融 通 增鑫债 券 型证券 投 资基金
更 新 招募说 明 书 摘要
(2019 年 第 1 号)
基 金 管 理 人 ： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司
日
期：二〇 一 九 年 六 月融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
融通增鑫债券型证券 投资 基金更新招募说明书 摘要
(2019 年第 1 号)
重 要提 示
本基金 经2016 年 2 月 22 日中国 证券 监督 管理 委员 会（以 下简 称“ 中国 证监 会” ） 下发
的《关于 准予 融通增 鑫债 券型证券 投资 基金注 册的 批复》 （ 证监许 可[2016]313 号文） 准予
募集注 册。 本基 金基 金合 同于 2016 年5 月5 日正 式 生效。
本摘要根 据基 金合同 和基 金招募说 明书 编写， 基金 管理人保 证招 募说明 书的 内容真实 、
准确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并 不表
明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 中国
证监会 不对 基金 的投 资价 值及市 场前 景等 作出 实质 性判断 或者 保证 。 基金 合同 是约定 基金 当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和 基 金合 同 的 当事 人， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ，
并按照 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。 基 金投 资人欲 了解 基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券所 带来
的个别 风险 。 基 金投 资不 同于银 行储 蓄和 债券 等能 够提供 固定 收益 预期 的金 融工具 ， 投 资人
购买基 金， 既可 能按 其持 有份额 分享 基金 投资 所产 生的 收 益， 也可 能承 担基 金投资 所带 来的
损失。
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 。 中小 企业 私募债 券存 在因 市场 交易 量不足 而
不能迅 速 、 低 成本地 转变 为现金 的流 动性 风险 ， 以 及债券 的发 行人 出现 违约 、 无 法支 付到 期
本息的 信用 风险 ， 可 能影 响基金 资产 变现 能力 ， 造 成基金 资产 损失 。 本 基金 管理人 将秉 承 稳
健投资 的原 则 ， 审 慎参 与中 小企业 私募 债券 的投 资 ， 严 格控制 中小 企业 私募 债券 的投资 风险 。
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 较低 风险/ 收益的 产品 。
本基金单一投资者 持有基金份额数不得达到 或超过基金份额总数 的 50% ，但在基金 运
作过程 中因 基金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。
投资人 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 。 投 资人应 当
认真阅 读基 金合 同、 招募 说明书 等基 金法 律文 件， 了解基 金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投
资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 ， 并融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
通过基 金管 理人 或基 金管 理人委 托的 具有 基金 销售 业务资 格的 其他 机构 购买 基金 。 投 资人 在
获得基 金投 资收 益的 同时 ， 亦 承担 基金 投资中 出现 的各类 风险 ， 可能包 括 ： 证券市 场整 体环
境引发 的系统 性风 险 、个 别证券 特有的 非系统 性风 险、大 量赎回 或暴跌 导致 的流动 性风险 、
基金管 理人 在投 资经 营过 程中产 生的 操作 风险 以及 本基金 特有 风险 等。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 管
理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理人 提醒 投资 人注意 基金 投
资的 “ 买者 自负” 原则， 在 作出投 资决 策后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，
由投资 人自 行负 担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2019 年 5 月 5 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2019 年 3
月31 日 ， 净 值表 现数 据截 止日 为 2018 年12 月31 日 （本 招募 说明 书 中 财务 资料 未经审 计） 。
一、基金合同生效日 期
2016 年 5 月 5 日
二、 基金 管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行 部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
独立董 事杜 婕女 士， 经 济学 博士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现 任吉 林大 学经济 学院 教授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董事 田利辉 先生 ，金 融学博士 后、 执业律 师， 现任南开 大学 金融发 展研 究院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副 会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事王 利先生， 工 学学 士 ， 现任新 时代 证券 股份 有限 公司总 经理 助理 兼公 司内 核负责 人、
场外市 场部 负责 人。 历任 中石化 齐鲁 分公 司财 务部 会计， 上海 远东 证券 有限 公司总 经理 助理
兼稽核 部总经 理，新 时代 证券股 份有限 公司总 经理 助理兼 合规管 理部、 法律 事务部 总经理 。
2018 年2 月至 今， 任公 司 董事。
董事杨宗 兵 先生 ， 中国 语 言文学 博士 后 ， 现 任明 天 控股有 限公 司干 部与 业务 管理中 心副
总裁。 历任 安徽 省池 州市 第八中 学高 中语 文教 师， 中国图 书进 出口(集团)总 公司党 委组 织部
部长， 新兴 际华 集团 有限 公司党 群工 作部 部长 、 党 委书记 、 董 事、 集团 党委 副书记 、 机 关党
委书记 （副 厅级 ）。2018 年3 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事王 裕闵 先生 ， 工商 管 理学硕 士 ， 现 任日 兴资 产 管理有 限公 司联 合全 球投 资主管 兼联
合首席 投资 官， 兼 任ARK Investment Management GP LLC 董 事会 列席 代表 。 历任 M&T Bank
分析员 ，FGIC （GE Capital 通用 资本 的子 公司 ）交 易员，General Reinsurance 基 金经 理，
CGA Investment Management 高 级基 金经 理，Structured Credit Partners LLC 联合 创始 人
兼首席投 资官，Wachovia Corporation 董 事总经 理 兼全球结 构信贷 产品 主管 、董事总 经理
兼全球市 场和投 资银行 业 务亚洲主 管，宏 利资产 管 理（Manulife Asset Management ）香 港
亚洲固 定收 益产 品主 管， 日兴资 产管 理有 限公 司首 席投资 官 （ 国际 ） ， 日兴 资 产管理 有限 公
司全球 投资 主管 兼首 席投 资官（ 国际 ）。2018 年3 月至今 ，任 公司 董事 。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限 公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任 公司 董事 。
董事张帆 先生， 工商管 理 硕士，清 华大 学 EMBA 。历 任新时代 证券经 纪业 务管 理总部 董
事总经 理、 总经 理助 理、 副总经 理职 务。2017 年6 月起至 今， 任公 司董 事。 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理张 帆先生 ，工商 管 理硕士， 清华大 学 EMBA 。 历任新时 代证券 经纪 业务 管理总 部
董事总 经理 、总 经理 助理 、副总 经理 职务 。2017 年6 月起 至今 ，任 公司 总经 理。
常务副 总经 理 Allen Yan （颜锡 廉） 先生 ，工 商管 理硕士 。历 任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
督察长 涂卫东先生， 法学硕士。 曾在原国务院 法制办公室 财金司、中国 证监会法律 部
和基金 监管 部工 作， 曾是 中国证 监会 公职 律师 。2011 年 3 月至 今， 任公 司督 察长。
4 、基 金经 理
王超先生 ，厦 门大学 金融 工程硕士 ，经 济学、 数学 双学士，11 年 证券 投资从 业经历 ，
具有基 金从 业资 格。 曾任 深圳发 展银 行债 券自 营交 易盘投 资与 理财 投资 管理 经理。2012 年 8
月加入 融通基 金管理 有限 公司， 现任融 通基金 管理 有限公 司固定 收益部 总监 以及融 通债券 、
融通四季 添利 债券(LOF) 、 融通岁岁 添利 定期开 放债 券、融通 增 鑫 债券、 融通 增益债券 、融
通通泰 保本 混合 、 融 通汇 财宝货 币、 融通 易支 付货 币、 融 通通 宸债 券、 融通 通优债 券、 融通
超短债 债券 基金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益 公 募基 金 投 资决策 委员 会成 员 ： 固 定收 益投资 总监 、 基金 经理 张一 格 先生 ，
固定收 益部 总监 、 基 金经 理王超 先生 ， 交易部 总经 理谭奕 舟先 生 ， 风险 管理 部总经 理马 洪 元
先生。
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行”）
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年8 月22 日
注册资 本：207.74 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 ：苏 婵
电话：021-52629999
传真：021-62159217
（二） 发展 概况 及财 务状 况
兴业银 行成 立于1988 年8 月 ， 是 经国 务院 、 中 国人 民 银行批 准成 立的 首批 股份 制商业 银
行之一 ， 总行 设在 福建 省福 州市 ， 2007 年2 月5 日正 式在 上海证 券交 易所 挂牌 上市 （ 股票代 码：
601166 ）， 注册 资本207.74 亿元 。
开业二 十多 年来 ， 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务， 相伴成 长” 的经 营理 念， 致力于 为客
户提供 全面 、 优质 、 高效 的金融 服务 。 截至2018 年 12 月31 日 ， 兴 业银 行 资产总 额 达 6.71
万亿 元 ，实 现营 业收 入 1582.87 亿元 ，全 年实 现归 属于母 公司 股东 的净 利润606.20 亿元 。
根据 2017 年英 国《 银行 家》杂 志“ 全球 银行 1000 强” 排名 ，兴 业银 行按 一级资 本排 名第
28 位 ， 按 总资 产排 名第30 位， 跻身 全球 银行 30 强 。 按照美 国 《财 富》 杂志 “世 界 500 强”
最新榜 单 ， 兴 业银行 以 426.216 亿美 元总 营收 排名 第230 位 。 同 时， 过去 一年 在 国内外 权威
机构组 织的 各项 评比 中， 先后获 得 “亚 洲卓 越商 业 银行” “ 年度 最佳股 份制 银行” “ 中国 最
受尊敬 企业 ”等 多项 殊荣 。
（三） 托管 业务 部的 部门 设置及 员工 情况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行 设资 产托 管部 ， 下设 综合 管理处 、 市场 处、 委托 资产 管理处 、
科技支 持处 、 稽核 监察 处 、 运 营管 理及 产品 研发 处 、 养 老金 管理 中心 等处 室 ， 共 有员 工100
余人， 业务 岗位 人员 均具 有基金 从业 资格 。
（四） 基金 托管 业务 经营 情况
兴业银 行股 份有 限公 司于2005 年4 月26 日 取得 基金 托管资 格。 基金 托管 业务 批 准文号 ：
证监基 金字[2005]74 号。 截至 2018 年 12 月 31 日， 兴业银 行已 托管 开放 式基 金 248 只， 托融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
管基金 财产 规 模8964.38 亿元。
四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
联系电 话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088( 免 长途 通话 费用)、（ 0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 84 号丰 汇时 代大 厦 东翼 5 层502-507 房间
邮编：100032
联系人 ：柴玏
联系电 话： （010 ）66190982
传真： （010 ）88091635
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮编：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
传真： （021 ）38424884
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
网址：www.rtfund.com
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ： 韦 荣涛
联系电 话： （0755 ）26947504
传真： （0755 ）26948079
2 、其他 销售 机构 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
（1） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（2） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ：谭 磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站：www.txsec.com
（3） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（4） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
法定代 表人 ：王 莉
地址： 北京 市朝 阳区 建外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
电话：010-85657353 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
传真：010-65884788
联系人 ：陈 慧慧
客服热 线：400-920-0022 、
公司网 站：licaike.hexun.com
（5） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（6） 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（7） 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 龚 江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
（8） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509977
传真：021-64385308
联系人 ： 潘 世友 客服 热线 ：95021 / 4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（9） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（10） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 浙江 省杭 州市 余杭 区五常 街道 文一 西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ： 祖 国明
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（11） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：王 敏
电话： 021-2069-1831 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
传真： 021-2069-1861
客服热 线： 4008202899
网址：www.erichfund.com
（12） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号 同 花顺大 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：董 一锋
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（13）北 京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人 ：李 静如
客服热 线：4008188000
公司网 站：http://www.myfund.com/
（14） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号浦 江国 际 金融广 场 18 层
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-60195121
传真：021-61101630
联系人 ：郭 丹妮
客服热 线：95733
公司网 站：www.leadfund.com.cn 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
（15） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村e世界A座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（16） 一路 财富 （北 京） 基金销 售股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新 世界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（17） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-59422766
传真：010-57569671
联系人 ： 姚 付景 客服 热线 ：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（18） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话：021-34013996
传真：021-33323837
联系人 ：甄 宝林 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（19） 深圳 富济 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路3088 号中 洲大 厦3203A 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路3088 号中 洲大厦 3203A 单元
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
联系人 ：刘勇
客服热 线：0755-83999907
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（20） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 胡 学勤
联系人: 程晨
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
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（21） 奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ：叶 健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站：www.ifastps.com.cn
（22） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深 圳市前 海深 港合作区 前湾 一路1号A栋201 室（入 驻深 圳市前 海商 务秘书 有融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华路355 号岗 厦皇 庭中 心8楼DE
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（二） 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜 嘉
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 俞伟敏
五、基金的名称
融通增 鑫债 券 型 证券 投资 基金。
六、基金 的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。
八、基金的投资范围
本基金的 投资 范围为 具有 良好流动 性的 固定收 益类 品种，包 括国 债、金 融债 、企业债 、
公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 短期 融资 券、 中 小 企业私 募债 、 资 产支 持证 券、 次 级债、 可
分离交 易可 转债 的纯 债部 分、 债 券回 购、 银 行存 款等 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的80% ； 本 基金持 有现 金 （ 不包 括结 算 备付金 、
存出保 证金 、 应 收申 购款 等） 或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券投 资比 例不 低于基 金资 产净
值的 5% 。
九、基金的投资策略
本基金 的具 体投 资策 略包 括资产 配置 策略 、 利 率策 略、 信用 策略 、 类 属配 置 与个券 选择
策略、 资产 支持 证券 以及 中小企 业私 募债 的投 资策 略等部 分。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观经济 运行 状况 、 国 家货 币政策 和财
政政策 、 国家 产业 政策 及资 本市场 资金 环境 的研 究 ， 积 极把握 宏观 经济 发展 趋势 、 利率走 势、
债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信用 水平 ， 优化 固定 收益 类金 融工 具的资 产比 例配
置。 在 有效 控制 风险 的基 础上， 适时 调整 组合 久期 ， 以获 得基 金资 产的 稳定 增值， 提高 基金
总体收 益率 。 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
2 、利 率策 略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对引 起利率 变化 的相 关因 素进 行跟踪 和
分析， 进而 对债 券组 合的 久期和 持仓 结构 制定 相应 的调整 方案 ， 以 降低 利率 变动对 组合 带来
的影响 。 本 基金 管理 人的 固定收 益团 队将 定期 对利 率期限 结构 进行 预判 ， 并 制定相 应的 久期
目标， 当预 期市 场利 率水 平将上 升时 ， 降 低组 合的 久期； 预期 市场 利率 将下 降时， 提高 组合
的久期 ，以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。
3 、信 用策 略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较， 并结 合
不同信 用等 级间 债券 在不 同市场 时期 利差 变化 及收 益率曲 线变 化 ， 调 整债 券类 属品种 的投 资
比例， 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
本基金 还将 积极 、 有 效地 利用本 基金 管理 人比 较完 善的信 用债 券评 级体 系， 研究和 跟踪
发行主 体所 属行 业发 展周 期、 业 务状 况、 公司 治理 结构、 财务 状况 等因 素， 综合评 估发 行主
体信用 风险 ，确 定信 用产 品的信 用风 险利 差， 有效 管理组 合的 整体 信用 风险 。
4 、类 属配 置与 个券 选择 策 略
本基金根 据券 种特点 及市 场特征， 将市 场划分 为企 业债 、银 行间 国债、 银行 间金融债 、
央行票 据、 交易 所国 债等 子市场 。 综 合考 虑市 场的 流动性 和容 量、 市场 的信 用状况 、 各 市场
的风险 收益 水平 、 税 收选 择等因 素， 对几 个市 场之 间的相 对风 险、 收益 （等 价税后 收益 ） 进
行综合 分析 后确 定各 类别 债券资 产的 配置 。
本基金 从债 券票 息率 、 收 益率曲 线偏 离度 、 绝 对和 相对价 值分 析、 信用 分析 、 公司 研究
等角度 精选 有投 资价 值的 投资品 种 。 本 基金 力求 通过 绝对和 相对 定价 模型 对市 场上所 有债 券
品种进 行投 资价 值评 估 ， 从 中选择 具有 较高 票息 率且 暂时被 市场 低估 或估 值合 理的投 资品 种 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分析 资产 支持 证券 的发行 条
款、预 估提 前偿 还率 变化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。
6 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
与传统 的信 用债 券相 比， 中小企 业私 募债 券由 于以 非公开 方式 发行 和转 让， 普遍具 有高
风险和 高收 益的 显著 特点 。 本基 金将 运用 基本 面研 究， 结 合公 司财 务分 析方 法对债 券发 行人
信用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择风 险与 收益相 匹配 的更优 品种 进行 投资 。 具 体为 ： ① 研究 债
券发行 人的 公司 背景 、 产 业发展 趋势 、 行 业政 策、 盈利状 况、 竞争 地位 、 治 理结构 等基 本面
信息 ， 分 析企 业的长 期运 作风险 ； ② 运 用财务 评价 体系对 债券 发行 人的 资产 流动性 、 盈利 能融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
力、 偿 债能 力、 成长 能力 、 现金 流水 平等 方面 进行 综合评 价， 评估 发行 人财 务风险 ； ③ 利用
历史数 据 、 市 场价格 以及 资产质 量等 信息 ， 估 算私 募债券 发行 人的 违约 率及 违约损 失率 ； ④
考察债 券发 行人 的增 信措 施， 如担 保、 抵押 、 质 押、 银行授 信 、 偿 债基 金、 有序 偿债安 排等 ；
⑤综合 上述 分析 结果 ， 确 定信用 利差 的合 理水 平， 利用市 场的 相对 失衡 ， 选 择具有 投资 价 值
的品种 进行 投资 。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 收益 率
中债综 合指 数是 由中 央国 债登记 结算 有限 公司 编制 的具有 代表 性的 债券 市场 指数 。 根 据
本基金 的投 资范 围和 投资 比例， 选用 上述 业绩 比较 基准能 够客 观、 合理 地反 映本基 金的 风险
收益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 ， 而 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人应 在调 整实 施 前2 个工 作日 在指
定媒介 上予 以公 告。
十一、风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 较低 风险/ 收益的 产品 。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人兴 业银 行股 份有限 公司 根据 基金 合同 规定 ， 于2019 年5 月24 日 复核了 本
报告 中 的投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
- 0.00
其中： 股票
- 0.00
2 基金投 资
- 0.00
3
固定收 益投 资
1,867,446,341.92 97.84
其中： 债券
1,664,670,000.00 87.22
资产 支持 证券
202,776,341.92 10.62
4
贵金属 投资
- 0.00 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
5
金融衍 生品 投资
- 0.00
6
买入返 售金 融资 产
- 0.00
其 中：买断 式回购 的买入返 售金融
资产
- 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,078,078.20 0.06
8
其他资 产
40,100,272.34 2.10
9
合计
1,908,624,692.46 100.00
2 、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％）
1
国家债 券
- 0.00
2
央行票 据
- 0.00
3
金融债 券
1,532,629,000.00 97.82
其中： 政策 性金 融债
1,207,936,000.00 77.09
4
企业债 券
132,041,000.00 8.43
5
企业短 期融 资券
- 0.00
6
中期票 据
- 0.00
7
可转债 （可 交换 债）
- 0.00
8
同业存 单
- 0.00
9
其他
- 0.00
10
合计
1,664,670,000.00 106.24
3 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （%）
1 180212 18 国开 12 3,000,000 304,380,000.00 19.43
2 018005 国开1701 3,000,000 300,030,000.00 19.15
3 160203 16 国开 03 2,800,000 279,272,000.00 17.82
4 150208 15 国开 08 1,400,000 142,100,000.00 9.07
5 143547 18 旭辉 03 1,300,000 132,041,000.00 8.43
4、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
序号
证券代 码
证券名 称
数量（ 份）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 156291 宁远 07A4 1,000,000 100,000,000.00 6.38
2 1889371 18 龙惠 1A 400,000 32,824,000.00 2.09
3 142904 东融2 优 300,000 29,952,341.92 1.91
4 666615
广发资 管- 招商 证券
融出资 金债 权 第 2 期
资产支 持专 项计 划
200,000 20,000,000.00 1.28
5 149275 松江 A6 100,000 10,000,000.00 0.64
6 149276 松江 A7 100,000 10,000,000.00 0.64 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
5 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
7.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
8 、 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查 ，没 有在
报告编制日前一年内 受到 公开谴责、处罚的情 形。
8.2 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
40,100,272.34
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
40,100,272.34
8.3 报告期末持有的 处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同 生 效日 为 2016 年5 月5 日 ， 基 金业 绩截 止日 为2018 年12 月31 日 。 基金 合同
生效以 来本 基金 份额 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率比 较表 如下 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2016 年5 月5
日 （基 金合 同
生效日 ）至
2016 年12 月
31 日
0.60% 0.09% -1.00% 0.10% 1.60% -0.01%
2017 年度 2.19% 0.05% -3.38% 0.06% 5.57% -0.01%
2018 年度 5.50% 0.05% 4.79% 0.07% 0.71% -0.02%
十四、 基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30%的 年费率 计提 。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.30%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法 》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理 办法》
及 其 他 有 关 法律 法 规 的 要求, 对 本 基 金管 理 人 于 最近 一 期 刊 登 的本 基 金 招 募说 明 书 进 行了
更新, 主要 更新 内容 如下 ：
1 、在“ 重 要提 示”部 分， 明确了更 新招 募说明 书内 容截止日 、更 新了有 关财 务数据 及
基金业 绩的 截止 日期 ；
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 ；
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了相 关内 容； 融通增鑫债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
5、在“ 九、 基金 的投 资” 部分， 对本 基金2019 年第1 季度 报告 中的 投资 组合 数据进 行
了列示 并 更 新了 相关 文字 信息；
6 、在“ 十 、基 金的业 绩” 部分，按 规定 要求对 基金 的投资业 绩数 据进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 ；
7 、在“ 二十 二 、其他 应披 露事项” 部分 ， 对本 基金 自上次招 募说 明书更 新截 止日以 来
的相关 公告 进行 了列 示 。
融通基 金管 理有 限公 司
2019 年6 月11 日
