对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
中小B(150107)

中小B:溢价风险提示公告

 
 
 
易方达中小板 指数分级证 券投资基 金 B 类份额
溢价风险提示 公告 
 
近期, 易方达 基金管理有限公司 (以下简称 “ 本基金管理人 ” ) 旗下 易方达 中
小板 指数分级证券投资基金 之 B 类 份额 (场内简称: 中小 B , 场内代码: 150107 )
二级市场交易价格波动较大 。2019 年 6 月 5 日, 易方达 中小板 分级 B 类份额在
二级市场的收盘价为 0.584 元, 相对 于当 日 0.5104 元的基金份额 参考 净值 , 溢价
幅度达到 14.42% 。 截止 2019 年 6 月 6 日, 易方达 中小板分级 B 类份额 二级市场
的收盘价为 0.562 元 , 明显 高于 基金 份额 参考 净值 , 投资 者如 果盲 目投 资于高溢
价率的分级基金 ,可能遭受重大损失。


为此,本基金管理人提示如下:


1 、 根据 《关 于规 范金 融机 构资 产管 理业 务的 指导 意见 》 (以 下简 称 《资 管新 规》 )要 求, 公募 产品 不得 进行 份额 分级 , 应在《 资管 新 规》 规定 的过 渡期 结束 前进行整改规范。 自 2012 年9 月20 日起的 7 年内 (含 7 年) 为本 基金 的分 级 运作 期, 本基 金采 取分 级运 作方 式, 7 年届满后自动转换为上市开放式基金 (LOF)。 此外 , 若本 基金 在最 后一 个分 级运 作周 期内 发生 分级 运作 期提 前结 束的 情形 , 本 基金将提前转换为上市开放式基金 (LOF ) 。 请投 资者 关注 相关 风险 以及 基金 管理 人届时发布的相关公告。 2 、 易方达 中小板 分级 B 类份额 表现为高风险、高收益的特征 。 由于 易方达 中小板 分级 B 类份额 内含杠杆机制的设计, 易方达 中小板 分级 B 类份额参考 净值 的变 动幅 度将 大于 易方达 中小板 分级 份额 ( 场内 简称 : 易基中小 ,场 内 代码 : 161118) 净值 和 易方达 中小板 分级 A 类份额 (场内简称: 中小 A , 场内 代码 : 150106 ) 参考 净值的变动幅度, 即 易方达 中小板 分级 B 类份额的波动性要高于其他两类份 额, 其承 担的 风险 也较 高。 易方达 中小板 分级 B 类份额 的持有人会因杠杆倍数的 变化而承担不同程度的投资风险。 3 、 易方达 中小板 分级 B 类 份额的交易价格,除了有份额 参考 净值变化的风 险外 , 还会 受到 市场 的系 统性 风险 、 流动 性风 险等 其他 风险 影响 , 可能 使投 资人 面临损失。


4 、 截至本公告披露日, 易方达 中小板 指数 分级 证券 投资 基金运作正常 。本 基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。


5 、 截至本公告披露日, 易方达 中小板 指数 分级 证券 投资 基金无其他应披露 而未披露的重大信息 。 本基 金管 理人 仍将 严格 按照 有关 规定 和要 求, 及时 做好 信 息披露工作。


6 、 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基 金资 产, 但不 保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 销售 机构 根据 法规 要求 对 投资 者类 别、 风险 承受 能力 和基 金的 风险 等级 进行 划分 , 并提 出适 当性 匹配 意见 。 投资者在投资基金前应认真阅读 《基金合同》 和 《招募说明 书》 等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征, 在了解产品情况及听取销售机构适当性意见 的基 础上 , 根据 自身 的风 险承 受能 力、 投资 期限 和投 资目 标, 对基 金投 资 作出独 立决 策, 选择 合适 的 基金 产 品。 基金 管 理人 提 醒投 资者 基 金投 资 的 “ 买 者自 负 ” 原则 , 在投 资者 作出 投资 决策 后, 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化引 致的 投资 风险 , 由投资者自行负责。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 易方达 基金管理有限公司 2019 年 6 月 10 日