南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南方中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
(2019年第 1号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
截止日: 2019 年05月08日
重要提示
本基金经中国证监会2018年9月7日证监许可〔2018〕1462号文注册募集。本基金
的基金合同已于2018年11月08日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：
与投资债券、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系
统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资
过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机
构基金风险评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的
“风险揭示”部分。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出
投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年5月
8日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿
元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人
民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国
际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东
英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副
会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组
专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务
所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师
工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华
泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限
公司副董事长。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深
圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业，
2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年11月参加工作，就职于深圳期
货投资公司，任职职员、项目经理，2003年6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公
司董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业，2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其1991年11月参加
工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年2月加入公司，先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资
本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
夏晨曦先生，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5月加入南方基金，
曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任现金投资部总经理、
固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至2012年7月，任固定收益部投资经理，
负责社保、专户及年金组合的投资管理；2013年1月至2014年12月，任南方理财30天
基金经理；2012年7月至2015年1月，任南方润元基金经理；2014年7月至2016年
11月，任南方薪金宝基金经理；2014年12月至2016年11月，任南方理财金基金经理；
2012年8月至今，任南方理财14天基金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金
经理；2014年7月至今，任南方现金增利、南方现金通基金经理；2014年12月至今，任
南方收益宝基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016年10月至今，南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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任南方天天利基金经理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理；2018年11月至今，
任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任南方3-5年农发债基金经理；
2019年3月至今，任南方7-10年国开债基金经理。
董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010年7月加入南方基金，历
任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员；2014年3月至2015年9月，
任南方现金通基金经理助理；2015年9月至2016年8月，任南方50债基金经理；
2015年9月至2018年7月，任南方中票基金经理；2015年9月至今，任南方现金通基金
经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016年8月至今，任南方10年国
债基金经理；2016年11月至今，任南方理财60天基金经理；2017年8月至今，任南方天
天宝基金经理；2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任
南方3-5年农发债基金经理；2019年3月至今，任南方7-10年国开债基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易
管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔
羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
成立日期：1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095亿元人民币
法定代表人：李晓鹏
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号
投资与托管业务部总经理：张博
电话：（010） 63636363
传真：（010） 63639132
网址：www.cebbank.com南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银
行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司
党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行
党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资
有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任
工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董
事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港
口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限
责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职
务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委
书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会
副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济
师。
行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、
总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委
委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门
总经理级)，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高
管，黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光
大证券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司
文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集
团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士，高级经
济师。
张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组
组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电
子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管
业务部总经理。
（三）证券投资基金托管情况
截至2019年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开
放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活
配置混合型证券投资基金等共138只证券投资基金，托管基金资产规模3324.34亿元。同
时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债
权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保
管业务。南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（四）托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关
基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确
保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基
金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗
位，不留任何死角。
（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，
防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，
及时处理，堵塞漏洞。
（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操
作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由
相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管
理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，
建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系，设立了风
险管理处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中
华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、
法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内
部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细
则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基
金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保
密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前
监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合
比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和
核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面
或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形
式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
南方 1-3 年国开债 A/C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、
甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中
国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
2 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行
大厦南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
3 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
注：上述代销机构中，招商银行股份有限公司仅在“招赢通”进行销售南方 1-3 年国开债
A/C 基金。
南方 1-3 年国开债 A/C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-
6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
2 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
3
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号
HALO 广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
4 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号
楼 2楼 41号南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号
鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上海市虹口
区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼
2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
5
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
6 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号
2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号
11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
7 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号
楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
8
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦西侧楼 6层
联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
9 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
18号 同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
10 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号
楼 A 座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
11
宜信普泽（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼
15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号
SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
12
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号
富卓大厦 7层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
13
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层 5122室南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号
SOHO 嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
14 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号
4楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
15 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院
2号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑
10号楼
法定代表人： 于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传
真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
16 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富
特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号
8座 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
17 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号
1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦
江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
18 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
19 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
20
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
21 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号
105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保
利国际广场南塔 12楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
22
北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10号 2栋 236室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街
19号 A 座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
23
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号
602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石
大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
24 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南
京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东
方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
25
深圳前海微众银行股份有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
A 栋 201
办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819号深
圳湾科技生态园 7栋 A 座
法定代表人：顾敏
客服电话：4009998877
26 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11号
1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11号
1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
网址：www.hcjijin.com
27 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
28 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院
6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院
6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
29 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场
A 栋 1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
30 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号
1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科
创十一街 18号院京东总部 A 座 17层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
31
通华财富（上海）基金销售有
限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667弄
107号 201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55号通
华科技大厦 7层南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
电话：021-60818187
传真：021-60810695
客服电话：4001019301/95193
网址：https://www.tonghuafund.com
32 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
33 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁
街北 6号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁
街北 6号楼 503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
34 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
35
一路财富（北京）基金销售股
份有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通
新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大
厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：13520209651
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
36
腾安基金销售（深圳）有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A 栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯
滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
37
北京恒宇天泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百
泉街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航
星园 8号楼 9层
法定代表人：梁越
联系人：李晨
电话：15210266234
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
38 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
负责人：姜敏
电话：(0755)88604192
传真：(0755)36866661
经办律师：戴瑞冬、付强南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
§5 基金的类型
债券型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以
实现对标的指数的有效跟踪。
§7 基金的投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资
于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、国债、债券回购、
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会
相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；其中
标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；每个交易日
日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
§8 基金的投资策略
本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成份券
和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实
现对标的指数的有效跟踪。
在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一
步扩大。
1、资产配置策略
本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券构成为基础，
综合考虑债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等
情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、债券投资策略
本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最
小化的前提下，本基金可采取适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整，
降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9 基金业绩比较基准
本基金的标的指数为中债-1-3年国开行债券指数。
本基金业绩比较基准为中债-1-3年国开行债券指数收益率*95%+银行活期存款利率(税
后)*5%。
中债-1-3年国开行债券指数隶属于中债总指数族分类，该指数成分券包括国家开发银
行在境内公开发行且上市流通的待偿期0.5至3年（包含0.5年和3年）的政策性银行债，
可作为投资该类债券的业绩基准和标的指数。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数
替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人
可以依据维护投资人合法权益的原则，在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标
的指数和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定
媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数
编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基
金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。如果今后法律法规发生变化，或者
有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备
案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金，高于货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 13,007,591,000.00 96.46
其中：债券 13,007,591,000.00 96.46
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 199,100,539.55 1.48
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备
付金合计
5,595,889.62 0.04
8 其他资产 272,706,606.06 2.02
9 合计 13,484,994,035.23 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,007,591,000.00 102.10
其中：政策性金融
债
13,007,591,000.00 102.10
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,007,591,000.00 102.10
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 180208 18国开 08 19,300,000 1,971,302,00
0.00
15.47
2 180212 18国开 12 16,500,000 1,674,090,00
0.00
13.14
3 150220 15国开 20 11,900,000 1,200,234,00
0.00
9.42
4 170209 17国开 09 11,300,000 1,150,566,00
0.00
9.03
5 170205 17国开 05 10,600,000 1,073,144,00
0.00
8.42
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关
证券的投资决策程序做出说明。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明。
根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 272,701,159.32
5 应收申购款 5,446.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 272,706,606.06
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方 1-3 年国开债 A南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.11.8-
2018.12.31
0.66% 0.03% 0.36% 0.04% 0.30% -0.01%
2019.1.1-
2019.3.31
1.11% 0.04% 0.06% 0.05% 1.05% -0.01%
自基金合同
生效至今
1.78% 0.03% 0.42% 0.05% 1.36% -0.02%
南方 1-3 年国开债 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.11.8-
2018.12.31
0.64% 0.03% 0.36% 0.04% 0.28% -0.01%
2019.1.1-
2019.3.31
1.05% 0.04% 0.06% 0.05% 0.99% -0.01%
自基金合同
生效至今
1.70% 0.03% 0.42% 0.05% 1.28% -0.02%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金相关账户的开户及维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一
次性划付到由基金管理人开立的TA清算账户中，基金管理人根据与销售机构签订的销售协
议中约定的付款周期分别代付至销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
4、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用协议
的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在通常情况下，指数许可使用
费按前一日的基金资产净值所适应的年度费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金资产平均净值 季度费率 年度费率
10亿人民币以下
（不包括10亿人民币整）
1 bp 4bp
10亿-20亿人民币之间
（包括10亿人民币整和20亿人民币整）
0.75 bp 3 bp
超过20亿人民币
（不包括20亿人民币整）
0.625 bp 2.5bp
注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%
当规模在10亿元以下（不包括10亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值
的0.04%的年费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算；基金成立的首个季度费
用按照基金成立日所在季度剩余自然日计提。
指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理人向基金托管人发送划付
指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付。
若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有
约定的，从其最新约定。
上述“一、基金费用的种类”中第4、6－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
13.2 与基金销售有关的费用
1、对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.6%，且随申购
金额的增加而递减，如下表所示
申购金额（M） 申购费率
M＜100万
0.6%
100万≤M＜500万
0.4%
500万≤M＜1000万
0.15%
M≥1000万 每笔1,000元
对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表
所示（其中1年指365天）：
A类基金份额
申请份额持有时间
（N）
赎回费率
N＜7天
1.50%
7天≤N＜30天
0.10%
N≥30天
0
C类基金份额
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7天
1.50%
7天≤N＜30天
0.10%
N≥30天
0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金
财产，其中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记
费和其他必要的手续费。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确南方中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，在履行适当的程序后，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和
流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以针
对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更
新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金的募集”部分，对“基金的募集”进行了更新。
6、在“基金合同的生效”部分，对“基金合同的生效”进行了更新。
7、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新，
对“基金转换”进行了更新，对“定投计划”进行了更新。
8、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
9、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
10、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
11、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2019年 6 月 14日
