国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019 年 第一 号)
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2010 年 2 月 24 日证监 许可 【2010 】 208 号 文核准 募集 。
本基金 基金 合同 于 2010 年 4 月29 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职 守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
本 基 金 投资 于 美国 证 券市场 ， 基 金净 值 会因 为 证券市 场 波 动等 因 素产 生 波动。 投 资 人在
投 资 本基 金 前， 需 全面 认识 本 基金 产 品的 风 险收 益特 征 和产 品 特性 ， 充分 考虑 自 身的 风 险承
受 能 力， 理 性判 断 市场 ，对 认 （申 ） 购基 金 的意 愿、 时 机、 数 量等 投 资行 为作 出 独立 决 策。
投 资 人根 据 所持 有 份额 享受 基 金的 收 益， 但 同时 也需 承 担基 金 投资 中 出现 的各 类 风险 。 本基
金投资 中出 现的 风险 主要 分为两 类 ，一 是境 外投 资 产品风险，包 括海 外市 场 风险 、汇 率风 险、
法 律和 政 治 风险 等 ；二 是 开放式 基 金 风险 ， 包括 利率 风 险、 流 动性 风 险、 信用 风 险、 跟 踪误
差 风 险、 操作 或技术 风 险、 会 计核 算 风险 、 税务 风险 、 衍生 品 风险 等 。本 基金 为 跟踪 美 国纳
斯达 克 100 指数 的指数 基金 ，属于 较 高风 险、 较高 收益的 投资 品种 ，投资 人 在购买 此类 基 金
时应当 充分 了解 其可 能存 在的投 资风 险。
投 资 有 风险 ， 投资 人 在认 （ 申 ） 购本 基 金前 应 认真阅 读 本 基金 的 《 招 募 说明书 》 和 《基
金合同 》 。 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来 表现 。 基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成
新 基 金业 绩 表现 的 保证 。 基 金 管理 人 建议 投 资人 根据 自 身的 风 险偏 好 ，选 择适 合 自己 的 基金
产品， 并且 中长 期持 有。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日 为2019 年4 月29 日， 投资 组合 报告 为2019 年1 季 度报 告， 有 关财务 数据 和净
值表现 截止 日 为2018 年12 月 31 日。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
一、基金的名称
国泰纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金
二、基金的类型
基金的 类别 ： 股 票型 基金 。
基金的 运作 方式 ：契 约型 开放式 。
三 、投资目标
通 过 严 格的 投 资程 序 约束和 数 量 化风 险 管理 手 段，以 低 成 本、 低 换手 率 实现本 基 金 对纳
斯达 克 100 指数 （Nasdaq-100 Index, 以 下简 称“ 标 的指数 ” ） 的有 效跟 踪， 追 求跟踪 误差 最
小化。
四、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括 Nasdaq-100 指 数成 份 股、 在已 与
中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的、以
Nasdaq-100 指 数为 投资 标 的的指 数型 公募 基金 （ 包 括 ETF ） （ 以下 简称 “目 标 基金” ） 、 货币 市
场工具 以及 中国 证监 会允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具。
本 基金持 有现金或 到期日在 一年以 内的政府 债券的比 例不低 于基金资 产净值的 5%( 若法
律法规变更或取消本限 制 的，则本基金按变更或 取 消后的规定执行) ，其中， 现金不包括结算
备付金 、存 出保 证金 和应 收申购 款等 ；本 基金 至少 80% 的 资产 投资于 Nasdaq-100 指 数的成 份
股和目 标基 金， 其中 ，本 基金持 有的 目标 基金 的市 值合计 不超 过本 基金 资产 净值 的 10% 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
五、投资策略
本 基 金 原则 上 采取 完 全复制 策 略 ，即 按 照标 的 指数的 成 份 股构 成 及其 权 重构建 基 金 股票
投 资 组合 ， 并根 据 标的 指数 成 份股 及 其权 重 的变 动进 行 相应 调 整。 但 因特 殊情 况 导致 基 金无
法 及时 获 得 足够 数 量的 股票 时 ，基 金 管理 人 将运 用其 他 合理 的 投 资 方 法构 建本 基 金的 实 际投
资组合 ，追 求尽 可能 贴近 目标指 数的 表现 。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
本基金 的 风 险控 制目 标是 追求 日 均跟 踪误 差不 超 过0.5% ，年 跟踪 误差 不超 过5% （ 注： 以
美元资 产计 价计 算） 。
开 放 式 指数 基 金跟 踪 误差的 来 源 主要 包括 现 金 拖累、 成 份 股调 整 时的 交 易策略 以 及 基金
每 日 现金 流 入/ 流 出的 建仓/ 变 现 策略 、成 份 股股 息的再 投 资策 略 等。 基金 管理人 将 通过 对这
些因素 的有 效管 理， 追求 跟踪误 差最 小化 。
另外 ， 本 基金 基于 流动 性 管理的 需要 ， 将投 资于 与 本基金 有相 近的 投资 目标 、投 资策 略、
且以Nasdaq-100 指 数为 投 资标的 的指 数型 公募 基金 （包括 ETF ） （ 以下 简称 “ 目标基 金” ） 。 同
时，为 更 好 地实 现 本基 金的 投 资目 标 ，本 基 金还 将在 条 件允 许 的情 况 下， 开展 证 券借 贷 业务
以 及 投资 于 股指 期 货等 金融 衍 生品 ， 以期 降 低跟 踪误 差 水平 。 本基 金 投资 于金 融 衍生 品 的 目
标 是 替代 跟 踪标 的 指数 的成 份 股 ， 使 基金 的 投资 组合 更 紧密 地 跟踪 标 的指 数。 不 得应 用 于投
机交易 目的 ，或 用作 杠杆 工具放 大基 金的 投资 。
未 来 ， 随着 全 球证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富，本 基 金 可相 应 调整 和 更新相 关 投 资策
略，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
六、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
纳斯达 克100 指 数（Nasdaq-100 Index ） 收益 率 （ 总 收益指 数收 益率 ）
纳斯达 克 100 指数 于 1985 年 1 月 31 日 发布 ，涵 盖 了纳斯 达克 股票 交易 市场 上 100 只市
值最大 的非 金融 类上 市公 司， 反映 了科 技、 工业 、 零售 、电 信、 生物 技术 、 医疗保 健 、交 通、
媒 体 和服 务 公司 等 行业 的整 体 走势 。 该指 数 具有 宽泛 的 分散 性 ，赢 得 了投 资人 和 市场 专 家的
广泛认 同。
本基金 标的 指数 的变 更程 序为：
1、 当 标的 指数 变更 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响 ，包 括但 不限 于 标的指 数由
于 编 制机 构 更名 或 指数 更名 等 情况 而 变更 ， 但指 数成 份 股和 指 数编 制 方法 无重 大 变更 时 ，标
的 指 数的 变 更程 序 为： 基金 管 理人 与 基金 托 管人 沟通 协 商， 在 取得 基 金托 管人 同 意后 ， 报中
国证监 会备 案。 在中 国证 监会备 案核 准后 ，应 至少 在标的 指数 变更 实施 日 前 3 个 工作 日在 中
国证监 会指 定的 信息 披露 媒体上 刊登 公告 。
2、 当 标的 指数 提供 商 NASDAQ OMX 集团 取消 对本 基 金使用 标的 指数 的授 权， 或标的 指数
停 止 编制 发 布等 非 因基 金当 事 人原 因 导致 本 基金 无法 再 继续 使 用标 的 指数 的情 形 时， 基 金管
理 人 按照 维 护基 金 份额 持有 人 合法 权 益的 原 则， 依据 前 述具 体 情形 下 拟采 用的 标 的指 数 变更
方 案 是否 会 对基 金 份额 持有 人 利益 产 生实 质 性不 利影 响 ，决 定 是否 采 用召 开基 金 份额 持 有人
大会的 方式 决定 标的 指数 变更事 宜。
3、 当标 的指 数的 编制 方法 发生重 大变 更， 或标 的指 数的市 场代 表性 、 流 动性 等发生 变化 ，
或 证 券市 场 有其 他 代表 性更 强 、更 适 合投 资 的指 数推 出 时， 基 金管 理 人认 为标 的 指数 已 不再国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
适 宜 作为 跟 踪标 的 时， 则本 基 金管 理 人可 以 依据 维护 基 金份 额 持有 人 合法 权益 的 原则 ， 召集
基 金 份额 持 有人 大 会， 由基 金 份额 持 有人 大 会对 标的 指 数的 变 更事 宜 作出 决议 。 基金 份 额持
有 人 大会 决 议自 中 国证 监会 依 法核 准 或者 出 具无 异议 意 见之 日 起生 效 。基 金管 理 人执 行 生效
的基金 份额 持有 人大 会决 议。
七、 风 险 收 益 特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险与 收益 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 。
本 基 金为 指 数型 基 金， 跟踪 标 的指 数 市场 表 现， 目标 为 获取 市 场平 均 收益 ，是 股 票基 金 中处
于中等 风险 水平 的基 金产 品。
八、 基 金 投 资 组合 报 告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 18 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2019 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资
732,929,700.71 86.64
其中： 普通 股
723,103,049.30 85.48
存托凭 证
9,826,651.41 1.16
优先股
- -
房地产 信托
- -
2 基金投 资
1,768,984.72 0.21
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 金融衍 生品 投资
- -
其中： 远 期
- - 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
100,484,849.12 11.88
8 其他各 项资 产
10,776,054.96 1.27
9 合计
845,959,589.51 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 732,929,700.71 89.19
合计 732,929,700.71 89.19
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 321,958,158.64 39.18
通信服 务 157,847,422.22 19.21
非必需 消费 品 119,433,039.98 14.53
保健 61,153,150.00 7.44
必需消 费品 44,114,637.04 5.37
工业 17,844,111.67 2.17
公用事 业 2,422,336.22 0.29
金融 2,010,656.77 0.24
材料 - -
能源 - -
房地产 - -
合计
726,783,512.54 88.44
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS) 。
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 - -
通信服 务 6,146,188.17 0.75 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
非必需 消费 品 - -
保健 - -
必需消 费品 - -
工业 - -
公用事 业 - -
金融 - -
材料 - -
能源 - -
房地产 - -
合计 6,146,188.17 0.75
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS) 。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票及 存托 凭证 投资 明细
（1 ）期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票及 存托凭 证 投
资明细
序
号
公司名
称（英
文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属国
家
（地区)
数量
（股）
公允价 值 （人 民
币元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
MICROSO
FT CORP
微软
MSFT
US
纳斯
达克
美国 93,235 74,042,481.08 9.01
2
APPLE
INC
苹果
公司
AAPL
US
纳斯
达克
美国 57,522 73,572,267.31 8.95
3
AMAZON.
COM INC
亚马
逊公
司
AMZN
US
纳斯
达克
美国 6,022 72,207,875.71 8.79
4
ALPHABE
T
INC-CL
C
Alpha
bet公
司
GOOG
US
纳斯
达克
美国 4,274 33,766,663.85 4.11
5
FACEBOO
K
INC-CLA
SS A
Faceb
ook公
司
FB US
纳斯
达克
美国 29,200 32,774,287.76 3.99
6
ALPHABE
T
INC-CL
A
Alpha
bet公
司
GOOGL
US
纳斯
达克
美国 3,711 29,408,149.09 3.58
7
CISCO
SYSTEMS
INC
思科
－Ｔ
CSCO
US
纳斯
达克
美国 61,146 22,229,118.65 2.71 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
8
INTEL
CORP
英特
尔公
司
INTC
US
纳斯
达克
美国 61,296 22,163,956.28 2.70
9
COMCAST
CORP-CL
ASS A
康卡
斯特
CMCSA
US
纳斯
达克
美国 61,462 16,545,897.99 2.01
10
PEPSICO
INC
百事
可乐
PEP US
纳斯
达克
美国 19,200 15,843,656.16 1.93
（2 ）期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票及 存托凭 证 投
资明细
序
号
公司名 称（ 英
文）
公司名 称
（中文 ）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
WALT DISNEY
CO/THE
华特迪 士
尼公司
DIS
US
纽
约
美国 8,221 6,146,188.17 0.75
5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 股指期 货 NASDAQ100 MINI JUN19 - -
注：股 指期 货 投资 采 用当日 无 负 债结 算 制度 ， 结算准 备 金 已包 括 所持 股 指期货 合 约 产生
的持仓 损益 ， 因此 衍生 金 融工具 项下 的股 指期 货投 资与相 关的 期货 暂收 款( 结 算所得 的持 仓损
益) 之 间按 抵销 后的 净额 列 示， 为人 民币 零元 。本 报 告期末 本基 金投 资的 股指 期货持 仓和 损益
明细为 ：NASDAQ 100 E-MINI JUN19 买 入持 仓量 85 手， 合 约市 值人 民币 84,713,153.48 元，
公允价 值变 动人 民 币4,339,089.78 元。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称
基金
类型
运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资产
净值比 例(%) 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
1
INVESCO QQQ
TRUST SERIES 1
ETF
基金
开放式 Invesco Ltd 967,792.49 0.12
2
PROSHARES
ULTRAPRO QQQ
ETF
基金
开放式 ProShares Trust 801,192.23 0.10
10 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 5,981,031.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 137,869.42
4 应收利 息 22,677.01
5 应收申 购款 4,634,477.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,776,054.96
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
① 报 告期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
②报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
九 、 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2018 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2010 年4 月29 日至
2010 年12 月 31 日
12.10% 0.58% 11.11% 1.35% 0.99% -0.77%
2011 年度 -3.08% 1.46% 3.66% 1.57% -6.74% -0.11%
2012 年度 15.11% 0.89% 18.35% 0.98% -3.24% -0.09%
2013 年度 29.33% 0.72% 36.92% 0.78% -7.59% -0.06%
2014 年度 17.36% 0.81% 19.40% 0.86% -2.04% -0.05%
2015 年度 17.03% 1.17% 9.75% 1.17% 7.28% 0.00%
2016 年度 12.79% 1.04% 7.27% 1.04% 5.52% 0.00%
2017 年度 23.94% 0.70% 32.99% 0.66% -9.05% 0.04%
2018 年度 2.91% 1.48% 0.04% 1.47% 2.87% 0.01%
2010 年4 月29 日至
2018 年12 月31 日
219.57% 1.04% 249.07% 1.13% -29.50% -0.09%
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
十 、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号 2 层 225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人： 辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10% 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2019 年 4 月 29 日，本基金 管理 人共 管理 106 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 （包 括 2 只子 基金， 分别为国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金） 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基
金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹏 蓝筹 价值 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 金鼎 价 值精
选混合 型证 券投 资基 金 （ 由金鼎 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资
基金、 国泰 沪 深300 指数 证券投 资基 金（ 由国 泰金 象保本 增值 混合 证券 投资 基金转 型而 来） 、
国 泰 双利 债 券证 券 投资 基金 、 国泰 区 位优 势 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰中 小盘 成 长混 合 型证
券投资 基金 （LOF ） （ 由金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国泰 纳斯 达 克 100 指数 证券投 资基 金 、
国泰价 值经 典灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（LOF） 、上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金 、国 泰上 证 180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 国泰 事件驱 动策 略 混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰信 用 互利 分 级债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 成 长优 选混 合 型证 券 投资
基金 、国 泰大 宗商 品配 置 证券投 资基 金(LOF) 、国 泰 现金管 理货 币市 场基 金 、 国泰金 泰灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 （由 国 泰金 泰 平衡 混 合型 证券 投 资基 金 变更 注 册而 来， 国 泰金 泰 平衡
混合型 证券 投资 基金 由金 泰 证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰民 安增 利债 券型 发 起式证 券投 资基
金 、 国泰 国 证房 地 产行 业指 数 分级 证 券投 资 基金 、国 泰 估值 优 势混 合 型证 券投 资 基金 （LOF ）
（由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ） 、上 证5 年 期国 债 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 纳斯 达 克 100 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰中 国 企
业 境 外高 收 益债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 黄 金交 易型 开 放式 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 聚信 价 值优 势灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 民益
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 （LOF ） 、国 泰 国策 驱动 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰浓
益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰安 康 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 （由 国 泰安 康 养老
定期支 付混 合型 证券 投资 基金更 名而 来） 、国 泰金 鑫 股票型 证券 投资 基金 （ 由 金鑫证 券投 资基
金转型 而来 ） 、 国泰 新经 济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰国 证食 品饮 料 行业指 数分 级证
券投资 基金 、国 泰深 证 TMT50 指数 分级 证券 投资 基 金、国 泰国 证有 色金 属行 业指数 分级 证券
投资基 金 、国 泰睿 吉灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰兴 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
国泰互 联网+股 票型 证券 投 资基金 、 国泰 央企 改革 股 票型证 券投 资基 金 、 国 泰 全球绝 对收 益型
基 金 优选 证 券投 资 基金 、国 泰 大健 康 股票 型 证券 投资 基 金、 国 泰黄 金 交易 型 开 放 式证 券 投资
基 金 联接 基 金、 国 泰融 丰外 延 增长 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金（LOF ） （ 由国 泰 融丰 定 增灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金转换 而来 ） 、 国泰 国证 新 能源汽 车指 数证 券投 资基 金（LOF ） （由 国国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
泰 国 证新 能 源汽 车 指数 分级 证 券投 资 基金 转 型而 来， 国 泰国 证 新能 源 汽车 指数 分 级证 券 投资
基金由 中小 板300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金转 型而 来） 、 国泰 民利 保本混 合型 证 券
投 资 基金 、 国泰 中 证军 工交 易 型开 放 式指 数 证券 投资 基 金、 国 泰中 证 全指 证券 公 司交 易 型开
放 式 指数 证 券投 资 基金 、国 泰 创业 板 指数 证 券投 资基 金 （LOF ） 、国 泰 利是 宝货 币 市场 基 金、
国 泰 安益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰普 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 润利
纯 债 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰润 泰 纯债 债 券型 证券 投 资基 金 、国 泰 融信 灵活 配 置混 合 型证
券投资 基金 （LOF ） （由 国 泰融信 定增 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 转换 而来 ） 、国 泰景 气行 业
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 国证 航 天军 工指 数 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰民 丰 回报
定 期 开放 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰中 证申 万 证券 行 业指 数 证券 投资 基 金（LOF）、
国泰策 略价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （由 国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金变更 而来 ） 、 国
泰 量 化收 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 大农 业 股票 型 证券 投 资基 金、 国 泰智 能 装备
股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 融 安多 策 略灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰宁 益 定期 开 放灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 智能 汽车 股票 型 证券投 资基 金 、上 证10 年 期国债 交易 型开
放 式 指数 证 券投 资 基金 、国 泰 瞬利 交 易型 货 币市 场基 金 、国 泰 民安 增 益纯 债债 券 型证 券 投资
基金 （由 国泰 民安 增益 定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰中国 企业 信用
精选债 券型 证券 投资 基金 （QDII ） 、 国泰 聚优 价值 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 可转 债
债 券 型证 券 投资 基 金、 国泰 招 惠收 益 定期 开 放债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 江源 优 势精 选 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰聚 利 价值 定 期开 放灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 量化
成 长 优选 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 量化 价 值精 选混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 优 势行 业 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 价值 精 选灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 瑞和 纯债 债 券型 证 券投
资 基 金、 国 泰嘉 睿 纯债 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰恒 生 港股 通 指数 证 券投 资基 金 （LOF ） 、国
泰 聚 禾纯 债 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰丰 祺 纯债 债券 型 证券 投 资基 金 、 国 泰利 享 中短 债 债券
型 证 券投 资 基金 、 国泰 多策 略 收益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金（ 由 国泰 新 目 标 收益 保 本混
合型证 券投 资基 金变 更而 来） 、 国泰 聚享 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、国 泰丰 盈 纯债债 券型 证券
投 资 基金 、 国泰 量 化策 略收 益 混合 型 证券 投 资基 金（ 由 国泰 策 略收 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资 基 金变 更 而来 ， 国泰 策略 收 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 由国 泰 目标 收益 保 本混 合 型证
券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰鑫策 略价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （由 国 泰鑫保 本混 合型
证券投 资基 金变 更而 来） 、 国泰价 值优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 金鹿混 合型 证券
投资基 金 （由 国泰 金鹿 保 本增值 混合 证券 投资 基金 转型而 来） 、国 泰消 费优 选 股票型 证券 投资
基金、 国泰 惠盈 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰润 鑫定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金 （ 由国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
国泰润 鑫纯 债债 券型 证券 投资基 金变 更注 册而 来） 、 国泰惠 富纯 债债 券型 证券 投资基 金 、国 泰
农 惠 定期 开 放债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 信 利三 个月 定 期开 放 债券 型 发起 式证 券 投资 基 金、
国 泰 民福 策 略价 值 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 （由 国 泰民 福 保本 混 合型 证券 投 资基 金 保本
期到期 变更 而来 ） 、 国泰 沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 （ 由国 泰结 构转 型 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰中 证生 物医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、国 泰
中证生 物医 药交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于2004 年获得 全国 社会
保 障 基 金理 事 会社 保基 金资 产 管 理人 资 格， 目前 受托 管 理 全国 社 保基 金多 个投 资 组 合。2007
年 11 月 19 日 ， 本 基金 管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管 理
人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （专 户 理财 ）的 基金 公司 之一 ， 并于3 月 24 日经
中 国 证 监会 批 准获 得合 格境 内 机 构投 资 者（QDII ）资 格 ， 囊括 了 公募 基金 、社 保 、 年金 、专
户理财 和QDII 等管 理业 务 资格 。
（三） 主要 人员 情况
1、 董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行 总 行 工作 ， 历任 综合 计划 处 、 资金 处 副处 长、 国际 结 算 部副 总 经理 （主 持工 作 ） 。1992 年
11 月至 1998 年2 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公司 总
经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基 金管 理 有限公 司工 作， 其中 1998 年 3 月至 1999
年 10 月任 总经 理，1999 年10 月至2015 年 8 月任 董事长 。2015 年 1 月至2016 年8 月 ，在 中
建投信 托有 限责 任公 司任 纪委书 记 ，2015 年3 月至2016 年 8 月， 在中 建投 信 托有限 责任 公司
任监事 长。2016 年8 月至11 月， 在建 投投 资有 限责 任公司 、 建 投传 媒华 文公 司任监 事长 、 纪
委书记 。2016 年 11 月 起 调入国 泰基 金管 理有 限公 司任公 司党 委书 记，2017 年 3 月 起任 公司
董事长 、法 定代 表人 。
方志斌 ， 董 事， 硕士 研究 生 。2005 年7 月至 2008 年7 月， 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008
年 7 月至 2010 年2 月 ， 任 职金茂 集团 财务 总部 。2010 年 3 月至 今 ， 在 中国 建银 投资有 限责 任
公司工 作， 历任 长期 股权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 ， 战 略发 展部 业务 经理、 处长 。2014
年 4 月至 2015 年 11 月 ， 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市 场 投资 部 助理 投 资经 理， 战 略发 展 部业 务 经理 、组 负 责人 ， 战略 发 展部 处长 ， 现任 战 略发国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
展部总 经理 助理 。2014 年5 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责经济 研究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融分 析师 ； 1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL
任股票 保险 研究 员； 2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙 人； 2005-2006 年在CREDIT SUISSE
任副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理 。2009-2013 年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理 。2013 年11 月起 任公司 董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任 中国 人 民保险 公司 总公 司营 业部 助理经 理 ；1994
年至 1996 年 任中 国保 险（ 欧洲） 控股 有限 公司 总裁 助理；1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有 限
公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理 ；2002 年至 今
任中意 人寿 保险 有限 公司 董事；2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事；2007 年至 2017
年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理 ；2013 年 至今 任 中意资 产 管 理有 限公 司董 事；2017 年至 今
任忠利 集团 大中 华区 股东 代表。2010 年6 月 起任 公 司董事 。
丁琪 ， 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 政工师 。1994 年7 月至 1995 年8 月 ， 在西 北电 力集 团物资 总公
司任财 务科 职员 。1995 年8 月至2000 年5 月 ，在 西 北电力 集团 财务 有限 公司 任财务 部干 事 。
2000 年 6 月至2005 年8 月，在 国电 西北 公司 财务 部任成 本电 价处 干事 、资 金运营 处副 处长 。
2005 年 8 月至2012 年 10 月，在 中国 电力 财务 有限 公司西 北分 公司 任副 总经 理（主 持工 作） 、
总经理 、 党组 副书 记 。2012 年 10 月至 2014 年11 月 ， 在 中国 电力 财务 有限 公 司华中 分公 司任
总经理 、党 组副 书记 。2014 年 11 月 至今 ，在 中国 电 力财务 有限 公司 任副 总经 理、党 组成 员 、
党委委 员。2019 年4 月 起 任公司 董事 。
周向勇 ， 董事 ，硕 士研 究 生，23 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ，任 办公 室高 级业务 经理 、业 务运 营组 负责人 。2011 年
1 月加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ，任 总经 理助 理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公 司副 总经
理，2016 年7 月起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 先后 任 助教 、 讲师 、副 教 授、 教 授、 博 士生 导师 、 法学 院 副院 长 、院 长， 兼 任全 国 法律
专 业 学位 研 究生 教 育指 导委 员 会委 员 、国 际 贸易 和金 融 法律 研 究所 所 长、 中国 法 学会 国 际经国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
济 法 学研 究 会副 会 长、 中国 法 学会 民 法学 研 究会 常务 理 事、 中 国法 学 教育 研究 会 第一 届 理事
会常务 理 事 、中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 仲裁 员、 新 加坡 国 际仲 裁 中心 仲裁 员 、北 京 仲裁
委员会 仲裁 员、 大连 仲裁 委员会 仲裁 员等 职。 2013 年起兼 任金 诚信 矿业 管理 股份有 限公 司 （ 目
前已上 市 ）独 立董 事，2015 年5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公
司独立 董事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ，历 任河北 沧 州
市 支 行主 任 、副 行 长； 河北 省 分行 办 公室 副 主任 、信 息 处处 长 、副 处 长； 河北 保 定市 分 行行
长、党 组副 书记 、书 记； 河北省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ；2004 年 起任 工商银 行山 西 省
分行行 长、 党委 书记 ；2007 年 起任 工商银 行工 会工 作委员 会常 务副 主任 ；2010 年至 2014 年
任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年10 月起 任公 司独 立 董事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作， 先后 任 职 于计 划 处、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历 任副 处长 、 处 长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月 ， 任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事。2017 年3 月 起任 公司 独立 董事。
吴群， 独立 董事， 博士 研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研究
院研究 生部 会计 教研 室工 作，历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政
研究院 研究 生部 （ 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ） 硕 士 生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪
江德勤 北京 分所 工作 ， 历 任技术 部/ 企业 风险 管理 部 高级经 理 、总 监， 管理 咨 询部总 监 。2003
年 6 月至 2005 年 11 月 ， 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作， 担任 财务 部总 经理。2014 年 9
月至 2016 年 7 月任 中国 上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任 中国
上市公 司协 会军 工委 员会 顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信息 产业集 团有 限 公
司工作 ， 历任 审计 部副 主 任、 资产 部副 主任 （ 主持 工作） 、 主任 。2012 年 3 月至 2016 年7 月，
担任中 国电 子信 息产 业集 团有限 公司 总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在中 国电 子信
息产业 集团 有限 公司 所投 资的境 内外 多个 公司 担任 董事、 监事 。2017 年 5 月 起兼任 首约 科 技
（北京 ）有 限公 司独 立董 事。2017 年10 月起 任公 司独立 董事 。
2、 监 事会 成员 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。
刘锡忠 ， 监 事， 研 究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公 司工 作， 历任 部门经 理、 副总
经理。2005 年 7 月起 在中 国电力 财务 有限 公司 工作 ，历任 华北 分公 司副 总经 理、纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资 金管 理部 主任 、 河 北业务 部主 任， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历任 行业 研究 员 、 基 金经理 助理 ，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国 泰金 鼎 价值精 选混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国泰 区位 优势 混合 型证 券投资 基金 （原
国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 ） 的 基金 经理 ， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 任国泰 估值 优势
股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基金经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月 任国 泰 央企改 革股 票型
证券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年 8 月 起任 公司 职 工监事 。
吴洪涛， 监事， 大学 本科。 曾任职 于 恒 生电 子股 份有 限公司。2003 年7 月至 2008 年1 月，
任金鹰 基金 管理 有限 公司 运作保 障部 经理 。2008 年 2 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，历 任 信
息技术 部工 程师 、运 营管 理部总 监助 理、 运营 管理 部副总 监， 现任 运营 管理 部总监 。2019 年
5 月起 任公 司职 工监 事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
分所助 理经 理 。2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 历 任审 计部 总监 助 理、 纪检 监察 室
副主任 ，现 任审 计部 总监 、风险 管理 部总 监。2017 年 3 月 起任 公司 职工 监事 。
3、 高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
李辉， 大学 本科 ，19 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
封雪梅 ，硕 士研 究生 ，21 年金融 从业 经历 。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任 职于 中国工 商
银行北 京分 行营 业部 ； 2001 年 5 月至 2006 年 2 月 任 职于大 成基 金管 理有 限公 司， 任高 级产 品
经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任 职于 信达 澳银 基金管 理有 限公 司， 历任 市场总 监、 北 京
分公司 总经 理、 总经 理助 理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月 任职 于国 寿安 保基 金管理 有限 公司 ，
任总经 理助 理；2018 年 7 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 担任 公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，20 年金 融从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，担 任公司 督察 长，2019 年 3 月起转 任公 司副 总经 理。
刘国华 ，博 士研 究生 ，25 年金融 从业 经历 。曾 任职 于山东 省国 际信 托投 资公 司、万 家 基
金管理 有限 公司 ；2008 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，先 后担 任产 品规 划部总 监、 公 司
首席产 品官 、公 司首 席风 险官，2019 年 3 月 起担 任 公司督 察长 。
倪蓥， 硕 士研 究生，18 年 金融从 业经 历。 曾 任新 晨 信息技 术有 限责 任公 司项 目经理；2001
年 3 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 历任 信息 技术 部总监 、信 息技 术部 兼运 营管理 部总 监 、
公司总 经理 助理 ，2019 年6 月起 担任 公司 首席 信息 官。
4、 本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
吴向军 ， 硕 士研 究生，15 年证券 基金 从业 经历。2004 年 6 月至 2007 年 6 月 在 美国 Avera
Global Partners 工作， 担任 股票分 析师 ； 2007 年 6 月至 2011 年 4 月美 国 Security Global Investors
工作， 担任 高级 分析 师。2011 年 5 月 起加 盟国 泰基 金管理 有限 公司 ，2013 年 4 月起任 国泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2013 年 8 月至 2017 年 12 月 任国 泰美 国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 7 月起 兼任 国泰 纳斯 达 克 100 指 数证 券
投资基 金和 国泰 大宗 商 品 配置证 券投 资基 金(LOF) 的基金经 理，2015 年 12 月 起兼任 国泰 全球
绝对收 益型 基金 优选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 9 月 起兼 任国 泰中 国 企业信 用精 选债
券型证 券投 资基 金（QDII ）的基 金经 理，2018 年 5 月起兼 任纳 斯达 克 100 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2018 年 11 月起 兼任 国泰 恒生港 股通 指数 证券 投资 基金 （LOF）的
基金经 理 。2015 年 8 月至 2016 年 6 月任 国际 业务 部 副总监 ，2016 年 6 月至 2018 年 7 月 任国
际业务 部副 总监 （主 持工 作） ，2017 年 7 月 起任 海 外投资 总监 ，2018 年 7 月 起任国 际业 务 部
总监。
（2） 历任 基金 经理
自 2010 年 4 月 至 2011 年5 月 10 日由 刘翔 担任 本基 金的 基 金经 理，2011 年 5 月 11 日至
2011 年 5 月 30 日 由 刘翔 和崔涛 共同 担任 本基 金的 基金经 理，自 2011 年 5 月 31 日 起至 2014
年 11 月 3 日由 崔涛 担任 本 基金的 基金 经理 ，2014 年11 月 4 日起至 2015 年 1 月 15 日由 徐皓
担任本 基金 的基 金经 理 ，2015 年1 月16 日起 至2015 年 7 月 13 日 由徐 皓和 白 海峰共 同担 任本
基金的 基金 经理 ，2015 年 7 月 14 日起 至 2018 年 9 月 6 日由 徐皓 和吴 向军 共 同担任 本基 金的
基金经 理 ，2018 年9 月7 日起至 今由 吴向 军担 任本 基金的 基金 经理 。
5、本基 金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
执行委 员：
张玮： 总经 理助 理 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
委员：
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部总 监
邓时锋 ：FOF 投 资总 监
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监
胡松： 养老 金投 资总 监、 养老金 及专 户投 资（ 事业 ）部总 监
6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
十 一 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 基金 运作 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ，含境 外托 管人 收取 的费 用；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的 证 券交 易费 用 （包括 但不 限于 经手 费、 印花税 、征 管费 、过 户费 、手续 费 、
券商佣 金及 其他 性质 类似 的费用 等） ；
（8） 外汇 兑换 交易 的相 关 费用；
（9） 基金 的指 数使 用费 ；
（10 ） 在中 国 证监 会 规定允 许 的 前提 下 ，本 基 金可以 从 基 金财 产 中计 提 销售服 务 费 ，具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（11） 与基 金缴 纳税 款有 关的手 续费 、汇 款费 及顾 问费；
（12） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2、 上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法 律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
3、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值的 0.25%年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（3） 基金 的指 数使 用费
本基金 作为 指数 基金 ，需 根据与 指数 所有 人NASDAQ OMX Group,Inc. 签 署的 指 数使用 许可
协议的 约定 向NASDAQ OMX Group,Inc. 支付 指数 使用 费。通 常情 况下 ，基 金每 日应支 付的 指 数
使用费 在次 日按 每日 基金 资产净 值 的0.06% 的 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0.06% ÷当 年天 数
H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费
E 为每 日的 基金 资产 净值
指 数 使 用费 从 基金 合 同生效 日 开 始后 次 日计 提 ，按季 支 付 。由 基 金管 理 人向基 金 托 管人
发送基 金指 数使 用费 划付 指令， 经基 金托 管人 复核 后于次 季首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财 产
中 一 次性 支 付给 基 金管 理人 。 若遇 法 定节 假 日、 休息 日 或不 可 抗力 致 使无 法按 时 支付 的 ，顺
延至最 近可 支付 日支 付。
如果指数使 用 费的 计 算方法 和 费 率等 发 生调 整 ，本基 金 将 采用 调 整后 的 方法或 费 率 计算
指 数 使用 费 。基 金 管理 人应 及 时按 照 《信 息 披露 管理 办 法》 的 规定 在 指定 媒体 进 行公 告 。此
项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
（4） 除管 理费 、托 管费 和 指数使 用费 之外 的基 金费 用， 由基 金托 管人 根据 其 他有关 法规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
4、 不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信 息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5、 基 金管 理人 和基 金托 管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和 基金 托管 费 ，此 项 调整不 需要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施 日 2 日 前在指 定媒 体 上
刊登公 告 。
（二） 基金 销售 费用 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
本 基 金 认购 费 的费 率 水平、 计 算 公式 、 收取 方 式和使 用 方 式请 详 见本 招 募说明 书 “ 七、
基 金 的募 集 ”中 “ （十 ） 认购 费 用 ” 以及 “ （ 十二 ） 基金 份 额初始面值 、认 购价格 及 认购 份 额
的计算 ”中 的相 关规 定。
本 基 金 申购 费 、赎 回 费的费 率 水 平、 计 算公 式 、收取 方 式 和使 用 方式 请 详见本 招 募 说明
书 “ 九、 基 金份 额的 申 购 与 赎回 ” 中的 “ （ 六） 申购和 赎 回费 用 ”以及 “ （ 七）申购份 额和 赎
回金额 的计 算方 式 ” 中的 相关规 定。
（三） 基金 税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除 因 基 金管 理 人或 基 金托管 人 疏 忽、 故 意行 为 导致的 基 金 在税 收 方面 造 成的损 失 外 ，基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对 于 非 代扣 代 缴的 税 收 ，基 金 管 理人 可 聘请 税 收顾问 对 相 关投 资 市场 的 税收情 况 给 予意
见 和 建议 。 境外 托 管 人 根据 基 金管 理 人的 指 示具 体协 调 基金 在 海外 税 务的 申报 、 缴纳 及 索 取
税收返 还等 相关 工作 。基 金管理 人或 其聘 请的 税务 顾问对 最终 税务 的处 理的 真实准 确负 责。
十 二 、 基金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话 ：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007 年国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
2018 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元，增 幅
3.08% 。上 半年 ，本 集团 盈 利平稳 增长 ，利 润总 额较 上年同 期增 加 93.27 亿元至 1,814.20 亿
元，增 幅5.42% ；净 利润 较上年 同期 增 加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元 ，增 幅6.08% 。
2017 年， 本集 团先 后荣 获 香港《 亚洲 货币 》 “2017 年中国 最佳 银行 ” ， 美国 《 环球金 融》
“2017 最 佳转 型银 行” 、 新 加坡 《 亚洲 银行 家》 “2017 年中国 最佳 数字 银行 ” 、 “2017 年 中国 最
佳大型 零售 银行 奖” 、 《银 行家》 “2017 最佳 金融 创新 奖” 及 中国 银行 业协 会 “ 年度最 具社 会责
任金融 机构 ”等 多项 重要 奖项。 本集 团在 英国 《银 行家》 “2017 全 球银 行 1000 强 ”中 列 第 2
位；在 美国 《财 富》 “2017 年世 界500 强 排行 榜” 中列 第 28 名。
中 国 建 设银 行 总行 设 资产托 管 业 务部 ， 下设 综 合与合 规 管 理处 、 基金 市 场处、 证 券 保险
资产市 场处 、理 财信 托股 权市场 处、QFII 托管 处、 养老金 托管 处、 清算 处、 核算处 、跨 境 托
管运营 处 、监 督稽 核处 等10 个 职能 处室 ，在 安徽 合 肥设有 托管 运营 中心 ， 在 上海设 有托 管运
营中心 上海 分中 心 ，共 有 员工 315 余 人 。自2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外 部 会计师 事务 所对
托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
纪 伟 ， 资产 托 管业 务 部总经 理 ， 曾先 后 在中 国 建设银 行 南 通分 行 、总 行 计划财 务 部 、信
贷 经 营部 任 职， 并 在总 行公 司 业务 部 、投 资 托管 业务 部 、授 信 审批 部 担任 领导 职 务。 其 拥 有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ，资 产托 管业 务部 资 深经理 （ 专业 技术 一级） ， 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行国
际 部 、营 业 部并 担 任副 行长 ， 长期 从 事信 贷 业务 和集 团 客户 业 务等 工 作， 具有 丰 富的 客 户服
务和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ， 资 产托 管业 务部 资深经 理 （ 专业 技术 一级） ， 曾就 职于 中国 建设 银行 总行会 计部 ，
长期从 事托 管业 务管 理等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。
郑 绍 平 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部、
战 略 客户 部 ，长 期 从事 客户 服 务、 信 贷业 务 管 理 等工 作 ，具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。
原 玎 ， 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 总行 国 际业 务 部，长 期 从 事海
外 机 构及 海 外业 务 管理 、境 内 外汇 业 务管 理 、国 外金 融 机构 客 户营 销 拓展 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规 模不 断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保 险 资金 、 基 本 养老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年 金 等 产品 在内 的 托 管 业务
体系 ，是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。截 至2018 年 二季 度 末， 中国 建设 银
行已托 管 857 只 证券 投资 基金。 中国 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ，赢 得 了
业内的 高度 认同 。 中 国建 设银行 先 后9 次 获得 《全 球托管 人》 “ 中国 最佳 托管 银行” 、4 次 获得
《财资 》 “ 中国 最佳 次托 管 银行” 、连 续 5 年 获得 中 债登“ 优秀 资产 托管 机构 ”等奖 项， 并在
2016 年 被《 环球 金融 》评 为 中国 市场 唯一 一家 “最 佳托管 银行 ” 、 在 2017 年 荣获《 亚洲 银 行
家》 “ 最佳 托管 系统 实施 奖 ” 。
十 三 、 境 外 托 管人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人：Ron O ’Hanley
成立时 间：1891 年4 月 13 日
最近一 个会 计年 度（ 截止 到 2019 年3 月31 日 ）所 有者权 益（Shareholders ’ Equity ）
250.38 亿 美元
（二） 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务
道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。道富 银行 始创 于 1891 年， 自 1924
年成为 美国 第一 个共 同基 金的托 管人 后 ，道 富银 行 已成为 一家 具有 领导 地位 的国际 托管 银行 。
截至 2019 年 3 月 31 日 ， 托管和 行政 管理 资产 总额 已达到 32.64 万亿 美元 ， 一级资 本比 率为
15.9% 。道 富银 行长 期存 款 信 用评 级 为AA- （标 准普 尓） 及 Aa1 （穆 迪投 资） 。 道富银 行在 全球
30 多 个国 家或 地区 设有 办 事处 ， 截 至2018 年12 月 31 日道 富拥 有4 万多 名富 有经验 的员 工为
客 户 提供 全 方位 的 托管 服务 ， 包括 全 球托 管 、基 金会 计 、绩 效 评估 、 投资 纲领 监 察报 告 、外
汇交易 、证 券出 借、 基金 转换管 理、 受托 人和 注册 登记等 服务 。
国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
（三） 境外 托管 人的 职责
1、安 全保 管受 托财 产；
2、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4、按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ，开 设受 托资 产 的资 金 账户
以及证 券账 户；
5、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 四 、 相 关 服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 陈 四清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯 客服电 话：95559
联系人 ：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
10
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
11
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
12
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
13
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
14
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
15
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
16
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
17
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：王滨 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
18
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
19
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址 ： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29
楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
20
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真： 无
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
21
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
22
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
23
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
客 服 电 话 ：4008-888-888 或
95551
网 址 ：
www.chinastock.com.cn
24
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
25
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：陈飙
电话：021- 33388254
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
26
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ： 杨 华辉
客服电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
27
万联证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：95322 网址：www.wlzq.cn
28
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
29
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
30
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
31
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰 联系人 ： 邵 珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
客服电 话：4008918918 网址：www.shzq.com
32
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 占 文驰
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
33
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
34
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
35
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
客服电 话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
36
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰 联系人 ：蔡霆 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
电话：022-28451991 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
37
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
客服电 话：95548 网址：sd.citics.com
38
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 上
海市东 方 路18 号保 利广 场 E 座
法定代 表人 ：周易 联系人 ：张 宇明
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
39
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 李 新华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
40
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
41
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377 网址：www.ccnew.com
42
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
43
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
44
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内 蒙古呼 和浩 特市赛 罕区敕 勒川大 街东 方君座 D
座
办公地 址：呼 和浩特 市新 城区海 拉尔东 街满世 书香 苑恒泰 证
券办公 楼
法定代 表人 ：庞 介民
客服电 话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn
45
东 莞 证 券 股 份 有
限公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 陈 照星 联系人 ：李荣
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
客服电 话：95328 网址：www.dgzq.com.cn
46
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
办公地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层
法定代 表人 ：高涛
客服电 话 ：95532 网址：www.china-invs.cn
47
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路46 号深 田国 际大 厦20 楼
法定代 表人 ：王勇
客服电 话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
48
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
49
英大证 券有 限责 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
任公司
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
50
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
51
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
52
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚 联系人 ：唐 静
电话：95321 传真： 无
客服电 话：95321 网址：www.cindasc.com
53
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四 环27 号盘 古大 观A 座40 楼
法定代 表人 ： 姜 志军
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
54
华龙证 券 股 份有
限公司
注册地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西 路 638 号兰 州财富 中心 21
楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号19 楼
法定代 表人 ： 陈 牧原
客服电 话：95368 网址：www.hlzq.com
55
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
56
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号8 幢10000 室
法定代 表人 ： 徐 朝晖 联系人 ： 梁 承华
电话：029-87211522 传真：029-87211478 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
57
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号平 安金 融中 心 61 层
-64 层
法定代 表人 ： 何 之江 联系人 ：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
58
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
59
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区红 谷中 大 道1619 号南昌
国际金 融大 厦A 栋 41 层
办公地 址：北 京市朝 阳区 望京东 园四 区 2 号 中航 资本大 厦
35 层
法定代 表人 ： 王晓 峰
客服电 话：95335 网址：www.avicsec.com
60
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
客 服 电 话 ： 95531 ；
400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
61
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区湘 江中 路二 段 36 号 华 远华中
心4、5 号楼 3701-3717
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四 环27 号盘 古大 观A 座40 楼
法定代 表人 ：施华
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
62
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
63
湘财证 券 股 份有
限公司
注册地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号 新 南城商
务中心A 栋11 楼 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号 新 南城商
务中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
客服电 话：95351 网址：www.xcsc.com
64
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
客服电 话：95390 网址：www.hrsec.com.cn
65
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
66
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 赵 洪波 联系人 ： 姜 志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
67
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
68
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：高扬
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913
客服电 话：95345 网址：www.stocke.com.cn
69
中银国 际证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁敏
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
70
新时代 证券 股份
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西 路99 号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西 路99 号院1 号楼15 层1501 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
法定代 表人 ： 叶 顺德
客服电 话：95399 网址： www.xsdzq.cn
71
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 廖 庆轩 联系人 ：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
72
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
73
开源证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
74
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客服电 话：95318 网址：www.hazq.com
75
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：95323 网址：www.cfsc.com.cn
76
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
77
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
78
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 琦 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
79
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
80
华泰联 合证 券有
限责任 公司
注册地 址：广 东省深 圳市 福 田区 中心区 中心广 场香 港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A，18A ，24A-26A
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
81
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路108 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路30 号 仰山 公园 东一 门2 号楼
法定代 表人 ：魏 先锋
客服电 话：95305 网址：www.jzsec.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
售有限 公司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （ 杭州） 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西路 969 号 3
幢5 层599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代表人：祖国明 联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：邱 燕芳
电话：021-20691935 传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：李 晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：董 一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
客服电 话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08
法定代 表： 聂婉 君 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东 大名 路1098 号 浦江 国际 金 融广场
18 层
法定代 表： 李兴 春 联系人 ：郭 丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公
楼二 期53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国 路 91 号金地中 心 A 座 6 层
(100022)
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：李 雯
电话：010-60842306 客服电 话：400-021-8850
传真：021-20280110 、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
12
宜信普 泽（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号SOHO 现代城C1809
法定代 表： 戎兵 联系人 ：魏 晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
13
一路财 富（ 北京 ）
基金销 售股 份有
限公司
注册地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市海 淀区 奥北科 技园-国 泰大 厦9 层
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：董 宣
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
15
上海联 泰基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：尹 彬彬 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com
16
汇付基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河路333 号201 室A 区056 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宜山路700 号普 天软 件园C5 幢
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：甄 宝林
客服电 话：021-34013999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
17
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号
法定代 表人 ：王 之光
联系人 ：宁 博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
18
泰诚财 富基 金销
售 （大 连） 有 限公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：李 春光 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
19
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
20
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：郑 毓栋
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
21
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：洪 弘 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
22
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
23
深圳富 济基 金销
售有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中
洲大 厦3203A 单元 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中
洲大 厦3203A 单元
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：刘 勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
24
珠海盈 米基 金 销
售有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
25
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
26
上海万 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 黄祎 联系人 ：徐 亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
27
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址 ： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 王锋 联系人 ：张 慧
电话：025-66996699-882796 传真 ：025-66008800-882796
客服电 话：95177 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
网址：www.snjijin.com
28
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：王 骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
29
万家财 富 基 金销
售（ 天津 ） 有限 公
司
注册地 址： 天津 自贸区 （ 中心商 务区 ） 迎 宾大 道1988 号滨 海
浙商大 厦公 寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ：王 芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
30
北京创 金启 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
31
北京肯 特瑞 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 显龙山 路 19 号1 幢4 层1 座401
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：韩 锦星
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
32
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 创 远路 34 号 院融 新科 技中 心 C 座
17 层
法定代 表： 钟斐 斐
联系人 ：侯 芳芳 电话：010-61840688
客服电 话：4001599288 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
33
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：陈 霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
34
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表： 毛淮 平 联系人 ：张 静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
35
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金沪 路 55 号 通华 科技 大 厦 7 层
法定代 表： 沈丹 义 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818056
客服电 话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
36
腾安基 金销 售（ 深
圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 腾讯 大厦
法定代 表人 ：刘 明军
联系人 ：白 冰 电话：15112686889
客服电 话：95017 网址：tenganxinxi.com
37
中证金 牛 （北 京 ） 投
资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲 1 号 环球 财讯中 心
A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻 传真：010-59336586
联系人 ：沈 晨 电话：010-59336544
客服电 话：4008909998 网址：www.jnlc.com 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
38
北京百 度百 盈基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号1 幢1 层101
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲9 号奎 科大 厦
法定代 表人 ：张 旭阳 传真：010-61951007
联系人 ：孙 博超 电话：010-61952703
客服电 话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
十 五 、 对 基 金 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律 法 规 的要 求 ，结 合本 基金 管 理 人对 本 基金 实施 的投 资 管 理活 动 ，对2018 年12 月12 日刊 登 的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1、 在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2019年3月31 日；
3、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” ， 更新 至2018年12 月31 日；
4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “十 七、 基金 托 管人” 中的 相关 内容 ；
6、更 新了 “十 八、 境外 托 管人” 中的 相关 内容 ；
7、更 新了 “十 九、 相关 服 务机构 ”中 的相 关内 容；
8 、 更 新了 “ 二十 四 、其 他应 披 露 事项 ” ，披 露 了自 上次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金
的相关 公告 。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ，可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 九年 六月 十二日
