德邦 福鑫 灵活 配置混 合型 证券投 资基金
更 新招募 说明 书 摘要
（2019 年第1 号）
德邦 福鑫 灵活配置混 合 型证券投资基金 （以下 简称 “本基金 ” ） 经中 国证监会
证监许可 【2015 】576 号文注册募集。2015 年 4 月 22 日通 过销售机构 公开发售。
本基金为契约 型 开放 式 基金。 本基金的基金 合同 于2015 年4 月27 日成立 正式生效。
重要提示
德邦福鑫灵活配置混 合 型证券投资基金（以 下 简称“本基金”） 经 2015 年 4
月8 日中国证券监督 管 理委员会证监许可[2015]576 号文准予募集注 册 ， 本基金的
基金合同于2015 年4 月27 日正式生效。
基金管理人保证招募 说 明书的内容真实 、 准确 、 完整。 本招募说明书 经中国证
监会注册， 但中国证监 会对本基金募集的注 册 ， 并不表明其对本基金 的投资价值和
市场前景作出实质性 判 断或保证，也不表明 投 资于本基金没有风险 。
基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运 用基 金财产，
但不保证本基金一定 盈 利，也不保证最低收 益 。
投资有风险， 投 资者认 购 （或申购） 基金时应 认真阅读基金合同 、 本 招募说明
书等信息披露文件， 全 面认识本基金产品的 风 险收益特征， 自主判断 基金的投资价
值，自主做出投资决 策 ，并承担基金投资中 出 现的各类风险，包括 因 政治、经济 、
社会等环境因素对证 券 价格产生影响而形成 的 系统性风险， 个别 证券特 有的非系统
性风险， 由于基金投资 者连续大量赎回基金 产 生的流动性风险， 基金 管理人在基金
管理实施过程中产生 的 基金管理风险， 基金投 资过程中产生的操作 风 险， 因交收违
约和投资债券引发的 信 用风险，基金投资对 象 与投资策略引致的特 有 风险，等等 。
本基金的特定风险详 见 招募说明书“风险揭 示 ”章节。
本基金的投资范围包 括 中小企业私募债券 ， 中小 企业私募债是根据相 关 法律法
规由非上市中小企业 采 用非公开方式发行的 债 券。 中小企业私募 债的风 险主要包括信用风险、 流动 性风险 、 市场风险等 。 信用风 险指发债主体违约的 风 险， 是中小企
业私募债最大的风险 。 流 动性风险是由于中小 企 业私募债交投不活跃 导 致的投资者
被迫持有到期的风险 。 市场风险是未来市场 价 格 （利率 、 汇率 、 股票 价格、 商品价
格等） 的不确定 性带来 的风险， 它影响 债券的 实际收益率。 这 些风险 可能会给基金
净值带来一定的负面 影 响和损失。
本基金为混合型基金 ， 其 预期收益及预期风险 水 平高于债券型基金和 货 币市场
基金，但低于股票型 基 金，属于中等风险水 平 的投资品种。
投资者应充分考虑 自身 的风险承受能力， 并对 于认购（或申购） 基金 的意愿、
时机、数量等投资行 为 作出独立决策。
基金的过往业绩并不 预 示其未来表现， 基 金管理 人管理的其他基金的 业 绩也不
构成对本基金业绩表 现 的保证。 基金管 理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原
则， 在投资者作 出投资 决策后， 基金运 营状况 与基金净值变化引致 的 投资风险， 由
投资者自行负责。
本基金管理人于 2015 年 11 月 16 日在指定媒 介和本基金管理人公 司 网站发布
《德邦基金管理有限 公 司关于德邦福鑫灵活 配 置混合型证券投资基 金 增加 C 类基
金份额类别及修改基 金 合同的公告》，本基 金 于 2015 年 11 月 16 日起增加 C 类基
金份额类别， 并 对本基金 的基金合同作相应修 改。 上述公告可通过 《中国证 券报》 、
《上海证券报》 、 《 证券 时报》 、 《证券日报 》 及 德邦基金管理有限公 司 网站查阅。
修订后的基金合同可 通 过德邦基金管理有限 公 司网站查阅。
本招募说明书中涉及 的 与托管相关的基金信 息 已经本基金托管人复 核。 本招募
说明书所载内容截止 日 为 2019 年 4 月 26 日， 有关财务数据和净值 表 现截止日为
2019 年 3 月31 日。
一、 基金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路218号3501B 室
办公地址： 上海 市黄浦 区中山东二路600号1 幢2101-2106 单元 （ 公司运 营与数据
中心相关人员仍在上 海 市虹口区吴淞路218 号3501B 室办公）
法定代表人：左畅
成立时间：2012 年3 月27 日
组织形式：有限责任 公 司
注册资本：人民币5.9亿元
批准设立机关：中国 证 监会
批准设立文号：中国 证 监会证监许可[2012]249 号
经营范围：基 金募集、 基金销售、特 定客户资 产管理、资产 管理和中 国证监会
许可的其他业务
存续期间：持续经营
联系人：刘利
联系电话：021-26010999
公司的股权结构如下 ：
股东名称 持股 比例
德邦证券股份有限公 司 70%
浙江省土产畜产进出 口 集团有限公司 20%
西子联合控股有限公 司 10%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
左畅女士， 董 事长， 硕 士， 国籍中国 。 现任德 邦证券股份有限公司 总 裁， 曾先
后于华泰证券、 东海证券 工作， 对于证券 、 基金行 业各类业务具有丰富 的 管理经验。
易强先生， 副董 事长， 硕 士， 国籍中国 。 现任德邦 基金管理有限公司副 董 事长、
德邦创新资本有限责 任 公司董事长。 曾任 招商基 金管理有限公司业务 发 展部副总监，
比利时联合资产管理 有 限公司中国地区业务 发 展总监， 比利时联 合资产 管理有限公司上海代表处首席代 表 ， 金元比联基金管理有 限公司总经理， 德邦基 金管理有限公
司总经理。
程兴华先生， 董事， 博 士， 国籍中国 。 浙江大 学理论经济学博士后 ， 高级经济
师， 副研究员 。 现任浙 江省国际贸易集团有 限 公司投资管理部总经 理 ， 曾任浙江省
信托投资有限责任公 司 投资银行部负责人 ， 金信 信托投资股份有限公 司 投资银行总
部总经理， 中天发展控股 集团有限公司投资总 监， 浙商金汇信托股份有 限 公司董事、
董事会法务总监、总 经 理，浙江省国际贸易 集 团有限公司 金 融 产 业部总 经 理 等 职 。
高初水先生， 董 事， 博 士， 国籍中国 。 现任西 子联合控股有限公司 财 务部副部
长兼西子金融部总经 理 ， 中国注册会计 师非执 业会员， 国际注 册内部 审计师、 会计
师。 曾任新疆独 山子乙 烯厂操作员， 吉 利汽车 上海、 桂林、 宁波杭州 湾等基地财务
负责人，广汽集团萧 山 基地财务部长，西子 联 合控股有限 公 司 海 宁工厂 财 务 总 监 。
陈星德先生， 董事， 博 士， 国籍中国 。 现任德 邦基金管理有限公司 总 经理。 曾
任国泰基金管理公司 副 总经理， 上投摩 根基金 管理公司督察长 、 副总 经理。 之前还
任职于瑞银集团（UBS ） 环球资产管理公司、 中 国证券监督管理委员 会 及江苏省人
大常委会。 兼任全国金 融青联委员， 中国 证券 投资基金业协会资产 证 券化专业委员
会联席主席、 自律监察委 员会委员， 全国证券投资 基金从业资格考试统 编 教材主编。
于彤先生， 独立 董事， 硕士， 国籍中国 。 现任 北京飞利信科技股份 有 限公司董
事。 曾任帝华企 业集团董 事局副主席、 副 总裁， 国 务院扶贫办原扶贫培 训 中心主任，
中国农垦经济发展中 心 主任、江苏省原江宁 县 县委副书记（挂职） 、原 农业部办公
厅秘书、原国家计委 办 公厅秘书等职。
阮青松先生， 独 立董事， 博士， 国籍中国 。 现任同 济大学经济与管理学 院 教授、
美国凯斯西储大学金 融 硕士项目的特聘课程 教 授、 上海市金融学会理 事、 上海市金
融硕士教 学指导委员 会 委员、 同济大学金融硕 士教学指导委员会主 任 ， 上海交通大
学上海高级金融学院SAIF-EMBA 研究生导师 等 职。
郑明女士， 独 立董事， 博士， 国籍中 国。 现任 复旦大学管理学院教 授 、 博士生
导师、 副院长 ， 教育部 高等学校统计学教学 指 导委员会委员， 全国应 用统计专业学
位研究生教育指导委 员 会委员， 全国统计教材 编审委员会委员， 上海 市统计学会副
会长等职。
2 、监事会成员
汤骏先生， 监事 会主席 ， 硕士， 国籍 中国。 现 任德邦证券股份有限 公 司高级总裁助理兼财务管理部 总 经理， 曾任安永华明会 计师事务所金融服务 部 经理、 高级经
理、合伙人。此前先 后 在国联证券、第一证 券 以及普华永道工作。
王桦先生， 监 事， 硕士 ， 国籍中国 。 曾任中国 工商银行技术员 ， 现任 浙江省国
际贸易集团有限公司 经 营管理部高级经理， 浙 江省农信联社科员， 浙 江省国际贸易
集团有限公司投资发 展 部高级主管。
王刚先生， 职工 监事， 硕士， 国籍中国 。 现任 德邦基金管理有限公 司 监察稽核
部副总经理（主持工 作） ，曾任天治基金管理 有 限公司监察稽核部总 监 助理、职工
董事、子公司监事。
茅彦文先生， 职 工监事 ， 学士， 国籍 中国。 现 任德邦 基金管理有限 公 司人力资
源部总监， 曾任太平养老 保险股份有限公司、 华泰 财产保险有限公司人 事 经理等职。
3 、高级管理人员
左畅女士，董事长， 硕 士。 （简历请参见上 述董 事会成员介绍）
陈星德先生，总经理 ， 博士。 （简历请参见 上述 董事会成员介绍）
汪晖先生，副总经 理， 硕士。曾任华泰证 券股 份有限公司研究员 、投 资经理、
高级投资经理，华宝 信 托公司信托基金经理 ， 华泰柏瑞基金管理有 限 公司研究员 、
基金经理助理、基金 经 理、投资总监，具有20 年以上的证券投资管 理 经历。
宣培栋先生， 副 总经理 兼任 销售管理总部总经理 ， 硕士 。 曾任职于上 海市第二
工业大学、 工商银行山 东信托投资有限公司 上 海证券业务部， 历任招 商银行上海分
行经理、金桥支行行 长 。
洪双龙先生， 副 总经理 、 董事会秘书兼 任 运营 与数据中心 总经理 ， 硕 士。 曾任
江苏省创业投资有限 公 司证券投资部研究员、 投资经理助理； 东海证 券有限责任公
司证券投资部、 衍生产 品部投资经理、 副总经 理； 德邦证券股 份有限 公司金融产品
部、量化投资部总经 理 ，资产管理总部联席 总 经理，信息技术部总 经 理。
岳红婷女士， 副 总经理， 兼任销售管理总部联 席 总经理， 兼机构 业务一部 总监，
硕士。 曾任安徽 省机械施 工公司办事员， 中国银 行 安徽省分行办公室 、 综合 计划处、
外汇信贷处科员，中 国 银行信托投资公司上 海 分公司上海证券交易 所 驻场内代表 ，
华安证券有限责任公 司 研究所副经理， 华 富基金 管理有限公司总经理 助 理兼机构部
总监。
李定荣先生，督察 长， 硕士。曾任长城证 券研 究员，华安证券研 究所 副所长，
华富基金管理有限公 司 监察稽核部总监， 金元比 联基金管理有限公司 监 察稽核部总监。
4 、基金经理
房建威先生， 硕 士， 毕 业于浙江大学化学工 艺 专业， 从业 3 年 。 曾任 上海华谊
工程有限公司化工设 计 工程师。2015 年5 月加 入德邦基金， 现 任公司 投资一部 （股
票） 基金经理 ， 担任德 邦福鑫灵活配置混合 型 证券投资基金、 德邦鑫 星价值灵活配
置混合型证券投资基 金 、德邦优化灵活配置 混 合型证券投资基金的 基 金经理。
张铮烁女士，硕士， 毕 业于北京交通大学技 术 经济及管理专业，从业 11 年。
曾任安邦资产管理有 限 责任公司固定收益部 投 资经理、 信用评估部研 究员， 中诚信
国际信用评级有限责 任 公司 评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基 金 ， 现任公司
投资二部（固收）副 总 监，担任德邦德利货 币 市场基金、德邦如意 货 币市场基金 、
德邦纯债一年定期开 放 债券型证券投资基金 、 德 邦鑫星价值灵活配置 混 合型证券投
资基金、 德邦锐 乾债券 型证券投资基金、 德邦 福鑫灵活配置混合型 证 券投资基金的
基金经理。
陈洁女士，硕士， 毕业 于复旦大学金融学 专业 ，从业 5 年。曾 任上海 银行股
份有限公司市南管 理总 部（现为市南分行 ）同 业资产投资岗。2015 年 11 月加入
德邦基金， 现 任公司 投 资二部 （固收 ） 基金经 理， 担任德邦 德利货币 市场基金、 德
邦纯债一年定期开放 债 券型证券投资基金 、 德邦 福鑫灵活配置混合型 证 券投资基金
的基金经理。
本基金历任基金经理 ：
李煜先生，2015 年4 月27 日至2015 年6 月18 日管理本基金。
何晶先生，2015 年6 月10 日至2015 年9 月11 日管理本基金。
张翔先生，2015 年7 月15 日至2017 年2 月22 日管理本基金。
许文波先生，2017 年2 月 17 日至2018 年 3 月22 日管理本基金。
刘长俊先生，2018 年1 月 5 日至2018 年 8 月9 日管理本基金。
5 、投资决策委员会 成员
汪晖先生， 副总经 理兼 任投资研究部总经 理 。 （ 简历请参见上述高 级管 理人员
介绍）
黎莹女士， 硕士， 毕业于 复旦大学基础医学专 业 ， 从业 8 年。 曾任群益证 券 （医
药行业）研究员。2014 年 4 月加 入德邦基金， 现任公司投资一部（ 股 票）总监，
兼股票研究部总监, 担任 德邦大健康灵活配置 混 合型证券投资基金、 德 邦新添利债券型证券投资基金、 德 邦乐享生活混合型证 券 投资基金的基金经理 。
张铮烁女士，硕士， 毕 业于北京交通大学技 术 经济及管理专业，从 业 11 年。
曾任安邦资产管理有 限 责任公司固定收益部 投 资经理、 信用评估部研 究员， 中诚信
国际信用评级有限责 任 公司评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基 金 ， 现任公司
投资二部（固收）副 总 监，担任德邦德利货 币 市场基金、德邦如意 货 币市场基金 、
德邦纯债一年定期开 放 债券型证券投资基金 、 德 邦鑫星价值灵活配置 混 合型证券投
资基金、德邦锐乾债 券 型证券投资基金、 德邦 福鑫灵活配置混合型 证 券投资基金
的基金经理。
王本昌先生，硕士， 毕 业于上海交通大学应 用 数学专业，从业 15 年。 曾任华
泰柏瑞基金管理有限 公 司研究部高级数量分 析 师、 投资部基金经理助理 、 基金经理、
量化投资部基金经理； 塔塔咨询服务有限公 司 业务分析师； 济安金信 科技有限公司
金融工程师； 济安陆平 投资管理有限公司金 融 工程师。 2015 年 8 月加 入德邦基金，
现任公司投资三部（ 量 化）总监，担任德邦 量 化优选股票型证券投 资 基金（LOF）、
德邦量化新锐股票型 证 券投资基金 （LOF） 、 德邦 民裕进取量化精选灵 活 配置混合型
证券投资基金的基金 经 理。
房建威先生， 硕 士， 毕 业于浙江大学化学工 艺 专业 ， 从业 3 年 。 曾任 上海华谊
工程有限公司化工设 计 工程师。2015 年5 月加 入德邦基金， 现 任公司 投资一部 （股
票） 基金经理 ， 担任德 邦福鑫灵活配置混合 型 证券投资基金、 德邦鑫 星价值灵活配
置混合型证券投资基 金 、德邦优化灵活配置 混 合型证券投资基金的 基 金经理。
6 、上述人员之间均 不存 在近亲属关系 。
二、 基金托管 人
1、 基金托管人概况
名称：中国民生银行 股 份有限公司（以下简 称 “中国民生银行” ）
住所：北京市西城区 复 兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文 号 ：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份 有 限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我 国首 家主要由非公有制 企业 入股的全国性股份 制商 业银行，
同时又是严格按照 《公 司法》 和 《商业银行法 》 建立的规范 的股份制 金融企业。 多
种经济成份在中国金 融 业的涉足和实现规范 的 现代企业制度， 使 中国民 生银行有别
于国有银行和其他商 业 银行， 而为国内 外经济 界、 金融界所关 注。 中 国民生银行成
立二十年来， 业 务不断 拓展， 规模不断 扩大， 效益逐年递增， 并保持 了快速健康的
发展势头。
2000 年 12 月 19 日 ，中 国民生银行 A 股股票 （600016 ）在上海证券 交易 所挂
牌上市。 2003 年3 月 18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在 上 交所正式挂
牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行 通 过银行间债券市场成 功 发行了 58 亿
元人民币次级债券 ， 成为 中国第一家在全国银 行 间债券市场成功私募 发 行次级债券
的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银 行成 功完成股权分置改革 ， 成为国内首
家完成股权分置改革 的 商业银行，为中国资 本 市场股权分置改革提 供 了成功范例。
2009 年 11 月 26 日， 中 国民生银行在香港交 易 所挂牌上市。
中国民生银行自上市 以 来， 按照 “团结奋进， 开 拓创新， 培育人才； 严格 管理，
规范行为， 敬业守 法； 讲究质量， 提高效 益， 健康发展” 的经营 发展 方针， 在改革
发展与管理等方面进 行 了有益探索，先后推 出 了“大集中”科技平 台、 “两率”考
核机制、 “三卡”工 程、 独立评审制度、八大 基 础管理系统、集中处 理 商业模式及
事业部改革等制度创 新 ， 实现了低风险 、 快增 长、 高效益的战 略目标 ， 树立了充满
生机与活力的崭新的 商 业银行形象。
民生银行荣获第十三 届 上市公司董事会“金 圆 桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏 时报社 主办的第十一届 金蝉奖 评选中荣获“2017 年度 小微金
融服务银行” ；
民生银行荣获《 亚洲货 币》杂志颁发的 “2016 中国地区最佳财 富管理 私人银
行”奖项；
民生银行荣获新浪 财经 颁发的“年度 最佳 电子 银行”及“年度直 销银 行十强”
奖项；
民生银行荣获 VISA 颁 发的“最佳产品设计 创 新奖” ； 民生银行在经济观察 报 举办的 “中国卓 越金融 奖” 评选中荣获 “年度 卓越资产
管理银行” ；
民生银行荣获全 国银行 间同业拆借中心 授予的 “2016 年度银行间本币 市场优
秀交易商” 、 “2016 年度 银行间本币市场优秀 衍 生品交易商”及“2016 年度银行间
本币市场优秀债券交 易 商”奖项；
民生银行荣获中 国银行 间交易协商会授 予的“2016 年度优秀综合做 市 机构”
和“2016 年度优秀信 用 债做市商”奖项；
民生银行荣获英 国 WPP （全球最大的传 媒集团 之一）颁发的“2017 年 度最具
价值中国品牌100 强 ” ；
民生银行在中国资产 证 券化论坛年会上被授 予 “2016 年度特殊贡献 奖 ” 。
2 、主要人员情况
张庆先生， 中国 民生银 行资产托管部总经理 ， 博士研究生， 具 有基金 托管人高
级管理人员任职资格 ， 从事过金融租赁、证 券 投资、银行管理等工 作 ，具有 25 年
金融从业经历， 不仅有 丰富的一线实战经验 ， 还有扎实的总部管理 经 历。 历任中国
民生银行西安分行副 行 长，中国民生银行沈 阳 分行筹备组组 长 、 行长、 党 委 书 记 。
3 、基金托管业务经 营情 况
中国民生银行股份有 限 公司于 2004 年 7 月 9 日 获得基金托管资格， 成 为《中
华人民共和国证券投 资 基金法》 颁布后首家获 批从事基金托管业务 的 银行。 为了更
好地发挥后发优势， 大 力发展托管业务， 中国 民生银行股份有限公 司 资产托管部从
成立伊始就本着充分 保 护基金持有人的利益 、 为客户提供高品质托 管 服务的原则 ，
高起点地建立系统、 完 善制度、组织人员。 资 产托管部目前共有员工 71 人，平均
年龄37 岁，100% 员 工拥 有大学本科以上学历 ，62.5% 以上 员 工 具 有 硕士以 上 文 凭 。
中国民生银行坚持以 客 户需求为导向， 秉 承 “ 诚信、 严谨、 高 效、 务 实” 的经
营 理念，依托丰富的 资 产托管经验、专业的 托 管业务服务和先进的 托 管业务平台 ，
为境内外客户提供安 全 、 准确、 及 时、 高效的 专业托管服务。 截至 2019 年3 月 31
日，中国民生银行已 托 管 182 只 证券投资基金 。中国民生银行资产 托 管部于 2018
年2 月6 日发布了 “爱 托管” 品牌 ， 近百余家 资管机构及合作客户 的 代表受邀参加
了启动仪式。 资产托管 部始终坚持以客户为 中 心， 致力于为客户提供 全面的综合金
融服务。 对内大 力整合 行内资源， 对外 广泛搭 建客户服务平台 ， 向各 类托管客户提
供专业化、 增值 化的托 管综合金融服务 ， 得到 各界的充分认可 ， 也在 市场上树立了
良 好品牌形象，成为 市 场上一家有特色的托 管 银行。自 2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融 理财》 杂 志颁发的 “最 具潜力托 管银行” 、 “最 佳创新托 管银行” 、 “金
牌创新力托管银行” 奖 和“年度金牌托管银 行 ”奖，荣获《21 世纪 经 济报道》颁
发的“最佳金融服务 托 管银行”奖。
三、 相关服务 机构
（一）基金份额发售 机 构
1 、直销机构
（1）德邦基金管理 有限 公司直销中心
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号3501B 室
办公地址： 上海市黄浦 区中山东二路 600 号1 幢2101-2106 单元 （公 司运营与
数据中心相关人员仍 在 上海市虹口区吴淞路218 号3501B 室办公）
法定代表人：左畅
联系人：王伟
总机：021-26010999
直销电话：021-26010928
直销传真：021-26010960
客服热线：400-821-7788 （免长途话费）
（2）德邦基金管理 有限 公司网上直销平台
网址：www.dbfund.com.cn
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 的 网 站 和 其 他 网 上 直 销 平 台 办 理 本 基 金 的 申 购 及
赎回等业务，具体业 务 规则请参阅 相关公告 。
2 、销售机构
（1）交通银行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com （2）中国民生银行 股份 有限公司
注册地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：王志刚
电话：010-56367133
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3）中州期货有限 公司
注册地址: 山东省 烟台市 莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦
办公地址: 山东省 烟台市 南大街 117 号文化宫大 厦 16 楼
法定代表人: 章国 政
客服电话:400-653-5377
联系人: 赵家栋
电话:0535-6692337
传真:0535-6692275
网址:www.zzfco.com
（4）中国银河证券 股份 有限公司
注册地址：北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
办公地址：北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（5）海通证券股份 有限 公司
注册地址：上海市广 东 路 698 号
办公地址：上海市广 东 路 698 号 法定代表人：王开国
联系人：李楠
电话：021-23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（6）万联证券股份 有限 公司
注册地址：广东省广 州 市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 座 18 、19 号
办公地址：广东省广 州 市天河区珠江东路 13 号 高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
客服电话：95322
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
网址：www.wlzq.cn
（7）华泰证券股份 有限 公司
注册地址：南京市江 东 中路 228 号
办公地址： 南京市建邺 区江东中路 228 号华 泰 证券广场、 深圳市福田 区深南大
道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：张宇明
电话：025-83387249
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（8）东兴证券股份 有限 公司
注册地址：北京市西 城 区金融大街 5 号新盛 大 厦 B 座 12 、15 层
办公地址：北京市西 城 区金融大街 5 号新盛 大 厦 B 座 12 、15 层
法定代表人：魏庆华
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
（9）广州证券股份 有限 公司
注册地址：广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国 际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国 际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
电话：020-88836999-5418
传真 020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（10）国联证券股份 有 限公司
注册地址：无锡市太 湖 新城金融 1 街 8 号国 联 金融大厦
办公地址：江苏省无 锡 市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
联系人：祁昊
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（11 ）平安证券股份有 限公司
注册地址：深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼
办公地址：深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
公司网址：http://stock.pingan.com/
（12）东莞证券股份 有 限公司
注册地址：东莞市莞 城 区可园南路一号
办公地址：广东省东 莞 市莞城区可园南路一 号 金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
邮编：523000
（13）中泰证券股份 有 限公司
注册地址：济南市市 中 区经七路 86 号
办公地址：山东省济 南 市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
传真：021-20315137
网址：www.zts.com.cn
（14）德邦证券股份 有 限公司
注册地址：普陀区曹 杨 路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦 东 新区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616-8076
手机：18621576160
传真：021-68767032
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
（15）上海华信证券 有 限责任公司
注册地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：400-820-5999
联系人：徐璐
电话：021-63898427
传真：021-68778427
网址：http://www.shhxzq.com （16）华鑫证券有限 责 任公司
注册地址：深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址：上海市徐 汇 区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
（17）华宝证券有限 责 任公司
注册地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
（18）天风证券股份 有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉 市东湖新技术开发区 关 东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
邮编：430000
（19）大通证券股份 有 限公司
注册地址：大连市中 山 区人民路 24 号
办公地址：大连市沙 河 区会展路 129 号大连 期 货大厦 39 层
法定代表人：张智河
客服电话：400-816-9169
联系人：谢立军 电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
网址：www.daton.com.cn
（20）开源证券股份 有 限公司
注册地址：西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址：西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳 袁伟 涛
电话：029-63387256
电话：029-81887256
传真：029-18887060
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
（21）上海天天基金 销 售有限公司
注册地址: 上海 市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海 市宛平 南路 88 号 26 楼
法定代表人: 陶涛
客服电话: 400-181-8188
联系人: 王超
电话：021-54509988
传真：021-54509981
网址: www.1234567.com.cn
（22） 诺亚正行（ 上海 ）基金销售投资顾问 有 限公司
注册地址：上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨 浦 区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（23） 上海利得基 金销 售有限公司
注册地址：上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹 口 区东大名路 1098 号 浦江 金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：陈洁
电话：18901780806
传真：021-60195121
网址：www.leadbank.com.cn
（24） 海银基金销 售有 限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区银 城 中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（25）北京增财基金 销 售有限公司
注册地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：钟苓玉
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（26） 泰诚财富基 金销 售( 大连) 有限公司
注册地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园 3 号 办公地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：姜奕竹
电话：15840969093
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
（27） 上海陆金所 基金 销售有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-821-9031
联系人：程晨
电话：021-20662010
网址：www.lufunds.com
（28）上海联泰基金 销 售有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66liantai.com
（29）上海长量基金 销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦 东 新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（30）和讯信息科技 有 限公司
注册地址：北京市朝 外 大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
传真号码：010-65884788
客服热线：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（31）深圳市新兰德 证 券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西 城 区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（32）上海好买基金 销 售有限公司
注册地址: 上海 市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海 市浦东 南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室
法定代表人: 杨 文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏
联系电话：021-36696312
网址：www.ehowbuy.com
（33）浙江同花顺基 金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭 州 市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭 州 市余杭区五常街道同 顺 街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
客服电话：400-8773-772
联系人：董一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网址：www.5ifund.com
（34）北京恒天明泽 基 金销售有限公司
注册地址：北京市经 济 技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝 阳 区东三环中路 20 号 乐成 中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：张鼎
电话：010-53509644
传真：010-58845306
公司网址：www.chtfund.com
（35）蚂蚁（杭州） 基 金销售有限公司
注册地址：杭州市余 杭 区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：杭州市西 湖 区黄龙时代广场
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
联系人：韩爱彬
电话：18205712248
网址：www.fund123.cn
（36） 北京钱景基 金销 售有限公司
注册地址：北京市海 淀 区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海 淀 区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
电话：010-57418813 网址：www.qianjing.com
（37） 上海凯石财 富基 金销售有限公司
注册地址：上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
电话：021-63333319
网址：www.vstonewealth.com
（38） 深圳众禄基 金销 售股份有限公司
注册地址：深圳市罗 湖 区梨园路物资控股置 地 大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗 湖 区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
（39）北京新浪仓石 基 金销售有限公司
注册地址: 北京 市海淀 区东北旺西路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址: 北京 市海淀 区东北旺西路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人: 李 昭琛
客服电话: 010-62675369
联系人: 吴翠
电话：010-62675369
传真：8610-62675979
网址: www.xincai.com
（40）上海万得基金 销 售有限公司
注册地址: 中国 （上海 ）自由贸易试验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海 市浦东 新区浦明路 1500 号 万得 大厦 11 楼
法定代表人: 王 廷富
客服电话: 400-821-0203
联系人: 徐亚丹
电话：13818306630
传真：021-50710161
（41）北京电盈基金 销 售有限公司
注册地址: 北京 市朝阳 区呼家楼（京广中心 ）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京 市东城 区朝阳门北大街 8 号 富 华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人: 程刚
客服电话: 400-100-3391
联系人: 高钰
电话：010-56176104
传真：010-56176118
网址: www.dianyingfund.com
（42）奕丰基金销售 有 限公司
注册地址: 深圳 市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深 圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址: 深圳市 南山区 海德三道航天科技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人: TEO WEE HOWE
客服电话: 400-684-0500
联系人: 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
（43）北京肯特瑞基 金 销售有限公司
注册地址: 北京 市海淀 区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京 市海淀 区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人: 陈超
客服电话: 95118 联系人: 赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
网址: fund.jd.com
（44）上海云湾 基金 销 售 有限公司
注册地址： 中国（上 海 ）自由贸易试验区新 金 桥路 27 号、明月 路 1257 号 1
幢 1 层 103-1、103-2 办 公区
办公地址： 中国（上 海 ）自由贸易试验区新 金 桥路 27 号 1 号楼
法定代表人：冯轶明
客服电话：400-820-1515
联系人: 范泽杰
电话：021-20530186
传真：021-20538999
网址： www.zhengtongfunds.com
（45）北京汇成基金 销 售有限公司
注册地址：北京市海 淀 区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海 淀 区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
电话：18001102931
网址：www.fundzone.cn
（46）南京苏宁基金 销 售有限公司
注册地址：南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
网址：www.snjijin.com
（47）北京虹点基金 销 售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳 区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址： 北京市 朝阳 区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 二 层
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
网址：www.jimufund.com
（48）珠海盈米基金 销 售有限公司
注册地址：珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市 海珠 区琶洲大道东 1 号保 利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：邱湘湘
电话：15692407121
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（49）上海大智慧基 金 销售有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
办公地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人： 施燕华
电话：021-20219988
传真：021-20219988
网址：www.gw.com.cn
（50）深圳富济基金 销 售有限公司
注册地址： 深圳 市福田 区福田街道金田路中 洲 大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单
位
办公地址： 深圳 市福田 区福田街道金田路中 洲 大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999907
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
（51）北京加和基金 销 售有限公司
注册地址：北京市西 城 区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址：北京市西 城 区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人：曲阳
客服电话：400-803-1188
网址:
http://www.bzfunds.com/
（52）上海基煜基金 销 售有限公司
注册地址： 上海市崇明 县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 488 号 的 太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（53） 浙江金观诚 财富 管理有限公司
注册地址：杭州市拱 墅 区登云路 45 号锦昌 大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱 墅 区登云路 45 号锦昌 大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：周圣熙
电话：0571-88337560 网址：www.jincheng-fund.com
（54）宜信普泽(北京) 基 金销售有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
联系人：张得仙
电话：010-52858244
传真：010-59644496
网址： www.yixinfund.com
（55）济安财富（北 京 ）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝 阳 区东三环中路 7 号北 京 财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
（56） 上海汇付基 金销 售有限公司
注册地址：上海市黄 浦 区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址： 上海市 徐汇 区宜山路 700 号普天 信 息产业园 2 期 C5 栋 汇付 天下总
部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
客服电话：021-34013999
联系人：甄宝林
电话：18001713632/021-34-13996-3011
传真：021-33323837
网址：https://www.hotjijin.com
（57）尚智逢源（北 京 ）基金销售有限公司 注册地址: 北京 市门头 沟区石龙经济开发区 永 安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址: 上海 市卢湾 区鲁班路 166 号 3 楼
法定代表人: 刘磊
客服电话: 400-628-1176
联系人: 许东
电话：15901902642
传真：021-6302-7025
网址: www.hongdianfund.com
（58）上海华夏财富 投 资管理有限公司
注册地址：上海市虹 口 区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市 西城 区金融大街 33 号通 泰大 厦 B8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
电话：010-88066632
传真：010-63136184
邮编：100032
（59）万家财富基金 销 售（天津）有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址： 北京市 西城 区丰盛胡同 28 号太 平洋 保险大厦 A 座 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：王芳芳
电话：010-59013842
传真：010-59013828
邮编：100032
（60）武汉市伯嘉基 金 销售有限公司
注册地址：武汉市江 汉 区武汉中央商务区泛 海 国际 SOHO 城（一期第 7 幢 23
层 1 号、4 号）
办公地址：武汉市江 汉 区武汉中央商务区泛 海 国际 SOHO 城（一期第 7 幢 23
层 1 号、4 号）
法定代表人：陶捷
电话：027-83863772
传真：027-83862682
邮编：430000
公司网站： www.buyfunds.cn
（61）嘉实财富管理 有 限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 2 期 53 层
5312-15 单元
办公地址：北京市朝 阳 区建国路 91 号金地 中 心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
传真：010-85712195"
（62）上海挖财基金 销 售公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 799 号 5 楼 01 、02 、03 室
办公地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 799 号 5 楼 01 、02 、03 室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：18652009539
传真：021-50810687
（63）北京蛋卷基金 销 售有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝 阳 区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
（64）上海攀赢基金 销 售有限公司
注册地址：上海市闸 北 区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦 东 新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法人: 沈茹意
联系人：吴卫东
电话: 13918302493
客服电话: 021-68889082
网址: http://www.pytz.cn/
（65）北京唐鼎耀华 基 金销售有限公司
注册地址：北京市延 庆 县延庆经济开发区百 泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝 阳 区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
电话：010-85932810
传真：010-59200800"
（66）一路财富（北 京 ）基金销售股份有限 公 司
注册地址：北京市西 城 区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
联系人：董宣
电话：010-88312877
传真：010-88312099
网址：http://www.yilucaifu.com/
（67）阳光人寿保险 股 份有限公司
注册地址：海南省三 亚 市迎宾路 360-1 号三 亚 阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝 阳 区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人：王超
客服电话：95510
公司网站：http://fund.sinosig.com/
（68） 其他销售机 构具体 名单详见基金份额发 售 公告以及基金管理人 届 时发布的调整销售机构的相 关 公告。
二、登记机构
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号3501B 室
办公地址： 上海市黄浦 区中山东二路 600 号1 幢2101-2106 单元 （公 司运营与
数据中心相关人员仍 在 上海市虹口区吴淞路218 号3501B 室办公）
法定代表人：左畅
联系电话：021-26010999
联系人：吴培金
三、出具法律意见书 的 律师事务所
名称：上海市通力律 师 事务所
住所：上海市银城中 路68 号19 楼
办公地址：上海市银 城 中路 68 号19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙 睿
四、审计基金财产的 会 计师事务所
名称：安永华明会计 师 事务所（特殊普通合 伙 ）
法定代表人：葛明
住所：中国北京市东 城 区东长安街 1 号东方 广 场安永大楼 16 层
办公地址：中国北京 市 东城区东长安街 1 号 东 方广场安永大楼16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师：陈露、 蔺 育化
业务联系人：蔺育化
四、 基金的名 称
德邦 福鑫 灵活配置混 合 型 证券投资基金
五、 基金的类 型
本基金类型：契约 型 开 放式 、混合型证券投 资 基金
六、 基金的投 资目标
本基金在严格控制 风险 的前提下，通过对 不同 类别资产的优化配 置, 分 享中国
经济快速持续增长的 成 果，力求为投资者实 现 长期稳健的超额收益 。
七、 基金的投 资范围
本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具，包括国内依法发 行 上市的股
票 （包括中小板、 创业 板及其他经中国证监 会 核准上市的股票） 、 权证 等权益类金融
工具、债券等固定收 益 类金融工具（包括国 债 、央行票据、金融债 、 企业债、公司
债、 次级债、 地方政府 债券、 中期票据、 可转 换债券 （含分离交易可 转债） 、 中小企
业私募债券、 短期 融资 券、 资产支持证券 、 银行 存款、 货币市场工 具等） 、 债券回购、
股指期货以及法律法 规 或中国证监会允许基 金 投资的其他金融工具 （ 但须符合中国
证监会相关规定） 。
基金的投资组合比例 为 ： 股票占基金资产的比 例为0-95%； 投资于债券 、 债券回
购、货币市场工具、 现 金、银行存款以及法 律 法规或中国证监会允 许 基金投资的其
他金融工具不低于基 金 资产的5%；每个交易 日 日终在扣除股指期货 需 缴纳的交易保
证金后， 应当保持现金或 者到期日在一年以内 的 政府债券不低于基金 资 产净值的5%，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。权证、 股指期货及
其他金融工具的投资 比 例依照法律法规或监 管 机构的规定执行。
如法律法规或监管机 构 以后允许基金投资其 他 品种，基金管理人在 履 行适当程
序后，可以将其纳入 投 资范围。
八、 基金的投 资策略
1 、资产配置策略
本基金根据对经济周 期 和市场走势的判断， 在 权益类资产、 固定收益 类资产之间进行相对灵活的配 置， 并适当借用金融衍生 品 的投资来追求基金资 产 的长期稳健
增值。
本基金战略性资产类 别 配置的决策将从经济 运 行周期的变动， 判 断市场 利率水
平、 通货膨胀率 、 货币 供应量、 盈利变 化等因 素对证券市场的影响 ， 分析类别资产
的预期风险收益特征 ， 通 过战略资产配置决策 确 定基金资产在各大类 资 产类别间的
比例， 并参照投 资组合 风险评估报告， 积极、 主动地确定权益类资 产 、 固定收益类
资产和现金等种类资 产 的配置比例并时行实 时 动态调整。 本基金 同时还 将基于经济
结构调整 过程中的动 态 变化， 通过策略性资产 配置把握市场时机， 力 争实现投资组
合的收益最大化。
2 、股票投资策略
（1）行业配置策略
在行业配置层面 ， 本基 金将运用 “自上 而下” 的行业配置方法 ， 通过 对国内外
宏观经济走势、 经济结 构转型的方向、 国家经 济与产业政策导向和 经 济周期调整的
深入研究， 对不 同行业 进行横向、 纵向 比较， 并在此基础上判断行 业 的可持续发展
能力，从而确定本基 金 的行业布局。
（2）个股投资策略
本基金将在确定行 业配 置之后在备选行业 中， “ 自下而上”地精选 出具 有持续
成长性、竞争优势、 估 值水平合理的优质个 股 。
1 ） 基本面定性 分析： 本 基金将重点考察分析 包 括公司投资价值 、 核心 竞争力、
公司治理结构、市场 开 发能力、商业模式优 势 、资源优势等方面的 综 合竞争实力 ，
挖掘具有较大成长潜 力 的公司。
2 ） 价值定量分析 ： 本基 金通过对上市公司的 成 长能力、 收益质 量、 财务 品质、
估值水平进行价值量 化 评估， 选择价值被低估、 未来具有相对成长空 间 的上市公司
股票，形成优化的股 票 池。
3 、固定收益投资策 略
债券投资方面， 本基金 亦采取 “自上而 下” 的 投资策略， 通过 深入分 析宏观经
济、 货币政策和 利率变 化等趋势， 从而 确定债 券的配置策略。 同时， 通过考察不同
券种的收益率水平 、 流 动性、 信用风险 等因素 认识债券的核心内在 价 值， 运用久期
管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略和套 利 等投资策略进行债券 组 合的灵活配
置。 对于中小企业私募债 券 而言， 由于其采取非公 开方式发行和交易， 并 限制投资
者数量上限， 会 导致一 定的流动性风险 。 同时 ， 中小企业私募 债券的 发债主体资产
规模较小、 经营 波动性 较高、 信用基本 面稳定 性较差， 进而整 体的信 用风险相对较
高。 因此， 本基金在投资 中小企业私募债券的 过 程中将从以下三个方 面 控制投资风
险。 首先 ， 本基金将仔 细甄别发行人资质 ， 建 立风险预警机制 ； 其次 ， 将严格控制
中小企业私募债券的 投 资比例上限。 第三， 将对 拟投资或已投资的品 种 进行流动性
分析和监测，尽量选 择 流动性相对较好的品 种 进行投资；
4 、衍生品投资策略
（1）股指期货投资 策略
本基金将根据风险管 理 的原则， 以套期 保值为 目的， 在风险可 控的前 提下， 参
与股指期货的投资。
（2）权证投资策略
本基金对权证的投资 以 对冲下跌风险、 实现保 值和锁定收益为主要 目 的。 本基
金在权证投资中以权 证 的市场价值分析为基 础 ，以主动式的科学投 资 管理为手段 ，
综合考虑股票合理价 值 、 标的股票价格 ， 结合 权证定价模型、 市场供 求关系、 交易
制度设计等多种因素 估 计权证合理价值 ， 通过 资产配置、 品种 与类属 选择， 谨慎进
行投资，追求基金资 产 稳定的当期收益。
5 、资产支持证券投 资策 略
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 战 略 资 产 配 置 和 战 术 资 产 配 置 进 行 资 产
支持证券投资组合管 理 ， 并根据信用风险、 利率 风险和流动性风险变 化 积极调整投
资策略，以期获得长 期 稳定的 收益。
九、 基金的业 绩比较基准
本基金业绩比较基准 ： 中国人民银行公布的1 年期定期存款利率 （税 后） +1% 。
本基金主要通过不同 资 产配置及组合精选， 以 实现绝对收益作为投 资 目标， 争
取基金资产的稳健增 值 ，以中国人民银行公 布 的 1 年期定期存款利率 （税后）+1%
作为业绩比较基准， 符 合本基金的风险收益 特 征。
如果相关法律法规发 生 变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受 的 业绩比
较基准推出， 经基金管 理人与基金托管人协 商 ， 本基金可以在报中国 证监会备案后
变更业绩比较基准并 及 时公告，而无须召开 基 金份额持有人大会。
十、 基金的风 险 收益特征
本基金为混合型基金 ， 其 预期收益及预期风险 水 平高于债券型基金和 货 币市场
基金，但低于股票型 基 金，属于中等风险水 平 的投资品种。
十一 、基金投 资组合报告
本基金管理人的董事 会 及董事保证本报告所 载 资料不存在虚假记载 、 误导性陈
述或重大遗漏，并对 其 内容的真实性、准确 性 和完整性承担个别及 连 带责任。
基金托管人中国民生 银 行股份有限公司根据 本 基金合同规定复核了 本 报告中的
财务指标、净值表现 和 投资组合报告等内容 ， 保证复核内容不存在 虚 假记载、误导
性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载 数 据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告所列财务 数 据未经审
计。
1 、 报告期末基金资产组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
76,928,380.00 97.81
其中：债券
76,928,380.00 97.81
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的 买 入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付 金 合计
869,515.14 1.11
8 其他资产
853,124.47 1.08
9 合计
78,651,019.61
100.00
2 、报告期末按行业 分类 的股票投资组合
2.1 报告期末按行业 分 类的境内股票投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
2.2 报告期末按行业 分 类的港股通投资股票 投 资组合 注：本 基金 本报 告期 末未 持有通 过沪 港通 交易 机制 投资的 港股 。
3 、报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前十名股票 投 资明细
注：本基金本报告期 末 未持有股票。
4 、报告期末按债券 品种 分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,043,200.00 19.97
其中：政策性金融债 12,043,200.00 19.97
4 企业债券 6,291,680.00 10.43
5 企业短期融资券 10,022,500.00 16.62
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 48,571,000.00 80.54
9 其他 - -
10 合计 76,928,380.00 127.56
5 、报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前五名债券 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 160315 16 进出15 100,000 10,043,000.00 16.65
2 111810521
18 兴业银
行 CD521
100,000 9,765,000.00 16.19
3 111911004
19 平安银
行 CD004
100,000 9,710,000.00 16.10
4 111909082
19 浦发银
行 CD082
100,000 9,708,000.00 16.10
5 111913008
19 浙商银
行 CD008
100,000 9,705,000.00 16.09
6 、报告期末按公 允价值 占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资 产支 持证券
投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报告期末按公 允价值 占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵 金属 投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前五名权证 投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、报告期末本基金 投资 的股指期货交易情况 说 明
9.1 报告期末本基金 投资 的股指期货持仓和损 益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
9.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
10 、报告期末本基金 投 资的国债期货交易情 况 说明
10.1 本期国债期货投 资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
10.3 本期国债期货投 资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
11 、投资组合报告附注
（1） 2018 年 12 月 7 日， 银保监会发布处罚决 定， 对浙商银行罚款 5550 万 元。
原因为浙商银行投资 同 业理财产品未尽职审 查、 为客户缴交土地出让 金 提供理财资
金融资、 投资非保本理 财产品违规接受回购 承 诺、 理财产品销售文本 使用误导性语
言、 个人理财资 金违规 投资、 理财产品 相互交 易、 业务风险隔 离不到 位、 为非保本
理财产品提供保本承 诺 。
经过分析， 以上事件对 浙商银行的经营未产 生 重大的实质影响， 对其 偿债能力
影响有限。 本基金 持有浙 商银行的同业存单符 合 法律法规及公司制度 流 程的相关规定，不存在损害基金 份 额持有人利益的行为 。
除此之外， 本基金 投资的 其他前十名证券的发 行 主体本期未被监管部 门 立案调
查, 或在本报告编制 日 前一年内未受到公开 谴 责、处罚。
（2）本基金本报告 期末 未持有股票。
（3）其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 15,345.42
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 767,979.80
5 应收申购款 69,799.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 853,124.47
（4）报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券 明细
注：本基金本报告期 末 未持可转债。
（5）报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况 的说明
注：本基金本报告期 末 未持有股票。
（6）投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入 原 因， 投资组合报告中 市 值占总资产或净资产 比 例的分项
之和与合计可能存在 尾 差。
十二 、基金的 业绩
本基金 管理 人依照 恪守 职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金
资产， 但不保 证基 金一 定盈利 ，也不 保证 最低 收益。 基金的 过往 业绩 并不代表
其未来 表现。 投资 有风 险，投 资者在 做出 投资 决策前 应仔细 阅读 本基 金的招募
说明书。
1、 本基金合同生效日为 2015 年 4 月 27 日， 基金合同生效以来 （截至 2019年 3 月 31 日） 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较：
德邦福鑫 A ：
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015年04月27日
-2015年12月31日
2.50% 0.03% 1.96% 0.01% 0.54% 0.02%
2016年01月01日
-2016年12月31日
3.76% 0.05% 2.46% 0.01% 1.30% 0.04%
2017年01月01日
-2017年12月31日
8.80% 0.16% 2.39% 0.01% 6.41% 0.15%
2018年01月01日
-2018年12月31日
-18.17% 0.85% 2.34% 0.01% -20.51% 0.84%
2019年01月01日
-2019年03月31日
0.78% 0.39% 0.56% 0.01% 0.22% 0.38%
2015年04月27日
-2019年03月31日
-4.58% 0.45% 10.08% 0.01% -14.66% 0.44%
德邦福鑫C ：
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015年11月18日
-2015年12月31日
0.67% 0.04% 0.30% 0.01% 0.37% 0.03%
2016年01月01日
-2016年12月31日
3.44% 0.05% 2.46% 0.01% 0.98% 0.04%
2017年01月01日
-2017年12月31日
8.26% 0.16% 2.39% 0.01% 5.87% 0.15%
2018年01月01日 -18.54% 0.85% 2.34% 0.01% -20.88% 0.84% -2018年12月31日
2019年01月01日
-2019年03月31日
0.94% 0.39% 0.56% 0.01% 0.38% 0.38%
2015年11月18日
-2019年03月31日
-7.29% 0.49% 8.42% 0.01% -15.71% 0.48%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为中 国人 民银 行公 布的1 年期定 期存 款利 率（ 税后 ）+1%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注1 ： 本 基金 基金合 同生 效 日为2015 年4月27 日 。 基 金 合同生 效日 至报 告期 期末 ， 本 基金 运作
时间已 满一 年。 本基 金的 建仓期 为6 个月 ，建 仓期 结 束时各 项资 产配 置比 例符 合本基 金基 金
合同规 定。 图1 所示 日期 为2015 年4 月27 日至2019 年3 月31日 。
注2 ： 投 资者 自2015 年11 月18 日起 持有 本基 金C类 份额 ， 图2所 示日 期为2015 年11 月18日至2019
年3月31 日 。
十三 、基金费 用与税收
( 一) 基金费用的种 类
1 、基金管理人的管 理费 ；
2 、基金托管人的托 管费 ；
3 、销售服务费；
4 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的信息披 露 费用；
5 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的会计师 费 、律师费和诉讼费；
6 、基金份额持有人 大会 费用；
7 、基金的证券、期 货交 易费用；
8 、基金的银行汇划 费用 ； 9 、基金的相关账户 的开 户及维护费用；
10 、 按照国家有 关规定 和 《基金合同 》 约定， 可以在基金财产中列 支 的其他费
用。
( 二) 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基金管理人的管 理费
本基金的管理费 按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管 理费的 计算方
法如下：
H ＝E×0.6% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基 金 管理费
E 为前一日的基金资 产 净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送基金管理 费 划款指令， 基金托 管人复 核后于次月前 3 个工 作 日内从基金
财产中一次性支付给 基 金管理人。若遇法定 节 假日、公休假等，支 付 日期顺延。
2 、基金托管人的托 管费
本基金的托管费按前 一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托 管费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.25%÷当年 天数
H 为每日应计提的基 金 托管费
E 为前一日的基金资 产 净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送基金托管 费 划款指令， 基金托 管人 复 核后于次月前 3 个工 作 日内从基金
财产中一次性支付给 基 金托管人。若遇法定 节 假日、公休日等，支 付 日期顺延。
3 、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额 不 收取销售服务费，C 类基 金份额的销售服务费 年 费率为
0.25% 。
销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资 产 净值的 0.25%年费率 计 提。 计算
方法如下：
H ＝E×0.25%÷当年 天数
H 为C 类基金份额每 日 应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前 一 日基金资产净值
销售服务费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 每月 月初 3 个工作日
内由基金管理人向基 金 托管人出具划款指令 ， 由 基金托管人复核后于3 个工作日内
从基金财产中一次性 支 付给登记结算机构。 若 因战争、 自然灾害等不 可抗力致使无
法按时支付的，则在 不 可抗力情形消除后的 首 个工作日支付。
上述“一、基金费用 的 种类中第 4－10 项费用” ，根据有关法规及相 应 协议规
定，按费用实际支出 金 额列入当期费用，由 基 金托管人从基金财产 中 支付。
( 三) 不列入基金费 用的 项目
下列费用不列入基金 费 用：
1 、基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全 履行义务导致的费 用支 出或基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基 金托 管人处理与基金运作 无 关的事项发生的费用 ；
3 、 《基金合同》生效 前 的相关费用；
4 、 其他根据相关法 律法 规及中国证监会的有 关 规定不得列入基金费 用 的项目 。
( 四) 基金税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体， 其纳税义 务按国家税收法律、 法规 执行 。
十四 、对招募 说明书更新部 分的说明
本招募说明书依据 《证券 投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管 理 办法》 、
《证券投资基金销售 管 理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法 》 、 《公开募集开
放式证券投资基金流 动 性风险管理规定》 （以下 简称 “ 《流动性 管理规定 》 ” ） 及其它
有关法律法规的要求 ， 结 合本基金管理人在本 基 金合同生效后对本基 金 实施的投资
经营情况，对本基金 原 招募说明书进行了更 新 。主要更新内容如下 ：
1 、在“重要提示 ”部分 ： 更新了更新招募 说明 书内容的截止日期 及有 关财务
数据的截止日期。
2 、更新了“第三部 分 基金管理人”中基金 管 理人的相关信息。
3 、更新了“第四部 分 基金托管人”中基金 托 管人的相关信息。
4 、更新了“第五部 分 相关服务机构”中 销 售 机构名单及 登记机构 相关 信 息 。
5 、在“第七部分 基 金 合同的生效”中，修 改 了《基 金 合 同 》 自 动清盘 条 款 。
6 、 更新 了 “第九部分 基金的投资” 中最近一 期 （截至2019 年3 月 31 日） 投
资组合报告内容。 7 、更新 了“第 十部分 基金的业绩” ， 说明了德邦 福鑫 A 类基金份 额 自 2015
年 04 月 27 日至 2015 年 12 月 31 日、2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日、
2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12 月 31 日、2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31
日 、2019 年 01 月 01 日至 2019 年 03 月 31 日 、2015 年4 月 27 日至 2019 年 03 月
31 日 的基金业绩； 德邦 福鑫 C 类基金份额自2015 年11 月18 日至2015 年12 月31
日、2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日 、2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12
月 31 日 、2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日、2019 年 01 月 01 日至 2019
年03 月 31 日、2015 年4 月 27 日至2019 年03 月31 日的基金业绩 。
8 、 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” ， 列 示了 2018 年4 月 27 日至 2019
年4 月26 日 涉及本 基金 的信息披露事项。
德邦基金管理有限公 司
二○一九 年六月六 日
