华宝上证 180 价 值 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资
基 金 联接 基 金（ 更 新） 招 募说 明 书 摘要
2019 年第 1 号
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
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【重要 提示 】
本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 许可 ［2010 ］227 号文 的核 准 ，进行 募集 。基 金合 同
于2010 年4 月23 日 正式 生效。
基 金管 理人 保证 《 华宝 上证180 价 值交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金招 募说 明书 》 ( 以
下 简称“招 募说明书 ”或“ 本招募说 明书”)的内容真 实、准确 、完 整。 本招募说 明书经中 国证 监
会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或
保证， 也不 表明 投资 于本 基金没 有风 险。
本 基金 投资 于证 券市 场， 基金 净值 会因 为证 券 市场波 动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在投 资本 基金
前， 需充 分了 解本 基金 的 产品特 性 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因整 体政 治、 经济 、
社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证券 特有 的 非系统 性风 险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 等。
本基金 是上证 180 价值 ETF 的联接基金， 主要 通过 投资于 上证 180 价值 ETF 以求达 到投 资目
标，两 者 的 标的 指数 一致 ， 投资 目标 相似 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据《基金合同》和《招 募说明书》编写，经基金 托管人审核，并经中国证 监会核准 。
《基金 合同》 是约 定基 金 当事人 之间 权利、 义务 的 法律文 件。 投 资人 自取 得 依 《基金 合同 》 所发 售
的基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和 《基 金合 同 》 当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其
对 《基 金合 同》 的承 认和 接受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运作 办法》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定享 有
权利、 承担 义务 ；基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2019 年 4 月 23 日， 有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为 2019
年3 月31 日， 数据 未经 审 计。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 基金 合同 于 2010 年 4 月 23 日正 式生 效。
二、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华宝 基金 管理 有限 公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ： 孔 祥清
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小 薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东Warburg Pincus Asset
Management, L.P.持有 49% 的股 份。
（二） 基金管 理人 主要 人员 情况
1、 董 事会 成员
孔祥清 先生 ， 董 事长 ， 硕 士， 高 级会 计师 。 曾 任宝 钢计财 部资 金处 主办 、 主 管、 副 处长 ， 宝 钢
集团财 务有 限公 司总 经理 。 现 任华 宝基 金管 理有 限 公司董 事长 ， 中国 宝武 钢 铁集团 有限 公司 产业 金
融党工 委副 书记、 纪工 委 书记、 工会 工委 主席 ， 法 兴华宝 汽车 租赁 （ 上海） 有限公 司董 事长 ， 华宝
信托有 限责 任公 司董 事 ， 华宝都 鼎 （上 海） 融资 租 赁有限 公司 董事 长 ， 中 国 太平洋 保险 （ 集团 ） 股
份有限 公司 董事 。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 公司 营运 总监 、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任华 宝基 金管 理有 限公 司总经 理。
魏臻先 生， 董事 ，硕 士。 曾任麦 肯锡 （ 上海 ） 咨 询 公司分 析师 ，摩 根斯 坦利 亚洲公 司分 析师 ，
香 港 人 人 媒 体 总 监 。 现 任 华 平 投 资 集 团 董 事 总 经 理 、 神 州 租 车 控 股 公 司 董 事 、 九 月 教 育 集 团 董
事、中 通快 递董 事。
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周朗朗 先生 ， 董 事， 本 科 。 曾任 瑞士 信贷 第一波 士 顿 （加 拿大） 分析 师； 花 旗银行 （香 港） 投
资银行 部分 析师 ； 现任 美 国华平 集团 中国 金融 行业 负责人 、 董事 总经 理， 华 融资产 管理 股份 有限 公
司董事 ，上 海灿 谷投 资管 理咨询 服务 有限 公 司 董事 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁 ，比利时 富通银行 中国区 CEO 兼上海 分行行长 ，山 东亚太中 慧集团董 事长。 现任上海 谷旺投 资
管理有 限公 司执 行董 事兼 总经理 。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事 务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长,华 彬国 际投 资 （集团 ）有 限公 司高 级顾 问。
2、监 事会 成员
朱 莉丽女 士，监事 ，硕士。 曾就职 于美林投 资银行部 、德意 志银行投 资银行部 ；现任 美国华
平集团 执行 董事 。
杨莹 女士 ， 监 事， 本科 。 曾在三 九集 团、 中国 平安 保险 （集团 ） 股份 有限公 司、 永亨银 行 （中
国） 有限 公司 、 中 国民 生 银行 、 华 宝投 资有 限公 司 工作 ， 现 任华 宝信 托有 限 责任公 司风 险管 理部 副
总经理 。
贺桂 先先生 ，监事 ，本科。 曾任华 宝信托有 限责任公 司研究 部副总经 理；现任 华宝基 金管理
有限公 司营 运副 总监 兼北 京 分公 司总 经理 兼综 合管 理部总 经理 。
王波 先生， 监事， 硕士。曾 任上海 证券报记 者；现任 华宝基 金管理有 限公司互 金业务 总监兼
互金策 划部 总经 理。
3、高 级管 理人 员
孔祥清 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职。2002 年 加 入华宝 基金 公司 参与 公司 的筹建 工作 ，先 后担 任公 司清算 登记 部总 经理 、
营运副 总监 、营 运总 监, 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
欧江洪 先生， 副总 经理， 本科。 曾 任宝 钢集 团财 务 部主办， 宝钢 集团 成本 管 理处主 管 ， 宝 钢集
团 办公室（ 董事会办 公室） 主管/ 高级秘书 ，宝钢集团 办公厅秘 书室主任 ，华宝投 资有限公 司总 经
理助理 兼行 政人 事部 总经 理、 董事 会秘 书， 宝钢 金 融系统 党委 组织 部部 长 、 党委办 公室 主任 。 现任 4
华宝基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
李 慧勇先生 ，副总 经理，硕 士。曾在 上海申 银万国证 券研究所 有限公 司担任董 事总经理/所长
助理/ 研究 执行 委员 会副 主 任/首 席分 析师 的职 务。 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝基 金管 理有 限公 司督察 长。
4、 本 基金 基金 经理
丰晨成 ， 硕 士。2009 年加 入华宝 基金 管理 有限 公司 ， 先后 担任 助理 产品 经理 、 数量 分析 师、 投
资经理 助理 、投 资经 理等 职务。2015 年 11 月起 任 上证 180 价值 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、
华宝上 证180 价 值交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理 ， 2016 年 8 月 起任 华宝 中证 全
指证券 公司 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理， 2018 年 4 月起 任华 宝 中证500 指 数增 强型 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理， 2018 年6 月起 任华 宝 中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证券 投资 基
金发起 式联 接基 金基 金经 理，2018 年8 月起 任华 宝 中证 1000 指数 分级 证券 投 资基金 基金 经理 。
5、权益 投 资决 策委 员会 成 员
刘自强 先生，投资总监 、华宝动 力组合混合型证 券投资基 金基金经理、华 宝国策导 向混合型
证券投 资基 金基 金经 理、 华宝未 来主 导产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
闫旭女 士，投资总监、 国内投资 部总经理、华宝 行业精选 混合型证券投资 基金基金 经理、华
宝收益 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 华 宝稳 健回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经 理 。
胡戈游 先生，助理投资 总监、华 宝宝康消费品证 券投资基 金基金经理、华 宝核心优 势 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 ，华宝 先进 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
蔡目荣 先生 ， 国内 投资 部 副总经 理 、 华 宝多 策略 增 长开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 资源
优选混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 华 宝价 值发 现 混合型 证券 投资 基金 、 华 宝绿色 主题 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理。
6、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
三、 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
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注 册 资 本 ： 人 民 币 34,932,123.46 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至2018 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 202 人 ， 平 均 年 龄 33 岁，95%以上
员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ，
秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理
模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、
金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保
险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基
金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基
金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内
率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2018
年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 923 只。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 五 年 获 得
香 港《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、香 港《 财 资 》 、美 国《 环 球 金 融 》 、内 地《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 64 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国
内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国 工商银行 资产托管部自成 立以来， 各项业务飞速发 展，始终 保持在资产托管 行业的优 势
地位 。这些成绩 的取得，是与 资产托管部 “一手抓业务 拓展，一 手 抓内控建设” 的做法是分不 开
的。 资产托管部 非常重视改进 和加强内部 风险管理工作 ，在积极拓 展各项托管业 务的同时，把 加
强风 险防范和控 制的力度，精 心培育内控 文化，完善风 险控制机制 ，强化业务项 目全过程风险 管
理 作为 重要 工作 来做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014、2015 、2016、2017
共十一 次顺 利通 过评 估组 织内部 控制 和安 全措 施最 权威 的 ISAE3402 审 阅， 获 得无保 留意 见的 控制
及有 效性报告， 表明独立第三 方对我行托 管服务在风险 管理、内部 控制方面的健 全性和有效性 的
全面认 可, 也证 明中 国工 商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国际 大型 托管 银行接 轨， 达到 国际
先进水 平。 目前 ，ISAE3402 审阅 已经 成为 年度 化、 常规化 的内 控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
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保证 业务运作 严格遵守国家有 关法律法 规和行业监管规 则，强化 和建立守法经营 、规范运 作
的经 营思想和经 营风格，形成 一个运作规 范化、管理科 学化、监控 制度化的内控 体系；防范和 化
解经 营风险，保 证托管资产的 安全完整； 维护持有人的 权益；保障 资产托管业务 安全、有效、 稳
健运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国 工商银行 资产托管业务内 部风险控 制组织结构由中 国工商银 行稽核监察部门 （内控合 规
部、 内部 审计 局） 、 资 产托 管部内 设风 险控 制处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成 。 总 行稽 核监 察
部门 负责制定全 行风险管理政 策，对各业 务部门风险控 制工作进行 指导、监督。 资产托管部内 部
设置专 门负 责稽 核监 察工 作的内 部风 险控 制处 ， 配 备专职 稽核 监察 人员 ， 在 总经理 的直 接领 导下 ，
依照 有关法律规 章，对业务的 运行独立行 使稽核监察职 权。各业务 处室在各自职 责范围内实施 具
体的风 险控 制措 施。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1 ） 合法 性原 则 。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求 ， 并贯穿 于托 管业
务经营 管理 活动 的始 终。
（2 ） 完整 性原 则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ； 监 督
制约应 渗透 到托 管业 务的 全过程 和各 个操 作环 节， 覆盖所 有的 部门 、岗 位和 人员。
（3） 及时 性原 则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “内 控优 先” 的
原则， 新设 机构 或新 增业 务品种 时， 必须 做到 已建 立相关 的规 章制 度。
（4 ） 审慎 性原 则。 各项 业务经 营活 动必 须防 范风 险， 审慎 经营 ， 保 证基 金 资产和 其他 委托
资产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ， 并 保证
得到全 面落 实执 行， 不得 有任 何 空间 、时 限及 人员 的例外 。
（6 ） 独立 性原 则 。 设 立专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门 ； 直 接操 作人 员和 控 制人员 必须 相对
独立， 适当 分离 ；内 控制 度的检 查、 评价 部门 必须 独立于 内控 制度 的制 定和 执行部 门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职责 、 科
学的 业务流程、 详细的操作手 册、严格的 人员行为规范 等一系列规 章制度，并采 取了良好的防 火
墙隔离 制度 ，能 够确 保资 产独立 、环 境独 立、 人员 独立、 业务 制度 和管 理独 立、网 络独 立。
（2） 高层 检查 。 主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行 托 管业 务政 策和 策略 的制定 者和 管理
者， 要求下级部 门及时报告经 营管理情况 和特别情况， 以检查资产 托管部在实现 内部控制目标 方 7
面的进 展， 并根 据检 查情 况提出 内部 控制 措施 ，督 促职能 管理 部门 改进 。
（3） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线” 、 “互 控 防线” 、 “监 控防
线” 三道控制防 线，健全绩效 考核和激励 机制，树立“ 以人为本” 的内控文化， 增强员工的责 任
心和 荣誉感，培 育团队精神和 核心竞争力 。并通过进行 定期、定向 的业务与职业 道德培训、签 订
承诺书 ，使 员工 树立 风险 防范与 控制 理念 。
（4） 经营 控制 。 资 产托 管 部通过 制定 计 划 、 编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处 理各
项事务 ，从 而有 效地 控制 和配置 组织 资源 ，达 到资 源利用 和效 益最 大化 目的 。
（5） 内部 风险 管理 。 资 产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ， 定 期或
不定 期地对业务 运作状况进行 检查、监控 ，指导业务部 门进行风险 识别、评估， 制定并实施风 险
控制措 施， 排查 风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。 我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路的 冗余
备份、 监控 设施 的运 用和 保障等 措施 来保 障数 据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应 用、 操
作、 环境四个层 面的完备的灾 难恢复方案 ，并组织员工 定期演练。 为使演练更加 接近实战，资 产
托管部 不断 提高 演练 标准 ， 从最 初的 按照 预订 时间 演练发 展到 现在 的 “ 随机 演练” 。 从 演练 结果 看，
资产托 管部 完全 有能 力在 发生灾 难的 情况 下两 个小 时内恢 复业 务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1 ） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门 ， 配 备 专职稽 核监 察人 员 ， 在 总 经理的 直接 领导
下，依 照有 关法 律规 章， 全面贯 彻落 实全 程监 控思 想，确 保资 产托 管业 务健 康、稳 定地 发展 。
（2 ） 完善 组织 结构 ， 实施 全员风 险管 理 。 完 善的 风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个 员 工的 共同
参与 ，只有这样 ，风险控制制 度和措施才 会全面、有效 。资产托管 部实施全员风 险管理，将风 险
控制 责任落实到 具体业务部门 和业务岗位 ，每位员工对 自己岗位职 责范围内的风 险负责，通过 建
立纵向 双人 制、 横向 多部 门制的 内部 组织 结构 ，形 成不同 部门 、不 同岗 位相 互制衡 的组 织结 构。
（3 ） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一贯 坚持 把 风险防 范和 控制
的理 念和方法融 入岗位职责、 制度建设和 工作流程中。 经过多年努 力，资产托管 部已经建立了 一
整套 内部风险控 制制度，包括 ：岗位职责 、业务操作流 程、稽核监 察制度、信息 披露制度等， 覆
盖所有 部门 和岗 位， 渗透 各项业 务过 程， 形成 各个 业务环 节之 间的 相互 制约 机制。
（4 ） 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位 。 资产托 管业 务是
商业银 行新 兴的 中间 业务 ， 资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作， 一直将 建立 一个 系统 、
高效的 风险 防范 和控 制体 系作为 工作 重点 。 随 着市 场环境 的变 化和 托管 业务 的快速 发展 ， 新 问题 、 8
新情 况不断出现 ，资产托管部 始终将风险 管理放在与业 务发展同等 重要的位置， 视风险防范和 控
制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基 金合 同 、 托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投资 范围
和投 资对象、基 金投融资比例 、基金投资 禁止行为、基 金参与银行 间债券市场、 基金资产净值 的
计算 、基金份额 净值计算、应 收资金到账 、基金费用开 支及收入确 定、基金收益 分配、相关信 息
披露 、基金宣传 推介材料中登 载基金业绩 表现数据等进 行监督和核 查，其中对基 金的投资比例 的
监督和 核查 自基 金合 同生 效之后 六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 、 基 金合 同、 基金 托管 协议 或有 关 基金法 律法 规规
定的 行为，应及 时以书面形式 通知基金管 理人限期纠正 ，基金管理 人收到通知后 应及时核对， 并
以书 面形式对基 金托管人发出 回函确认。 在限期内，基 金托管人有 权随时对通知 事项进行复查 ，
督促 基金管理人 改正。基金管 理人对基金 托管人通知的 违规事项未 能在限期内纠 正的，基金托 管
人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管 理人
限期纠 正。
四、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 直销 柜台
本公 司在 上海 开设 直销 柜 台。
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ： 孔 祥清
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：www.fsfund.com 。
2、代 销机 构
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（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
办 公地 址： 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
邮 编：100140
法 定代 表人 ：易 会满
联 系电 话：95588
客 户服 务电 话：95588 ；010-66106114
公 司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股 份有限 公司
办 公地 址： 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
邮 编：100005
法 定代 表人 ：周 慕冰
联 系电 话：95599
客 户服 务电 话：95599
公 司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有 限公司
办 公地 址： 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 1 号中 国银行 总行 办公 大楼
邮 编：100818
法 定代 表人 ：陈 四清
联 系人 ：陈 洪源
联 系电 话：95566
客 户服 务电 话：95566
公 司网 址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股 份有限 公司
办 公地 址： 北京 市西 城区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼
邮 编：100033
法 定代 表人 ：田 国立
联 系电 话：95533
客 户服 务电 话：95533
公 司网 址：www.ccb.com
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（5） 交通 银行 股份 有 限公司
办 公地 址： 中国 （上 海）自 由贸 易试 验区 银城 中路 188 号
邮 编：200120
法 定代 表人 ：彭 纯
联 系人 ：曹 榕
联 系电 话：95559
传 真： （021 ）58408483
客 户服 务电 话：95559
公 司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有 限公司
办 公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
邮 编：518040
法 定代 表人 ：李 建红
联 系人 ：邓 炯鹏
联 系电 话：95555
客 户服 务电 话：95555
公 司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中国 民生 银行 股 份有限 公司
办 公地 址： 北京 市西 城区西 绒线 胡 同28 号天 安 国际办 公楼
邮 编：100031
法 定代 表人 ：洪 崎
联 系人 ：王 志刚
联 系电 话：95568
传 真：010-57092611
客 户服 务电 话：95568
公 司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 渤海 银行 股份 有 限公司
办 公地 址： 天津 市河 东区海 河东 路 218 号 渤海 银行大 厦
邮 编：300012
11
法 定代 表人 ：李 伏安
联 系人 ：王 星
联 系电 话：400-888-8811
客 户服 务电 话：95541
公 司网 址：www.cbhb.com.cn
（9） 广发 银行 股份 有 限公司
办 公地 址： 广东 省广 州市东 风东 路 713 号
邮 编：510080
法 定代 表人 ：杨 明生
联 系电 话：400-830-8003
客 户服 务电 话：400-830-8003
公 司网 址：www.cgbchina.com.cn
（10） 华夏 银行 股份 有限公 司
办 公地 址： 北京 市东 城区建 国门 内大 街 22 号 华 夏银行 大厦
邮 编：100005
法 定代 表人 ：李 民吉
联 系电 话：95577
客 户服 务电 话：95577
公 司网 址：www.hxb.com.cn
（11） 江苏 银行 股份 有限公 司
办 公地 址： 南京 市中 华路 26 号
邮 编：210001
法 定代 表人 ：夏 平
联 系电 话：400-869-6098
客 户服 务电 话：96098 ，40086-96098
公 司网 址：www.jsbchina.cn
（12） 平安 银行 股份 有限公 司
办 公地 址： 广东 省深 圳市深 南东 路 5047 号
邮 编：518001
12
法 定代 表人 ：谢 永林
联 系人 ：戴 青
联 系电 话：95511
客 户服 务电 话：95511-3
公 司网 址：www.bank.pingan.com
（13） 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司
办 公地 址： 上海 市中 山东一 路 12 号
邮 编：200002
法 定代 表人 ：高 国富
联 系人 ：胡 子豪
联 系电 话：95528
传 真：021-61162165
客 户服 务电 话：95528
公 司网 址：www.spdb.com.cn
（14） 深圳 前海 微众 银行股 份有 限公 司
办 公地 址： 广东 省深 圳市南 山区 沙河 西 路 1819 号深圳 湾科 技生 态 园 7 栋A 座
法 定代 表人 ：顾 敏
客 户服 务电 话：400-999-8800
公 司网 址：www.webank.com
（15） 中国 邮政 储蓄 银行有 限责 任公 司
办 公地 址： 北京 市西 城区宣 武门 西大 街 131 号
法 定代 表人 ：刘 爱力
联 系人 ：陈 春林
联 系电 话：95580
客 户服 务电 话：95580
公 司网 址：www.psbc.com
（16） 中信 银行 股份 有限公 司
办 公地 址： 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街 9 号
邮 编：100010
13
法 定代 表人 ：李 庆萍
联 系人 ：王 晓琳
联 系电 话：95558
客 户服 务电 话：95558
公 司网 址：www.citicbank.com
（17） 北京 汇成 基金 销售有 限公 司
联 系电 话：400-619-9059
公 司网 址：http://www.hcjijin.com/
（18） 珠海 盈米 基金 销售有 限公 司
办 公地 址： 广州 市海 珠区琶 洲大 道 东1 号 保利 国际广 场南 塔 12 楼B1201-1203
客 户服 务电 话：020-89629099
公 司网 址：www.yingmi.cn
（19） 北京 百度 百盈 基金销 售有 限公 司
办 公地 址： 北京 市海 淀区上 地信 息路 甲 9 号奎 科大厦
联 系电 话：95055
公 司网 址：www.baiyingfund.com
（20） 北京 创金 启富 投资管 理有 限公 司
办 公地 址： 北京 市西 城区民 丰胡 同 31 号5 号楼 215A
联 系人 ：宋 春
客 户服 务电 话：400-6262-818
公 司网 址：www.5irich.com
（21） 上海 大智 慧基 金销售 有限 公司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 杨高 南 路428 号 1 号楼 10-11 层
联 系人 ：裘 爱萍
客 户服 务电 话：021-20219931
公 司网 址： https://8.gw.com.cn/
（22） 北京 蛋卷 基金 销售有 限公 司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区阜 通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法 定代 表人 ：钟 斐斐
14
传 真：010-61840699
客 户服 务电 话：4000618518
公 司网 址：https://danjuanapp.com/
（23） 东海 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 东方 路 1928 号东 海 证券大 厦
法 定代 表人 ：赵 俊
联 系人 ：王 一彦
传真 ：021-50498825
客 户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
公 司网 址：www.longone.com.cn
（24） 东兴 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 北京 市西 城区金 融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法 定代 表人 ：魏 庆华
联 系人 ：和 志鹏
传 真：010-66555246
客 户服 务电 话：400-8888-993 、95309
公 司网 址：www.dxzq.net.cn
（25） 光大 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 上海 市静 安区新 闸 路 1508 号3 楼
法 定代 表人 ：周 健男
联 系人 ：李 晓皙
联 系电 话：95525
传 真：021-22169134
客 户服 务电 话：95525
公 司网 址：www.ebscn.com
（26） 广发 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 广东 省广 州市天 河北 路 183 号 大都 会广 场43 楼
法 定代 表人 ：孙 树明
联 系人 ：马 梦洁
15
客 户服 务电 话：95575
公 司网 址：www.gf.com.cn
（27） 国泰 君安 证券 股份有 限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 银城 中 路168 号上 海银行 大 厦29 楼
法 定代 表人 ：杨 德红
联 系人 ：朱 雅崴
联 系电 话：400-888-6628
传 真：021-38670666
客 户服 务电 话：95521
公 司网 址：www.gtja.com
（28） 国信 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 深圳 市罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信 证券大 厦十 六层 至二 十六 层
法 定代 表人 ：何 如
联 系人 ：周 杨
联 系电 话：95536
传 真：0755-82133952
客 户服 务电 话：95536
公 司网 址：www.guosen.com.cn
（29） 海通 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 上海 广东 路 689 号
法 定代 表人 ：周 杰
联 系人 ：李 楠
联 系电 话：95553
客 户服 务电 话：95553 、400 －8888 －001 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公 司网 址：www.htsec.com
（30） 上海 好买 基金 销售有 限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国 际大 厦 903 ～906 室
客 户服 务电 话：400-700-9665
公 司网 址：www.ehowbuy.com
16
（31） 和讯 信息 科技 有限公司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区朝 外大 街 22 号 泛利 大 厦 10 层
客 户服 务电 话：400-920-0022
公 司网 址：www.licaike.com
（32） 申万 宏源 西部 证券有 限公 司
办 公地 址： 新疆 乌鲁 木齐市 高新 区 （ 新市 区） 北 京南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
邮 编：830002
法 定代 表人 ：李 琦
联 系人 ：陈 飙
传 真：0991-2301927
客 户服 务电 话：400-800-0562
公 司网 址：www.hysec.com
（33） 华泰 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 南京 市江 东中 路 288 号
邮 编：210019
法 定代 表人 ：周 易
联 系人 ：庞 晓芸
传 真：021-83387254
客 户服 务电 话：95597
公 司网 址：www.htsc.com.cn
（34） 上海 华夏 财富 投资管 理有 限公 司
客 户服 务电 话：400-817-5666
（35） 上海 基煜 基金 销售有 限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 银城 中 路488 号太 平金融 大 厦1503 室
法 定代 表人 ：王 翔
客 户服 务电 话：400-820-5369
公 司网 址：www.jiyufund.com.cn
（36） 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
17
办 公地 址： 北京 市西 城区宣 武门 外大 街 28 号 富 卓大 厦A 座7 层
客 户服 务电 话：400-166-1188
公 司网 址：http://8.jrj.com.cn
（37） 北京 肯特 瑞基 金销售 有限 公司
办 公地 址： 北京 市海 淀区海 淀东 三 街2 号 4 层401-15
客 户服 务电 话：4000988511
公 司网 址：http://kenterui.jd.com
（38） 上海 联泰 资产 管理有 限公 司
办公 地 址： 上海 市长 宁区福 泉北 路 518 号 8 座3 层
客 户服 务电 话：4000-466-788
公 司网 址：www.66zichan.com
（39） 上海 陆金 所基 金销售 有限 公司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
客 户服 务电 话：4008219031
公 司网 址：www.lufunds.com
（40） 蚂蚁 （杭 州） 基金销 售有 限公 司
办 公地 址： 浙江 省杭 州市西 湖区 万塘 路 18 号 黄 龙时代 广 场B 座6F
联 系电 话：4000-776-123
客 户服 务电 话：4000-776-123
公 司网 址：http://www.fund123.cn/
（41） 诺亚 正行 （上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司
办 公地 址： 上海 杨浦 区秦皇 岛 路 32 号C 栋 2 楼
客 户服 务电 话：400 －821－5399
公 司网 址：www.noah-fund.com
（42） 山西 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 山西 省太 原市府 西 街 69 号山 西国 际 贸易中 心东 塔楼
法 定代 表人 ：侯 巍
联 系人 ：韩 笑
联 系电 话：400-666-1618
18
传 真：0351 －8686619
客 户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公 司网 址：www.i618.com.cn
（43） 申万 宏源 证券 有限公 司
办 公地 址： 上海 市徐 汇区长 乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 40 楼
邮 编：200031
法 定代 表人 ：李 梅
联 系人 ：陈 飙
传 真：021-33388224
客 户服 务电 话：95523
公 司网 址：www.swhysc.com
（44） 南京 苏宁 基金 销售有 限公 司
客 户服 务电 话：95177
公司 网 址：www.snjijin.com
（45） 深圳 腾元 基金 销售有 限公 司
办 公地 址： 深圳 市福 田区金 田 路 2028 号 卓越 世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
法 定代 表人 ：曾 革
联 系人 ：杨 苗苗
联 系电 话：400-877-899
客 户服 务电 话：4006-877-899
公 司网 址：www.tenyuanfund.com
（46） 上海 天天 基金 销售有 限公 司
办 公地 址： 上海 市徐 汇区龙 田 路 195 号 3C 座9 楼
客 户服 务电 话：400-1818-188
公 司网 址：www.1234567.com.cn
（47） 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司
办 公地 址： 浙江 省杭 州市文 二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
联 系人 ：张 丽琼
客 户服 务电 话：4008-773-772
19
公 司网 址：www.5ifund.com
（48） 上海 挖财 基金 销售有 限公 司
客 户服 务电 话：021-50810673
公 司网 址： www.wacaijijin.com
（49） 西南 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 重庆 市江 北区桥 北 苑 8 号 西南 证券 大厦
邮 编：400023
法 定代 表人 ：廖 庆轩
联 系人 ：周 青
传 真：023-63786212
客 户服 务电 话：4008-096-096
公 司网 址：www.swsc.com.cn
（50） 北京 新浪 仓石 基金销 售有 限公 司
办 公地 址： 北京 市海 淀区东 北旺 西路 中关 村软 件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪 总
部科研 楼5 层518 室
客 户服 务电 话：010-62675369
公 司网 址：www.xincai.com
（51） 宜信 普泽 （北 京）基 金销 售有 限公 司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区建 国 路 88 号9 号楼15 层 1809
联 系电 话：400-6099-200
客 户服 务电 话：400-6099-200
公 司网 址：www.yixinfund.com
（52） 奕丰 金融 服务 （深圳 ）有 限公 司
客 户服 务电 话：400-684-0500
公 司网 址：www.ifastps.com.cn
（53） 中航 证券 有限 公司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区望 京东 园四 区 2 号 中 航资本 大 厦35 层
邮 编：100102
法 定代 表人 ：王 晓峰
20
联 系人 ：王 紫雯
联 系电 话：400-886-6567
传 真：010-59562637
客 户服 务电 话：400-8866-567
公 司网 址：www.avicsec.com
（54） 中国 国际 金融 股份有 限公 司
办 公地 址： 北京 市建 国门外 大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
法 定代 表人 ：毕 明建
联 系人 ：吕 卓
联 系电 话：010-65051166
传 真：010-65058065
客 户服 务电 话：400-910-1166
公 司网 址：www.cicc.com
（55） 中经 北证 （北 京）资 产管 理有 限公 司
办 公地 址： 北京 市西 城区车 公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
客 户服 务电 话：400-600-0030
公 司网 址：www.bzfunds.com
（56） 中泰 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 花园 石桥 路 66 号 东 亚银行 金融 大 厦18 层
法 定代 表人 ：李 玮
联 系人 ：秦 雨晴
联 系电 话：95538
传 真：021-20315125
客 户服 务电 话：95538
公 司网 址：www.zts.com.cn
（57） 中信 期货 有限 公司
办 公地 址： 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法 定代 表人 ：张 皓
21
联 系人 ：刘 宏莹
联 系电 话：010-60838677
传 真：0755-83217421
客 户服 务电 话：400-990-8826
公 司网 址：www.citicsf.com
（58） 中信 证券 股份 有限公 司
办 公地 址： 北京 市朝 阳区亮 马桥 路 48 号 中信 证 券大厦
邮 编：100026
法 定代 表人 ：张 佑君
联 系人 ：王 一通
传 真：010-60833739
客 户服 务电 话：95548
公 司网 址：www.cs.ecitic.com
（59） 中信 证券 （山 东）有 限责 任公 司
办 公地 址： 青岛 市市 南区东 海西 路 28 号 龙翔 广 场东 座 5 层
邮 编：266000
法 定代 表人 ：姜 晓林
联 系人 ：刘 晓明
传 真：0532-85022605
客 户服 务电 话：95548
公 司网 址：http://sd.citics.com/
（60） 深圳 众禄 基金 销售股 份有 限公 司
办 公地 址： 深圳 市罗 湖区梨 园 路 8 号HALO 广场 4 楼
联 系电 话：400-678-8887
客 户服 务电 话：400-678-8887
公 司网 址：www.zlfund.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册登 记机 构
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华宝 基 金管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ： 孔 祥情
电话：38505777
传真：38505888
网 址：www.fsfund.com
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名 称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系 电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：张 勇
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张勇
五、 基金简介
基金 名称 ：华宝 上证 180 价 值交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 联 接基 金
基金 类型 ： 开 放式 指数 基金
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六、 基金的投资
( 一) 投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
（二） 投资 范围
本基金 以目 标 ETF 、 标的 指数成 份股 、 备选 成份 股 为主要 投资 对象 ， 其中 投 资于目 标 ETF 的资
产比例 不低 于基 金资 产净 值的 90% ； 现金 （不 包括 结算备 付金 、 存 出保 证金 、 应收 申购 款等 ） 或者
到期日 在 一 年以 内的政 府 债券不 低于 基金 资产净 值 的 5% ； 同时 为更 好地 实 现投资 目标 ，本 基金也
可少量 投资 于新 股 （首 次 公开 发 行或 增发 等 ） 及 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 ， 该 部分
资产比 例不 高于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其
纳入投 资范 围。
（三） 标的 指数
本基金 的标 的指 数即 目 标 ETF 的标的 指数 ，为上 证 180 价 值指 数。
本基金 按照 基金 合同 的约 定通过 适当 程序 变更 目 标 ETF 时，标 的指 数应相 应 变更。
（四） 投资 策略
本基金 为目标 ETF 的联接 基金， 主要 通过 投 资 于目 标 ETF 以达到投资 目标 。 当本基 金申 购赎
回和买 卖目 标 ETF ， 或基 金自身 的申 购赎 回对 本基 金跟踪 标的 指数 的效 果可 能带来 影响 时 ， 或 预 期
成份股 发生 调整 和成 份股 发生配 股、 增发 、分 红等 行为时 ，本 管理 人会 在 10 个 交易 日内 对投 资组
合进行 适当 调整 ，以 便实 现对跟 踪误 差的 有效 控制 。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 在正 常情 况下 ， 本基金 相对 于业 绩比 较基 准的日 均跟 踪偏 离
度的绝 对值 不超 过 0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
1、 资产配 置策 略
本基金 主要 通过 投资 目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股和 备 选成份 股来 进行 被动 式指 数化投 资 ， 达 到
跟踪指 数的 目标 。因 此， 本基金 投资 于目 标 ETF 的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的 90% ； 现金 或
者到期 日在 一年 以内的 政 府债券 不低 于基 金资产 净 值的 5% ；中 国证 监会 允 许的其 他金 融工 具的投
资比例 不高 于基 金资 产净 值的 5% 。
2、 基金投 资策 略
本基金 对基 金的 投资 仅限 于目 标 ETF ， 现时目 标 ETF 是上证 180 价值 交 易型 开放式 指数 证券 投
资基金 。
24
（1） 投资组 合的 构建
基金合 同生 效后 ， 在建 仓 期内本 基金 将按 照标 的指 数成份 股的 基准 权重 构建 股票组 合 ， 在 目标
ETF 开放申 购赎 回后将 股 票组合 换购 成目 标 ETF，使 本基金 投资 于目 标 ETF 的资产比 例不 低于 基金
资产净 值 的 90% 。
（2） 目标 ETF 的投资 方式
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商 以 成份 股实 物形 式申购 及赎 回目 标 ETF 基金份额 ， 也 可以 通
过券商 在二 级市 场上 买卖 目标 ETF 基金份 额。 本基 金将根 据开 放日 申购 赎回 情况 、 综 合考 虑流 动性 、
成本 、 效 率等 因素 ， 决定 目标 ETF 的投资 方式 。 通 常情况 下 ， 本 基金 以申 购 和赎回 为主 ： 当收 到净
申购时 ， 本基 金构 建股 票 组合 、 申 购目 标 ETF ； 当 收到净 赎回 时 ， 本 基金 赎 回目 标 ETF 、 卖出股 票
组合 。 对 于股 票停 牌或 其 他原因 导致 基金 投资 组合 中出现 的剩 余成 份股 ， 本 基金将 选择 作为 后续 实
物申购 目标 ETF 的基础 证 券 或者 择机 在二 级市 场卖 出 。本 基金 在二 级市 场上 买卖目标 ETF 基 金份
额是出 于追 求基 金充 分投 资、减 少交 易成 本、 降低 跟踪误 差的 目的 。
（3） 投资组 合的 调整
本基金 将 根 据申 购和 赎回 情况 ， 结 合基 金的 现金 头 寸管理 ， 对基 金投 资组 合 进行调 整 ， 从 而有
效跟踪 标的 指数 。
3、 股票投 资策 略
本基金 对于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 部分 的投 资， 采用 被动 式指 数化 投 资的方 法进 行日 常
管理。 针对 我国 证券 市场 新股发 行制 度的 特点 ，本 基金将 参与 一级 市场 新股 认购。
4、 债券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期以 下的 债
券，债 券投 资的 目的 是保 证基 金 资产 流动 性， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。
5、 其他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本 基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资组 合进 行
管理 ， 以 提高 投资 效率 ， 管理基 金投 资组 合风 险水 平， 以更 好地 实现 本基 金 的投资 目标 。 本基 金管
理人运 用上 述金 融衍 生工 具必须 是出 于追 求基 金充 分投资 、减 少交 易成 本、 降低跟 踪误 差的 目的 ，
不得应 用于 投机 交易 目的 ，或用 作杆 杠工 具放 大基 金的投 资。
（五） 投资 限制
1、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
25
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款 或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 和目 标 ETF 除外 ；
（5）向 基金管 理人、 基金托 管人出 资或者买 卖其基金 管理人 、基金托 管人发行 的股票 或债
券；
（6）买 卖与基 金管理 人、基 金托管 人有控股 关系的股 东或者 与基金管 理人、基 金托管 人有
其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
对于因 上述 （5 ） 、 （6） 项情 形导 致无 法投 资的 标的 指数成 份股 或备 选成 份股 ， 基 金管 理人 将在
严格控 制跟 踪误 差的 前提 下，将 结合 使用 其他 合理 方法进 行适 当替 代。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后可不 受上 述规 定
的限制 。
2、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
a、本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40%；
b、本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，基 金
持有的 全部 权证 的市 值不 超过基 金资 产净 值 的3% ， 基金管 理人 管理 的全 部基 金持有 同一 权证 的比 例
不超过 该权 证 的10% 。法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ，遵 从其 规定 ；
c、现金 （ 不包 括结 算备 付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 ） 和 到期 日不 超 过 1 年 的政 府债
券不低 于 5% ；
d、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ；
e 、 本基 金持有 的同 一（ 指同 一信 用级 别）资 产支 持证 券的 比例 ，不得 超过 该资 产支 持证券
规模 的 10% ；
f 、 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得 超过 其 各
类资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ；
g 、本基 金财产 参与股 票发行 申购， 所申报的 金额不得 超 过本 基金的总 资产，所 申报的 股票
数量不 得超 过拟 发行 股票 公司本 次发 行股 票的 总量 ；
h、 本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定；
i、 本 基金 主动 投资 于流 动 性受限 资产 的市 值合 计不 得超过 基金 资产 净值 的 15% ； 因 证券 市场 波
动、上 市公 司股 票停 牌、 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金不 符合前 述比 例限 制的 ， 26
基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
j、 本基 金与 私募 类证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购交 易的 ，
可接受 质押 品的 资质 要求 应当与 基金 合同 约定 的投 资范围 保持 一致 ；
k、相关 法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限 制 。
基金管 理人 应当 自《 基金 合同》 生效 之日 起3 个月 内使基 金的 投资 组合 比例 符合《 基金 合同 》
的约定 。
除上述 第c 、i 、j 项外 ， 由于证 券市 场波 动 、 上 市 公司合 并 或 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外
的原因 导致 的投 资组 合 不 符合 上 述约 定的 比例 ，基 金管理 人应 在 10 个交 易 日 内进 行调 整， 以达 到
标准 。 对于 因基 金份 额拆 分、大 比例 分红 等集 中持 续营销 活动 引起 的基 金净 资产规 模 在 10 个交易
日内增 加 10 亿元 以上 的 情形, 而导 致证 券 投 资比 例 低于基 金合 同约 定的,基 金 管理人 履行 相关 程序
后可将 调整 时限 从 10 个 交 易日延 长 到 3 个 月。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。
（六） 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：95% ×上 证 180 价 值指 数收 益率+5% × 银行 同业 存款 利率。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准将 随之 变更 并公告 。
（七） 风险 收益 特征
本基金 为 ETF 联接基 金， 其风险 和预 期收 益均 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金和混 合基 金 。 本
基金在 股票 基金 中属 于指 数基金 ， 紧密 跟踪 标的 指 数， 属于 股票 基金 中风 险 较高 、 收 益与 标的 指数
所代表 的股 票市 场水 平大 致相近 的产 品。
七、 基金投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的 比例(%)
1 权益投资 1,599,062.00 1.15
其中：股 票 1,599,062.00 1.15
2 基金投资 130,022,859.68 93.57
3 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资产支持 证券 - -
4 贵金属投 资 - -
27
5 金融衍生 品投资 - -
6 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断 式回 购的买 入返 售金融资 产 - -
7 银行存款 和结算 备付金 合计 7,240,288.63 5.21
8 其他资产 95,762.18 0.07
9 合计 138,957,972.49 100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
(1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例(%)
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采矿业 101,991.00 0.07
C 制造业 303,195.00 0.22
D 电力、热 力、燃 气及水 生产 和供应业 130,691.00 0.09
E 建筑业 236,340.00 0.17
F 批发和零 售业 - -
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 47,793.00 0.03
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技术 服务业 - -
J 金融业 633,428.00 0.46
K 房地产业 139,548.00 0.10
L 租赁和商 务服务 业 - -
M 科学研究 和技术 服务业 - -
N 水利、环 境和公 共设施 管理 业 - -
O 居民服务 、修理 和其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会 工作 - -
R 文化、体 育和娱 乐业 6,076.00 0.00
S 综合 - -
合计 1,599,062.00 1.15
(2)报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股 通 投资 股票 。
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
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序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例(%)
1 600000 浦发银行 7,800 87,984.00 0.06
2 601668 中国建筑 13,900 85,068.00 0.06
3 601398 工商银行 14,300 79,651.00 0.06
4 600900 长江电力 4,400 74,228.00 0.05
5 601601 中国太保 2,100 71,484.00 0.05
6 600048 保利地产 4,700 66,928.00 0.05
7 601169 北京银行 9,800 60,760.00 0.04
8 600104 上汽集团 2,300 59,961.00 0.04
9 601988 中国银行 13,900 52,403.00 0.04
10 600585 海螺水泥 1,300 49,634.00 0.04
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5、 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基 金本 报告 期末 未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基 金本 报告 期末 未持 有 贵金属 投资 。
8、 报告 期末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1 510030 指数型
交易型 开放
式
华宝基 金管
理有限 公司
130,022,859.68 93.82
10 、报告 期末 本基 金 投资的 股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
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本基金 未投 资股 指期 货。
11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1） 上证180 价值ETF 联 接基金 截 至2019 年3 月31 日 持仓 前十 名证 券中 的 浦发银 行 （600000 ）
于 2018 年 5 月 4 日收 到 中国银 行保 险监 督管 理委 员会处 罚通 知。 由于 公司 存在：(一) 内控 管理 严
重违 反审慎 经 营规则;( 二) 通过 资管计划 投资分行 协议存 款,虚 增一般存 款;(三) 通过基础 资产在 理
财产 品之间的 非公允交 易进行 收益调节;(四) 理财资金投 资非标准 化债权资 产比例 超监管要 求;(五)
提供 不实说明 材料,不 配合调查 取证;( 六)以贷转 存,虚增 存贷款;( 七)票据 承兑, 贴现业务 贸易背景
审查 不严;( 八)国内信 用证业务 贸易背景 审查不严;( 九)贷款管 理严重缺失,导致大 额不良贷 款;(十)
违 规 通 过 同 业 投 资 转 存 款 方 式, 虚 增 存 款;( 十一) 票 据 资 管 业 务 在 总 行 审 批 驳 回 后 仍 继 续 办 理;( 十
二)对代理 收付资金 的信托计划 提供保本 承诺;( 十三)以存 放同 业业 务名义开 办委托 定向投资 业务,
并少 计风险资 产;( 十四)投资多 款同业理 财产品未 尽职审 查,涉 及金额较 大;(十五) 修改总 行理财 合
同标准文本, 导 致 理 财 资 金 实 际 投 向 与 合 同 约 定 不 符;( 十六) 为 非 保 本 理 财 产 品 出 具 保 本 承 诺
函;( 十七) 向 关 系 人 发 放 信 用 贷 款;( 十八) 向 客 户 收 取 服 务 费, 但 未 提 供 实 质 性 服 务, 明 显 质 价 不
符;(十九) 收费 超过 服务 价 格目录,向 客户 转嫁 成本 ； 被处以 罚款 。
本基金 管理 人通 过对 上述 上市公 司进 行进 一步 了解 和分析， 认为 上述 处分 不 会对公 司的 投资 价
值构成 实质 性影 响 ， 因 此 本基金 管理 人对 上述 证券 的投资 判断 未发 生改 变 。 报告期 内 ， 本 基金 投资
的 前 十 名 证 券 的 其 余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受
到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
（2 ）本 基金 本报 告期 末未持 有股 票投 资。
（3 ）其 他资 产构 成
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序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 5,741.25
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,652.21
5 应收申购 款 88,368.72
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 95,762.18
（4 ）报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
八、 基金的业绩
本基金 业绩 数据 为截 止 2019 年3 月31 日 的数 据， 本报告 中所 列数 据未 经审 计。
1、 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②-④
2010/04/23-2010/12/31 -2.69% 1.33% -10.44% 1.58% 7.75% -0.25%
2011/01/01-2011/12/31 -13.94% 1.23% -14.92% 1.21% 0.98% 0.02%
2012/01/01-2012/12/31 15.34% 1.10% 13.00% 1.09% 2.34% 0.01%
2013/01/01-2013/12/31 -9.47% 1.49% -11.98% 1.46% 2.51% 0.03%
2014/01/01-2014/12/31 67.22% 1.33% 63.46% 1.34% 3.76% -0.01%
2015/01/01-2015/12/31 0.70% 2.27% 0.84% 2.35% -0.14% -0.08%
2016/01/01-2016/12/31 -5.09% 1.24% -6.30% 1.26% 1.21% -0.02%
2017/01/01-2017/12/31 26.65% 0.64% 22.18% 0.66% 4.47% -0.02%
31
2018/01/01-2018/12/31 -13.52% 1.18% -16.45% 1.21% 2.93% -0.03%
2019/01/01-2019/03/31 16.09% 1.32% 16.43% 1.35% -0.34% -0.03%
2010/04/23-2019/03/31 83.83% 1.36% 42.94% 1.39% 40.89% -0.03%
2、自 基金 合同 生效 以来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的比
华宝上证 180 价 值交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2010 年4 月 23 日至 2019 年 3 月 31 日 ）
注： 按照 基金 合同 的约 定 ， 自 基金 成立 日期 的 3 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2010 年 7 月 底，
本基金 已达 到合 同规 定的 资产配 置比 例 。
九、 基金费用
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
32
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金基 金财产中 目标 ETF 的部分不收取管理 费， 在通常情 况下， 扣 除基金 财产中目 标 ETF
份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 后 剩 余 部 分 基 金 资 产 的 基 金 管 理 费 按 前 一 日 该 部 分 基 金 资 产 净 值 的
0.5% 年 费率 计提 。 管 理费 的 计算 方法 如下 ：
H＝MAX (E×0.5%÷ 当年 天 数,0)
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 的基 金资 产
净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人 复核 后 于 次月 前2 个 工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金基 金财产中 目标 ETF 的部分不收取托管 费， 在通常情 况下， 扣 除基金 财产中目 标 ETF
份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 后 剩 余 部 分 基 金 资 产 的 基 金 托 管 费 按 前 一 日 该 部 分 基 金 资 产 净 值 的
0.1% 年 费率 计提 。 托 管费 的 计算 方法 如下 ：
H＝MAX (E×0.1% ÷ 当年 天 数,0)
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 的基 金资 产
净值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基金 托 管人 复 核后 于次 月 前2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取 。 若 遇法 定节
假日、 公休 日 等,支 付日 期 顺延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－8 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实 际支 出
金额列 入当 期费 用 ， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基金 合同》 生效 前的 相关费 用， 包 括但 不限 于 验资费、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露费 用等 33
费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托管 费率
等相关 费率 。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金管 理费
率、基 金托 管费 率等 费率 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公 告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十、 《招募说明书》更新 部分 的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集证 券投资基 金 运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 基金管 理
有限公 司对 《 华宝 上证 180 价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 》 作如 下更 新 ：
1、 “三 、基 金管 理人 ”更 新了基 金管 理人 的相 关信 息。
2、 “四 、基 金托 管人 ”更 新了基 金托 管人 的相 关信 息。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”更新 了本 基金 代销 机构 的相关 信息 。
4、 “ 九、 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 转换 ”更 新了本 基金 与其 他基 金转 换的相 关信 息。
5、 “ 十、 基金 的投 资” 更新了 截 至 2019 年3 月31 日的 基金 的投 资组 合报 告。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ”更新 了截 至 2019 年3 月31 日的 基金 业绩 数据 。
7、 “ 二十 四、 其他 应披 露事项 ”对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝基 金管 理有 限公 司
2019 年6 月710 日
