东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
— 东吴基金管理有限公司 2019 年 1 号
基 金 管 理 人 ： 东吴 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 光 大 银 行 股 份有 限 公 司 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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【重要 提示】
本基金 根据 【2018】年【3 】 月 【8】 日中 国证 券监 督 管理委 员会 《 关于 准予 东 吴鼎泰 纯
债债券 型证 券投 资基 金注 册的批 复》 （证 监许 可【2018 】396 号 ）的 注册 。
基金管 理人 保证 《 东吴 鼎 泰纯债 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 （以 下简 称 “ 《 招募说
明书》 ” 或“本《招募 说明 书》 ” ）的 内容真实、准 确 、完整。本《招募 说明书 》经中国证监
会注册 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的注 册 ， 并 不 表明其 对本 基金 的投 资价 值、 市场 前景 和
收益作 出实 质性 判断 或保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 单 一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但 在 基金运 作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过50%的 除外 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因 政
治、 经济 、 社会 等环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险 ， 个 别 证券特 有的 非系
统性风 险 ， 由 于基 金投 资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ， 基 金管 理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特 定风 险 ， 基 金运 作风 险等 等。 本 基金的 特有 风险
详见招 募说 明书 “ 基金 的 风险揭 示 ” 章 节。 此外 ， 本基金 以 1 元发 售面 值进 行募集 ， 在市 场
波动等 因素 的影 响下 ，存 在单位 份额 净值 跌 破1 元 发售面 值的 风险 。
基金投 资有 风险 ， 投 资者 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及 《基
金合同 》 等信 息披 露文 件 。 本 基金 为债 券型 基金 ， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型
基金 、 混 合型 基金 ， 高于 货 币市场 基金 ， 属于 证券 投资 基金中 具有 中低 风险 收益 特征的 品种 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基金 投资 者有 可能 获 得较高 的收 益 ， 也 有可 能 损失本 金 。 投 资
者投资于本基金时应 认真 阅读本《招募说 明书 》 ，全 面认识本基金产品的 风险 收益特征和产
品特性 ， 充分 考虑 自身 的 风险承 受能 力 ， 理 性判 断 市场 ， 对 认购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等
投资行 为作 出独 立决 策， 并自行 承担 投资 风险 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2019 年 5 月 2 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现截
止日 为2019 年3 月31 日。(财 务数 据未 经审 计）
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
法定代 表人 ：王炯
设立日 期：2004 年9 月2 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字 【2004 】132 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
注册资 本：1 亿 元人 民币
联系人 ： 贾 云鹏
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
1 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 30%
合
计 100%
2 、简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制， 公司 总经 理 下设权 益投 资决 策、 固收 投 资决策 、
专户投 资决 策 、 风 险管理 、 基 金资 产估 值五 个专门 委员会 ； 公司 设有 权益投 资总部 、 固定 收
益总部 、 专户投 资总 部 、 研究策 划部 、 集 中交 易室 、 营 销管 理总部 、 产品 策 略部 、 信 息技术
部、基 金事 务部 、综 合管 理部、 合规 风控 部十 一个 部门。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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马震亚 先生 ， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济 师， 会 计师， 中 共党员 。 历 任苏 州市 审计 局科员 、
副主任科员 ；苏州 证券有 限责任公司 财务部 副总经 理（主持 工作） ；东 吴证券 有限责任 公司
财务部 总经 理， 财务 总监 ， 东 吴证 券股份 有限 公司 党委委 员 、 纪委 书记 、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
汤勇先生， 董事，工 商管 理 EMBA ，注册会 计师， 中 共党员。任 江苏悦 达时装 有限公司
财务会 计 、 新 能 （ 张家 港） 能源有 限公 司计 财处 主任 ， 现 任海 澜集 团有 限公司 海澜资 本投 资
部投资 总监 。
王炯先 生， 董事， 硕士 研究 生、 经 济师， 中共 党员 。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海分 公司总 经理 ， 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
冯恂女 士 ， 董事 ， 博士 研 究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任东 吴证券 研究 所研 究员 ， 国 联
证券研究所 所长、 总裁助 理兼经管总 部总经 理、副 总裁，东 吴证券总 规划师 兼研究所 所长、
兼资产 管理 部总 经理 、 总 规划师 ， 现任 东吴 证券股 份有限 公司 党委 委员 、 副 总裁 、 资 产管 理
部总经 理。
陈建国 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 ， 经济 师， 中共 党 员。 历任 昆山 市信 托投 资 公司第 二证
券部副经理 ，东吴 证券昆 山前进中路 证券营 业部副 总经理、 福州湖东 路证券 营业部总 经理、
昆山分公司 副总经 理、东 吴证券经纪 管理总 部副总 经理（主 持工作） ， 现任东 吴证券人 力资
源部总 经理 。
周虹女 士， 董事 ，本 科学 历，现 任海 澜集 团有 限公 司海澜 资本 投资 部投 资经 理。
张婉苏 女士 ， 独立 董事 ， 经济法 学博 士 。 历 任担 任 斯洛文 尼亚 道迈 尔机 电有 限责任 公司
苏州代 表处 法律 顾问 、南 京大学 法学 院助 教、 讲师 ，现任 南京 大学 法学 院副 教授。
袁勇志 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 博 士生 导师 。 历 任 苏州大 学管 理学 院教 师 、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
方志刚 先生 ， 独 立董 事 ， 大学学 历 ， 民建 会员 。 企 业类会 计师 、 中 国注 册会 计师 、 澳 洲
注册会 计师 。 历任 上海 上 审会计 师事 务所 审计 员 、 部门经 理 ， 上 海长 信会 计 师事务 所部 门经
理， 上 海锦 江国 旅股 份有 限 公司财 务部 经理 、 上 海实 业 联合集 团长 城药 业有 限公 司财务 总监 ；
上海众 华沪 银会 计师 事务 所高级 经理 ， 现任 瑞华 会 计师事 务所 （ 特殊 普瑞 合 伙） 上海 分所 工
作，权 益合 伙人 ，担 任长 方集团 股份 有限 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员
张剑宏 先生 ， 监事 会主席 ， 硕 士。 历任 苏州 物资 集 团公司 公司 政策 研究 室科 长、 财务 公东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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司证券 部总 经理 助理 、 办 公 室副主 任、 主任 ； 东 吴证 券 三香路 营业 部 （ 原苏 物贸 证 券营业 部）
总经理 、 总裁 助理 兼投资 银行总 部总 经理 、 风险管 理部 、 合 规法 务部 总经理 、 合 规总 监兼 首
席风险 官， 现任 东吴 证券 股份有 限公 司首 席风 险官 。
王菁女 士 ， 监 事， 本科 学 士学位 ， 会计 师， 中共 党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 女士 ， 员工 监事 ， 硕士研 究生 ， 中共 党员 。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务 所 高级
审计员 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 监察 稽核 部总 经理 ， 现任合 规风 控副
总监兼 合规 风控 部总 经理 ，董事 会秘 书。
3、高 级管 理人 员
马震亚 先生 ， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济 师， 会 计师， 中 共党员 。 历 任苏 州市 审计 局科员 、
副主任科员 ；苏州 证券有 限责任公司 财务部 副总经 理（主持 工作） ；东 吴证券 有限责任 公司
财务部 总经 理， 财务 总监 ， 东 吴证 券股份 有限 公司 党委委 员 、 纪委 书记 、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
王炯先 生， 董事， 硕士 研究 生、 经 济师， 中共 党员 。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海分 公司总 经理 ， 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
徐明先 生 ， 副 总经 理， 硕 士， 中共 党员 。 历 任中 国 银行苏 州分 行营 业部 会计 ； 苏 州华 纺
经济贸 易有 限公 司财 务科 会计 ； 中 创证 券有 限责 任 公司苏 州十 全街 营业 部副 总经理 ； 东吴 证
券有限 责任 公司 胥江 路证 券营业 部副 总经 理 ， 总 经 理； 东吴 证券 股份 有限 公 司石路 证券 营业
部总经 理 ， 太 仓分 公司 总 经理 ， 常 熟分 公司 总经 理 ； 东 吴基 金管 理有 限公 司 营销总 监兼 营销
管理部 总经 理， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司副 总经 理兼营 销管 理部 总 经 理。
吕晖先 生 ， 督 察长 ， 大 专 ， 历 任苏 州商 业大 厦业 务 员， 苏州 证券 公司 交易 员 ， 苏 州证 券
登记公司总 经理助 理，东 吴证券资产 管理总 部副总 经理，东 吴证券吴 江盛泽 西环路营 业部、
吴江中 山北 路营 业部 总经 理， 东吴 基金 管理 有限 公 司总经 理助 理 、 运 营总 监 、 东 吴基 金管 理
有限公 司副 总经 理， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
4、基 金经 理
陈晨 ， 硕 士，2011 年6 月 获厦门 大学 硕士 学位 。2011 年6 月至2013 年2 月 就 职于华 泰
（联合 ）证 券研 究所 任固 定收益 研究 员， 自 2013 年 3 月起 加入 东吴 基金 管 理有限 公司 ，一
直从事 债券 投资 研究 工作 ，曾任 固定 收 益 部研 究员 、基金 经理 助理 ，自2015 年 6 月 8 日起
担任东 吴鼎 利债 券型 证券 投资基 金 （LOF ） （ 原东 吴鼎 利分级 债券 型证 券投 资基 金） 基金 经理 ，东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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自 2018 年 11 月 2 日起 担 任东吴 鼎泰 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。其 中 2016 年 11
月7 日至 2018 年 10 月 13 日担任 东吴 增鑫 宝货 币市 场基金 基金 经理 ，2017 年11 月 28 日至
2018 年12 月7 日担 任东 吴优益 债券 型证 券投 资基 金。
黄婧丽,硕 士研 究生 。2012 年 11 月至 2014 年 10 月 就职于 世纪 证券 有限 责任 公司， 从
事固定 收益 分析 工作 ；2014 年 10 月至 2016 年11 月 就职于 国海 证券 股份 有限 公司 ， 从 事固
定收益 交易 、分 析、 投资 工作；2016 年 11 月加 入 东吴基 金管 理有 限公 司， 自 2018 年 1 月
29 日 起担 任东 吴优 益债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 自2018 年5 月9 日 起担 任东吴 悦秀 纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 自2018 年11 月 8 日起担 任东 吴鼎 泰纯 债债 券型证 券投 资
基金基 金经 理， 自2019 年3 月8 日 起担 任东 吴增 鑫宝货 币市 场基 金基 金经 理。
历任基 金经 理： 无
5、投 资决 策委 员会 成员
（1） 权益 投资 决策 委员 会 ： 王炯 、 彭 敢、 程涛、 杨庆 定、 杜 毅、 付琦 、 刘 元海、 戴斌、
王立立 。王 炯任 权益 投资 决策委 员会 主席 ，彭 敢、 程涛为 权益 投资 决策 委员 会副主 席。
（2）固收投 资决策 委员会 ：王炯、杨 庆定、 付琦、 周明。王炯 任固收 投资决 策委员会
主席， 杨庆 定、 周明 为固 收投资 决策 委员 会副 主席 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号、甲 25 号中 国光 大中 心
成立日 期：1992 年 6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元 人民币
法定代 表人 ：李 晓鹏
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2002]75 号
投资与 托管 部总 经理 ：张博
电话： （010 ）63636363 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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传真： （010 ）63639132
网址：www.cebbank.com
2、主 要人 员情 况
法 定代表 人李晓鹏 先生,曾任 中国工 商银行河 南省分行 党组成 员、副行 长，中国 工商银
行总行 营业 部总 经理 ， 中 国工商 银行 四川 省分 行党 委书记 、 行长 ， 中 国华 融 资产管 理公 司党
委委员 、 副总 裁， 中国 工 商银行 党委 委员 、 行长助 理兼北 京市 分行 行长 ， 中 国工商 银行 党委
委员 、 副 行长 ， 中 国工 商 银行股 份有 限公 司党 委委 员 、 副行 长、 执行 董事 ； 中国投 资有 限责
任公司 党委 副书 记 、 监 事 长； 招商 局集 团副 董事 长 、 总 经理 、 党 委副 书记 。 曾兼任 工银 国际
控股有 限公 司董 事长 、 工 银金融 租赁 有限 公司 董事 长、 工银 瑞信 基金 管理 公 司董事 长 ， 招 商
银行股 份有 限公 司副 董事 长、 招商 局能 源运 输股 份 有限公 司董 事长 、 招商 局 港口控 股有 限公
司董事 会主 席、 招商 局华 建 公路投 资有 限公 司董 事长 、 招商局 资本 投资 有限 责任 公司董 事长 、
招商局 联合 发展 有限 公司 董事长 、 招商 局投 资发 展 有限公 司董 事长 等职 务 。 现任中 国光 大集
团股份 公司 党委 书记 、 董 事长 ， 兼 任中 国光 大银行 股份有 限公 司党 委书 记、 董事长 ， 中国光
大集团 有限 公司 董事 长 ， 中国旅 游协 会副 会长 、 中 国城市 金融 学会 副会 长 、 中国农 村金 融学
会副会 长。 武汉 大学 金融 学博士 研究 生， 经济 学博 士，高 级经 济师 。
行长葛 海蛟 先生 ， 曾任 中 国农业 银行 辽宁 省分 行国 际业务 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总
经理 ， 中 国农 业银 行辽 宁省 辽阳市 分行 党委 书记 、 行长 ， 中 国农 业银 行大 连市 分行 党委委 员、
副行长，中国 农业银行新加坡分行总经 理，中国农业银行国际业 务部副总经理( 部门总经 理
级) ，中国农业银行黑龙 江省分行党委副 书记、党委书记、行长兼 任悉尼分行海外高管， 黑
龙江省 第十 二届 人大 代表 。 曾 兼任 中国 光大 实业 （ 集团 ） 有 限责 任公 司董事 长， 光大 证券 股
份有限 公司 董事 ， 中国 光 大集团 股份 公司 上海 总部 主任 ， 中 国光 大集 团股 份 公司文 旅健 康事
业部总 经理 。 现任 中国 光 大银行 股份 有限 公司 党委 副书记 、 行长 ， 中 国光 大 集团股 份公 司党
委委员 。南 京农 业大 学农 业经济 管理 专业 博士 研究 生，管 理学 博士 ，高 级经 济师。
张博先 生 ， 曾 任中 国光 大 银行厦 门分 行副 行长 ， 西 安分行 行长 ， 乌鲁 木齐 分 行筹备 组组
长、 分行 行长 ， 青 岛分 行 行长 ， 光 大消 费金 融公司 筹备组 组长 。 曾兼 任中国 光大银 行电 子银
行部副总经 理（总 经理级） ，负责普惠 贷款团 队业务 。现任中 国光大银 行投资 与托管业 务部
总经理 。
3、证 券投 资基 金托 管情 况
截至 2019 年 3 月 31 日 ， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管华 夏睿 磐泰 利六 个月 定期开 放
混合型 证券 投资 基金 、 天 弘尊享 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金 、 汇 安 多策略 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 等 共 138 只 证券 投资 基金 ， 托 管 基金资 产规 模 3324.34 亿 元。 同 时， 开东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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展 了 证 券公 司资 产 管理 计划 、 专 户理 财、 企 业年 金基 金 、QDII 、 银 行 理 财、保 险 债 权投 资
计划等 资产 的托 管及 信托 公司资 金信 托计 划、 产业 投资基 金、 股权 基金 等产 品的 保管 业务 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托 管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确保 基金 托管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ； 确保 基
金财产 安全 ； 保证 基金 托 管业务 稳健 运行 ； 保护 基 金份额 持有 人 、 基 金管 理 公司及 基金 托管
人的合 法权 益。
2、内 部控 制的 原则
（1）全面性 原则。 内部控 制必须渗透 到基金 托管业 务的各个操 作环节 ，覆盖 所有的岗
位，不 留任 何死 角。
（2）预防性 原则。 树立“ 预防为主” 的管理 理念， 从风险发生 的源头 加强内 部控制，
防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。
（3）及时性 原则。 建立健 全各项规章 制度， 采取有 效措施加强 内部控 制。发 现问题，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。
（4）独立性 原则。 基金托 管业务内部 控制机 构独立 于基金托管 业务执 行机构 ，业务操
作人员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会 、 审 计委 员会 ， 委 员会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门 、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和
协调 ， 建 立横 向的 内控 管 理制约 体制 。 各部 门负 责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 ， 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 投 资与 托管 业务 部建 立 了严密 的内 控督 察体 系 ， 设立了 风险 管理
处，负 责证 券投 资基 金托 管业务 的风 险管 理。
4、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 自成 立以来 严格 遵照 《 基金 法》 、 《中 华人
民共和国 商业银 行法》 、 《 信息披露 办法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 等法律 、法规的 要求，
并根据相关法律法 规制订 、完善了《中国光 大银行 证券投资基金托管 业务内 部控制规定 》 、
《中国 光大 银行 投资 与托 管业务 部保 密规 定 》 等 十 余项规 章制 度和 实施 细则 ， 将 风险 控制 落
实到每 一个 工作 环节 。 中国 光大银 行投 资与 托管 业务 部以控 制和 防范 基金 托管 业务风 险为 主
线， 在重 要岗位 （ 基金 清 算、 基金 核算 、 监 督稽 核 ） 还 建立 了安全 保密 区 ， 安装了 录像 监视
系统和 录音 监听 系统 ，以 保障基 金信 息的 安全 。 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据法 律 、 法 规和 基金 合 同等的 要求 ， 基金 托管 人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 ， 对基 金投 资品 种 、 投 资组 合比 例
每日进 行监 督 ； 同 时， 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管 理人 和 基金托 管人 报酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发 现 基金 管理 人的违 反法 律 、 法 规和 基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基金 托管 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理
人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托管 人应 报告
中国证 监会 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司直 销中 心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站：www.scfund.com.cn
2、其他销售机构
（1） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
客服热 线：95595
公司网 址：www.cebbank.com
（2） 江苏 汇林 保大 基金 销 售有限 公司 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 南京 市高 淳区 经济开 发区 古檀 大 道 47 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中山 北 路 105 号中 环国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
客服热 线：025-56663409
公司网 址：www.huilinbd.com
（3） 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（4） 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（5） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服热 线：95021/400-1818-188
公司网 址：http://fund.eastmoney.com
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（7） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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11
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座
法定代 表人 ：陈 柏青
客服热 线：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
（8） 上海 长量 基金 销售 有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（9） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（10） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（11 ）宜 信普 泽（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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12
（12） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服热 线：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（13） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（14） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http ：//www.yilucaifu.com
（15） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.qianjing.com
（16） 北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服热 线：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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13
（17） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客服热 线：4006-802-123
公司网 址：https://www.zhixin-inv.com/
（18） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
客服热 线：0571-86915761
公司网 址：www.cd121.com
（19） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
客服热 线：400-166-6788
公司网 址：http ：//www.66zichan.com
（20） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
客服热 线：400-821-3999
公司网 址：www.hotjijin.com
（21） 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
法定代 表人 ：季 长军
客服热 线：400-188-5687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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14
（22） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客服热 线：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（23） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：姚 杨
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http ：//www.dtfortune.com/
（24） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔 1201-1203 室 （ 邮编 ： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http ：//www.yingmi.cn/
（25） 奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE （ 张伟 豪）
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（26） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层
法定代 表人 ：弭 洪军 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
15
客服热 线：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
（27） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（28） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（29） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
客服热 线：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（31） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
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16
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888 或 95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（32） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（33） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
客服电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com
（34） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（35） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（36） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
17
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（37） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（38） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.ewww.com.cn
（39） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxzqsd.com.cn
（40） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
客服电 话：0512-3339628895530
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（41） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
18
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（42） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（43） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（44） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客服电 话：95318
公司网 址：www.hazq.com
（45） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（46） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
19
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室（邮 编：830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（47） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（48） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区国 际总 部 城 10 栋楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 ：陈 宏
客服热 线：95357
公司网 址：http://www.18.cn
（49） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（50） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：王 勇
客服热 线：400-0099-886
公司网 址：www.gwgsc.com 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
20
（51） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：祝 健
客服电 话：4001962502
公司网 址：www.ajzq.com
（52） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层 A2107
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层 A2107
法定代 表人 ：夏 予柱
客服热 线：400-8557333
公司网 址：www.jhjfund.com
（53） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 唐商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
客服热 线：4006-802-123
公司网 址：https://www.zhixin-inv.com/
3、基 金管 理人 可根 据《 基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定， 选
择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二）登记机构：
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ：贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588（免 长途 话费 ） 、021 －50509666
网站：www.scfund.com.cn
（三）出具法律意见 书的 律师事务所 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
21
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 天衡 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙)
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 1907 室
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 商务 楼 B 座 19 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
联系电 话：025-84711188
传真：025-84724882
联系人 ：谢 文彬
经办注 册会 计师 ：谢 文彬 ，谈建 忠
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴鼎 泰纯 债债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：债券 型 证券 投资基 金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 基础上 ，力 求获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包括 国债 、 地 方政 府债 、 金融债 、
企业债 、 公司 债、 次级债 、 央行 票据、 中期 票据、 短期融 资券 （ 含超 短期 融 资券） 、 资产 支
持证券、可 分离交 易可转 债的纯债部 分、债 券回购 、银行存 款（包括 定期存 款、协议 存款、
通知存 款等 ） 、 同 业存 单及 其他货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ）。 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
22
本基金 不投 资于 股票 、 权 证， 也不 投资 于可 转 换 债 券 （ 可分 离交 易可 转债 的 纯债部 分除
外）、 可交 换债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效的 法律法 规和 相关 规定 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产的 80% ； 本 基金 保
持不低于基 金资产 净值 的 5%的现金或 者到期 日在一 年以内的政 府债券 ，现金 不包括结算 备
付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 在对 宏观 经济 和债 券市场 综合 研判 的基 础上 ， 通过自 上而 下的 宏观 分析 和自下 而
上的个 券研 究 ， 使 用主 动 管 理 、 数 量投 资和 组合 投 资的投 资手 段 ， 追 求基 金 资产长 期稳 健的
增值。
1、资 产配 置策 略
本基金根据 各项重 要的经 济指标分析 宏观经 济形势 发展和变动 趋势， 基于对 财政政策、
货币政策和 债券市 场的综 合研判，在 遵守有 关投资 限制规定 的前提下 ，灵活 运用投资 策略，
配置基 金资 产 ， 力 争在 保障 基金资 产流 动性 和本 金安 全的前 提下 实现 投资 组合 收益的 最 大 化 。
2、债 券投 资策 略
本基金 通过 对国 内外 宏观 经济态 势 、 利 率走 势、 收益 率曲线 变化 趋势 和信 用风 险变化 等
因素进 行综 合分 析， 构建 和调整 固定 收益 证券 投资 组合， 力求 获得 稳健 的投 资收益 。
（1） 利率 预期 策略 与 久 期 管理
债券积 极投 资策 略的 关键 是对未 来利 率走 向的 预测 。 通过对 利率 的科 学预 测和 对债券 投
资组合 久期 的正 确把 握， 可以提 高投 资收 益。
久期越长， 利率变 动所引 起价格变化 越大， 久期越 短，利率变 动所引 起价格 变化越小。
如果预 计利 率会 下跌 ， 债 券价格 会上 涨 ， 则 应该 加 大长久 期债 券的 比例 ， 以 实现收 益的 最大
化。 相 反， 如果 预计 利率 会 上涨， 债券 价格 会下 跌， 则 应该增 加组 合中 久期 较短 债券的 比例 ，
以尽可 能减 少利 率上 涨带 来的损 失。
（2） 类属 配置 策略
类属配 置主 要包 括资 产类 别选择 、 各类 资产 的适 当 组合以 及对 资产 组合 的管 理。 本基 金
通过情 景分 析和 历史 预测 相结合 的方 法 ， “ 自上 而 下” 在债 券一 级市 场和二 级市场 ， 银行 间
市场和 交易 所市 场 ， 银行 存款 、 信 用债 、 政 府债 券 等资产 类别 之间 进行 类属 配置 ， 进 而确 定东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
23
具有最 优风 险收 益特 征的 资产组 合。
（3） 信用 债券 投资 策略
信用债市场整体的信用利 差水平和信用债发行主体 自身信用状况的变化都会 对信用债
个券的 利差 水平 产生 重要 影响 ， 因 此， 一方 面 ， 本 基金将 从经 济周 期 、 国 家 政策 、 行 业景 气
度和债 券市 场的 供求 状况 等多个 方面 考量 信用 利差 的整体 变化 趋势 ； 另一 方 面， 本基 金还 将
以内部 信用 评级 为主 、 外 部信用 评级 为辅 ， 即采 用 内外结 合的 信用 研究 和评 级制度 ， 研究 债
券发行 主体 企业 的基 本面 ， 以 确定 企业 主体 债的 实 际信用 状况 。 具体 而言 ， 本基金 的信 用策
略主要 包括 信用 债券 趋势 判断 、 信 用利 差分 析、 持有 期收益 情景 模拟 和信 用债 券精选 策略 四
个方面 。本 基金 信用 债券 投资遵 循以 下流 程 ：
1）信 用债 券趋 势判 断
本基金 将通 过着 眼于 经济 走势 、 资 金利 率、 信用 债供 求等影 响信 用债 市场 趋势 的因素 来
分析未 来一 段时 间内 信用 债市场 中不 同品 种 、 不 同 信用等 级债 券的 收益 率变 化情况 ， 判断 信
用债走 势。
2）信 用利 差分 析
在信用 债券 趋势 判断 的基 础上 ， 本 基金 将进 一步 分析 和判断 信用 利差 未来 可能 发生的 变
化。 其基 本理 念是 ， 在 历 史利差 经验 数据 的基 础上 ， 从 上述 影响 因素 入手 ， 对比当 前状 况与
历史情 况 ， 判 断信 用利 差 所处的 位置 以及 合理 位置 ， 若 最终 分析 结果 认为 利 差将变 动 ， 则 积
极主动 进行 资产 调整 组合 ，把握 投资 机会 或规 避损 失。
3）持 有期 收益 情景 模拟
持有期 收益 情景 模拟 是根 据信用 利差 和基 准利 率的 分析 ， 假 设数 种可 能发 生的 情景并 赋
予各个 情景 不同 的收 益率 曲线形 态和 收益 率变 化 ， 得 出在不 同情 景下 各类 信用 债的持 有期 收
益，根 据该 模拟 结果 挑选 较优的 组合 配置 方案 ，为 投资决 策提 供参 考。
4）信 用债 精选 策略
本基金 将借 助公 司内 部的 行业研 究员 的专 业研 究能 力， 并综 合参 考外 部权 威、 专业研 究
机构的 研究 成果 ， 采用 定量 分析与 定性 分析 相结 合的 分析方 法对 发债 主体 企业 进行深 入的 基
本面分 析 ， 并 结合 债券 的 发行条 款 ， 确 定信 用债 的 实际信 用风 险状 况及 其信 用利差 水平 ， 挖
掘并投 资于 信用 风险 相对 较低 、 信 用利 差收 益相 对 较大的 优质 品种 。 定量 分 析主要 用于 分析
财务状 况 、 产 销数 据、 融 资能力 等方 面 ； 定 性分 析 主要用 于分 析行 业前 景 、 竞争地 位 、 股 东
背景、 管理 能力 、偿 债支 持等。
3、资 产支 持证 券投 资策 略 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
24
对于资 产支 持证 券 ， 本基 金重点 考虑 市场 利率 、 发 行条款 、 支持 资产 的构成 及质量 、 提
前还款 率 、 风 险补 偿收 益 和市场 流动 性等 影响 资产 支持证 券价 值的 因素 ， 并 对相关 因素 进行
分析，研究 资产支 持证券 的收益和风 险匹配 情况， 在严格控 制风险的 基础上 选择投资 对象，
评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 ，以 追求 更好 的收 益。
九 、业 绩比较 基 准
中国债 券综 合财 富指 数收 益率
中国债 券综 合财 富指 数是 全市场 债券 指数 ， 由中 央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 ， 以
2002 年1 月 4 日为 基期， 基点 为 100 点， 并于2007 年11 月26 日正 式发 布。 中国债 券综 合
财富指 数是 以债 券全 价计 算的指 数值 ， 考虑 了付 息 日利息 再投 资因 素 ； 其 样 本债券 涵盖 的范
围全面，具 有广泛 的市场 代表性，涵 盖主要 交易市 场( 银行间 市场、交 易所市 场、柜台 交易
市场等)、 不同 发行 主体( 政府、 企业 等) 和期 限(长 期、 中 期、 短期 等) ， 是 中 国目前 最权 威、
应用最 广的 指数 之一 。 中国 债券综 合财 富指 数能 够客 观地反 映中 国债 券市 场总 体价格 水平 和
变动趋 势， 适合 作为 本基 金的业 绩比 较基 准。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 ， 基 金
管理人 可以 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ， 调整 本基 金的 业绩比 较基 准 。
业绩比 较基 准的 变更 须经 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致 ， 并 在更 新的 招募 说明书 中 列 示 。
十 、风 险收益 特征
本基金为债 券型基 金，其 长期平 均风 险和预 期收益 率低于股票 型基金 、混合 型基金，
高于货 币市 场基 金， 属于 证券投 资基 金中 具有 中低 风险收 益特 征的 品种 。
十 一、 基金投 资组 合报告
东吴鼎泰 债 券型 证券 投资 基金( 以 下简 称 “ 本基 金”) 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本
报告所 载资 料不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或重 大 遗漏 ， 并 对其 内容 的真 实 性、 准确 性和 完
整性承 担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 光大 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 4 月 17
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
25
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日（ 未经审 计）。
1 、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
843,754,411.00 92.23
其中： 债券
843,754,411.00 92.23
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
49,988,274.98 5.46
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,966,232.46 0.32
8 其他资 产
18,101,393.57 1.98
9 合计
914,810,312.01
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 1,031,800.00 0.11
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 552,522,311.00 60.42
其中： 政策 性金 融债 552,522,311.00 60.42
4 企业债 券 191,637,300.00 20.96
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 20,220,000.00 2.21
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 78,343,000.00 8.57
9 其他 - -
10 合计 843,754,411.00 92.27
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
26
1 190205 19 国开 05 1,700,000 168,572,000.00 18.44
2 180211 18 国开 11 1,000,000 101,410,000.00 11.09
3 180210 18 国开 10 800,000 82,080,000.00 8.98
4 1480271 14 虞 交通 债 1,000,000 62,760,000.00 6.86
5 180212 18 国开 12 500,000 50,730,000.00 5.55
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期未出 现被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 33,455.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,067,937.90
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,101,393.57
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
27
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 。 但 不 保证基 金一
定盈利 ， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表其 未来 表现 。 投资有 风险 。 投 资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
一、 东 吴鼎泰 基金 历史时 间段 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较
阶段 净值增率①
净值增长率
标准差②
业 绩 比 较 基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.11.02-2018.12.31 0.57% 0.02% 1.71% 0.06% -1.14% -0.04%
2019.01.01-2019.03.31 1.01% 0.06% 1.16% 0.05% -0.15% 0.01%
2018.11.02-2019.03.31 1.59% 0.04% 2.90% 0.05% -1.31% -0.01%
二、 自 基金合 同生 效以来 基金 累计净 值增 长率及 其与 同期业 绩基 准收益 率的
比 较图
注：1. 业绩 比较 基准=中 国 债券综 合财 富指 数收 益率 。
2. 本基 金 于2018 年11 月2 日成 立， 本报 告期 末距 基 金合同 生效 不满 一年 ， 截 至本
报告期 末尚 未完 成建 仓。
十 三、 基金转 换
基金管理人可以根据相关 法律法规以及基金合同的 规定决定开办本基金与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基金 转换 可以 收 取一定 的转 换费 ， 相关 规 则由基 金管 理人东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
28
届时根据相 关法律 法规及 基金合同的 规定制 定并公 告，并提 前告知基 金托管 人与相关 机构。
但本基 金A 类基 金份 额 和C 类基 金份 额之 间不 能相 互转换 。
1、基 金转 换业 务的 适用 范 围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金：
东吴嘉 禾优势精选混合 型开放式 证券投资基金( 基金代码：580001 ）、东吴价值成长 双
动力混 合型 证券 投资 基金( 基金代 码 ：580002 ） 、 东 吴行业 轮动 混合 型证 券投 资基金( 基金 代
码：580003 ）、东吴进取策略灵 活配置混合型开 放式证券 投资基金( 基金代码：580005）、
东吴新经 济混合型证券投资基金( 基金代码 ：580006 ）、东吴 安享量化灵活配置混合型 证券
投资基 金( 基 金代 码： 580007 ） 、 东吴 新产 业精选 混合 型证券 投资 基金( 基金 代码 ： 580008）、
东吴中证 新兴产业指数证券投资基 金( 基金 代码：585001 ）、东吴优信稳健 债券型证券 投资
基金 A( 基金 代码 ：582001 ）、东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金 C( 基金 代码 ：582201）、
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A( 基金 代码 ：582002 ）、东 吴增 利债 券型 证券 投资基 金 C( 基
金代码 ：582202 ） 、东 吴 货币市 场证券 投资 基金 A( 基金代 码：583001 ）、 东 吴货币 市场 证
券投资 基 金 B( 基金 代码 ： 583101 ） 、 东吴 配置 优化 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金( 基金 代码 ：
582003 ）、 东吴多策略灵活配置 混合型证券投资 基金( 基金代码 ：580009 ）、东吴阿 尔法灵
活配置混 合型证券投资基金( 基金代码：000531 ）、东吴移动 互联灵活配置混合型证券 投资
基金 A( 基金代码：001323 ）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码：
001322) 、 东吴 国企 改 革主 题 灵活 配 置混 合型 证券投 资 基金( 基 金代 码 ：002159 ） 、东 吴安
盈量化灵 活配置混合型证券投资基 金( 基金 代码：002270 ）、东吴鼎元双债 债券型证券 投资
基金 A( 基金 代码 ：000958 ）、东 吴鼎 元双 债债 券型 证券投 资基 金 C( 基金 代码 ：000959）、
东吴安鑫 量化灵活配置混合型证券 投资基金( 基金代码：002561 ） 、东吴智慧医疗量化 策略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金( 基 金代 码： 002919 ） 、 东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金 A( 基 金代 码：
003588 ）、东吴 增鑫宝货 币市场基 金 B( 基金 代码：003589 ）、东吴 优益债 券 型证券投资 基
金 A( 基 金代 码：005144 ） 、东吴 优益 债券 型证 券投 资基金 C( 基 金代 码：005145 ）、 东吴 双
三角股 票型 证券 投资 基金 A( 基 金代 码：005209 ） 、 东吴双 三角 股票 型证 券投 资基金 C( 基金
代码：005210 ） 、 东吴 悦 秀纯债 债券 型证 券投 资基 金 A （基 金代 码：005573 ） 、 东 吴悦 秀纯
债债券 型证 券投 资基 金 C （基金 代码 ：005574 ）） 的基金 转换 业务 。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ， 并 将
另行公 告。
2、开 通转 换的 销售 机构 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中国光 大银 行股 份有 限公 司、 江苏 汇林 保大 基金 销 售有限 公司 、 深圳 众禄 基 金销售 股份
有限公 司 、 上 海天 天基 金 销售有 限公 司 、 上 海好 买 基金销 售有 限公 司 、 蚂 蚁 （杭 州） 基金 销
售有限 公司 、 上海 长量 基 金销售 有限 公司 、 浙江 同 花顺基 金销 售有 限公 司 、 上海利 得基 金销
售有限 公司 、 宜信 普泽 （ 北京 ） 基 金销 售有 限公 司 、 南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司 、 北 京恒 天
明泽基 金销 售有 限公 司、 一 路财富 （北 京） 信息 科技 有 限公司 、 北 京钱 景基 金销 售 有限公 司、
北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司 、 杭州 科地 瑞富 基 金销售 有限 公司 、 上海 联 泰基金 销售 有限
公司 、 上 海汇 付基 金销 售 有限公 司 、 北 京微 动利 基 金销售 有限 公司 、 上海 基 煜基金 销售 有限
公司、大泰 金石基 金销售 有限公司、 珠海盈 米基金 销售有限 公司、奕 丰基金 销售有限 公司、
中民财 富管 理 （上 海） 有 限公司 、 中信 期货 有限 公 司、 中信 建投 证券 股份 有 限公司 、 国信 证
券股份 有限 公司 、 中信 证 券股份 有限 公司 、 中国 银 河证券 股份 有限 公司 、 申 万宏源 证券 有限
公司 、 兴 业证 券股 份有限 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 安 信证 券股 份有限 公司 、 西 南证 券
股份有 限公 司 、 渤 海证 券 股份有 限公 司 、 中 信证 券 （山 东） 有限 责任 公司 、 东吴 证 券股 份有
限公司 、 信达 证券 股份有 限公司 、 光大 证券 股份有 限公司 、 平安 证券 股份有 限公司 、 华安 证
券股份 有限 公司 、 东海 证 券股份 有限 公司 、 申万 宏 源 （ 西部 ） 证 券有 限公 司 、 中 泰证 券股 份
有限公 司 、 西 藏东 方财 富 证券股 份有 限公 司 、 国 金 证券股 份有 限公 司 、 长 城 国瑞证 券有 限公
司、 爱建 证券 有限 责任公 司、 金惠 家保 险代 理有限 公司 、 阳 光人 寿保 险股份 有限公 司 。 根 据
业务需 要， 本基 金管 理人 还将会 选择 其他 销售 机构 开办此 业务 并将 按有 关规 定予以 公告 。
十 四、 基金费 用与 税收
( 一)基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 公证 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金 资产 净值的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基 金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由 基金 托管 人根 据基 金管理 人指 令并 参照 行业 惯例从 基金 财
产中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
鉴于基 金管 理人 为本 基金 的利益 投资 、 运用 基金 财 产过程 中 ， 可 能因 法律 法 规、 税收 政
策的要 求而 成为 纳税 义务 人， 就 归属 于基 金的 投资 收 益、 投 资回 报和/或 本金 承 担纳税 义务 。 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
31
( 五) 基金管理人和基金托 管人可根据基金发展 情况 调整基金管理费率和 基金 托管费率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六)与基金销售有关的费 用
1、申 购费
本基金 的申 购费 用由 申购 基金份 额的 投资 者承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 具体 申购 费率如 下：
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M ＜500 万元 0.50%
M≥ 500万元 1000元/ 笔
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 基金 管理 人可 以在 不 违反法 律法 规的 情形 下 ， 确定赎 回费 用归 入基 金财 产的比 例 ， 未 计
入基金 财产 的部 分用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
（1） 本基 金份 额的 赎回 费 率如下 ：
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 T 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<90 日 0.10%
T ≥90 日 0
对于续 持有 期少 于7 日的 投 资者收 取不 低于 1.5% 的 赎 回费 ， 并 全额 计入 基金 财 产。 对于
其他投资者 ，将不 低于赎 回费总额的25%计 入基金 财 产，未计入 基金财 产的赎 回费用于支 付
登记费 和其 他必 要的 手续 费。
3、基金管理 人可以 在基金 合同约定的 范围内 调整费 率或收费方 式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
4、基金管理 人可以 在不违 反法律法规 规定及 基金合 同约定的情 形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划 。 在 基金 促 销活动 期间 ， 按相 关监 管 部门要 求履 行必 要手 续后 ， 基 金管 理人 可
以适当 调低 申购 费率 、赎 回费率 。
5、当发生大 额申购 或赎回 情形时，基 金管理 人可以 采用摆动定 价机制 ，以确 保基金估
值的公 平性 。具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规 则的 规定 。
( 七)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定 》 及其它 有关 法律 法规 的要 求 。 本基 金管 理
人对本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新 。 并根 据本 基金 管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实
施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新 。主 要更 新的内 容如 下：
1、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“一 、绪言 ” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
3、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
5、 在“五 、相 关服 务机 构” 中， 对 相关 内容 进行 了更 新。
6、 在“六 、基 金的 募集 ”中 ， 对相 关内 容进 行了 更新 。
7、 在“八 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ，对 相关 内容 进行了 更新 。
8、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
9、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
10、 在“二 十 二 、 其 他应 披露 事项 ” 中， 更新 了其 他披 露事项 。
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2019年6 月14 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 九年 六月 十四 日
