长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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长 信 金 利 趋 势 混合 型 证 券 投 资 基金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
（2019 年第 【1 】号）
基金管 理人：长信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：上海浦东发 展银行股份有限公 司
长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称 “本基金”)由基金管理人根
据中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2005 ］168 号文批准公开发售。 本基
金的基金合同于2006 年4 月30 日正式生效。 本基金为 混合型契约开放式基金。
重要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准 确、 完整。 本招募说明 书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表 明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险 ， 投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书， 全面
认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对
于认购 （或申购） 基金 的意愿、 时机、 数量等 投资行为作出独立决策。 基金管
理人提醒投资人基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性
风险、 本基金特定风险、 操作或技术风险、 合 规风险等。 在投资人作出投资决
策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来 表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
2015 年8月7日起本基金更名为长信金利趋势混合型证券投资基金， 本基金
业 绩 比较 基准 变更 为：上 证A股 指数 ×70% ＋中证 综 合债 指数 ×30% ，关 于 更 名
及变更业绩比较基准的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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本招 募说 明书(更新) 所 载内 容截 止日 为2019 年4月30 日 ，有 关财 务数 据 和
净值 表现 截止 至2019 年3月31 日( 财务 数据 未经 审计) 。本 基金 托管 人 上海 浦东
发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管理业务 ，发起设立基金 ，中国证监会批准的其他业务。 【 依法
须经批 准的 项目 ，经 相关 部门批 准后 方可 开展 经营 活动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心（ 有限合 伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心（ 有限合 伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中 共 党 员 ， 硕 士 ，IMBA ， 曾 任 职 中 国 人 民 银 行
上 海 市 分 行 静 安 区 办 事 处 办 公 室 科 员 ， 中 国 人
民 银 行 上 海 市 分 行 、 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公
室 科 员 、 科 长 ， 上 海 巴 黎 国 际 银 行 信 贷 部 总 经
理 ， 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 、 管 理
信 息 部 总 经 理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 委 员 、 副 行
长， 并历 任上 海市 金融 学 会副秘 书长,上 海城 市
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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金融学 会副 会长 、秘 书长 。
刘元瑞
非独立 董
事
男
中 共 党 员 ， 硕 士 ， 现 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
总 裁 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 钢 铁 行 业 研
究 分 析 师 、 研 究 部 副 主 管 ， 长 江 证 券 承 销 保 荐
有 限 公 司 总 裁 助 理 ， 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 研
究部副 总经 理、 研究 所总 经理、 副总 裁。
陈谋亮
非独立 董
事
男
中 共 党 员 ， 法 学 硕 士 ， 工 商 管 理 博 士 ， 高 级 经
济 师 ， 高 级 商 务 谈 判 师 。 现 任 上 海 市 湖 北 商 会
常 务 副 会 长 ， 曾 任 湖 北 省 委 组 织 部 “ 第 三 梯 队
干 部 班 ” 干 部 ， 中 国 第 二 汽 车 制 造 厂 干 部 ， 湖
北 经 济 学 院 讲 师 、 特 聘 教 授 ， 扬 子 石 化 化 工 厂
保 密 办 主 任 、 集 团 总 裁 办 、 股 改 办 、 宣 传 部 、
企管处 管理 干部 、 集 团法 律顾问 ， 中石化/扬子
石 化 与 德 国 巴 斯 夫 合 资 特 大 型 一 体 化 石 化 项 目
中 方 谈 判 代 表 ， 交 大 南 洋 部 门 经 理 兼 董 事 会 证
券 事 务 代 表 ， 海 欣 集 团 董 事 会 秘 书 处 主 任 、 战
略投资 部总 监、 总裁 助理 、副总 裁、 总裁 。
何宇城
非独立 董
事
男
中共党 员， 硕士 ，MBA 、EMPACC 。 现任 武汉 钢铁
有 限 公 司 副 总 经 理 。 曾 任 宝 钢 计 划 财 务 部 助 理
会 计 师 ， 宝 钢 资 金 管 理 处 费 用 综 合 管 理 ， 宝 钢
成 本 管 理 处 冷 轧 成 本 管 理 主 办 、 主 管 ， 宝 钢 股
份 成 本 管 理 处 综 合 主 管 ， 宝 钢 股 份 财 务 部 预 算
室 综 合 主 管 ， 宝 钢 股 份 财 务 部 副 部 长 ， 宝 钢 分
公 司 炼 钢 厂 副 厂 长 ， 不 锈 钢 分 公 司 副 总 经 理 ，
宝 钢 股 份 钢 管 条 钢 事 业 部 副 总 经 理 兼 南 通 宝 钢
钢铁有 限公 司董 事长 、经 营财务 部部 长。
覃波
非独立 董
事
男
中共党 员， 硕士 ， 上 海国 家 会计学 院EMBA 毕业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责
任公司 总经 理、 投资 决策 委员会 主任 委员 。曾
任职于 长江 证券 有限 责任 公司。2002 年 加入 长
信基金 管理 有限 责任 公司 ，历任 市场 开发 部区
域经理 、 营销策 划部 副总 监、 市场 开发部 总监 、
专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上
海市徐 汇区 办事 处办 公室 副主任 、信 贷科 副科
长、党 委副 书记 ，中 国工 商银行 上 海 市分 行办
公室副 主任 、主 任、 金融 调研室 主任 、浦 东分
行副行 长， 上海 实业 （集 团）有 限公 司董 事、
副总裁 ，上 海实 业金 融控 股有限 公司 董事 、总
裁，上 海实 业财 务有 限公 司董事 长、 总经 理，
德勤企 业咨 询（ 上海 ）有 限公司 华东 区财 务咨
询主管 合伙 人、 全球 金融 服务行 业合 伙人 。
刘
斐 独立董 事 女
中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 。 现 任 国 和 创 新 教 育
基 金 （ 筹 ） 合 伙 人 。 曾 任 上 海 国 和 现 代 服 务 业
股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 创 始 合 伙
人 ， 上 海 国 际 集 团 旗 下 私 募 股 权 投 资 基 金 管 理
公 司 ， 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 董
事 （ 浦银 安盛创 始人 ） ， 上 海东新 国际 投 资 管理
有 限 公 司 总 经 理 、 董 事 （ 浦 发 银 行 与 新 鸿 基 合
资养老 金投 资管 理公 司） ， 浦发银 行办 公室 负责
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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人。
马晨光 独立董 事 女
致公党 党员 ，法 律硕 士。 现任 上 海市 协力 律师
事务所 律师 ，管 理合 伙人 ，上海 市浦 东新 区人
大代表 ，中 国致 公党 上海 市浦东 新区 副主 委，
上海市 法学 会金 融法 研究 会理事 ，上 海国 际仲
裁中心 仲裁 员， 上海 仲裁 委员会 仲裁 员， 复旦
大学研 究生 校外 导师 ，华 东政法 大学 校外 兼职
导师， 上海 对外 经贸 大学 兼职教 授， 上海 市浦
东新区 法律 服务 业协 会副 会长。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2 、监 事会成 员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟
监事会 主
席
男
中共党员，研究生学历。现任武汉 钢铁有限公司
经营财务部总经理。历任武钢计划 财务部驻工业
港财务科副科长、科长、资金管理 处主任科员、
预算统计处处长，武汉钢铁有限公 司经营财务部
部长。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会计师、经济师。现 任长江证券股
份有限公司财务负责人，兼任武汉 股权托管交易
中心监事长；曾任湖北证券有限公 司营业部财务
主管、经纪事业部财务经理，长江 证券有限责任
公司经纪事业部总经理助理、经纪 业务总部总经
理助理、营业部总经理，长江证券 股份有限公司
营业部总经理、总裁特别助理、 执 行副总裁、财
务负责 人、 合规 负责 人、 首席风 险官 。
杨爱民 监事 男
中共党员，在职研究生学历，会计 师。现任上海
海欣集团股份有限公司财务总监。 曾任甘肃铝厂
财务科副科长、科长，甘肃省铝业 公司财务处副
处长、处长，上海海欣集团审计室 主任、财务副
总监。
李毅 监事 女
中共党员，硕士。现任长信基金管 理有限责任公
司总经理助理。曾任长信基金管理 有限责任公司
综合行 政部 副总 监、 零售 服务部 总监 。
孙红辉 监事 男
中共党员，硕士。现任长信基金管 理有限责任公
司总经理助理、运营总监兼基金事 务部总监。曾
任职于上海机械研究所、上 海家宝 燃气具公司和
长江证 券有 限责 任公 司。
魏明东 监事 男
中共党员，硕士。现任长信基金管 理有限责任公
司综合行政部总监兼人力资源总监 。曾任职于上
海市徐汇区政府、华夏证券股份有 限公司和国泰
基金管 理有 限公 司。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3 、经 理层成 员
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经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学 硕 士，EMBA。 现 任长 信 基 金 管理 有 限责
任 公 司 督察 长 。曾 任 湖北证 券 有 限责 任 公司 武
汉 自 治 街营 业 部总 经 理，长 江 证 券有 限 责任 公
司 北 方 总部 总 经理 兼 北京展 览 路 证 券 营 业部 总
经 理 ， 长江 证 券有 限 责任公 司 经 纪业 务 总部 副
总 经 理 兼上 海 代表 处 主任、 上 海 汉口 路 证券 营
业部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕 士 ， 毕业 于 对外 经 济贸易 大 学 ，具 有 基金 从
业 资 格 。现 任 长信 基 金管理 有 限 责任 公 司副 总
经 理 兼 北京 分 公司 总 经理。 曾 任 职于 北 京市 审
计 局 、 上海 申 银证 券 公司、 大 鹏 证券 公 司、 嘉
实基金 管理 有限 公司 。2001 年作 为筹 备组 成员
加入长 信基 金， 历任 公司 北京代 表处 首席 代表 、
公司总 经理 助理 。
程燕春 副总经 理 男
华 中 科 技大 学 技术 经 济学士 ， 具 有基 金 从业 资
格， 现 任长 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ，
曾 任 中 国建 设 银 行 江 西省分 行 南 昌城 东 支行 副
行 长 ， 中国 建 设银 行 纪检监 察 部 案件 检 查处 监
察 员 ， 中国 建 设银 行 基金托 管 部 市场 处 、信 息
披 露 负 责人 ， 融通 基 金管理 有 限 公司 筹 备组 成
员 、 总 经理 助 理兼 北 京分公 司 总 经理 、 上海 分
公 司 总 经理 、 执行 监 事，金 元 惠 理基 金 管理 有
限 公 司 首席 市 场官 ， 历任长 信 基 金管 理 有限 责
任公司 总经 理销 售助 理、 总经理 助理 。
安
昀 副总经 理 男
经济学 硕士 ， 复 旦大 学数 量经济 学研 究生 毕业 ，
具 有 基 金从 业 资格 。 曾任职 于 申 银万 国 证券 研
究所， 担任 策略 研究 工作， 2008 年 11 月加 入长
信 基 金 管理 有 限责 任 公司， 历 任 策略 研 究员 、
基 金 经 理助 理 、研 究 发展部 副 总 监、 研 究发 展
部总监 和基 金经 理。2015 年 5 月 6 日至 2016
年 9 月 6 日在敦 和资 产管 理有限 公司 股票 投资
部担任 基金 经理 。2016 年9 月 8 日重 新加 入长
信 基 金 管理 有 限责 任 公司， 曾 任 总经 理 助理 ，
现 任 公 司 副 总 经 理 和 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委
员 、 长 信内 需 成长 混 合型证 券 投 资基 金 、长 信
双 利 优 选灵 活 配置 混 合型证 券 投 资基 金 、长 信
先 机 两 年定 期 开放 灵 活配置 混 合 型证 券 投资 基
金的基 金经 理。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4 、基 金经理
本基金历任基金经理 情况
姓名 职务 任职时间 简历
高远
研究发 展部 总监、
本基金 的 基 金经
自2018 年8 月
31 日 起至 今
复旦大 学经 济学 博士 ， 具 有基金 从业
资格 。 2014 年 加入 长信 基 金管理 有限
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理 责任公 司， 曾任 研究 发展 部副总 监 ，
现任研 究发 展部 总监 、 长 信银利 精选
混合型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋
势混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。
常松 基金经 理
自2016 年7 月
15 日 起至2018
年 9 月 8 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
宋小龙
副总经 理、 基 金经
理
自2013 年2 月5
日起 至2016 年7
月23 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
胡志宝
投资总 监、 基 金经
理
自 2012 年10 月
27 日 起至 2013
年11 月 13 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
付勇 基金经 理
自2010 年6 月
28 日 起至2012
年11 月 15 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
许万国 基金经 理
自2008 年6 月2
日起 至2011 年4
月23 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
陆文俊 基金经 理
自2006 年7 月6
日起 至2008 年6
月12 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
梁晓军 基金经 理
自2006 年4 月
30 日 起至 2006
年9 月22 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
5 、投 资决策 委员 会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
安昀
副总经 理、 投 资决 策委 员会 执行委 员、 长 信内 需成 长混 合型证 券投 资基 金、
长信双利优选灵活配置 混合型证券投资基金和长 信先机两年定期开放 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
杨帆
国际业 务部 总监 、 投 资决 策委员 会执 行委 员、 长信 美国标 准普 尔 100 等权
重指数增强型证券投资 基金、长信上证港股通指 数型发起式证券投资 基
金、 长信 全球 债券 证券 投资 基金 和 长信 利泰 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
的基金 经理
李家春
公司总 经理 助理 、 投 资决 策委员 会执 行委 员、 长信 利丰债 券型 证券 投资 基
金、 长 信可 转债 债券 型证 券投资 基金 、 长 信利 广灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金和 长信 利盈 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理
高远
研究发 展部 总监 、 长信 银利 精选混 合型 证券 投资 基金 和长信 金利 趋势 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 鑫债 券型 证
券投资 基金 （LOF) 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信富 平纯 债一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 长 信稳 益纯 债债 券型证 券投 资基 金、 长
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信富民 纯债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 长信 富海纯 债一 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳势 纯债 债券 型证 券投 资基金 和长 信长 金通
货币市 场基 金的 基金 经理
陆莹
现金理 财部 总监 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信纯 债半 年债 券
型证券 投资 基金 、 长 信稳 健纯债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信长 金通 货币 市
场基金 、 长 信稳 通三 个月 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 长 信稳 鑫
三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金和长 信稳裕三个月定期开 放
债券型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理
叶松
权益投 资部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势
混合型 证券 投资 基金 、 长 信多利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信企 业
精选两 年定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长 信价值 蓝筹 两年 定期
开放灵活配置混合型证 券投资基金和长信睿进灵 活配置混合型证券投 资
基金的 基金 经理
左金保
量化投 资部 兼量 化研 究部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信医 疗保 健
行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 长信 量化 先锋混 合型 证券 投资
基金、 长信 量化 中小 盘股 票型证 券投 资基 金、 长信 先锐债 券型 证券 投资 基
金、 长 信电 子信 息行 业量 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信先 利半 年
定期开 放混 合型 证券 投资 基金 、 长 信低 碳环 保行 业量 化股票 型证 券投 资基
金、 长 信先 机两 年定 期开 放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信消 费精 选
行业量 化 股 票型 证券 投资 基金 、 长信 量化 价值 精选 混合型 证券 投资 基金 、
长信量化价值驱动混合 型证券投资基金和长信量 化多策略股票型证券 投
资基金 的基 金经 理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
涂世涛 量化专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理
秦娟
混合债 券部 总监 、 长 信利 保债券 型证 券投 资基 金、 长信利 富债 券型 证券 投
资基金 、 长 信先 利半 年定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、 长 信先 锐债 券型 证
券投资 基金 和长 信利 尚一 年定期 开放 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理
李欣 债券交 易部 副总 监
陈言午 专户投 资部 副总 监兼 投资 经理
卢靖 战略与 产品 研发 部总 监
宋海岸
长信中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金 、 长 信国 防军 工量化 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 价值 优选混 合型 证券 投资 基金 和长信 先优 债券 型证
券投资 基金 的基 金经 理
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
（ 三） 内部组 织结 构及员 工情 况
内部组织结构及员工 情况
股东会是公司的最高 权力 机构， 下设董事会 和监事 会。 公司组织管理 实行董 事会领
导下的总经理负责制 ，总 经理、副总经理和督 察长 组成公司的经营管理 层。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
量化投 资部 、 权益 投资 部 、 研究发 展 部 、 固定 收益 部 、 股票交 易部 、
债券交 易部 、 基金 事务 部 、 营销管 理部 、 信息 技术 部 、 监察稽 核部 、
综合行 政部 、 国际 业务 部 、 战 略与 产品 研发 部 、 电 子商务 部 、 财 务
管理部 、 专户 投资 部 、 固 收专户 投资 部 、 量 化专 户 投资部 、 绝对 收
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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益部、 养老 FOF 投资 部、 综合机 构部 、 培 训部、 混 合债券 部、 现金
理财部 、 集团 业务 部 、 量 化 研究部 、 固收 研究 部 、 北 京 机构业 务部 、
上海机 构业 务部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 分公 司
员工总 数 205 人 （截 至2019 年4 月30 日）
二、基 金托管人
（一）基金托管人概况
名称： 上海浦东发展银行股份有限 公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年10 月19 日
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主营
业务主要包括： 吸收公众存款； 发放短期、 中 期和长期贷款； 办理结算； 办理
票据贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑 付、 承销政府债券； 买 卖政府债
券； 同业拆借； 提供信 用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供
保险箱业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款 ； 外币兑换； 国际结算 ； 同业外
汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担 保； 结汇、 售汇 ； 买卖和
代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 资信调查、
咨询、 见证业务； 离岸 银行业务； 证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金
托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业
务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托
管服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托
管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调
整， 并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理
处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前， 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资
基金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基 金 专户理财托管、 证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品， 形成完备的产品体系， 可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高 国 富， 男，1956 年出 生 ，研 究生 学 历， 博士 学 位， 高级 经 济师 职称。
曾任上海外高桥保税区开发 （控股） 公司总经理； 上海外高桥保税区管委会副
主任； 上海万国证券公司代总裁； 上海久事公司总经理； 上海市城市建设投资
开发总公司总经理； 中国太平洋保险 （集团） 股份有限公司党委书记、 董事长。
现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。 第十二届全国政协委
员。 伦敦金融城中国事务顾问委员会委员， 中欧国际工商学院理事会成员、 国
际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘 信 义， 男，1965 年出 生 ，硕 士研 究 生， 高级 经 济师 。曾 任 上海 浦东发
展银行上海地区总部副总经理， 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融
服务办主任助理， 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监， 上海国盛
集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔 建 ，男 ，1968 年 出生 ， 博士 研究 生 。历 任工 商 银行 山东 省 分行 计划处
科员、 副主任科员， 国 际业务部、 工商信贷处科长， 资金营运处副处长， 上海
浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、
副行长、 党委书记、 行长。 现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、
资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2019 年 3 月 31 日 ，上 海 浦东 发展 银行 证 券投 资 基金 托管 规模 为
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4614.20 亿元，比去年末 增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只，分
别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、 天治财富增长基金、 广发小
盘成长基金、 汇添富货币基金、 长信金利趋 势基金、 嘉实优质企业基金、 国 联
安货币基金、 长信利众债券基金 （LOF） 、 华富 保本混合型证券投资基金、 中海
策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金（LOF） 、易方达裕丰回报
基金、 鹏华丰泰定期开放基金、 汇添富双利增强债券基金、 中信建投稳信债券
基金、 华富恒财定开债券基金、 汇添富和聚宝货币基金、 工银目标收益一年定
开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、 国寿安保尊
益信用纯债基金、 华富国泰民安灵活配置混合基金、 安信动态策略灵活配置基
金、 东方红稳健精选基金、 国联安鑫享混合基金、 长安鑫利优选混合基金、 工
银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华
REITs 封闭式基金、 华富健康文娱基金、 国寿安保稳定回报基金、 金鹰改革红
利基金、 易方达裕祥回报债券基金、 国联安鑫禧基金、 中银瑞利灵活配置混合
基金、 华夏新活力混合基金、 鑫元汇利债券型基金、 南方转型驱动灵活配置基
金、 银华远景债券基金、 富安达长盈灵活配置混合型基金、 中信建投睿溢混合
型证券投资基金、 工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、 博时景发纯债
基金、 鑫元得利债券型基金、 中银尊享半年定开基金、 鹏华兴盛灵活配置混合
型证券投资基金、 华富元鑫灵活配置 基金、 东方红战略沪港深混合基金、 博时
富发纯债基金、 博时利发纯债基金、 银河君信混合基金、 汇添富保鑫保本混合
基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中
信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、
长安泓泽纯债债券基金、 银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞 3 个月定期开
放债券发起式证券投资基金、 汇安嘉汇纯债债券基金、 南方宣利定开债券基金、
招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、
易方达瑞通灵活配置混合基金、 招商招祥纯债债券基金、 易方达瑞程混合 基金、
华福长富一年定开债券基金、 中欧骏泰货币基金、 招商招华纯债债券基金、 汇
安丰融灵活配置混合基金、 汇安嘉源纯债债券基金、 国泰普益混合基金、 汇添
富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯债债券基金、 博时鑫惠混合基金、 国泰润利纯债
基金、 华富天益货币基金、 汇安丰华混合基金、 汇安沪深 300 指数增强型证券
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投资基金、 汇安丰恒混合基金、 交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、
景顺长城中证500 指数基金、 南方和利定开债券基金、 鹏华丰康债券基金、 兴
业安润货币基金、 兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、 兴业裕丰债券基金、 易方达
瑞弘混合基金、 银河犇利灵 活配置混合基金、 长安鑫富领先混合基金、 万家现
金增利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资基
金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、 安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基
金、 民生加银鑫顺债券型基金、 万家天添宝货币基金、 长安鑫垚主题轮动混合
基金、 中欧瑾泰灵活配置混合基金、 中银证券安弘债券基金、 鑫元鑫趋势灵活
配置混合基金、 泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、 广发高端制造股票型
发起式基金、 永赢永益债券基金、 南方安福混合基金、 中银证券聚瑞混合基金、
太平改革红利精选灵活配置混合基金、 富荣富乾债券型证券投资 基金基金、 国
联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源景鑫灵活配置混合型证券投
资基金、 前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、 中海沪港深多策略灵活
配置混合型基金基金、 中银证券祥瑞混合型证券投资基金、 前海开源盛鑫灵活
配置混合型证券投资基金、 鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、 兴业
3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 富国颐利纯债债券型证券投资基
金、 华安安浦债券型证券投资基金、 南方泽元债券型证券投资基金、 鹏扬淳利
定期开放债券型证券投资基金、 万家鑫悦纯债债券型基金、 新疆前海联合泳祺
纯债债券型证券投资基金、 永赢盈益债券型证券投资基金、 中加颐合纯债债券
型证券投资基金、 中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、 中银中债 3-5 年期
农发行债券指数证券投资基金、 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资
基金、 平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、 华夏鼎通债券型证券投资基金、
鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、 嘉
实致盈债券型证券投资基金、 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、 工
银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、 东
兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广发中债 1-3 年国开行债券指数证
券投资基金、 融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基
金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证
券投资基金、 中欧瑾泰债券型证券投资基金、 国寿安保安丰纯债债券型证券投
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资基金、 海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、 博时中债 1-3 年政策性金融债
指数证券投资基金、 银河家盈纯债债券型证券投资基金、 博时富永纯债 3 个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、 南方畅利定期开放债券型发起式证券投
资基金、 中加瑞利纯债债券型证券投资基金、 华安安泰定期开放债券型发起式
证券投资基金、 华富 中证5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、 永赢合益
债券型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1 、 本行 内部 控制 目标为 ： 确保 经营 活动 中严格 遵 守国 家有 关法 律法规 、
监管部门监管规则和本行规章制度， 形成守法经营、 规范运作的经营思想。 确
保经营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整， 确保业务活动信息的真
实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2 、 本行 内部 控制 组织架 构 为： 总行 法律 合规部 是 全行 内部 控制 的牵头 管
理部门， 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。 总行风险监
控部是全行操作风险的牵头管 理部门。 指导业务部门开展资产托管业务的操作
风险管控工作。 总行资产托管部下设内控管理处。 内控管理处是全行托管业务
条线的内部控制具体管理实施机构， 并配备专职内控监督人员负责托管业务的
内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3 、 内部 控制 制度 及措施: 本行 已建 立完 善的内 部 控制 制度 。内 控制度 贯
穿资产托管业务的决策、 执行、 监督全过程， 渗透到各业务流程和各操作环节，
覆盖到从事资产托管各级组织结构、 岗位及人员。 内部控制以防范风险、 合规
经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括： 培育员工树立内控优先、 制 度先行、 全员化风险控制
的风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛围， 使风险意识贯穿到组织架构、 业
务岗位、 人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责
和各项操作规程、 员工职业道德规范、 业务数据备份和保密等在内的各项业务
管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产
及不同托管资产之间实行独立运作、 分别核算； 对各类突发事件或故障， 建立
完备有效的应急方案， 定期组织灾备演练， 建立重大事项报告制度； 在基金运
作办公区域建立健全安全监控系统， 利用录音、 录像等技术手段实现风险控制；
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定期 对业 务情 况进 行自 查、 内部 稽核 等措 施进 行监 控， 通过 专项/ 全 面审 计等
措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。 监
督依据具体包括：
（1） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ； ；
（4） 《证券投资基金销售管理办法》
（5） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及 托管协议约定， 对基金合同生效之后所托管基金
的投资范围、 投资比例、 投资限制等进行严格监督， 及时提示基金管理人违规
风险。
3、监督方法
（1 ）资 产托 管部 设置核 算 监督 岗位 ，配 备相应 的 业务 人员 ，在 授权范 围
内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责， 规范基金运作， 维护基金
投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2 ）在 日常 运作 中，凡 可 量化 的监 督指 标，由 核 算监 督岗 通过 托管业 务
的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3 ）对 非量 化指 标、投 资 指令 、管 理人 提供的 各 种报 表和 报告 等，采 取
人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1 ）基 金托 管人 对基金 管 理人 的投 资运 作监督 结 果， 采取 定期 和不定 期
报告形式向基金管理人和中国证监会报告。 定期报告包括基金监控周报等。 不
定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2 ）若 基金 托管 人发现 基 金管 理人 违规 违法操 作 ，以 电话 、邮 件、书 面
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提示函的方式通知基金管理人， 指明违规事项， 明确纠正期限。 在规定期限内
基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查， 如果基金管理人对违规事项未
予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大
违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会， 同 时通知基金管理人限期纠
正；
（3 ）针 对中 国证 监会、 中 国人 民银 行对 基金投 资 运作 监督 情况 的检查 ，
应及时提供有关情况和资料。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1 、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代销机构
（1） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：孙 小雅
电话：010-68858101 传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：林 葛
电话：010-66060069 传真：010-68121816
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
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（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：季 平伟
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办 公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平 联系人 ：蒋 怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服 务电 话：95561 网址：www.cib.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎 联系人 ：徐 野
电话：010-58560666 传真：010-58560666
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明 联系人 ：方 爽
电话：010-65558888
客户服 务电 话：95558 网址：bank.ecitic.com
（10） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
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办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（11） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：刘 军 祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（12） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：李 星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（13） 杭州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（14） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（15） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：林 黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（16） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
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电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（17） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：李 新华 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（18） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（19） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：王 志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（20） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（21） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：沈 燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（22） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市 莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：乔 芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
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（23） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男 联系人 ：龚 俊涛
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（25） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：胡 伏云 联系人 ：梁 微
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：95396 网址：www.gzs.com.cn
（26） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
（27） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：马 梦洁
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（28） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（29） 国金 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：杜 晶、 贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（30） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太 湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（31） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（32） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（33） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六 层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：李 颖
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
（34） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（35）华 安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
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20
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（36） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（37） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号 19 楼
法定代 表人 ：陈 牧原 联系人 ：范 坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：95368 、4006898888 网址：www.hlzq.com
（38） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：郭 琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（39） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（40） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（41） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：何 之江 联系人 ：王 阳
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
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客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（42） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
（43） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：李 俊杰 联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008 、
021-53686200-7008
客户服 务电 话：4008918918 网址：www.shzq.com
（44） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（45） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市武 昌区 中南 路 99 号 保 利广 场 A 座48 层
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：程 晓英
电话：18064091773 传真：027-87618863
客服电 话：95391 或400-800-5000 网址：www.tfzq.com
（46） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：谭 磊
电话：010-66045182 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（47） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
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22
（48） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服 务电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（49） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：叶 密林
电话：010-83991719 传真：010-66412537
客户服 务电 话：95385 网址：www.grzq.com
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
（51） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（52） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：姜 建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（53） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：辛 国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551 网址：www.chinastock.com.cn
（54） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（55） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（56） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公 地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林 联系人 ：焦 刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：http://sd.citics.com/
（57） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（58） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（59） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：廖 庆轩 联系人 ：周 青
电话：023-63786633 传真：023-67616310
客服热 线：95355 、4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（60） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3 幢5 层599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
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24
法定代 表人 ：祖 国明 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（61） 上海 长量 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（62） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（63） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：徐 超逸
电话：021-20613988 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（64） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：陈 慧慧
电话：010-85657353 传真：010-65884788
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.hexun.com
（65） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（66） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（67） 浙江 同花 顺 基 金销 售有限 公司
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注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（68） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区056 单元
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园2 期 C5 栋
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：甄 宝林
电话：021-34013996-3011 传真：
客户服 务电 话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com
（69） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（70） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com
（71） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（72） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：惠 晓川 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（73） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
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法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（74） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站： http://a.leadfund.com.cn/
（75） 珠海 盈米 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（76） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定 代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（77） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（78） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（79） 一路 财富 （北 京） 基金销 售股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办 公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
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客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
（80） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn
（81） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：侯 芳芳
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客户服 务电 话：400-1599-288 网站：www.danjuanapp.com
（82） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
（83） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn
（84） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552 传真：021-54967293
客户服 务电 话：95323 网站：www.cfsc.com.cn
3 、场内销售机 构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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（ 二 ） 与本 基金 有关的注 册登 记机构 、 律师事务 所 、 会计 师事 务所信息 ：
信息类 型 注册登 记机 构 律师事 务所 会计师 事务 所
名称
中国证 券登 记结 算
有限责 任公 司
上海源 泰律 师事 务所
安永华 明会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南路256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京市 东城 区东 长安 街 1
号东方 广场 安永 大楼17 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南路256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海市 浦东 新区 世纪 大道
100 号50 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 毛鞍宁
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22282551
传真 010-59378907 021-51150398 021-22280071
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
蒋燕华 （ 蒋 燕华、 沈熙苑
为经办 注册 会计 师）
四、基 金的名称
长信金利趋势混合型 证券投资基金
五、基 金的类型
契约开放式
六、基 金的投资目标
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基金资产的长期稳定增
值。 本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股， 股票选择是基于中
国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。
七、基 金的投资方向
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基金资产的长期稳定增
值。
本基金投资的资产类别包括股 票、 债券和货币市场工具。 其中， 股票类资
产包括上市公司流通股股票和其他具有股权性质的证券；债券类资产 包括国
债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
本 基 金投 资 于三 类资 产的 比 例范 围 为： 股票 类资 产 投资 比 例为 60-95% ，
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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债券类资产投资比例为 0-35%，货币市场工具投资比例为 5－15%。
八、基 金的投资策略
本基金采用 “自上而下” 的主动投资管理策略， 在充分研判中国经济增长
趋势、 中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上， 深入分析研究受益于中国趋
势点的持续增长的上市公司证券， 以期在风险可控的前提下实现投 资组合的长
期增值。
九、基 金的业绩比较基准
2015 年8 月7 日起本基金业绩比较基准由 “上证 A 股指数×70%＋中信标
普国债指数×30”变更为“上证 A 股指数×70% ＋中证综合债指数×30% ” 。关
于变更业绩比较基准的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
十、基 金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行根据基金合同规定，于 2019 年 5 月 复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2019 年 3 月 31 日（摘自 2019 年第 1 季
度报告） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,481,147,645.58 81.31
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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其中： 股票 1,481,147,645.58 81.31
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 149,232,000.00 8.19
其中： 债券 149,232,000.00 8.19
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
187,011,707.62 10.27
8 其他资 产 4,169,174.05 0.23
9 合计 1,821,560,527.25
100.00
注：本基金本报告期没有通过 港股通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 519,376,669.74 29.74
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
45,144,353.49 2.58
E 建筑业 27,225,000.00 1.56
F 批发和 零售 业 205,219,331.87 11.75
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 64,677,374.30 3.70
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
173,595,593.34 9.94
J 金融业 150,762,902.18 8.63
K 房地产 业 166,305,686.37 9.52
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 34,733,000.00 1.99
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
11,880,000.00 0.68
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 82,227,734.29 4.71
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,481,147,645.58 84.81
2 、报 告期末 按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期没有通过 港股通交易机制投资港股。
（ 三 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601877 正泰电 器 2,700,012 72,360,321.60 4.14
2 601021 春秋航 空 1,592,226 64,644,375.60 3.70
3 600466 蓝光发 展 8,500,009 62,730,066.42 3.59
4 300383 光环新 网 2,863,400 53,688,750.00 3.07
5 601933 永辉超 市 6,000,973 51,848,406.72 2.97
6 000661 长春高 新 150,000 47,548,500.00 2.72
7 603589 口 子 窖 800,000 43,512,000.00 2.49
8 300244 迪安诊 断 2,000,054 43,161,165.32 2.47
9 300271 华宇软 件 2,000,000 42,540,000.00 2.44
10 002146 荣盛发 展 3,500,051 39,375,573.75 2.25
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债券 100,984,000.00 5.78
其中： 政策 性金 融债 100,984,000.00 5.78
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 48,248,000.00 2.76
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 149,232,000.00 8.54
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（ 五） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投
资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180209 18 国开 09 700,000 70,189,000.00 4.02
2 170215 17 国开 15 300,000 30,795,000.00 1.76
3 128024 宁行转 债 200,000 24,566,000.00 1.41
4 113013 国君转 债 200,000 23,682,000.00 1.36
（ 六） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
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2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）报告 附注
1 、本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期受 到调 查以 及处 罚的 情况 的
说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、基 金投资 的前 十名股 票超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 情况 的说明
本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定的备选股票库的
情形。
3 、其 他资产 的构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,475,707.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,614,180.65
5 应收申 购款 79,285.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,169,174.05
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 128024 宁行转 债 24,566,000.00 1.41
2 113013 国君转 债 23,682,000.00 1.36
5 、报 告期末 前十 名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
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由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险 ， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
2019 年一季度 及 历 史 各 时 间 段 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收益率比较：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2006 年4月30 日至
2006 年12月31日
39.18% 1.45% 63.79% 1.15% -24.61% 0.30%
2007年 151.23% 2.12% 80.32% 1.94% 70.91% 0.18%
2008年 -58.68% 2.47% -58.63% 2.37% -0.05% 0.10%
2009年 65.99% 1.65% 60.98% 1.56% 5.01% 0.09%
2010年 -3.40% 1.32% -11.88% 1.17% 8.48% 0.15%
2011年 -19.13% 1.13% -17.09% 0.94% -2.04% 0.19%
2012年 5.04% 1.13% 3.15% 0.85% 1.89% 0.28%
2013年 -15.42% 1.46% -5.09% 0.89% -10.33% 0.57%
2014年 51.05% 1.35% 42.03% 0.86% 9.02% 0.49%
2015年 34.79% 3.04% 10.13% 1.96% 24.66% 1.08%
2016年 -9.30% 1.88% -7.67% 1.02% -1.63% 0.86%
2017年 -5.66% 0.95% 4.73% 0.38% -10.39% 0.57%
2018年 -20.09% 1.30% -15.65% 0.86% -4.44% 0.44%
2019 年1月1 日
-2019 年3月31日
26.73% 1.42% 16.85% 1.00% 9.88% 0.42%
自合同生效之日 （2006年4月30日） 至2019 年3月31日期间， 本基金份额净
值增长率与同期业绩 比较基准收益率历史走势对比：
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注：1、图示日期为2006年4月30日至2019年3 月31日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。 建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同约定。
十三、 费用概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5% 年费率计提：
基金 管理费率（G% ）
长信金 利趋 势基 金 1.5%
管理费计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付
日期顺延。
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2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提：
计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金 托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
( 二) 与基金 销售 有关的费 用
1、申购费用
（1） 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称 为后端申
购费用。
（2） 投资者选择交纳前端申购费用时， 采用外扣法计算。 投资者在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 申购费率
M ＜100 万 元 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
M ≥500 万 元 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
上述前端申购费率为 2008 年6 月2 日开始的调整后的费率， 详见 2008 年
5 月 20 日发布的《长 信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手
续费费率的公告》 。
基金申购费用计算公式 （前端收费模式） ：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
基金 托管费率(T%)
长信金 利趋 势基 金 0.25%
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申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
（3 ） 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 ， 费 率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（N，年） 后端申购费率
N＜1 年 1.5%
1 年≤N＜3 年 1.2%
3 年≤N＜5 年 0.8%
N≥5 年 0
因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 后 端 收 费 的 基 金 份 额 ， 不 再 收 取 后 端 申 购 费
用。
基金申购费用计算公式 （后端收费模式） ：
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时， 将在开始实施前
3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定
的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购费率，并在 《招募说明书》 中进
行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前 3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
2、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投 资 者选 择交 纳前 端 认（ 申 ）购 费 用 时， 对持续 持 有期 少于 7 日 的投 资
者收取1.5%的赎回费；其他情形 适用固定的赎回费率，定为 0.5%。
投资者选择交纳后端认 （申） 购费用时， 适用 变动的赎回费率。 赎回费率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（N） 赎回费率
N ＜7 天 1.5%
7 天 ≤ N≤2 年 0.5%
2 年＜ N≤3 年 0.25%
N ＞3 年 0
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基金赎回费用计算公式：
前端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
后端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购 （认购） 费用=赎回份额×申购日基金份额净值 （基金份额面值）
×后端申购（认购）费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 其中对持续持有期少
于 7 日的 投资 者收 取的 赎 回费 应全 额计 入基金 财 产， 其余 赎回 费 扣除 注 册 登
记费和其他手续费后的余额为赎回费总额的 25% ，归入基金财产。
本 基 金 的 赎 回 费 率 最 高 不 得 超 过 法 律 法 规 规 定 的 限 额 。 在 法 律 法 规 规 定
的限额内，基金管理人可决定实际执行的赎回费率，并在 《招募说明书》 中进
行公告。基金管 理 人 认 为 需 要 调 整 费 率 时 ， 应 最 迟 于 新 的 费 率 开 始 实 施 前 3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换费
本公司已开通了 长信金利趋势混合基金 （前端代码：519995） 与长信利息
收益货币基金A、B 级份额 （A 级代码：519999 ；B 级代码：519998） （非直销
渠道） 、 长信银利精选 混合基金 （前端代码：519997） 、 长信增利动 态混合基
金 （前端代码：519993 ） 、 长信利丰债券基金C 类份额 （C 类代码：519989 ） 、
长信双利优选混合基金 A 类份额 （A 类代码：519991） 、 长信恒利优势混合基
金、 长信纯债壹号债券基金 A 类份额 （A 类代码：519985） 、 长信量 化先锋 混
合基金 A 类份额（A 类 代码：519983）、长信内需 成长混合基金 A 类 份额（A
类代码：519979） 、 长 信可转债债券基金、 长信改革红利混合基金、 长信量化
中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股
票基金A 类份额 （A 类代码：519965） 、 长信 利盈混合基金、 长信利广混合基
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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金、 长信多利混合基金、 长信睿进混合基金、 长信利泰混合基金、 长信利保债
券基金、 长信先锐债券基金、 长信利发债券基金、 长信电子量化混合基金、 长
信创新驱动股票基金 、 长信利信混合基金A 类份额 （A 类代码：519949 ） 、长
信上证港股通指数型发起式 基金、 长信先优债券基金、 长信中证 500 指数基金 、
长信乐信混合基金 （非直销渠道） 、 长信低碳 环保量化股票基金 、 长信消费精
选股票基金 （非直销渠道） 、 长信价值优选混 合基金 之间的双向转换业务。 长
信金利趋势混合基金 （后端代码：519994） 可转换转入长信利息收益货币基金
A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）， 具体可办理转换业务
的销售机构详见本公司公告。
本公司于2017 年6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信
上证港股 通 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 暂 停 转 换 转 出 和 转 换 转 入 业 务 的 公
告》 ， 自2017 年7 月 4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转
入和转换转出业务。
（1） 根据中国证监会[2009]32 号 《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》 的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。
具体规则如下：
1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申
购费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）转换份额的计算公式：
a、非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
b、货币基金转至非货币基金
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转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转
收益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值× 补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
c、非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
（2）在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的转换业务
模式，并在《招募说明书》中进行公告。本基金自 2007 年9 月1 日起暂停后
端收费模式的申购和转换入业务。 基金管理人认为需要重新开放后端模式的申
购和转换入业务时， 将在开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体
上公告。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》 及其它有
关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基
金原招募说明书 （ 《长信金利趋势混合型 证券投资基金招募说明书 》 ） 进行了更
新，主要更新的内容如下：
1、 在 “三、 基金管理 人” 部分， 对基金管理 人主要人员情况、 员工情况、
公司内部组织结构进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了 业务经营情况有关资料；
3 、 在“ 五、 相关 服务机 构 ”部 分的 内容 ，更新 场 外 销售 机构 的 信息、会
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计师事务所信息；
4 、 在“ 八、 基金 份额的 申 购、 赎回 与转 换”部 分 ， 更 新了 基金 的转换 信
息；
5 、 在“ 十、 基金 的投资 组 合报 告 、 十一 、基金 的 业绩 ”部 分 ， 更新了 相
应的信息；
6、在“二十三、其他应批露事项”部分，更新了相应的信息 。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
2019 年 6 月 13 日
