上投摩根 双息平衡混 合型 证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
基金合同生效日期：2006 年 4 月 26 日
基金管理人：上投摩 根基 金管理有限公司
基金托管人：中国建 设银 行股份有限公司
重要提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 申 购基金 时应 当认 真阅 读招 募说明 书；
2. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
3．本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
4． 本 招募 说明 书摘 要 所 载 内容截 止日 为 2019 年 4 月 25 日 ，基 金投 资组 合及 基金业 绩的 数
据截止 日 为 2019 年 3 月 31 日。
5. 关 于本 基金 H 类基 金 份额的 详细 信息 及相 关事 项， 应参 照本 基金 的香 港 说明文 件 。 本 基
金 H 类 基金 份额 投资 者， 应将本 招募 说明 书、 本基 金香港 说明 文件 及 H 类基 金份额 产品 资
料概要 一并 阅读 。
二零一 九年 六月
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一 、基金管理人
( 一) 基金 管理 人概 况
本基金 的基 金管 理人 为 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富城 路 99 号 震 旦国际 大 楼 25 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 25 楼
法定代 表人 ：陈兵
总经理 ： 章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万 元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根 基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的 51% 和 49% 。
2006 年 6 月 6 日， 基金 管理人 的名 称由 “ 上 投摩 根 富林明 基金 管理 有限 公司 ” 变更为 “上投
摩根基 金管 理有 限公 司 ” ， 该更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日获 得中 国证 监会 的批 准， 并 于 2006
年 6 月 2 日 在国 家工 商总 局完成 所有 变更 相关 手续 。
2009 年 3 月 31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年 3 月 31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
( 二) 主要 人员 情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长 ：陈 兵
博士研 究生 ，高 级经 济师 。
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曾任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理 部 总经理 ， 上海 国
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长 。
董事：Paul Bateman
大学本 科学 位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监 、 摩 根资 产管 理全 球 投资管 理业
务行政 总裁 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、资 产管 理营 运委 员会 成员及 投资 委员 会成 员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学 位。
曾任欧 洲业 务副 首席 执行 官、摩 根资 产欧 洲业 务 首 席运营 官、 全球 投资 管理 运营总 监 、
欧洲运 营总 监 、 欧洲 注册 登记业 务总 监 、 卢森 堡运 营总监 、 欧洲 注册登 记业 务及伦 敦投 资 运
营经理 、富 林明 投资 运营 团队经 理等 职务 。
现任摩 根资 产管 理亚 洲业 务首席 执行 官、 资产 管理 运营委 员会 成员 、 集 团亚 太管理 团队
成员。
董事： 王大 智
学士学 位。
曾任摩 根资 产管 理香 港及 中国基 金业 务总 监。
现任摩 根投 信董 事长 暨摩 根资产 管理 集团 台湾 区负 责人。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上海 市金 融服务 办公 室金融机 构处 处长（ 挂职） 、上海国 际集 团有限 公司 副总裁 、
上海国 际信 托有 限公 司党 委书记 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长、 上海 国际信 托有 限公 司董 事长 。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 兼任总 行战 略发 展部 总经 理。
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董事： 丁蔚
硕士研 究生 。
曾就职 于中 国建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行零售 业务 部总 经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共金融 与治 理中 心主 任 。 曾 经在加 里
伯利大 学经 济系 、新 加坡 国立大 学经 济系 、复 旦大 学金融 系等 单位 任教 。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士。
现任复 旦大 学经 济学 院教 授， 复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任； 同时 兼任 华泰 证券股 份有
限公司 、 上海 农村商 业银 行股份 有限 公司 、 申 银 万 国期货 有限 责任 公司 、 东 海期货 有限 责 任
公司及 兴业 证券 股份 有限 公司独 立董 事、 上海 建工 集团股 份有 限公 司外 部董 事。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 汪棣
美国加 州大 学洛 杉矶 分校 金融专 业工 商管 理硕 士学 位， 并先 后获 得美 国加 州注 册会计 师
执照和 中国 注册 会计 师证 书。
曾担任 普华 永道 金融 服务 部合伙 人及 普华 永道 中国 投资管 理行 业主 管合 伙人 。
现担任 招商 证券 股份 有限 公司、 复星 联合 健康 保险 股份有 限公 司、 亚太 财产 保险有 限公
司及 51 信 用卡 有限 公司 独 立董事 、中 国台 湾旭 昶生 物科技 股份 有限 公司 监事 。
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2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事会 主席 ：赵 峥嵘
硕士学 位， 高级 经济 师。
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职务 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。
监事： 梁斌
学士学 位。
曾在高 伟绅 律师 事务 所（ 香港） 任职 律师 多年 。
现任摩 根大 通集 团中 国法 律总监 。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。
现任上投摩根基金管 理有 限公司投资董事，管 理上 投摩根亚太优势混合 型证 券投资基
金 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 多 元 配 置 证 券 投 资 基 金
（QDII）。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4. 其他高 级 管 理人 员情 况：
杨红女 士， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。
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杜猛先 生， 副总 经理
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。
孙芳女 士， 副总 经理
毕 业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国 内权 益投 资二 部总监 兼资 深基 金经 理。
郭鹏先 生， 副总 经理
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
邹树波 先生 ，督 察长 。
获管理 学学 士学 位。
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。
5 ．本 基金 基金 经理
孙芳女 士， 华东 师范 大学 经济学 硕士 。2003 年 7 月至 2006 年 10 月 任华 宝兴 业基金 行
业研究 员 ； 自 2006 年 12 月起加 入上 投摩 根基 金管 理有限 公司 ， 先后担 任行 业专家 、 基金 经
理助理、 研究部副总监、基金经理 、总经理助理/ 国内权益投 资二部总监兼资深基金经 理、
副总经 理兼 投资 副总 监。 自 2011 年 12 月起 担任 上 投摩根 双息 平衡 混合 型证 券投资 基金 基金
经理， 2012 年 11 月起 担任 上投摩 根核 心优 选混 合型 证券投 资基 金基 金经 理， 2014 年 2 月至
2015 年 7 月 同时 担任 上投 摩根核 心成 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理， 自 2014 年 12 月起
同时担 任上 投摩 根行 业轮 动混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
李博先 生， 上海 交通 大学 硕士， 自 2009 年 3 月至 2010 年 10 月在 中银 国际 证 券有限 公
司担任 研究 员， 负责 研究 方面的 工作 ， 自 2010 年 11 月起 加入 上投 摩根 基金 管理有 限公 司，
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担任基 金经 理助 理兼 行业 专家一 职 ， 自 2014 年 12 月 起担任 上投 摩根 核心 成长 股票型 证券 投
资基金 基金 经理 ， 自 2015 年 8 月至 2016 年 11 月 担 任上投 摩根 科技 前沿 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ，自 2015 年 9 月 起同 时担 任上 投摩根 阿尔 法混 合型 证券 投资基 金基 金
经理， 自 2016 年 10 月 起同 时担任 上投 摩根 双息 平衡 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 自 2018
年 11 月起 同时 担任 上投 摩 根核心 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
本基金 的历 任基 金经 理为 李颖女 士， 任职 时间 为 2007 年 8 月 29 日至 2008 年 11 月 28
日；本 基金 的历 任基 金经 理为芮 崑先 生， 任职 时间 为 2006 年 4 月 26 日至 2009 年 10 月 24
日；本 基金 的历 任基 金经 理为王 振州 先生 ，任 职时 间为 2009 年 10 月 10 日至 2011 年 12 月
8 日； 本基 金的 历任 基金 经 理为冯 刚先 生， 任职 时间 为 2011 年 12 月 8 日至 2014 年 12 月 19
日。
6．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
杜猛， 副总经 理兼 投资 总 监； 孙 芳， 副 总经理 兼投 资副总 监； 朱 晓龙， 研究 总监； 孟 晨
波， 总 经理 助理 兼货 币市 场投资 部总 监； 聂曙 光， 债 券投资 部总 监； 张军 ， 投 资 董事； 黄栋 ，
量化投 资部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
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中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
2018 年6月 末， 本集 团 资产总 额228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加6,807.99 亿 元 ， 增 幅3.08% 。
上半年 ，本 集团 盈利 平稳 增长， 利润 总额 较上 年同 期增加93.27 亿 元至1,814.20 亿元 ，增 幅
5.42% ； 净利 润较 上年 同期 增加84.56 亿元 至1,474.65 亿元， 增幅6.08% 。
2017 年， 本 集团 先后 荣获香 港 《 亚洲 货币》 “ 201 7 年中 国最 佳银 行 ” ， 美国 《环球 金融》
“2017 最佳 转型 银行 ” 、 新 加坡 《亚 洲 银 行家 》 “20 17 年中国 最佳 数字 银行 ” 、 “ 2 017 年 中国 最
佳大型 零售 银行 奖 ” 、 《银 行家》 “2017 最佳 金融 创 新奖 ” 及中 国银 行业 协会 “ 年度最 具社 会责
任金融 机构 ” 等 多项 重要 奖 项。本 集团 在英 国《 银行 家》 “2 017 全球 银 行 1000 强” 中列 第 2
位；在 美国 《财 富》 “201 7 年世 界 500 强排 行榜 ”中列第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险
资产市 场处 、 理 财信 托股 权市场 处、QFII 托管处、 养老金 托管 处、 清算 处、 核算处 、 跨 境托
管运营 处 、 监 督稽核 处等10 个职 能处 室， 在安 徽合 肥 设有 托 管运 营中 心， 在上 海设有 托管 运
营中心上 海分 中心， 共有 员工315 余人。 自2007 年起 ，托管部 连续 聘请外 部会 计师事务 所对
托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资 产托 管业务 部资 深经理（ 专业 技术一 级） ， 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产 托管业 务部 资深经理 （专 业技术 一级） ，曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
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的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持 “ 以客户
为中心 ” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管 857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行先 后 9 次获 得 《 全球托 管人 》 “ 中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次
获得 《 财资 》 “ 中 国最 佳次 托管银 行 ” 、 连 续 5 年 获得 中债登 “ 优 秀资 产托 管机 构 ” 等奖 项， 并
在 2016 年 被 《环 球金 融》 评为中 国市 场唯 一一 家 “ 最 佳托管 银行 ”、在 2017 年 荣获 《亚 洲银
行家》 “ 最 佳托 管系 统实 施 奖 ” 。
三 、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 （同 上）
2.A 类基 金份 额的 代销 机 构：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
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网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号
法定代 表人 ： 陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广 东省 深圳 市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广 东省 深圳 市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富
客户服 务热 线：95528
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网址 ：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务热 线：95594
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：李 晓鹏
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
24 小 时客 户服 务热 线： 95558
网址：www.citicbank.com
(12) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
24 小 时客 户服 务热 线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
11
法定代 表人 ：李 民吉
客户咨 询电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银 行股 份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 张 东宁
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁东路345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
客户服 务统 一咨 询电 话：95511 转3
网址：bank.pingan.com
(17) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
地址： 广东 省东 莞市 东城 区鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
客服电 话：961122
网址：www.drcbank.com
(18) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
地址： 中山 东二 路 70 号 上 海农 商 银行 大厦
法定代 表人 ：冀 光恒
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
12
(19) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523
网址: www.swhysc.com
(20) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 琦
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(21) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.shzq.com
(22) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
(23) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
13
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(24) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号
法定代 表人 ：霍 达
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(25) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
客服热 线：95525
网址：www.ebscn.com
(26) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(27) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108
网址 ：www.csc108.com
(28) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：杨 华辉
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(29) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
14
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(30) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 王 少华
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16-26 层
法定代 表人: 何如
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(32) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路 228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客户咨 询电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(33) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
客户服 务热 线：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(34) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
15
(35) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客服电 话：95317
公司网 址：www.cfzq.com
(36) 湘财证 券有 限责 任公 司
地址： 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
客服电 话：95351
公司网 址：www.xcsc.com
(37) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：姜 晓林
客户服 务电 话：95548
公司网 址：sd.citics.com
(38) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：宁 敏
客服电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
网址：www.bocichina.com
(39) 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 ：深 圳市 福田区 深南 大道6008 号特 区报业 大厦16、17层
法定代 表人 ：曹 宏
客户服 务热 线：400 6666 888
网址：www.cgws.com
(40) 德邦证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 29 楼
法定代 表人 ： 武 晓春
电话：021-68761616
客服电 话：4008888128
16
网址：www.tebon.com.cn
(41) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
客户服 务热 线：95532
网址：www.china-invs.cn
(42) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客户服 务热 线:0591-96326
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(43) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(44) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
(45) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
客户服 务电 话：400-820-5999
17
公司网 站：www.shhxzq.com
(46) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 李 新华
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
(47) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：施 华
客服电 话：95571
网站地 址：www.foundersc.com
(48) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
法定代 表人 ：何 之江
客服电 话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
(49) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
法定代 表 人 ：赵 俊
客户服 务电 话：95531 ；4008888588
公司网 站：www.longone.com.cn
(50) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号 2 号楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(51) 上海长 量基 金销 售有 限公 司
18
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(52)
北京 展恒 基金 销售 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 11 号邮 电新 闻大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
(53) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
(54) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
(55) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(56) 星展银 行（ 中国 ）有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 1301 、1801 单元
法定代 表人 ：葛 甘牛
19
咨询电 话：400-820-8988
网站：www.dbs.com.cn
(57) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
客服电 话：95382
网站：www.hkbea.com.cn
(58) 渣打银 行（ 中国 ）有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 201 号渣 打银 行大 厦 13 层 1 室，16 层 （实 际楼 层 15 层） 、
17 层（ 实际 楼层 16 层） 、18 层 4 室（ 实际 楼层 17 层 4 室） 、19 层 （实 际楼 层 18 层） 、20
层 1 室（ 实际 楼层 19 层 1 室） 、21 层 1 、3、4 室（ 实际楼 层 20 层 1 、3 、4 室 ） 、23 层（ 实
际楼 层 22 层） 、25 层 2、4 室 （实 际楼 层 23 层 2、4 室） 、27 层 2 室 （实 际楼 层 25 层 2 室） 、
28 层 （实 际楼 层 26 层）
法定代 表人 ：张 晓蕾
客服电 话：4008888083
网站：http://www.sc.com.cn
(59) 汇丰银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 22 层
法人代 表： 廖宜 建
客服电 话：400-820-8828 / +86 (0)21 38888828
网站： www.hsbc.com.cn
(60) 恒生银 行（ 中国 ）有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号 恒生 银行大 厦 34 楼、36 楼及 上海市 浦东 南
路 528 号证 券大 厦 27 楼
法定代 表人 ：郑 慧敏
客服电 话：800-830-4888
网站：https://www.hangseng.com
(61) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903-906 室
20
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(62) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(63) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6 楼
法定代 表人 ：祖 国明
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(64) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(65) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(66) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
21
法定代 表人 ：胡 学勤
客服电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(67) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
客服电 话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(68) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(69) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室
办公地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
客服电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(70) 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号 院京东 集团 总部
法定代 表人 ： 江卉
客服电 话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(71) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
22
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客服电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(72) 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
3.H 类基 金份 额的 香港 代 表
名称： 摩根 基金 （亚 洲） 有限公 司
注册地 址： 香港 中 环 干诺 道中 8 号遮 打大 厦 21 楼
办公地 址： 香港 中环 干诺 道中 8 号遮 打大 厦 21 楼
联系电 话： (852) 2978 7788
网站：https://www.jpmorganam.com.hk/JFAsset/web/promotionsFile/mrf/cn/index.html
4. H 类基 金份 额销 售机 构 ：
截止 至 2019 年 4 月 25 日 ， 摩根 基金 （亚 洲） 有 限公 司、 交 通銀 行股 份有 限公 司香港 分
行、 永隆 银行 有限 公司 、 中信银 行(国际) 有 限公 司 、 大新银 行有 限公 司 、 新 鸿 基投资 服务 有
限公司 、 中 国工 商银 行 （ 亚洲） 有限 公司 、 上 海 商 业银行 有限 公司 、 中 国建 设银行( 亚洲) 股
份有限 公司 、 御峰理 财有 限公司 、 康宏 资产管 理有 限公司 、 华侨 永亨银 行有 限公司 为上 投 摩
根双息 平衡 混合 型证 券投 资基 金 H 类 基金 份额在 香 港地区 的销 售机 构。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 通力 律师 事务 所
23
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 21 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-6881 8100
传真：021-6881 6880
经办律 师： 秦悦 民
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金概况
基金名 称： 上投 摩根 双息 平衡混 合型 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
五、基金份额的申购 、赎 回和转换
1. 基 金申 购份 额的 计算
申购费 用 =
( 申购 金额× 申购费率) / （1 ＋申 购费 率 ）
净申购 金额 =
申 购金 额- 申购费 用
申购份 额 = 净申 购金 额/ T 日 基金 份额 净值
各类别 的基 金份 额的 申购 费率如 下所 示：
A 类 基金 份额 的申 购费 率 如下表 所示 ：
申购金 额区 间 费率
100 万 元以 下 1.5％
100 万 元 （ 含） 以 上， 500
万元以 下
1.0％
24
500 万 元（ 含） 以上 每笔 1000 元
H 类 基金 份额 的申 购费 率 最高不 超过 申购 金额 的 5% 。
2. 基 金赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
A 类 基金 份额 赎回 费率 如 下表所 示：
持有基 金份 额期 限 费率
小于七 日 1.5%
大于等 于七 日小 于一 年 0.5 ％
大于等 于一 年小 于两 年 0.35％
大于等 于两 年小 于三 年 0.2 ％
大于等 于三 年 0 ％
H 类 基金 份额 的赎 回费 率 最高不 超过 基金 份额 赎回 金额 的 0.5% 。
3. 基 金转 换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。
六 、基金的投资
( 一) 投资 目标
重点投 资高 股息 、 高 债息 品种 ， 获 得稳 定的股 息与 债息收 入 ， 同 时把握 资本 利得机 会 以
争取完 全收 益， 力求 为投 资者创 造绝 对回 报 。
( 二) 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
在正常市 场情 况下， 本基 金投资组 合中 股票投 资比 例为基金 总资 产的 20 ％－75％， 债
25
券为 20 ％-75％， 权 证的 投 资比例 为基 金净 资产 的 0-3% ， 并保 持不 低于 基金 资产 净值 百 分之
五的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 ， 其中 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、 应
收申购 款等 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资的 其他 品种 ， 基 金管 理人在 履行 适当
程序后 ， 可 以将 其纳 入投 资范围 。 本 基金 重点 投资 对象为 高股 息、 高债 息品 种，80 ％以 上的
非现金 基金 资产 属于 上述 投资方 向 。 考 虑到国 内股 市发展 现状 ， 缺乏有 效避 险工具 ， 本基 金
管理人将 保留 在极端 市场 情况中债 券投 资最高 比例 为 95％ ，股票 投资 最低比 例为 0％ 的权
利。 如果 法律 法规对 上述 比例要 求有 变更 的， 本基 金投资 范围 将 及 时做 出 相 应调整 ， 以调 整
变更后 的比 例为 准。
（三） 投资 理念
以利息 收益 强化 获利 基础 ，以资 本收 益拓 展获 利空 间：主 要投 资分 红能 力较 强的股 票 ，
以及相 似条 件下 到期 收益 率较高 的优 良债 券品 种， 通过构 建股 票与 债券 的动 态均衡 组合 ， 在
景气的 多空 变化 中追 求长 期的稳 健收 益。
( 四) 投资 策略
本基金 兼具 红利 与平 衡基 金特色 ，在 借 鉴 JP 摩 根资 产管理 集团 全球 行之 有效 的投资 理
念基础 上 ， 充 分结合 国内 资本市 场的 实际 特征 ， 通 过严格 的证 券选 择， 深入 挖掘股 息与 债 息
的获利 机会 ， 并积 极运 用 战略资 产配 置 （SAA ） 和 战术资 产配 置 （TAA ） 策 略， 动态 优化 投
资组合 ， 以 实现 进可 攻、 退可守 的投 资布 局。 在达 到预期 投资 回报 后， 本基 金会适 度锁 定投
资收益 ，及 时调 整资 产配 置比例 以保 证基 金表 现持 续平稳 。
1 、股 票选 择策 略
（1）红 利股预 筛选。 对上 市公司的 分红 能力评 价不 能仅建立 在偶 然性分 红上 ，而要 注
意考察 公司 持续 盈利 能力 和分红 能力 ， 首先 要特 别剔 除 “ 超 能力 现金 分红 ” 的公 司， 具 体包 括：
亏损公 司、 未分 配利 润为 负、经 营现 金流 为负 、分 红派息 率过 高的 上市 公司 等。
（2） 红利 股甄 别 。 综 合评 价上市 公司 过去 三年 的股 息率 、EPS 波动 性、 净资 产收益 率、
现金充 足率 等 ， 特 别关 注那 些能够 持续 提供 高于 市场 平均水 平的 股息 或者 有潜 力提供 高于 市
场平均 股 息 率的 上市 公司 股票 ； 同 时仔 细分析 入选 个股行 业属 性 ， 筛选 出现 金股息 率高 、 分
红稳定 、行 业布 局合 理的 高品质 上市 公司 ，最 终形 成本基 金的 备选 股票 池。
（3）红 利股再 调整。 为构 建核心股 票池 ，本基 金将 全面审视 上市 公司竞 争力 与发展 策
略、 治 理结构 、 财务 状况 、 经营 团队素 质， 结 合整 体行业 趋势、 比较 优势 分 析、 实地 公司 调
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研等 ， 多 层面 评估上 市公 司价值 与成 长特 征， 深入 鉴别个 股的 可投 资性 能， 以增加 投资 品 种
的长期 稳定 效益 。
2 、固 定收 益类 投资 策略
为有效 控制 股票 投资 风险 ， 优 化组 合流 动性管 理 ， 并显著 提高 投资 组合 债息 收益 ， 本 基
金将考 虑稳 健性 资 产 配置 ， 进 行债 券、 货币 市场 工 具等品 种的 投资 ， 并 主要 通过类 属配 置与
券种选 择两 个层 次进 行投 资管理 。
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 供 求变化 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重；
在券种 选择 上 ， 本基 金以 中长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 变化趋 势 、 货币政 策及
不同债 券品 种的 收益 率水 平、 流动 性和 信用风 险等 因素 ， 重 点选 择那些 流动 性较好 、 风险 水
平合理 、到 期收 益率 与信 用质量 相对 较高 的债 券品 种。具 体策 略有 ：
（1）利 率预 期 策略： 本基 金将首先 根据 对国内 外经 济形势的 预测 ，分析 市场 投资环 境
的变化 趋势 ， 重 点关 注利 率趋势 变化 ； 其 次， 在判 断利率 变动 趋势 时， 我们 将重点 考虑 货币
供给的 预期 效应 、 通 货膨 胀与费 雪效 应以 及资 金流 量变化 等 ， 全 面分析 宏观 经济 、 货 币政 策
与财政 政策 、债 券市 场政 策趋势 、物 价水 平变 化趋 势等因 素， 对利 率走 势形 成合理 预期 。
（2）估 值策略 ：建立 不同 品种的收 益率 曲线预 测模 型，并通 过这 些模型 进行 估值， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 ，并 根据投 资 环 境的 变化 相机 调整。
（3）久 期管理 ：本基 金努 力把握久 期与 债券价 格波 动之间的 量化 关系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为核 心。 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。 在预 期利
率下降 时适 度加 大久 期， 在预期 利率 上升 时适 度缩 小久期 。
（4） 流动 性管 理： 本基 金 会紧密 关注 申购/ 赎回 现金 流情况 、 季 节性 资金 流动 、 日历 效
应等 ， 建 立组 合流动 性预 警指标 ， 实现 对基金 资产 的结构 化管 理 ， 以确 保基 金资产 的整 体 变
现能力 。
3 、资 产配 置策 略
资产配 置是 基金 资产 管理 的重要 环节 。 资 产配 置策 略试图 基于 投资 者的 投资 目标、 风险
忍受度等 ，平衡基 金可投资品种（ 股票、债券和现金等）的 风险/ 收益特征来减少市场 波动
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对组合的 影响 。显然 ，不 同的资产 配置 策略体 现了 不同基金 的投 资风格 。本 基金将 以 SAA
资产配 置策 略为 基准 ，更 侧重运 用 TAA 资产 配置 策 略，积 极构 建稳 健型 投资 组合。
（1）以 SAA 资 产配 置策 略为基 准。SAA （Strategic Asset Allocation ）是 以不 同类别 资
产的风 险/ 收 益特 征为 基础 ， 构造 一定 风险 水平 上的 最优投 资组 合， 并长 期维 持在均 衡水 平。
本基金 将通 过深 入分 析各 类金融 资产 收益 率和 波动 性的历 史数 据 ， 建 立对 金融 资产基 于长 期
的收益 和风 险特 征的 理 性 预期， 从而 获得 SAA 最优 化比例 ，并 以此 作为 基金 组合资 产配 置
策略调 整的 可参 照基 准。
（2 ） 侧 重运 用 TAA 资 产 配置策 略 。TAA (Tactical Asset Allocation) 是指 积极 、 主动 、 动
态地跟踪 市场变化 并随时 进行时机 抉择和个 股选择 的资产配 置策略。TAA 资 产配置策 略试
图不断 发现 那些 价格 被误 判的资 产， 按照 “ 回归 均衡 ” 的原 则， 只 要有 这种 机会 就可以 利用 市
场的暂 时偏 差来 获取 积极 投资收 益。 本基 金将 以运 用 SAA 资产 配置 策略 为基 准，更 侧重 于
运用 TAA 资产 配置 策略 。SAA 策略 控制 基金 投资 总 体风险 水平 ， 在此基 础上 ， 根 据景 气周
期的不 同阶 段与 市场 具体 表现 ， 本 基金 对资 产类 别 进行 TAA 配置 ， 实现 积极 地动态 再平 衡 。
（3） 持续 优化 TAA 资产 配置策 略。TAA 资产 组合 的构建 是一 个不 断调 整、 不断优 化
的过程 。 所谓 最优 ， 本基 金意指 追求 最高 夏普 率 （Sharp Ratio ） 的 投资 组合 。 建立股 债均 衡
资产组 合的 最初 投资 理念 就是试 图在 承受 一定 风险 的前提 下能 够获 得相 对较 高收益 ， 本基 金
将同时 兼顾 投资 组合 风险 与收益 两个 方面 ，凭 藉不 断优化 的 TAA 资 产配 置比 例，努 力提 高
投资组 合单 位风 险下 的收 益水平 。
（五） 投资 风险 管理
保护基 金份 额持 有人 利益 为本基 金风 险 管 理的 最高 准则。 本基 金将 在总 结、 借 鉴公司 旗
下已有 开放 式基 金风 险管 理成熟 经验 基础 上 ， 采 用 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 的风险 监控 与
绩效评 估体 系， 建立 针对 本基金 特点 的风 险管 理模 式。
具体而 言， 为更 加全 面掌 握投资 组合 风险 的内 在结 构， 在 计算 收益 与风 险的 基础上 调整
组合资 产， 以达 到控 制组 合下行 风险 、优 化组 合风 险水平 的目 的， 本基 金将 充分利 VaR 技
术进行 风险 测量 ，并 对投 资组合 VaR 进行 分解 ，使 之能够 描述 各资 产对 组合 总体风 险贡 献
度，从 而可 以动 态和 精确 地实现 投资 组合 风险 管理 。
1、边 际 VaR （M-VaR ） 。 边际 VaR 反映 了组 合 VaR 对组 合中 某一 资产 头寸 变 化的灵
敏性。 本基 金通 过边 际 VaR 监控 ，深 入把 握某 些资 产头寸 调整 时会 给组 合市 场风险 带来 的
影响程 度。
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2、成 份 VaR （C-VaR ） 。 投资组 合 VaR 可表 示为 组 合的各 资产 成分 VaR 之 和 ，成分
VaR 反 映了 组合 中各资 产 对组 合 VaR 的贡 献大 小。 当成 份 VaR > 0 时， 说明 该资产 对组 合
VaR 有 增加 作用 ；而当 成 份 VaR < 0 时 ，则 表明 该 资产减 少了 组 合 VaR 。 控 制成 份 VaR ，
可协助 基金 管理 人进 行风 险对冲 。
3、 增量 VaR （I-VaR ） 。 增 量 VaR 表示 当组 合增加 某 项资产 时所 带来 的组 合 VaR 变 化。
当增 量 VaR > 0 时， 表明 新加入 资产 增加 组合 风险 ； 增量 VaR < 0 时， 表 明新 加入资 产对 冲
了组合 风险 。 本基 金以 增 量 VaR 指标 ， 揭 示一 项新 资产的 加入 对组 合 VaR 产 生的影 响 ， 而
进一步 精确 管理 组合 资产 增加所 产生 的风 险。
( 六) 业绩 比较 基准
中证红 利指 数收 益率× 45%+ 中 债总 指数 收益 率× 55%
中证红 利指 数通 过筛 选在 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所上 市的 现金 股息 率高 、 分 红
比较稳 定、 具有 一定 规模 及流动 性的 100 只 股票 作 为样本 ，以 反映 A 股市 场 高红利 股票 的
整体状 况和 走势 ， 具 有较 强的代 表性 ， 适合作 为本 基金股 票投 资的 比较 基准 。 中 债总 指数 是
由中央 国债 登记 结算 有限 公司编 制的 具有 代表 性的 债券市 场指 数 。 根 据本 基金 的投资 范围 和
投资比 例， 选用 上述 业绩 比较基 准能 够客 观、 合理 地反映 本基 金的 风险 收益 特征。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者是 市场
中出现 更具 有代 表性 的业 绩比较 基准 ， 或 者更 科学 的复合 指数 权重 比例 ， 本 基金将 根据 实际
情况在 与基 金托 管人 协商 一致的 情况 下对 业绩 比较 基准予 以调 整 。 业 绩比 较基 准的变 更应 履
行适当 的程 序， 报中 国证 监会备 案， 并予 以公 告。
( 七) 风险 收益 特征
本基金 是混 合型 证券 投资 基 金 ， 主 要投 资于 红利 股及 相似条 件下 到期 收益 率较 高的优 良
债券品 种 ， 风 险高于 债券 基金和 货币 市场 基金 ， 低 于股票 基金 ， 属于中 低风 险的证 券投 资 基
金产品 。
本基金 风险 收益 特征 会定 期评估 并在 公司 网站 发布 ，请投 资者 关注 。
（八） 、基 金的 投资 组合 报 告
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
29
序号
项目 金额( 元) 占基金 总资 产的
比例(%)
1
权益投 资 916,333,657.16 60.40
其中： 股票 916,333,657.16 60.40
2
固定收 益投 资 454,047,964.80 29.93
其中： 债券 454,047,964.80 29.93
资产支 持证 券 - -
3
贵金属 投资
- -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 137,177,160.62 9.04
7
其他各 项资 产 9,599,241.75 0.63
8
合计 1,517,158,024.33 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 42,715,274.34 2.95
B 采矿业
8,736,499.11
0.60
C 制造业 497,866,466.28 34.41
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 31,570,188.75 2.18
E 建筑业 10,004,703.15 0.69
F 批发和 零售 业 21,980,340.20 1.52
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 73,219,744.22 5.06
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 32,902.94 0.00
J 金融业 118,319,960.29 8.18
K 房地产 业 111,887,577.88 7.73
30
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 916,333,657.16 63.34
3 、报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600383 金地集 团 3,041,232 41,816,940.00 2.89
2 000002 万
科Ａ 1,223,387 37,582,448.64 2.60
3 601012 隆基股 份 1,318,437 34,411,205.70 2.38
4 002157 正邦科 技 2,068,800 33,700,752.00 2.33
5 300498 温氏股 份 826,408 33,552,164.80 2.32
6 601006 大秦铁 路 3,729,783 31,106,390.22 2.15
7 600519 贵州茅 台 34,830 29,744,471.70 2.06
8 601166 兴业银 行 1,489,284 27,060,290.28 1.87
9 600438 通威股 份 2,186,885 26,592,521.60 1.84
10 600036 招商银 行 758,779 25,737,783.68 1.78
4 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 157,003,328.10 10.85
其中： 政策 性金 融债 157,003,328.10 10.85
4 企业债 券 62,114,963.20 4.29
31
5 企业短 期融 资券 20,206,000.00 1.40
6 中期票 据 210,993,000.00 14.58
7 可转债 （可 交换 债） 3,730,673.50 0.26
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 454,047,964.80 31.38
5、报 告 期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018006 国开 1702 532,720 54,518,564.80 3.77
2 018005 国开 1701 426,330 42,637,263.30 2.95
3 101678004 16 首钢
MTN001
400,000 40,364,000.00 2.79
4 101801455 18 中 铝集
MTN005
300,000 30,309,000.00 2.09
5 101900023 19 河 钢集
MTN001
300,000 30,048,000.00 2.08
6 、基金 投资资 产支持 证券 及报告期 末按 市值占 基金 资产净值 比例 大小排 序的 前十名 资
产支持 证券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
32
1） 报告 期内本 基金 投资的 前十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现被 监管部 门立 案调查 ，或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2） 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 中没 有在 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3） 其 他各 项资 产构 成 ：
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 412,059.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,933,720.30
5 应收申 购款 253,462.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,599,241.75
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
值比例(%)
1 110031 航信转 债 649,774.00 0.04
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6）投资 组合报 告附 注的其 他文字 描述 部 分因四 舍五 入原因 ， 投资 组合报 告中 分项之 和与合
计可能 存在 尾差 。
33
七、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、 上投摩根双息平 衡混 合 A 类：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
基金成 立日-2006/12/31 38.57% 0.91%
25.37% 0.74%
13.20% 0.17%
2007/01/01-2007/12/31 115.81% 1.64% 94.03% 1.21% 21.78% 0.43%
2008/01/01-2008/12/31 -40.45% 1.71% -24.83% 1.43% -15.62% 0.28%
2009/01/01-2009/12/31 38.75% 1.18% 49.65% 1.03% -10.90% 0.15%
2010/01/01-2010/12/31 -2.53% 1.20% -2.23% 0.70% -0.30% 0.50%
2011/01/01-2011/12/31 -24.27% 1.01% -8.97% 0.57% -15.30% 0.44%
2012/01/01-2012/12/31 11.04% 0.95% -0.68% 0.51% 11.72% 0.44%
2013/01/01-2013/12/31 32.41% 1.08% -3.18% 0.57% 35.59% 0.51%
2014/01/01-2014/12/31 13.34% 0.95% 27.37% 0.52% -14.03% 0.43%
2015/01/01-2015/12/31 49.03% 2.49% 14.57% 1.19% 34.46% 1.30%
2016/01/01-2016/12/31 -19.26% 1.45% -4.43% 0.65% -14.83% 0.80%
2017/01/01-2017/12/31 14.02% 0.72% 5.56% 0.27% 8.46% 0.45%
2018/01/01-2018/12/31 -30.16% 1.12% -5.26% 0.53% -24.90% 0.59%
2019/01/01-2019/03/31 8.17% 0.81% 10.71% 0.57% -2.54% 0.24%
2、 上投摩根双息平 衡混 合 H 类：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
H 类 份额 生效 日-2016/12/31 5.74% 1.00% 3.94% 0.42% 1.80% 0.58%
2017/01/01-2017/12/31 14.25% 0.72% 5.56% 0.27% 8.69% 0.45%
34
2018/01/01-2018/12/31 -30.08% 1.12% -5.26% 0.53% -24.82% 0.59%
2019/01/01-2019/03/31 8.30% 0.81% 10.71% 0.57% -2.41% 0.24%
注：H 类 份额 生效 日为 2016 年 3 月 17 日。
八 、基金的费用与税 收
( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、基 金费 用的 种类
1) 基金管 理人 的管 理费 ；
2) 基金托 管人 的托 管费 ；
3) 基金财 产拨 划支 付的 银行 费用；
4) 基金合 同生 效后 的信 息披 露费用 ；
5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
6) 基金合 同生 效后 的会 计师 费和律 师费 ；
7) 基金的 证券 交易 费用 ；
8) 按照国 家有 关规 定可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 按照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ）基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 ）基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支 付日 期顺 延。
3 ）上述( 一) 中 3 到 8 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相应 协议 的规 定，按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
4 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
5 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基 金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施日 前 3 个工 作日在 至少 一种 指定 媒体 上刊登 公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的申 购费 、 赎 回费 、 转 换费 等， 上述 费 用具体 的费
率、计算公式 、收取使 用 方式等内容请 参见本招 募 说明书 “ 第七节 基金份额 的 申购、赎回 与
转换 ” 。
（三） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
九 、招募说明书更新 部分 说明
上投摩 根双 息平 衡混 合型 证券投 资基 金于 2006 年 4 月 26 日成 立， 至 2019 年 4 月 25
日运作 满十 三 年 。 现 依据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集证 券投资 基金 运 作
管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关
法律法 规的 要求, 结 合基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动 ， 对 2018 年 12 月 8 日 公告
的 《上 投摩 根双 息平 衡混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书(更新) 》 进行 内容 补充 和更新,主 要更
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新的内 容如 下：
1、 在重要 提示 中， 更新 内容 截止日 为 2019 年 4 月 25 日， 基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数据
截止日 为 2019 年 3 月 31 日。
2、 在 “ 三、 基金 管理 人 ” 的“ 主 要人员 情况 ” 中， 对董 事、 独立董 事 及 基金 经理 的信 息进行 了
更新。
3、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 中 ，更新 了代 销机 构的 相关 信息。
4、 在 “ 八、 基金 的投 资 ” 的“ 基 金的投 资组 合报 告 ” 中， 根 据本基 金实 际运 作情 况更 新了最 近
一期投 资组 合报 告的 内容 。
5、 在 “ 九、 基金 的业 绩 ” 中， 根 据基金 的实 际运 作情 况， 对本基 金成 立以 来的 业绩 进行了 说
明。
6、 在 “ 二 十一 、其 他应 披露 事 项 ” 中 ，对 本期 内无 其他 重 大事项 需进 行披 露。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2019 年 6 月
