中海添顺定开混合：中海添顺定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告
中 海 添 顺 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘要
（2019 年 第1 号）
本基金基金合同于2017 年4 月27日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等风险品种， 其预期风
险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 所 载 内 容 截 止 日 为 2019 年 4 月 27 日 ， 有 关 财 务
数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
1
经营范围： 基 金 募集 、 基 金 销 售 、 资 产 管理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人 民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司董 事 长 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 ， 国 家
海洋局管理司主任科员， 中国海洋石油总公司计划项目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、
保险处保险主管， 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 ， 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 中 海 信 托
股份有限公司总裁 。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 石 油
财务有限责任公 司 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会
计 ， 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ，10/15、11/19 、06/17 合作区联
管会财务专业代表， 中国海洋石油总公司审计部干部， 中海会计审计公司第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限
公司） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
2
经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石
油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油
国际有限公司副总经理 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。
杨 皓 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理
兼中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长 。 历 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司
综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综合业务经
理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 ， 中海基金
管理有限公司总经理助理、代理督察长。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事， 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ）
交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司 投 资 经 理 ， 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理部总经理兼投资总监 （期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理） 、
风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、
副总裁。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事 会
主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁 。
MOLING CHEN （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II 期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所副所长。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展
研究中心 金 融 研 究 所 综 合 研 究 室 主 任 。
WANG WEIDONG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现 任 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)
芝 加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德
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恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人 。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、博士生导师。
2 、监事会成员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 党
委委员、 总 稽 核 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公
司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经
理 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计 财 部 岗 位 经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司
计划财务部会计、 计划财务部经理、 稽核审计部经理、 纪委副书记、 合规总
监 、党办主任、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。
Pascal CHARLOT （ 夏 乐 博 ）先 生 ，监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9 类受规管
活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以 及 爱 德 蒙 得 洛 希 尔
（瑞士）商务拓展部高级副总裁 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT 部 门 客 户 经 理 、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受规管活动的负责人员。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、高级管理人员
杨 皓 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份
有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
4
2017年7 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 助 理 ，2017年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经
理 （ 期间2017年11月至2018 年3 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2017 年9 月至今
任本公司董事, 2017 年11月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公司董事
长 。
宋宇先生， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历任本
公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理，2014年5 月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015年4 月至今任本
公司常务副总经理。
黄 乐 军 先 生 ， 督 察 长 。 厦 门 大 学 法 律 硕 士 。 历 任 北 京 近 铁 运 通 运 输 有 限
公司厦门分公司职员、 上海市公安局副主任科员、 上海证监局主任科 员 、 海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年2 月 进 入 本 公 司 工 作 ，2018 年3
月至今任本公司督察长。
4 、基金经理
刘 俊 先 生 ， 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 博 士 。 历 任 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 有
限公司策略研究部策略分析师、 海通证券股份有限公司战略合作与并购部高
级项目经理。2007年3 月进入本公司工作， 曾任产品开发总监。2010 年3月至
2015年8 月 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2015 年4 月至2017
年6月任中海安鑫宝1 号保本混合型证券投资基金基金经理，2012 年6 月至
2019年4 月 任 中 海 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2013 年7
月至今任中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014 年5 月
至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015 年12月至
今任中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017 年4 月至今任中
海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理, 2018年1 月 至 今 任 中 海 添 瑞
定期开放混合型证券投资基金基金经理,2018 年6 月 至 今 任 中 海 环 保 新 能 源
主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5 、历任基金经理
5
本基金基金合同于2017 年4 月27日 生 效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理本基金时间
刘俊、彭海平 2017 年4 月27 日-2019 年4 月26 日
刘俊 2019 年4 月27日-至今
6 、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
陆 成 来 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 代 固 定 收
益部总经理、代固定收益投资总监。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 研 中 心 权 益 投 资 部 总
经理、权益投资总监、基金经理。
邱 红 丽 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 经 理 、 基 金
经理。
刘俊先生，委员。现任中海基金管理有 限 公 司 基 金 经 理 。
林翠萍女士，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中 国 银 行 ” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 玖 佰 肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰 佰 肆 拾 壹
元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
6
传 真 ： （010）66594942
中国银行客服 电 话 ：95566
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基金份额 发 售 机 构
1 、 直销机构
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人： 杨 皓 鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 远 洋 大 厦 F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦F218
负责人：刘承来
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
2 、 其他销售机构
(1)中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京西城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
7
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
托管部门信息披露联系人：王永民
传 真 ： （010）66594942
客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
(2)招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法定代表人：李建红
电话：0755—83199084
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(3)上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：021－61616206 ，021-61162137
传真：021-63604196
联系人：虞谷云、周毅
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(4)宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
8
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
(5)国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(6)中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
(7)长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
9
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(8)海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(9)中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式 基 金 业 务 传 真 ：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
(10) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
10
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
(11) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号 商旅大厦18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
(12) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
(13)国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38676666
联系人：钟伟镇
11
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
(14) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人：王作义
电话：0755-83025693
传真：0755-83025625
联系人：刘萍
客户服务电话：95372
公司网址：www.jyzq.cn
(15) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
(16) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
12
公司网址：stock.pingan.com
(17) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
(18) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华 泰 证 券 广 场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(19) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
13
(20) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(21) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-82485081
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
(22) 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广州市中山二路 18 号 广 东 电 信 广 场 36 、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代表人：甘蕾
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
(23) 申 万 宏 源 西 部 证 券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
14
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(24) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜 庆 平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(25) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：武晋婧
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(26) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
15
住所：北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(27) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场( 二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：王一通
客户服务电话: 95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(28) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(29) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
16
住所：北京市西城区金融大街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(30) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(31)中信证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青岛市市南区东海西路 28 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0532-89606165
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
(32) 中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
17
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(33) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
(34) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
(35) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号 广 播 电 视 新 闻 中 心
西面一层大堂和三、四层
18
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
(36) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
(37) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
(38) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号 金 源 中 心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号 金 源 中 心 30 楼
法人代表：张运勇
19
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（39） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（40） 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩 平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（41） 上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑 茵 华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
20
（42） 诺亚正行基金销售有限公司
住所： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400 －821 －5399
公司网址：www.noah-fund.com
（43） 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（44） 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（45） 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
21
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（46） 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（47） 上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 浦 江 国 际 金 融 广 场 18 层
法定代表人：李兴 春
联系人：陈孜明
联系电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（48） 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
22
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（49） 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（50） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7
层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（51） 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（52） 浙江金观诚基金销售有限公司
23
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人：徐黎云
联系人：周圣熙
联系电话：0571-88337560
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的 认
购、申购、定期定额投资及转换等业务 。
（53） 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市宜山路 700 号 普 天 信 息 产 业 园 2 期 C5 栋 汇 付 天 下 总
部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
联系电话：021-34013996
客服电话：021-34013999
公司网址：https://www.hotjijin.com
（54） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
联系电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
（55） 上海陆金所基金销售有限公司
24
住所：上海市 浦 东 新 区 陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号
法定代表人：王 之 光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（56） 北京虹点基金销售有限公司
住所： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（57） 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
注: 公 司 自 2019 年 1 月 30 日 起 暂 停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的
认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
25
（58） 上海凯石财富基金销售有限公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（59） 珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（60） 奕丰基金销售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话 ：400-684-0500
26
公司网址：www.ifastps.com.cn
（61） 上海联泰基金销售 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（62） 北京钱景基金销售有限公司
住所：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（63） 北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（64） 深圳市金斧子基金销售有限公司
27
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 15 号 科 兴 科 学 园 B 栋 3
单元11 层 1108
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 15 号 科 兴 科 学 园 B
栋 3 单元11 层 1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（65） 北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（66） 上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
28
（67） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广 场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（68） 深圳前海微众银行股份有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号 深 圳 湾 科 技 生 态 园 7
栋 A 座
法定代表人：顾敏
电话：0755-89462447
传真：0755-86700688
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
公司网址：www.webank.com
（69） 上海基煜基金销售有限公司
住 所 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼6153 室 （ 上 海 泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
29
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（70） 北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（71） 一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（72） 南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
客户服务电话：95177
30
公司网址：www.snjijin.com
（73） 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（74） 上海景谷基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（75） 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
31
（76） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（77） 北京新浪仓石基金销售有限公司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
传真：8610-62675979
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（78） 天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层
202-1 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
32
客服电话：400-111-0889
公司网址 ：www.gomefund.com
（79） 上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号 明 天 广 场 20 楼
法定代表人：郭林
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（80） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区万寿路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（81） 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电 话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
33
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（82） 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万 得 大 厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（83） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
联系电话：0571-85262700
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（84） 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东 路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A
座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
34
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（85） 上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：郑秋月
联系电话：021-802348888-6694
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
（86） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（87） 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
35
（88） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（89） 和耕传承基金销售有限公司
住所： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址：郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（90） 徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层，6 号楼 1 、2 层
办 公 地 址 ：安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层，6 号楼 1 、2
层
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（91） 北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：季 长 军
36
联系人：何鹏
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（92） 成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32
楼 2 号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号
楼 32 楼 2 号
法定代表人：赵壁
联系人：徐莉
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com
（93） 上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、
03 室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
客服电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（94） 上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼1102
单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
37
联系电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（95） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（96） 北京晟视天下 基 金 销 售 有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（97） 北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
38
（98） 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（99） 万家财富 基 金 销 售 （ 天 津 ） 有限公司
住 所 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（100） 深圳前海财厚基金销售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11
栋 A 座 3608 室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡闻智
客户服务电话：400-128-6800
公司网址：www.caiho.cn
（101） 西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨 市 柳 梧 新 区 国 际 总 部 城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 金 座 东 方 财 富 大 厦
法定代表人：陈宏
39
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 变更或增减其他符合要求的机
构代理销售本基金，并及时公告。
（ 二 ） 登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、 陈 颖 华
（四）审计基金财产的会计师事务所
40
名称：安永华明会计师事务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳 、 蔺育化
四 、 基 金 的 名 称
中海添顺定期开放混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金在严格控制风险的前提下， 力争为基金份额持有人 取 得 超 越 基 金
业绩比较基准的收益，实现基金资产的稳健增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板
及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 股指期货、 权证、 债券 （包括国债、
央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、
可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 中 小 企 业
私 募 债 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 （ 包 括 协 议 存 款 、 定 期 存
款 及 其 他 银 行 存 款 ） 、 同 业 存 单 、 货 币 市 场 工 具 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
41
如法律法规或监管机构以后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行
适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ， 其 投 资 比 例 遵 循 届 时 有 效 的 法 律 法 规
和相关规定。
基金的投资组合比例为： 本基金投 资 于 股 票 等 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过
基金资产的 30% ， 投 资 于 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 比 例 不 低 于 基 金 资
产的 70% 。 开 放 期 内 ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交
易保证金后， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不低于基金
资产净值的 5% ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述 5% 的 限 制 ，但每 个 交 易 日
日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一
倍 的现金， 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
包括资产配置策略、债券投资策略、可转换债券投资策略、资产支持证
券投资策略、股票投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略、中小企业
私募债投资策略和开放期投资策略。
1 、资产配置策略
本基金在资产配置方面借鉴投资组合保险技术中的CPPI （Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 固 定 比 例 投 资 组 合 保 险 策 略 ， 通 过 定 量
与定性相结合的分析方法，在基金资产配置比例限制范围内，根据市场的波
动来动态调整固 收 类 资 产 与 权 益 类 资 产 在 投 资 组 合 中 的 比 重 ， 以 确 保 投 资 组
合在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值，从而实现增强组
合收益的效果。本基金借鉴CPPI策 略 确 定 基 金 资 产 配 置 的 步 骤 如 下 ：
1 ） 确 定 基 金 价 值 底 线 。 根 据 本 基 金 投 资 组 合 期 末 最 低 目 标 价 值 （ 投 资 金
额）和合理的折现率设定当前应持有的固收类资产的数量，即投资组合的价
值底线, ， 计 算 现 时 基 金 资 产 净 值 超 过 价 值 底 线 的 数 值 ；
2 ） 确 定 权 益 类 资 产 。 将 相 当 于 净 值 超 过 价 值 底 线 的 数 值 特 定 倍 数 （ 风 险
乘 数 ） 的 资 金 规 模 投 资 于 权 益 类 资 产 （ 如 股 票 等 ） ， 以 谋 求 本 基 金 高 于 最 低 目
标价值的收益。
42
3 ）调整风险乘数及资产配置比例。本基金将根据证券市场的运行情况、
基金资产的风险情况、国内外政治经济情况以及预期的风险与收益的匹配关
系，由金融工程小组通过数量化研究对风险乘数上限进行定期的重新评估与
调整。
2 、 债券投资策略
1 ）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变
化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周
期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置
的基本方向和特征。结合货币政策、财 政 政 策 以 及 债 券 市 场 资 金 供 求 分 析 ，
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组
合的久期配置。
2 ）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组
合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方
案。
子弹组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ；
杠铃组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ；
梯形组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
3 ）债券类别配置/ 个 券 选 择 ： 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的 资 产
配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的
数量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分析各个
品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融
资券、资产支持证券等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债
券，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
43
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。
个券选择应遵 循 如 下 原 则 ：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的
品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
3 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略
可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于债券和
股票之间。在进行可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券自身的内
在 债 券 价 值 （ 如 票 面 利 息 、 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ） 、 保 护 条 款 的 适 用 范
围、流动性等方面进行研究；然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分
析，形成对基础股票的价值评估；最后将可转换债券自身的基本面评分和其
基础股票的基本面评分结合 在 一 起 以 确 定 投 资 的 可 转 换 债 券 品 种 。
4 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券的质量和
构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量
的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投
资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
5 、股票投资策略
在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，精选其
中具有核心竞争优势的上市公司 ， 结 合 投 研 团 队 的 综 合 判 断 ， 构 造 股 票 投 资
组合。 其 间 ， 本 基 金 也 将 积极关 注 当 前 已 经 完成 定 向 增 发 ， 且 还 处 于 锁 定 期
的 上 市 公 司 ， 当 二 级 市 场 股 价 跌 破 定 向 增 发 价 时 ， 通 过 深 入 研 究 增 发 新 股 的
上市公司的 基本面 ， 并 结 合 当 前 股 价 在 技 术 面 的 情 况 ， 在 其 二 级 市 场 股 价 达
到一定的破发幅度后择机买入，在定向增发股票解禁日逐渐临近或定向增发
股票解禁后择机卖出，以实现破 发 回 补 的 收 益 。
6 、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下， 本着谨慎原则， 以套期保值为主要目的，
参与股指期货投资。本基金将通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，
44
采用流动性好、交易活跃的期货合约，结合对股指期货的估值水平、基差水
平、流动性等因素的分析，与现货组合进行匹配，采用多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将在股指期货套期保值过程中，定期
测算投资组合与股指期货的相关性，根据股指期货当时的成交金额、持仓量
和基差等数据，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风
险，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金运作效
率，降低投资组合的整体风险。
7 、权证投资策略
本基金在中国证监会允许的范围内适度投资权证，权证投资策略主要从
价值投资的角度出发，将权证作为套利和锁定风险的工具，采用包括套利投
资策略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。由于权证市场的高波
动性，本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险，寻找流动性
与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。
8 、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基
础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶
段，研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确
定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜
在风险的行业；其次，对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、
财务状况及偿债能力综合分析；最后 ， 结 合 私 募 债 的 票 面 利 率 、 剩 余 期 限 、
担保情况及发行规模等因素，综合评价私募债的信用风险和流动性风险，选
择风险与收益相匹配的品种进行配置。
9 、开放期投资策略
本基金以定期开放方式运作， 即 采 用 封 闭 运 作 和 开 放 运 作 交 替 循 环 的 方
式 。 开 放 期 内 ， 基 金 规 模 将 随 着 投 资 人 对 本 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 而 不 断 变
化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下
的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。
45
九 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资于 股 票 等 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 30% ，
投资于债券等固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的 70% ；
（2 ） 开 放 期 内 ， 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 所 需 缴 纳 的 交 易
保 证 金 后 ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资
产净值的 5% ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述 5% 的 限 制 ， 但 每 个 交 易 日 日
终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍
的现金； 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 ；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发行 的 证券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过
该证券的 10％； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金( 包 括 开 放 式 基 金 以 及
处于开放期的定期开放基金) 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不 得 超
过该上市公司可流通股票的 15% ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
总量的 10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基
金资产净值的 0.5％；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20％；
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资产支持证券的比例， 不得
超过该资产支持证券规模的 10％；
46
（11 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持
证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标
准，应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（13 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金
的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的
总量；
（14 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长
期限为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（15 ） 开 放 期 内 ， 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 140% ； 封 闭 期
内，本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200% ；
（16 ） 本基金参与 股 指 期 货 投 资 ， 需 遵 守 下 述 限 制 ：
在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产
净值的 10% ； 封 闭 期 内 ， 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货
和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 100% ；
开放期内， 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之
和，不得超过基金资产净值的 95% ， 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含
到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产
（不含质押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得
超过基金持有的股票总市值的 20% ； 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所
持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（17 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10% ， 且 其 剩 余 期 限 不 得 超 过 本 基 金 的 当 期 的 剩 余 封 闭 期 ；
（18 ） 在 开 放 期 内 ， 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得
47
超过本基金资产净值的 15% 。 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，
基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（19 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交
易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的
投资范围保持一致；
（20 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 投 资 比 例 限 制 。
因证券/ 期货市 场 波 动 、 证券发行人合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除 上 述 第(2) 、
（12） 、 （18） 、 （19 ） 项 约 定 外 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ，
但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略
应当符合基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基金合
同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理
人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 调 整 后 的 规 定 执
行。
2 、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1 ）承销证券；
（2 ） 违反规定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另有规定的除外；
（5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（7 ）法律、行政法规和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
48
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内
承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投
资 策 略 ， 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建 立 健 全内部
审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到
基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理
人 董 事 会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上述禁止性规定， 如 适 用 于 本
基金，基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 可 不 受 上 述 规 定 的 限
制或以变更后的规定为准 。
十 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：
中证全债指 数 收 益 率 ×70%+沪深 300 指 数 收 益 率 ×30%
中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 有限 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和
沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深
交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成。 本基金选择该指数来衡量债
券投资部分的绩效。
沪深 300 指 数 是 由 中 证 指 数 有限公司 编 制 发 布 、 表 征 A 股 市 场 走 势
的 权 威 指 数 。 该 指 数 是 由 上 海 和 深 圳 证 券 市 场 中 选 取 300 只 A 股作为样本
编制而成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。
根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例 ， 设 定 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：
“ 中证全债指 数 收 益 率 ×70%+沪深 300 指 数 收 益 率 ×30%”， 该 基 准 能 客 观
衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托 管 人 协
49
商一致并按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序 后 ， 适当调整业绩比较基准并在指
定媒介上及时公告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 一 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等风险品种， 其预期风
险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金 。
十 二 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定 ， 复 核 了 本 报 告 中
的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2019 年 3 月 31 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务
数据未经审计。
1 、 基金资 产 组 合 情 况
截至 2019 年 03 月 31 日，中海添 顺 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资产
净值为 16,714,122.09 元，基金份额净值为 1.0349 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值
为 1.0829 元。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
金额单位：人民币元
序
号
项目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （% ）
1 权益投资 - -
其 中 ： 股 票
- -
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
12,024,318.80 68.09
其 中 ： 债 券
12,024,318.80 68.09
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
50
6 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其中： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
5,347,702.24 30.28
8 其他资产
286,239.64 1.62
9 合计
17,658,260.68
100.00
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
注：本基金在本报告期末未持有股票投资
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
注：本基金在本报告期末未持有股票投资
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公 允 价 值 （ 元 ）
占基金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,259,445.00 7.54
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1,259,445.00 7.54
4 企业债券 9,281,788.80 55.53
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（ 可 交 换 债 ） 1,483,085.00 8.87
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 12,024,318.80 71.94
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投
资明细
序
号
债券代码 债券名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 122075 11 柳 钢 债 12,000 1,200,120.00 7.18
2 136477
16 北控
01
12,000 1,199,880.00 7.18
3 122046
10 中铁
G2
10,040 1,017,654.40 6.09
51
4 122295
13 川投
01
10,000 1,001,400.00 5.99
5 136544
16 联通
03
10,000 999,300.00 5.98
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注：本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ） 、 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根据基金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 、 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（2 ） 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3 ） 、 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、 投 资 组 合 报 告 附 注
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的股票。
12、 其他资产构成
序号 名称 金 额 （ 元 ）
52
1 存 出 保 证 金 29.97
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 286,209.67
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 286,239.64
13、 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 132011 17 浙报 EB 939,060.00 5.62
2 132007 16 凤凰 EB 443,925.00 2.66
3 132008 17 山高 EB 100,100.00 0.60
14、 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
15、 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期
2019 年3 月31 日） ：
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④ ①- ③ ② － ④
2017.4.27-2
017.12.31 3.88% 0.10% 5.22% 0.21% -1.34% -0.11%
53
2018.01.01-
2018.12.31 3.27% 0.04% -2.31% 0.40% 5.58% -0.36%
2019.01.01-
2019.03.31 1.04% 0.03% 9.09% 0.46% -8.05% -0.43%
自基金成立
以来至今 8.40% 0.07% 12.12% 0.35% -3.72% -0.28%
注 ： 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2017 年 4 月 27 日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来表现。
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼
费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券/ 期货 交 易 费 用 ；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、 账 户 开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下：
54
H ＝E× 0.80%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理
人与基金托管人 核 对 一 致 后，由 基金 托 管 人 于 次 月 首日起 2-5 个 工 作 日 内 从
基金财产中一次性 支 付 给 基金管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支付日
期顺延。
2 、基金托管 人 的 托 管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理
人与基金托管人 核 对 一 致 后，由 基金 托 管 人 于 次 月 首日起 2-5 个 工 作 日 内 从
基金财产中一次性 支 付 给 基金托管人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支付日
期顺延。
上述“（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 ” 中第 3 －9 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财产中
支付。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
55
出或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（ 四 ） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“重要提示”部分，对相关内容进行补充。
（ 二 ） 在 “ 绪 言 ” 部 分 ， 对 相 关 法 律 法 规 的 名 称 进 行 了 补 充 。
（三）在 “ 释 义 ” 部 分 ， 对 相 关 释 义 进 行 了 补 充 。
（ 四 ） 在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
（ 五 ） 对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 七 ） 在 “ 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 ， 对 “ 申 购 与 赎 回 的 数 量 限 制 ” 、
“申购费用和赎回费用” 、 “拒绝或暂停申购的情形” 、 “ 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付
赎回款项的情形 ” 和 “ 巨额赎回的情形及处理方式 ” 的 相 关 内 容 进 行 了 更 新 。
（八） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 投 资 范 围 ” 和 “ 投 资 限 制 ” 的 相关
内容进行了更新，并对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。
（ 九 ） 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 十 ） 在 “ 基 金 资 产 的 估 值 ” 部 分 ， 对 “ 估 值 方 法 ” 和 “ 暂 停 估 值 的 情
形”的相关内容进行了更新。
（十一 ） 在 “ 基 金 的 信 息 披 露 ” 部 分 ， 对 “ 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ” 的 相
关内容进行了更新。
56
（十二 ） 在 “ 风 险 揭 示 ” 部 分 ， 对 “ 流 动 性 风 险 ” 的 相 关 内 容 进 行 了 更
新。
（十三 ） 对 “ 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部 分 按 最 新 《 中 海 添 顺 定 期 开
放混合型证券投资基金 托 管 协 议 》 进 行 了 更 新 。
（ 十四） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信
息 。
中海基金管理有限公司
二〇一九 年 六月十 日
