利 国际 广场南塔 1201-1203 室
法定代表人 :肖雯
联系人:邱 湘湘
联系电话:020-89629099
客户服务电 话:020-89629066
传真:020-89629011
57
网址:www.yingmi.cn
(120) 云湾 基金
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
办公地址: 上海市浦 东新区新 金桥路 27 号 1 号楼
法定代表人 :桂水发
联系人:范 泽杰
联系电话:021-20530186
客户服务电 话:400-820-1515
传真:021-20539999
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(121) 展恒 基金
注册地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 6 层
法定代表人 :闫振杰
联系人:李 晓芳
联系电话:010-59601366-7167
客户服务电 话:400-818-8000
传真:0351-4110714
网址:www.myfund.com
(122) 中信 建投期货
注册地址: 重庆 市渝中区 中山三路107 号上 站大楼平 街 11-B, 名义层11-A, 8-B4 , 9-B 、
C
办公地址: 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 :彭文德
联系人:刘 芸
联系电话:023-86769637
客户服务电 话:400-8877-780
传真:023-86769629
网址:www.cfc108.com
(123) 中信 期货
58
注册地址: 广 东省深圳 市福田区 中心三路8 号卓越 时 代广场 (二期 ) 北座13 层1301-1305
室、14 层
办公地址 : 深圳市 福田区中 心三路8 号卓越 时代广场 ( 二期) 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人 :张皓
联系人:刘 宏莹
联系电话:010-6083 3754
客户服务电 话:400-990-8826
传真:021-60819988
网址:http://www.citicsf.com/
(124) 众禄 基金
注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼801
办公地址: 深圳市罗 湖区梨园 路 HALO 广场 4 楼
法定代表人 :薛峰
联系人:龚 江江
联系电话:0755-33227950
客户服务电 话:4006-788-887
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(125) 众升 财富
注册地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址: 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 :聂婉君
联系人:李 艳
联系电话:010-59497361
客户服务电 话:400-876-9988
传真:010-64788016
网址:www.zscffund.com
注:上述销 售机构仅 销售本基 金 A 类基 金份额, 本基 金 C 类份额 暂无非直 销销售 机构 。
(二)基金 登记结算 机构
59
1、A 类基金 份额
名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所:北京 西城区太 平桥大街17 号
办公地址: 北京西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 : 周明
电话:4008058058
传真: (010 )50938907
联系人:赵 亦清
2、C 类基金 份额
名称:易方 达基金管 理有限公 司
注册地址: 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-42891 (集 中办公区 )
办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 :刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余 贤高
(三)律师 事务所和 经办律师
律师事务所 :国浩律 师( 广州) 事务所
地址:广州 市天河区 珠江东路28 号越秀 金融大 厦 38 层
负责人:程 秉
电话:020-38799345
传真:020-38799345-200
经办律师: 黄贞、陈 桂华
联系人:黄 贞
(四)会计 师事务所 和经办注 册会计师
1.本基金的 法定验资 机构
会计师事务 所:安永 华明会计 师事务所 (特殊普 通合 伙)
主要经营场 所:北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场 安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合 伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话: (010 )58153000
60
传真: (010 )85188298
经办注册会 计师:赵 雅、李明 明
联系人:赵 雅
2.本基金的 年度财务 报表及其 他规定事 项的审计 机构
会计师事务 所:普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普 通合伙)
住所:上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
首席合伙人 :李丹
电话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
经办注册会 计师: 陈 熹、周祎
联系人:周 祎
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《 中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办
法》等有关法律法规 及《易方达香 港恒生综合小 型股 指数证券投资基金(LOF)基金合 同》 ,
结合本基金 管理人对 本基金实 施的投资 管理活动 , 对 2018 年 12 月 14 日刊 登 的本基 金 更新
的 招募说明 书进行了 更新,主 要更新的 内容如下 :
1. 在“第四节 基金的投 资”部分 ,更新了 基金投 资组 合报告的内 容。
2. 在“第五节 基金的业 绩”部分 , 更新 了 基金的 投资 业绩数据。
3. 在“第六节 基金 管理 人 ”部分 ,更新了 部分内 容 。
4. 在“第十八 节 基金托 管 人”部 分 ,更新 了部分 内容 。
5. 在“第十九 节 境外资产 托管人 ”部分 , 更新了 部分 内容 。
6. 在“ 第二十 节
相关服务机构 ”部分, 更新了基金份额销 售机构信 息 、基金登记结
算机构信息 。
7. 在“ 第 二十 四 节 其他 应披露事 项”部分 ,根据 相关 公告的内容 进行了更 新。
易方达基金 管理有限 公司
2019 年6 月15 日