大 成 竞 争 优势 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘要
（2019 年第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人： 中国 工商银行股份有 限 公 司
二〇一九 年 六 月
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成竞 争优 势混 合型 证券 投资基 金由 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 转型 而来 。 大 成
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金由 大成 保本 混合 型证 券投资 第一 个保 本周 期到 期后变 更 而 来 。
大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金由 大成 保本 混合 型证券 投资 基金 转型 而来 ， 根 据 《 关
于大成竞争 优势股 票型证 券投资基金 到期及 相关业 务安排的 公告》 ，本 基金第 一个 保本 周期
于2014年4 月21日 到期， 按 照基金合同 的约定 变更为 大成竞争优 势股票 型证券 投资基金。 自
基金转 型以 来 ， 本 基金 运 作平稳 。 根据 中国 证监 会2014 年7 月7 日颁 布的 《公 开 募集证 券投 资
基金运 作管 理办 法》 （以 下 简称 “ 《运 作办 法》 ” ） 的 有 关规定 ， 经与 本基 金托管 人中国 工商 银
行股份有限 公司协 商一致 ，自2015 年7月22 日起本 基 金名称变更 为“大 成竞争 优势混合型 证
券投资基 金” ；基金 简称变 更为“大 成竞争优 势混合” ；基金类 别变更为 “混合 型” 。基金 代
码保持 不变 ， 仍为090013 。 上 述事 项已 报中 国证 监 会备案 。 因上 述变 更基 金 名称及 基 金 类别
事宜 ， 基 金管理 人对 《 基 金合同 》 和 《 托管 协议 》 的相关 条款 进行 了相 应修 改。 在修 改过程
中， 基金 管理人 根据 《 运 作办法 》 和基金 运作 实际 情况 ， 对 《基 金合 同》 的 部分条 款进 行了
必要的 调整 。 就前 述修改 变更事 项 ， 本 基金 管理人 已按照 相关 法律 法规 及 《 基金合 同 》 的 约
定履行 了相 关手 续及 各项 信息披 露工 作。
按照基 金合 同约 定 ， 本 次变 更对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响且 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 的情 形 ， 不 需 要召开 基金 份额 持有 人大 会。 本基 金更 名
后， 《大成 竞争优势 股票型 证券投资 基金基金 合同》 、 《大成竞 争优势股 票型证 券 投资基 金托
管协议 》 等 法律 文件 项下 的 全部权 利、 义务 由大 成竞 争 优势混 合型 证券 投资 基金 承担和 继承 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 ， 投资 人申 购 本基金 时应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件， 自主 判断 基金 的投 资价值 ，自 主做 出投 资决 策，自 行承 担投 资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金
财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
（更新 ） 所载 内容 截至 日 为2019 年4 月22 日 （ 其中 人 员变动 信息 以公 告日 为准 ） ， 有 关财 务数
据和净 值表 现截 止日 为2019年3月31日 （财 务数 据 未 经审计 ） 。
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银 行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管大成竞争优势混合型证券投资基金
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理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总经 理 ；
2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任 中信并 购基 金
管理有 限公 司董 事总 经理 ，执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总
经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
吴庆斌 先生 ， 董事 ， 清 华 大学法 学及 工学 双学 士。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国
际信托 有限 责任 公司 、广 联（南 宁） 投资 股份 有限 公司等 机构 。2012 年 7 月 至今 ， 任广 联
（南宁 ）投 资股 份有 限公 司董事 长；2012 年 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司，2013 年 6 月至
今，任 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津 大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。 大成竞争优势混合型证券投资基金
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2. 监 事会 成员 ：
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人民银行国际司处长， 东京代表处代表，研究局 调研员，金融稳定局体改 处处长；2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ； 2005 年 8 月至 2016
年 11 月任 中国 银 河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党委 委员 ； 2007 年 2 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ；2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长 ； 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河
证券股 份有 限公 司董 事； 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ； 2014
年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月 ）及 法定代 表人 ；
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任监 事会 主席。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
3. 高 级管 理人 员情 况：
刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月加 入大成 基 金管理 有限 公
司，2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学 博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁， 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 ， 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公大成竞争优势混合型证券投资基金
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司， 任首 席战 略官 ， 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李本刚 ：管 理学 硕士 。证 券从业 年 限 18 年。2001 年至 2010 年先 后就 职于 西 南证券 股大成竞争优势混合型证券投资基金
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份有限 公司 、 中 关村 证券 股 份有限 公司 和建 信基 金管 理有限 公司 ， 历 任研 究员、 高级研 究员 。
2010 年 8 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司， 曾担 任研 究部高 级研 究员 、行 业研 究主管 ，现 任
股票投 资部 总监 。2012 年 9 月 4 日 起任 大成 内需 增 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （更 名
前为大 成内 需增 长股 票型 证券投 资基 金） 。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 10 月 21 日 任大 成
消费主 题混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （更 名前 为大 成消费 主题 股票 型证 券投 资基金 ） 。 2014
年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日 任大 成灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理，2015 年 9
月 18 日起 任大 成睿 景灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2016 年 9 月 13 日至 2018 年
9 月 26 日 任大 成景 明灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2017 年 9 月 12 日起担 任大 成
价值增 长证 券投 资基 金基 金经理 。2017 年 12 月 20 日起担 任大 成盛 世精 选灵 活配置 混合 证
券投资 基金 基金 经理 。2018 年 9 月 7 日 起担 任大 成 景阳领 先混 合型 证券 投资 基金、 大成 竞
争优势 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。具 有基 金从 业资格 。国 籍： 中国
周志超 ：经 济学 硕士 。证 券从业 年限 13 年。2006 年 7 月至 2007 年 7 月 任 诺安基 金管
理有限 公司 研究 部研 究员 。2007 年 7 月至 2009 年 10 月任 信达 澳银 基金 管理 有限公 司研 究
部研究 员。2009 年 10 月至 2011 年 5 月 任广 发基 金 管理有 限公 司研 究部 研究 员。2011 年 5
月至 2015 年 11 月任 摩根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司权 益投 资部 基金 经理 。 2015 年 11 月
至 2018 年 8 月 任博 时基 金 管理有 限公 司股 票投 资部 基金经 理 。 2018 年 8 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 。2018 年 12 月 26 日起 任大 成景 阳领 先 混合型 证券 投资 基金 、大 成竞争 优势 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理基金 经理 。具 有基 金从 业资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陈尚前 2011 年 4 月 20 日至 2014 年 4 月 24 日
徐彦 2014 年 4 月 25 日至 2018 年 9 月 11 日
3、公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 ， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其 他委 员
7 名， 名单 如下 ：
温智敏 ， 公司 副总 经理 ， 股票投 资决 策委 员会 主席 ； 李 本刚 ， 基 金经 理 ， 股 票投资 部总
监， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ； 苏 秉毅 ， 基 金经 理 ， 数 量与 指数 投资 部副 总 监， 股票 投资 决
策委员 会委 员； 戴军 ， 基 金经理 ， 研究部 副总 监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 李 博， 基金 经
理， 股票 投资 部总 监助 理 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员； 刘旭 ， 基 金经 理 ， 股 票投资 部总 监助大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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理，股 票投 资决 策委 员会 委员； 于雷 ，交 易管 理部 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ；郑 刚 ，
风险管 理部 总监 ，股 票投 资决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：陈 四清
注册资 本： 人民 币 34,932,123.46 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2018 年 12 月， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 202 人， 平均 年 龄 33 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 ， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在 国内 率 先开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 ， 可 以为 各 类客户 提供 个性
化的托 管服 务。 截至 2018 年 12 月， 中国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 923 只 。 自 2003 年
以来， 本行 连续 十五 年获 得香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《全 球托 管人》 、 香港 《财资》 、 美国
《环球 金融 》、 内地 《证 券时报 》、 《上 海证 券报 》等境 内外 权威 财经 媒体 评选 的 64 项最大成竞争优势混合型证券投资基金
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佳托管 银行 大奖 ； 是获 得 奖项最 多的 国内 托管 银行 ， 优 良的 服务 品质 获得 国 内外金 融领 域的
持续认 可和 广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “ 一手 抓业务 拓展 ， 一 手抓 内控 建设 ” 的做 法是
分不开 的 。 资 产托 管部 非 常重视 改进 和加 强内 部风 险管理 工作 ， 在积 极拓 展 各项托 管业 务的
同时 ， 把 加强 风险 防范和 控制的 力度 ， 精心 培育内 控文化 ， 完善 风险 控制机 制， 强化 业务 项
目全过 程风 险管 理作 为重 要工作 来做 。2005 、2007 、2009、2010 、2011 、2012 、2013、2014 、
2015 、 2016 、 2017 共 十一 次 顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施最 权威 的 ISAE3402 审阅 ，
获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 。 充分 表明 独 立第三 方对 我行 托管 服务 在风险 管理 、 内
部 控制方面 的健全性 和有效 性的全面 认可, 也证明中国 工商银行 托管服务 的风险 控制能力 已
经与国 际大 型托 管银 行接 轨，达 到国 际先 进水 平。 目前，ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、
常规化 的内 控工 作手 段。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内部 审计 局） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成 。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）合法性 原则。 内控制 度应当 符合 国家法 律法规 及监管机构 的监管 要求， 并贯穿于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；大成竞争优势混合型证券投资基金
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－9 －
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ） 及 时性 原则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “ 内控优 先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。
（4）审慎性 原则。 各项业 务经营活动 必须防 范风险 ，审慎经营 ，保证 基金资 产和其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有效性 原则。 内控制 度应根据国 家政策 、法律 及经营管理 的需要 适时修 改完善，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独立性 原则。 设立专 门履行托管 人职责 的管理 部门；直接 操作人 员和控 制人员必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格的 隔离制 度。资 产托管业务 与传统 业务实 行严格分离 ，建立 了明确 的岗位职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度 和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高层检 查。主 管行领 导与部门高 级管理 层作为 工行托管业 务政策 和策略 的制定者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线 ” 、 “ 监
控防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激励 机制，树立 “ 以人为本 ” 的内控文化，增强员 工
的责任 心和 荣誉 感 ， 培 育 团队精 神和 核心 竞争 力 。 并通过 进行 定期 、 定向 的 业务与 职业 道德
培训、 签订 承 诺 书， 使员 工树立 风险 防范 与控 制理 念。
（4）经营控 制。资 产托管 部通过制定 计划、 编制预 算等方法开 展各种 业务营 销活动、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内部风 险管理 。资产 托管部通过 稽核监 察、风 险评估等方 式加强 内部风 险管理，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数据安 全控制 。我们 通过业务操 作区相 对独立 、数据和传 真加密 、数据 传输线路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应急准 备与响 应。资 产托管业务 建立专 门的灾 难恢复中心 ，制定 了基于 数据、应大成竞争优势混合型证券投资基金
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－10－
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练 ” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资产托 管部内 部设置 专职稽核监 察部门 ，配备 专职稽核监 察人员 ，在总 经理的直
接领导 下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全程 监控思 想 ， 确 保资 产托管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2）完善组 织结构 ，实施 全员风险管 理。完 善的风 险管理体系 需要从 上至下 每个员工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组织 结构 ， 形成 不同部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建立健 全规章 制度。 资产托管部 十分重 视内控 制度的建设 ，一贯 坚持把 风险防范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括： 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一，保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的 生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基 金法 》 、 基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金 法规的 规定 ， 基金 托管 人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象 、 基金 投融资 比例 、 基金 投资禁 止行为 、 基金 参与 银行间 债券市 场 、 基 金
资产净 值的 计算 、 基金份 额净值 计算 、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益
分配 、 相 关信 息披 露、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 、 基 金合 同、 基金 托管 协议 或有 关 基金法 律大成竞争优势混合型证券投资基金
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法规规 定的 行为 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基金 管理 人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查 ， 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
一．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：教姣
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二．代 销机 构
1、工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－12－
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心东座 F9
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：贺 倩
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
联系人 ：王 永民
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－13－
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ： 王 晓琳
联系电 话：010-89937325
传真：010-65550827 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－14－
网址：www.citicbank.com
8、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
客服电 话：95595
联系人: 石立 平
电话：010-63639180
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
10 、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ： 周黎
电话：010-66224815
传真：010-66226045
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11 、 华夏 银行 股份 有限 公 司 大成竞争优势混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
12 、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
13 、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
14 、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
客服电 话：021-962999 、400-696-2999 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－16－
电话：021-61899999
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
15 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
16 、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17 、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
18 、东 莞银 行股 份有 限公 司 大成竞争优势混合型证券投资基金
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注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：林 柳阳
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电 话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
19 、 杭州 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
20 、南 京银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 升荣
客服电 话：95302
网站：www.njcb.com.cn
21 、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
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22 、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法 定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客服电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
23 、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
24 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客服电 话: 961200
网址：www.961200.net
25 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
大成竞争优势混合型证券投资基金
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－19－
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
26 、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈 尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
27 、江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
办公地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法人代 表： 陆 向阳
公告联 系人 ：李 仙
联系电 话：0519-89995939
公 告传 真：0519-89995170
客服电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
28 、长 沙银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 南长 沙市 芙 蓉中 路 1 段 433 号
法定代 表人 ： 朱玉 国
电话：0731-84305627
传真：0731-89736273
联系人 ：吴 波
客服电 话：0731-96511 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－20－
网址：www.cscb.cn
29 、四 川天 府银 行股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
法定代 表人 ：邢 敏
办公地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
客服热 线：40016-96869
公司网 址：www.tf.cn
30 、恒 丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 ：蒋 悦
电话：021-20501975
传真：012-20501978
客服电 话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
31 、晋 城银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省晋 城市 文昌西 街 1669 号
办公地 址： 山西 省太 原市 高新区 高新 街 联 合大 厦
法定代 表人 ：贾 沁林
联系人 ：朱 丹
联系电 话：18734835708
客服电 话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
32 、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－21－
客服电 话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
33 、 九江 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 江西 省九 江市 濂溪区 长虹 大 道 619 号
法定代 表人 ：刘 羡庭
办公地 址： 江西 省九 江市 长虹大 道 619 号
客服热 线：95316
公司网 址：www.jjccb.com
34 、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
35 、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
36 、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼 大成竞争优势混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
37 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅 崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
38 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
39 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－23－
网址： www.guosen.com.cn
40 、 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
41 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
42 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
43 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－24－
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
44 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
45 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
46 、兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－25－
客户服 务电 话：95562
47 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
48 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
49 、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
50 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
电话：021-38784580-8918
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－26－
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
邮编：410004
客服电 话：95351
公司网 址：www.xcsc.com
51 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
52 、 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
53 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－27－
54 、 中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
联系人 ：焦 刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
55 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
56 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传 真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
57 、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：曹 宏
联系人 ：金 夏 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－28－
电话：0755-83516289
传真：83515567
客户服 务热 线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
58 、 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话： 95525
联系人 ：龚 俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
59 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
60 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
客服电 话：95360
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－29－
61 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
62 、平 安证 券股 份 有 限公 司
办注册 地址 ：深 圳市 福田 区益田 路 5033 号平 安金 融 中心 61 层-64 层
法定代 表人 ：何 之江
客户服 务热 线：95511-8
联系人 ： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
63 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
64 、 东莞 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－30－
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
65 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电 话:0371--69099882
联系传 真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
66 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
67 、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
68 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－31－
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 ；13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
69 、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
70 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
71 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－32－
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
72 、 第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
73 、 中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
74 、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
75 、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－33－
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
76 、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
77 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
78 、 中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－34－
79 、中 山证 券有 限责 任公 司
公司名 称： 中山 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：林 炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服 务电 话： 95329
网址：www.zszq.com
80 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
81 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
82 、 九州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－35－
统一客 服电 话：95305
83 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
84 、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
85 、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
86 、英 大证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－36－
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
87 、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
88 、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
89 、大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
90 、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－37－
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
91 、阳 光人 寿保 险股 份有 限公司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人 ：王 超
客服热 线：95510
公司网 站：http://fund.sinosig.com/
92 、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
93 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－38－
94 、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
95 、上 海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客 服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
96 、北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦
法人代 表： 张旭 阳
公告联 系人 ：杨 琳
公告电 话：010-61952702
公告传 真：010-61951007
客服电 话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
97 、 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注 册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－39－
客服电 话：400-821-5399
98 、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
99 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
100 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
101 、 蚂蚁( 杭州) 基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法人代 表： 陈柏 青 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－40－
联系人 ：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
102 、 上海 长量 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：4008202899
联系人 ：邱 燕芳
电话：021-20691931
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
103 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
104 、 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－41－
网址：www.leadfund.com.cn
105 、 嘉实 财富 管理 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话： 010-65215588
传真： 010-85712195
联系人 ： 李雯
联系人 邮箱 ： liwen@harvestwm.cn
客服电 话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
106 、 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
107 、 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
108 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－42－
网址：www.fundzone.cn
109 、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
110 、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
111 、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
112 、 上海 联泰 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代 表人 ：燕 斌 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－43－
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址： www.66zichan.com
113 、 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
114 、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
住所：上海市崇明县长兴 镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
115 、上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：400-643-3389
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－44－
116 、 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengfund.com
117 、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
118 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
119 、 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：王 之光
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
联系人 ：宁 博宇 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－45－
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
120 、 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
121、 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东 风 南路东 康宁 街 北 6 号楼 5 楼 503 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座
法定代 表人 ：王 旋
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
122 、 奕丰 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三路 航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
123 、 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉 大成竞争优势混合型证券投资基金
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电 话 ：个 人业 务：95118 , 400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
124 、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号 科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11
层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9302-888
网址：https://www.jfz.com/
125 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
126 、 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 ：毛 淮平
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B8 层
客服热 线：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－47－
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 沈娜 、冯 艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场二座 普华 永道中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四、基金的历史沿革 大成竞争优势混合型证券投资基金
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大成竞 争优 势混 合型 证券 投资基 金由 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 转型 而来 。 大成
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金由 大成 保本 混合 型证 券投资 第一 个保 本周 期到 期后变 更 而 来 。
根据《关于 大成竞 争优势 股票型证券 投资基 金到期 及相关业务 安排的 公告》 ， 本基金第
一个保 本周 期 于 2014 年 4 月 21 日到 期， 按照 基金 合 同的约 定变 更为 大成 竞争 优势股 票型 证
券投资 基金 。自 基金 转型 以来， 本基 金运 作平 稳。 根据中 国证 监会 2014 年 7 月 7 日颁 布的
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 的 有关 规 定， 经与 本基
金托管 人中 国工 商银 行股 份有限 公司 协商 一致 ， 自 2015 年 7 月 22 日起 本基 金名 称变更 为 “ 大
成竞争 优势 混合 型证 券投 资基金 ” ； 基金 简称 变更 为 “大 成竞 争优 势混 合” ； 基 金类别 变更 为
“混合 型” 。 基金 代码 保持 不变， 仍为 090013 。 上 述 事项已 报中 国证 监会 备案 。 因上 述变 更
基金名 称及 基金 类别 事宜 ， 基 金管 理人 对 《 基金 合 同》 和 《 托管 协议 》 的相 关条款 进行 了相
应修改 。 在修 改过 程中 ， 基 金管理 人根 据 《运 作办 法 》 和基金 运 作 实际 情况 ， 对 《 基金合 同》
的部分 条款 进行 了必 要的 调整 。 就 前述 修改 变更 事 项， 本基 金管 理人 已按 照 相关法 律法 规及
《基金 合同 》的 约定 履行 了相关 手续 及各 项信 息披 露工作 。
按照基 金合 同约 定 ， 本 次变 更对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响且 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 的情 形 ， 不 需 要召开 基金 份额 持有 人大 会。 本基 金更 名
后， 《大成 竞争优势 股票型 证券投资 基金基金 合同》 、 《大成竞 争优势股 票型证 券投资基 金托
管协议 》 等 法律 文件 项下 的 全部权 利、 义务 由大 成竞 争 优势混 合型 证券 投资 基金 承担和 继承 。
大成保 本混 合型 证券 投资 基金经 中 国 证监 会证 监许 可[2011]321 号 文核 准， 自2011 年3 月
15 日至2011 年4月15 日期间向 全社会 公开募 集。募 集有 效认购 总户数 为18,902 户 ，募集 资金
及其产生的利息 共计1,672,116,147.63 元， 折合基金份 额1,672,116,147.63 份。大 成基金管理
有限公司向 中国证 监会办 理完毕基金 备案手 续后， 于2011 年4 月20日 获书面 确 认，大成保 本
混合型 证券 投资 基金 基金 合同自 该日 起正 式生 效。
2014年4月21日， 大成保本 混合型证券 投资基 金第一 个保本周期 到期。 根据《 大成保本
混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 的 约定 ， 如 保本 周 期到期 后 ， 大 成保 本混 合 型证券 投资 基金
未能符合保 本基金 存续条 件，则将按 《大成 保本混 合型证券 投资基金 基金合 同》的约 定，
变更为 “ 大成竞 争优 势股 票型证 券投 资基 金” 。 同 时， 基金 的投资 目标 、 投 资范围 、 投资策
略以及 基金 费率 等相 关内 容也将 根据 《 大成 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 的相 关约 定
作相应 修改 。 上述 变更 无 须经基 金份 额持 有人 大会 决议 ， 在 报中 国证 监会 备 案后 ， 提 前在 临
时公告 或《 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》中 予以 说明 。
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－49－
大成保本混 合型证 券投资 基金第一个 保本周 期于2014 年4月21日 到期后， 变 更 为大成竞
争优势 股票 型证 券投 资基 金。
五、基金的名称
本基金 名称 ：大 成 竞 争优 势 混合 型证 券投 资基 金
六、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
七、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
八、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于具 有持 续竞争 优势 的企 业， 追求 基金资 产长 期增 值。
九、基金的投资范围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票） 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但 须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本混合 型基 金投 资组 合的 资产配 置范 围为 ：股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 60% －95% ，
权证不 超过 基金 资产 净值 的 3% ； 债 券资产 占基 金资 产的比 例 为 0% －40% ； 现 金 （ 不包 括结
算备付 金 、 存 出保 证金 、 应收申 购款 等 ） 或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产
净值的 5% 。 如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
十、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－50－
本基金 通过 对宏 观经 济运 行状况 及其 政策 动态 、 货 币金融 运行 状况 及其 政策 动态 、 证 券
市场运 行状 况 及 其政 策动 态等因 素 “自 上而 下” 的 定量和 定性 分析 ， 评估 各 类资产 的投 资价
值，研 究各 类资 产价 值的 变化趋 势， 确定 组合 中股 票、债 券等 各类 资产 的投 资比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置
本基金 根据 行业 发展 规律 和经济 发展 趋势 ， 考虑 国 际行业 联动 关系 ， 把握 中 国经济 发展
周期 、 经 济发 展方 向和经 济增长 方式 ， 通过 剖析行 业特征 指标 、 行业 竞争结 构、 行业 盈利 模
式、行 业景 气度 等综 合判 断行业 投资 价值 ，确 定和 动态调 整各 行业 投资 比例 。
（2） 个股 选择
本基金 认为 在经 济发 展中 会出现 具有 公司 治理 、管 理、技 术等 持续 竞争 优势 特征企 业 ，
这些企 业能 够充 分 自 如应 对市场 竞争 ， 并能 获取 持 续优秀 业绩 回报 。 本基 金 股票资 产将 重点
投资于 具有 持续 竞争 优势 特征企 业， 以获 得超 额回 报。
① 建 立初 选股 票库
为控制 风险 ， 本基 金首 先 剔除存 在重 大违 规嫌 疑并 被证券 监管 部门 调查 的公 司、 股价 发
生异常 波动 的公 司 ， 并 在 此基础 上通 过对 于主 营业 务利润 率 、 净 资产 收益 率 、 主 营业 务收 入
增长率 、 净利 润增 长率等 财务指 标进 行深 入分 析， 评估企 业盈 利能 力 、 营运 能力 、 偿 债能 力
及发展 能力 ，建 立初 选股 票库。
② 建 立备 选股 票库
本基金 在初 选股 票库 的基 础上 ， 选 择具 有以 下一 项或 多项竞 争优 势特 征的 上市 公司构 建
备选股 票库 。
A ． 公司 治理 竞争 优势
公司治 理的 完善 、 有效 、 合理程 度直 接影 响着 投资 者的利 益保 护程 度 ， 也 是 企业持 续竞
争优势 的基 础性 因素 。 一个 处于无 效或 软弱 公司 治理 机制下 的企 业对 于投 资者 而言意 味着 巨
大的投 资风 险 。 本 基金 对 于治理 透明 、 制衡 、 高 效 、 具 有良 好激 励约 束机 制 、 重 视并 愿意 增
加股东 权益 特别 是中 小股 东权益 的具 有持 续公 司治 理竞争 优势 的上 市公 司给 予重点 关注 。
B ． 管理 竞争 优势
在国内 外市 场日 趋一 体化 、 竞 争日 益残 酷的 形势 下， 公司管 理水 平如 何不 仅影 响着公 司
内部运 作效 率的 高低 ， 而 对于公 司能 否在 外部 激烈 竞争下 生存 、 发展 壮大 具 有重要 作用 。 具
有 持续 管理 优势 的上 市公 司不仅 能有 效开 拓市 场 ， 控制成 本 ， 节 约费 用， 而 且能在 经济 环境大成竞争优势混合型证券投资基金
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恶化的 情势 下， 形成 紧密 的凝聚 力， 团结 一致 ，为 公司持 续创 造优 秀业 绩。
C ． 技术 竞争 优势
上市公 司是 否具 有持 续技 术竞争 优势 ， 不仅 是看 公司 现阶段 是否 拥有 领先 的不 可复制 或
者难以 复制 或者 短期 难以 追赶的 技术 优势 、 拥有 的 现代技 术设 施和 软件 的数 量， 更要 看公 司
是否拥有高素质的技术 创 新人才和公司是否重视 并 拥有自主创新机制等使 公 司能够保持持
续技术 竞争 优势 的根 本性 因素。
D ． 品牌 竞争 优势
品牌竞 争优 势具 有不 可替 代的差 异化 能力 ， 是企 业 所独具 的优 势 ， 是 竞争 对 手不易 甚至
是无法 模仿 的 。 具 有竞 争 优势的 品牌 拥有 高知 名度 和忠诚 度 ， 构 建较 高的 竞 争壁垒 ， 具有 获
取超额 利润 的品 牌溢 价能 力，具 有使 企业 能够 产生 持续赢 利的 能力 。
E ． 两端 竞争 优势
在自然 资源 供应 和争 夺日 益紧张 以及 “ 终端 为王 ” 的商业 环境 下 ， 企 业能 否 在生产 资料
和最终 客户 的产 业链 两端 上，拥 有持 续竞 争优 势显 得非常 重要 。在 自然 资源 的开采 、提 炼 、
加工等 方面 具有 垄断 竞争 优势的 企业 ， 会在 自然 资 源的长 期性 价格 上涨 趋势 中受益 ， 享受 超
额回报 。 企业 通过 拥有 众 多销售 网点 或者 对于 广大 销售渠 道具 有较 强持 续控 制和影 响力 ， 无
疑在最 终客 户资 源的 争夺 上占 据 持续 竞争 优势 ， 非常 有利于 快速 便捷 的把 企业 产品或 服务 推
广给最 终客 户， 最终 形成 企业的 持续 高额 利润 。
③ 建 立股 票投 资组 合
具有持 续竞 争优 势的 上市 公司最 终进 入股 票投 资组 合中 ， 还 需要 经过 安全 边 际、 流动 性
等考核 。 安全 边际 是上 市 公司的 内在 价值 或实 质价 值与证 券市 场价 格的 顺差 ， 即 内在 价值 与
证券市 场价 格相 比被 低估 的程度 或幅 度 。 根 据上 市 公司的 行业 特征 、 发展 阶 段等因 素 ， 选 择
具体适 用的 估值 方法 对于 上市进 行估 值 。 本 基金 将进 入备选 库的 上市 公司 按照 安全边 际和 流
动性进 行排 序， 选择 具有 足够的 安全 边际 和高 流动 性的上 市公 司进 入股 票投 资组合 。
④ 调 整股 票投 资组 合
股票投 资组 合建 立后 ， 本 基金将 动态 跟踪 经济 发展 、 上 市公 司的 竞争 优势 和 估值水 平等
变化， 适时 调整 ，以 不断 优化投 资组 合。
3、债 券投 资策 略
本基金 采取 积极 组合 投资 策略 ， 力 求在 保证 基金 资 产总体 的安 全性 、 流动 性 的基础 上获
取一定 的稳 定收 益。 大成竞争优势混合型证券投资基金
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积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两 级策略 、 梯形 策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条 款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 等 ）作 为市 场风险 控制 的主 要技 术指 标，利 用可 转换 债券 溢价 率来判 断转 债
的股性 ， 运用 转换 套利 、 溢折价 管理 、 一级 市场申 购、 纯债 券价 值及 期权价 值管理 来积 极投
资，获 取超 额收 益。
4、其 他品 种投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对权 证进 行投 资。 权证 投资策 略
主要包 括以 下几 个方 面 ： 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价 ， 作 为权 证
投资的 价值 基准 ； 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 ， 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势
投资 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来达 到改 善 组合风 险收 益特
征的目 的 ， 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护
策略、 买入 跨式 投资 策略 等。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
十一、基金的业绩比 较基 准
基金业 绩比 较基 准 为 75 ％ ×沪 深 300 指数 ＋25 ％× 中债综 合指 数
本基金 为混合 型 基金 。 本基 金选择 市场 认同 度较 高的 沪深 300 指 数作 为本 基金 股票组 合
的业绩 比较 基准 ， 选择 用 中债综 合指 数作 为本 基金 债券组 合的 业绩 比较 基准 。 本 基金 的股 票
资产比 例区 间 为 60%-95% ， 债券 资产 比例 区间 为 0%-40% ， 选 择 75% 作为 基准 指 数中股 票资
产所代 表的 长期 平均 权重 ， 选择 25% 作 为债 券资 产 所代表 的长 期平 均权 重。 因此， 本 基金 的
业绩比 较基 准确 定 为 75 ％ ×沪 深 300 指数 ＋25 ％× 中债综 合指 数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十二、基金的风险收 益特 征 大成竞争优势混合型证券投资基金
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本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 低于 股票型 基金 ， 高于 货币 市 场基金 与债
券型基 金。
十三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ， 于 2019 年 5 月 17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资组合报告所载数据取自大成竞争优势混合型证券投资基金 2019 年第一 季 度 报
告 ，截 至 2019 年 3 月 31 日（财 务数 据 未 经审 计） 。
报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1
权益投 资
231,589,664.97 92.35
其中： 股票
231,589,664.97 92.35
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
16,606,818.42 6.62
8
其他资 产
2,585,519.91 1.03
9
合计
250,782,003.30 100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
140,632,508.69 56.88
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
20,516,000.00 8.30
E
建筑业
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F
批发和 零售业
- -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
10,021,810.34 4.05
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
23,642,502.94 9.56
J
金融业
134,343.00 0.05
K
房地产 业
36,642,500.00 14.82
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
231,589,664.97 93.68
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的 港股 通 投 资股 票投 资组 合
无
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 603985 恒润股 份 780,000 21,754,200.00 8.80
2 002157 正邦科 技 1,290,000 21,014,100.00 8.50
3 600856 中天能 源 4,600,000 20,516,000.00 8.30
4 000876 新 希 望 1,500,000 19,950,000.00 8.07
5 002124 天邦股 份 1,140,000 19,927,200.00 8.06
6 002382 蓝帆医 疗 1,300,000 19,669,000.00 7.96
7 002555 三七互 娱 1,400,000 19,460,000.00 7.87
8 000671 阳 光 城 2,300,000 19,205,000.00 7.77
9 002146 荣盛发 展 1,550,000 17,437,500.00 7.05
10 002205 国统股 份 660,000 12,091,200.00 4.89
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
无。
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
无。
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
无。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 大成竞争优势混合型证券投资基金
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无。
8．报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
无。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
无。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
无。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
无。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
无。
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1）报告期 内基金 投资的 前十名证券 的发行 主体本 期 无被监管 部门立 案调查 ，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金
385,148.44
2
应收证 券清 算款
1,645,291.55
3
应收股 利
-
4
应收利 息
4,778.90
5
应收申 购款
550,301.02
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,585,519.91
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的 可 转换 债券 明细
无。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 大成竞争优势混合型证券投资基金
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序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 002205 国统股 份 12,091,200.00 4.89
重大事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
第十 四 部分
基金 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.4.22-2014.12.31 29.08% 0.82% 46.06% 0.91% -16.98% -0.09%
2015.1.1-2015.12.31 46.31% 2.79% 7.76% 1.86% 38.55% 0.93%
2016.1.1-2016.12.31 1.06% 1.45% -7.75% 1.05% 8.81% 0.40%
2017.1.1-2017.12.31 38.06% 0.68% 16.10% 0.48% 21.96% 0.20%
2018.1.1-2018.12.31 -31.19% 1.30% -17.70% 1.00% -13.49% 0.30%
2019.1.1-2019.3.31 32.28% 1.71% 21.30% 1.16% 10.98% 0.55%
2014.4.22-2019.3.31 139.85% 1.63% 68.29% 1.17% 71.56% 0.47%
2、自 基金 转型 以来 （2014 年 4 月 22 日至 2019 年 3 月 31 日 ）基 金份 额累 计 净值增 长
率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动的 比较 大成竞争优势混合型证券投资基金
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注：1 、本 基金 2014 年 4 月 22 日由 大成 保本 混合 型 证券投 资基 金第 一个 保本 周期到 期后 转
型而来 。 按基 金合 同规 定 ， 基金管 理人 应当 自基 金转 型之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 各项投 资比 例已 符合 基金 合同的 规定 。
2、本 基金 于 2015 年 7 月 22 日 由大 成竞 争优 势股 票 型证券 投 资 基金 更名 为大 成竞争 优势 混
合型证 券投 资基 金。
十五、基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 大成竞争优势混合型证券投资基金
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－58－
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－7 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全 履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整 大成竞争优势混合型证券投资基金
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基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十六 、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公开
募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 及 其他有 关法 律法 规的 要求 ， 对 2018 年 12
月 7 日公 布的 《大 成竞争优 势混 合型 证券 投资 基金 更新招 募说 明书 （2018 年第 2 期） 》 进行
了更新 ，本 更新 招募 说明 书主要 更新 的内 容如 下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4． 根据 最新 数据 ， 更 新了 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分。 更 新了 “ （ 十三 ） 基 金投 资组 合报告 ”
部分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 六月 六日
