鹏华改革红利股票型证券投资基金 更
新的招募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2019 年 6 月
重 要 提示
本基金经 2015 年 3 月 18 日中国 证券监督 管理委员 会下发的《 关于准予 鹏华改革 红利
股票型证券 投资基金 注册的批 复》（证 监许可[2015]411 号文）注 册，进行 募集。根 据相关
法律法规， 本基金基 金合同已 于 2015 年 4 月 28 日 正式生效， 基金管理 人于该日 起正式开
始对基金财 产进行运 作管理。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
注 册， 但中国 证监会 对本 基金募 集的注 册， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资人在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并 承担基 金投资 中出 现的各 类风险 ，包 括但不 限于 ：系 统性风 险、非 系统 性风险 、管
理风险、流 动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等 。
基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现，基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 人基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资人 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由投 资人
自 行承 担。投 资有风 险， 投资人 在投资 本基 金前应 认真 阅读 本基金 的招募 说明 书和基 金合
同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2019 年4 月27
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2019 年3 月 31 日（未经审 计）。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ： 出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官 ， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信 证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展 有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。 于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发 展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生， 党委副书 记、副总 裁，特许 金融分析 师（CFA），经济 学硕士， 国籍：中
国。历任中 国国际金 融有限公 司经理， 博时基金 管理 有限公司 博 时价值增 长基金基 金经
理、固定收 益部总经 理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕 隆基金经理 、股票投 资部总经 理，现
任鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理 ，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
伍旋先生， 国籍中国 ，工商管 理硕士，13 年证券 基金 从业经验。 曾任职于 中国建设 银
行，2006 年6 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，从 事研 究分析工作 ，历任研 究部高级 研究
员、基金经 理助 理， 现担任权 益投资一 部副总经 理/ 基金经理。2011 年 12 月担任 鹏华盛世
创新混合（LOF ）基金 基金经理 ，2015 年 02 月至 2017 年 02 月担 任鹏华可 转债基金 基金经
理，2015 年04 月担 任鹏华改 革红利股 票基金基 金经 理。伍旋先 生具备基 金从业资 格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2011 年 12 月 担任鹏 华盛世创 新混合（LOF ）基金 基金 经理
2015 年 02 月至 2017 年 02 月 担任鹏华 可转债基 金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
无
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 二 、 基金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：陈四清
注册资本： 人民币 34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
（二）主要人员情况
截至2018 年12 月， 中国工商 银行资产 托管部共 有员 工 202 人， 平均年龄33 岁，95%
以上员工拥 有大学本 科以上学 历，高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内 首家提供 托管服务 以
来，秉承“ 诚实信用 、勤勉尽 责”的宗 旨，依靠 严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、规
范的管理模 式、先进 的营运系 统和专业 的服务团 队， 严格履行资 产托管人 职责，为 境内外
广大投资者 、金融资 产管理机 构和企业 客户提供 安全 、高效、专 业的托管 服务，展 现优异
的市场形象 和影响力 。建立了 国内托管 银行中最 丰富 、最成熟的 产品线。 拥有包括 证券投
资基金、信 托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 基本 养老保险、 企业年金 基金、QFII 资
产、QDII 资 产、股权 投资基金 、证券公 司集合资 产管 理计划、证 券公司定 向资产管 理计
划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门
类齐全的托 管产品体 系，同时 在国 内率 先开展绩 效评 估、风险管 理等增值 服务，可 以为各
类客户提供 个性化的 托管服务 。截至 2018 年 12 月， 中国工商银 行共托管 证券投资 基金
923 只。自 2003 年以 来，本行 连续十五 年获得 香港 《亚洲货币 》、英国 《全球托 管人》、
香港《财资 》、美国 《环球金 融》、内 地《证券 时报 》、《上海 证券报》 等境内外 权威财
经媒体评选 的 64 项最 佳托管银 行大奖； 是获得 奖项 最多的国内 托管银行 ，优良的 服务品质
获得国内外 金融领域 的持续认 可和广泛 好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各项业务 飞速 发展，始终 保持在资 产托管行 业
的优势地位 。这些成 绩的取得 ，是与资 产托管部 “一 手抓业务拓 展，一手 抓内控建 设”的
做法是分不 开的。资 产托管部 非常重视 改进和加 强内 部风险管理 工作，在 积极拓展 各项托
管业务的同 时，把加 强风险防 范和控制 的力度， 精心 培育内控文 化，完善 风险控制 机制，
强化业务项 目全过程 风险管理 作为重要 工作来做 。2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014、2015 、2016 、2017 共十一次 顺利 通过评估组 织内部控 制和安全 措施最
权威的 ISAE3402 审阅 ，获得无 保留意见 的控制 及有 效性报告。 充分表明 独 立第三 方对我行
托管服务在 风险管理 、内部控 制方面的 健全性和 有效 性的全面认 可, 也证明 中国工商 银行托
管服务的风 险控制能 力已经与 国际大型 托管银行 接轨 ，达到国际 先进水平 。目前，
ISAE3402 审 阅已经成 为年度化 、常规化 的内控工 作手 段。
1、内部风险 控制目标
保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则，强化 和建立守 法经营、 规
范运作的经 营思想和 经营风格 ，形成一 个运作规 范化 、管理科学 化、监控 制度化的 内控体
系；防范和 化解经营 风险，保 证托管资 产的安全 完整 ；维护持有 人的权益 ；保障资 产托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门（ 内
控合规部、 内部审计 局）、资 产托管部 内设风险 控制 处及资产托 管部各业 务处室共 同组
成。总行稽 核监察部 门负责制 定全行风 险管理政 策， 对各业务部 门风险控 制工作进 行指
导、监督。 资产托管 部内部设 置专门负 责稽核监 察工 作的内部风 险控制处 ，配备专 职稽核
监察人员， 在总经理 的直接领 导下，依 照有关法 律规 章，对业务 的运行独 立行使稽 核监察
职权。各业 务处室在 各自职责 范围内实 施具体的 风险 控制措施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性 原则。 内 控制度应 当符合国 家法律 法规 及监管机构 的监管要 求，并贯 穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2）完整性 原则。托 管业务的 各项经营 管理活 动都 必须有相应 的规范程 序和监督 制
约；监督制 约应渗透 到托管业 务的全过 程和各个 操作 环节，覆盖 所有的部 门、岗位 和人
员。
（3）及时性 原则。托 管业务经 营活动必 须在发 生时 能准确及时 地记录； 按照“内 控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4）审慎性 原则。各 项业务经 营活动必 须防范 风险 ，审慎经营 ，保证基 金资产和 其他
委托资产的 安全与完 整。
（5）有效性 原 则。内 控制度应 根据国家 政策、 法律 及经营管理 的需要适 时修改完 善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性 原则。设 立专门履 行托管人 职责的 管理 部门；直接 操作人员 和控制人 员必
须相对独立 ，适当分 离；内控 制度的检 查、评价 部门 必须独立于 内控制度 的制定和 执行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的 隔离制度 。资产托 管业务与 传统业 务实 行严格分离 ，建立了 明确的岗 位职
责、科学的 业务流程 、详细的 操作手册 、严格的 人员 行为规范等 一系列规 章制度， 并采取
了良好的防 火墙隔离 制度，能 够确保资 产独立、 环 境 独立、人员 独立、业 务制度和 管理独
立、网络独 立。
（2）高层检 查。主管 行领导与 部门高级 管理层 作为 工行托管业 务政策和 策略的制 定者
和管理者， 要求下级 部门及时 报告经营 管理情况 和特 别情况，以 检查资产 托管部在 实现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3）人事控 制。资产 托管部严 格落实岗 位责任 制， 建立“自控 防线”、 “互控防
线”、“监 控防线” 三道控制 防线，健 全绩效考 核和 激励机制， 树立“以 人为本” 的内控
文化，增强 员工的责 任心和荣 誉感，培 育团队精 神和 核心竞争力 。并通过 进行定期 、定 向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。
（4）经营控 制。资产 托管部通 过制定计 划、编 制预 算等方法开 展各种业 务营销活 动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风 险管理。 资产托管 部通过稽 核监察 、风 险评估等方 式加强内 部风险管 理，
定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、监控 ，指 导业务部门 进行风险 识别、评 估，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安 全控制。 我们通过 业务操作 区相对 独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准 备与响应 。资产托 管业务建 立专门 的灾 难恢复中心 ，制定了 基于数据 、应
用、操作、 环境四个 层面的完 备的灾难 恢复方案 ，并 组织员工定 期演练。 为使演练 更加接
近实战，资 产托管部 不断提高 演练标准 ，从最初 的按 照预订时间 演练发展 到现在的 “随机
演练”。从 演练结果 看，资产 托管部完 全有能力 在发 生灾难的情 况下两个 小时内恢 复业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托 管部内部 设置专职 稽核监察 部门， 配备 专职稽核监 察人员， 在总经理 的直
接领导下， 依照有关 法律规章 ，全面贯 彻落实全 程监 控思想，确 保资产托 管业务健 康、稳
定地发展。
（2）完善组 织结构， 实施全员 风险管理 。完善 的风 险管理体系 需要从上 至下每个 员工
的共同参与 ，只有这 样，风险 控制制度 和措施才 会全 面、有效。 资产托管 部实施全 员风险
管理，将风 险控制责 任落实到 具体业务 部门和业 务岗 位，每位员 工对自己 岗位职责 范围内
的风险负责 ，通过建 立纵向双 人制、横 向多部门 制的 内部组织结 构，形成 不同部门 、不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立健 全规章制 度。资产 托管部十 分重视 内控 制度的建设 ，一贯坚 持把风险 防范
和控制的理 念和方法 融入岗位 职责、制 度建设和 工作 流程中 。经 过多年努 力，资产 托管部已经建立了 一整套内 部风险控 制制度， 包括：岗 位职 责、业务操 作流程、 稽核监察 制度、
信息披露制 度等，覆 盖所有部 门和岗位 ，渗透各 项业 务过程，形 成各个业 务环节之 间的相
互制约机制 。
（4）内部风 险控制始 终是托管 部工作重 点之一 ，保 持与业务发 展同等地 位。资产 托管
业务是商业 银行新兴 的中间业 务，资产 托管部从 成立 之日起就特 别强调规 范运作， 一直将
建立一个系 统、高效 的风险防 范和控制 体系作为 工作 重点。随着 市场环境 的变化和 托管业
务的快速发 展，新问 题、新情 况不断出 现，资产 托管 部始终将风 险管理放 在与业务 发展同
等重 要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生命 线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
根据《基金 法》、基 金合同、 托管协议 和有关基 金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的
投资范围和 投资对象 、基金投 融资比例 、基金投 资禁 止行为、基 金参与银 行间债券 市场、
基金资产净 值的计算 、基金份 额净值计 算、应收 资金 到账、基金 费用开支 及收入确 定、基
金收益分配 、相关信 息披露、 基金宣传 推介材料 中登 载基金业绩 表现数据 等进行监 督和核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基金托管人 发现 基金 管理人违 反《基金 法》、基 金合 同、基金托 管协议或 有关基金 法
律法规规定 的行为， 应及时以 书面形式 通知基金 管理 人限期纠正 ，基金管 理人收到 通知后
应及时核对 ，并以书 面形式对 基金托管 人发出回 函确 认。在限期 内，基金 托管人有 权随时
对通知事项 进行复查 ，督促基 金管理人 改正。基 金管 理人对基金 托管人通 知的违规 事项未
能在限期内 纠正的， 基金托管 人应报告 中国证监 会。
基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为，应 立即 报告中国证 监会，同 时通知基 金
管理人限期 纠正。
三 、 相关 服务 机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018 联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东花园石 桥路 33 号花旗大 厦 801B
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 3305 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）大连银行 股份有限 公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦9 楼
法定代表人 ：崔磊
联系人：朱 珠
客户服务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号 办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：陈 幸
客户服务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）福建海峡 银行股份 有限公司
注册地址： 福建省福 州市台江 区江滨中 大道 358 号海 峡银行大厦
办公地址： 福建省福 州市台江 区江滨中 大道 358 号海 峡银行大厦
法定代表人 ：俞敏
联系人：黄 钰雯
客户服务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
5）徽商银行 股份有限 公司
注册地址： 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
办公地址： 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代表人 ：吴学民
联系人：叶 卓伟
客户服务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
6）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7）江苏张家 港农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址： 江苏省张 家港市人 民中路 66 号
办公地址： 江苏省张 家港市人 民中路 66 号
法定代表人 ：季颖
联系人：朱 芳
客户服务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
8）交通银行 股份有限 公司 注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
9）晋城银行 股份有限 公司
注册地址： 山西省太 原市小店 区高新街15 号
办公地址： 山西省太 原市小店 区高新街15 号
法定代表人 ：贾沁林
客户服务电 话：0356-96517
网址：www.jccbank.com.cn
10 ）平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
11 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
12 ）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bosc.cn
13 ）西安银 行股份有 限公司 注册地址： 陕西省西 安市高新 路 60 号
办公地址： 陕西省西 安市高新 路 60 号
法定代表人 ：郭军
客户服务电 话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
14 ）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
15 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
16 ）珠海华 润银行股 份有限公 司
注册地址： 中国广东 珠海市吉 大九洲大 道东 1346 号
办公地址： 中国广东 珠海市吉 大九洲大 道东 1346 号
法定代表人 ：刘晓勇
联系人：李 阳
客户服务电 话：400-880-0338 或96588 （广东省 外请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2）证券公 司销售机 构
1）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16 楼-17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：曹宏
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com 2）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
3）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
4）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
5）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
6）国金证券 股份有限 公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：贾 鹏
客户服务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
7）国泰君安 证券股份 有限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
8）国信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：李 颖
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
9）海通证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
10 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
11 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅 客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
12 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/029-68918888 （西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
13 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
14 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
15 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
16 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅 联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
17 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
18 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
19 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
20 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
21 ）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层 法定代表人 ：林炳城
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
22 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（3）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号 上站大 楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
（4）第三方 销售机构
1）北京百度 百盈基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 百度大 厦 2 层
办公地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号
法定代表人 ：梁志祥
联系人：王 笑宇
客户服务电 话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联 系人：戚 晓强
客户服务电 话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com
3）北京虹点 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心东门 2 层222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心东门 2 层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 晓晓
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
5）北京肯特 瑞基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋 客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
8）诺亚正行 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
10 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联 系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
11 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
12 ）上海汇 付金融服 务有限公 司
注册地址： 上海市中 山南路 100 号金外 滩国际广 场 19 楼
办公地址： 上海市宜 山路 700 号普天信 息产业园2 期C5 栋汇付天 下总部大 楼 2 楼
法定代表人 ：金佶 联系人：钱 诗雯
客户服务电 话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
13 ）上海基 煜基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
14 ）上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址 ： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号陆家 嘴软 件园 10 号楼12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：陈 孜明
客户服务电 话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
15 ）上海陆 金所基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
16 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
17 ）上海挖 财基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室 办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
客户服务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
18 ）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
19 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层 2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座7 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
20 ）深圳众 禄基 金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
21 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
22 ）珠海盈 米基金销 售有限公 司 注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。
二、登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中心 43 层
法定代表人 ：何如
办公室地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深圳 国际 商会中心 43 层
联系电话： （0755）82021877
传真：（0755 ）82021165
负责人：范 伟强
三、律师事务所
名称：广东 嘉得信律 师事务所
住所：深圳 市罗湖区 笋岗东路 中民时代 广场 A 座 201
法定代表人 ：闵齐双
办公室地址 ：深圳市 罗湖区笋 岗东路中 民时代广 场 A 座 201
联系电话： （0755）33391280
传真：0755-33033086
联系人：闵 齐双
经办律师： 闵齐双、 鲍泽飞
四、会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号领展 企业广场2 座 普华永道中 心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称：鹏华改革红利股票型证券投资基金
五 、 基金 运作 方式 及 类型
契约型开放 式，股票 型基金
六 、 基金 的投 资目 标
本 基金 为股票 型基 金，在 有效 控制风 险前 提下， 精选受 益于 改革红 利的 优质上 市公 司，
力求超额收 益与长期 资本增值 。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投资 范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具， 包括 国内 依法发 行上 市的 股票（ 包
含 中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票 ）、 债券（ 含国债 、金 融债、 企业
债 、公 司债、 央行票 据、 中期票 据、短 期融 资券、 次级 债、 可转换 债券、 可交 换债券 、中
小 企业 私募债 等）、 货币 市场工 具、权 证、 资产支 持证 券、 股指期 货以及 法律 法规或 中国
证监会允许 基金投资 的其他金 融工具（ 但须符合 中国 证监会相关 规定）。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基 金的投资 组合比例 为：股票 资产占基 金资产的 比例为 80% －95% ； 投资受益 于改 革
红利的上市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于 80% ；每个交易日日终在扣除
股 指期 货合约 需缴纳 的交 易保证 金后， 基金 保留的 现金 以及 投资于 到期日 在一 年以内 的政
府债券的比 例合计不 低于基金 资产净值 的 5% ，其中 现金不包括 结算备付 金、存出 保证金、
应收申购款 等。
如 果法 律法规 对该 比例 要求有 变更 的，以 变更 后的 比例 为准 ，本基 金在 履行 适当程 序
后，将对投 资范围进 行 相应调 整。
八 、 基金 的投 资策 略
1、资产配置 策略
本基金将通 过跟踪考 量通常的 宏观经济 变量（包 括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对
水 平和 增长率 、利率 水平 与走势 等）以 及各 项国家 政策 （包 括财政 、货币 、税 收、汇 率政
策 等） 来判断 经济周 期目 前的位 置以及 未来 将发展 的方 向， 在此基 础上对 各大 类资产 的风险 和预 期收益 率进行 分析 评估， 制定股 票、 债券、 现金 等大 类资产 之间的 配置 比例、 调整
原则和调整 范围。
2、股票投资 策略
本 基金 通过自 上而 下及 自下而 上相 结合的 方法 挖掘 优质 的上 市公司 ，构 建股 票投资 组
合。核心思路在 于：1）自上 而下地分析 行 业的增长 前景、行业结构 、商业模式 、竞争要素
等分析把握其投 资机会；2） 自下而上地 评判企业的 核心竞争力、管 理层、治理 结构等以及
其 所提 供的产 品和服 务是 否契合 未来行 业增 长的大 趋势 ，对 企业基 本面和 估值 水平进 行综
合的研判， 深度挖掘 优质的个 股。
（1）改革红 利的定义
“ 改革 红利” 是指 国家 通过体 制变 革和机 制创 新为 社会 发展 进步带 来的 全部 有益成 果
的 总和 。全面 深化改 革政 策的推 出，加 快经 济转型 ，也 必将 对资本 市场产 生深 远影响 。在
这 一背景 下， 上市公 司有望 能长期 受益 、提升 盈利能力 的改革 领域 包括： 国企改 革（比 如 ：
引 入多 元股权 结构的 混合 所有 制 改革、 管理 层股权 激励 、兼 并重组 、集团 平台 的资产 注入
整 合等 ）、企 业经营 边界 的拓展 （比如 ：自 贸区、 “一 带一 路”等 ）、要 素价 格体系 的市
场 化（ 比如： 土地、 水、 电力等 价格机 制的 调整） 、增 加有 效需求 （比如 ：户 籍人口 制度
改 革、 社会保 障机制 的完 善、文 教卫体 等领 域的体 制、 生态 文明等 ）、金 融市 场改革 （比
如 ：多 层次资 本市场 的推 进、金 融机构 监管 政策转 变） 等。 除上述 领域之 外， 如果某 些细
分领域和公 司同样符 合改革红 利的定义 ，本基金 也会 酌情将其纳 入改革红 利的投资 范围。
未 来如 果基金 管理 人认 为有更 适当 的改革 红利 的划 分标 准， 基金管 理人 有权 对 上述 界
定 方法 进行变 更。本 基金 由于上 述原因 变更 界定方 法不 需经 基金份 额持有 人大 会通过 ，但
应及时告知 基金托管 人并公告 。
若 因基 金管理 人界 定方 法的调 整等 原因导 致本 基金 持有 的受 益于改 革红 利的 股票的 比
例低于非现 金基金资 产的 80% ，本基 金将在 三十个交 易日之内进 行调整。
（2）自上而 下的行业 遴选
本 基金 将自上 而下 地进 行行业 遴选 ，重点 关注 行业 增长 前景 、行业 利润 前景 和行业 成
功 要素 。对行 业增长 前景 ，主要 分析行 业的 外部发 展环 境、 行业的 生命周 期以 及行业 波动
与 经济 周期的 关系等 ；对 行业利 润前景 ，主 要分析 行业 结构 ，特别 是业内 竞争 的方式 、业
内 竞争 的激烈 程度、 以及 业内厂 商的谈 判能 力等。 基于 对行 业结构 的分析 形成 对业内 竞争
的关键成功 要素的判 断，为预 测企业经 营环境的 变化 建立起扎实 的基础。
（3）自下而 上的个股 选择
本 基金 通过定 性和 定量 相结合 的方 法进行 自下 而上 的个 股选 择，对 企业 基本 面和估 值
水平进行综 合的研判 ，精选优 质个股。
1）定性分析
本基金通过 以下两方 面标准对 股票的基 本面进行 研究 分析并筛选 出优质的 上市公司 ： 一 方面 是竞争 力分 析， 通过对 公司 竞争策 略和 核心 竞争 力的 分析， 选择 具有 可持续 竞
争 优势 的上市 公司或 未来 具有广 阔成长 空间 的公司 。就 公司 竞争策 略，基 于行 业分析 的结
果 判断 策略的 有效性 、策 略的实 施支持 和策 略的执 行成 果； 就核心 竞争力 ，分 析公司 的现
有核心竞争 力，并判 断公司能 否利用现 有的资源 、能 力和定位取 得可持续 竞争优势 。
另 一方 面是管 理层 分析 ，通过 着重 考察公 司的 管理 层以 及管 理制度 ，选 择具 有良好 治
理结构、管 理水平较 高的优质 公司。
2）定量分析
本 基金 通过对 上市 公司 定量的 估值 分析， 挖掘 优质 的投 资标 的。通 过对 估值 方法的 选
择 和估 值倍 数 的比较 ，选 择股价 相对低 估的 股票。 就估 值方 法而言 ，基于 行业 的特点 确定
对股价最有 影响力的 关键估值 方法（包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等）；就估值
倍数而言， 通过业内 比较、历 史比较和 增长性分 析， 确定具有上 升基础的 股价水平 。
3、债券投资 策略
本 基金 债券投 资将 采取 久期策 略、 收益率 曲线 策略 、骑 乘策 略、息 差策 略、 个券选 择
策 略、 信用策 略等积 极投 资策略 ，自上 而下 地管理 组合 的久 期，灵 活地调 整组 合的券 种搭
配，同时精 选个券， 以增强组 合的持有 期收益。
4、权证投资 策略
本 基金 通过对 权证 标的 证券基 本面 的研究 ，并 结 合 权证 定价 模型及 价值 挖掘 策略、 价
差策略、双 向权证策 略等寻求 权证的合 理估值水 平， 追求稳定的 当期收益 。
5、中小企业 私募债投 资策略
中 小企 业私募 债券 是在 中国境 内以 非公开 方式 发行 和转 让， 约定在 一定 期限 还本付 息
的 公司 债券。 由于其 非公 开性及 条款可 协商 性，普 遍具 有较 高收益 。本基 金将 深入研 究发
行 人资 信及公 司运营 情况 ，合理 合规合 格地 进行中 小企 业私 募债券 投资。 本基 金在投 资过
程 中密切 监控 债券信 用等级 或发行 人信 用等级 变化情况 ，尽力 规避 风险， 并获取 超额收 益。
6、股指期货 投资策略
本 基金 将根据 风险 管理 的原则 ，以 套期保 值为 目标 ，选 择 流 动性好 、交 易活 跃的股 指
期 货合 约，充 分考虑 股指 期货的 风险收 益特 征，通 过多 头或 空头的 套期保 值策 略，以 改善
投资组合的 投资效果 ，实现股 票组合的 超额收益 。
7、资产支持 证券投资 策略
本 基金 综合考 虑市 场利 率、发 行条 款、支 持资 产的 构成 及质 量等因 素， 主要 从资产 池
信 用状 况、违 约相关 性、 历史违 约记录 和损 失比例 、证 券的 信用增 强方式 、利 差补偿 程度
等 方面 对资产 支持证 券的 风险与 收益状 况进 行评估 ，在 严格 控制风 险的情 况下 ，确定 资产
合理配置比 例，在保 证资产安 全性的前 提条件下 ，以 期获得长期 稳定收益 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准 本基金业绩 比较基准：
沪深 300 指 数收益率 ×80% ＋中证 综合债指 数收益率 ×20%
沪深 300 指数选 样科学客观，行业代表性好，流动 性高，抗操纵性强，是目前市场上
较 有影 响力的 股票投 资业 绩比较 基准。 中证 综合债 指数 的选 样债券 的信用 类别 覆盖全 面，
期 限构 成宽泛 ，适于 做基 金债券 资产的 业绩 比较基 准。 基于 本基金 的投资 范围 和投资 比例
限制，选用 上述业绩 比较基准 能够忠实 反映本基 金的 风险收益特 征。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准的指 数时， 本基 金管理 人协
商 基金 托管人 后可以 在报 中国证 监会备 案以 后变更 业绩 比较 基准并 及时公 告， 但不需 要召
集基金份额 持有人大 会。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于股 票型 基金 ，其预 期的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金、 债券 基金 、混合 型
基金，属于 证券投资 基金中较 高预期风 险、较高 预期 收益的品种 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2019 年 4 月 18 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起 至 2019 年 3 月 31 日 止。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
1,327,293,059.08 92.18
其中：股票
1,327,293,059.08 92.18
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
1,755,000.00 0.12
其中：债券
1,755,000.00 0.12
资产支持证 券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合
计
110,469,565.50 7.67 8
其他资产
348,378.53 0.02
9
合计
1,439,866,003.11 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
726,657,819.77 51.35
D
电力、热力 、燃气及 水生
产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
94,635,783.80 6.69
G
交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和信 息技
术服务业
152,740,802.90 10.79
J
金融业
353,258,652.61 24.96
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服务 业
- -
N
水利、环境 和公共设 施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服
务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,327,293,059.08 93.79
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 300232 洲明科技 7,170,000 102,387,600.00 7.24
2 002419 天虹股份 6,481,903 94,635,783.80 6.69
3 601988 中国银行 23,571,512 88,864,600.24 6.28
4 601336 新华保险 1,318,341 70,781,728.29 5.00
5 002624 完美世界 2,172,800 69,355,776.00 4.90
6 000858 五 粮 液 674,161 64,045,295.00 4.53
7 600519 贵州茅台 70,000 59,779,300.00 4.22
8 601166 兴业银行 3,003,200 54,568,144.00 3.86
9 603816 顾家家居 900,000 53,190,000.00 3.76
10 603444 吉比特 254,614 52,559,968.02 3.71
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策 性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
1,755,000.00 0.12
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
1,755,000.00 0.12
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 113529 绝味转债 17,550 1,755,000.00 0.12
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本 基金 将根据 风险 管理 的原则 ，以 套期保 值为 目标 ，选 择流 动性好 、交 易活 跃的股 指
期 货的 期货合 约，充 分考 虑股指 期货的 风险 收益特 征， 通过 多头或 空头的 套期 保值策 略，
以改善投资 组合的投 资效果， 实现股票 组合的超 额收 益。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价 本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资的 前十 名证 券中本 期没 有发行 主体 被监 管部 门立 案调查 的、 或在 报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
219,650.50
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
24,331.02
5
应收申购款
104,397.01
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
348,378.53
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2015 年 04 月 28 日( 基金合
同生效日)至2015 年12 月
31 日
-8.60% 2.90% -16.57% 2.19% 7.97% 0.71%
2016 年 01 月 01 日至2016
年 12 月31 日
-13.24% 1.73% -8.39% 1.12% -4.85% 0.61% 2017 年 01 月 01 日至2017
年 12 月31 日
14.50% 0.73% 17.23% 0.51% -2.73% 0.22%
2018 年 01 月 01 日至2018
年 12 月31 日
-19.93% 1.33% -19.28% 1.07% -0.65% 0.26%
2019 年 01 月 01 日至2019
年 03 月31 日
25.03% 1.48% 22.78% 1.24% 2.25% 0.24%
自基金合同 生效日至2019
年 03 月31 日
-9.10% 1.72% -11.20% 1.27% 2.10% 0.45%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、证券账户 开户费用 、账户维 护费用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。自动在月 初 2 个 工作日内、按照指定的账户路径进
行 资金 支付， 管理人 无需 再出具 资金划 拨指 令。若 遇法 定节 假日、 休息日 等， 支付日 期顺
延。费用自 动扣划后 ，管理人 应进行核 对，如发 现数 据不符，及 时联系托 管人协商 解决。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金的 托管 费按前 一日基 金资 产净值 的 0.25% 的年费 率计提 。托 管费的 计算方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。自动在月 初 2 个 工作日内、按照指定的账户路径进
行 资金 支付， 管理人 无需 再出具 资金划 拨指 令。若 遇法 定节 假日、 休息日 等， 支付日 期顺
延。费用自 动扣划后 ，管理人 应进行核 对，如发 现数 据不符，及 时联系托 管人协商 解决。
上述“一、 基金费用 的种类中 第 3 －9 项费 用”，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、与基金 销售有关 的费用
1、申购费率
本基金对通 过直销柜 台申购的 养老金客 户与除此 之外 的其他投资 人实施差 别的申购 费
率。
养老金客户 指基本养 老基金与 依法成立 的养老计 划筹 集的资金及 其投资运 营收益形 成
的补充养老 基金等， 包括全国 社会保障 基金、可 以投 资基金的地 方社会保 障基金、 企业年
金单一计划 以及集合 计划。如 将来出现 经养老基 金监 管部门认可 的新的养 老基金类 型，基
金管理人可 在招募说 明书更新 时或发布 临时公告 将其 纳入养老金 客户范围 ，并按规 定向中
国证监会备 案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其 他投资人。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户适 用下表特 定 申购费
率，其他投 资人申购 本基金基 金份额的 适用下表 一般 申购费率：
申购金额M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
申购费用由 投资人承 担，不列 入基金财 产，主要 用于 本基金的市 场推广、 销售、登 记
等各项费用 。
2、赎回费率
本基金的赎 回费率如 下表所示 ： 持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ，在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时
收取。对持 续持有期 少于 30 日的投资 人收取的 赎回 费全额计入 基金财产 ；对持续 持有期不
少于 30 日 但少于 3 个月的 投资人收 取的赎回 费总额 的 75% 计 入基金财 产；对持 续持有期 不
少于 3 个月 但少于 6 个月的 投资人收 取的赎回 费总额 的 50% 计 入基金财 产；对持 续持有期
不少于 6 个 月的投资 人，将 赎回费总 额的 25% 计入基 金财产（1 年以 365 天记） 。上述未
纳入基金财 产的赎回 费用于支 付登记费 和其他必 要的 手续费。
五、基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基 金财 产投资 的相 关税 收，由 基金 份额持 有人 承担 ，基 金管 理人或 者其 他扣 缴义务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构” 部分 内容进行 了更 新。
5、在“第八 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
6、在“第九 部分 基 金业绩” 部分内容 进行了更 新。
7、在“第二 十一部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理 有限公司
2019 年 6 月
