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兴全货币B(004417)

兴全货币:兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
兴 全 货币市场证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 兴全 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 兴业 银 行 股 份 有 限公 司 
发出日 期:2019 年 6 月 
 
 
 
 
 



































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 1 重 要 提 示 本基金由基金管理人申请经中国证监会证监基金字[2006]49 号文批准 募集。 本基 金基金合同于2006年4月27日正式成立。 本招募说明书摘要是根据《 兴全货币 市场证券投资基金基金合同》和《 兴全货币 市场证券投资基金更新招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额,即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本 招募说明书 ,全面认识 本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基 金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、 操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负责 。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但投资者投资于本基金 不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基 金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日2019 年4 月26 日(特别事项注明除外),有关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 摘 自 本 基 金2019 年第1 季 度 报 告 , 数 据 截 止 日 为2019 年3 月31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。 本 基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 已 复 核 了 本 次 更 新 的 招 募说明书。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 2 目


录 一、基金 管理人 ........................................................................................ 3 二、基金 托管人 ...................................................................................... 12 三、相关 服务机 构 .................................................................................. 15 四、基金 的名称 ...................................................................................... 32 五、基金 的类型 ...................................................................................... 32 六、基金 的投资 目 标 .............................................................................. 32 七、基金 的投资 方 向 .............................................................................. 32 八、投资 策略与 投 资组合的 构建 .......................................................... 33 九、业绩 比较基 准 .................................................................................. 35 十、风险 收益特 征 .................................................................................. 35 十一、基 金投资 组 合报告 ...................................................................... 35 十二、基 金的业 绩 .................................................................................. 36 十三、基 金的费 用 与税收 ...................................................................... 39 十四、对 招募说 明 书更新部 分的说 明 .................................................. 42


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 3 一 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 机构名称:兴全 基金管理有限公司 成立日期:2003 年9月30日 注册地址:上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号 浦东嘉里城办公楼28-30 楼 法定代表人:兰荣 联 系 人:何佳怡 联系电话:(021 )20398888 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿 元 兴 全 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 成 立 时 名 为 “ 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ” , 以 下 简 称 “ 公 司 ” ) 经 证 监 基 金 字[2003]100 号 文 批 准 于2003 年9 月30 日 成 立 。2008 年1 月,中国 证 监 会批复(证监许可[2008]6 号),同意全球人寿保险国际公司(AEGON International B.V ) 受 让 公 司 股 权 并 成 为 公 司 股 东 。2008 年4 月9 日 , 公 司 完 成 股 权 转 让 、 变 更 注 册 资 本 等 相关 手 续 后, 公司 注 册 资本 由9800 万元变 更 为 人民 币1.2 亿元, 其 中 兴业 证 券 股 份有限公司的出资占注册资本的51% , 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 的 出 资 占 注 册 资 本 的 49% 。2008 年7 月 , 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 许 可[2008]888 号 ) , 公 司 于2008 年8 月25 日完成变更公司名称、 注册资本等相关手续后 ,公司名称变更为 “ 兴 业全球 基金管理有 限公司 ” , 注 册 资 本 增 加 为1.5 亿 元 人 民 币 , 其 中 两 股 东 出 资 比 例 不 变 。2016 年12 月28 日,因公司发展需要,公司名称变更为 “ 兴全基金管理有限公司 ” 。 截止2019 年4 月26 日 ,公司旗下管理着兴 全 可转债混合型证券投资基金、兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 社 会 责 任 混合 型 证 券 投 资 基 金 、兴 全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、兴 全 磐 稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 合 润 分 级 混合型 证 券 投 资 基金 、兴 全沪深300 指 数增强型 证券投资 基金 (LOF )、兴 全绿色 投 资 混合型 证券投资 基金(LOF )、兴全精选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 混合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 兴 全 添 利 宝 货 币 市 场 基 金 、 兴 全 新 视 野 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 稳 益 定 期 开 放 债


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 4 券型发起式 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 天 添 益 货 币 市 场 基 金 、 兴 全 稳 泰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 兴 泰 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 恒 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 合 宜 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 祥 泰 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 安 泰 平 衡 养 老 目 标 三 年 持 有 期 混 合 型基金中基金(FOF )及 兴 全 恒 裕 债 券 型 证券投资基金 共24只基金。 兴全基 金 管 理 有 限 公 司 总 部 位 于 上 海 , 在 北 京 、深圳 、 厦 门 、 上 海 设 有 分 公 司, 并 成 立 了 全 资 子 公 司 —— 上 海 兴 全 睿 众 资 产 管 理 有 限 公 司 。 公司总部 下 设 投 资 决 策 委 员 会 、 风 险 管 理 委 员 会 、 综 合 管 理 部 、 计划 财务 部 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 、 运作 保障部、基金管理部、固定收益部、研究部、专户投资部、FOF 投资与金融工程部 、 养 老 金 管 理 部 、 交易 部 、 市 场 部 、 渠 道 部 、 机 构 业 务 部 、 电 子 商 务 部 、 客 户 服 务 中 心, 公司随着业务发展的需要,将对业务部门进行 相应的调整。 ( 二) 主要人 员情 况 1、董事、监事概况 兰荣先生,董事长、党委书记、法定代表人,1960 年生,高级工商管理硕士、高 级经济师。历任福建省建设银行投资处干部,福建省福兴财务公司综合处科长,兴业 银行总行计划资金部副总经理,兴业银行总行证券业务部副总经理(主持工作),福 建兴业证券公司总裁,兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁,兴业证券股 份有限公司董事长、党委书记。现任兴全基金管理有限公司董事长、党委书记、法定 代表人。 庄园芳女士,董事,总经理,1970 年生,高级工商管理硕士、经济师。历任兴业 证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理 、交易业务部负责人、证券投资部副总 经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁,兴业创新资本管理有限公司董事、兴 证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事,兴全基金管理有限 公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总经理。 黄奕林先生,董事,1968 年生,经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研发中 心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部总经 理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总 裁、兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司总经理 ,兼任兴证国际金融集团有限 公司非执行董事、兴证投资管理有限公司执行董事。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 5 万维德先生(Marc van Weede ),董事,1965 年生,荷兰国籍,经济学硕士。历 任 Forsythe International B.V. 财务经理,麦肯锡 公司全球副董事,同方全球人寿保险有 限公司总经理,全球人寿保险集团执行副总裁,全球人寿企业中心有限公司一般代理 人、全美人寿创业投资基金有限责任公司董事会咨询委员会成员、全美人寿创业投资 有限责任公司董事会咨询委员会成员。现任全球人寿资产管理控股有限公司企业发展 负责人。 桑德.马特曼先生(Sander Maatman ),董事 ,1969 年生,荷兰国籍,硕士。曾任 荷兰 Robeco 鹿特丹投 资公司固定收益经理,Aegon 投资管理公司固 定收益经理及产品 发展部总监、Aegon 银 行财务总监、Aegon 荷 兰风险与资本管理负责人等职务。现任 全球人寿资产管理控股有限公司首席财务官、董事,兼任全球人寿美国资产管理控股 有限公司董事、法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员。 简·丹尼尔女士(Jane Daniel ),董事,1969 年生,英国国籍,具备苏格兰特许 银行家协会(FCIBS ) 会员资格、英国特许银行家协会 (ACIB )资 质。历任国民西敏 寺银行职员,苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、公司银行与金融 市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服务风险主管、全球 交易服务和运营风险全球主管、流动性管理与支付首席风险官、国际银行业务运营风 险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管(董事总经理),天利投资 欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、全球运营与企业风险主管兼欧 洲、中东、非洲地区首席风险官。现任全球人寿资产管理控股有限公司全球首席风险 官、董事,兼任法国邮政银行资产管理公司监 事会成员。 欧阳辉先生,独立董事,1962 年生,美国国籍,获美国加州大学伯克利分校金融 学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银 行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长 江商学院金融学杰出院长讲席教授,兼任兰州银行独立董事、中国平安保险独立董 事、广东华兴银行独立董事。 吴明先生,独立董事,1977 年生,法学双学士,具有中国律师资格、英格兰及威 尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师,上海亚太长城律师事务所律 师,北京中咨律师事务所上海分所 合伙人。现任北京大成(上海)律师事务所高级合 伙人。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 6 周鹤松先生,独立董事,1968 年生,工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究 员,三菱信托银行职员,通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财 务管理(中国)有限公司董事总经理。 2、监事会成员概况 夏锦良先生,监事会主席,1961 年生,高级工商管理硕士。历任兴业证券股份有 限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理,兴业期货有限公司总经理,兴业证 券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规总监兼合规与风 险管理部总经理等职务。现任兴业证券股 份有限公司副总裁、首席风险官、财务负责 人。 陈育能女士,监事,1974 年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经 理,KPMG 助理经理,新加坡 Prudential 担保公司财务经理,SunLife Everbright 人寿 保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总经理、首席财务 官。 秦杰先生,职工监事,1981 年生,经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内 部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人,德勤华永会计师事务所高 级咨询顾问等职务,兴全基金管理有限公司综合管理部总监。现任兴全 基金管理有限 公司总经理助理、董事会秘书兼任监察稽核部总监与风险管理部总监。 李小天女士,职工监事,1982 年生,工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方 都市报》记者,兴全基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴全基金管理有限公司 市场部副总监。 3、高级管理人员概况 兰荣先生,董事长、党委书记、法定代表人。(简历请参见上述董事会成员概 况) 庄园芳女士,董事、总经理。(简历请参见上述董事会成员概况) 杨卫东先生,督察长,1968 年生,中共党员,法学学士。历任陕西团省委组织部 科员,海南省省委台办接待处科员,海通证券股 份有限公司海口营业部负责人、大连 分公司总经理,兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理,上海凯业集团公司总 裁,兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负责 人。现任兴全基金管理有限公司督察长。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 7 董承非先生,副总经理,1977 年生,理学硕士。历任兴全基金管理有限公司研究 部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF )基金经理 助理、兴全商业 模式优选混合型证券投资基金(LOF )基金经 理、兴全全球视野股票型证券投资基金 基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴全基金管理有限公司基金 管 理部投资总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混 合型证券投资基金(LOF )基金经理、兴全 新视野灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金基金经理、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。 郑文惠女士,副总经理,1969 年生,EMBA 。 历任兴业证券泉州营业部财务部经 理、副总经理、总经理,运营管理部总经理兼上海分公司副总经理,运营管理部总经 理兼上海分公司总经理,私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任兴全基 金管理有限公司副总经理、机构业务部总监兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董 事。 陈锦泉先生,副总经理,1977 年生,工商管理硕士。历任职华安证券(原名为安 徽证券)证券投资总部投资经理,平安保险资产运营中心高级组合经理,平安资产管 理公司投资管理部副总经理,兴全基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投资基 金(LOF )基金经理、 总经理助理。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼专户投资 部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生,副总经理,1971 年生,硕士学历。历任建设银行福建省分行信托投 资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员,兴业证券股份有限公司 上海管理总部电脑部经 理,兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理,兴全基金 管理有限公司运作保障部副总监、总经理助理。现任兴全基金管理有限公司副总经理 暨首席信息官兼运作保障部总监、交易部总监。 严长胜先生 ,副总 经理 ,1972 年生 ,硕士学 历。历任武 汉海尔 电器 股份有限公司 车 间 、 设 计 科 、 销 售 公 司 职 员 , 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 综 合 发 展 部 高 级 经 理 , 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 、 战 略 规 划 小 组 、 机 构 客 户 部 副 总 经 理 , 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 销 售 总 部 总 经 理 , 兴 全 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 , 总 经 理 助 理 兼 渠 道 部 总 监 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。 现 任 兴 全 基 金 管 理 有 限 公 司 副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。 3、本基金基金经理


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 8 谢芝兰女士,经济学硕士。历任信诚基金管理有限公司交易员, 兴全基金管理有 限公司 固定收益部研究员兼基金经理助理。现任兴全货币市场证券投资基金基金经理 (2016 年 4 月 22 日起至今) 。 本基金历任基金经理: 刘兆洋先生,于 2006 年 4 月 27 日至 2007 年 4 月 17 日期间担任 本基金基金经 理; 李友超先生,于 2007 年 4 月 17 日至 2012 年 6 月 29 日期间担任 本基金基金经 理; 张睿女士,于 2012 年 6 月 29 日至 2014 年 6 月 10 日期间担任本基金基金经理。 杨云先生,于 2014 年 6 月 10 日至 2015 年 7 月 10 日期间担任本基金基金经理。 钟明女士,于 2015 年 6 月 30 日至 2017 年 5 月 3 日期间担任本基金基金经理。 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 固定收益公募 投资决策委 员会成员由 以下成员 组成: 庄园芳


兴全基金管理有限公司董事、总经理 董承非


兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金 经 理 、 兴 全 新 视 野 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基金基金经理、兴全 社会责任混合型证券投资基金基金经理 谢治宇


兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监兼兴全合润分级混合型证券 投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 ( 三) 基金管 理人 的职责 1、依法募集基金,办理或者委托 经中国证监会认定 的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收 益; 5、进行基金会计核算 并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告;


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 9 7、计算并公告每万份基金净收益、基金 7 日年化收益率; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为; 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 ( 四) 基金管 理人 的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,建立健全的内部控制 制度,采取有效措施,防止 违反上述法律法规的行为发生;


2、基金管理人承诺防止下列禁止性行为的发生:


(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会禁止的其他行为。


3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1) 越权或违规经营; (2) 违反法律 法规、基金合同或托管协议; (3) 故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益; (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监督; (6) 玩忽职守、滥用职权; (7) 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息; (8) 除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投 资; (9) 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 10 (10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰 乱市场秩序; (11)贬低同行以提 高自己; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象; (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺


(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益;


(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息;


(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 ( 五) 基金管 理人 的内部 控制 制度 1、内部控制的原则


本基金管理人的内部控制遵循以下原则:


(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内 控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立,基金资产、公司自有 资产及其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责分 明、相互制衡。 (5)成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济 效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (6)风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完善 和健全的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。


2、内部控制的体系


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 11 公司已建立全面有效的内部控制体系,覆盖公司的所有部门和岗位,渗透到各项 业务过程和业务环节中。公司董事会通过风险控制委员会对公司重大业务活动的合法 合规性进行审核,对公司制度的执行情况进行定期检查,并对各项风险负最终责任; 督察长全权负责公司的监察稽核工作,对基金运 作、内部管理、制度执行及遵规守法 进行监察稽核;公司内部的风险 管理 委员会负责公司风险控制的组织和协调,并对整 个风险控制过程进行监督; 风险管理部、 监察稽核部监督检查风险控制制度的执行情 况,负责日常的风险控制工作,对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;各业务 部门和业务岗位则要承担与其业务相关的风险控制责任。公司通过采取定性与定量相 结合的方法,开展全面独立并相互制约的内部风险控制,从而确保公司及基金在符合 有关法律法规及基金合同的前提下稳健运行,基金份额持有人的合法权益得到保护。 3、内部控制制度的内容


公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导 意见》等相关法律法规的规定,按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则,建 立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务 规章等三部分有机组成。


(1)公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是公司各 项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内 控措施等内容加以明确。


(2 ) 公 司 基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 控 制 大 纲 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 基 金 会 计 核 算 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 危 机 处 理 制 度 、 人 力 资 源 管 理 制 度 、 资 料 档 案 管 理 制 度 等 。 公 司 基 本 管 理 制 度 的 制 定 和 实 施 需 事 先报经公司董事会批准。


(3)部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗 位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部 门依据公司章程和基本管理制度,并结合部门职责和业务运作的要求拟定,其制定和 实施需报经公司管理层讨论通过并经总经理批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。一般而言, 当市场有变化或主管部门有新的规章制度时,相 关制度会相应更改。公司的规章制度 由监察稽核部负责每年进行检查更新。 4、内部控制的措施


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 12 (1)建立了详细、书面化的内部控制指引,使内部控制制度和各项控制措施能 够得以有效实施; (2)建立了一套严格的内控程序,以保证控制制度建立后能得到有效执行。监 察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程,以纠正不符合公司规章制度的情 况,对制度中存在的不适当情况,监察稽核部有权提请相关部门修改。对控制与监督 的全过程同时上报总经理和公司督察长,以保证经营管理层合理评价内部控制的执行 情况。 (3)建立了一套报告制度。报告制度能 将内部控制制度中的实质性不足或控制 失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国证监会和 公司董事长出具监察稽核报告,指出近期存在的问题,提出改进的方法和时间。监察 稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作,定期向总经理出具工作报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明


基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本基金管理人特别声明以 上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和公司的发展 不断完善风 险管理和内部控制制度。 二 、基 金托 管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:兴业银行股份有限公司


注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 注册日期:1988 年 8 月 22 日 注册资本:207.74 亿元人民币 托管部门联系人:刘峰 电话: 021-62677777-212017 传真: 021-62159217 2、发展概况及财务状况:


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 13 兴业银行成立于1988 年8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制 商 业 银 行 之 一 , 总 行 设 在 福 建 省 福 州 市 ,2007 年2 月5 日 正 式 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市(股票代码:601166 ),注册资本207.74亿元。 开业20 多 年 来 , 兴 业 银 行 始 终 坚 持 “ 真 诚 服 务 , 相 伴 成 长 ” 的 经 营 理 念 , 致 力 于 为 客 户 提 供 全 面 、 优 质 、 高 效 的 金 融 服 务 。 截至2018 年12 月31 日 , 兴 业 银 行 资 产 总 额 达 6.71 万 亿 元 , 实 现 营 业 收 入1582.87 亿 元 , 全 年 实 现 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润606.20 亿元 。 3、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设 综合管理处、市场处、委托资产 管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心 等处室 ,共有员工 100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 4、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005 年4月26日取得基金托管资格,基金托管资格批准 文号:证监基金字[2005]74 号。截至2018年12 月31日,兴业银行共托管证券投资基金 248只,托管基金的基金资产净值合计8964.38 亿元,基金份额合计8923.86 亿份。 ( 二) 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守 法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行 ,保证基金资产的安全完整,确 保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内 设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工 作进行指导和监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)全面性原则:风险控制必须覆盖 基金托管部的所有处室和岗位,渗透各项 业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对 自己岗位职责范围内的风险负责。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 14 (2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独立 性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具 客观性和操作性。 (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开; 托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 (6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控 目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需 要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不 受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正; (7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产 的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照 “ 内控优先” 的原 则,在新设机构 或新增业务时,做到先期 完成相关制度建设; (8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的 直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、内部控制制度及措施 (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并 实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监 控。 (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制 理念,并签订承诺书。 (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾 备中心,保证业务不中断。 ( 三) 基金托 管人 对本基 金管 理人进 行监 督的方 法和 程序


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 15 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,基金托管人对基金 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市 场的信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基金资产的核 算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管 人报酬的计提和 支付、基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为 的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 基金托管人每日按时通过托管业务系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控:如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况,严密监视,及时提醒 基金管理人;发现违规行为,与基金管理人进行情况核实,并向基金管理人发出书面 通知,督促其纠正,同时报告 中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到 通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权 随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通知 基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资 指令违反法律法规,或者违反基金合同约定 的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规,或 者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 三 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、直销机构 ? 兴全基金管理有限公司直销中心 地址:上海市浦东新区芳甸路 1155 号 浦东嘉里城办公楼 30 楼


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 16 联系人:秦洋洋 、沈冰心 直销联系电话:021-20398706、021-20398927 传真号码:021-58368869、021-58368915 ? 兴全基金网上直销 平台(含微网站、APP ) 交易网站:https://trade.xqfunds.com 、c.xqfunds.com 客户服务电话:4006780099 ,(021)38824536


2、代销机构





? 银行类销售机构 (1)兴业银行股份有限公司


注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 公司网站:http:// www.cib.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区 金融大街 25 号


法定代表人: 田国立 电话:(010)67596084


客户服务电话:95533


公司网站:http://www.ccb.com (3)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 客户服务电话:95568 公司网站:http://www.cmbc.com.cn (4)中国光大银行 股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人: 李晓鹏 电话:(010 )68098000 传真:(010 )63639709 客服电话:95595


(全国)


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 17 公司网站:http://www.cebbank.com


(5)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 李建红 电话:(0755 )82943666 传真:(0755 )83195109 客户服务电话:95555 公司网站:http://www.cmbchina.com (6)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 彭纯 电话:(021 )58781234 传真:(021 )58408483 客户服务电话:95559 公司网站:http://www.bankcomm.com (7)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:96528,上海、北京地区 962528 传真:0574-87050024 公司网站:http://www.nbcb.com.cn (8)中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区 金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:(010 )68858117 公司网站:http:// www.psbc.com (9)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 18 法定代表人: 李庆萍 电话:(010 )65557013 传真:(010 )65550827 客户服务电话:95558 公司网站:http:// www.bank.ecitic.com (10)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人: 周慕冰 客服电话:95599


公司网站:http://www. abchina.com (11)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门 内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人: 李民吉 客户服务电话:95577 公司网站:http://www.hxb.com.cn (12)平安银行股份有限公司


住所(办公地址): 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦


法定代表人: 谢永林 客户服务电话:95511-3


公司网站:http://www.bank.pingan.com (13)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人: 李伏安 客服电话:4008888811 公司网址:http://www.cbhb.com.cn (14)重庆银行股份有限公司 住所:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人: 甘为民 客户服务电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区) 公司网站:http://www.cqcbank.com


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 19


(15)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进中路 219 号 法定代表人: 张哲清 客户服务电话:96079 公司网站:http://www.ksrcb.cn (16)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:96005 公司网站:http://www.jnbank.cc (17)江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 联系人:周妍 电话:025-58587039 ? 券商类销售机构


(1)兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号 法定代表人: 杨华辉 客户服务热线:4008888123 传真:(021 )38565785 公司网站:http://www.xyzq.com.cn (2)海通证券股份有限公司


办公地址: 上海市广东路 689 号


法定代表人: 周杰 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 传真:(021 )53858549


公司网站:http:// www.htsec.com





































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 20 (3) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址: 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红


客户服务咨询电话:4008888666


电话:(021 )38676666 传真:(021 )38670161 公司网站:http:// www.gtja.com


(4)中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼


办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:4008888108 开放式基金业务传真:(010)85130577 公司网站:http:// www.csc108.com


(5)中银国际证券 股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人: 宁敏 联系电话:( 021)68604866 开放式基金咨询电话:4006208888 或各地营业网点咨询电话 公司网址:http://www.bocichina.com (6)光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 周健男 客服电话:95525 传真:(021)22169134 客户服务热线:4008888788 公司网址:http://www.ebscn.com (7)中国银河证券股份有限公司


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 21 法定代表人: 陈共炎 传真:(010 )66568430 客服电话:4008888888 公司网站:http:// www.chinastock.com.cn


(8)广发证券股份有限公司


住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 开放式基金咨询电话:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:(020)87555305 公司网站:http:// www.gf.com.cn


(9)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系电话:(0351)8686703 传真:(0351 )8686619 客服电话:4006661618 公司网址:http://www.sxzq.net (10)招商证券股份有限公司


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层


法定代表人: 霍达


电话:(0755 )82943666 传真:(0755 )82943636 客户服务热线:95565、4008888111 公司网站:http:// www.newone.com.cn


(11)德邦证券 股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“ 城 建国际中心”29 楼 法定代表人: 武晓春 联系电话:(021)68761616 传真:(021 )68767981 客服电话:4008888128


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 22 公司网站: http:// www.tebon.com.cn (12)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:(021 )63325888


传真: (021 )63326173


客服热线:95503 公司网址:http://www.dfzq.com.cn


(13)国海证券 股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人: 何春梅 电话:( 0771 ) 5539262 传真:( 0771 )5539033 客服热线:4008888100(全国)、96100(广西) 公司网站:http:// www.ghzq.com.cn


(14)湘财证券 股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人: 孙永祥 电话:(021)68634518 传真:( 021)68865680 客服电话:4008881551 公司网址:http://www.xcsc.com (15)国元证券股份有限公司 办公地址: 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人:蔡咏 客户服务电话:95578 传真电话:(0551)2207965 公司网址:http://www.gyzq.com.cn (16)中航证券有限公司 住所:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 23 法定代表人: 王晓峰 电话:(0791 )6768763 传真:(0791 )6789414 客户服务电 话:4008866567 公司网站:http://www.scstock.com (17)申万宏源证券有限公司 住所(办公地址): 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人: 李梅 电话:(021 )33389888 传真:(021 )33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网站:http://www.swhysc.com (18)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人: 周易 客户服务热线:4008888168 电话:(025 )83290979 传真:(025)84579763 公司网站:http://www.htsc.com.cn (19)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 客户服务热线:4008888999 或 95579 电话:(027 )63219781 传真:(027 )51062920 公司网站:http://www.cjsc.com (20)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 电话:(022 )28451861


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 24 传真:(022 )28451892 客户服务电话: 4006515988 公司网站:http:// www.ewww.com.cn (21)瑞银证券有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人: 钱于军 传真:( 010)59228748 客户服务电话: 4008878827 公司网站:http://www.ubssecurities.com (22)华福证券有限责任公司 住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系电话:(0591)87383623 传真:(0591 )87383610 统一客户服务电话:96326 (福建省外请先拨 0591) 公司网站:http://www.hfzq.com.cn (23)中泰证券 股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真:(0531 )81283900 客户服务电话:95538 公司网站:http://www.zts.com.cn (24)爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人: 祝健 联系电话:(021)32229888 客服电话:(021)63340678 公司网站:http://www.ajzq.com (25)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元





































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 25 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人: 王连志 联系电话:(0755)82825551 传真:(0755 )82558355 客服电话:4008001001 公司网站:http://www.essence.com.cn (26)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人: 祝献忠 联系电话:(010)58568007 传真:(010 )58568062 客服电话:(010)58568118 公司网站:http://www.hrsec.com.cn (27)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系电话:(0755)82130833 传真:(0755 )82133952 客服电话:95536 公司网站:http://www.guosen.com.cn


(28)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人: 张佑君 统一客服电话:95558 公司网站地址:http://www.cs.ecitic.com (29)中信证券(山东)有限责任公司





住所: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人: 姜晓林 客户服务热线:95548 传真:(0532 ) 85022605


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 26 公司网站:http://www.zxwt.com.cn (30)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 客户服务电话: 400-800-8899 基金业务传真:010-63080978 公司网站:http://www.cindasc.com (31)国都证券 股份有限公司 地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人: 王少华 客户服务电话:4008188118 基金业务传真:010-84183311 公司网站:http://www.guodu.com (32)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564


基金业务传真:010-64408834 公司网站: http://www.lxsec.com.cn (33)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客户服务电话:400-109-9918


基金业务传真:021-64333051 公司网站: http:// www.cfsc.com.cn (34)平安证券 股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人: 何之江 网站:http://stock.pingan.com 客户服务电话:4006-788-887


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 27 (35)华西证券股份有限公司 住所:四川 省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 网站:http://www.hx168.com.cn 客户服务电话:95584 (36)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 楼 法定代表人: 丁益 网站:http://www.cgws.com/ 客户服务电话:400-666-6888 (37)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人: 陈灿辉 网站:www.shhxzq.com 客户服务电话:400-820-5999 (38)南京证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 389 号 法定代表人: 步国旬 网站:http://www.njzq.com.cn/ 客户服务电话:95386 ? 其 他代 销机构














(1)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系电话:(010)66045608 传真:(010 )66045527 客服电话:(010)66045678 公司网站:http:// www.txsec.com


(2)深圳众禄 基金销售股份有限 公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 28 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 网站: 众禄基金网 http://www.zlfund.cn ;基金买 卖网 http:// www.jjmmw.com (3)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室


法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916


网站:


http://www.ehowbuy.com (4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123





网站:http://www.fund123.cn (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:4000-891-289





传真:021-58787698 长量基金网:http://www.erichfund.com


(6) 诺亚正行(上海)基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821 -5399 传真:021-38509777 网站:http://www.noah-fund.com (7)上海天天基金销售有限公司


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 29 办公地址:上海市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 联系人:潘世友 电话:021 -54509998 客户服务电话:400-1818-188 天天基金网:http://www.1234567.com.cn (8)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 基金业务传真:(021) 20835879 公司网站:http://licaike.hexun.com (9)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 客户服务热线:4008-773-772 传真:0571-86800423 公司网站:http://www.5ifund.com (10)上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人: 王之光 联系人:宁博宇 电


话: 021-20665952 传


真: 021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:http://www.lufunds.com (11)北京广源达信 基金销售 有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人:齐剑辉 网站:www :niuniufund.com


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 30 客户服务电话:4006236060 (12)上海大智慧 基金销售 有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单 元 法定代表人:申健 网站:https://8.gw.com.cn/ 客户服务电话:021-20219931 (13)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人: 陈洪生 网站:http://www.xds.com.cn/ 客户服务电话:400-918-0808 (14)北京增 财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 客户服务电话:010-67000988-6025 传真:010-67000988 网站:http://www.zcvc.com.cn/ (15)北京肯特瑞 基金销售 有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人: 江卉 网站:http://jr.jd.com/ 客户服务电话:400 098 8511 (16)珠海盈米 基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 网站:https://www.yingmi.cn/index.html 客户服务电话:020-89629066 (17)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 E 世界财富中心 A 座 1108 号


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 31 法定代表人:王伟刚 网站:https://www.hcjijin.com 客户服务电话:400-619-9059 (18)上海挖财 基金销售有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人: 冷飞 网站:https://www.wacaijijin.com 客户服务电话:021-50810673


(19)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 网站:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:400-820-5369 ( 二) 注册登 记机 构 名称:兴全 基金管理有限公司


注册地址:上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址: 上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼 法定代表人: 兰荣 联系人:朱瑞立 电话:(021 )20398888 传真:(021 )58368858 ( 三) 出 具法 律意 见书的 律师 事务所 和经 办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 经办律师: 廖海、吕红 电话:(021)51150298 传真:(021 )51150398 联系人:廖海


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 32 ( 四) 审计基 金资 产的会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙人:邹俊 经办注册会计师:王国蓓、 黄小熠 电话:(021 )2212 2888 传真:(021 )6288 1889 联系人:黄小熠 四 、基 金的 名称 兴全货币市场证券投资基金 (A 类、B 类) 五 、基 金的 类型 契约型开放式货币市场基金 六 、基 金的 投资 目标 本基金 在 力 保 本 金 安 全 性 和 基 金 资 产 良 好 流 动 性 的 基 础 上 , 使 基 金 资 产 的 变 现损 失 降 低 至 最 低 程 度 并 有 效 地 规 避 市 场 利 率 风 险 和 再 投 资 风 险 等 , 使 基 金 收 益 达 到 同 期 货币市场的收益水平,力争超越业绩比较基准。 七 、基 金的 投资 方向 1.现金 2. 期限在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 银 行 存 款 、 债 券 回 购 、 中 央 银 行 票 据 、 同 业 存 单; 3. 剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具,资 产 支持证券; 4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 33 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具,基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、 投 资策 略与 投资 组合 的构 建 ( 一) 投资原 则 本 基 金 通 过 对 货 币 市 场 短 期 金 融 工 具 的 积 极 稳 健 投 资 , 在 风 险 和 收 益 中 寻 找 最优 组 合 , 在 保 持 本 金 安 全 与 资 产 充 分 流 动 性 的 前 提 下 , 追 求 稳 定 的 现 金 收 益 。 本 基 金 主 要投资原则如下: 1、自上而下原则 本基金采用“ 由 上 至 下 ” 的 投 资 原 则 , 即 从 宏 观 经 济 因 素 出 发 预 测 利 率 走 势 , 从 而 确定目标久期,再利用 数学模型进行资产配置,选择价值被低估的个券进行投资。 2、目标久期原则 本 基 金 采 用 目 标 久 期 控 制 原 则 , 即 根 据 对 宏 观 环 境 中 的 市 场 、 气 氛 和 未 来 利 率变 动 趋 势 的 判 断 , 深 入 分 析 收 益 率 曲 线 与 资 金 供 求 状 况 , 确 定 并 控 制 投 资 组 合 平 均 剩 余 期限,把握 买卖时机 。 本基金的平 均剩余期 限 控制在 120 天 以内。 如果预测利 率将上 升 , 可 以 适 当 降 低 组 合 的 目 标 久 期 ; 如 果 预 测 利 率 将 下 降 , 则 可 以 适 当 增 加 组 合 的 目 标久期。 3、现金预算管理原则 本 基 金 根 据 对 市 场 资 金 面 分 析 以 及 对 申 购 赎 回 变 化 的 动 态 预 测 , 通 过 回 购 的 滚动 操 作 和 债 券 品 种 的 期 限 结 构 搭 配 , 动 态 调 整 并 有 效 分 配 基 金 的 现 金 流 , 保 持 本 基 金 的 充分流动性。 4、稳健配置原则 本 基 金 根 据 各 品 种 的 交 易 活 跃 程 度 、 相 对 收 益 、 信 用 等 级 和 平 均 到 期 期 限 等 重要 指 标 来 确 定 相 应 的 配 置 比 例 , 本 基 金 的 资 产 配 置 比 例 严 格 按 照 本 基 金 约 定 或 国 家 相 关 法 律 、 法 规 规 定 的 限 制 执 行 。 在 一 定 的 市 场 环 境 下 , 本 基 金 的 资 产 配 置 比 例 将 保 持 相 对稳定,尽量不做过多的战术性调整。 ( 二) 投资策 略 本 基 金 综 合 运 用 类 属 配 置 、 目 标 久 期 控 制 、 收 益 曲 线 、 个 券 选 择 、 套 利 等 多 种 投 资策略进行投资:


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 34 1、类属配置策略 类 属 配 置 指 组 合 在 央 行 票 据 、 债 券 回 购 、 短 期 债 券 以 及 现 金 等 投 资 品 种 之 间 的配 置比 例 。 本 基 金 通 过 分 析 各 类 属 的 相 对 收 益 、 利 差 变 化 、 流 动 性 风 险 、 信 用 风 险 等 因 素 来 确 定 类 属 配 置 比 例 , 寻 找 具 有 投 资 价 值 的 投 资 品 种 , 增 持 相 对 低 估 、 价 格 将 上 升 的 , 能 给 组 合 带 来 相 对 较 高 回 报 的 类 属 ; 减 持 相 对 高 估 、 价 格 将 下 降 的 , 给 组 合 带 来 相对较低回报的类属,借以取得较高的总回报。 2、目标久期控制和流动性管理策略 本 基 金 采 用 目 标 久 期 控 制 策 略 , 根 据 对 宏 观 环 境 中 的 市 场 、 气 氛 和 未 来 利 率 变动 趋 势 的 判 断 , 深 入 分 析 收 益 率 曲 线 与 资 金 供 求 状 况 , 确 定 并 控 制 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限,本基金 的平均剩 余 期限控制在 120 天之 内。如果预 测利率将 上 升,可以适 当 降低 组 合 的 目 标 久 期 ; 如 果 预 测 利 率 将 下 降 , 则 可 以 适 当 增 加 组 合 的 目 标 久 期 。 并 通 过 控 制 同 业 存 款 的 比 例 、 保 留 充 足 的 可 变 现 资 产 和 平 均 安 排 回 购 到 期 期 限 , 保 证 组 合 的 一 定流动性。 3、收益曲线策略 收 益 曲 线 策 略 即 在 不 同 期 限 投 资 品 种 之 间 进 行 的 配 置 , 通 过 考 察 收 益 率 曲 线 的动 态 变 化 及 预 期 变 化 , 寻 求 在 一 段 时 期 内 获 取 因 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 而 导 致 的 债 券 价 格 变 化 所 产 生 的 超 额 收 益 。 在 期 限 配 置 方 面 , 将 在 久 期 决 策 的 基 础 上 , 在 不 增 加 总 体 利 率 风 险 的 情 况 下 , 集 中 于 决 定 期 限 利 差 变 化 的 因 素 , 从 不 同 期 限 的 债 券 的 相 对 价 值 变 化中实现超额收益。 4、个券选择策略 本 基 金 认 为 普 通 债 券 , 包 括 国 债 、 金 融 债 和 企 业 债 的 估 值 , 主 要 基 于 收 益 率 曲线 的 拟 合 。 在 正 确 拟 合 收 益 率 曲 线 的 基 础 上 , 及 时 发 现 偏 离 市 场 收 益 率 的 债 券 , 并 帮 助 找 出 这 些 债 券 价 格 偏 离 的 原 因 , 同 时 , 基 于 收 益 率 曲 线 可 以 判 断 出 定 价 偏 高 或 偏 低 的 期限段,从而指导相对价值投资,选择投资于定价低估的短期债券品种。 5、套利策略 由 于 市 场 环 境 差 异 、 交 易 市 场 分 割 、 市 场 参 与 者 差 异 , 以 及 资 金 供 求 失 衡 导 致的 中 短 期 利 率 异 常 差 异 , 使 得 债 券 现 券 市 场 和 回 购 市 场 上 存 在 着 套 利 机 会 。 无 风 险 套 利 主 要 包 括 银 行 间 市 场 、 交 易 所 市 场 的 跨 市 场 套 利 和 同 一 交 易 市 场 中 不 同 品 种 的 跨 品种 套利。 本 基 金 在 保 证 投 资 组 合 流 动 性 的 前 提 下 , 积 极 捕 捉 和 把 握 无 风 险 套 利 机 会 。 寻找


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 35 最佳时机,进行跨市场、跨品种操作,获得安全的超额收益。 6、回购策略 本 基 金 将 根 据 对 市 场 走 势 的 判 断 , 合 理 选 择 恰 当 的 回 购 策 略 , 以 实 现 本 基 金 资产 的 增 值 。 通 过 回 购 可 以 进 行 放 大 , 在 市 场 上 升 的 时 候 增 加 获 取 收 益 的 能 力 , 并 利 用 买 入 —— 回 购 融 资 —— 再 投 资 的 机 制 放 大 资 金 使 用 效 率 , 有 机 会 博 取 更 大 的 差 价 收 益。 在市场下跌时,则可使用买断式回购策略以规避风险。 7、投资组合的优化配置


本 基 金 将 对 类 属 资 产 和 整 个 投 资 组 合 进 行 优 化 配 置 , 即 在 类 属 资 产 和 整 体 投 资组 合久期控制的条件下追求最高的投资收益率。 九 、业 绩比 较基 准 本 基 金 的 业 绩比 较 基 准为 税 后 6 个 月 银行 定期 存 款 利 率 。本 基 金 管理 人 认 为 , 本 业 绩 比 较 基 准 是 投 资 者 最 熟 知 、 最 容 易 获 得 的 低 风 险 收 益 率 。 同 时 本 基 金 将 采 用 兴 全 基金绩效评价系统对投资组合的投资绩效进行评价。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用,基金管理人可根据市场发展状况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 , 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 基 准 的 变 更 须 经 基金管理人和基金托管人协商一致,公告并报中国证监会备案。 十 、风 险收 益特 征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率 低于股票型、债券型和混合型基金。 十 一、 基金 投资 组合 报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈述或者重大遗漏。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 36 本投资组合报告所载数据取自兴全货币市场证券投资基金 2019 年第 1 季度报告, 数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告所列财务 数据未经审计。 1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金 额( 元) 占 基金 总资产 的 比例 (%) 1 固定收益投资 13,407,051,914.81 42.78 其中:债券 13,407,051,914.81 42.78

















资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 10,196,464,614.70 32.54


其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 6,818,780,334.22 21.76 4 其他资产 917,217,713.59 2.93 5 合计 31,339,514,577.32 100.00 2、 报告 期债券 回购 融资 情况 序号 项目 占 基金 资产净 值的 比例( %) 1 报告期内债券回购融资余额 10.14 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占 基金 资产净 值 的 比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 4,013,315,893.81 14.72 其中:买断式回购融资 - - 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明: 本报告期内未发生债券正回购的资金余额超过基金资产净值20% 的情况。 3、 基金 投资组 合平 均剩 余期 限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 62 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 80 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 52 报告期内投资组合平均剩余期限超过120 天情况说明: 本报告期内未发生投资组合平均期限超过120天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 37 序号 平 均剩 余期限 各 期限 资产占 基金 资 产 净值 的比例(%) 各 期限 负债占 基金 资产 净 值的 比例(%) 1 30 天以内 50.25


14.72


其中:剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债 - - 2 30 天( 含) —60 天 11.76 - 其中:剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债 - - 3 60 天( 含) —90 天 21.55 - 其中:剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债 - - 4 90 天( 含) —120 天 11.70 - 其中:剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债 - - 5 120 天( 含) —397 天(含 ) 18.89 - 其中:剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债 - - 合计 114.16 14.72 4、 报告 期内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情 况说明 本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过240天的情况。 5、 报告 期末按 券种 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债 券品 种 摊 余成 本(元 ) 占 基金 资产净 值 的 比例 (%) 1 国家债券 200,222,143.21 0.73 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,451,423,530.80 5.32 其 中 : 政 策 性 金 融 债 1,400,704,078.57 5.14 4 企业债券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 2,573,606,043.63 9.44 6 中期票据 511,294,847.38 1.87 7 同业存单 8,670,505,349.79 31.79 8 其他 - - 9 合计 13,407,051,914.81 49.16 10 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 - - 6、 报告 期末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券投 资明 细


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 38 序号 债券 代码 债 券名 称 债 券数 量 ( 张) 摊 余成 本 ( 元) 占 基金 资 产 净值 的 比例 ( %) 1 111809231 18 浦发银行 CD231 8,100,000 807,981,599.55 2.96 2 160415 16 农发 15 5,000,000 500,118,300.53 1.83 3 111994126 19 徽商银行 CD025 5,000,000 492,228,779.00 1.80 4 111821335 18 渤海银行 CD335 4,000,000 398,980,794.42 1.46 5 111818249 18 华夏银行 CD249 4,000,000 398,013,433.98 1.46 6 111808251 18 中信银行 CD251 4,000,000 396,317,644.08 1.45 7 111811206 18 平安银行 CD206 4,000,000 396,222,747.41 1.45 8 111821231 18 渤海银行 CD231 3,800,000 376,895,794.77 1.38 9 111882322 18 杭州银行 CD061 3,500,000 345,975,587.38 1.27 10 111885926 18 贵阳银行 CD161 3,500,000 344,873,737.45 1.26 7、 “影子 定价 ” 与 “摊余 成本 法 ” 确定 的基 金资 产净 值的 偏离 项


目 偏 离情 况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25%(含)-0.5 %间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1136% 报告期内偏离度的最低值 0.0393% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0620% 8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、 投资 组合报 告附 注 (1)基金计价方法说明 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法 , 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 , 按 照 实 际 利 率 每 日计 提应收利息,2007 年 7 月 1 日前按直线 法,2007 年 7 月 1 日起按实际利率法在其剩余 期限内摊销其买入时的溢价或折价。 (2 ) 本 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3)其他资产构成


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 39 (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二、 基金 的业 绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本 基 金 合 同 生 效 日2006 年4 月27 日 , 基 金 业 绩 截 止 日2019 年3 月31 日 。 根 据 兴 全 货 币市场证券投资基金基金份额持有人大会决议,本公司决定自2017 年3 月31 日 起 对 兴 全货币市场证券投资基金实施基金份额分类,划分为A 类 ( 原 来 的 基 金 份 额 , 代 码 : 340005 )、B 类(代码 :004417)两类基金份额。 兴全货币A 阶段 净 值收 益 率 ① 净 值收 益 率 标准 差 ② 业 绩比 较 基 准收 益 率 ③ 业 绩比 较基 准 收益 率标 准差 ④ ① -③ ② -④ 2019 年第 1 季度 0.6926% 0.0019% 0.3205% 0.0000% 0.3721% 0.0019% 2018 年度 3.9688% 0.0026% 1.3000% 0.0000% 2.6688% 0.0026% 2017 年度 4.2247% 0.0016% 1.3000% 0.0000% 2.9247% 0.0016% 2016 年度 2.9246% 0.0040% 1.3036% 0.0000% 1.6210% 0.0040% 2015 年度 4.1399% 0.0050% 1.9164% 0.0012% 2.2235% 0.0038% 2014 年度 4.7282% 0.0061% 2.7726% 0.0002% 1.9556% 0.0059% 序号 名称 金 额( 人民币 元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 711,922,182.74 3 应收利息 151,337,553.21 4 应收申购款 53,957,977.64 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 917,217,713.59


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 40 2013 年度 3.9406% 0.0036% 2.8000% 0.0000% 1.1406% 0.0036% 2012 年度 3.8546% 0.0035% 3.0447% 0.0007% 0.8099% 0.0028% 2011 年度 3.4628% 0.0035% 2.9047% 0.0015% 0.5581% 0.0020% 2010 年度 1.1426% 0.0012% 1.9800% 0.0000% -0.8374% 0.0012% 2009 年度 1.0029% 0.0041% 1.9800% 0.0000% -0.9771% 0.0041% 2008 年度 3.2511% 0.0075% 3.4340% 0.0011% -0.1829% 0.0064% 2006.4.27 ( 基 金 合 同 生 效日)-2019.3.31 50.8886% 0.0055% 28.6835% 0.0021% 22.2051% 0.0034% 兴全货币 B 阶段 净 值收 益 率 ① 净 值收 益 率 标准 差 ② 业 绩比 较 基 准收 益 率 ③ 业 绩比 较基 准 收益 率标 准差 ④ ① -③ ② -④ 2019 年第 1 季度 0.7523% 0.0019% 0.3205% 0.0000% 0.4318% 0.0019% 2018 年度 4.2178% 0.0026% 1.3000% 0.0000% 2.9178% 0.0026% 2017 年度 3.3942% 0.0009% 0.9652% 0.0000% 2.4290% 0.0009% 2017.3.31 (B 份额 成立 日)-2019.3.31 8.5658% 0.0024% 2.5858% 0.0000% 5.9800% 0.0024% 注:2017 年度数据统计期间为 2017 年 3 月 31 日(B 份额成立日)至 2017 年 12 月 31 日,不满一年。 十 三、 基金 的费 用与 税收 ( 一) 与基金 运作 有关的 费用 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费 4、证券交易费用; 5、基金合同生效后的基金信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 41 上述 4 至 8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支 出金额支付,列入当期基金费用。 ( 二) 费用计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.18 %年费率计算。计算方法如下: H =E× 0.18 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产 净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.05% 的年费率计算。计算方法如下: H=E ×0.05% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划 付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支取,若 遇法定节假日、休息日等, 支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25% ,对于由 B 类基金份 额降级为 A 类基金份额的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售 服务费率为 0.01% ,对于由 A 类基金份 额升级为 B 类基金份额 的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工 作日起享受 B 类基金份 额的销售服务费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公 式相同,具体如下: H =E ×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的销售服务费 E 为前一 日该类基金份额的基金资产净值


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 42 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售 服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人,由基金管理人支付给各 销售机构 ,若遇法定节假日、休息日等,支付 日期顺延 。 ( 三) 基金管 理费 、基金 托管 费和基 金销 售服务 费的 调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基 金托管费率和基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须按 基金合同的规定进行公告并办理备案手续。 ( 四) 不得列 入基 金费用 的项 目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不得列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费、律师费和会计师费及其他费用不得从基金财产中列 支。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称《基金法》) 、 《证券投资基金运作管理办法》( 以下简称《运作办法》) 、《证券投资基金销售管理 办法》( 以下简称《销售办法》) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《货币市场 基金信息披露特别规定》 及其他有关规定, 并依据本基金管理人在本基金合同生效后 对本基金实施的投资经营活动, 对本基金管理人于 2018 年 12 月 11 日刊登 《兴全货币 市场证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要 更新内容如下 : 一、 “ 重要提 示” 部分 更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。 二 、“ 三、 基 金管 理人” 部分 更新了基金管理人概况、主要人员情况 部分内容 。 三 、“ 四、基 金托 管人” 部分 更新了 基金托管人 基本情况、 托管业务经营情况 的相关内容。 四 、“ 五、相 关服 务机构 ”部 分 更新了 个别销售机构情况 。


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 43 五 、“十 一、 基金 的 投资 ”部 分 更新了“基金投资组合报告 ” 部分数据,数据内容截止日为 2019 年 3 月 31 日, 所列财务数据未经审计。 六 、“十 二、 基金 的业绩 ”部 分 更新了该部分数据,数据内容截止日为 2019 年 3 月 31 日。 七 、 “ 二十 四 、其 他应披 露事 项”部 分 以下为自2018年10月27日至2019年4月26 日,本基金刊登于《中国证券报》和公 司网站的基金公告。 序号 事 项名 称 披 露日 期 1 兴全货币市场证券投资基金收益支付公告(2018 年第 11 号) 2018-11-12 2 关于兴全货币市场基金暂停接受五千万元以上申购和转换转入 申 请的公告 2018-11-19 3 关于兴全货币市场基金暂停接受五亿元以上申购和转换转入申请 的公告 2018-12-05 4 兴全货币市场证券投资基金收益支付公告(2018 年第 12 号) 2018-12-10 5 关于兴全货币市场基金暂停接受五亿元以上申购和转换转入申请 的公告 2018-12-13 6 关于兴全货币市场基金暂停接受五千万元以上申购和转换转入申 请的公告 2018-12-17 7 关于兴全货币市场基金暂停接受五亿元以上申购和转换转入申请 的公告 2018-12-20 8 关于兴全货币市 场基金暂停接受五千万元以上申购和转换转入申 请的公告 2019-01-02 9 兴全货币市场证券投资基金收益支付公告(2019 年第 1 号) 2019-01-10 10 关于兴全货币市场基金“春节”假期前暂停接受一百万元以上申 购和转换转入申请的公告 2019-01-31 11 兴全货币市场证券投资基金收益支付公告(2019 年第 2 号) 2019-02-11 12 兴全货币市场证券投资基金收益支付公告(2019 年第 3 号) 2019-03-11 13 兴全添利宝货币市场基金新增转换基金的公告 2019-03-15 14 关于兴全货币市场基金暂停接受三亿元以上申购和转换转入申请 的公告 2019-03-15 15 关于兴全货币市场基金“清明节”假期前暂停接受申购和转换转 入申请的公告 2019-04-01 16 兴全货币市场证券投资基金收益支付公告(2019 年第 4 号) 2019-04-10 17 关于增聘副总经理的公告 2019-04-12


































































































兴 全货 币市 场证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要 44 上 述内 容仅为 摘要 ,须与 本《 招募说 明书 》 (正文 ) 所载之 详细 资料一 并阅 读。 兴全基金管理有限公司 2019 年 6 月 11 日