嘉实新添荣定期混合：嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券
投资基金更新招募说明书摘要 
(2019 年第1 号) 
 
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人： 中国 邮政储 蓄银 行股份 有限 公司 
重要提 示 
嘉实新添 荣定 期开放 灵活 配置混合 型证 券投资 基金 （以下简 称“ 本基金 ”） 根据 2017
年11 月1 日证 监许 可[2017]1963 号 《关 于准 予嘉 实 新添荣 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 注册 的批 复》 注册 募集 ， 本 基金 基金合 同 于2018 年4 月26 日正 式生 效 ， 自 该日 起本
基金管 理人 开始 管理 本基 金。 
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一 定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2019 年 4 月 26
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2019 年3 月31 日 （未 经审 计） ， 特别 事 项注明 除外 。 



嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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一、基 金管理人 
（一） 基 金管 理人 基本 情 况 
1、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。 
（二） 主 要人 员情 况 
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 管理 人员 基本情 况 
牛成立 先生 ， 联 席董 事长 ， 经济 学硕 士， 中共 党员。 曾任中 国人 民银 行非 银行 金融机 构
监管司 副处 长、 处 长； 中 国银行 厦门 分行 党委 委员 、 副行 长 （挂 职） ； 中 国 银行业 监督 管理
委员会 （下称 银监会 ）非 银行金 融机构 监管部 处长 ；银监 会新疆 监管局 党委 委员、 副局长 ；
银监会 银行 监管 四部 副 主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （ 融资 性担 保业 务监 管部际 联席 会议 办公 室 ） 主 任； 中诚 信托 有限 责任 公司 党委委 员、嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。 
赵学军 先生 ， 董 事长， 党委 书记， 经济 学博 士。 曾 就职 于天津 通信 广播 公司 电视 设计所 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、 北京 商品交 易所 、 天 津纺 织原 材料交 易所 、 商 鼎期 货经 纪
有限公 司、 北京 证券 有限 公司、 大成 基金 管理 有限 公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理，2017 年 12 月 起任公 司董 事长 。 
朱蕾女 士， 董事 ， 硕 士研 究生， 中共 党员 。 曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ； 国
都证券 有限 责任 公司 研究 部高级 经理 ； 中 欧基 金管 理有限 公司 董秘 兼发 展战 略官； 现任 中诚
信托有 限责 任公 司总 裁助 理兼国 际业 务部 总经 理； 兼任中 诚国 际资 本有 限公 司总经 理、 深圳
前海中 诚股 权投 资基 金管 理有限 公司 董事 长、 总经 理。 
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡 ） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ，2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena 
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。 
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
经雷先 生， 董 事、 总 经理 ， 金融 学、 会 计学专 业本 科学历， 工商 管理 学学 士 学位， 特 许
金融分 析师 （CFA）。1998 年到2008 年在 美国 国际 集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美 国纽约 总部
担任研 究投 资工 作。2008 年到2013 年历 任友 邦保 险 中国区 资产 管理 中心 副总 监， 首 席投 资
总监及 资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月 至今 就职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 ， 历任 董事 总
经理（MD） 、机 构投 资和 固定收 益业 务首 席投 资官 ；2018 年3 月 起任 公司 总 经理。 
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《清 华法 学》 副主编 ， 汤姆 森路 透集 团 “ 中国商 法 ” 丛 书编 辑咨 询 委员会 成员 。
曾兼任 中国 证 券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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王瑞华 先生， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年12 月起 担任 中央 财 经大学 商学 院
院长 兼MBA 教育 中心 主任 。 
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银
行部总 经理 、 研 究发 展部 总 经理； 光大 证券 公司 总裁 助 理、 北 方总 部总 经理、 资产 管理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责任 公司副 董事 长、党 委副书 记。现 任中 诚信托 有限责 任公司 党委 副书记 、总裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。 
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司 人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
李松林 先生, 副 总经 理， 工商管 理硕 士 。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南 方证 券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。 
2、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
刘宁女 士， 经济 学硕 士，14 年证 券从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。2004 年 5 月加入嘉
实基金管 理有 限公司 ，在 公司多个 业务 部门工 作，2005 年 开始从 事投资 相关 工作，曾 任债
券专职 交易 员、 年金 组合 组合控 制员 、投 资经 理助 理、机 构投 资部 投资 经理 。2013 年 7 月
30 日至2014 年9 月19 日 任嘉实 丰益 策略 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2015 年嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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12 月15 日至2017 年12 月26 日任 嘉实 新起 点灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 2017
年3 月 1 日至 2018 年10 月8 日 任嘉 实新 添程 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2013
年 3 月 8 日至 今任 嘉实 增 强信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 、2013 年 6 月 4 日
至今任 嘉实 如意 宝定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、2013 年8 月 21 日 至今任 嘉实 丰
益信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 、2016 年 4 月 8 日 至今 任嘉 实 新优选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、2016 年 4 月 8 日 至今任 嘉实 新趋 势灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、2016 年12 月2 日至 今任 嘉实 稳 荣债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、2017
年1 月 7 日 至今 任嘉 实新 添瑞灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、2017 年3 月 17 日至
今任嘉 实新 添华 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、2017 年7 月14 日至 今任嘉 实新 添
泽 定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、2017 年7 月 20 日 至今 任嘉 实合 润 双债两 年期 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、2017 年 8 月24 日 至今 任嘉 实新 添丰 定 期开放 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 、2018 年1 月20 日至 今任 嘉 实润泽 量化 一年 定期 开放 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、2018 年3 月 27 日 至今 任嘉 实润 和 量化 6 个月 定期 开放 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、2018 年 4 月26 日 至今 任嘉 实新 添荣 定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、2018 年 7 月 5 日 至今任 嘉实 3 年封 闭运 作 战略配 售灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（ LOF ） 基 金经 理、2018 年9 月27 日至 今任 嘉实 新 添康定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理、2018 年 11 月2 日 至今 任嘉 实致 盈债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、2019 年4
月3 日 至今 任嘉 实新 添元 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 
（2） 历任 基金 经理 
本基金 无历 任基 金经 理。 
3、股 票投 资决 策委 员会 
股票投 资决 策委 员会 的成 员包括 ： 公 司股 票投 资业 务联 席 CIO 邵健 先生 ， 公 司总经 理经
雷先生 ， 各 策略 组投 资总 监邵秋 涛先 生、 张金 涛先 生、 胡 涛先 生、 谭丽 女士 ， 研究 部执 行总
监张丹 华先 生。 
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
二、基 金托管人 
四、基 金托 管人 
( 一)基 金托 管人 情况 
1. 基本 情况 
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国 邮政储 蓄银 行) 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号A 座 
法定代 表人 ：张 金良 
成立时 间：2007 年3 月6 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本：810.31 亿元 人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 〔2009 〕673 号 
联系人 ：马 强 
联系电 话：010 －68857221 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑和贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保险 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
经国务院同意并经中 国银 行业监督管理委员会 批准 ，中国邮政储蓄银行 有限 责任公司
（成立 于2007 年3 月 6 日 ）于2012 年 1 月 21 日依 法整体 变更 为中 国邮 政储 蓄银行 股份 有
限公司 。 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有 限公 司依 法承 继原 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 全部 资
产、 负 债、 机构、 业务 和人 员， 依 法承 担和 履行 原中 国邮政 储蓄 银行 有限 责任 公司在 有关 具
有法律 效力 的合 同或 协议 中的权 利 、 义 务， 以及 相 应的债 权债 务关 系和 法律 责任 。 中 国邮 政
储蓄银 行股 份有 限公 司坚 持服务 “三 农” 、 服务 中小 企业、 服务 城乡 居民 的大 型零售 商业 银
行定位 ， 发 挥邮 政网 络优 势， 强 化内 部控 制， 合规 稳健经 营， 为广 大城 乡居 民及企 业提 供优
质金融 服务 ，实 现股 东价 值最大 化， 支持 国民 经济 发展和 社会 进步 。 
2. 主要 人员 情况 
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ， 下 设资 产托 管 处 、 产 品 管理处 、 风
险管理 处、 运营 管理 处等 处室。 现有 员工 23 人 ，全 部员工 拥有 大学 本科 以上 学历及 基金 从
业资格 ，90% 员 工具 有三 年 以上基 金从 业经 历， 具备 丰富的 托管 服务 经验 。 
3. 托管 业务 经营 情况 
2009 年7 月23 日 ， 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管
理委员 会联 合批 准， 获得 证券投 资基 金托 管资 格， 是我国 第 16 家 托管 银行 。2012 年 7 月 19
日， 中国 邮政 储蓄银 行经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 ， 获得 保险资 金托 管资格 。 中国 邮
政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基础 的经 营理念 ， 依托 专业的 托管 团队 、 灵 活的托
管业务 系统 、 规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、 运 作高 效的 业务 处理 模式， 为广 大基嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构提 供安 全、 高效 、 专业 、 全 面的 托管 服务， 并获得 了合 作
伙伴一 致好 评。 
截至2019 年 3 月31 日 ， 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金共85 只。 至 今，中 国
邮政储 蓄银 行已 形成 涵盖 证券投 资基 金 、 基金 公司 特定客 户资 产管 理计 划、 信托计 划 、 银 行
理财产 品（本 外币） 、私募 基金、 证券公 司资产 管理 计划、 保险资 金、保 险资 产管理 计划等
多种资 产类 型的 托管 产品 体系， 托管 规模 达 40742.75 亿 元。 
 
( 二)基 金托 管人 的内 部控 制制 度 
1. 内部 控制 目标 
作为基 金托 管人 ， 中 国邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行业 监管
规章和 行内 有关 管理 规定 ， 守法 经营 、 规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ， 保 证基
金财产 的安 全完 整， 确保 有关信 息的 真实 、 准 确、 完整、 及时 ， 保 护基 金份 额持有 人的 合法
权益。 
2. 内部 控制 组织 结构 
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ， 负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ， 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 托 管业 务部 专门设 置内 部风 险控 制处 室， 配 备专 职内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。 
3. 内部 控制 制度 及措 施 
托管业务 部具 备系统 、完 善的制度 控制 体系， 建立 了管理制 度、 控制制 度、 岗位职责 、
业务操 作流 程 ， 可以 保证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员具 备从 业资格 ； 业务 管
理严格 实行复 核、审 核、 检查制 度，授 权工作 实行 集中控 制，业 务印章 按规 程保管 、存放 、
使用， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ； 业 务操作 区专 门设 置， 封闭 管理， 实施 音像
监控； 业务 信息 由专 职信 息披露 人员 负责 ， 防 止泄 密； 业 务实 现自 动化 操作 ， 防止 人为 事故
的发生 ，技 术系 统完 整、 独立。 
( 三)基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
1. 监督 方法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严 格按
照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对 基金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组
合等情 况进 行监 督， 对违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示 ， 要 求其 限期纠 正 ， 同时报 告中 国证
监会。 在日 常为 基金 投资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对 基金 管理人 发送 的投
资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。 
2. 监督 流程 
(1)每 工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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(2)收到 基金管 理人 的划款 指令后， 对涉 及各基 金的 投资范围 、投 资对象 及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。 
(3)通过 技术或 非技 术手段 发现基金 涉嫌 违规交 易， 电话或书 面要 求管理 人进 行解释 或
举证， 要求 限期 纠正 ，并 及时报 告中 国证 监会 。 
三、相 关服务机构 
（一） 基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 
联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 裙 楼103、203 单 元 
电话 （020 ）62305005 传真 （020 ）62305005 
联系人 周炜 
 
2、代 销机 构 
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 北京农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
( 注: 只代 销 A 份 额。) 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 
法定代 表人: 王金 山 
联系人: 王薇 娜 
电话:(010)85605006 
传真:(010)85605345 
客服电 话:96198 
网址:http://www.bjrcb.com 
2 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 
法定代 表人: 刘连 舸（ 代） 
电话:(010)66596688 
传真:(010)66594946 
客服电 话:95566 
网址:http://www.boc.cn 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
10 
3 招商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人: 李建 红 
联系人: 季平 伟 
电话: （0755 ）83198888 
传真: （0755 ）83195050



客服电 话:95555 
网址:http://www.cmbchina.com 
4 中国光 大银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光
大中心 
法定代 表人: 李晓 鹏 
联系人: 朱红 
电话: （010 ）63636153 
传真:010-63639709 
客服电 话:95595 
网址:http://www.cebbank.com 
5 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座 
法定代 表人: 李国 华 
联系人: 王硕 
传真: （010 ）68858057 
客服电 话:95580 
6 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人: 金煜 
联系人: 汤征 程 
电话:021-68475888 
传真:021-68476111 
客服电 话:95594 
网址:http://www.bosc.cn 
7 上海农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 16 层 
法定代 表人: 冀光 恒 
联系人: 施传 荣 
电话:021-38523692 
传真:021-50105124 
客服电 话:(021)962999 
网址:http://www.srcb.com 
8 东莞银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号 
法定代 表人: 卢国 锋 
联系人: 吴照 群 
电话:(0769)22119061 
传真:(0769)22117730 
客服电 话:4001196228 
网址:http://www.dongguanbank.cn/ 
9 江苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号 
法定代 表人: 夏平 
联系人: 张洪 玮 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
11 
电话:(025)58587036 
传真:(025)58587820 
客服电 话:95319 
网址:http://www.jsbchina.cn 
10 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 中国 广东 省深 圳市深 南东 路 3038 号 
法定代 表人: 李光 安 
联系人: 常志 勇 
电话:0755-25188781 
传真:0755-25188785 
客服电 话:961200(深圳) 
网址:http://www.4001961200.com 
11 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区新 华北 路 8 号 
法定代 表人: 任思 宇 
联系人: 何佳 
电话:(0991)8824667 
传真:(0991)8824667 
客服电 话:(0991)96518 
网址:http://www.uccb.com.cn 
12 河北银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号 
法定代 表人: 乔志 强 
联系人: 王娟 
电话:0311-88627587 
传真:0311-88627027 
客服电 话:4006129999 
网址:http://www.hebbank.com 
13 重庆农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 重庆 市江 北区 金沙门 路 36 号 
法定代 表人: 刘建 忠 
联系人: 范亮 
电话:023-67637962 
传真:023-67637709 
客服电 话:966866 
网址:http://www.cqrcb.com 
14 包商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 内蒙古 自治 区 包头市 青山 区钢 铁大 街 6
号 
法定代 表人: 李镇 西 
联系人: 张晶 
电话:0472-5189165 
传真:010-84596546 
客服电 话:95352 
网址:http://www.bsb.com.cn 
15 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 
法定代 表人: 汪静 波 
联系人: 张裕 
电话:021-38509735 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
12 
传真:021-38509777 
客服电 话:400-821-5399 
网址:http://www.noah-fund.com 
16 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司 
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区笋 岗街道 梨园 路物 资控 股
置地大 厦 8 楼 801 
法定代 表人: 薛峰 
联系人: 童彩 平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电 话:4006-788-887 
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 
17 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 
法定代 表人: 其实 
联系人: 潘世 友 
电话:021-54509977 
传真:021-64385308 
客服电 话:95021 
网址:http://www.1234567.com.cn 
18 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 古荡 街道 
法定代 表人: 凌顺 平 
联系人: 林海 明 
传真:0571-86800423 
客服电 话:4008-773-772 
网址:http://www.5ifund.com 
19 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道八 号国 金中 心
二期 53 楼 
法定代 表人: 赵学 军 
联系人: 景琪 
电话:021-20289890 
传真:021-20280110 
客服电 话:400-021-8850 
网址:http://www.harvestwm.cn 
20 北京创 金启 富基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 中国 北京 市西 城区民 丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A 
法定代 表人: 梁蓉 
联系人: 魏素 清 
电话:010-66154828 
传真:010-63583991 
客服电 话:400-6262-818 
网址:http://www.5irich.com 
21 宜信普 泽(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号楼 15 层 1809 
法定代 表人: 戎兵 
联系人: 魏晨 
电话:010-52413385 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
13 
传真:010-85894285 
客服电 话:400-6099-200 
网址:http://www.yixinfund.com 
22 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人: 李招 弟 
联系人: 高晓 芳 
电话:010-59393923 
传真:010-59393074 
客服电 话:400-876-9988 
网址:http://www.wy-fund.com 
23 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区新金 桥 路 28 号新 金桥
大厦 5 楼 
法定代 表人: 马刚 
联系人: 褚志 朋 
电话:021-60818730 
传真:021-60818187 
客服电 话:40066-95156 
网址:http://www.tonghuafund.com 
24 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 嘉盛
中心 30 层 
法定代 表人: 周斌 
联系人: 陈霞 
电话:15249236571 
传真:010-59313586 
客服电 话:400-8980-618 
网址:http://www.chtfund.com/ 
25 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自 由贸易 试验 区杨 高南 路
428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代 表人: 申健 
联系人: 宋楠 
电话:021-20219988-37492 
传真:021-20219923 
客服电 话:021-20292031 
网址:https://www.wg.com.cn/ 
26 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区东 三环中 路 7 号北 京财 富
中心 A 座 46 层 
法定代 表人: 杨健 
联系人: 李海 燕 
电话:010-65309516 
传真:010-65330699 
客服电 话:400-673-7010 
网址:http://www.jianfortune.com 
27 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址： 上海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
14 
楼 
法定代 表人: 燕斌 
联系人: 兰敏 
电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
客服电 话:400-166-6788 
网址:http://www.66zichan.com 
28 上海中 正达 广基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人: 黄欣 
联系人: 戴珉 微 
电话:021-33768132 
传真:021-33768132*802 
客服电 话:400-6767-523 
网址:http://www.zzwealth.cn 
29 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 珠海 市横 琴新 区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人: 肖雯 
联系人: 黄敏 嫦 
电话:020-89629019 
传真:020-89629011 
客服电 话:020-89629066 
网址:http://www.yingmi.cn 
30 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 南山 区蛇 口街道 后海 滨路 与海 德
三道交 汇处 航天 科技 广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人:TAN YIK KUAN 
联系人: 叶健 
电话:0755-89460500 
传真:0755-21674453 
网址:https://www.ifastps.com.cn/ 
31 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限
公司 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大街 甲 1 号环 球
财讯中 心 A 座 5 层 
法定代 表人: 钱昊 旻 
联系人: 仲甜 甜 
电话:010-59336492 
传真:010-59336510 
客服电 话:010-59336512 
网址:http://www.jnlc.com 
32 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2F 
法定代 表人: 樊怀 东 
联系人: 于舒 
电话:0411-39027828 
传真:0411-39027835 
客服电 话:4000-899-100 
网址:http://www.yibaijin.com/ 
33 中民财 富基 金销 售(上海)有限 办公地 址： 上海 市黄 浦区 老太平 弄 88 号 A 、B 单嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
15 
公司 元 
法定代 表人: 弭洪 军 
联系人: 茅旦 青 
电话:021-33355392 
传真:021-63353736 
客服电 话:400-876-5716 
网址:http://www.cmiwm.com/ 
34 万家财 富基 金销 售(天津)有限
公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦 A 座 5 层 
法定代 表人: 李修 辞 
联系人: 王芳 芳 
电话:010-59013842/18519215322 
传真:010-59013828 
网址:http://www.wanjiawealth.com 
35 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼
昆泰国 际大 厦 
法定代 表人: 李科 
联系人: 王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
客服电 话:95510 
网址:http://life.sinosig.com/ 
36 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人: 王常 青 
联系人: 权唐 
电话: （010 ）65183880 
传真: （010 ）65182261 
客服电 话:400-8888-108 
网址:http://www.csc108.com 
37 国信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 
法定代 表人: 何如 
联系人: 李颖 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
客服电 话:95536 
网址:http://www.guosen.com.cn 
38 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号 
法定代 表人: 霍达 
联系人: 林生 迎 
电话:(0755)82943666 
传真:(0755)82943636 
客服电 话:4008888111 、95565 
网址:http://www.cmschina.com 
39 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 中信 证券 大嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
16 
厦; 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦 
法定代 表人: 张佑 君 
联系人: 郑慧 
电话:010-60838888 
客服电 话:95558 
网址:http://www.cs.ecitic.com 
40 申万宏 源证 券有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人: 李梅 
联系人: 陈宇 
电话:021-33388214 
传真:021-33388224 
客服电 话:95523 或 4008895523 
网址:http://www.swhysc.com 
41 安信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路 4018 号安
联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人: 王连 志 
联系人: 陈剑 虹 
电话: （0755 ）82825551 
传真: （0755 ）82558355 
客服电 话:4008001001 
网址:http://www.essence.com.cn 
42 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
法定代 表人: 周易 
联系人: 庞晓 芸 
电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962( 深圳) 
客服电 话:95597 
网址:http://www.htsc.com.cn 
43 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区深 圳路 222 号 青岛 国际 金
融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人: 姜晓 林 
联系人: 焦刚 
电话: （0531 ）89606166 
传真: （0532 ）85022605 
客服电 话:95548 
网址:http://www.zxwt.com.cn 
44 长城证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦 16 、17 层 
法定代 表人: 曹宏 
联系人: 金夏 
电话:(021)62821733 
传真:(0755)83515567 
客服电 话:4006666888 、(0755)33680000 
网址:http://www.cgws.com 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
17 
45 光大证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
联系人: 刘晨 、李 芳芳 
电话: （021 ）22169999 
传真: （021 ）22169134 
客服电 话:4008888788 、10108998 
网址:http://www.ebscn.com 
46 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际 金
融中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人: 胡伏 云 
联系人: 林洁 茹 
电话:020-88836999 
传真:020-88836654 
客服电 话: （020 ）961303 
网址:http://www.gzs.com.cn 
47 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号 
法定代 表人: 章宏 韬 
联系人: 范超 
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电 话:95318 
网址:http://www.hazq.com 
48 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 
法定代 表人: 李琦 
联系人: 王怀 春 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301927 
客服电 话:4008-000-562 
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 
49 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 济南市 市中 区 经七 路 86 号证 券大 厦 10
楼 
法定代 表人: 李玮 
联系人: 许曼 华 
电话:021-20315290 
客服电 话:95538 
网址:http://www.zts.com.cn 
50 第一创 业证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦
9、16-20 楼 
法定代 表人: 刘学 民 
联系人: 毛诗 莉 
电话:(0755)23838750 
传真:(0755)25838701 
客服电 话:95358 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
18 
网址:http://www.firstcapital.com.cn 
51 华福证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号
7-8 层 
法定代 表人: 黄金 琳 
联系人: 张腾 
电话: （0591 ）87383623 
传真: （0591 ）87383610 
客服电 话: （0591 ）96326 
网址:http://www.hfzq.com.cn/ 
52 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55
号广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂和 三、 四层 
法定代 表人: 徐刚 
联系人: 彭莲 
电话:0755-83331195 
客服电 话:95564 
网址:http://www.lxsec.com 
53 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 天 津市 南开 区水 上公园 东路 东侧 宁汇 大
厦 A 座 
法定代 表人: 王春 峰 
联系人: 蔡霆 
电话:(022)28451991 
传真:(022)28451892 
客服电 话:4006515988 
网址:http://www.bhzq.com 
54 南京证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号 
法定代 表人: 步国 旬 
联系人: 王万 君 
电话:(025)58519523 
传真:(025)83369725 
客服电 话:95386 
网址:http://www.njzq.com.cn 
55 国都证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投
资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人: 翁振 杰( 代) 
联系人: 黄静 
电话:(010)84183389 
传真:(010)84183311 
客服电 话:400-818-8118 
网址:http://www.guodu.com 
56 东海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场
18 层 
法定代 表人: 赵俊 
联系人: 王一 彦 
电话:(021)20333333 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
19 
传真:(021)50498825 
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57 金元证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 
法定代 表人: 王作 义 
联系人: 马贤 清 
电话:(0755)83025022 
传真:(0755)83025625 
客服电 话:400-8888-228 
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58 华龙证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 甘 肃省 兰州 市城 关区东 岗西 路 638 号兰
州财富 中 心 21 楼 
法定代 表人: 李晓 安 
联系人: 范坤 
电话: （0931 ）4890208 
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59 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省成 都市 青羊区 东城 根上 街 95 号
成证大 厦 16 楼 
法定代 表人: 冉云 
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏 
电话:028-86690057 、028-86690058 
传真:028-86690126 
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60 华融证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 朝阳 门北 大街 18 号 中国 人保 寿险
大厦 18 层 
法定代 表人: 祝献 忠 
联系人: 李慧 灵 
电话:010-85556100 
传真:010-85556088 
客服电 话:400-898-4999 
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61 天风证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利
广场 A 座 37 楼 
法定代 表人: 余磊 
联系人: 岑妹 妹 
电话:027-87617017 
传真:027-87618863 
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62 腾安基 金销 售(深圳) 有 限公 司 办公地 址： 深圳 市南 山区 海天二 路 33 号 腾讯 滨海嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
20 
大厦 15 楼 
法定代 表人: 刘明 军 
联系人: 谭广 锋 
电话:0755-86013388-80618 
传真:- 
客服电 话:95017 
网址:http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com 
63 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层
101 
法定代 表人: 张旭 阳 
联系人: 杨琳 
电话:010-61952702 
传真:010-61951007 
客服电 话:95055 
64 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙
时代广 场 B 座 12 楼 
法定代 表人: 祖国 明 
联系人: 韩爱 彬 
电话:021-60897840 
传真:0571-26697013 
客服电 话:4000-766-123 
网址:http://www.fund123.cn 
65 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 中国 （上 海） 浦东新 区福 山 路 33 号 9
楼 
法定代 表人: 王廷 富 
联系人: 姜吉 灵 
电话:021-68882280 
传真:021-68882281 
客服电 话:400-821-0203 
网址:https://www.520fund.com.cn/ 
66 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址 ： 宁 夏银 川市 金凤 区阅海 湾中 心商 务区 万
寿路 142 号 14 层办 公房 
法定代 表人: 程刚 
联系人: 张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电 话:400-810-55919 
网址:http://www.fengfd.com/ 
67 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新区 东风东 路康 宁街 北 6 号
楼 6 楼 602 、603 房间 
法定代 表人: 李淑 慧 
联系人: 裴小 龙 
电话:0371-85518395 4000-555-671 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
21 
传真:0371-85518397 
网址:HGCCPB.COM 
68 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06 
法定代 表人: 江卉 
联系人: 江卉 
电话:4000988511 
传真:010-89188000 
客服电 话:010-89188462 
网址:http://fund.jd.com 
69 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507 
法定代 表人: 钟斐 斐 
联系人: 侯芳 芳 
电话:010-61840688 
传真:010-61840699 
客服电 话:400-159-9288 
网址:http://www.ncfjj.com 
（二） 登 记机 构 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
 
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 
名称 上海源 泰律 师事 务所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021 ）51150298-835 传真 （021 ） 51150398 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
22 
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐 
 
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦507 单元 01 室 
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 
 
四、基 金的名称 
本基金 名称 ：嘉 实新 添荣 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
五、基 金的类型 
本基金 类型 ：契 约型 ，以 定期开 放方 式运 作。 
六、基 金的投资目标 
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通 过优 化大 类资 产配置 和选 择高 安全 边际 的证券 ， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。 
七、基 金的投资范围 
本基金 投资 于国 内依 法发 行上市 的股 票 （ 包含 中小 板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准
发行上 市的 股票 ） ， 债券 （国 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次级 债、 可转 换债券 （ 含分 离
交易可 转债） 、可交 换公 司债券 、央行 票据、 短期 融资券 、超短 期融资 券、 中期票 据等） 、嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
23 
股指期 货、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 同 业存 单、 银行存 款等 ， 以 及法 律法 规或中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 封 闭期内 ， 股 票资 产占 基金 资 产的比 例 为 0%-100% ； 开 放 期内，
股票资产 占基 金资产 的比 例为 0%-95% ；封闭 期内 每 个交易日 日终 在扣除 股指 期货合约 需缴
纳的交 易保 证金 后， 本基 金保持 不低 于交 易保 证金 一倍的 现金 ； 进入开 放期 后， 本基 金每 个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 基 金保 留的 现金 或者 到期日 在一 年
以内的政 府债 券不低 于基 金资产净 值的 5%， 其中现 金不包括 结算 备付金 、存 出保证金 、应
收申购款 等； 在封闭 期内 ，本基金 不受 上述 5% 的限 制。股指 期货 及其他 金融 工具的投 资比
例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更上 述投 资品 种的 比例 限制， 以变 更后 的比 例为 准， 本 基金
的投资 比例 将做 相应 调整 。 
八、基 金的投资策略 
1 、封 闭期 投资 策略 
（1） 资产 配置 策略 
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 四个 角度进 行综 合分 析， 在控 制风险 的 前
提下， 合理 确定 本基 金在 股票、 债券 、 现 金等 各类 资产类 别的 投资 比例 ， 并 根据宏 观经 济形
势和市 场时 机的 变化 适时 进行动 态调 整。 
（2） 股票 投资 策略 
本基金 采用 “ 自上 而下” 和 “自 下而上 ” 相结 合， 精选行 业和 个股 的策 略。 以公司 行业
研究员 的基 本分 析为 基础 ，同时 结合 数量 化的 系统 选股方 法， 精选 价值 被低 估的投 资品种 。 
1 ）行业 投资策 略：本 基金 将在考虑 行业 生命周 期、 景气程度 、估 值水平 以及 股票市 场
行业轮 动规 律的 基础 上决 定行业 的配 置 ， 同 时本 基金 将根据 宏观 经济 和证 券市 场环境 的变 化 ，
及时对 行业 配置 进行 动态 调整； 
2 ）个股 投资策 略：本 基金 主要采用 价值 型策略 ，将 采用“自 下而 上”的 方式 ，结合 定
量、 定 性分 析， 考察 和筛 选具有 综合 比较 优势 的个 股作为 投资 标的 。 对 价值 、 成长 、 收 益三
类股票 ，本 基金 设定 不同 的估值 指标 。 
（3）债 券 投资 策略 
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
24 
（4） 股指 期货 投资 策略 
本基金 参与 股指 期货 投资 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为主 要目 的。 本基金 将在
风险可 控的前 提下， 本着 谨慎原 则，参 与股指 期货 的投资 ，以管 理投资 组合 的系统 性风险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。 套 期保 值将 主要采 用流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 。 本 基金 在
进行股 指 期 货投 资时 ， 将 通过对 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 并结 合股指 期货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。 
基金管 理人 针对 股指 期货 交易制 订严 格的 授权 管理 制度和 投资 决策 流程 ， 确保 研究分 析 、
投资决 策、 交易 执行 及风 险控制 各环 节的 独立 运作 ，并明 确相 关岗 位职 责。 
（5） 资产 支持 证券 投资 策 略 
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合 运 用久
期管理 、 收益 率曲 线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在严 格控 制风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。 
（6） 风险 管理 策略 
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。 
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。 
2 、开 放期 投资 策略 
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 通过 合理 配置 组合 期限结 构等 方式 ， 积极 防范 流动性 风险 ，
在满足 组合 流动 性需 求的 同时， 尽量 减小 基金 净值 的波动 。 
3 、投 资决 策依 据和 决策 程 序 
（1） 投资 决策 依据 
·











法 律法规 和基 金合同 。 本基 金的投 资将 严格遵 守国 家有 关法 律、 法规和 基 金
的有关 规定 。 
·











宏观 经济 和证 券发行 人的 基本 面数 据。 
·











投资 对象 的预 期收益 和预 期风 险的 匹配 关系。 本基 金将 在承 受适 度风险 的范
围内， 选择 预期 收益 大于 预期风 险的 品种 进行 投资 。 
（2） 投资 决策 程序 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
25 
·











基金 管理人 的 研究部 通过内 部独立 研究 ，并借 鉴其他 研究机 构的 研究成 果，
形成宏 观、 政策 、 投 资策 略、 行 业和 证券 发行 人等 分析报 告， 为投 资决 策委 员会和 基金 经理
提供决 策依 据。 
·











基金 管理 人的 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议， 根据 本基 金投资 目标
和对市 场的 判断 决定 本计 划的总 体投 资策 略 ， 审 核并 批准基 金经 理提 出的 资产 配置方 案或 重
大投资 决定 。 
·











在 既定 的投 资目 标与原 则下 ， 根据 分析 师基 本面研 究成 果以 及定 量投 资模型 ，
由基金 经理 选择 符合 投资 策略的 品种 进行 投资 。 
·











独 立的 交易 执行 ： 本 基金 管理 人通 过严 格的 交易制 度和 实时 的一 线监 控功能 ，
保证基 金经 理的 投资 指令 在合法 、合 规的 前提 下得 到高效 地执 行。 
·











动 态的组 合管 理： 基金 经理 将跟踪 证券 市场和 证券 发行 人的 发展 变化 ， 结 合
本基金 的现金 流量情 况， 以及组 合风险 和流动 性的 评估结 果，对 投资组 合进 行动态 的调整 ，
使之不 断得 到优 化。 
基金管 理人 的风 险管 理部 根据市 场变 化对 本基 金投 资组合 进行 风险 评估 与监 控， 并授权
风险控 制小 组进 行日 常跟 踪， 出 具风 险分 析报 告。 基 金管理 人的 监察 稽核 部对 本基金 投资 过
程进行 日常 监督 。 
九、基 金的业绩比较基准 
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×50% + 中债 综合 财富 指数 收益 率×50% 。 
沪深300 指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 包含 上海 、 深圳 两个 证券 交易 所流 动性好 、 规
模最大 的300 只A 股为 样本 的成分 股指 数， 是目 前中 国 证券市 场中 市值 覆盖 率高 、 代表性 强、
流动性 好 ， 同 时公信 力较 好的股 票指 数 ， 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。 中债 综合 财
富指数 为中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 编制 并发 布。 该指 数的 样本 券包 括了 商业银 行债 券 、
央行票 据、证 券公司 债、 证券公 司短期 融资券 、政 策性银 行债券 、地方 企业 债、中 期票据 、
记账式 国债 、 国 际机 构债 券、 非 银行 金融 机构 债、 短期融 资券 、 中 央企 业债 等债券 ， 综 合反
映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况。 该指 数以 债券 托管量 市值 作为 样本 券的 权重因 子， 每日
计算债 券市场 整体表 现， 是目前 市场上 较为权 威的 反映债 券市场 整体走 势的 基准指 数之一 ，
适合作 为本 基金 债券 部分 的业绩 比较 基准 。 
如果上述 业绩 比较基 准涉 及的指数 停止 发布或 变更 名称，或 者相 关法律 法规 发生变化 ，
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 经基 金管 理人 与基金 托管 人协
商一致 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 而无须 召开 基金
份额持 有人 大会 。 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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十、基 金的风险收益特征 
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 。 
十一、 基金投资组合报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
本基金 托管 人中 国邮 政储 蓄银行 股份 有限 公司 根据 本基金 合同 规定 ， 于 2019 年 4 月 17
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表 现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年3 月31 日 （ “报告 期末 ” ） ， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。 
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


49,226,489.95 3.27 
 其中： 股票


49,226,489.95 3.27 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


1,404,952,409.90 93.47 
 其中： 债券


1,404,952,409.90 93.47 
 资产支 持证 券


- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6



买入返 售金 融资
产



- - 
 
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产



- - 
7



银行存 款和 结算
备付金 合计



24,033,180.97 1.60 
8


其他资 产


24,936,667.29 1.66 
9


合计


1,503,148,748.11 100.00 
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A



农、林 、牧 、渔
业



- - 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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B


采矿业


- - 
C


制造业


23,512,749.01 1.94 
D



电力、 热力 、燃
气及水 生产 和供
应业



38,078.00 0.00 
E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


- - 
G



交通运 输、 仓储
和邮政 业



- - 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件
和信息 技术 服务
业



25,541,319.94 2.11 
J


金融业


134,343.00 0.01 
K


房地产 业


- - 
L



租赁和 商务 服务
业



- - 
M



科学研 究和 技术
服务业



- - 
N



水利、 环境 和公
共设施 管理 业



- - 
O



居民服 务、 修理
和其他 服务 业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R



文化、 体育 和娱
乐业



- - 
S


综合


- - 
 合计


49,226,489.95 4.06 
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产
净值比 例
（％）



1


002410


广联达


855,700 25,508,417.00 2.10 
2


600535


天士力


1,036,340 23,338,376.80 1.93 
3


002958


青农商 行


17,700 134,343.00 0.01 
4


300762


上海瀚 讯


1,233 82,475.37 0.01 
5


603379


三美股 份


2,052 66,546.36 0.01 
6


600483


福能股 份


3,950 38,078.00 - 
7


300766


每日互 动


1,193 32,902.94 - 
8


002952


亚世光 电


514 25,350.48 - 
注： 报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 8 只股 票。


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4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


- - 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


181,437,000.00 14.97 
 其中： 政策 性金 融债


60,384,000.00 4.98 
4


企业债 券


213,637,985.90 17.63 
5


企业短 期融 资券


90,498,000.00 7.47 
6


中期票 据


624,749,000.00 51.54 
7


可转债 （可 交换 债）


2,970,424.00 0.25 
8


同业存 单


291,660,000.00 24.06 
9


其他


- - 
10


合计


1,404,952,409.90 115.91 
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（ ％）



1


111906059



19 交 通银 行
CD059



1,000,000 97,880,000.00 8.08 
2


111889421



18 南 京银 行
CD122



1,000,000 96,910,000.00 8.00 
3


111814253



18 江 苏银 行
CD253



1,000,000 96,870,000.00 7.99 
4


101800781



18 国 电集
MTN004



500,000 51,070,000.00 4.21 
5


041800145



18 河 钢集
CP003



400,000 40,364,000.00 3.33 
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。



9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明


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报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。



10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明



报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资 组合报 告附 注



(1)



报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日前 一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。 
(2)



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
(3) 其他 资产构 成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


372,416.65 
2


应收证 券清 算款


893,752.23 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


23,670,498.41 
5


应收申 购款


- 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


24,936,667.29 
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明



序号


股票代 码


股票名 称



流通受 限部 分的
公允



价值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（%）



流通受 限情 况



说明



1


603379


三美股 份 66,546.36 0.01 未上市



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30 
十二、 基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
嘉实新添 荣 A 
阶段 
净值增长
率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ 
①－③ ②－④ 
2018 年 4 月 26
日 （基金合 同生
效日）至 2018
年12 月 31 日 0.10% 0.13% -8.78% 0.70% 8.88% -0.57% 
2019 年 1 月 1
日 至 3 月31 日 2.03% 0.09% 14.28% 0.77% -12.25% -0.68% 
 
 
嘉实新添 荣 C 
阶段 
净值增长
率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ 
①－③ ②－④ 
2018 年 4 月 26
日 （基金合 同生
效日）至 2018
年12 月 31 日 -0.31% 0.13% -8.78% 0.70% 8.47% -0.57% 
2019 年 1 月 1
日 至 3 月31 日 1.88% 0.09% 14.28% 0.77% -12.40% -0.68% 
 
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 
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图1： 嘉实 新添 荣定 期混 合 A 基 金份 额累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的 
历史走 势对 比图 
（2018 年4 月 26 日至 2019 年3 月31 日） 
 




图2： 嘉实 新添 荣定 期混 合 C 基 金份 额累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的 
历史走 势对 比图 
（2018 年4 月 26 日至 2019 年3 月31 日） 
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2018 年4 月26 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束 时本 基金的 各项 投资
比例符 合基 金合 同（ 十二 （二） 投资 范围 和（ 四） 投资限 制） 的有 关约 定。


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32 
 
十三、 基金的费用与税收 
（一） 与 基金 运作 有关 费 用 
1. 基金 费用 的种 类 
(1)基 金管 理人 的管 理费 ； 
(2)基 金托 管人 的托 管费 ； 
(3)基 金的 销售 服务 费； 
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
(5)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费 ； 
(6)基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
(7)基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
(8)基 金的 银行 汇划 费用 ； 
(9)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
(10)按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 
(1)基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.80% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H ＝E×0.80% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指
令， 基 金托 管人 复核 无误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日等 ， 支 付日
期顺延 。 
(2)基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指
令， 基 金托 管人 复核 无误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日等 ， 支 付日
期顺延 。 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
33 
(3)销 售服 务费 
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.60% ，
按前一 日C 类基 金份 额的 基金资 产净 值 的 0.60% 年 费率计 提。 
销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指
令， 基 金托 管人 复核 无误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日等 ， 支 付日
期顺延 。 
上述“1.基 金费 用的 种类 ”中第 4-10 项费 用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用 
1 、 本 基金A 类 基金 份额 收 取申购 费用 ，C 类基 金份 额 不收取 申购 费用 。A 类基 金 份额采
用前端 收费 模式 收取 基金 申购费 用。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ， 适 用费率 按单 笔分
别计算 。具 体如 下： 
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率 
M<1000 万元 0.8% 
M≥100 0 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
本基 金A 类 基金 份额 的申 购费用 由申 购人 承担 ， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注
册登记 等各 项费 用， 不列 入基金 财产 。 
本基 金C 类 基金 份额 申购 费率 为 0。 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统一 优惠 为申 购金 额 的 0.6 ％， 但 中国 银行 长城 借记卡 持卡 人，
申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直
销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其申 购费 率不 按申 购金 额分档， 统一 优惠 为申 购金 额的 0.6％。
优惠后 费率 如果 低于 0.6 ％，则 按 0.6 ％ 执行 。基 金招募 说明 书及 相关 公告 规定的 相应 申购
费率低 于 0.6% 时， 按实际 费率收取 申购 费。个 人投 资者于本 公司 网上直 销系 统通过汇 款方
式申购 本基 金的 ，前 端申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执行 。 
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ，自 2019 年 4 月 26 日起 ，增加 开通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后
端 收费模 式（包 括申购 、定期 定额投 资、基 金转换 等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0
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