汇添富纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新 招募 说明书 摘要
(2019 年 第 1 号 )
基金管理 人: 汇添富基金管理股份有 限公司
基金托管人 :中国 工商银行股份有限公 司
重要提示
本基金经2013 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013 】641
号文 核准 募集 。 本基 金基 金合 同于2013 年 11 月6 日正式生效。 根据 《汇 添富 互
利分级债券型证券投资基金基金合同》 的规定 、 法律 法规 及业 务规 则要 求 , 汇添
富互利分级债券型证券投资基金自基金合同生效后3 年分级运作期届满, 在满足
基金合同约定的存续条件下,无需召开基金份 额 持有 人大 会, 自动转换为上市开
放式 基金 (LOF) , 基金 名称 变更 为 “汇 添富 纯债 债券 型证 券投 资基 金 (LOF)”。
本基金已完成基金转换并已于2016 年 11 月9 日公告基金份额转换结果 , 故基 金
合同 、托管协议及本招募说明书 中关于转换前分级运作的相关内容均不再适用 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准, 并不 表明 其对 本基 金的 价值 和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资 有风 险, 投资 者拟 认购 (或 申购 ) 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 , 全
面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险 , 基金 管理 人在 基金 管理 实施 过程 中产 生的 基金 管理 风险 , 本基 金的 特定 风汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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险, 等等 。 本基 金是 债券 型基金, 属于证券投资基金中的低风险品种 , 其预期风
险与收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股 票型基金。 投资者应充分考虑
自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ”原则 , 在投 资
者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自
行负责。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征 ” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述, 代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 (包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进 行“销售适当性风险 评价 ” ,不
同的销售机构采用的评价方法也不同, 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基 金的 投资 ” 章节 中 “风 险收 益特 征” 的表 述可 能存 在不 同, 投资 人在 购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新截止日为 2019 年 5 月 6 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计 。
一 、基金管理人
(一) 基金 管 理人 简况
名称: 汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666 号 H 区(东座)6 楼H686 室
办公地址:上海市富城路99 号震旦国际大楼20 楼
法定代表人:李文
成立时间: 2005 年2 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币132,724,224 元
联系人:李鹏
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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联系电话:021 -28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长, 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长 、 副局 长, 中国 人民 银行 厦门 市中 心支 行银 行监 管一 处、 二处 副处 长 , 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理, 稽核总部总经理, 东方证券股份
有限公司 资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担 任董 事。 国籍 : 中国 ,1971 年出 生, 上海
交通大学工商管理硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理、 党委副书记、 东航
集团财务有限责任公司董事长。 曾任东航期货有限责任公司部门经理, 东航集团
财务有限责任公司副总经理, 国泰人寿保险有限责任公司副总经理, 东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。
程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理, 上海上报资产 管理有限公
司董 事长 , 上海 文化 产权 交易 所股 份有 限公 司董 事长 , 上海 瑞力 投资 基金 管理 有
限公 司董 事长 。 历任 上海 市对 外经 济贸 易委 员会 团委 副书 记、 书记 , 上海 机械 进
出口( 集团) 有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长, 上海国际集团有
限公 司办 公室 、 信息 中心 主任 , 上海 国际 集团 有限 公司 行政 管理 总部 总经 理, 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理, 上海国际集团金融服务有限汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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公司 党委 书记 、 董事 长、 总经 理, 上海 国际 集团 金融 服务 有限 公司 党委 书记 、 董
事长,上海 国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生, 2015 年 4 月 16 日担 任董 事, 总经 理。 国籍 : 中国 , 1971 年出生,
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理, 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师, 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理, 汇添富基金管理股份有限公司副
总经 理、 投资 总监 、 投资 决策 委员 会副 主席 , 曾担 任中 国证 券监 督管 理委 员会 第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立 董事。国籍:
美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理 硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 现任美国中华医学基金会理事。 历任美
国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长, 美国运通银行台湾分行副总裁, 台
湾美国运通国际股份有限公司副总裁, 渣打银行台湾分行总裁, 深圳发展银行行
长,哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍: 中国香港 ,1955 年出
生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、 教 授、 博导 。 历任 福建 省科 学技 术委 员计 划
财务 处会 计, 五大 国际 会计 师事 务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大
多伦多分所审计员, 厦门大学会计师事务所副主任会计师, 厦门大学经济学院讲
师、 副教 授, 伊利 诺大 学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者,
美国斯坦福大学(Stanford University) 经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管
理学 院会 计 学讲 师、 副教 授 (tenured) , 香港 大学 商学 院访 问教 授, 香港 浸会 大
学商学院会计与法律 系教授,博导,系主任。
杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事, 国籍: 中国,1971 年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政 协委员, 《第一财经日报》创始
编委 之一 , 第一 财经 频道 高端 对话 节目 《经 济学 人》 等栏 目创 始人 和主 持人 , 《波
士堂 》 等栏 目资 深评 论员 。 2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学
者。 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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2、监事会成员
任瑞良先生, 2004 年 10 月 20 日担任监事, 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会 计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管, 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究 生, 注册 会计 师。 现任 东方 证券 股份 有限 公司 董事 会秘 书兼 董事 会办 公室 主
任。 历任 申银 万国 证券 计划 统筹 总部 综合 计划 部专 员、 发展 协调 办公 室专 员, 金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任 (主持工作) ,东方证券研究所
证券市场战略资深研究 员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担 任监 事, 国籍 : 中国 ,1978 年出 生, 国际
金融 学硕 士。 现任 东航 金控 有限 责任 公司 总经 理助 理兼 财富 管理 中心 总经 理。 曾
任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事, 国籍: 中国,1977 年出 生, 中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事, 国籍: 中 国,1977 年出 生, 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生,董事长。 (简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,2015 年 6 月 25 日担 任总 经理 。 (简 历请 参见 上述 董事 会成 员介
绍)
雷继 明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商 管理 硕士 。 历任 中国 民族 国际 信托 投资 公司 网上 交易 部副 总经 理, 中国 民族汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作, 负责投资银行 、 证券 投资 研究 , 以及 基金 产品 策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现
任公司副总经理。
袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融 学硕 士。 历任 华夏 证券 股份 有限 公司 研究 所行 业二 部副 经理 , 汇添 富基 金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理, 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长, 厦门建行信用卡部副处长、 处
长, 厦门 建行 信息 技术 部处 长, 建总 行北 京开 发中 心负 责人 , 建总 行信 息技 术管
理部 副总 经理 , 建总 行信 息技 术管 理部 副总 经理 兼北 京研 发中 心主 任, 建总 行信
息技术管理部资深专员 (副总经理级) 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担 任督 察长 。 国籍 : 中国 ,1978 年出 生, 上海
财经大学经济学博士, 历任上海证监局主任科员、 副处长, 上海农商银行同业金
融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
(1 )现任基金经理
陆文磊先生,国籍:中国,1976 年出 生 ,上 海市 华东 师范 大学 金融 学博 士,
17 年证券从业经验。 曾任上海申银万国证券研 究所有限公司高级分析师。2007
年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任总经理助理、 固定收益投资总监。汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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2008 年 3 月 6 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理, 2009 年 1 月 21 日
至 2011 年 6 月 21 日任汇添富货币基金的基金经理,2011 年 1 月 26 日至 2013
年 2 月 7 日任汇添富保本混合基金的基金经理, 2012 年 7 月 26 日至今任汇添富
季季红定期开放债券基金的基金经理, 2013 年 11 月 6 日至今任汇添富纯 债(LOF)
基金 (原 汇添 富互 利分 级债 券基 金) 的基 金经 理,2013 年 12 月 13 日至 2015 年
3 月 31 日任汇添富全额宝货币基金的基金经理,2014 年 1 月 21 日至 2015 年 3
月 31 日任汇添富收益快线货币基金的基金经理, 2014 年 12 月 23 日至 2018 年 5
月 4 日任汇添富收益快钱货币基金的基金 经理,2016 年 12 月 26 日至今任汇添
富鑫瑞债券基金的基金经理, 2017 年 4 月 14 日至今任添富年年泰定开混合基金
的基金经理,2018 年 3 月 8 日至今任添富鑫泽定开债基金的基金经理 。
胡娜女士 , 国籍:中国。学历:西南财经大 学经济学硕士 ,10 年证券从业
经验。2009 年至 2012 年期间任职于华泰联合证券固定收益部, 担任自营交易员
职务;2012 年 11 月加盟银华基金管理有限公司, 曾担任研究员、 基金经理助理
职务,自 2015 年 1 月 29 日至 2016 年 10 月 18 日任银华增强收益债券型证券投
资基 金、 银华 信用 季季 红债 券型 证券 投资 基 金和银华永泰积极债券型证券投资基
金基金经理。2015 年 5 月 14 日至 2016 年 10 月 18 日任银华汇利灵活配置混合
型证券投资基金、银华聚利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2015 年 5
月21 日至2016 年10 月 18 日任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2016 年 11 月加入汇添富基金管理股份有限公司任投资经理。2017 年 4 月 25 日
至 2017 年 7 月 2 日任添富年年泰定开混合基金、汇添富鑫瑞债券基金的基金经
理助理,2017 年 7 月 3 日至今任添富年年泰定开混合基金、汇添富鑫瑞债券基
金的基金经理, 2018 年 2 月 13 日至今任添富民安增益定开混合基金的基金经理,
2018 年 4 月 16 日至今任添富鑫盛定开债基金的基金经理, 2018 年 7 月 6 日至今
任汇添富纯债(LOF )基金的基金经理 。
(2 )历任基金经理
李怀定 先生, 2015 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 2 日任汇添富纯债债券型证
券投资基金(LOF )的基金经理 。
5、投资决策委员会
主席: 袁建军先生(副总经理) 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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成员: 韩贤 旺先 生 (首 席经 济学 家) 、 王栩 (权 益投 资总 监) 、 陆文 磊 (总 经
理助理,固定收益投资总监) 、劳杰男(研究总监)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币34,932,123.46 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄
33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管 服务 以来 , 秉承 “诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的宗 旨, 依靠 严密 科学 的风 险管 理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履
行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效 、 专业 的托 管服 务, 展现 优异 的市 场形 象和 影响 力 。 建立 了国 内托 管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基 金、 证券 公司 集合 资产 管理 计划 、 证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 商业 银行 信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2018 年 12 月, 中国 工商 银行 共托 管证
券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球 金融》 、内地《证券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三 、相 关服 务机 构
(一 )基 金份 额 发售 机构
1、 直销 机构
(1 )汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址: 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话 : (021 )28932893
传真 : (021 )50199035 或(021 )50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918 (免长途话费)
网址:www.99fund.com
(2 )汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com )
2、场外代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
联系电话:010-66105799
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联系人:郭明
2) 中国银行股份有限公司
公司全称:中国银行股份有限公司
法定代表人: 陈 四清
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
3) 交通银行股份有限公司
公司全称:交通银行股份有限公司
法定代表人:牛锡明
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
4) 招商银行股份有限公司
公司全称:招商银行股份有限公司
法定代表人:李建红
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
5) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司
法定代表人:刘安东
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
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6) 广发银行股份有限公司
公司全称:广发银行股份有限公司
法定代表人:李若虹
注册地址:广州农林下路 83 号
办公地址:广东省广州市东风东路 713 号
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
7) 宁波银行股份有限公司
公司全称:宁波银行股份有限公司
法定代表人: 陆华裕
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
8) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人:胡平西
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
客服电话:021-962999 4006962999
公司网站:www.srcb.com
9) 杭州银行股份有限公司
公司全称:杭州银行股份有限公司
法定代表人:陈震山
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
10) 泉州银行股份有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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公司全称:泉州银行股份有限公司
法定代表人:傅子能
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
客户服务电话:400-88-96312
网址:http://www.qzccbank.com/
11) 爱建证券有限责任公司
公司全称:爱建证券有限责任公司
法定代表人:祝健
注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
客户服务电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
12) 安信证券股份有限公司
公司全称:安信证券股份有限公司
法定代表人:王连志
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南 大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客服电话:95517
公司网站地址:www.essence.com.cn
13) 渤海证券股份有限公司
公司全称:渤海证券股份有限公司
法定代表人:王春峰
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
14) 上海华信证券有限责任公司
公司全称:上海华信证券有限责任公司
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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法定代表人:陈灿辉
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
客户 服务 电话 : (021 )63898888
公司网站:http://www.shhxzq.com
15) 财富证券有限责任公司
公司全称:财富证券有限责任公司
法定代表人:蔡一兵
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、27 、28 楼
客服电话:95317
网址:www.cfzq.com
16) 长城国瑞证券有限公司
公司全称:长城国瑞 证券有限公司
法定代表人:王勇
注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
客户服务电话:400-0099-886
网址:www.gwgsc.com
17) 长城证券股份有限公司
公司全称:长城证券股份有限公司
法定代表人:丁益
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层
客服电话:400-6666-888
公司网站: www.cgws.com
18) 长江证券股份有限公司
公司全称:长江证券股份有限公司
法定代表人:尤习贵
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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14
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客服热线:95579
网站:www.95579.com
19) 大同证券有限责任公司
公司全称:大同证券有限责任公司
法定代表人:董祥
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、13 层
客服电话:4007-121212
网站地址:www.dtsbc.com.cn
20) 德邦证券股份有限公司
公司全称:德邦证券股份有限公司
法定代表人:武晓春
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
21) 第一创业证券股份有限公司
公司全称:第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
22) 东北证券股份有限公司
公司全称:东北证券股份有限公司
法定代表人:李福春
注册地址:长春市生态大街 6666 号
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办公地址:长春市生态大街 6666 号
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
23) 东方证券股份有限公司
公司全称:东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
24) 东吴证券股份有限公司
公司全称:东吴证券股份有限公司
法定代表人:范力
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
25) 东兴证券股份有限公司
公司全称:东兴证券股份有限公司
法定代表人:魏庆华
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
注册地 址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
客服电话:95309
公司网址:www.dxzq.net
26) 方正证券股份有限公司
公司全称:方正证券股份有限公司
法定代表人:高利
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 -24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 -24 层
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全国统一客服热线:95571
方正证券网站:www.foundersc.com
27) 光大证券股份有限公司
公司全称:光大证券股份有限公司
法定代表人: 薛峰
注册地址: 上海 市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话: 95525
公司网址: www.ebscn.com
28) 广州证券股份有限公司
公司全称:广州证券股份有限公司
法定代表人:胡伏云
注册 地址 : 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公 地址 : 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客服电话:95396
公司网站: www.gzs.com.cn
29) 国都证券股份有限公司
公司全称:国都证券股份有限公司
法定代 表人:王少华
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
30) 国金证券股份有限公司
公司全称:国金证券股份有限公司
法定代表人:冉云
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话:95310
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网址:www.gjzq.com.cn
31) 国融证券股份有限公司
公司全称:国融证券股份有 限公司
法定代表人:张智河
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公 地址 : 内蒙 古自 治区 呼和 浩特 市武 川县 腾飞 大道 与呈 祥路 交汇 处武 川立
农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话:95385
网址:www.rxzq.com.cn
32) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称:国泰君安证券股份有限公司
法定代表人:杨德红
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
33) 海通证券股份有 限公司
公司全称:海通证券股份有限公司
法定代表人:周杰
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客服电话:95553 、4008888001 、021-95553
公司网址:www.htsec.com
34) 恒泰证券股份有限公司
公司全称:恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
联系电话:400-196-6188
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网址:www.cnht.com.cn
35) 华安证券股份有限公司
公司全称:华安证券股份有限公司
法定代表人:章宏韬
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
36) 华福证券有限责任公司
公司全称:华福证券有限责任公司
法定代表人:黄金琳
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部)
客户服务电话:95547
公司网 址: www.hfzq.com.cn
37) 华龙证券股份有限公司
公司全称:华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙 耀志
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
客服电话:95368 、400-6898888
公司网址:www.hlzq.com
38) 华融证券股份有限公司
公司全称:华融证券股份有限公司
法定代表人:祝献忠
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
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39) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰、万鸣
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
40) 华鑫证券有限责任公司
公司全称:华鑫证券有限责任公司
法定代表人:俞洋
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
客服电话:95323
公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
41) 江海证券有限公司
公司全称:江海证券有限公司
法定代表人:赵洪波
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
42) 联储证券有限责任公司
公司全称:联储证券有限责任公司
法人: 沙常明
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒 店 B 座 26 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
客服电话:400-620-6868
公司网站:www.lczq.com
43) 南京证券股份有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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公司全称:南京证券股份有限公司
法定代表人:步国旬
注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
44) 平安证券股份有限公司
公司全称:平安证券股份有限公司
法定代表人:刘世安
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
全国免费业务咨询电话:95511-8 、4000-188-288
网址:stock.pingan.com
45) 上海证券有限责任公司
公司全称:上海证券有限责任公司
法定代表人:李俊杰
注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
客户 服务 电话 : (021 )962518 、4008918918 (全国热线)
公司网站:www.962518.com
46) 申 万宏源西部证券有限公司
公司全称:申万宏源西部证券有限公司
法定代表人:韩志谦
注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
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联系人:李巍
47) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万 宏源 证券 有限 公司
法定代表人:李梅
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐 路 989 号世纪商贸广场 45 层
客服电话:95523 或 4008895523 或 021-33389888
网址: www.swhysc.com
48) 弘业期货股份有限公司
公司全称:弘业期货股份有限公司
法定代表人:周剑秋
注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
客户服务电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
49) 世纪证券有限责任公司
公司全称:世纪证券有限责任公司
法定代表人:姜昧军
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
客服热线:400-832-3000
网站: www.csco.com.cn
50) 万联证券股份有限公司
公司全称:万联证券股份有限公司
法定代表人:张建军
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
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51) 西藏东方财富证券股份有限公司
公司 全称:西藏东方财富证券股份有限公司
法定代表人:陈宏
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层
客户服务电话:95357
网址:www.xzsec.com
52) 西南证券股份有限公司
公司全称:西南证券股份有限公司
法定代表人:吴坚
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
53) 新时代证券股份有限公司
公司全称:新时代证券股份有限公司
法定代 表人:叶顺德
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
54) 信达证券股份有限公司
公司全称:信达证券股份有限公司
法定代表人:张志刚
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
55) 兴业证券股份有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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公司全称:兴业证券股份有限公司
法定代表人:杨华辉
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
56) 中国银河证券股份有限公司
公司全称:中国银河证券股份有限公司
法定代表人:陈共炎
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话:95551 或 4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
57) 中航证券有限公司
公司全称: 中航证券有限公司
法定代表人:王宜四
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
客户服务电话:95335 或 400-88-95335
网址:www.avicsec.com
58) 中国国际金融有限公司
公司全称:中国国际金融有限公司
法定代表人:丁学东
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
公司网址:www.cicc.com.cn
59) 中泰证券股份有限公司
公司全称:中泰证券股份有限公司
法定代表人:李玮
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注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
60) 中国中投证券有限责任公司
公司全称:中国中投证券有限责任公司
法定代表人:高涛
注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02 、03、05 、11 、12 、13 、15、16、18 、19 、20 、21 、22、
23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
客服电话:400-600-8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
61) 中信建投证券股份有限公司
公司全称:中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名:王常青
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
62) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市 滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法人代表:沈强
联系人:王霈霈
联系电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
63) 中信证券股份有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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公司全称:中信证券股份有限公司
法定代表人:张佑君
注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
64) 中信证券 (山东)有限责任公司
公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
法定代表人:杨宝林
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061 )
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
65) 中银国际证券有限责任公司
公司全称:中银国际证券有限责任公司
法定代表人:宁敏
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
客户 服务电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
66) 天相投资顾问有限公司
公司全称:天相投资顾问有限公司
法定代表人:林义相
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
客服电话 :010-66045555
公司网址:www.txsec.com
67) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人:马勇
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
客服中心:400-166-1188
公司网站:8.jrj.com.cn
68) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
法定代表人: 林松
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
客户服务电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
69) 上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
客服电话:021-50810673
网站:www.wacaijijin.com
70) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
公司全称:诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
法定代表人:汪静波
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
客服电话:400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
71) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人:薛峰
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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客服电话: 4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
72) 上海天天基金销售有限公司
公司全称:上海天天基金销售有限公司
法定代表人: 其实
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客服电话:95021 、400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
73) 上海好买基金销售有限公司
公司全称:上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.howbuy.com
74) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
法定代表人:陈柏青
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区 江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
客服电话:95188 、4000-766-123
网址:www.fund123.cn
75) 上海长量基金销售有限公司
公司全称:上海长量基金销售有限公司
法定代表人:张跃伟
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
客服电话:400-820-2899
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公司网站:www.erichfund.com
76) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表 人:凌顺平
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
客服电话:95105885 、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
77) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司
法定代表人: 闫振杰
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
客服电话:400-818-8000
公司网址: www.myfund.com
78) 上海利得基金销售有限公司
公司全称:上海利得基金销售有限公司
法定代表人:李兴春
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
客服电话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn
79) 嘉实财富管理有限公司
公司全称:嘉实财富管理有限公司
法定代表人:赵学军
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海 国金 中心 办公 楼二 期 46 层
4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
客服电话:400-021-8850
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网址:www.harvestwm.cn
80) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称:泛华普益基金销售有限公司
法定代表人:于海锋
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
客服电话:4008-588-588
网址: www.pyfund.cn
81) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
法定代表人:戎兵
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
客户服务热线:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com
82) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人:刘汉青
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客服电话:95177
公司网址: www.snjijin.com
83) 北京格上富信基金销售有限公司
公司全称:北京格上富信基金销售 有限公司
法定代表人:李悦章
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
办公地址: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室
客服电话:400-066-8586
网站:www.igesafe.com
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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30
84) 北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司
法定代表人:周斌
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
客服电话:4008-980-618
公司网址:www.chtfund.com
85) 深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
法定代表人:雷风潮
注册 地址 : 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
客服电话:400-8955-811
公司网址:http://yitfund.cn/
86) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码:100190
电 话:010-56282140 、400-619-9059
传 真:010-62680827
87) 一路财富(北京)信息科技有限公司
名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码:100033
注册资本: 5000 万元人民币
法定代表人:吴雪秀
电 话:010-88312877
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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31
传 真:010-88312099
88) 海银基金销售有限公司
公司全称: 海银基金销售有限公司
法定代表人:刘惠
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
公司地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
客服热线:400-808-1016
公司网站:www.fundhaiyin.com
89) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码:100080
电 话:010-62675369
传 真:010-82607151
90) 凤凰 金信( 银川) 投资管理有限公司
销售机构全称:凤凰金信( 银川) 投资管理有限公司
销售机构简称:凤凰金信
客服电话:400-810-5919
网站:www.fengfd.com
91) 上海联泰资产管理有限公司
名 称:上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮政编码:200335
注册资本:2000 万人民币
法定代表人:尹彬彬
电 话:021-62828102 、400-166-6788
传 真:021-62990063
92) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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32
公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
法定代表人: 林卓
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客服电话:4006411999
网站:www.taichengcaifu.com
93) 上海基煜基金销售有限公司
公司全称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中 路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
电话:400-820-5369
传真:021-55085991
网址:www.jiyufund.com.cn
94) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389 、4006-433-389
传真:021-63333390
95) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构 全称:上海朝阳永续基金销售有限公司
销售机构简称:朝阳永续
客服电话:400-699-1888
网站:http://www.998fund.com
96) 北京虹点基金销售有限公司
企业名称: 北京虹点基金销售有限公司
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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33
注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
邮政编码:100022
注册资本: 2000 万人民币
法定代表人: 郑毓栋
传真:010-65951887
座机:010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.com/
97) 深圳富济基金销售有限公司
公司名称:深圳富济基金销售有限公司
Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.
英文名称: Fuji Fund
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
公司注册地址: 深 圳 市 福 田区 福 田 街道 岗 厦 社区 金 田 路 3088 号 中 洲大 厦
3203A 单元
邮政编码:518000
注册资本:2000 万元
公司网站: www..fujifund.cn
服务热线: 0755-83999907
传真电话: 0755-83999926
客服邮箱: service@fujifund.cn
98) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
邮政编码:430000
注册资本:2208 万元人民币
公司网站:www.buyfunds.cn
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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34
服务热线:400-027-9899
传真电话 :027-83862682
客服邮箱:4000279899@buyfunds.cn
99) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限 责任 公司
存续期间: 持续 经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952 、4008219031
传 真: 021-22066653
100) 大泰金石基金销售有限公司
公司全称:大泰金石基金销售有限公司
法定代表人:袁顾明
注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
客服电话:4009282266
网站: www.dtfunds.com
101) 珠海盈米基金销售有限公司
公司全称:珠海盈米基金销售有限公司
法定代表人:肖雯
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公 地址 : 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
102) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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35
公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
法定代表人:TEO WEE HOWE
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
客服电话:400-684-0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
103) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
法定代表 人:钱昊旻
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
客服电话:4008-909-998
公司网址: www.jnlc.com
104) 北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司
法定代表人:江卉
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
客服电话:400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务) 95118
公司网址: http://Fund.jd.com/
105) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称:电盈基金
客服电话:400-100-3391
网站:www.dianyingfund.com
106) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称:上海云湾基金销售有限公司
法定代表人:戴新装
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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36
注册地址:中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
107) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称:北京蛋卷基金销售有 限公司
法定代表人: 钟斐斐
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
邮编:100102
客服电话:4000-618-518
公司网址:https://danjuanapp.com/
108) 中信期货有限公司
公司全称:中信期货有限公司
法定代表人:张皓
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305 、14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三 路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305 、14 层
客服电话:400-990-8826
网站:www.citicsf.com
3、场内代销机构
爱建 证券 、 安信 证券 、 渤海 证券 、 财达 证券 、 财富 证券 、 财富 里昂 、 财通 证
券、 长城 证券 、 长江 证券 、 诚浩 证券 、 川财 证券 、 大通 证券 、 大同 证券 、 德邦 证
券、 第一 创业 、 东北 证券 、 东方 证券 、 东海 证券 、 东莞 证券 、 东吴 证券 、 东兴 证
券、 高华 证券 、 方正 证券 、 光大 证券 、 广发 证券 、 广州 证券 、 国都 证券 、 国海 证
券、 国金 证券 、 国开 证券 、 国联 证券 、 国盛 证券 、 国泰 君安 、 国信 证券 、 国元 证
券、 海通 证券 、 恒泰 长财 、 恒泰 证券 、 红塔 证券 、 宏源 证券 、 宏信 证券 、 华安 证
券、 华宝 证券 、 华创 证券 、 华福 证券 、 华金 证券 、 华林 证券 、 华龙 证券 、 华融 证
券、 华泰 联合 、 华泰 证券 、 华西 证券 、 华鑫 证券 、 江海 证券 、 金元 证券 、 联讯 证
券、 民生 证券 、 民族 证券 、 南京 证券 、 平安 证券 、 齐鲁 证券 、 日信 证券 、 瑞银 证汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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37
券、 山西 证券 、 上海 证券 、 申银 万国 、 世纪 证券 、 首创 证券 、 太平 洋证 券、 天风
证券 、 天源 证券 、 万和 证券 、 开源 证券 、 万联 证券 、 五矿 证券 、 西部 证券 、 西藏
同信 、 西南 证券 、 厦门 证券 、 湘财 证券 、 新时 代证 券、 信达 证券 、 兴业 证券 、 银
河证 券、 银泰 证券 、 英大 证券 、 招商 证券 、 浙商 证券 、 中航 证券 、 中金 公司 、 中
山证 券、 中投 证券 、 中天 证券 、 中信 建投 、 中信 浙江 、 中信 万通 、 中信 证券 、 中
银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
(二 )注 册登 记 机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人: 周明
联系人: 任瑞新
电话:010-58598835
传真:010-59378907
(三 )律 师事 务 所和 经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人: 俞卫锋
电话:(021 )31358666
传真:(021 )31358600
经办律师:吕红、 黎明
联系人: 陈颖华
(四 )会 计师 事 务所 和经 办注 册会 计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码:100738
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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38
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话: 010-58153000
传真: 010-85188298
业务联系人:徐艳
经办会计师:徐艳、许培菁
四、基金的名称
本基金名 称: 汇添富 纯债债券型证券投资基金 (LOF ) 。
五、基金的类型
本基金为 债券 型证券投资基金 。
六、 基金 的投 资 目标
在严格控制风险的基础上 , 本基金通过深入分析固定收益类金融工具的投资
价值并进行主动管理,力争实现 资产的 长期稳健 增值 。
七、 基金 的投 资 方向
本基金的投资范围为 固定收益类品种 ,国债、金融债、央行票据、公司债、
企业债、 地方政府债、 可转 换债 券、 可 分离 债券 、 短期 融资券、 中期 票据 、 中小
企业私募债券、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 (包 括定 期存 款及 协议 存款 ) ,
以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金 不直接从二
级市场上买入股票和权证 , 也不 参与 一级市场新股申购 。 因持 有可转债转股 所得
的股 票、 因所持股票派发的权证以及因 投资 可 分离 债券 而产生的权证, 应当 在其
可上市交易后 的 10 个交易日内卖出 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资
产的 80% ,持有的 现金 或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
39
5% ,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例 。
八、 基金 的投 资 策略
(一)投资策略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征, 分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势, 自上而下决定类属资产配置及组合久期, 并依据内部
信用 评级 系统 , 深入 挖掘 价值 被低 估的 标的 券种 。 本基 金采 取的 投资 策略 主要 包
括类属资产配置策略、 利率 策略 、 信用 策略 、 可转 债投 资策 略等 。 在谨 慎投 资的
基础上,力争 实现组合的稳健增值 。
1、类属资产配置策略
不同类属的券种, 由于受到不同的因素影响, 在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势, 综合分析收益率水
平、 利息 支付 方式 、 市场 偏好 及流 动性 等因 素, 合理 配置 并动 态调 整不 同类 属债
券的投资比例。
2、 普通债券投资策略
(1 )利率策略
本基 金将 通过 全 面研 究 和 分析 宏观 经 济运 行 情况 和 金融 市 场资 金 供求 状况
变化趋势及结构, 结合对 财政 政策 、 货币 政策 等宏 观经 济政 策取 向 的研判 , 从而
预测 出金融市 场利率水平变动趋势。 在此 基础 上, 结合 期限 利差 与凸 度综 合分 析,
制定出具体的利率策略。
具体 而言 , 本基 金将 首先 采用 “自 上而 下” 的研 究方 法 , 综合 研究 主要 经济
变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、
货币政策等宏观经济政策取向。 同时, 本基金还将分析金融市场资金供求状况变
化趋 势与 结构 , 对影 响资 金面 的因 素进 行详 细分 析与 预判 , 建立 资金 面的 场景 模
拟。
在此 基础 上, 本基 金将 结合 历史 与经 验数 据, 区分 当前 利率 债收 益率 曲线 的
期限 利差 、 曲率 与券 间利 差所 面临 的历 史分 位, 判断 收益 率曲 线参 数变 动的 程度汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
40
与概 率, 即对收益率曲线平移的方向, 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分 析, 以此 为依 据动 态调 整投 资组 合。 如预 期收 益率 曲线 出现 正向 平移 的概 率
较大 时, 即市 场利 率将 上升 , 本基 金将 降低 组合 久期 以规 避损 失; 如出 现负 向平
移的概率较大时, 则提高组合久期; 如收益率曲线过于陡峭时, 则采用骑乘策略
获取 超额 收益 。 本基 金还 将在 对收 益率 曲线 凸度 判断 的基 础上 , 利用 蝶形 策略 获
取超额收益。
(2 )信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情
况, 对其 信用 风险 进行 评估 , 以此 作为 个券 选择 的基 本依 据。 为了 准确 评估 发债
主体的 信用 风险 , 我们 设计 了定 性和 定量 相结 合的 内部 信用 评级 体系 。 内部 信用
评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险” ( 公司背景+公司行业地位+企业
盈利模式+公司治理结 构和信息披露 状况+企业财务 状况)-“外部 支持”( 外
部流动性支持能力+债 券担保增信) -“ 得到 评 分” 的评 级过 程。 其中 ,定 量分
析主要是指对企业财务数据的定量分析, 定量分析主要包括四个方面: 盈利能力
分析 、 偿债 能力 分析 、 现金 流获 取能 力分 析、 营运 能力 分析 。 定性 分析 包括 所有
非定量信息的分析和研究, 它是对定量分析的重要补充, 能够有效提高定量分析
的准确性。本基金内部的信用评 级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,
从而为信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状
况的变化和趋势进行跟踪, 并快速做出反应, 以便及时有效地抓住信用利差变化
带来的市场交易机会。
(3 )个券 选择策略
本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程, 自上而下的研究包含
宏观基本面分析、 资金技术面分析, 自下而上的研究包含信用利差分析、 债券信
用风 险评 估、 信用 债估 值模 型和 交易 策略 分析 , 由此 形成 宏观 和微 观层 面相 配套
的研究决策体系,最后形成具体的投资策略。
3、 可转债投资策略
基于 行业 分析 、 企业 基本面分析和可转换债券估值模型分析, 并结合市场环
境情 况等 , 本基 金在 一、 二级 市场 投资 可转 换债 券, 以达 到在 严格 控制 风险 的基
础上,实现基金资产稳健增值的目的。 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
41
1)行业配置策略
本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化,
综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素, 精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外, 由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同, 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收 益;
而在经济衰退时期, 持有防御类非周期行业的可转换债券, 将获得更加稳定的收
益。
2)个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略, 在严格控制风险的前提
上,精选具有投资价值的可转换债券券,力争实现较高的投资收益。
3)条款博弈策略
本基金将深入分析公司基本面, 包括经营状况和财务状况, 预测其未来发展
战略和融资需求, 结合 流动性 、 到期 收益率、 纯债溢价率 等因素 , 充分 发掘 这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
4)转股策略
在转 股期 内, 当 本基金 所持 有 可转 换 债券 市 场交 易 价格 显 著低于 转股平价
时,即 转股溢价率明显 为负 时, 本基金将 通过转股 并在其上市交易后 10 个工作
日内卖出股票以 实现 收 益。
4、中小企业私募债券 投资 策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审 批机 制、 集中 交易 制度 等保 障审 慎投 资于 中小 企业 私募 债券 , 并通 过组 合管
理、 分散 化投 资、 合理 谨慎 地评 估、 预测 和控 制相 关风 险 , 实现 投资 收益 的最 大
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情 况, 对其 信用 风险 进行 评估 并作 出及 时反 应。 内部 信用 评级 以深 入的 企业 基
本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力 的分析评估,
对中小企业私募债券进行分类, 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度,并及时跟踪其信用风险的变化。 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
42
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主, 所投资的中小企业
私募债券的剩余期限不超过基金的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信用资质、
债券收益率和期限的前提下, 重点选择资质较好、 收益率较好、 期限匹配的中小
企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
以防范信用风险、流动性风险等各 种风险。
(二 )投 资决 策 依据 和投 资程 序
1、投资决策依据
(1 )国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
(2 )国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响;
(3 )国家货币政策及债券市场政策;
(4 )商业银行的信贷扩张;
(5 )债券市场的基本情况。
2、投资决策程序
本基金投资决策流程为:
(1 )宏观分析师根据宏观经济形势、物价形 势、货币政策等判断市场利率
的走向,提交策略报告。
(2 )债券策略分析师提交关于债券市场基本 面、债券市场供求、收益率曲
线预测的分析报告。
(3 ) 信用 分析 师负 责信 用风 险的 评估 、 信用 利差 的分析及信用评级的调整。
(4 )数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
(5 )在分析研究报告的基础上,基金经理提 出月度投资计划并提交投资决
策委员会审议。
(6 )投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
(7 )如审议通过,基金经理在考虑资产配置 的情况下,挑选合适的债券品
种,灵活采取各种策略,构建投资组合。
(8 )集中交易室执行交易指令。
(三 )投资限制 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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43
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1 ) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80% ;
(2 )保持不低于基金资产净值 5 %的现 金或 者到 期日 在一 年以 内的 政府 债
券,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ;
(3 )本基金管理人管理的全部基金持有一家 公司发行的证券,不超过该证
券的 10 %;
(4 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(5 )本 基 金管 理人 管 理的 全部 基金 持 有的 同一 权 证, 不得 超 过该 权证 的
10%;
(6 )本 基 金持 有的 全 部中 小企 业私 募 债券 ,其 市 值不 得超 过 基金 资产 的
20% ; 本基 金 持有 单只 中 小企 业私 募 债券 ,其 市 值不 得超 过本 基 金资 产净 值的
10% ;
(7 )本基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证 券的比例,不得超过
基金资产净值的 10 %;
(8 )本 基 金持 有的 全 部资 产支 持证 券 ,其 市值 不 得超 过基 金 资产 净值 的
20%;
(9 )本 基金 持有 的同 一( 指 同一 信用 级别) 资产 支持 证券 的比 例 ,不 得超 过
该资产支持证券规模的 10%;
(10) 本基 金管 理人 管理 的全 部基 金投 资于 同一 原始 权益 人的 各类 资产 支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(11) 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级为 A 以上( 含 A) 的资产支持证券。 基金
持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(12) 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基
金资产净值的 40% ;
(13) 本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
净值的 15% ; 因证 券市 场波 动、 上市 公司 股票 停牌 、 基金 规模 变动 等基 金管 理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的, 基金管理人不得主动汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
44
新增流动性受限资产的投资;
(14 ) 本基 金管 理人 管理 的全 部开 放式 基金 (包 括开 放式 基金 以及 处于 开放
期的定期开放基金, 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市 公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 15% ; 同一 基金 管理 人管 理的 全部 投资 组合 持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30% ;
(15 ) 本基 金与 私募 类证 券资 管产 品及 中国 证监 会认 定的 其他 主体 为交 易对
手方开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致;
(16 ) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、( 11 ) 、 (13)、( 15 )项外, 因证 券市 场波 动、 证券 发行 人合
并、 基金 规模 变动 、 股权 分置 改革 中支 付对 价等 基金 管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合 比例 符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在 履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1 )承销证券;
(2 )向他人贷款或者提供担保;
(3 )从事承担无限责任的 投资;
(4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5 )向其基金管理人、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券;
(6 )买卖与其基金管理人、基金托管人有控 股关系的股东或者与其基金管
理人 、 基金 托管 人有 其他 重大 利害 关系 的公 司发 行的 证券 或者 承销 期内 承销 的证汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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45
券;
(7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制 。
九、 基金 的业 绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。
中债综合指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点
为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
场代 表性 , 其样 本范 围涵 盖银 行间 市场 和交 易所 市场 , 成分 债券 包括 国债 、 企业
债券 、 央行 票据 等所 有主 要债 券种 类。 选择中债综合指数作为本基金 固定收益类
资产投资 比较基准的依据的主要理由是: 第一, 该指数由中央国债登记结算公司
编制,并在中国债券网(www.chinabond.com.cn )公开发布,具有较强的权威性
和市 场影 响力 ; 第二 , 该 指数的样本券涵盖面广, 能较好地反映债券市场的整体
收益。
如果今后法律法规发生变化, 或者指数编制单位停止计算编制 上述 指数或更
改指 数名 称、 或者 有更 权威 的、 更能 为市 场普 遍接 受的 业绩 比较 基准 推出 , 或者
是市 场上 出现 更 加适 合用 于本 基 金业 绩 基准 的 指数 时 ,经 与 基金 托管 人协 商一
致, 本基 金可 以在 报中 国证 监会 备案 后变 更业 绩比 较基 准并 及时 公告 , 而无 需召
开基金份额持有人大会 。
十、 基金 的风 险 收益 特征
本基金是债券型证券投资基金, 属于具有中低风险收益特征的基金品种, 其
长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金 。
十一 、基 金的 投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止 。
投资组合报告
1.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例 (%)
1
权益投资
- -
其中:股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
2,459,332,000.00 98.50
其中:债券
2,459,332,000.00 98.50
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中 : 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
1,200,246.99 0.05
8
其他资产
36,141,837.92 1.45
9
合计
2,496,674,084.91 100.00
1.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
注:本基金本报告期末未持有股票。
1.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
注:本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例 (%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
2,459,332,000.00 110.08
其中:政策性金融债
120,470,000.00 5.39
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- - 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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7
可转债(可交换债)
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
2,459,332,000.00 110.08
1.5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号
债券代码
债券名称
数量(份)
公允价值(人民
币元)
占基金资产净值比例
(%)
1 1820077 18 温州银行 2,000,000 202,340,000.00 9.06
2 1828016 18 民生银行 01 2,000,000 202,260,000.00 9.05
3 1820063
18 齐鲁银行绿色
金融 01
1,600,000 162,624,000.00 7.28
4 1828005 18 浙商银行 01 1,400,000 143,486,000.00 6.42
5 1820068 18 南京银行 03 1,400,000 141,918,000.00 6.35
1.6 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
1.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
1.11 投资 组合 报告 附 注
1.11.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中 国证监会及其派出机构、 证券交易汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
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所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
374.54
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
35,991,492.62
5
应收申购款
149,970.76
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
36,141,837.92
1.11.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
注:本基金本报告期末未投资股票。
十 二 、 基金 的业 绩
本基 金管 理人 依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的 原则 管 理和 运用 基金
财产 , 但不 保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其
未来 表现 。 投资 有风 险, 投资 者在 做出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本基 金的 招募 说明
书。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段
净值增长
率(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基准
收益率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1) -(3) (2) -(4)
2013 年 11 月 6 日 (基
金合同生效日)至
2013 年 12 月 31 日
0.40% 0.11% -1.85% 0.11% 2.25% 0.00%
2014 年 1 月 1 日至15.98% 0.17% 6.54% 0.11% 9.44% 0.06% 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
49
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
15.44% 0.11% 4.19% 0.08% 11.25% 0.03%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
4.90% 0.07% -1.63% 0.09% 6.53% -0.02%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
3.32% 0.10% -3.38% 0.06% 6.70% 0.04%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
3.76% 0.10% 4.79% 0.07% -1.03% 0.03%
2019 年 1 月 1 日至
2019 年 3 月 31 日
1.75% 0.08% 0.47% 0.05% 1.28% 0.03%
2013 年 11 月 6 日 (基
金合同生效日)至
2019 年 3 月 31 日
50.67% 0.12% 9.02% 0.09% 41.65% 0.03%
(二 )自 基金 合 同生 效以 来 基金 累计 净 值增 长率 变动 及其 与 同期 业绩 比较
基准收益率变动的比较图
十三 、基 金的 费 用与 税收
(一 ) 基金 费用 的种 类
1、基金管理人的管理费; 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
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2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、 基金上市费用;
10、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同 》 约定 , 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他
费用。
(二 ) 基金 费用 计提 方法 、计 提标 准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费 率计 提。 管理 费的 计算
方法如下:
H =E× 0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 由基 金托 管人 根据
基金管理人的授权委托书, 于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.10% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下:
H =E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 由基 金托 管人 根据
基金管理人的授权委托书, 于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管 人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
51
3、基金销售服务费
本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费 率计 提。 计算 方法 如
下:
H =E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产 净值
销售服务费每日计提, 按月支付 。 由基金托管人根据基金管理人的授权委托
书, 于次月首日起2 个工作日内从基金财产中划出, 分别支付给各基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
本基 金由 汇添 富 互利 分 级债 券 型证 券 投资 基 金转 型 为汇 添 富纯 债 债券 型证
券投资基金(LOF )后,不再收取销售服务费。
上述 “ (一 ) 基金费用的 种类中第 4-9 项费用 ” , 根据 有关 法规 及相 应协 议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三 ) 不列入 基 金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费用的项
目。
(四 ) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明
一、 “重 要提 示 ”部 分:
更新 了 招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 。
二、 “ 三 、基 金管 理人 ” 部分: 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
52
更新 了基金管理人的 相关信息 。
三、 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分:
更新了基金托管人的相关信息 。
四、 “ 五 、 相关 服 务机 构 ” 部分:
更新了相关服务机构的相关信息 。
五、 “ 十一、基 金 的投 资 ” 部分:
更新 了基金投资组合报告。
六、 “ 十 二 、基 金 的业 绩 ” 部分:
更新 了基金业绩表现数据。
七、 “ 二十三、基金 托管协议的内容摘要 ”部分:
根据托管协议更新了托管协议内容摘要 。
八、 “ 二十五、其 他应 披露 事项 ” 部分:
增加了 2018 年 11 月 7 日至 2019 年 5 月 6 日期间涉及本基金的相关公告 。
汇添富基 金管理股份有限公司
2019 年 6 月 15 日