鹏 华丰 和债 券型证 券投 资基 金（LOF ）
更 新 的 招 募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
2019 年 6 月
重要提示
鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF ）由鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金
转型而成。
鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金于 2012 年 11 月 5 日成立同时进入三
年封 闭运 作期 。 根据 《鹏 华中 小企 业 纯债 债券 型 发起 式证 券 投资 基金 基金 合同 》 的约 定，
封闭 期为 三年 ， 封闭 期到 期后 将进 行 基金 转型 。 鹏华 中小 企 业纯 债债 券型 发起 式 证券 投资
基金封闭期于 2015 年 11 月 4 日到期，2015 年 11 月 5 日起鹏华中小企业纯债债券型发起
式证券投资基金转型为上市开放式基金（LOF ），基金更名为“鹏华丰和债券型证券投资基
金（LOF）”。基金的投资目标、投资范围、投资策略等依据《鹏华中小企业纯债债券型发
起式证券投资基金基金合同》中对转型后基金的相关约定执行。
2015 年 11 月 5 日起，由《鹏 华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》
修订而成的《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF ）基金合同》生效。
基金 管理 人保 证本 招募 说 明书 的内 容真 实、 准 确、 完整 。本 招募 说 明书 经中 国证 监会
核准 ，但 中国 证 监会 对本 基金 募集 的 核准 ，并 不 表明 其对 本 基金 的价 值和 收益 作 出实 质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基 金投 资于 证券 市场 ， 基金 净值 会因 为证 券 市场 波动 等因 素产 生 波动 ，投 资人 在投
资本 基金 前， 应 全面 了解 本基 金的 产 品特 性， 充 分考 虑自 身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场， 并承 担基 金 投资 中出 现的 各类 风 险， 包括 但 不限 于： 市 场风 险、 上市 交易 风 险、 上市
公司 经营 风险 、 管理 风险 、流 动性 风 险及 其他 风 险。 本基 金 的预 期风 险和 预期 收 益低 于股
票型基金、混合型基金，但高于普通债券型基金。
基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现， 基金 管 理人 管理 的其 他基 金 的业 绩并 不构 成对
本基金表现的保证。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ，但 不保
证基 金一 定盈 利 ，也 不保 证最 低收 益 。基 金管 理 人提 醒投 资 人基 金投 资的 “买 者 自负 ”原
则， 在投 资人 作 出投 资决 策后 ，基 金 运营 状况 与 基金 净值 变 化引 致的 投资 风险 ， 由投 资人
自行 承担 。基 金 管理 人管 理 的其 他基 金 的 业绩 并 不构 成对 本 基金 表现 的 保证 。投 资 有风 险，
投资 人在 投资 本 基金 前应 认真 阅读 本 基金 的招 募 说明 书和 基 金合 同， 并根 据自 身 风险 承受
能力选择适合自己的基金产品予以投资。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 4
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年3 月 31 日（未经审计）。
一、 基金 管 理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5 亿元
9、股权结构：
出资 人名 称
出资额（万
元）
出资比例
国信 证券 股份 有 限公 司 7,500 50%
意 大 利欧 利盛 资本 资产 管 理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深 圳 市北 融信 投资 发展 有 限公
司
150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情 况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会 第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大 利。曾在安达信
（Arthur Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
（CAAM SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管 理股份公司
（Epsilon SGR ）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理
股份有限公司（CAAM SGR ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务 经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主 任，中国银监
会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负
责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾
问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农 信公司、正大财务公司
工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚 特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资
产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大 专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司
咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理
有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总 会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA ），经济学 硕士，国籍：中国。
历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固
定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华
基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办
科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
（实业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专
职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经 济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中 央办公厅秘书
局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科
员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
4、本基金基金经理
戴钢先生，国籍中国，经济学硕士，17 年证券基金从业经验。曾就职于广东民安证券
研究发展部，担任研究员；2005 年 9 月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，
历任债券研究员、专户投资经理等职。2011 年 12 月至 2014 年 12 月担任鹏华丰泽分级基
金基金经理，2012 年 06 月至 2018 年 07 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2012 年
11 月至 2015 年 11 月担任鹏华中小企债基金基金经理，2013 年 09 月担任鹏华丰实定期开
放债券基金基金经理，2013 年 09 月担任鹏华丰泰定期开放债券基金基金经理，2013 年 10
月至 2018 年 05 月担任鹏华丰信分级债券基金基金经理，2014 年 12 月至 2016 年 02 月担
任鹏华丰泽债券 （LOF ）基金基金经理，2015 年 11 月担任鹏华丰和债券（LOF ）基金基金
经理，2016 年 03 月担任鹏华丰尚定期开放债券基金基金经理，2016 年 04 月至 2018 年 10
月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理，2016 年 08 月至 2018 年 05 月担任鹏华丰饶债券
基金基金经理，2018 年 05 月至 2018 年 12 月担任鹏华普悦债券基金基金经理，2018 年 07
月担任鹏华宏观混合基金基金经理，2018 年 09 月担任鹏华弘实混合基金基金经理，2018
年 10 月担任鹏华金鼎混合基金基金经理。戴钢先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管 理的其他基金情况： 2011 年 12 月至 2014 年 12 月担任鹏华丰泽分级基金基金经理
2012 年 06 月至 2018 年 07 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理
2013 年 09 月担任鹏华丰实定期开放债券基金基金经理
2013 年 09 月担任鹏华丰泰定期开放债券基金基金经理
2013 年 10 月至 2018 年 05 月担任鹏华丰信分级债券基金基金经理
2014 年 12 月至 2016 年 02 月担任鹏华丰泽债券（LOF ）基金基金经理
2016 年 03 月担任鹏华丰尚定期开放债券基金基金经理
2016 年 04 月至 2018 年 10 月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理
2016 年 08 月至 2018 年 05 月担任鹏华丰饶债券基金基金经理
2018 年 05 月至 2018 年 12 月担任鹏华普悦债券基金基金经理
2018 年 07 月担任鹏华宏观混合基金基金经理
2018 年 09 月担任鹏华弘实混合基金基金经理
2018 年 10 月担任鹏华金鼎混合基金基金经理
本基金历任的基金经理：
无
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先 生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金 托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036 ），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公 司。2006 年 9 月又成功发行了22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968 ），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截
至 2019 年 3 月 31 日，本集团总资产 67,943.47 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.86% ，
权重法下资本充足率 13.28% 。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产 托管 部， 现 下设 业务 管理 团队 、 产品 管理 团 队、 项目 管 理团 队、 稽核 监察 团 队、 基金
外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 80 人。2002 年 11
月， 经中 国人 民 银行 和中 国证 监会 批 准获 得证 券 投资 基金 托 管业 务资 格， 成为 国 内第 一家
获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业
务资 质最 全的 商 业银 行， 拥有 证券 投 资基 金托 管 、受 托投 资 管理 托管 、合 格境 外 机构 投资
者托管（QFII ） 、合 格境 内 机构 投资 者托 管（QDII ）、 全国 社会 保障 基 金托 管、 保险 资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商 银行 确立 “因 势而 变 、先 您所 想” 的托 管 理念 和“ 财富 所托 、 信守 承诺 ”的 托管
核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使
命， 不断 创新 托 管系 统、 服务 和产 品 ：在 业内 率 先推 出“ 网 上托 管银 行系 统” 、 托管 业务
综合系统和“6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私 募基 金绩 效 分析 报告 ，开 办国 内 首个 托管
银行 网站 ，推 出 国内 首个 托管 大数 据 平台 ，成 功 托管 国内 第 一只 券商 集合 资产 管 理计 划、
第一只 FOF 、第 一只 信托 资 金计 划、 第 一只 股权 私募 基金 、 第一 家实 现 货币 市场 基金 赎回
资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者
服务机构的转变 ，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国 内 唯一 获 得该 奖项 的托 管 银行 ；“ 托 管通 ”获 得国 内 《银 行家 》2016 中 国金 融创 新
“十 佳金 融产 品创 新奖 ” ；7 月荣 膺 2016 年中 国 资产 管理 “金 贝奖 ” “最 佳资 产托 管银
行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上
托管银行 2.0 ”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国
际财经权 威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央
国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大
数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央
金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年
“最 佳基 金托 管 银行 ”奖 ；5 月荣 膺 国际 财经 权 威媒 体《 亚 洲银 行家 》“ 中国 年 度托 管银
行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖
托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”
奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦 敦大 学工 商 管理 硕士 、吉 林大 学 经济 管理 专 业硕 士， 高 级经 济师 。招 商局 集 团有 限公
司董 事长 ，兼 任 招商 局国 际有 限公 司 董事 会主 席 、招 商局 能 源运 输股 份有 限公 司 董事 长、
中国 国际 海运 集 装箱 （集 团 ）股 份有 限公 司董 事 长、 招商 局 华建 公路 投资 有限 公 司董 事长
和招 商局 资本 投 资有 限责 任公 司董 事 长。 曾任 中 国远 洋运 输 （集 团） 总公 司总 裁 助理 、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银 行副 行长 、 中国 建设 银行 上海 市 分行 副行 长 、深 圳市 分 行行 长、 中国 建设 银 行零 售业
务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995 年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001 年 10 月
至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分
行党委书记、副行长（主持工作）；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委
书记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年 11 月至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；
2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然 女士 ，招 商银 行资 产 托管 部总 经理 ，大 学 本科 毕业 ，具 有基 金 托管 人高 级管 理人
员任 职资 格。 先 后供 职于 中国 农业 银 行黑 龙江 省 分行 ，华 商 银行 ，中 国农 业银 行 深圳 市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部 经理 、高 级 经理 、总 经理 助理 等 职。 是国 内 首家 推出 的 网上 托管 银行 的主 要 设计 、开
发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务 经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019 年3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
内部控制目标
招商 银行 确保 托管 业务 严 格遵 守国 家有 关法 律 法规 和行 业监 管制 度 ，自 觉形 成守 法经
营、 规范 运作 的 经营 思想 和经 营理 念 ；形 成科 学 合理 的决 策 机制 、执 行机 制和 监 督机 制，
防范 和化 解经 营 风险 ，确 保 托管 业务 的 稳健 运行 和托 管资 产 的安 全； 建 立有 利于 查 错防 弊、
堵塞 漏洞 、消 除 隐患 ，保 证 业务 稳健 运 行的 风险 控制 制度 ， 确保 托管 业 务信 息真 实 、准 确、
完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制 ；
二级 风险 防范 是招 商银 行 资产 托管 部设 立稽 核 监察 团队 ，负 责部 门 内部 风险 预防 和控
制；
三级 风险 防范 是招 商银 行 资产 托管 部在 设置 专 业岗 位时 ，遵 循内 控 制衡 原则 ，视 业务
的风险程度制定相应监督制衡机制。
内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管
资 产之 间、 托管 资产 和自 有资 产之 间 相互 分离 。 内部 控制 的 检查 、评 价部 门独 立 于内 部控
制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的
权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管
业务 经营 战略 、 经营 方针 、经 营理 念 等内 部环 境 的变 化和 国 家法 律、 法规 、政 策 制度 等外
部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、
应用系统、安全防护系 统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风
险领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核 算、 资金 清 算、 岗位 管理 、档 案 管理 和信 息 管理 等方 面 制定 一系 列规 章制 度 ，保 证资
产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计 核算双
人双 岗、 大额 资 金专 人跟 踪、 凭证 管 理等 一系 列 完整 的操 作 规程 ，有 效地 控制 业 务运 作过
程中的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份 措施 ，采 用 加密 、直 连方 式传 输 数据 ，数 据 执行 异地 实 时备 份， 所有 的业 务 信息 须经
过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视
同会 计资 料保 管 。客 户资 料不 得泄 露 ，有 关人 员 如需 调用 ， 须经 总经 理室 成员 审 批， 并做
好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双 岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行 业务 网双 分 离制 度， 与外 部业 务 机构 实行 防 火墙 保护 ， 对信 息技 术系 统采 取 两地 三中
心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制 、加 强人 力 资源 管理 及 建立 人才 梯 级队 伍及 人才 储备 机 制， 有效 的 进行 人力 资 源管 理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投 资基 金法 》、 《 公开 募集 证券 投资 基 金运 作管 理办 法》
等有 关法 律法 规 的规 定及 基金 合同 、 托管 协议 的 约定 ，对 基 金投 资范 围、 投资 比 例、 投资
组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为 基金 投资 运作 所提 供 的基 金清 算和 核算 服 务环 节中 ，基 金托 管 人对 基金 管理 人发
送的 投资 指令 、 基金 管理 人对 各基 金 费用 的提 取 与支 付情 况 进行 检查 监督 ，对 违 反法 律法
规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金 托管 人如 发现 基金 管 理人 依据 交易 程序 已 经生 效的 投资 指令 违 反法 律、 行政 法规
和其 他有 关规 定 ，或 者违 反基 金合 同 约定 ， 及时 以书 面形 式 通知 基金 管理 人进 行 整改 ，整
改的 时限 应符 合 法律 法规 及基 金合 同 允许 的调 整 期限 。基 金 管理 人收 到通 知后 应 及时 核对
确认 并以 书面 形 式向 基金 托管 人发 出 回函 并改 正 。基 金管 理 人对 基金 托管 人通 知 的违 规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、 相关 服 务机 构
（一 ）基 金 销售 机构
（1）直销机构
1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
2）鹏华基金管理有限公 司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张圆圆
3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦I 座 3305 室
联系电话：027-85557881 传真：027-85557973
联系人：祁明兵
5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：张喆
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广 东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
3）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
4）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳 联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
8）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
9）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55 号
办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
10）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
11）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abcchina.cn
13）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
14）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公司销售机构
1）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
2）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
3）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
4）国都证券股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com 5）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
6）海通证券股份有限公 司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
7）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
8）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地 址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
9）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 （b) 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918 （全国）/029-68918888 （西安） 网址：www.cfsc.com.cn
10）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
11）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
12）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
13）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
14）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市 天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣 客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
15）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
16）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
17）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
18）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
19）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
20）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ，名义层 11-A，8-B4 ，9-
B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦2 层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号
法定代表人：梁志祥 联系人：王笑宇
客户服务电话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层 5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层 5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
4）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
5）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F 法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
9）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
10）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
11）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
12）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
13）上海万得基金销售有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
15）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 16）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
17）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
18）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦1 号楼1 楼金观
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
客户服务电话：400-688-1888
网址：www.jincheng-fund.com
19）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
20）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：4008769988 网址：www.zscffund.com
21）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金 管理 人可 根据 有关 法 律法 规要 求， 根据 实 情， 选择 其他 符合 要 求的 机构 代理 销售
本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
2、场内发售机构
具有 基金 销售 业务 资格 且 符合 深圳 证券 交易 所 风险 控制 要求 的深 圳 证券 交易 所会 员单
位（具体名单见基金份额发售公告）。
（二 ）注 册 登记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵亦清
（三 ）律 师 事务 所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
法定代表人：俞卫锋
办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系 电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：吕红、黎明
（四 ）会 计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场2 座普华永道中心 11 楼
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
四、 基金 的 名称
本基金名称：鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF ）
五、 基金 运 作方 式及 类型
六、 基金 的 投资 目标
通过 严格 的风 险控 制及 积 极的 投资 策 略， 力求 最大 限度 获 得高 于业 绩 比较 基准 的收 益。
七、 基金 的 投资 方向
本基 金主 要投 资于 固定 收 益类 证券 ， 包括 国债 、央 行票 据 、金 融债 、 企业 债、 公司 债、
中小 企业 私募 债 、短 期融 资券 、可 转 债、 分离 交 易可 转债 、 资产 支持 证券 、债 券 回购 等；
同时 投资 于股 票 、权 证等 权益 类证 券 以及 法律 、 法规 或中 国 证监 会允 许基 金投 资 的其 他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基 金对 债券 等固 定 收益 类证 券的 投资 比 例不 低于 基金 资产
的 80% ；股票等 权益类证券的投资比例不超过基金资产的 20% ；现金或到期日在一年以内的
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法 律法 规或 中国 证监 会 以后 允许 基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在 履行 适当 程序 后，
可以将其纳入投资范围。
八、 基金 的 投资 策略
（1）资产配置策略
在资 产配 置方 面， 本基 金 通过 对宏 观经 济形 势 、经 济周 期所 处阶 段 、国 内外 经济 形势
等分 析， 结合 债 券市 场整 体收 益率 曲 线变 化、 股 票市 场整 体 走势 预判 等， 选择 配 置合 适的
大类资产，并动态调整大类资产之间的比例。
（2）债券投 资策略 本基 金灵 活应 用久 期策 略 、收 益率 曲 线策 略、 骑乘 策略 、 息差 策略 、 债券 选择 策略 等，
在合理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
1）久期策略
本基 金将 通过 自上 而下 的 组合 久期 管理 策略 ， 以实 现对 组合 利率 风 险的 有效 控制 。基
金管 理人 将根 据 对宏 观经 济周 期所 处 阶段 及其 他 相关 因素 的 研判 调整 组合 久期 。 如果 预期
利率 下降 ，本 基 金将 增加 组合 的久 期 ，以 较多 地 获得 债券 价 格上 升带 来的 收益 ； 反之 ，如
果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。
2）收益率曲线策略
收益 率曲 线的 形状 变化 是 判断 市场 整体 走向 的 依据 之一 ，本 基金 将 据此 调整 组合 长、
中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃或梯
形策略构造组合，并进行动态调整。
3）骑乘策略
本基 金将 采用 骑乘 策略 增 强组 合的 持 有期 收益 。这 一策 略 即通 过对 收 益率 曲线 的分 析，
在可 选的 目标 久 期区 间买 入期 限位 于 收益 率曲 线 较陡 峭处 右 侧的 债券 。在 收益 率 曲线 不变
动的 情况 下， 随 着其 剩余 期限 的衰 减 ，债 券收 益 率将 沿着 陡 峭的 收益 率曲 线有 较 大幅 的下
滑， 从而 获得 较 高的 资本 收益 ；即 使 收益 率曲 线 上升 或进 一 步变 陡， 这一 策略 也 能够 提供
更多的安全边际。
4）息差策略
本基 金将 利用 回购 利率 低 于债 券收 益率 的情 形 ，通 过正 回购 将所 获 得的 资金 投资 于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
5）债券选择策略
根据 单个 债券 到期 收益 率 相对 于市 场 收益 率曲 线的 偏离 程 度， 结合 信 用等 级、 流动 性、
选择 权条 款、 税 赋特 点等 因 素,确定 其 投资 价值,选择 定价 合理 或价 值 被低 估的 债 券进 行投
资。
①可转换债券投资策略
可转 换债 券是 介于 股票 和 债券 之间 的投 资品 种 ，具 有抵 御下 行风 险 、分 享股 票价 格上
涨收 益的 特征 。 本基 金首 先将 根据 对 债券 市场 、 股票 市场 的 比较 分析 ，选 择股 性 强、 债性
弱或 特征 相反 的 可转 债列 入当 期可 转 债核 心库 ， 然后 对具 体 个券 的股 性、 债性 做 进一 步分
析比较，优选最合适的券种进入组合，以获取超额收益。
在选 择可 转换 债券 品种 时 ，本 基金 将与 本公 司 的股 票投 研团 队积 极 合作 ，深 入研 究，
力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。
②中小企业私募债券投资策略
中小 企业 私募 债券 是在 中 国境 内以 非公 开方 式 发行 和转 让， 约定 在 一定 期限 还本 付息
的公 司债 券。 由 于其 非公 开性 及条 款 可协 商性 ， 普遍 具有 较 高收 益。 本基 金将 深 入研 究发行人 资信 及公 司 运营 情况 ，与 中小 企 业私 募债 券 承销 券商 紧 密合 作， 合理 合规 合 格地 进行
中小企 业私 募债 券投 资。 本基 金主 要 采用 买入 并 持有 策略 ， 在投 资过 程中 密切 监 控债 券信
用等级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。
对于含认股权证及可转股条款的中小企业私募债券，本基金将遵循以下投资原则：
a. 发行时无法确定发行主体是否可以在交易所上市的品种，本基金将视其为普通中小
企业 私募 债， 主 要以 债项 属性 为基 础 进行 投资 决 策。 在持 有 过程 中， 除非 发行 主 体实 现上
市，否则本基金将遵循这一原则，不进行认股权证的行使或者转股操作。
b. 发行时已经确定发行主体可在交易所上市的中小企业私募债，本基金 在投资时候会
在债 项属 性的 基 础上 ，结 合 相关 认股 权 证或 转股 条款 进行 分 析， 采用 相 应的 模型 进 行投 资。
c. 在持有过程中，如果发行主体实现交易所上市，本基金将分析相关认股权证或转股
条款的价值，并结合债项属性制定投资决策，根据市场情况及进行相应的投资操作。
（3）资产支持证券等品种投资策略
资产 支持 证券 包括 资产 抵 押贷 款支 持证 券（ABS ）、 住房 抵押 贷款 支 持证 券（MBS ）等，
其定 价受 多种 因 素影 响， 包括 市场 利 率、 发行 条 款、 支持 资 产的 构成 及质 量、 提 前偿 还率
等。
本基 金将 在基 本面 分析 和 债券 市场 宏观 分析 的 基础 上， 结合 蒙特 卡 洛模 拟等 数量 化方
法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
（4）股票投资策略
1）新股申购策略
本基 金根 据新 股发 行人 的 基本 情况 ，结 合对 认 购中 签率 和新 股上 市 后表 现的 预期 ，谨
慎参与新股申购。
2）二级市场股票投资策略
本基 金通 过综 合分 析上 市 公司 的行 业地 位、 竞 争优 势、 盈利 能力 、 成长 性、 估值 水平
等多种因素, 精选具备较高成长性及估值合理的股票构建股票资产组合。
九、 基金 的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：中债综合指数收益率
中债 综合 指数 样本 具有 广 泛的 市场 代表 性， 涵 盖主 要交 易市 场、 不 同发 行主 体和 期限
的债 券， 是中 国 目前 最权 威 、应 用最 广 的债 券指 数之 一， 适 合作 为本 基 金的 业绩 比 较基 准。
如果 今后 法律 法规 发生 变 化， 或者 有更 权威 的 、更 能为 市场 普遍 接 受的 业绩 比较 基准
推出 ，或 者是 市 场上 出现 更加 适合 用 于本 基金 的 业绩 比较 基 准时 ，本 基金 管理 人 可以 在与
基金 托管 人协 商 一致 ，并 报中 国证 监 会备 案后 变 更本 基金 业 绩比 较基 准并 及时 公 告， 而无
需基金份额持有人大会审议。
十、 基金 的 风险 收益 特征 本基 金属 于债 券型 基金 ， 其预 期风 险 和预 期收 益高 于货 币 市场 基金 ， 低于 混合 型基 金 、
股票型基金，为证券投资基金中的低风险品种。
十一 、基 金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年4 月 18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月 31 日止。
1、报 告期 末基 金 资产 组合 情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
4,774,753.00 6.03
其中：股票
4,774,753.00 6.03
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
68,159,842.00 86.01
其中：债券
68,159,842.00 86.01
资产支
持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投
资
- -
6
买入返售金融
资产
1,100,000.00 1.39
其中：买断式
回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结
算备付金合计
3,618,918.28 4.57
8
其他资产
1,589,255.21 2.01
9
合计
79,242,768.49 100.00
2、报 告期 末按 行 业分 类的 股票 投资 组合
（1）报 告期 末按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔
业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
2,715,556.00 3.95
D
电力、热力、燃
气及水生产和供
应业
703,392.00 1.02
E
建筑业
- - F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储
和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件
和信息技术服务
业
- -
J
金融业
1,355,805.00 1.97
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公
共设施管理业
- -
O
居民服务、修理
和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱
乐业
- -
S
综合
- -
合计
4,774,753.00 6.94
（2）报 告期 末按 行业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
注：无。
3、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601688 华泰证券 60,500 1,355,805.00 1.97
2 603916 苏博特 97,900 1,346,125.00 1.96
3 600323 瀚蓝环境 40,800 703,392.00 1.02
4 600315 上海家化 21,700 685,503.00 1.00
5 300584 海辰药业 23,600 683,928.00 0.99
4、报 告期 末按 债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
20,735,000.00 30.13
2
央行票据
- -
3
金融债券
18,796,380.00 27.32
其中：政策性金融债
13,716,380.00 19.93
4
企业债券
28,545,462.00 41.48
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
83,000.00 0.12 8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
68,159,842.00 99.06
5、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 019601 18 国债 19 100,000 10,368,000.00 15.07
2 180019 18 附息国债 19 100,000 10,367,000.00 15.07
3 190205 19 国开 05 100,000 9,916,000.00 14.41
4 124736 PR 柳龙投 72,590 6,228,222.00 9.05
5 143158 17 银河 G1 50,000 5,080,000.00 7.38
6、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
注：无。
7、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：无。
8、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
注：无。
9、报 告期 末本 基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
（1）本 期国 债期 货投 资政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本 期国 债期 货投 资评 价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1）
中国银河 2018 年 7 月 5 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到
中国 人民 银行 出具 的《 行政 处罚 意 见告 知书 》（ 银反 洗 罚告 字[2018]4 号） ，主 要内 容如
下：
中国 人民 银行 依据 《中 华 人民 共和 国反 洗钱 法 》第 三十 二条 规定 ， 拟对 公司 未按 照规
定履行客户身份识别义务的行为处人民币 50 万元罚款，与身份不明的客户进行交易或者为
客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币 50 万元罚款，合计处人民币 100 万元罚款。
公司 在接 受检 查期 间即 立 查立 改， 截 至目 前， 公司 已经 进 一步 完善 了 反洗 钱制 度机 制，
细化 了客 户身 份 识别 、客 户洗 钱风 险 等级 管理 、 可疑 交易 报 告等 工作 流程 ，加 强 了反 洗钱
监督 检查 和考 核 ，加 大了 对 历史 存量 客 户持 续识 别力 度， 反 洗钱 相关 系 统功 能也 不 断改 进。
公司今后将持续完善内控合规管理，切实做好反洗钱工作。
对该 证券 的投 资决 策程 序 的说 明： 本基 金管 理 人长 期跟 踪研 究该 公 司， 认为 公司 的上
述违 规行 为对 公 司并 不产 生实 质性 影 响。 上述 通 告对 该公 司 债券 的投 资价 值不 产 生重 大影
响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
（2）
本基金投资 的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 （3）其 他资 产构 成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
25,972.48
2
应收证券清算款
306,181.43
3
应收股利
-
4
应收利息
1,257,091.31
5
应收申购款
9.99
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,589,255.21
（4）报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
注：无。
（5）报 告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
注：无。
（6）投 资组 合报 告附 注的 其他 文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、基 金 的业 绩
基金 管理 人承 诺以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的原 则 管理 和运 用基 金财 产 ，但 不保 证基 金一
定盈 利。 基金 的 过往 业绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资人 在做 出投 资 决策 前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
丰和 A 类
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比 较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2012 年 11 月 05 日(基金合
同生效日)至 2012 年 12 月
31 日
0.60% 0.09% 0.66% 0.01% -0.06% 0.08%
2013 年 01 月 01 日至 2013
年 12 月 31 日
-1.09% 0.17% 4.25% 0.01% -5.34% 0.16%
2014 年 01 月 01 日至 2014
年 12 月 31 日
22.60% 0.29% 4.22% 0.01% 18.38% 0.28%
2015 年 01 月 01 日至 2015
年 12 月 31 日
12.56% 0.33% 4.71% 0.03% 7.85% 0.30%
2016 年 01 月 01 日至 2016
年 12 月 31 日
3.28% 0.12% 1.85% 0.09% 1.43% 0.03% 2017 年 01 月 01 日至 2017
年 12 月 31 日
2.55% 0.08% 0.24% 0.06% 2.31% 0.02%
2018 年 01 月 01 日至 2018
年 12 月 31 日
-0.83% 0.32% 8.22% 0.07% -9.05% 0.25%
2019 年 01 月 01 日至 2019
年 03 月 31 日
2.79% 0.12% 1.16% 0.05% 1.63% 0.07%
自基金合同生效日至 2019
年 03 月 31 日
48.26% 0.24% 27.43% 0.06% 20.83% 0.18%
丰和 C 类
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2018 年 06 月 07 日(基金合
同生效日)至 2018 年 12 月
31 日
-1.20% 0.33% 4.93% 0.06% -6.13% 0.27%
2019 年 01 月 01 日至 2019
年 03 月 31 日
2.43% 0.12% 1.16% 0.05% 1.27% 0.07%
自基金合同生效日至 2019
年 03 月 31 日
1.20% 0.28% 6.16% 0.06% -4.96% 0.22%
十三 、基 金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金的上市费用；
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ）基 金 费用 计提 方法 、计 提标 准 和支 付方 式
1、基金管理人的管理费
本基 金的 管理 费按 前一 日 基金 资产 净值 的 0.8％ 年费 率计 提。 管理 费 的计 算方 法如 下：
H＝E ×0.8 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，经 基金 管 理人 和基 金托 管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托 管费
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产 净值 的 0.2 ％的 年费 率 计提 。托 管费 的计 算方 法如
下：
H＝E ×0.2 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，经 基金 管 理人 和基 金托 管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.4% 。
本基 金销 售服 务 费将 专门 用于 本基 金 的销 售与 基 金份 额持 有 人服 务， 基金 管理 人 将在 基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.4% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金 销售 服务 费每 日计 提 ，按 月支 付。 由基 金 管理 人向 基金 托管 人 发送 基金 份额 销售
服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取并付
给基 金管 理人 ， 由基 金管 理人 代付 给 销售 机构 。 若遇 法定 节 假日 、公 休日 等， 支 付日 期顺
延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及 相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不 列 入基 金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四 ）基 金 管理 费、 基金 托管 费、 基 金销 售服 务费 的调 整 基金 管理 人和 基金 托管 人 可协 商 酌情 降低 基金 管理 费、 基 金托 管费 、 基金 销售 服务 费，
此项 调整 不需 要 基金 份额 持有 人大 会 决议 通过 。 基金 管理 人 必须 最迟 于新 的费 率 实施 日 2
日前在指定媒体上刊登公告。
（五 ）与 基 金销 售有 关的 费用
1 、基 金 份额 的场 外申 购 与赎 回
（1）本基金 A 类基金份额场外申购费率如下：
申购金额M （元） 申购费率
M<50 万 0.8 ％
50 万≤M<250 万 0.5 ％
250 万≤M<500 万 0.3 ％
M ≥500 万 每笔 1000 元
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。本基金的申购费用由本基金 A 类
基金 份额 的投 资 人承 担， 不列 入基 金 财产 ，主 要 用于 本基 金 的市 场推 广、 销售 、 注册 登记
等各项费用。本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
（2）赎回费：本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按持有期限递减。通过场外认购、
申购 的投 资者 其 份额 持有 期 限以 份额 实 际持 有期 限为 准； 从 场内 转托 管 至场 外的 基 金份 额，
从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下：
持有期限（Y ） 场外 赎回 费 率
Y<7 日 1.5 ％
7 日≤Y ＜30 日 0.3 ％
30 日≤Y ＜1 年 0.1 ％
1 年≤Y ＜2 年 0.05 ％
Y ≥2 年 0
本基金 C 类基金份额的场外赎回费率按持有期限递减。具体费率如下：
持有期限（Y ） 场外 赎回 费 率
Y<7 日 1.5 ％
Y ≥7 日 0 本基金的赎回费用 在投资人赎 回本基金份 额时收取。本 基金的赎回 费用由赎回申 请人
承担，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续
持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25 ％归入基金财产，75％用于支付市场推
广、注册登记费和其他手续费。
2 、基 金 份额 的场 内申 购 与赎 回
（1）本基金场内申购费率如下：
申购 金 额 M （元） 申购费率
M<50 万 0.8 ％
50 万≤M<250 万 0.5 ％
250 万≤M<500 万 0.3 ％
M ≥500 万 每笔 1000 元
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基 金的 申购 费用 应在 投 资人 申购 基金 份额 时 收取 。本 基金 的申 购 费用 不列 入基 金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2）赎回费：
本基金的场内赎回费率按持有期限递减，具体费率如下：
持有期限（Y ） 场内 赎回 费 率
Y ＜7 日 1.5%
Y ≥7 日 0.1%
本基 金的 赎回 费用 在投 资 人赎 回本 基金 份额 时 收取 。本 基金 的赎 回 费用 由赎 回申 请人
承担，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续
持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25 ％归入基金财产，75％用于支付市场推
广、注册登记费和其他手续费。
（六 ）基 金 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务
十四 、对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基 金管 理人 根据 《中 华 人民 共和 国证 券投 资 基金 法》 、《 公开 募 集证 券投 资基 金运
作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理 办法 》 、《 证券 投 资基 金信 息披 露管 理 办法 》及
其它 有关 法律 法 规的 规定 ，结 合本 基 金管 理人 对 本基 金实 施 的投 资管 理活 动， 对 本基 金管
理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止
日期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构” 部分内容进行了更新。
5、在“第十部分 基金投资”部分内容进行了更新。
6、在“第十一部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
7、在“第二十三部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华 基金 管理 有限 公司
2019 年 6 月
