前 海 开 源 优 势 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基
金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2019 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人：招商 银行股 份有限公 司
截 止日：2019 年04 月 28 日
重要提示
本基金经2015年 3月17日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]405 号文
注册募集，基金合同已于2015年4月28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 04月
28日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年03 月 31 日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年1月23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006 号万科富春东方大厦22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融
战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥
大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研
究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构
官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币
体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会
员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲
师、副教授，北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当
代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南
农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉
院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国
经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科
版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国
牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主
任。
周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经
学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院
长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7 月至今任民建陕西省委
员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、
泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前
海开源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源
经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限
责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理、前海开源基
金管理有限公司人力资源部执行总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
吴国清先生，清华大学经济管理学博士。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经
理助理、投资经理。现任前海开源基金执行投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪
港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、前海开源优势蓝筹股票型证券投资
基金基金经理。吴国清先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年 3月成
功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了 22亿 H股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10 月5 日行使H 股超额配售，共发行了24.2亿 H股。截
至2019年3月31日，本集团总资产 67,943.47 亿元人民币，高级法下资本充足率
15.86%，权重法下资本充足率 13.28%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005 年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金
外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7 个职能团队，现有员工80人。2002年 11
月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家
获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业
务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资
者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、
第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回
资金T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专
户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者
服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银
行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上
托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国
际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中央
国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大
数据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央
金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年
“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银
行奖”；12 月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖
托管银行”奖。2019 年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”
奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995 年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月
至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3 月至 2008年 6月，任北京分
行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6 月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委
书记；2012年6 月至 2013年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书
记；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1 月起担任本行副
行长；2016年 11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2019年3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防
弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、
准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控
制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务
的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控
制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的
权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外
部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系
统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风
险领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资
产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双
人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过
程中的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经
过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视
同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做
好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中
心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管
理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资
组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦 10 层
法定代表人：王兆华
联系人：谢燕婷
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦 B座
12、15 层
法定代表人：魏庆华
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
3 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中
心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
4 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
5 一路财富（北京）信息科技有
限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C
座 702室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
6 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一
广场西座1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄 9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场 B座
12F
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11 号7 层703室
法定代表人：曲阳
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
9 深圳众禄基金销售股份有限公
司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置
地大厦8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
10 蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969 号3 幢5层599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
12 中国邮政储蓄银行股份有限公
司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
13 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002室
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
14 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
15 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
16 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋
201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人：李俊
客服电话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
17 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富
中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
18 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
19 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
20 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
21 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
22 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428 号1 号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
23 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707
号 1105室
法定代表人：马永谙
传真：9,02150701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com
24 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2 号高科大厦 4楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
25 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
法定代表人：何春梅
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
26 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路
2009号瀚森大厦 10层 6A
办公地址：深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中
心 1 号楼 1806-1808单元
法定代表人：杨启香
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
27 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11
层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-
1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
28 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号1 幢4 层1
座 401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-8816
网址：fund.jd.com
29 民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金
融中心A座 16层-18 层
法定代表人：冯鹤年
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
30 北京广源达信基金销售有限公
司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六
层 605室
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
网址：网站：www.niuniufund.com
31 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座
38-45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
32 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100
号 57层
法定代表人：陈林
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
33 中民财富基金销售（上海）有
限公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
34 北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10
号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
35 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20
楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
36 深圳前海凯恩斯基金销售有限
公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋
201 室（入驻前海商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
37 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
38 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中
心 61-64层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大
厦 16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
39 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
40 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
41 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号18、19 楼
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
42 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12层
1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
43 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街
1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
44 泰诚财富基金销售（大连）有
限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：单琳
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
45 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房
2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房
2 层222 单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
46 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海
国际 SOHO城（一期）第7栋 23层 1号、4 号
法定代表人：陶捷
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
47 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路5022 号联合广场A
座裙楼A302
法定代表人：喻天柱
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
48 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号53 号楼 7层
719 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦
F 座 12 层B 室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
49 北京格上富信基金销售有限公
司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内
09 室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
50 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路
东康宁街北 6 号楼 5楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
51 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德
大厦 2层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
52 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8
号 402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
53 中信证券（山东）有限责任公
司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东
座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
54 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座
27、28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
55 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28
层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001-099-918，(021)32109999，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
56 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
57 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
58 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B座5
层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
59 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277 号3 层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
60 北京中期时代基金销售有限公
司
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号1幢
11 层1103号
法定代表人：田宏莉
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
61 深圳前海京西票号基金销售有
限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋
201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座
211
法定代表人：吴永宏
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
62 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋
201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
63 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
64 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中
心办公楼二期 53 层5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
65 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1 号三亚阳光金
融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院1
号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
66 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座 13 层1301-1305室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
67 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业
大厦 16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
68 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
法定代表人：董祥
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
69 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
70 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
71 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
72 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35
楼、28 层A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
73 北京恒天明泽基金销售有限公
司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10
号 2栋 883室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A
座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.chtfund.com
74 北京展恒基金销售股份有限公
司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
75 宜信普泽（北京）基金销售有
限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城
C 座 18 层1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
76 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号2
号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
77 济安财富（北京）基金销售有
限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中
心 A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
78 凤凰金信（银川）基金销售有
限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿
路 142号 14 层1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技
产业园18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
79 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799
号 5楼 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
80 万家财富基金销售（天津）有
限公司
万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988
号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
81 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院 2 号楼 106
室-67
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
82 扬州国信嘉利基金销售有限公
司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵新城信息产业基地3期 20B栋
法定代表人：刘晓光
客服电话：4000216088
83 西藏东方财富证券股份有限公
司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10
栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财
富大厦
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
84 深圳市金斧子基金销售有限公
司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15 号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15 号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
85 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易
中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
86 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融
中心主塔 19 层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融
中心主塔 19 层、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
87 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大
厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
88 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号 903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
89 众升财富（北京）基金销售有
限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座9
层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座9层 04-
08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
90 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
91 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188
号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
92 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6号楼2
单元 21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
93 乾道盈泰基金销售（北京）有
限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场
1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
94 北京创金启富投资管理有限公
司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院 6号楼
712 室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
95 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大
厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
96 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号
11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
11 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
97 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
98 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号3
层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
99 北京富国大通基金销售有限公
司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路5 号院 3号楼中建财
富国际中心 25层
法定代表人：宋宝峰
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
100 江苏汇林保大基金销售有限公
司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环
国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
101 深圳市前海排排网基金销售有
限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋
201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪
工艺品文化市场 313栋E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
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102 上海凯石财富基金销售有限公
司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
103 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写
字楼 101室
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
104 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号 26 号楼 2楼
41 号
办公地址：上海市虹口区欧阳路196号 26 号楼 2楼
41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
105 北京新浪仓石基金销售有限公
司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
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106 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行
大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
107 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
108 北京晟视天下基金销售有限公
司
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03
室
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
109 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中
心
法定代表人：陈照星
客服电话：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
110 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道
南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
111 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
112 民商基金销售（上海）有限公
司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H 区(东
座)6楼A31 室
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
113 北京懒猫金融信息服务有限公
司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国
际广场 3 号楼 1119
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
114 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋
201 室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋
201 室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
115 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大
厦 15楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
116 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
117 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
118 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路959 号财智中心华
安证券B1座 0327室
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
119 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
120 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻
中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大
厦北楼10层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
121 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
法定代表人：吴骏
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
122 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
123 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融
大厦 27 层2704
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
124 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路100号金外滩国际广
场 19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
125 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号2幢 220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
126 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
127 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富
中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富
中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
128 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129 号大连国际金
融中心A座大连期货大厦38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路129 号大连国际金
融中心A座大连期货大厦38、39 层
法定代表人：赵玺
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
129 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大
厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22 楼
法定代表人：王兆华
联系人：任福利
电话：（0755）83180910
传真：（0755）83181121
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东信达律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼
负责人：麻云燕
经办律师：杨扬、胡云云
电话：（0755）88265288
传真：（0755）88265537
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8 号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
四、基金名称
前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的运作
开放式
七、基金的投资
（一）投资目标
在关系国计民生的支柱性产业和代表中国国际竞争优势的行业中，精选具有核心竞争
力、经营稳健、业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的蓝筹公司。在合理控制风
险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上
市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其
他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；投资于与优
势蓝筹主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；持有全部权证的市值不得超过
基金资产净值的3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行
充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基
金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经
济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进
行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资
组合中的比例。
2、股票投资策略
本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略，在遵循本基金
资产配置比例限制的前提下，确定股票资产的投资比例。
本基金的股票资产主要投资于优势蓝筹股票，投资于与优势蓝筹主题相关证券的比例
不低于非现金基金资产的80%。优势蓝筹股票是指在关系国计民生的支柱性产业和代表中
国国际竞争优势的行业中，具有核心竞争力、经营稳健、业绩优良、治理结构健康、财务
状况良好的上市公司股票。
一方面，中国经济结构转型升级，金融、能源、冶金、化工、基建、消费等传统支柱
性产业可能优胜劣汰、兼并整合，具有竞争优势的蓝筹公司的市场份额有望进一步提升。
另一方面，全球经济格局新老更替，中国通过国家战略和政策引导，充分发挥国际竞争优
势，提高在国际分工中的地位，高铁、核电、军工、互联网、计算机、通信、电子等具有
国际竞争优势的行业中的龙头公司有望走出国门、发展壮大。本基金通过定性和定量相结
合的方法筛选股票。定性方面主要研究上市公司的商业模式、竞争优势、行业地位、市场
空间、治理结构等。定量方面主要分析上市公司的盈利能力、运营效率、资产质量、财务
状况、分红能力、估值水平等。
3、债券投资策略
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用
宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，
结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场
类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属
资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率
曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
4、权证投资策略
在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发
现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投
资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期
货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述
法律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对
拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议
等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。
业绩比较基准选择理由：
沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指数是
由上海和深圳证券市场中选取 300只A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了
沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部
分的绩效。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企
业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。
该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债
券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300指数收益率
×80%＋中证全债指数收益率×20%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基
金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场
基金，属于高风险收益特征的开放式基金。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；投资于与优势蓝筹主题相关证券
的比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（15）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的
5%；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 15%；经基金管
理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过
基金净值的10%；
（20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净
值的10%；
（21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20%；
（25）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例，应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割
等事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年03月 31 日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 35,573,728.71 85.96
- 其中：股票 35,573,728.71 85.96
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- 其中：债券 - -
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,670,978.66 8.87
8 其他资产 2,137,515.62 5.17
9 合计 41,382,222.99 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 21,020,343.65 53.49
C 制造业 5,974,467.26 15.20
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 8,578,917.80 21.83
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 35,573,728.71 90.53
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 002155 湖南黄金 432,175 3,677,809.25 9.36
2 600489 中金黄金 424,900 3,632,895.00 9.25
3 600547 山东黄金 115,600 3,592,848.00 9.14
4 000975 银泰资源 327,760 3,569,306.40 9.08
5 601069 西部黄金 240,900 3,473,778.00 8.84
6 600030 中信证券 139,845 3,465,359.10 8.82
7 601688 华泰证券 144,100 3,229,281.00 8.22
8 002716 金贵银业 392,120 3,078,142.00 7.83
9 601899 紫金矿业 875,700 3,073,707.00 7.82
10 002237 恒邦股份 299,500 2,887,180.00 7.35
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 53,190.37
2 应收证券清算款 1,920,884.84
3 应收股利 -
4 应收利息 839.34
5 应收申购款 162,601.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,137,515.62
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源优势蓝筹股票 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
基金合同生效日-
2015.12.31
7.40% 0.92% -16.46% 2.19% 23.86% -1.26%
2016.1.1-
2016.12.31
-14.99% 1.67% -8.42% 1.12% -6.58% 0.55%
2017.1.1-
2017.12.31
32.97% 0.84% 17.08% 0.51% 15.88% 0.33%
2018.1.1-
2018.12.31
-31.14% 1.59% -19.17% 1.07% -11.97% 0.52%
2019.1.1-
2019.3.31
20.33% 1.71% 22.80% 1.24% -2.47% 0.47%
基金合同生效日-
2019.3.31
0.60% 1.37% -11.09% 1.27% 11.69% 0.10%
前海开源优势蓝筹股票 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
基金合同生效日-
2015.12.31
4.70% 1.04% -2.45% 2.09% 7.15% -1.05%
2016.1.1-
2016.12.31
-3.92% 1.75% -8.42% 1.12% 4.50% 0.63%
2017.1.1-
2017.12.31
32.70% 0.84% 17.08% 0.51% 15.62% 0.33%
2018.1.1-
2018.12.31
-31.24% 1.59% -19.17% 1.07% -12.07% 0.52%
2019.1.1-
2019.3.31
20.26% 1.70% 22.80% 1.24% -2.54% 0.46%
基金合同生效日-
2019.3.31
10.40% 1.43% 3.83% 1.18% 6.57% 0.25%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。
本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.1%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性划出，由注册登记
机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自
产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费
用，由基金管理人于产品成立一个月后的5 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付
开户费用义务。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介
和基金管理人网站上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源
资管公司兼任职务的情况。
（二）2018年 10 月28日至 2019年04月28日披露的公告：
2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额
的公告
2019-04-19 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金2019年第1季度报告
2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平
台实施费率优惠的公告
2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公
告
2019-03-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申购及定投
费率优惠的公告
2019-03-27 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金2018年年度报告
2019-03-27 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金2018年年度报告摘要
2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申
购补差费率优惠活动的公告
2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认购、申购
及定投费率优惠的公告
2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-03-12 前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购
及定投费率优惠的公告
2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万
宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金
相关销售业务的公告
2019-01-22 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金2018年第4季度报告
2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额
的公告
2019-01-08 前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的销售机构
并参与其费率优惠活动的公告
2019-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018年 12 月31日基金资产净值、基金
份额净值及基金份额累计净值公告（一）
2018-12-11 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 2
号）
2018-12-10 前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2018-11-26 前海开源基金管理有限公司关于增加华融证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2018-11-05 前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的销售机构
并参与其费率优惠活动的公告
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。
7、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年六月十一日
