鹏华丰禄债券型证券投资基金 更新 的
招募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
2019 年 6 月
重要 提示
本基金经 2016 年 8 月 29 日中国 证券监督 管理委员 会下发的《 关于准予 鹏华丰禄 债券
型 证券 投资基 金注册 的批 复》（ 证监 许可[2016]1960 号 ）注 册，进 行募集 。根 据相关 法 律
法规，本基 金基金合 同已于 2016 年10 月 27 日正式 生效，基金 管理人于 该日起正 式开始对
基金财产进 行运作管 理。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
注 册， 但中国 证监会 对本 基金募 集的注 册， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判 断或 保证， 也不表 明投 资于本 基金没 有风 险。中 国证 监会 不对基 金的投 资价 值及市 场前
景等作出实 质性判断 或者保证 。
本 基金 属于债 券型 基金 ，其预 期的 收益与 风险 低于 股票 型基 金、混 合型 基金 ，高于 货
币 市场 基金， 为证券 投资 基金中 具有较 低风 险收益 特征 的品 种。本 基金投 资于 证券市 场，
基 金净 值会因 为证券 市场 波动等 因素产 生波 动，投 资人 在投 资本基 金前， 应全 面了解 本基
金 的产 品特性 ，充分 考虑 自身的 风险承 受能 力，理 性判 断市 场，并 承担基 金投 资中出 现的
各 类风 险，包 括但不 限于 ：系统 性风险 、非 系统性 风险 、管 理风险 、流动 性风 险、本 基金
特定风险及 其他风险 等。
本 基金 投资范 围包 括中 小企业 私募 债，中 小企 业私 募债 券的 流动性 风险 在于 该类债 券
采 取非 公开方 式发行 和交 易，由 于不公 开资 料，外 部评 级机 构一般 不对这 类债 券进行 外部
评 级， 可能会 降低市 场对 该类债 券的认 可度 ，从而 影响 该类 债券的 市场流 动性 。中小 企业
私 募债 券的信 用风险 在于 该类债 券发行 主体 的资产 规模 较小 、经营 的波动 性较 大，同 时，
各 类材 料（包 括招募 说明 书、审 计报告 ）不 公开发 布 ， 也大 大提高 了分析 并跟 踪发债 主体
信用基本面 的难度。
基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现，基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 人基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资人 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由投 资人
自 行承 担。投 资有风 险， 投资人 在投资 本基 金前应 认真 阅读 本基金 的招募 说明 书和基 金合
同。
本招募说明 书所载内 容截止日 为 2019 年 4 月 26 日 ，有 关财务 数据和净 值表现截 止日
为 2019 年 3 月 31 日 ( 未经审计) 。
一 、 基金 管理 人 一、基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官 ， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信 证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员 黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信 投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部 、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理 有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。 高阳先生， 党委副书 记、副总 裁，特许 金融分析 师（CFA），经济 学硕士， 国籍：中
国。历任中 国国际金 融有限公 司经理， 博时基金 管理 有限公司博 时 价值增 长基金基 金经
理、固定收 益部总经 理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕 隆基金经理 、股票投 资部总经 理，现
任鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监 管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
刘涛先生， 国籍中国 ，金融学 硕士，6 年证券基 金从 业经验。2013 年4 月 加盟鹏华 基
金管理有限 公司，从 事债券投 资研究工 作，担任 固定 收益部债券 研究员， 现担任公 募债券
投资部基金 经 理。2016 年05 月担任鹏 华丰融定 期开 放债券基金 基金经理 ，2016 年05 月至
2018 年 08 月 担任鹏 华国企债 债券基金 基金经理 ，2016 年11 月担 任鹏华丰 禄债券基 金基金
经理，2017 年 02 月至 2017 年09 月担 任鹏华丰 安债 券基金基金 经理，2017 年02 月至
2018 年 06 月 担任鹏 华丰达债 券基金基 金经理，2017 年 02 月至2019 年02 月担任鹏 华丰恒
债券基金基 金经理，2017 年 02 月担任 鹏华丰腾 债券 基金基金经 理，2017 年05 月 担任鹏华
丰瑞债券基 金基金经 理，2017 年05 月 担任鹏华 普天 债券基金基 金经理，2018 年 03 月担任
鹏华弘盛混 合基金基 金经理，2018 年 03 月至2018 年 12 月担任 鹏华实业 债基金基 金经理，2018 年07 月担 任鹏华尊 悦发起式 定开债券 基金 基金经理，2018 年 10 月担任 鹏华 3 个
月中短债基 金基金经 理，2018 年12 月 担任鹏华 永诚 一年定期开 放债券基 金基金经 理，
2019 年 03 月 担任鹏 华永融一 年定期开 放债券基 金基 金经理，2019 年 03 月担任鹏 华永润一
年定期开放 债券基金 基金经理 。刘涛先 生具备基 金从 业资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2016 年 05 月 担任鹏 华丰融定 期开放债 券基金基 金经 理
2016 年 05 月至 2018 年 08 月 担任鹏华 国企债债 券基 金基金经理
2017 年 02 月至 2017 年 09 月 担任鹏华 丰安债券 基金 基金经理
2017 年 02 月至 2018 年 06 月 担任鹏华 丰达债券 基金 基金经理
2017 年 02 月至 2019 年 02 月 担任鹏华 丰恒债券 基金 基金经理
2017 年 02 月 担任鹏 华丰腾债 券基金基 金经理
2017 年 05 月 担任鹏 华丰瑞债 券基金基 金经理
2017 年 05 月 担任鹏 华普天债 券基金基 金经理
2018 年 03 月 担任鹏 华弘盛混 合基金基 金经理
2018 年 03 月至 2018 年 12 月 担任鹏华 实业债基 金基 金经理
2018 年 07 月 担任 鹏 华尊悦发 起式定开 债券基金 基金 经理
2018 年 10 月 担任鹏 华 3 个月 中短债基 金基金经 理
2018 年 12 月 担任鹏 华永诚一 年定期开 放债券基 金基 金经理
2019 年 03 月 担任鹏 华永融一 年定期开 放债券基 金基 金经理
2019 年 03 月 担任鹏 华永润一 年定期开 放债券基 金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
2016 年 10 月至 2018 年 05 月
刘太阳先 生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人概 况
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人 ：李建红
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
2、发展概况
招商银行成 立于 1987 年 4 月8 日，是我国 第一家完 全由企业法 人持股的 股份制商 业银
行，总行设 在深圳。 自成立以 来，招商 银行先后 进行 了三次增资 扩股，并 于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上交所 挂牌（股 票代码：600036 ）， 是国 内第 一家采用
国际会计标 准上市的 公司。2006 年 9 月又 成功发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易（ 股票代码 ：3968），10 月5 日行使H 股超 额配售，共 发行了24.2 亿H 股 。截至
2019 年 3 月 31 日，本 集团总资 产 67,943.47 亿元 人 民币，高级 法下资本 充足率 15.86% ，
权重法下资 本充足率13.28% 。
2002 年 8 月，招商银行 成立基 金托管部 ；2005 年 8 月，经报中 国证监会 同意，更 名为
资 产托 管部， 现下设 业务 管理团 队、产 品管 理团队 、项 目管 理团队 、稽核 监察 团队、 基金
外包业务团 队、养老 金团队、 系统与数 据团 队 7 个职 能团队，现 有员工 80 人。2002 年 11
月 ，经 中国人 民银行 和中 国证监 会批准 获得 证券投 资基 金托 管业务 资格， 成为 国内第 一家
获得该项业 务资格上 市银行；2003 年 4 月，正式办 理基金托管 业务。招 商银行作 为托管业
务 资质 最全的 商业银 行， 拥有证 券投资 基金 托管、 受托 投资 管理托 管、合 格境 外机构 投资者 托管 （QFII ） 、合格 境内 机构 投资者 托管 （QDII）、 全国 社会保 障基 金托 管、保 险资 金
托管、企业 年金基金 托管等业 务资格。
招 商银 行确立 “因 势而 变、先 您所 想”的 托管 理念 和“ 财富 所托、 信守 承诺 ”的托 管
核心价值，独创 “6S 托管 银行”品 牌 体系，以“保 护您的业务、保 护您的财富 ”为历史使
命 ，不 断创新 托管系 统、 服务和 产品： 在业 内率先 推出 “网 上托管 银行系 统” 、托管 业务
综 合系 统和“6 心”托 管服务 标准 ，首家 发布 私募基金 绩效 分析报 告， 开办国 内首 个托 管
银 行网 站，推 出国内 首个 托管大 数据平 台， 成功托 管国 内第 一只券 商集合 资产 管理计 划、
第 一只 FOF、 第一只 信托 资金计 划、 第一 只股权 私募基 金、 第一家 实现 货币 市场基 金赎 回
资金 T+1 到账 、第一 只境外银 行 QDII 基 金、第一 只 红利 ETF 基金 、第一 只“1+N ” 基金专
户理财、第一家 大小非解禁资 产、第一 单 TOT 保 管 ，实现从单一托 管 服务商向全 面投资者
服务机构的 转变，得 到了同业 认可。
招商银行资产托 管业务持续 稳健发展， 社会影响力不 断提升, 四度蝉联 获《财资》 “中
国最佳托管 专业银行 ”。2016 年 6 月招商 银行荣膺 《财资》“ 中国最佳 托管银行 奖”，成
为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获 得国内《银行家》2016 中国金融创新
“ 十佳 金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资产 管理 “金 贝奖 ”“ 最佳 资产 托管 银
行”。2017 年6 月 招商银行 再度荣膺 《财资》 “中国 最佳托管银 行奖”； “全 功能网上 托
管银行2.0” 荣获《银 行家》2017 中国金 融创新“ 十 佳金融 产品 创新奖” ；8 月荣膺 国际财
经权威媒体 《亚洲银 行家》“ 中国年度 托管银行 奖” 。2018 年 1 月招商银行 荣膺中央 国债
登记结算有限责 任公司“2017 年度优 秀资产托管 机 构”奖项；同月 ，招商银行 托管大数据
平台风险管理系统 荣获 2016-2017 年度银监会系 统 “金点子”方案一 等奖，以及 中央金融
团工委、全 国金融青 联第五届 “双提升 ”金点子 方案 二等奖；3 月荣 膺公募基金 20 年 “最
佳 基 金 托 管 银 行 ” 奖 ；5 月 荣 膺 国 际 财 经 权 威 媒 体 《 亚 洲 银 行 家 》 “ 中 国 年 度 托 管 银 行
奖”；12 月荣 膺 2018 东方财 富风云榜 “2018 年度最 佳托管银行 ”、“20 年最 值得信赖 托
管银行”奖 。2019 年3 月招 商银行荣 获《中国 基金报 》“2018 年度最 佳基金托 管银行” 奖 。
（二）主要 人员情况
李建红先生 ，本行董 事长、非 执行董事 ，2014 年 7 月起担任本 行董事、 董事长。 英国
东 伦敦 大学工 商管理 硕士 、吉林 大学经 济管 理专业 硕士 ，高 级经济 师。招 商局 集团有 限公
司 董事 长，兼 任招商 局国 际有限 公司董 事会 主席、 招商 局能 源运输 股份有 限公 司董事 长、
中 国国 际海运 集装箱 （集 团）股 份有限 公司 董事长 、招 商局 华建公 路投资 有限 公司董 事长
和 招商 局资本 投资有 限责 任公司 董事长 。曾 任中国 远洋 运输 （集团 ）总公 司总 裁助理 、 总
经济师、副 总裁，招 商局集团 有限公司 董事、总 裁。
田惠宇先生 ，本行行 长、执行 董事，2013 年 5 月起 担任本行行 长、本行 执行董事 。美
国哥伦比亚 大学公共 管理硕士 学位，高 级经济师 。曾 于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上海 银行 副行长 、中国 建设 银行上 海市分 行副 行长、 深圳 市分 行行长 、中国 建设 银行零 售业
务总监兼北 京市分行 行长。
王良先生， 本行副行 长，货币 银行学硕 士，高级 经济 师。1991 年至1995 年， 在中国科
技国际信托 投资公司 工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任 招商银行 北京分行 展览路支
行、东三环支行行 长助理、 副 行长、行长 、北京分行 风险控制部总经理 ；2001 年 10 月至
2006 年 3 月，历任北京 分行行长 助理、副 行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行
党委书记、 副行长（ 主持工作 ）；2008 年 6 月至 2012 年 6 月， 任北京分 行行长、 党委书
记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月 ，任招商 银行总行 行长助理兼 北京分行 行长、党 委书记；
2013 年11 月至2014 年12 月，任 招商银 行总行行 长 助理；2015 年1 月起 担任本行 副行长；
2016 年 11 月 起兼任 本行董事 会秘书。
姜 然女 士，招 商银 行资 产托管 部总 经理， 大学 本科 毕业 ，具 有基金 托管 人 高 级管理 人
员 任职 资格。 先后供 职于 中国农 业银行 黑龙 江省分 行， 华商 银行， 中国农 业银 行深圳 市分
行，从事信 贷管理、 托管工作 。2002 年 9 月加盟招 商银行至今 ，历任招 商银行总 行资产托
管 部经 理、高 级经理 、总 经理助 理等职 。是 国内首 家推 出的 网上托 管银行 的主 要设计 、开
发者之一， 具有 20 余年 银行信贷 及托管专 业从业经 验。在托管 产品创新 、服务流 程优化、
市场营销及 客户关系 管理等领 域具有深 入的研究 和丰 富的实务经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2019 年3 月31 日，招商 银行股份 有限公司 累计 托管 450 只 证券投资 基金。
(四) 托管人 的内部控 制制度
内部控制目 标
招 商银 行确保 托管 业务 严格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管制度 ，自 觉形 成守法 经
营 、规 范运作 的经营 思想 和经营 理念； 形成 科学合 理的 决策 机制、 执行机 制和 监督机 制，
防 范和化 解经 营风险 ，确保 托管业 务的 稳健运 行和托管 资产的 安全 ；建立 有利于 查错防 弊 、
堵 塞漏洞 、消 除隐患 ，保证 业务稳 健运 行的风 险控制制 度，确 保托 管业务 信息真 实、准 确 、
完整、及时 ；确保内 控机制、 体制的不 断改进和 各项 业务制度、 流程的不 断完善。
内部控制组 织结构
招商银行资 产托管业 务建立三 级内控风 险防范体 系：
一级风险防 范是在招 商银行 总 行风险管 控层面对 风险 进行预防和 控制；
二 级风 险防范 是招 商银 行资产 托管 部设立 稽核 监察 团队 ，负 责部门 内部 风险 预防和 控
制；
三 级风 险防范 是招 商银 行资产 托管 部在设 置专 业岗 位时 ，遵 循内控 制衡 原则 ，视业 务
的风险程度 制定相应 监督制衡 机制。 内部控制原 则
（1）全面性 原则。内 部控制覆 盖各项业 务过程 和操 作环节、覆 盖所有团 队和岗位 。
（2）审慎性原则 。托管组织 体系的构成 、内部管理 制度的建立均以 防范风险、 审慎经
营为出发点 ，以有效 防范各种 风险作为 内部控制 的核 心，体现“ 内控优先 ”的要求 。
（3）独立性原则 。招商银行 资产托管部 各团队 、各 岗位职责保持相 对独立，不 同托管
资 产之 间、托 管资产 和自 有资产 之间相 互分 离。内 部控 制的 检查、 评价部 门独 立于内 部控
制的建立和 执行部门 。
（4）有效性原则 。内部控制 具有高度的 权威性，任 何人不得拥有不 受内部控制 约束的
权利，内部 控制存在 的问题能 够得到及 时的反馈 和纠 正。
（5）适应性原则 。内部控制 适应招商银 行托管业务 风险管理的需要 ，并能够随 着托管
业 务经 营战略 、经营 方针 、经营 理念等 内部 环境的 变化 和国 家法律 、法规 、政 策制度 等外
部环境的改 变及时进 行修订和 完善。
（6）防火墙原则 。招商银行 资产托管部 配备独立的 托管业务技术系 统 ，包括网 络系统 、
应用系统、 安全防护 系统、数 据备份系 统。
（7）重要性原则 。内部控制 在实现全面 控制的基础 上，关注重要托 管业务事项 和高风
险领域。
（8）制衡性原则 。内部控制 能够实现在 托管组织体 系、机构设置及 权责分配、 业务流
程等方面形 成相互制 约、相互 监督，同 时兼顾运 营效 率。
内部控制措 施
（1）完善的制度 建设。招商 银行资产托 管部从资产 托管业务内控管 理、产品受 理、会
计 核算 、资金 清算、 岗位 管理、 档案管 理和 信息管 理等 方面 制定一 系列规 章制 度，保 证资
产托管业务 科学化、 制度化、 规范化运 作。
（2）经营风险控 制。招商银 行资产托 管 部制定托管 项目审批、资金 清算与会计 核算双
人 双岗 、大额 资金专 人跟 踪、凭 证管理 等一 系列完 整的 操作 规程， 有效地 控制 业务运 作过
程中的风险 。
（3）业务信息风 险控制。招 商银行资产 托管部在数 据传输和保存方 面有严格的 加密和
备 份措 施，采 用加密 、直 连方式 传输数 据， 数据执 行异 地实 时备份 ，所有 的业 务信息 须经
过严格的授 权方能进 行访问。
（4）客户资料风 险控制。招 商银行资产 托管部对业 务办理过程中形 成的客户资 料，视
同 会计 资料保 管。客 户资 料不得 泄露， 有关 人员如 需调 用， 须经总 经理室 成员 审批， 并做
好调用登记 。
（5）信息技术系 统风险控制 。 招商银行 对信息技术 系统管理实行双 人双岗双责 、机房
24 小时值班并 设置门禁管 理、电脑密 码设置及权限 管理、业务网和 办公网、托 管业务网与全 行业 务网双 分离制 度， 与外部 业务机 构实 行防火 墙保 护， 对信息 技术系 统采 取两地 三中
心的应急备 份管理措 施等，保 证信息技 术系统的 安全 。
（6）人力资源控 制。招商银 行资产托管 部通过建立 良好的企业文化 和员工培训 、激励
机 制、加 强人 力资源 管理及 建立人 才梯 级队伍 及人才储 备机制 ，有 效的进 行人力 资源管 理。
（五）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
根 据《 中华人 民共 和国 证券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办法 》
等 有关 法律法 规的规 定及 基金合 同、托 管协 议的约 定， 对基 金投资 范围、 投资 比例、 投资
组合等情况 的合法性 、合规性 进行监督 和核查。
在 为基 金投资 运作 所提 供的基 金清 算和核 算服 务环 节中 ，基 金托管 人对 基金 管理人 发
送 的投 资指令 、基金 管理 人对各 基金费 用的 提取与 支付 情况 进行检 查监督 ，对 违反法 律法
规、基金合 同的指令 拒绝执行 ，并立即 通知基金 管理 人。
基 金托 管人如 发现 基金 管理人 依据 交易程 序已 经生 效的 投资 指令违 反法 律、 行政法 规
和 其他 有关规 定，或 者违 反基金 合同约 定， 及时以 书面 形式 通知基 金管理 人进 行整改 ，整
改 的时 限应符 合法律 法规 及基金 合同允 许的 调整期 限。 基金 管理人 收到通 知后 应及时 核对
确 认并 以书面 形式向 基金 托管人 发出回 函并 改正。 基金 管理 人对基 金托管 人通 知的违 规事
项未能在限 期内纠正 的，基金 托管人应 报告中国 证监 会。
三 、 相关 服务 机构
一、基金份 额销售机 构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融 街中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司 办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 3305 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）第三方 销售机构
1）北京百度 百盈基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 百度大 厦 2 层
办公地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号
法定代表人 ：梁志祥
联系人：王 笑宇
客户服务电 话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）上海基煜 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经济发 展
区） 办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。
二、登记机 构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ：何如
办公室地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深圳 国际 商会中心 43 层
联系电话： （0755）82021877
传真：（0755 ）82021165
负责人：范 伟强
三、出具法 律意见书 的律师事 务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路68 号时代 金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 黎明、陈 颖华
四、会计师 事务所
名称：毕马 威华振会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ）
住所：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场东 2 座办 公楼 8 层
法定代表人 ：邹俊
办公室地址 ：北京市 东城区东 长安街 1 号东方广 场东2 座办公楼 8 层
联系电话：(755)2547 1000
传真：(755)8266 8930
联系人：蔡 正轩
经办会计师 ：吴钟鸣 、胡悦 四 、 基金 的名 称
本基金名称：鹏华丰禄债券型证券投资基金
五 、 基金 运作 方式 及 类型
契约型开放 式，债券 型基金
六 、 基金 的投 资目 标
在 严格 控制风 险的 基础 上，通 过利 差分析 和对 利率 曲线 变动 趋势的 判断 ，提 高资金 流
动性和收益 率水平， 力争取得 超越基金 业绩比较 基准 的收益。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投资 范围 主要 为具有 良好 流动性 的固 定收 益类 品种 ，包括 国债 、金 融债、 企
业 债、 公司债 、央行 票据 、地方 政府债 、中 期票据 、短 期融 资券、 超短期 融资 券、可 分离
交 易可转 债的 纯债部 分、资 产支持 证券 、中小 企业私募 债、次 级债 、同业 存单、 债券回 购 、
银 行存 款等法 律法规 或中 国证监 会允许 基金 投资的 其他 固定 收益类 金融工 具（ 但须符 合中
国 证监 会的相 关规定 ）。 本基金 不投资 于股 票、权 证等 权益 类资产 ，也不 投资 于可转 换债
券（可分离 交易可转 债的纯债 部分除外 ）、可交 换债 券。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不 低于基金资产的 80% ，现金或到
期日在一年 以内的政 府债券的 投资比例 不低于基 金资 产净值的 5% ， 其中现金 不包括结 算备
付金、存出 保证金、 应收申购 款等。
如 法律 法规或 中国 证监 会变更 投资 品种的 投资 比例 限制 ，基 金管理 人在 履行 适当程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 债券投 资将 主要 采取久 期策 略，同 时辅 之以 信用 利差 策略、 收益 率曲 线策略 、
收 益率 利差策 略、息 差策 略、债 券选择 策略 等积极 投资 策略 ，在严 格控制 风险 的基础 上，
通 过利 差分析 和对利 率曲 线变动 趋势的 判断 ，提高 资金 流动 性和收 益率水 平， 力争取 得超
越基金业绩 比较基准 的收益。
1、资产配置 策略
在 资产 配置方 面， 本基 金通过 对宏 观经济 形势 、经 济周 期所 处阶段 、利 率曲 线变化 趋
势 和信 用利差 变化趋 势的 重点分 析，比 较未 来一定 时间 内不 同债券 品种和 债券 市场的 相对预 期收 益率， 在基金 规定 的投资 比例范 围内 对不同 久期 、信 用特征 的券种 及债 券与现 金之
间进行动态 调整。
2、久期策略
本 基金 将主要 采取 久期 策略， 通过 自上而 下的 组合 久期 管理 策略， 以实 现对 组合利 率
风 险的 有效控 制。为 控制 风险， 本基金 采用 以“目 标久 期” 为中心 的资产 配置 方式。 目标
久 期的 设定划 分为两 个层 次：战 略性配 置和 战术性 配置 。“ 目标久 期”的 战略 性配置 由投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“ 目标 久期” 的战术 性配 置由基 金经理 根据 市场短 期因 素的 影响在 战略性 配置 预先设 定的
范 围内进 行调 整。如 果预期 利率下 降， 本基金 将增加组 合的久 期， 直至接 近目标 久期上 限 ，
以 较多 地获得 债券价 格上 升带来 的收益 ；反 之，如 果预 期利 率上升 ，本基 金将 缩短组 合的
久期，直至 目标久期 下限，以 减小债券 价格下降 带来 的风险。
3、收益率曲 线策略
收益率曲线 的形状变 化是判断 市场整体 走向的依 据之 一， 本基金将 据此调整 组合长、
中 、短 期债券 的搭配 。本 基金将 通过对 收益 率曲线 变化 的预 测，适 时采用 子弹 式、杠 铃或
梯形策略构 造组合， 并进行动 态调整。
4、骑乘策略
本 基金 将采用 骑乘 策略增 强组 合的持 有期 收益。 这一策 略即 通过对 收益 率曲线 的分 析，
在 可选 的目标 久期区 间买 入期限 位于收 益率 曲线较 陡峭 处右 侧的债 券。在 收益 率曲线 不变
动 的情 况下， 随着其 剩余 期限的 衰减， 债券 收益率 将沿 着陡 峭的收 益率曲 线有 较大幅 的下
滑 ，从 而获得 较高的 资本 收益； 即使收 益率 曲线上 升或 进一 步变陡 ，这一 策略 也能够 提供
更多的安全 边际。
5、息差策略
本 基金 将利用 回购 利率 低于债 券收 益率的 情形 ，通 过正 回购 将所获 得的 资金 投资于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
6、债券选择 策略
根 据单 个债券 到期 收益率 相对 于市场 收益 率曲线 的偏离 程度 ，结合 信用 等级、 流动 性、
选 择权 条款、 税赋特 点等 因素， 确定其 投资 价值， 选择 定价 合理或 价值被 低估 的债券 进行
投资。
7、中小企业 私募债投 资策略
本 基金 将深入 研究 发行 人资信 及公 司运营 情况 ，与 中小 企业 私募债 券承 销券 商紧密 合
作 ，合 理合规 合格地 进行 中小企 业私募 债券 投资。 本基 金在 投资过 程中密 切监 控债券 信用
等级或发行 人信用等 级变化情 况，力求 规避可能 存在 的债券违约 ，并获取 超额收益 。
8、资产支持 证券的投 资策略 本 基金 将综合 运用 战略 资产配 置和 战术资 产配 置进 行资 产支 持证券 的投 资组 合管理 ，
并 根据 信用风 险、利 率风 险 和流 动性风 险变 化积极 调整 投资 策略， 严格遵 守法 律法规 和基
金合同的约 定，在保 证本金安 全和基金 资产流动 性的 基础上获得 稳定收益 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
中债总指数 收益率
中债总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn ）
公 开发 布，具 有较强 的权 威性和 市场影 响力 ；该指 数样 本券 涵盖央 票、国 债和 政策性 金融
债 ，能 较好地 反映债 券市 场的整 体收益 。本 基金是 债券 型基 金，主 要投资 于固 定收益 类金
融工具，为 此，本基 金选取中 债总指数 作为本基 金的 业绩比较基 准。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更 权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准的指 数时， 本基 金管理 人与
基 金托 管人协 商一致 后可 以在报 中国证 监会 备案以 后变 更业 绩比较 基准并 及时 公告， 但不
需要召开基 金份额持 有人大会 。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于债 券型 基金 ，其预 期的 收益与 风险 低于 股票 型基 金、混 合型 基金 ，高于 货
币市场基金 ，为证券 投资基金 中具有较 低风险收 益特 征的品种。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 招商银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2019 年4 月 18 日复核 了
本报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合报告 等内 容，保证复 核内容不 存在虚假 记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起 至 2019 年 3 月 31 日 止。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
1,396,476,160.00 97.22
其中：债券
1,396,476,160.00 97.22
资产支持证 券
- -
4
贵金属投资
- - 5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合
计
10,071,857.96 0.70
8
其他资产
29,847,696.82 2.08
9
合计
1,436,395,714.78 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
无。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
无。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
63,397,100.00 6.06
其中：政策 性金融债
63,397,100.00 6.06
4
企业债券
59,530,000.00 5.69
5
企业短期融 资券
100,137,000.00 9.57
6
中期票据
1,173,412,060.00 112.16
7
可转债（可 交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
1,396,476,160.00 133.49
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 101800608
18 京城投
MTN001
750,000 77,910,000.00 7.45
2 101900272
19 鄂联投
MTN002
700,000 70,518,000.00 6.74
3 101652039
16 珠海华发
MTN001
700,000 68,201,000.00 6.52
4 101658072
16 连云城建
MTN001
700,000 67,249,000.00 6.43 5 101800336
18 桂铁投
MTN001
500,000 51,915,000.00 4.96
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
无。
9 、报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
本基 金基金合 同的投资 范围尚未 包含国 债期 货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资的 前十 名证 券中本 期没 有发行 主体 被监 管部 门立 案调查 的、 或在 报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
3,036,495.62
3
应收股利
-
4
应收利息
26,811,201.20
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
29,847,696.82
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2016 年 10 月 27 日( 基金合
同生效日)至2016 年12 月
31 日
-0.09% 0.04% -2.40% 0.22% 2.31% -0.18%
2017 年 01 月 01 日至2017
年 12 月31 日
3.68% 0.02% -1.19% 0.09% 4.87% -0.07%
2018 年 01 月 01 日至2018
年 12 月31 日
7.86% 0.05% 9.63% 0.11% -1.77% -0.06%
2019 年 01 月 01 日至2019
年 03 月31 日
1.41% 0.06% 1.11% 0.09% 0.30% -0.03%
自基金合同 生效日至2019
年 03 月31 日
13.30% 0.04% 6.90% 0.12% 6.40% -0.08%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、仲裁 费和诉讼 费；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、基金的相 关账户的 开户和维 护费用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.3% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E ×0.3% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一 日的基金 资产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，经 基金管 理人 与基 金托管 人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理 人协商 一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中 一次性支 付给基金 管理人。 若遇法定 节假 日、公休假 等，支付 日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.1% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，经 基金管 理人 与基 金托管 人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理 人协商 一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中 一次性支 取。若遇 法定节假 日、公休 假等 ，支付日期 顺延。
上述“一、 基金费用 的种类中第 3 －9 项费 用”，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、与基金 销售有关 的费用
1、申购费率
本基金对通 过直销柜 台申购的 养老金客 户与除此 之外 的其他投资 人实施差 别的申购 费
率。
养老金客户 指基本养 老基金与 依法成立 的养老计 划筹 集的资金及 其投资运 营收益形 成
的补充养老 基金等， 包括全国 社会保障 基金、可 以投 资基金的地 方社会保 障基金、 企业年
金单一计划 以及集合 计划。如 将来出现 经养老基 金监 管部门认可 的新的养 老基金类 型，基
金管理人可 在招募说 明书更新 时或发布 临时公告 将其 纳入养老金 客户范围 ，并按规 定向中
国证监会备 案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其 他投资人。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户适 用下表特 定申购费
率，其他投 资人申购 本基金基 金份额的 适用下表 一般 申购费率：
申购金额M （元） 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
申购费用由 投资人承 担，不列 入基金财 产，主要 用于 本基金的市 场推广、 销售、登 记
等各项费用 。
2、赎回费率
本基金的赎 回费率如 下表所示 ：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.50%
7 日≤Y ＜1 年 0.10%
Y≥1 年 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ，在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时
收取。赎回 费总额的 100% 归入基金 财产。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基 金财 产投资 的相 关税 收，由 基金 份额持 有人 承担 ，基 金管 理人或 者其 他扣 缴义务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构” 部分 内容进行 了更 新。 5、在“第八 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
6、在“第九 部分 基 金业绩” 部分内容 进行了更 新。
7、在“第二 十一部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理 有限公司
2019 年 6 月
