泓德优选成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2019 年 第 1 号
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国光大银 行 股份 有限公司泓德 优选成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
重要提示
泓德优 选 成 长混 合型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金 ” ）经 中国 证监 会 2015 年 4 月
17 日 证监 许可[2015]649 号文注 册募 集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 ， 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承 受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 。 本 基金 投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人
连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ， 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的积极 管理 风
险，本 基金 的 特 定风 险等 。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
本基金 属于 混合 型基 金， 长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金 ， 高 于债券 型基 金、 货币 市
场基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金 管理 人提 醒投资 人基金 投资的 “ 买 者自负 ”原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行承
担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2019 年 5 月 21 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2019 年12 月 31 日 （未 经 审计） 。
本基金 托管 人 中 国光 大银 行股份 有限 公司 已 于 2019 年 6 月 3 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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一、 基金管理人
( 一) 基金管理人概况
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号3 层
设立日 期：2015 年3 月3 日
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ：童 贤达
客户服 务电 话：4009100888
传真：010-59322130
注册资 本 为 14,300 万元 ， 公司股 权结 构如 下：
序号 股东名称 出资金额（元）
占注册资本
比例
1 王德晓 37,055,405 25.9129%
2 阳光资 产管 理股 份有 限公 司 30,000,000 20.9790%
3 泓德基 业控 股股 份有 限公 司 28,600,000 20.0000%
4
珠海市 基业 长青 股权 投资 基金（ 有限 合
伙）
16,103,604 11.2613%
5 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 13,406,250 9.3750%
6 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 13,406,250 9.3750%
7 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 4,428,491 3.0968%
合计 143,000,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
胡康宁 先生 ， 董事 长 ， 硕 士。 曾任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 、 亿 品科 技有 限 公司运 营副
总裁、 麦科 特光 电股 份有 限公司 副总 裁、 搜房 资讯 有限公 司执 行副 总裁 、 中 共中央 对外 联 络
部副处 长。
王德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总经理 ， 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 裁、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。
杨丹女 士 ， 董 事 ， 学 士 。 现 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司任 董事 会办 公室 主任 。 曾 任 阳
光财产 保险 股份 有限 公司 人力资 源部 总经 理， 阳光 保 险集团 股份 有限 公司 任财 富管理 中心 总
经理助 理， 阳光 财产 保险 股份有 限公 司副 总经 理。
陈学锋 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 ， 独 立董 事， 博 士。 现 任中 国政 法大 学民 商经济 法学 院证 券期 货法 律研究 所
所长、 研究 员, 北京 市平 商律师 事务 所兼 职律 师。 曾任国 泰君 安 证 券股 份公 司任法 律事 务 总
部副总 经理 、企 业融 资总 部首席 律师 、中 国社 会科 学院法 学所 副研 究员 。
宋国良 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 。
秦毅先 生 ， 监 事 ， 研 究部 副总监 ， 基金 经理 ， 博士 。 曾 任本 公司 特定 客户 资 产投资 部投
资经理 、阳 光资 产管 理股 份有限 公司 行业 研究 部研 究员。
李晓春 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 先生 ， 副总 经理 ， 固定收 益投 资事 业部 总监 ， 博 士 。 曾 任深 圳市 大富 科技股 份 有
限公司 副总 裁兼 董事 会秘 书、 阳 光保 险集 团股 份有 限 公司资 产管 理中 心宏 观经 济研究 处处 长 、
安信证 券股 份有 限公 司研 究所宏 观经 济分 析师 。
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心总 经理 、 阳 光保 险集 团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人 、
阳光财 产保 险股 份有 限公 司资金 运用 部总 经理 助理 。
2 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
王克玉 先生 ， 投研 总监 ， 事业一 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任长 盛基 金 管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资部 副 总监、 国都 证券 有限公 司 分析师 、天 相投 资顾问 有 限公司 分析 师、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。 现 任泓德 优 选成 长 混合、 泓德 优势 领航 混合 基 金基金 经理 。
（2） 本基 金历 任基 金经 理
王德晓 先生 ，管 理时 间 为2015 年5 月 21 日至2015 年11 月18 日。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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主任 ： 王 德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总经理 、华 泰资 产管 理有 限公司 总经 理。
成员： 邬传 雁先 生， 副总 经理， 事业 二部 总监 ， 基 金经理 ， 硕 士 。 曾任 幸福 人寿保 险 股
份有限 公司 总裁 助理 兼投 资管理 中心 总经 理、 阳光 保 险集团 股份 有限 公司 资产 管理中 心投 资
负责人 、阳 光财 产保 险股 份有限 公司 资金 运用 部总 经理助 理。
王克玉 先生 ， 投研 总监 ， 事业一 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资部 副 总监、 国都 证券 有限公 司 分析师 、天 相投 资顾问 有 限公司 分析 师、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。
秦毅先 生 ， 研 究部 副总 监 ， 基金经 理 ， 博 士 。 曾 任泓 德 基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 、
阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研究 部研 究员 。
孙振先 生 ， 固 定收 益投 资 事业部 副总 监 ， 硕 士 。 曾任 国家 统计 局办 公室 副处 长、 核算 司
主任科 员。
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
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二、 基金托管人
( 一) 基金托管人基本情况
1 、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 、甲25 号 中国 光大 中心
成立日 期：1992 年6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元人民 币
法定代 表人 ：李 晓鹏
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 业务 部总 经理 ：张博
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
2 、投 资与 托管 业务 部部 门 及主要 人员 情况
法定代 表人 李晓鹏 先生,曾 任中国 工商 银行河 南省 分 行党组 成员 、副 行长， 中 国工商 银
行总行 营业 部总 经理 ， 中 国工商 银行 四川 省分 行党 委书记 、 行 长， 中国 华融 资 产管理 公司 党
委委员 、 副总 裁 ， 中 国工 商银行 党委 委员 、 行长 助 理兼北 京市 分行 行长 ， 中 国工商 银行 党委
委员 、 副 行长 ， 中国 工商 银行股 份有 限公 司党 委委 员、 副行 长 、 执 行董 事； 中国投 资有 限 责
任公司 党委 副书 记 、 监 事 长； 招商 局集 团副 董事 长 、 总 经理 、 党委 副书 记。 曾兼任 工银 国际
控股有 限公 司董 事长 、 工 银金融 租赁 有限 公司 董事 长、 工 银瑞 信基 金管 理公 司董事 长， 招 商
银行股 份有 限公 司副 董事 长、 招 商局 能源 运输 股份 有限公 司董 事长 、 招 商局 港口控 股有 限 公
司董事 会主 席、 招商 局华 建 公路投 资有 限公 司董 事长 、 招商局 资本 投资 有限 责任 公司董 事长 、
招商局 联合 发展 有限 公司 董 事长 、 招 商局 投资 发展 有限公 司董 事长 等职 务。 现任中 国光 大 集
团股份 公司 党委 书记 、 董 事长 ， 兼 任中 国光 大银 行 股份有 限公 司党 委书 记 、 董事长 ， 中国 光
大集团 有限 公司 董事 长， 中国旅 游协 会副 会长 、 中 国城市 金融 学会 副会 长、 中国农 村金 融 学
会副会 长。 武汉 大学 金融 学博士 研究 生， 经济 学博 士，高 级经 济师 。
行长葛 海蛟 先生 ， 曾 任中 国农业 银行 辽宁 省分 行国 际业务 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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经理 ， 中 国农 业银行 辽宁 省 辽阳市 分行 党委 书记 、 行 长 ， 中 国农 业银 行大连 市分 行 党委委 员、
副行长 ，中 国农 业银行 新 加坡分 行总 经理 ，中国 农 业银行 国际 业务 部副总 经 理(部 门总经理
级)， 中国农 业银 行黑 龙江 省分行 党委 副书 记、党 委 书记、 行长 兼任 悉尼分 行 海外高 管， 黑
龙江省 第十 二届 人大 代表 。 曾 兼任 中国 光大 实业 （ 集团 ） 有 限责 任公 司董 事 长， 光大 证券 股
份有限 公司 董事 ， 中 国光 大集团 股份 公司 上海 总部 主任， 中国 光大 集团 股份 公司文 旅健 康 事
业部总 经理 。 现 任中 国光 大银行 股份 有限 公司 党委 副书记 、 行 长， 中国 光大 集 团股份 公司 党
委委员 。南 京农 业大 学农 业经济 管理 专业 博士 研究 生，管 理学 博士 ，高 级经 济师。
张博先 生， 曾任 中国 光大 银行厦 门分 行副 行长 ， 西 安分行 行长 ， 乌 鲁木 齐分 行筹备 组 组
长、 分行 行长 ， 青岛 分行 行长 ， 光 大消 费金 融公 司 筹备组 组长 。 曾兼 任中 国 光大银 行电 子银
行部副 总经 理（ 总经理 级） ，负责 普惠 贷款 团队业 务 。现任 中国 光大 银行投 资 与托管 业务 部
总经理 。
3 、证 券投 资基 金托 管情 况
截至2019 年3 月 31 日， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管华 夏睿 磐泰 利六 个月 定期开 放
混合型 证券 投资 基金 、 天 弘尊享 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 汇安 多策略 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 等 共138 只 证券 投资 基金 ， 托 管 基金资 产规 模3324.34 亿 元。 同 时， 开
展了证 券公 司资 产管 理计 划、 专户 理财 、 企业 年金 基金 、QDII 、 银 行理 财、 保险债 权投 资 计
划等资 产的 托管 及信 托公 司资金 信托 计划 、产 业投 资基金 、股 权基 金等 产品 的保管 业务 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确 保基 金托 管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ； 确 保 基
金财产 安全 ； 保 证基 金托 管业务 稳健 运行 ； 保 护基 金份额 持有 人、 基金 管理 公司及 基金 托 管
人的合 法权 益。
2 、内 部控 制的 原则
（1）全 面性 原则 。内 部控 制必须 渗透 到基金 托管 业 务的各 个操 作环 节，覆 盖 所有的 岗
位，不 留任 何死 角。
（2）预 防性 原则 。树 立 “ 预防为 主 ” 的管理 理念 ， 从风险 发生 的源 头加强 内 部控制 ，
防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（3）及 时性 原则 。建 立健 全各项 规章 制度， 采取 有 效措施 加强 内部 控制。 发 现问题 ，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。
（4）独 立性 原则 。基 金托 管业务 内部 控制机 构独 立 于基金 托管 业务 执行机 构 ，业务 操
作人员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3 、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委员 会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管 理 和
协调， 建立 横向 的内 控管 理制约 体制 。 各 部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施， 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 投资 与托 管业 务部 建立 了严密 的内 控督 察体 系， 设立了 风险 管 理
处，负 责证 券投 资基 金托 管业务 的风 险管 理。
4 、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 自成 立以来 严格 遵照 《基 金法 》 、 《中 华人
民共和 国商 业银 行法》 、 《 信息披 露办 法》 、 《 运作 办 法》 、 《 销 售 办法 》等法 律 、法规 的要 求，
并 根 据 相关 法 律法 规 制 订、 完 善 了《 中 国光 大 银 行证 券 投 资基 金 托管 业 务内部 控 制 规定 》 、
《中国 光大 银行 投资 与托 管业务 部保 密规 定》 等十 余项规 章制 度和 实施 细则 ， 将风 险控 制 落
实到每 一个 工作 环节 。 中 国 光大银 行投 资与 托管 业务 部以控 制和 防范 基金 托管 业务风 险为 主
线， 在 重要 岗位 （基 金清 算、 基 金核 算、 监督 稽核 ） 还建 立了 安全 保密 区， 安装了 录像 监 视
系统和 录音 监听 系统 ，以 保障基 金信 息的 安全 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据法 律、 法规 和基 金合 同等的 要求 ， 基 金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事 前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 ， 对 基金 投资 品种 、 投资组 合比 例
每日进 行监 督； 同时 ， 对 基 金管理 人就 基金 资产 净值 的计算 、 基 金管 理人 和基 金托管 人报 酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面 或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正， 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 管 理
人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托管 人应 报 告泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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中国证 监会 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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三、 相关服务机构
( 一) 销售机构
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009100888
传真：010-59322130
联系人 ：童 贤达
网址：www.hongdefund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真：(010)66107914
联系人 ：杨 菲
网址：www.icbc.com.cn
客户服 务电 话：95588
（2） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
传真：010-66225309
联系人 ：孔 超
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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办公地 址： 上海 市长 宁区 仙霞 路 18 号
法定代 表人 ：牛 锡 明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（5） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ： 李 晓鹏
电话：010-6363 6153
传真：010-6856 0661
联系人 ：朱 红
网址：www.cebbank.com.
客户服 务电 话：95595
（6） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 银行 大厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：曾 鸣
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网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（7） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：赵 杨
客户服 务热 线：95511-3
公司网 站：www.pingan.com.cn
（8） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108
传真：010 －65182261
联系人 ：许 梦园
网址：www.csc108.com
客户服 务电 话：400-8888-108
（9） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574627
传真：010-66568536
联系人 ：刘 舒扬
网址：www.chinastock.com.cn/
客户服 务电 话：010-83574627
（10） 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：陈 宏 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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电话：021-36537945
传真：(86-21)36533452
联系人 ：周 艳琼
网址：www.xzsec.com/
客户服 务电 话：40088-11177
（11） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（12） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴涛
电话：010-59366070
传真：010-59366055
联系人 ：刘 宇
网址：www.sczq.com.cn
客户服 务电 话：400-620-0620
（13） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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客服电 话：95579
（14） 申万宏 源证 券有 限公 司
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
（15） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：黄 莹
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（16） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-386374376
传真：0755-82435367
网址：www.stock.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（17） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（18） 中信证 券股 份有 限公 司 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
14
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张佑 君
联系人 ：侯 艳红
传真：010-60833739
网址： www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（19） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（20） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ：韩 钰
传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（21） 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：张 新媛
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（22） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
15
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：杜 晶、 贾鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传真： 028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（23） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：张 晓辰
电话：95321
网址：www.cindasc.com
（24） 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-010-59053779
传真：010-59053700
联系人 ：龙 尧
网址：fund.sinosig.com
（25） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
16
客户服 务电 话：400-700-9665
（26） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022
（27） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：丁 姗姗
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（28） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：010-56810307
传真：010-56810628
联系人 ：张 晔
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：4008980618
（29） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
17
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人 ：侯 英健
网址： www.cifcofund.com
客户服 务电 话：95162-2
（30） 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
（31） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（32） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电话: 021-20665952 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
18
传真: 021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（33） 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：郑 毓栋
传真：010-65951887
电话：4006180707
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
（34） 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
传 真：010-57569671
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（35） 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-20691861
联系人 ： 徐骋 骁
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（36） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
19
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：4000-766-123
（37） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
网址：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000 178 000
（38） 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
客服电 话： 021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ： 李娟
网址： www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（39） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人 ：文 雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话：400-166-1188
（40） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 丰台 区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
20
办公地 址： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 ： 钱昊 旻
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
联系人 ： 孙雯
网址： www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008909998
（41）
珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（42） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991
联系人 ：李 婷婷
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（43） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62676405
客服邮 箱：fund@staff.sina.com.cn
泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
21
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（44） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（45） 宜信普 泽（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：宋 欣晔
电话：010-52361860
传真：010- 85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客户服 务电 话：400-6099-200
（46） 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/4000888816
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
客户服 务电 话：95118
（47） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址： www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（48）
上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：刘 阳坤
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-921-7755
（49） 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ：高 雪超
电话：01062062880
传真：01082057741
网址： www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：400-088-8080
（50） 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南 京建 邺区 江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现代 五项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁顾 明
联系人 ：朱 海涛 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
23
电话：15921264785
传真：021-20324199
网址： www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（51） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：杨 纪锋
联系人: 吴鹏
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
客户服 务电 话：400-680-2123
（52） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ： 徐亚 丹
网址：www.520fund.com.cn
客服电 话：400-821-0203
（53） 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层
法定代 表人 ：陈 皓
电话：18501904963
传真：010-50877697
联系人 ：曹 砚财
网址：www.xiquefund.com
客户服 务电 话：0891-6177483 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
24
（54） 北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 703
法定代 表人 ：曲 阳
联 系 人： 王晨
电 话：13811685981
传 真： 010-50866170
（55） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 A 座 19 层
法定代 表人 ： 钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：www.danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
（56） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
联系人 ：冯 鹏鹏
电话：025-66996699
传真：025-66996699
网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
（二）登记机构
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009100888 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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传真：010-59322130
（三）律师事务所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四）会计师事务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 01 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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四、 基金名称
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金
五、 基金的类型
混合型
六、 基金的运作方式
开放式 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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七、 基金的投资
（一）投资目标
本基金 在有 效控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流 动性 的前提 下， 通过 优选 具有 良 好成长 性
的上市 公司 的股 票， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金的投 资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票（ 包
括中小 板、 创业 板及其 他 经中国 证监 会准 予上市 的 股票） 、债券 （包 括国 债、 金融债 、企 业
债、 公司 债、 央行 票据 、 中 期票据 、 可转 换债 券等） 、 资产支 持证 券 、 权 证、 货 币市场 工具 、
股指期 货、 国债 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合 中
国证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ； 现金 、 债券 及中国证
监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 比例 为 5% —40% ； 每 个交 易日 日 终在扣 除国 债
期货和 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 保持 现 金或到 期日 在一 年期 以内 的政府 债券 不
低于基 金资 产净 值 的 5% ， 其中现 金不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 。
（三）投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将主 要考 虑： （1） 宏观经 济指 标， 包括GDP 增长率 、 工 业增 加值 、PPI 、CPI、市
场利率 变化 、 进出 口数 据 变化等 ； （2 ） 微 观经 济指 标， 包括 各行 业主 要企 业 的盈利 变化 情况
及盈利 预期 等； （3 ） 市场 指标 ， 包 括股 票市 场与 债 券市场 的涨 跌及 预期 收益 率、 市场 整体 估
值水平 及与 国外 市场 的比 较、 市场 资金 的供 求关 系 及其变 化等 ； （4 ） 政 策因 素， 包括 财政 政
策、货 币政 策、 产业 政策 及其它 与证 券市 场密 切相 关的各 种政 策。
本基金 将通 过深 入分 析上 述指标 与因 素， 动态 调整 基金资 产在 股票 、 债 券、 货 币市场 工
具等类 别资 产间 的分 配比 例，控 制市 场风 险， 提高 配置效 率。
2 、股 票投 资策 略 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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本基金 对股 票的 投资 采用 自下而 上为 主的 个股 优选 策略， 结合 行业 发展 前景、 企业盈 利 、
经营管 理能 力等 因素 构建 投资组 合， 并根 据流 动性 和估值 水平 进行 动态 调整 。
（1） 成长 型上 市公 司的 定 义
预期未 来两 年主 营业 务收 入增长 率或 公司 利润 增长 率高于 市场 平均 水平 的上 市公司 ， 或
因公司 基本 面发 生重 大改 变 （ 如资 产注 入 、 更 换股 东、 产品 创新 、 改变 主营 业务方 向等 ） 而
具有潜 在主 营业 务收 入或 公司利 润高 增长 趋势 的上 市公司 。
（2） 成长 型上 市公 司的 筛 选
对本基 金初 选的 备选 股票 所属企 业， 借助 于定 量分 析和定 性分 析相 结合 的方 式， 对 成 长
型上市 公司 进行 初步 筛选 。
1 ）定 量分 析
盈利能 力是 上市 公司 成长 潜力的 体现 ， 上 市公 司能 否 将自身 各种 优势 转化 为不 断释放 的
盈利能 力是 其具 有持 续成 长性的 主要 标志 。 体 现盈 利 能力的 主要 指标 有上 市公 司主营 业务 收
入增长 率和 上市 公司 利润 增长率 。 本 基金 以预 期未 来 两年上 市公 司主 营业 务收 入增长 率或 上
市公司 利润 增长 率是 否高 于国内A 股 市场 平均 水平 来衡量 上市 公司 是否 具备 持续成 长潜 力。
在定量 分析 中， 本基 金还 将 关注上 市公 司基 本面 发生 重大变 化对 其未 来盈 利能 力的 影 响 。
2 ）定 性分 析
在定量 分析 的基 础上 ， 本 基 金采用 定性 分析 的方 法研 究并考 察上 市公 司盈 利能 力的质 量
和可靠 性， 以便 从更 长期 的角度 印证 定量 方法 所选 上市公 司的 盈利 增长 的持 续性。
上市公 司盈 利增 长的 持续 性取决 于盈 利增 长背 后的 驱动因 素， 这些 驱动 因素 往 往是上 市
公司具 备的 相对 竞争 优势 ，具体 包括 技术 优势 、资 源优势 和商 业模 式优 势等 。
本基金 通过 对上 市公 司的 技术优 势、 资源 优势 和商 业模式 优势 的分 析， 判断 推动上 市 公
司主营 业务 收入 或上 市公 司利润 增长 的原 因和 可望 保持的 时间 ， 进 而判 断上 市 公司成 长的 持
续性。
技术优 势分 析。 主要 通过 对公司 的自 主创 新产 品率 、 主要 产品 更新 周期 、 拥 有 专有技 术
和专利 、 对 引进 技术 的消 化吸收 和改 进能 力等 指标 进行考 察和 分析 ， 进 而判 断公司 的创新能
力和技 术水 平。
资源优 势分 析 。 主 要通 过 对公司 的规 模 、 政 策扶 持 程度 、 成 本 、 进 入壁 垒、 国内外 同行
企业比 较和 垄断 性等 指标 进行考 察和 分析 ，进 而判 断公司 的资 源优 势是 否支 持其持 续成 长。
商业模 式分 析。 公司 商业 模式理 念决 定了 公司 在其 所属行 业中 发展 的潜 力和 方向， 我 们
分行业 的对 上市 公司 考核 和分析 其商 业模 式和 经营 理念。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
29
（3） 股票 投资 组合 的构 建
1 ）研 究团 队通 过对 相关 行 业和上 市公 司基 本面 研究 建立股 票池 ：股 票池 分为 三级： 备
选股票 池、 基础 股票 池和 核心股 票池 。
2 ）基 金经 理确 定拟 买入 股 票名单 ：基 金经 理通 过对 市场状 况和 时机 的分 析， 同时结 合
对个股 主营 业务 收入 或公 司利润 增长 趋势 的判 断， 从 研究部 门提 供的 股票 池中 精选拟 买入 股
票名单 。
3 ）基 金经 理在 确定 的个 股 权重范 围内 构建 股票 投资 组合： 基金 经理 在拟 买入 股票名 单
的基础 上， 结合 对投 资限 制条件 的考 虑， 对上 市公 司预期 主营 业务 收入 增长 率和公 司利 润 增
长率的 考虑 以及 对投 资股 票流通 市值 规模 占比 的考 虑， 确 定个 股权 重， 完成 股 票投资 组合 的
构建。
3 、债 券投 资策 略
本基金 将采 取久 期策 略、 信用策 略、 债券 选择 策略 等积极 投资 策略 ， 在 严格 控制风 险 的
前提下 ， 发 掘和 利用 市场 失衡提 供的 投资 机会 ，实 现债券 组合 增值 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模 型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括 ： 价值挖 掘策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策 略
等。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ， 结 合相关 定 价
模型评 估其 内在 价值 ，谨 慎参与 资产 支持 证券 投资 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度 参与股 指期 货投 资。 通过 对现货 市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结 合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流 动性 等因 素的 分析， 选择 合适 的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ，降 低系 统性 风险 。
7 、国 债期 货投 资策 略
本基金 本着 谨慎 原则 ，从 风险管 理角 度出 发， 适度 参与国 债期 货投 资。
（四）投资限制
1 、组 合限 制 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股 票投 资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ； 现 金、 债券及 中国 证监 会允 许基 金投资 的
其他证 券品 种占 基金 资产 比例 为 5% —40% ；
（2）每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ， 其中 现金 不包 括结算 备付 金、
存出保 证金 、应 收申 购款 等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人 的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持证 券的 比例 ， 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的10% ；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以 上 （ 含BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（16） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指 期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的10% ； 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持 有的 卖出 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股 票
总市值 的 20% ； 基金所 持 有的股 票市 值和 买入、 卖 出股指 期货 合约 价值， 合 计（轧 差计 算）泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
31
占基金 资产 的比 例 为 60%-95%； 基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股 指期货 合约 的
成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净 值 的20% ；
（17） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的15% ； 基 金在 任何 交易 日 日终， 持有 的卖 出国 债期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 债券 总
市值 的30%； 基金 在任 何交 易日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的国 债期 货合 约的 成交 金额不 得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（18 ） 基 金所 持有 的债 券 （不 含到 期日 在一 年以 内 的政府 债券 ） 市值 和买 入 、 卖 出国 债
期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ；
（19） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不 得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本基 金管 理人 管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ；
（20） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符 合
前述所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
（21） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述 第 （2） 、 （12 ） 、 （20 ） 、 （21 ） 项规 定的 情形 外， 因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、
基金规 模变 动、 股 权 分置 改 革中支 付对 价等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合
上述规 定投 资比 例的 ，基 金管理 人应 当 在10 个交 易 日内进 行调 整。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，基 金管 理人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基 金
托管人 的同 意， 并按 法律 法规予 以披 露。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基 金管 理人 董事 会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。
（五）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 品种， 其长 期风 险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
（六）投资决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
（七）投资程序与交 易机 制
1 、研 究策 划
研究部 在自 身研究 及外 部 研究机 构研 究成果 的基 础 上，形 成投 资策略 报告 和 研究报 告，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理 的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息， 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
33
基金经 理根 据投 资组 合方 案制订 具体 的操 作计 划， 并以投 资指 令的 形式 下达 至交易 部。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 施风 险控 制， 基金 经 理依据 基
金申购 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
（八）禁止行为
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
1 、投 资于 其他 基金 ；
2 、进 行内 幕交 易、 操纵 市 场，通 过关 联交 易损 害基 金份额 持有 人的 利益 ；
3 、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金；
4 、从 事证 券信 用交 易；
5 、以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
6 、从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资；
7 、从 事任 何形 式的 证券 承 销业务 ；
8 、中 国证 监会 及有 关法 律 法规规 定禁 止从 事的 其他 行为；
9 、基 金管 理人 承诺 的禁 止 从事的 其他 投资 。
（九）业绩评价基准 及选 择理由
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：
沪深300 指 数收 益率 ×80 % ＋中证 综合 债券 指数 收益 率 ×20 %
业绩比 较基 准选 择理 由：
1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国A 股市 场指 数， 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ， 覆 盖了 大部 分流 通市值 ， 其 成 份
股票为 中 国A 股 市场 中代 表性强 、流 动性 高的 股票 ，能够 反 映 A 股 市场 总体 发展趋 势。
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期， 基点为
100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起 发布 。中 债综 合 指 数的 样本 具有 广泛 的市 场代表 性， 其
样本范 围涵 盖银 行间 市场 和交易 所市 场， 成分 债券 包括国 债、 企业 债券 、 央 行 票据等 所有 主
要债券 种类 。
3 、作为 混合 型基 金， 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期 动态的 资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称， 或法律 法规 发生 变化 ， 或 者有更 权 威
的、 更 能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基准 推出 ， 或 市场中 出现 更适 用于 本基 金的比 较基 准 指
数， 本 基金 可以 在征 得基 金托管 人同 意后 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准， 并及 时 公
告。
（十）基金管理人代 表基 金行使股东权利的处 理原 则及 方法
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股， 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者 的利 益 。
（十一）本基金可以 按照 国家的有关法律法规 规定 进行融资、融券。
（十二）基金的投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 4 月 19 日 复核
了本报 告中 的财 务指标 、 净值 表 现和 投资 组合报 告 等内容 ，保 证复 核内容 不 存在虚 假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,806,614,251.08 79.57
其中： 股票 2,806,614,251.08 79.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 164,674,883.90 4.67
其中： 债券 164,674,883.90 4.67
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 550,395,005.71 15.60
8 其他资 产 5,662,966.56 0.16 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
35
9 合计 3,527,347,107.25 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 48,416,974.56 1.39
C 制造业 1,459,334,664.20 41.99
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 257,378,537.16 7.41
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 40,413,240.00 1.16
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
444,421,432.66 12.79
J 金融业 137,032,367.90 3.94
K 房地产 业 146,571,537.98 4.22
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 118,155,915.82 3.40
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
9,151,660.80 0.26
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 145,737,920.00 4.19
S 综合 - -
合计 2,806,614,251.08 80.75
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 002419 天虹股 份 9,953,841 145,326,078.60 4.18
2 603338 浙江鼎 力 1,747,657 143,324,560.57 4.12 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
36
3 002465 海格通 信 11,951,246 116,883,185.88 3.36
4 601318 中国平 安 1,506,925 116,183,917.50 3.34
5 300188 美亚柏 科 6,542,396 112,594,635.16 3.24
6 300284 苏交科 8,651,186 109,610,526.62 3.15
7 002709 天赐材 料 3,394,960 105,753,004.00 3.04
8 002050 三花智 控 6,540,767 102,493,818.89 2.95
9 601933 永辉超 市 10,761,932 92,983,092.48 2.68
10 600196 复星医 药 3,107,983 92,555,733.74 2.66
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 115,141,500.00 3.31
其中： 政策 性金 融债 115,141,500.00 3.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 49,533,383.90 1.43
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 164,674,883.90 4.74
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 180209 18国开09 500,000 50,135,000.00 1.44
2 160412 16农发12 500,000 50,000,000.00 1.44
3 128045 机电转 债 181,644 21,328,638.48 0.61
4 110042 航电转 债 131,850 16,224,142.50 0.47
5 180305 18进出05 100,000 10,006,000.00 0.29
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
37
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 842,931.51
2 应收证 券清 算款 851,732.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,287,487.52
5 应收申 购款 680,815.30
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 5,662,966.56
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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例(%)
1 128045 机电转 债 21,328,638.48 0.61
2 110042 航电转 债 16,224,142.50 0.47
3 113515 高能转 债 2,181,835.80 0.06
4 128033 迪龙转 债 1,507,584.60 0.04
5 128023 亚太转 债 3,494.52 0.00
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300188 美亚柏 科 112,594,635.16 3.24
重大事 项停
牌
2 603338 浙江鼎 力 22,138,915.45 0.64
非公开 发行
股票
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 存在 尾差 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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八、 基金的业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金 资产,但不保 证
基金一定 盈利，也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
( 一) 本报告 期基 金 份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015 年度
（2015 年 5 月 21 日至
2015 年 12 月 31 日）
8.70% 2.09% -16.00% 2.25% 24.70% -0.16%
2016 年年 度
（2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日）
2.05% 1.25% -8.39% 1.12% 10.44% 0.13%
2017 年年 度
（2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日）
10.18% 0.73% 17.23% 0.51% -7.05% 0.22%
2018 年度
（2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日）
-14.08% 1.30% -19.28% 1.07% 5.20% 0.23%
自基金 合同 生效 至今
(2015 年 5 月 21 日至
2019 年 3 月 31 日)
30.40% 1.34% -10.60% 1.27% 41.00% 0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率*80%+ 中 证综 合债 券指 数*20%
( 二) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变
动的比 较 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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注： 根据 基金 合同 的约 定 ， 本 基金 建仓 期为 6 个 月 ， 截 至本 报告 期末 ， 本基 金的各 项投 资比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 规定 。
泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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九、 基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6） 基金 的证 券交 易费 用 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的 管理 费按 前一 日基 金 资产 净值的 1.5 % 年 费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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上述“1 、 基金 费用 的种 类 中 第 3 －7 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理 费 率和 基金 托管 费率。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关 规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体上 刊登 公告 。
（二）基金销售费用
本基金认 购费的费 率水平 、计算公 式、收取 方式和 使用方式 请详见本 招募说 明书 “六、
基金的 募集 ” 中 “ （八 ）认 购费用 ”以及 “ （ 十） 认购 份额的 计算 ” 中 的相 关规 定 。
本基金 申购 费、 赎回 费的 费率水 平、 计算 公式 、 收 取 方式和 使用 方式 请详 见本 招募说 明
书 “ 八、基金份 额的申购、赎回与 转换 ”中的 “ （六 ）申购费 与赎回费 ” 与“ （ 七）申购 份额与
赎回金 额的 计算 方式 ” 中 的 相关 规 定。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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十、 备查文件
( 一) 备查文件目录
1 、 中国证 监会 准予 注册 泓德 优选成 长混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 。
2 、 《泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 。
3 、 《泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》 。
4 、 法律意 见书 。
5 、 基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 。
6 、 基金托 管人 业务 资格 批件 、营业 执照 。
( 二) 存放地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
( 三) 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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十一、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 在“ 重要提示 ” 部分，明确 了 更新招募说明书内 容的 截止日期、有关财务 数据 和基金
业绩的 截止 日期 ；
2 、 对“ 基 金管 理人 ” 相关 信息 进行了 更新 ；
3 、 对“ 基 金托 管人 ” 相关 信息 进行了 更新 ；
4 、 对“ 相 关服 务机 构 ” 相 关信 息 进行 了更 新 ；
5 、 在“ 基 金的 投资 ” 部分 ， 对“ 基金的 投资 组合 报告 ” 进 行 了更新 ；
6 、 对“基 金 的 业绩 ”相关 信 息 进行了 更新 ；
7 、 对“其 他 应 披露 的事 项 ” 相 关信息 进行 了更 新 ；
8 、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基 金管 理有 限公 司
2019 年 6 月 14 日
