中 海 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2019 年 第1号）
本基金基金合同于2014 年4 月23日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风
险和预期收益水平低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币市场基金。 本基
金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2019 年4 月23日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2019 年3 月31日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
1
经营范围： 基 金 募集 、 基 金 销 售 、 资 产 管理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号 ： 证 监 基 金 字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信托
股份有限公司董事长、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教， 国家
海洋局管理司主任科员， 中国海洋石油总公司计划项目处、 经济评价处干部、
保险处保险主管， 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 ， 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 中 海 信 托
股份有限公司总裁。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中海石油
财务有限责任公 司 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会
计 ， 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ，10/15、11/19 、06/17 合作区联
管会财务专业代表， 中国海洋石油总公司审计部干部， 中海会计审计公司第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限
公司） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
2
经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石
油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油
国际有限公司副总经理 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。
杨 皓 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理
兼中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长 。 历 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司
综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综合业务经
理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 ， 中 海 基 金
管理有限公司总经理助理、代理督察长。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事， 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ）
交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司 投 资 经 理 ， 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理部总经理兼投资总监 （期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理） 、
风险管理部总 经 理 兼 风 控 总 监 ， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 总 经 理 、
副总裁。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事会
主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁 。
MOLING CHEN （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II 期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈道富先生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所副所长。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展
研究中心金融研究所综合研究室主任 。
WANG WEIDONG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)
芝 加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德
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恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人 。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦
发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经
济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 副
教授。
2 、监事会成员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 党
委 委 员 、 总 稽 核 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公
司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经
理 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计 财 部 岗 位 经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司
计划财务部会计、 计划财务部经理、 稽核审计部经理、 纪委 副 书 记 、 合 规 总
监、党办主任、信托事务管理总部总经理。
Pascal CHARLOT （ 夏 乐 博 ）先 生 ，监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9 类受规管
活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以 及 爱 德 蒙 得 洛 希 尔
（瑞士）商务拓展部高级副总裁 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT 部 门 客 户 经 理 、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受规管活动的负责人员。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、高级管理人员
杨 皓 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份
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有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经 营 部 经 理 。
2017年7 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 助 理 ，2017年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经
理(期间2017年11月至2018年3 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ， 2017 年9 月至今任
本公司董事, 2017 年11月至今任中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长。
宋 宇 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1月至2011 年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理，2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015 年4 月 至 今 任 本
公司常务副总经理。
黄 乐 军 先 生 ， 督 察 长 。 厦 门 大 学 法 律 硕 士 。 历 任 北 京 近 铁 运 通 运 输 有 限
公司厦门分公司职员、 上海市公安局副主任科员、 上海证监局主任科员、 海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年2 月 进 入 本 公 司 工 作 ，2018 年3
月至今任本公司督察长。
4 、基金经理
王 含 嫣 女 士 ， 澳 大 利 亚 新 南 威 尔 士 大 学 金 融 学 硕 士 。 历 任 澳 大 利 亚 择 富
集 团 信 贷 分 析 师 、 上 海 大 智 慧 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 研 究 员 。2013 年11月至
2017年3 月 任 中 海 基 金 管理有限公司投研中心助理债券研究员、 债券分析师、
基 金 经 理 助 理 。2017 年6 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 投 研 中 心 基 金 经 理 助 理 ，
2017年7 月至2019年3 月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
2017年7 月 至 今 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2017 年7月至
今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2017年9 月 至 今 任 中 海 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2019 年3 月 至 今 任 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资
基金基金经理。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2014 年4 月23日 生 效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
5
基金经理姓名 管理本基金时间
冯小波 2014 年4 月23 日-2016 年4 月15 日
冯小波、江小震 2016 年4 月16 日-2016 年11 月18 日
江小震 2016 年11月19日-2017 年9 月18 日
江小震、王含嫣 2017 年9 月19 日-2018 年5 月28 日
王含嫣 2018 年5 月29 日-至今
6 、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
陆 成 来 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 代 固 定 收
益部总经理、代固定收益投资总监。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 部 总 经 理 、 权
益投资总监、基金经理。
邱 红 丽 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 经 理 、 基 金
经理。
刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
林翠萍女士，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 陈 四 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 34,932,123.46 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
6
联 系 人 ： 郭 明
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基金份额 发 售 机 构
1 、 直销机构
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人：杨 皓 鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼 F218
负责人：刘承来
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
2、代销机构
(1)中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
(2)交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
(3)招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法定代表人：李建红
电话：0755 —83199084
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(4)平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话：(0755) 2219 7701
传真电话：021-50979507
联系人：高希泉
8
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(5)上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：021－61616206 ，021-61162137
传真：021-63604196
联系人：虞谷云、周毅
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(6)上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电 话 ： （021 ）38576666
传 真 ： （021）50105124
客 户 服 务 电 话 ： （021 ）962999
公司网站：www.srcb.com
(7)宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
9
网址：http://www.nbcb.com.cn/
(8)国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(9)长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(10)中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
10
(11)申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
(12)东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
(13)招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
(14)平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
11
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(15)光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
(16)中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客 户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(17)第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
12
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-82485081
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
(18)万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广州市中山二路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代表人：甘蕾
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
(19)申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(20)渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
13
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(21)信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(22)中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期) 北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：王一通
客户服务电话: 95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(23)东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
14
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(24)中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青岛市市南区东海西路 28 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0532-89606165
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
(25)华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01、B01 （b ）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(26)中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
15
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(27)华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
(28)中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
(29)联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号 广 播 电 视 新 闻 中 心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
16
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
(30)深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
(31)上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
(32)东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：东莞市莞城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号 金 源 中 心 30 楼
法人代表：张运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
17
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（33） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（34） 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（35） 上海长量基金销 售 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑茵华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（36） 诺亚正行基金销售有限公司
18
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话 ：021-80358749
客服电话：400 －821 －5399
公司网址：www.noah-fund.com
（37） 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（38） 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（39） 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
19
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（40） 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（41） 上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 浦 江 国 际 金 融 广 场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（42） 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
20
公司网址：www.zcvc.com.cn
（43） 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（44） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7
层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（45） 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（46） 中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
21
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（47） 浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人：徐黎云
联系人：周圣熙
联系电话：0571-88337560
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
注: 公司自 2019 年 2 月 1 日 起 暂 停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的 认
购、申购、定期定额投资及转换等业务。
（48） 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市宜山路 700 号 普 天 信 息 产 业 园 2 期 C5 栋 汇 付 天 下 总
部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
联系电话：021-34013996
客服电话：021-34013999
公司网址：https://www.hotjijin.com
（49） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
22
法定代表人：林卓
联系人：徐江
联系电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
（50） 上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（51） 北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（52） 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人：姚杨
23
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
注: 公 司 自 2019 年 1 月 30 日 起 暂 停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的
认购、申购、定期定额投资 及 转 换 等 业 务 。
（53） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（54） 珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（55） 奕丰基金销售有限公司
24
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（56） 安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号同济大厦10-11 层 （ 总 部 ）
法定代表人：朱中文
联系人：梁蕾
联系电话：0551-62870125
传真：0551-62870131
客服电话：400 626 9988
公司网址：http://www.alqh.com/
（57） 上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（58） 北京钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
25
住所：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（59） 北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（60） 深圳市金斧子基金销售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 15 号 科 兴 科 学 园 B 栋 3
单元11 层 1108
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 15 号 科 兴 科 学 园 B
栋 3 单元11 层 1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（61） 北京广源达信基金销售有限公司
26
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（62） 上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（63） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（64） 上海基煜基金销售有限公司
27
住 所 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼6153 室 （ 上 海 泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（65） 北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（66） 一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（67） 南京苏宁基金销售有限公司
28
住所：南京市玄武 区 苏 宁 大 道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（68） 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（69） 上海景谷基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（70） 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
29
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（71） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（72） 上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号 太 平 金 融 大 厦 6 楼
法定代表人：田为奇
联系人：沈捷睿
电话：13816320097
传真：021-68889283
客户服务电话：021-68889082
公司网址：http://www.pytz.cn/
（73） 北京新浪仓石基金销售有限公司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
30
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
传真：8610-62675979
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（74） 天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层
202-1 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（75） 上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号 明 天 广 场 20 楼
法定代表人：郭林
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（76） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
31
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（77） 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（78） 南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
联系电话：025-86853969
客服电话：4007-999-999
公司网址：http://jr.tuniu.com
（79） 上海万得基金销 售 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
32
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万 得 大 厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（80） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
联系电话：0571-85262700
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（81） 北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（82） 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
33
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A
座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（83） 上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：郑秋月
联系电话：021-802348888-6694
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
（84） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（85） 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
34
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（86） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（87） 和耕传承基金销售有限公司
住所： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址：郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（88） 徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层，6 号楼 1 、2 层
办 公 地 址 ：安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层，6 号楼 1 、2
层
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
35
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（89） 北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（90） 成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32
楼 2 号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号
楼 32 楼 2 号
法定代表人：赵壁
联系人：徐莉
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com
（91） 上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、
03 室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
客服电话：021-50810673
公司网址 ： www.wacaijijin.com
36
（92） 上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼1102
单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
联系电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（93） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（94） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（95） 北京格上富信基金销售有限公司
37
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址 ：www.igesafe.com
（96） 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（97） 万家财富基金销售（天津）有限公司
住 所 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（98） 深圳前海财厚基金销售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11
栋 A 座 3608 室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡闻智
38
客户服务电话：400-128-6800
公司网址：www.caiho.cn
（99） 西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 金 座 东 方 财 富 大 厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
（100） 北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10 号 百 度 大 厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联 系 人：孙博超
电
话：010-61952703
客服电话： 95055-4
公司网址： www.baiyingfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机
构代理销售本基金，并及时公告。
（ 二 ） 登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
39
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳 、 蔺育化
四 、 基 金 的 名 称
中海纯债债券型证券投资基金
40
五 、 基 金 的 类 型
债券型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产的稳健
增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内
依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超级短期融资券、政府机构债、地方政府债、资产
支持证券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、债
券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场
工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证和可转换债券等 ， 也 不 参 与 一
级市场新股申购、新股增发和可转换债券申购，但可分离交易可转债的纯债
部分除外。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80%， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的5%， 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金在综合判断宏观经济周期、货币及财政政策方向、市场资金供需
状况、各类固定收益类资产估值水平对比的基础上，结 合 收 益 率 水 平 曲 线 形
态分析和类属资产相对估值分析，优化债券组合的期限结构和类属配置；在
41
符合本基金相关投资比例规定的前提下，在严谨深入的信用分析基础上，综
合考量各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，精选预期风险可控、
收益率较高的债券，以获取较高的债券组合投资收益。
1 、资产配置策略
（1 ）久期配置
本基金根据对市场利率变动趋势的预测， 相应调整债券组合的久期配置，
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲
线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率
曲线上移时，适当 降 低 组 合 久 期 ， 以 规 避 债 券 市 场 下 跌 的 风 险 。
（2 ）期限结构配置
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进行分析。通过选择预期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在子弹组
合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。
（3 ） 债 券 类 属 配 置 策 略
本基金通过对不同类型固定收益金融工具的收益率、 流动性、 税赋水平、
信用风险和风险溢价、回售以及市场偏好等因素的综合评估，研究各类型投
资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略， 以 获 取 不 同 债 券 类 属 之
间利差变化所带来的投资收益。
2 、信用品种投资策略
本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资
券、中期票据、 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 及 资 产 支 持 证 券 等 信 用 债 券 ，
以提高组合的收益水平。
本基金将在内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，运用
行业研究方法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，
精选预期风险可控、收益率较高的债券，结合适度分散的行业配置策略，构
造和优化债券投资组合，为投资人获取较高的投资收益。
42
（1 ） 信 用 类 债 券 的 个 券 选 择 及 行 业 配 置
1 ） 根 据 宏 观 经 济 环 境 及 各 行 业 的 发 展 状 况 ， 确 定 各 行 业 的 优 先 配 置 顺 序 ；
2 ）研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、
竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的长期运作风
险；
3 ） 运 用 财 务 评 价 体 系 对 债 券 发 行 人 的 资 产 流 动 性 、 盈 利 能 力 、 偿 债 能 力 、
现金流水平等方面进行综合评价，度量发行人财务风险；
4 ） 利 用 历 史 数 据 、 市 场 价 格 以 及 资 产 质 量 等 信 息 ， 估 算 债 券 发 行 人 的 违
约率及违约损失率；
5 ） 综 合 发 行 人 各 方 面 分 析 结 果 ， 确 定 信 用 利 差 的 合 理 水 平 ， 利 用 市 场 的
相对失衡，选择溢价偏高的品种进行投资。
（2 ）杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购
等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，
以期获取超额收益的操作方式。
3 、中小企业私募债投资策略
本基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格
的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董
事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资策略，在此
基础上重点分析 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 。
首先，确定经济 周 期 所 处 阶 段 ， 研 究 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在
经济周期和政策变动中所受的影响，以确定行业总体信用风险的变动情况，
并投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业；
其次，对中小企业 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 、 发 展 前 景 、 公 司 治 理 、 财
务状况及偿债能力综合分析；
最后，结合中 小 企 业 私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发行规
43
模等因素，综合评价中小企业私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 ， 选 择 风 险 与
收益相匹配的品种进行配置。针对流动性风险，本基金在控制信用风险的基
础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个债持有比例 。
4 、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产证券化产品的质量
和 构 成 、 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 和 提 前 偿 付 风 险 等 进 行 定 性 和 定
量 的 全 方 面 分 析 ， 评 估 其 相 对 投 资 价 值 并 作 出 相 应 的 投 资 决 策 ， 力 求 在 控 制
投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
九 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%；
（2 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府债券， 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 ；
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过
该证券的10％；
（4 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过基金资产净值的10％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过该资产支持证券规模的 10％；
（7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（8 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB)的 资 产 支 持 证
券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ，
44
应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（9 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% ；
（10 ） 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 公 募 基 金 投 资 于 一 家 企 业 发 行 的 单 期 中 期
票据合计不超过该期证券的 10%；
（11 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其市值不得超过基金资产
净值的 20％； 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资
产净值的5%；
（12 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 本 基 金 资
产净值的15%。 因 证 券 市 场 波 动 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致
使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（13 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交
易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的
投资范围保持一致；
（14 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限
制。
除 上 述 第 （2 ） 、 （8 ） 、 （12） 、 （13） 项 外 ，因证券市场波动、 上市公司合
并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金
合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在 履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2 、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活
45
动：
（1 ）承销证券；
（2 ） 违反规定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投资；
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另有规定的除外；
（5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（7 ）法律法规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
十 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数。
本基金为债券型基金， 主要投资于固定收益类金融工具， 强调基金资产
的稳定 增 值 ， 为 此 ， 本 基 金 选 取 中 证 全 债 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数。
如果今后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
的指数时， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托
管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告 ，
而无需召开基金份额持有人大会 。
十 一 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风
险和预期收益水平低于股票型、混合型基金，高于货币市场基金。
十 二 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
46
承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报
告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2019 年3 月31 日 报 告 期 末 的 一 季 报 数
据
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至2019 年 3 月 31 日 ， 中 海 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 资 产 净 值 为
65,400,007.23 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 1.074 元，累计基金份额净值为 1.214
元；C 类资产净值为 77,349,394.23 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 1.056 元 ， 累 计 基
金份额净值为 1.196 元。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
金额单位：人民币元
序号 项目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（% ）
1 权益投资 - -
其 中 ： 股 票
- -
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
190,655,911.10 97.20
其 中 ： 债 券
190,655,911.10 97.20
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其中：买断式回购的买入返
售 金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
1,070,675.06 0.55
8 其他资产
4,428,389.45 2.26
9 合计
196,154,975.61
100.00
2 、 期末按行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
47
本基金本报告期末未持有股票。
4 、 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 国家债券 7,158,600.00 5.01
2 央行票据 - -
3 金融债券 51,112,350.00 35.81
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 51,112,350.00 35.81
4 企业债券 61,959,061.10 43.40
5 企 业 短 期 融 资 券 10,059,000.00 7.05
6 中期票据 60,366,900.00 42.29
7 可转债（ 可 交 换 债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 190,655,911.10 133.56
5 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产
净值比例
（％）
1 180309 18 进出 09 200,000 20,686,000.00 14.49
2 124660 PR 桐庐投 220,000 13,747,800.00 9.63
3 101761018
17 邯交建
MTN001
100,000 10,366,000.00 7.26
4 101800225
18 溧水经开
MTN002
100,000 10,304,000.00 7.22
5 170412 17 农发 12 100,000 10,272,000.00 7.20
6 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
48
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况说明
9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10、 投 资 组 合 报 告 附 注
10.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本 基 金 为 纯 债 基 金 ， 不 进 行 股 票 投 资 。
10.3 截至 2019 年 3 月 31 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
单位：人民币 元
序号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1,939.56
2 应 收 证 券 清 算 款 96,868.51
3 应收股利 -
4 应收利息 4,326,333.15
5 应 收 申 购 款 3,248.23
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,428,389.45
10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
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十三 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不
代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金
的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。
基金 A 类 本 期 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表
阶段
净值增长
率①
净 值 增 长 率
标准差②
业 绩 比 较 基 准
收益率③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
①－
③
②－
④
2014.04.23-2014.12.31
5.70% 0.20% 7.23% 0.10% -1.53% 0.10%
2015.01.01-2015.12.31
8.33% 0.14% 8.74% 0.08% -0.41% 0.06%
2016.01.01-2016.12.31
-1.96% 0.21% 2.00% 0.09% -3.96% 0.12%
2017.01.01-2017.12.31
1.62% 0.09% -0.34% 0.06% 1.96% 0.03%
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今
3.47% 0.07% 4.38% 0.06% -0.91% 0.01%
基金 C 类 本 期 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表
阶段
净值增长
率①
净 值 增 长 率
标准差②
业 绩 比 较 基 准
收益率③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
①－
③
②－
④
2014.04.23-2014.12.31
5.30% 0.20% 7.23% 0.10% -1.93% 0.10%
2015.01.01-2015.12.31
8.07% 0.14% 8.74% 0.08% -0.67% 0.06%
2016.01.01-2016.12.31
-2.26% 0.21% 2.00% 0.09% -4.26% 0.12%
2017.01.01-2017.12.31
1.33% 0.09% -0.34% 0.06% 1.67% 0.03%
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今
3.33% 0.07% 4.38% 0.06% -1.05% 0.01%
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
50
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金销售服务费；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝ E×0.70 %÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ，
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下：
H ＝ E×0.20%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
51
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日 等 ， 支付日期顺
延。
3 、基金销售服务费
本基金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费
年费率为 0.40% ， 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%
年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前5
个工作日内从基金财产中一次性划付基金管理人，由基金管理人支付给销 售
机构。若遇法定节假日、公休假等, 支 付 日 期 顺 延 。
上述“ （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 －9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相
应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产
中支付。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（ 四 ） 基金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销 售 服 务 费 的 调 整
52
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、 基金托管费和销
售 服 务 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须
最迟于新的费率实施日 2 个 工 作 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（ 一 ） 在 “ 绪 言 ” 部 分 ， 对 相 关 法 律 法 规 的 名 称 进 行 了 补 充 。
（二）在 “ 释 义 ” 部 分 ， 对 相 关 释 义 进 行 了 补 充 。
（三）在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
（ 四 ） 对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 五 ） 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 在 “ 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 ， 对 “ 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 ” 、
“申购费用和赎回费用” 、 “拒绝或暂停申购的情形” 、 “ 暂 停 赎 回 或 延缓支付
赎回款项的情形 ” 和 “ 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 ” 的 相 关 内 容 进 行 了 更 新 。
（ 七 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 投 资 范 围 ” 和 “ 投 资 限 制 ” 的 相 关
内容进行了更新，并对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。
（ 八 ） 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 九 ） 在 “ 基 金 资 产 的 估 值 ” 部 分 ， 对 “ 估 值 方 法 ” 和 “ 暂 停 估 值 的 情
形”的相关内容进行了更新。
（ 十 ） 在 “ 基 金 的 信 息 披 露 ” 部 分 ， 对 “ 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ” 的 相 关
内容进行了更新。
（十一 ） 在 “ 风 险 揭 示 ” 部 分 ， 对 “ 流 动 性 风 险 ” 的 相 关 内 容 进 行 了 更
新。
（十二 ） 对 “ 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部 分 按 最 新 《 中 海 纯 债 债券型
53
证券投资基金托 管 协 议 》 进 行 了 更 新 。
（ 十 三 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信
息。
中海基金管理有限公司
二○ 一 九 年 六月六 日
